GEHEIMHOUDINGSOVEREENKOMST [BIEDINGSPROCES, EENZIJDIGe disclosure]
GEHEIMHOUDINGSOVEREENKOMST [BIEDINGSPROCES, EENZIJDIGe disclosure]
partijen:
[]1 een [besloten vennootschap met beperkte aansprakelijkheid / naamloze vennootschap], opgericht naar het recht van [Nederland], met statutaire zetel te [●], ingeschreven in het handelsregister van de Kamer van Koophandel in Nederland onder nummer [●] (de "Verstrekker"); en
[] een [besloten vennootschap met beperkte aansprakelijkheid / naamloze vennootschap], opgericht naar het recht van [Nederland], met statutaire zetel te [●], ingeschreven in het handelsregister van de Kamer van Koophandel in Nederland onder nummer [●] (de "Geïnteresseerde Partij"),
gezamenlijk de "Partijen" en ieder een "Partij".
Overwegingen:
De Geïnteresseerde Partij heeft aangegeven interesse te hebben in de mogelijke verkrijging van [het gehele geplaatste aandelenkapitaal/de onderneming van] []2 (samen met haar directe en indirecte dochtermaatschappijen: de "Groep") (de "Voorgenomen Transactie").
Deze geheimhoudingsovereenkomst (de "Overeenkomst") bevat de rechten en verplichtingen ten aanzien van het geheimhouden en gebruik van Informatie (zoals hierna gedefinieerd).
Partijen komen het volgende overeen:
"Gelieerde Partij" betekent ten aanzien van een Persoon: een Persoon die de Zeggenschap uitoefent over of onder Zeggenschap staat van die Persoon, of die onder Zeggenschap staat van een Persoon die ook de Zeggenschap uitoefent over die Persoon, inclusief de fondsen die worden beheerd door, of onder gezamenlijke Zeggenschap staan van, die Persoon, waarbij “Zeggenschap" betekent het direct of indirect hebben van de bevoegdheid om het bestuur of het beleid van een Persoon te (laten) bepalen, al dan niet door het houden van stemrechten, bij overeenkomst of anderszins. “Uitoefenen van Zeggenschap" en “onder Zeggenschap staan" worden overeenkomstig uitgelegd;
"Informatie" betekent alle informatie, van welke aard en vorm ook, die op of na de datum van deze Overeenkomst, al dan niet bewust, direct of indirect, door of namens de Verstrekker wordt verstrekt aan een Ontvanger, met betrekking tot de Voorgenomen Transactie, de Verstrekker, de Vertegenwoordigers van de Verstrekker, de Groep, of hun respectievelijke onderneming(en), met inbegrip van Transactieinformatie, maar uitgezonderd informatie die (i) reeds publiekelijk bekend is of wordt, anders dan door schending van deze Overeenkomst door een Ontvanger, (ii) op rechtmatige wijze door een Ontvanger reeds is of wordt verkregen van een derde, zonder beperkingen en zonder schending van deze Overeenkomst of enige andere geheimhoudingsverklaring waarvan de betreffende Ontvanger op de hoogte is of (iii) onafhankelijk door een Ontvanger is ontwikkeld zonder gebruikmaking van de op grond van deze Overeenkomst verstrekte Informatie;
"Ontvanger" betekent de Geïnteresseerde Partij of een Vertegenwoordiger van de Geïnteresseerde Partij die Informatie ontvangt, met dien verstande dat de Geïnteresseerde Partij uitsluitend Informatie mag verstrekken aan die Vertegenwoordigers die in redelijkheid over deze Informatie moeten beschikken of deze moeten ontvangen in verband met het Toegestane Doel en, voor zover de Geïnteresseerde Partij een fonds(beheerder) is, is de Geïnteresseerde Partij uitsluitend gerechtigd de Informatie te verstrekken aan portfoliodeelnemingen die actief zijn in dezelfde of een vergelijkbare business als de Groep met voorafgaande schriftelijke toestemming van de Verstrekker (en vervolgens, rekening houdend met eventuele aanvullende clean-team beperkingen);
"Persoon" betekent iedere (rechts)persoon, vennootschap, onderneming, personenvennootschap, samenwerkingsverband of vereniging (al dan niet met zelfstandige rechtspersoonlijkheid);
“Toegestane Doel" betekent het beoordelen van, bespreken van en/of het onderhandelen over de Voorgenomen Transactie;
Transactieinformatie betekent het bestaan en de voorwaarden van deze Overeenkomst, het feit dat Partijen de Voorgenomen Transactie overwegen, en de inhoud en status van hun besprekingen en onderhandelingen in het kader van de Voorgenomen Transactie;
"Vertegenwoordiger" betekent met betrekking tot een Persoon: die Persoon en de daaraan Gelieerde Partijen, en hun respectievelijke bestuurders, functionarissen, werknemers, fondsbeheerders, vennoten, adviseurs, consortiumpartners of medepartijen onder een samenwerkings- of doorverkoopovereenkomst (met inachtneming van het bepaalde in artikel 9), W&I-broker en aanbieders van W&I-verzekeringen (met inachtneming van het bepaalde in artikel 9) en potentiële verstrekkers van schuldfinanciering (met inachtneming van het bepaalde in artikel 9).
1.Toegestane Doel. De Ontvangers mogen de Informatie uitsluitend gebruiken voor het Toegestane Doel.
2.Ontvangers. De Geïnteresseerde Partij draagt er zorg voor dat ieder van de andere Ontvangers op de hoogte wordt gesteld van en wordt opgedragen te handelen op een wijze die in overeenstemming is met het bepaalde in deze Overeenkomst. De Geïnteresseerde Partij is derhalve verantwoordelijk en aansprakelijk voor iedere schending door een andere Ontvanger van de bepalingen van deze Overeenkomst die van toepassing zijn op de betreffende Ontvanger, tenzij en totdat de betreffende Ontvanger zich schriftelijk jegens de Verstrekker verbindt om persoonlijk de verplichtingen van deze Overeenkomst na te leven en verklaart verantwoordelijk te zijn voor de nakoming van de op die Ontvanger toepasselijke verplichtingen op grond van deze Overeenkomst. De Geïnteresseerde Partij zal de Verstrekker in kennis stellen van elke openbaarmaking van Informatie in strijd met deze Overeenkomst zodra hij zich daarvan bewust wordt.
3.Gebruik en behandeling van Informatie. Iedere Xxxxxxxxx zal alle Informatie strikt vertrouwelijk behandelen en daarbij ten minste dezelfde mate van zorgvuldigheid betrachten als hij gebruikt om diens eigen informatie van vertrouwelijke aard te beschermen.
4.Verboden contact. Het is een Ontvanger niet toegestaan in het kader van de Voorgenomen Transactie contact op te nemen of te onderhouden met een Vertegenwoordiger, (toe)leverancier, klant of onderaannemer van de Verstrekker of de Groep (de "Afgeschermde Partijen"), met uitzondering van die Afgeschermde Partijen die de Verstrekker door schriftelijke kennisgeving aan de Geïnteresseerde Partij heeft uitgezonderd van dit verbod. Niets in deze Overeenkomst belet een Ontvanger echter om (a) contact op te nemen met Afgeschermde Partijen als onderdeel van de normale bedrijfsvoering zonder daarbij te verwijzen naar de Voorgenomen Transactie en/of (b) een gebruikelijk commercieel- of marktonderzoek te voeren, met dien verstande dat een dergelijk onderzoek wordt uitgevoerd (i) op een "no names basis", (ii) zonder te verwijzen naar de Voorgenomen Transactie, (iii) zonder Informatie te verstrekken en (iv) zonder de Groep anders te behandelen dan een andere partij in de betreffende sector.
5.Recht op Informatie. Alle Informatie wordt, is en blijft het exclusieve eigendom van de Verstrekker en de Groep, en tenzij specifiek anders bepaald in deze Overeenkomst geeft deze Overeenkomst aan de Ontvangers niet enig recht, titel, eigendom, belang, licentie of enig ander recht in of op enige Informatie.
6.Proces. Tenzij anders bepaald in een getekende definitieve overeenkomst met betrekking tot de Voorgenomen Transactie, geven de Verstrekker en zijn Vertegenwoordigers geen enkele verklaring of garantie, expliciet of impliciet, met betrekking tot de juistheid, betrouwbaarheid of volledigheid van enige Informatie, en geen van hen heeft een verplichting om Informatie te actualiseren of te corrigeren. Tenzij schriftelijk anders overeengekomen, (i) vinden de verstrekking van Informatie op grond van deze Overeenkomst en de onderhandelingen in verband met de Voorgenomen Transactie plaats op niet-exclusieve basis, (ii) hebben de Verstrekker, de Geïnteresseerde Partij, en hun respectievelijke Vertegenwoordigers, geen enkele verplichting om besprekingen te voeren of onderhandelingen aan te gaan, of deze te continueren, en hebben zij geen enkele andere verplichting of zorgplicht met betrekking tot de Voorgenomen Transactie en (iii) kunnen de Verstrekker en diens Vertegenwoordigers te allen tijde, zonder opgaaf van redenen, het proces, de reikwijdte en de structuur van de Voorgenomen Transactie wijzigen.
7.Verplichte Openbaarmaking. Indien een Ontvanger wettelijk verplicht is, of door een toezichthoudende of overheidsinstantie wordt opgedragen, Informatie openbaar te maken, zal de betreffende Ontvanger zo spoedig mogelijk en voor zover wettelijk toegestaan, (i) de Verstrekker schriftelijk in kennis stellen van alle wezenlijke gegevens van de vereiste openbaarmaking, zodat de Verstrekker een voorlopige of andere passende maatregel kan nemen, (ii) medewerking verlenen aan de Verstrekker en zodanige maatregelen nemen als waarom de Verstrekker redelijkerwijs verzoekt teneinde de openbaarmaking en de reikwijdte en gevolgen daarvan te voorkomen of te beperken en (iii) slechts dat gedeelte van de Informatie openbaar te maken waartoe de Ontvanger wettelijk gehouden is.
8.Teruggave of vernietiging van Informatie. Zo spoedig mogelijk na een schriftelijk verzoek daartoe van de Verstrekker aan de Geïnteresseerde Partij, zal iedere Ontvanger alle kopieën van documenten of materialen die Informatie bevatten retourneren of, geheel naar keuze van de Ontvanger, vernietigen. Het bepaalde in dit artikel is niet van toepassing op (i) elektronische kopieën die zijn gemaakt in het kader van automatische archivering, back-upprocedures en/of herstelsystemen (zolang geen poging wordt gedaan om toegang te krijgen tot de opgeslagen Informatie door anderen dan IT-, juridische- of compliance-medewerkers in de uitoefening van hun gebruikelijke taken) en (ii) Informatie die een Ontvanger verplicht is op te slaan op grond van wet- of regelgeving of consistent toegepaste bonafide interne compliance, audit of verzekeringsdoeleinden, met dien verstande dat dergelijke Informatie onderworpen blijft aan de verplichtingen van de Ontvanger onder deze Overeenkomst en deze verplichtingen ook na het einde van de looptijd van deze Overeenkomst van kracht blijven. De Geïnteresseerde Partij zal op eerste schriftelijke verzoek van de Verstrekker bevestigen dat alle Ontvangers alle Informatie hebben geretourneerd of vernietigd.
9.Verboden engagements. Het is de Geïnteresseerde Partij en diens Vertegenwoordigers niet toegestaan in het kader van de Voorgenomen Transactie direct of indirect [exclusief]3 een schriftelijke of mondelinge overeenkomst aan te gaan of te continueren met een (potentiële) verstrekker van schuldfinanciering [noch een W&I-verzekeraar of tussenpersoon],4 of deze in te schakelen, zonder de voorafgaande schriftelijke toestemming van Verstrekker.
10.Geen consortium of doorverkoop. De Geïnteresseerde Partij bevestigt dat hij optreedt als opdrachtgever en dat de Geïnteresseerde Partij noch diens Vertegenwoordigers optreden als gevolmachtigde, agent of tussenpersoon voor enig ander Persoon. Het is de Geïnteresseerde Partij noch diens Gelieerde Partijen toegestaan direct of indirect een consortium aan te gaan of te continueren met derden met betrekking tot de Voorgenomen Transactie zonder de voorafgaande schriftelijke toestemming van de Verstrekker. In afwijking van het voorgaande geldt dat, indien de Geïnteresseerde Partij of één of meer van diens Gelieerde Partijen een fonds(beheerder) is, de vennoten of limited partners in het betreffende fonds naast de Geïnteresseerde Partij of daaraan Gelieerde Partijen kunnen mede-investeren in verband met de Voorgenomen Transactie.
11.Verplichtingen van de Verstrekker. De Verstrekker verbindt zich geen Transactieinformatie bekend te maken aan derden - en draagt er zorg voor dat zijn Vertegenwoordigers dit evenmin doen - anders dan aan de Vertegenwoordigers van de Verstrekker (mits die Vertegenwoordigers gebonden zijn aan een geheimhoudingsplicht en voor zover die in redelijkheid over de Transactieinformatie moet beschikken of deze moeten ontvangen), behoudens (i) met de voorafgaande schriftelijke goedkeuring van de Geïnteresseerde Partij, (ii) indien bekendmaking in redelijkheid vereist is om de rechten van de Verstrekker op grond van deze Overeenkomst af te dwingen, of (iii) voor zover de Verstrekker hiertoe wettelijk verplicht is op grond van de wet of een bevel van een toezichthoudende of overheidsinstantie, met dien verstande dat het bepaalde in artikel 7 dan van overeenkomstige toepassing is.
12.Derdenbeding. Elk van de verbintenissen in deze Overeenkomst ten behoeve van de Verstrekker strekken tevens ten behoeve van de leden van de Groep en kunnen door hen worden afgedwongen als een onherroepelijk derdenbeding om niet.
13.Duur. Tenzij uitdrukkelijk anders bepaald in deze Overeenkomst of anderszins schriftelijk tussen Partijen overeengekomen, blijven de bepalingen van deze Overeenkomst van kracht tot het eerdere van (i) de afloop van een periode van twee (2) jaar na de datum van deze Overeenkomst of (ii) het aangaan van definitieve overeenkomst(en) met betrekking tot de Voorgenomen Transactie met de Geïnteresseerde Partij of een door de Geïnteresseerde Partij aangewezen Persoon. Xxxx Xxxxxxxxx erkent en aanvaardt dat de rechten van de Verstrekker als gevolg van een toerekenbare tekortkoming van een Ontvanger in de nakoming van diens verplichtingen uit hoofde van deze Overeenkomst die dateren van vóór de beëindiging van de Overeenkomst onverkort van kracht blijven.
14.Geen beëindiging. Elke Partij doet afstand van het recht om deze Overeenkomst geheel of gedeeltelijk, in of buiten rechte, te (laten) ontbinden, vernietigen of anderszins te beëindigen of te wijzigen.
15.Geen overdracht. Geen Partij is gerechtigd om diens rechten en/of verplichtingen uit hoofde van deze Overeenkomst geheel of gedeeltelijk (goederenrechtelijk) over te dragen aan een derde zonder de voorafgaande schriftelijke toestemming van de andere Partij, met dien verstande dat het Verstrekker is toegestaan deze Overeenkomst (of de daaruit voortvloeiende rechten en/of verplichtingen) (goederenrechtelijk) over te dragen aan de uiteindelijke koper van (de onderneming van) de Vennootschap of de Groep van de Vennootschap of aan een door die koper aangewezen Persoon.
16.Gedeeltelijke nietigheid. Indien een of meer bepalingen van deze Overeenkomst door een bevoegde rechter of arbitraal tribunaal nietig of niet-afdwingbaar worden verklaard, tast dit de overige bepalingen van deze Overeenkomst op geen enkele wijze aan en blijven deze volledig van kracht.
17.Wijziging. Wijzigingen in of afwijkingen van deze Overeenkomst zijn uitsluitend geldig indien schriftelijk tussen Partijen overeengekomen.
18.Afstandsverklaring. Geen Partij wordt geacht afstand te hebben gedaan van diens rechten uit hoofde van deze Overeenkomst, tenzij deze afstandsverklaring uitdrukkelijk en schriftelijk is gedaan.
19.Kopjes. De kopjes zijn uitsluitend opgenomen voor de leesbaarheid en ter verwijzing en hebben geen invloed op de interpretatie van deze Overeenkomst of de bepalingen daarvan.
20.Toepasselijk recht. Op deze Overeenkomst en eventuele daaruit voortvloeiende of daarmee verband houdende geschillen is Nederlands recht van toepassing.
21.Geschillenbeslechting. Alle geschillen die voortvloeien uit of verband houden met deze Overeenkomst worden in eerste aanleg exclusief voorgelegd aan de bevoegde rechter te Amsterdam.
22.Exemplaren. Deze Overeenkomst kan worden ondertekend door middel van elektronische handtekeningen of in een of meer exemplaren, die elk een origineel vormen.
handtekeningpagina volgt
Handtekeningenpagina - Geheimhoudingsovereenkomst
ALDUS OVEREENGEKOMEN EN ONDERTEKEND:
|
|
|
[] |
|
[] |
Door: |
|
Door: |
Functie: |
|
Functie: |
Datum: |
|
Datum: |
Plaats: |
|
Plaats: |
Allonges
Relatiebeding (opnemen als nieuw artikel 11)
Relatiebeding. Het is een Ontvanger niet toegestaan gedurende een periode van [] maanden na de datum van deze Overeenkomst zonder voorafgaande schriftelijke toestemming van de Verstrekker direct of indirect een overeenkomst aan te gaan met een Persoon of Personen of deze te werven voor een arbeidsbetrekking (of consultancy, advies, detachering of soortgelijke werkzaamheden) die op de datum van deze Overeenkomst bij de Verstrekker of de Groep in dienst is/zijn, met uitzondering van de werving van een Persoon (i) via een uitzendbureau (vooropgesteld dat een Ontvanger dat bureau geen opdracht zal geven of aan zal sporen om een die Persoon te benaderen), (ii) naar aanleiding van het plaatsen van een generieke personeelsadvertentie, of (iii) die uit eigener beweging contact opneemt met een Ontvanger voor een arbeidsbetrekking (of consultancy, advies, detachering of soortgelijke werkzaamheden) bij een Ontvanger, in elk geval zonder directe of indirecte uitnodiging of aansporing van een Ontvanger. Dit artikel is niet van toepassing op tussenpersonen, verzekeraars, potentiële aanbieders van financiering en adviseurs van een Ontvanger.
Arbitrage (vervangt artikel 21)
Geschillenbeslechting. Alle geschillen die voortvloeien uit of verband houden met deze Overeenkomst worden definitief beslecht overeenkomstig de thans geldende bepalingen van het Arbitragereglement van het Nederlands Arbitrage Instituut. De arbitrageprocedure wordt gevoerd in de Engelse taal te Amsterdam. Het scheidsgerecht bestaat uit drie (3) arbiters. Het scheidsgerecht beslist naar de regelen des rechts.
1 NB: vermeld de naam van de Verstrekker, dit kan zowel de verkoper (of één of meer verkopers) als de doelvennootschap zijn.
2 NB: vermeld naam topholding van de target groep, dit kan dezelfde entiteit zijn als de Verstrekker.
3 NB: gedeelte tussen vierkante haken verwijderen indien er een algemene beperking zou moeten zijn om (al dan niet exclusief) financiers in te schakelen.
4 NB: gedeelte tussen vierkante haken verwijderen indien er door Xxxxxxxxxxx en diens Vertegenwoordigers geen W&I verzekeraar of -tussenpersoon is of zal worden ingeschakeld als onderdeel van het biedingsproces.