UMOWA O WYKONYWANIE PRZEZ DOM MAKLERSKI BANKU HANDLOWEGO S.A. ZLECEŃ NABYCIA LUB ZBYCIA DERYWATÓW
UMOWA O WYKONYWANIE PRZEZ XXX XXXXXXXXX BANKU HANDLOWEGO S.A. ZLECEŃ NABYCIA LUB ZBYCIA DERYWATÓW
ORAZ OTWIERANIA I PROWADZENIA RACHUNKU DERYWATÓW I RACHUNKU PIENIĘŻNEGO
Zwana dalej "Umową" zawarta w dniu _ _ /_ _ / pomiędzy
Domem Maklerskim Banku Handlowego S.A., z siedzibą w Warszawie przy ul. Senatorskiej 16 zarejestrowanym pod numerem KRS 0000002963 w Sądzie Rejonowym dla m. St. Warszawy, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego, NIP: 000-00-00-000, kapitał zakładowy i wpłacony: 70.950.000,00 PLN, reprezentowanym w tej Umowie przez swojego prawidłowo umocowanego przedstawiciela:
...............................................................
dalej zwanym dalej "DMBH" a
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
forma organizacyjna siedziba i adres:
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ ,
adres korespondencyjny:
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _, REGON: _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ ,
nr telefonu: domowego: _ _ _ _ _ _ , służbowego: _ _ _ _ _ _ , komórkowego: _ _ _ _ _ _
reprezentowanym w tej Umowie przez swoich prawidłowo umocowanych przedstawicieli:
1.
2.
zwanym dalej "Inwestorem".
DMBH oraz Inwestor zwani są dalej łącznie "Stronami".
§ 1
1. DMBH zobowiązuje się do wykonywania, we własnym imieniu, lecz na rachunek składającego zlecenie Inwestora, zleceń nabycia lub zbycia derywatów, na rynku zorganizowanym, na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej.
2. W celu ewidencjonowania derywatów DMBH zobowiązuje się do otwarcia i prowadzenia rachunku derywatów o numerze: |_|_|_|_|_|_|_|_|.
3. DMBH zastrzega sobie prawo do zmiany numeru rachunku określonego w ust. 2 po uprzednim pisemnym poinformowaniu Inwestora o nowym numerze rachunku.
4. Inwestor składając zlecenie posługuje się podpisem, którego wzór stanowi podpis pod Umową.
§ 2
1. Szczegółowe zasady wykonywania niniejszej Umowy oraz prawa i obowiązki Stron regulują postanowienia „Regulaminu wykonywania przez Xxx Xxxxxxxxx Banku Handlowego S.A. zleceń nabycia lub zbycia derywatów oraz otwierania i prowadzenia rachunków derywatów i rachunków pieniężnych” („Regulamin”) stanowiącego integralną część Umowy.
§ 3
1. Na warunkach określonych w Regulaminie, DMBH zobowiązuje się do przyjmowania od Inwestora zleceń i dyspozycji za pośrednictwem: telefonu, telefaksu, elektronicznych nośników informacji zwanych w treści Umowy Serwisem Online DMBH („SOD”) lub innych urządzeń technicznych*.
2. Brzmienie hasła określone jest w „Umowie o wykonywanie przez Xxx Xxxxxxxxx Banku Handlowego S.A. zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych oraz prowadzenie rachunku papierów wartościowych i rachunku pieniężnego” („Umowa brokerska”).
3. Zmiana hasła identyfikacyjnego przez Inwestora w Umowie brokerskiej jest równoznaczna ze zmianą hasła identyfikacyjnego do Umowy.
4. Warunkiem korzystania z usługi SOD jest jej aktywowanie na podstawie dyspozycji złożonej w sposób właściwy dla składania zleceń.
5. W trybie określonym w § 4 ust. 3 Umowy brokerskiej, Inwestor może wskazać formę (sposób) przekazywania Inwestorowi informacji przez DMBH przy użyciu trwałego nośnika informacji lub dokonać zmiany w tym zakresie.
§ 4
1. Limit otwartych pozycji w derywatach w każdym otwartym portfelu wynosi 20.
2. DMBH zastrzega prawo częściowej realizacji lub niezrealizowania zlecenia Inwestora, powodującego przekroczenie limitu, o którym mowa w ust. 1 lub w przypadku przekroczenia limitów określonych w Regulaminie. W tym przypadku Inwestorowi nie służy roszczenie o przyjęcie i realizację zlecenia lub realizację częściową.
3. Zmiana limitów może być dokonana przez DMBH na wniosek Inwestora złożony w formie właściwej dla składania zleceń lub bez oddzielnego wniosku Inwestora, na zasadach określonych w Regulaminie.
4. O dokonanej zmianie limitu lub odrzuceniu wniosku, o którym mowa w ust. 3 powyżej, DMBH informuje Inwestora w sposób właściwy dla składania zleceń.
5. Zmiana limitu, o której mowa w ust. 4 powyżej nie stanowi zmiany Umowy.
§ 5
1. Inwestor zobowiązuje się do:
1) składania wstępnego depozytu zabezpieczającego („WDZ”) w wysokości określonej przez DMBH na zasadach określonych w Regulaminie,
2) kontrolowania liczby posiadanych pozycji oraz do utrzymywania depozytu zabezpieczającego („DZ”) w wysokości nie niższej niż minimalna wysokość DZ określona przez DMBH,
3) uzupełniania DZ do wysokości określonej przez DMBH na zasadach określonych w Regulaminie w przypadku spadku wartości DZ poniżej minimalnej wysokości DZ, określonej przez DMBH na zasadach określonych w Regulaminie.
2. DMBH zastrzega możliwość zmiany wysokości WDZ oraz minimalnej wysokości DZ na zasadach określonych w Regulaminie, o czym informuje Inwestora w trybie określonym w Regulaminie.
3. DMBH przekazuje żądanie uzupełnienia DZ, jak również informuje Xxxxxxxxx o konieczności spełnienia zobowiązania wynikającego z pozycji zajętej w derywatach, w godzinach pracy DMBH, niezwłocznie po dokonaniu codziennych i ostatecznych rozliczeń z Inwestorem, przekazując informację Inwestorowi w sposób właściwy do składania zleceń w szczególności telefonicznie pod numerem telefonu kontaktowego będącego w posiadaniu DMBH. Powyższa informacja może zostać przekazana Xxxxxxxxxxx na jego żądanie złożone w formie właściwej do składania zleceń – za pośrednictwem trwałego nośnika informacji.
§ 6
1. Inwestor niniejszym udziela DMBH nieodwołalnego pełnomocnictwa do
1) uzupełniania depozytu zabezpieczającego ze środków Inwestora na rachunku pieniężnym Inwestora w DMBH jak również z papierów wartościowych na rachunku papierów wartościowych Inwestora w DMBH,
2) zamykania otwartych pozycji Inwestora w przypadkach określonych w Regulaminie,
3) sprzedaży instrumentów finansowych wniesionych na poczet depozytu zabezpieczającego oraz sprzedaży instrumentów finansowych znajdujących się na rachunkach papierów wartościowych Inwestora w DMBH w celu zaspokojenia należności DMBH,
4) zaspokojenia należności DMBH (w szczególności opłat i prowizji) ze środków na rachunku pieniężnym Inwestora.
2. W związku z wykonywaniem Umowy, Inwestor udziela pełnomocnictwa do przekazywania informacji o nabytych i zbytych przez niego derywatach do właściwej izby rozrachunkowej lub rozliczeniowej.
3. Z przyczyn uzasadnionych treścią stosunku prawnego, pełnomocnictwo udzielone zgodnie z ust. 1 w zakresie określonym w pkt. 1) – 4), nie wygasa z chwila śmierci Xxxxxxxxx oraz obowiązuje również po wygaśnięciu lub rozwiązaniu Umowy, w tym do momentu zaspokojenia wymagalnych roszczeń DMBH związanych z Umową.
§ 7
Oświadczenia Klienta
1. Oświadczam, że zapoznałam/em się z następującymi dokumentami przedstawionymi przez DMBH przed zawarciem Umowy:
1) Regulaminem, Tabelą opłat i prowizji DMBH oraz Informacją o klasyfikacji Klienta,
2) Szczegółowymi informacjami dotyczącymi DMBH oraz usługi, która ma być świadczona na podstawie Umowy,
3) Polityką wykonywania zleceń przez DMBH;
4) Ogólnymi informacjami o polityce przeciwdziałania konfliktom interesów w DMBH. oraz xxxxxxxx i akceptuję ich treść.
2. Oświadczam, że zapoznałem się z „Ogólnym opisem instrumentów finansowych oraz ryzyka związanego z inwestowaniem w instrumenty finansowe” oraz zostałam/em poinformowana/y przez DMBH, że inwestowanie w instrumenty finansowe:
1) jest obarczone zwiększonym ryzykiem inwestycyjnym, czego wynikiem może być strata finansowa łącznie z utratą zainwestowanego kapitału,
2) nie ma charakteru depozytu bankowego, a wynik moich decyzji inwestycyjnych nie jest w żaden sposób gwarantowany lub zabezpieczany przez DMBH,
3) nie jest zobowiązaniem DMBH względem Inwestora.
Wszelkie decyzje inwestycyjne związane z nabywaniem lub sprzedażą instrumentów finansowych podejmuję na własne ryzyko, przy czym DMBH wyłącznie przekazuje do realizacji zlecenia, składane na podstawie podjętych przeze mnie decyzji inwestycyjnych.
3. Oświadczam, że moja sytuacja finansowa pozwala na zawieranie transakcji instrumentami finansowymi oraz terminowe i należyte wykonywanie wszelkich zobowiązań wynikających z Umowy.
§ 8
1. Umowa zawarta jest na czas nieokreślony.
2. Strony mają prawo do wypowiedzenia niniejszej Umowy z zachowaniem miesięcznego okresu wypowiedzenia, liczonego od dnia otrzymania wypowiedzenia przez Stronę, jednakże pomimo upływu terminu wypowiedzenia Umowa pozostaje w mocy w stosunku do wszystkich transakcji zawartych na podstawie zleceń złożonych przed rozwiązaniem Umowy. Wypowiedzenie powinno zostać dostarczone drugiej Stronie w formie pisemnej pod rygorem nieważności.
3. W przypadkach określonych w Regulaminie, DMBH może rozwiązać Umowę bez wypowiedzenia.
§ 9
1. Wszelkie zmiany lub uzupełnienia Umowy wymagają dla swojej ważności zgody obu stron wyrażonej w formie pisemnej z zastrzeżeniem ust. 2 poniżej, 3 ust. 3, §4 ust. 5 Umowy, oraz przypadków przewidzianych w Regulaminie.
2. Załączniki stanowią integralną część Umowy, jednakże ich zmiana nie wymaga wypowiedzenia Umowy, wymaga natomiast formy pisemnej pod rygorem nieważności i staje się skuteczna następnego dnia roboczego po dniu otrzymania przez DMBH zawiadomienia o zmianie.
§ 10
W zakresie nieuregulowanym w Umowie oraz w Regulaminie stosuje się obowiązujące przepisy prawa.
§ 11
1. Spory wynikające z niniejszej Umowy, rozstrzyga sąd powszechny właściwy ze względu na siedzibę DMBH. Powyższe postanowienie nie ma zastosowania w przypadku, gdy Inwestor jest konsumentem w rozumieniu właściwych przepisów.
2. Umowa podlega prawu polskiemu.
§ 12
Umowa została sporządzona w dwóch jednobrzmiących egzemplarzach.
INWESTOR DMBH
(data otrzymania, pieczęć, podpis)
Załączniki: Załącznik nr 1
Oświadczenie Inwestora o posiadaniu rachunku derywatów w innych firmach inwestycyjnych.
Załącznik nr 2
Wzór podpisu oraz zasady reprezentacji Inwestora
Załącznik nr 2/1
1)
Dane reprezentanta Inwestora niebędącego osobą fizyczną
1)
załącznik niewymagany w przypadku zasad reprezentacji wskazanych w Umowie o świadczenie przez DMBH usług brokerskich oraz prowadzenie rachunku papierów wartościowych i rachunku pieniężnego zgodnie z Załącznikiem nr 2
* - niepotrzebne skreślić
Załącznik nr 1
do Umowy o wykonywanie przez Xxx Xxxxxxxxx Banku Handlowego S.A. zleceń nabycia lub zbycia derywatów oraz otwierania i prowadzenia rachunku derywatów i rachunku pieniężnego
Oświadczenie Inwestora o posiadaniu rachunku derywatów w innych firmach inwestycyjnych
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
(Nazwa Inwestora)
|_|_|_|_|_|_|_|_|
(nr rachunku papierów wartościowych)
Warszawa, _ _ /_ _ /_ _ _ _
niniejszym oświadczam, iż:
a) * nie posiadam rachunku derywatów w innej firmie inwestycyjnej oraz Numeru Identyfikacji Klienta („NIK”), nadawanego przez Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A.;
b) * posiadam następujący NIK zarejestrowany w
1. .....................................................................................................................
2. .....................................................................................................................
3. .....................................................................................................................
4. .....................................................................................................................
5. .....................................................................................................................
INWESTOR DMBH
(data otrzymania, pieczęć, podpis)
* niepotrzebne skreślić
Załącznik nr 2
do Umowy o świadczenie usług brokerskich w zakresie obrotu derywatami oraz otwierania i prowadzenia rachunku derywatów i rachunku pieniężnego
Wzór podpisu oraz zasady reprezentacji Inwestora
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
(Nazwa Inwestora)
|_|_|_|_|_|_|_|_|
(nr rachunku papierów wartościowych)
Warszawa, _ _ /_ _ /_ _ _ _
1. * Obowiązują wzory podpisów i zasady reprezentacji wskazane w Umowie o świadczenie przez Xxx Xxxxxxxxx Banku Handlowego S.A. usług brokerskich oraz prowadzenie rachunku papierów wartościowych i rachunku pieniężnego |_|_|_|_|_|_|_|_|.
2. * Wzór podpisu Inwestora
I kolumna | II kolumna |
Imię i nazwisko, funkcja, wzór podpisu | Xxxx i nazwisko, funkcja, wzór podpisu |
1. | 1. |
2. | 2. |
3. | 3. |
Przyjęte zostają następujące zasady reprezentacji
INWESTOR DMBH
(data otrzymania, pieczęć, podpis)
* - niepotrzebne skreślić
Załącznik nr 2/1 *
do Umowy o wykonywanie przez Xxx Xxxxxxxxx Banku Handlowego S.A. zleceń nabycia lub zbycia derywatów oraz otwierania i prowadzenia rachunku derywatów i rachunku pieniężnego
Dane reprezentanta Inwestora niebędącego osobą fizyczną
* załącznik niewymagany w przypadku zasad reprezentacji wskazanych w Umowie o świadczenie przez Xxx Xxxxxxxxx Banku Handlowego S.A. usług brokerskich oraz prowadzenie rachunku papierów wartościowych i rachunku pieniężnego, zgodnie z Załącznikiem nr 2
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
(Nazwa Inwestora)
|_|_|_|_|_|_|_|_|
(nr rachunku praw pochodnych i majątkowych)
Pani / Pan ......................................................................................................
Imię i nazwisko ......................................................................................................
obywatelstwo ......................................................................................................
adres zamieszkania ......................................................................................................
adres korespondencyjny .......................................................................................................
rodzaj i numer dokumentu tożsamości .......................................................................................................
PESEL lub kod kraju ......................................................................................................
nr telefonu: domowego ................................. służbowego ................................
telefon komórkowy .......................................................................................................
INWESTOR DMBH
(data otrzymania, pieczęć, podpis)
* niepotrzebne skreślić
Szczegółowe informacje na temat DMBH oraz usług świadczonych przez DMBH na podstawie Umowy o wykonywanie przez Dom Maklerski Banku Handlowego S.A. zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych oraz prowadzenia rachunku papierów wartościowych i rachunku pieniężnego ("UMOWA")
Nazwa firmy inwestycyjnej | Siedziba i adres | |||
Dom Maklerski Banku Handlowego S.A. Podmiot dominujący: Bank Handlowy w Warszawie S.A. Grupa kapitałowa: Citigroup | xx. Xxxxxxxxxx 00; 00 – 923 Warszawa | |||
Telefon | Telecentrum DMBH | Fax | E- mail | Adres strony internetowej |
(x00) 00 000 00 00 | (x00) 00 000 00 00 0 000 000 000 w. 1; 4 | (x00) 00 000 00 00 | ||
Wskazanie języków umożliwiających kontakt z DMBH i w których przekazywane są informacje oraz sporządzane dokumenty
polski, angielski
Sposoby komunikowania się z DMBH w tym sposoby przekazywania zleceń i dyspozycji
Bezpośrednio - w POK , ul. Senatorska 16, 00 – 923 Warszawa; Telefonicznie - w Telecentrum DMBH,
Internetowo - xxxxx://xxxxxx.xxxx.xx oraz
we wskazanych placówkach Banku Handlowego w Warszawie S.A („BH”) jako podmiotu świadczącego usługi agenta firmy inwestycyjnej na rzecz DMBH. Lista Punktów Przyjmowania Zleceń BH dostępna na stronie internetowej xxxx://xxx.xxxxxx.xxxxxxxx.xx/
Organ wydający zezwolenie na prowadzenie działalności
DMBH oświadcza, że prowadzi działalność objętą Umową na podstawie zezwolenia Komisji Nadzoru Finansowego (dawniej KPWiG); Decyzja KPWiG-4021-4/2001 z dnia 6 marca 2001 roku
Wskazanie zasad ochrony aktywów klienta gwarantowanej przez system rekompensat
DMBH jest uczestnikiem systemu rekompensat Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A. prowadzonego w celu gromadzenia środków na wypłaty w przypadkach określonych przepisami prawa, w szczególności w przypadku ogłoszenia upadłości domu maklerskiego
Szczegółowe zasady świadczenia usługi określonej w Umowie
Określa Regulamin wykonywania przez DMBH zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych oraz prowadzenia rachunków papierów wartościowych i rachunków pieniężnych (”Regulamin”)
Zasady wnoszenia i załatwiania skarg i reklamacji
Określa Regulamin
Koszty i opłaty związane z usługami świadczonymi na podstawie Umowy w tym dopuszczalne zachęty
Określa Xxxxxx opłat i prowizji DMBH; Ponadto DMBH informuje, że:
1. Prowizja pobierana od Klienta za wykonanie zlecenia w obrocie zorganizowanym jest prowizją brutto obejmującą koszty KDPW oraz GPW lub BondSpot – wielkość tych kosztów zależy od liczby transakcji, w jakich zostało zrealizowane zlecenie Klienta i zazwyczaj nie przekracza 0,06% wartości zrealizowanego zlecenia, pozostała część („prowizja netto”) jest przychodem DMBH.
2. Zgodnie Regulaminem, DMBH dokonuje wypłaty środków pieniężnych także w walucie innej niż złoty polski. W tym przypadku wymiana waluty jest wykonywana przez DMBH w banku, z którym DMBH zawarł oddzielne porozumienie („Bank”) wg kursu wymiany tego Banku na dzień dokonania wymiany. Dodatkowe koszty ww. płatności ponosi Klient wg TOiP Banku, w którym ma miejsce wymiana waluty. Informacja o nazwie Banku (lub Banków), z którym DMBH zawał porozumienie, podawane jest do wiadomości Klientów na stronie internetowej DMBH, ponadto dostępna jest w POK lub telefonicznie. Tabela wymiany waluty Banku przekazywana jest Klientowi w dniu wymiany w sposób ustalony z Klientem oraz dostępna jest na stronie internetowej Banku.
3. W przypadku gdy DMBH zawarł z podmiotem trzecim umowę o wykonywanie czynności agencyjnych lub umowę w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń, prowizja netto o której mowa w pkt. 1 powyżej, jest przedmiotem dalszego podziału z ww. podmiotami w wysokości od 20% do 75 % jej wartości. Ponadto, w celu zwiększenia efektywności obsługi Klienta (szybkości oraz jakości) - DMBH może udostępniać ww. podmiotowi w ramach zawartej umowy, system informatyczny DMBH w zakresie ściśle określonym w szczególności do celu: rejestrowania zleceń oraz dyspozycji, sprawdzania stanu rachunku inwestycyjnego oraz stopnia realizacji zleceń lub dyspozycji; Informacja o dokładnej proporcji podziału prowizji netto, w zależności od podmiotu, z którym zawarta jest umowa, przekazywana jest Klientowi na jego żądanie złożone w formie właściwej do składania zleceń.
4. W przypadku gdy DMBH jest podmiotem przyjmującym i przekazującym zlecenia, w szczególności świadczącym usługi maklerskie w zakresie zagranicznych instrumentów finansowych w celu zwiększenia efektywności obsługi określonej w pkt 3 DMBH może korzystać w ramach zawartej umowy z systemu informatycznego podmiotu wykonującego zlecenia (platformy internetowe do realizacji zleceń brokerów współpracujących z DMBH).
5. W celu podniesienia efektywności obsługi Klienta w zakresie dystrybucji tytułów uczestnictwa zarządzanych przez TFI Legg Mason DMBH korzysta nieodpłatnie z systemu informatycznego agenta transferowego służącego do zakładania rejestrów uczestnika
funduszu, rejestrowania dyspozycji nabycia lub umorzenia jednostek uczestnictwa oraz rejestracji innych dyspozycji wynikających ze świadczenia usług dystrybucji jednostek uczestnictwa przez DMBH.
6. W związku z zawarciem przez DMBH z podmiotami trzecimi umów o przyjmowanie i przekazywanie zleceń nabycia instrumentów finansowych, tytułów uczestnictwa w funduszach inwestycyjnych, o oferowanie instrumentów finansowych – DMBH wykorzystuje nieodpłatnie: materiały marketingowe przygotowane przez te podmioty w celu reklamy, promocji lub upowszechniania informacji na temat produktów tych podmiotów dystrybuowanych przez DMBH lub usług w wykonaniu których DMBH pośredniczy jak również uczestniczy w nieodpłatnych szkoleniach organizowanych przez te podmioty.
Wskazanie podstawowych zasad postępowania DMBH w przypadku powstania konfliktu interesów
DMBH informuje, że wdrożył "Regulamin zarządzania konfliktem interesów w Domu Maklerskim Banku Handlowego S.A." Ogólne informacje o polityce przeciwdziałania konfliktom interesów dostępne są na stronie internetowej DMBH oraz na żądanie inwestora przekazywany za pośrednictwem trwałego nośnika informacji a w szczególności pocztą elektroniczną.
Ponadto DMBH informuje, że organizacja wewnętrzna DMBH oraz inne regulacje wewnętrzne DMBH zapewniają rozwiązanie potencjalnego konfliktu interesów w sposób nienaruszający interesów Inwestora.
Terminy, zakres oraz częstotliwość przekazywania raportów ze świadczonej usługi przez DMBH
DMBH przekazuje:
- zawiadomienie o zawarciu transakcji – nie później niż do końca dnia roboczego następującego po dniu zawarcia transakcji. Zakres zawiadomienia określa Regulamin,
- xxxx xxxxx oraz historię rachunku papierów wartościowych oraz pieniężnego – raz na kwartał, do 10 dnia w miesiącu następującym po upływie każdego kwartału. Zakres informacji stanu rachunku oraz historii określa Regulamin.
DMBH przekazuje ww. raporty za pośrednictwem trwałego nośnika informacji wskazanego przez Klienta lub inny sposób ustalony z DMBH, a w szczególności korespondencyjnie lub elektronicznymi nośnikami informacji.
Podstawowe informacje na temat zasad przechowywania aktywów Klienta
DMBH przechowuje aktywa klientów w sposób umożliwiający w każdej chwili wyodrębnienie aktywów przechowywanych na rzecz jednego klienta od aktywów innego klienta oraz od aktywów własnych DMBH.
Środki pieniężne klientów deponowane są na rachunkach prowadzonych na rzecz DMBH przez bank krajowy (Bank Handlowy w Warszawie S.A.) wybrany przez DMBH z zachowaniem należytej staranności.
Środki pieniężne zapisane na rachunkach prowadzonych przez bank są przedmiotem lokat typu overnight i są oprocentowane zgodnie z odrębnymi umowami zawartymi przez DMBH z tym bankiem.
Zasady ewentualnej odpowiedzialności DMBH za działania lub zaniechania wskazanego powyżej banku mogą wynikać z obowiązujących przepisów prawa lub umów łączących DMBH z tym bankiem. Należy liczyć się z ryzykiem niewypłacalności tego banku, której konsekwencje określone są we właściwych przepisach prawa.
Instrumenty finansowe będące przedmiotem obrotu na krajowym rynku regulowanym przechowywane są w Krajowym Depozycie Papierów Wartościowych na rachunku prowadzonym na rzecz klientów DMBH.
DMBH lub podmiotowi przechowującemu środki pieniężne lub instrumenty finansowe klientów mogą przysługiwać określone prawa do instrumentów finansowych lub środków pieniężnych klienta, w tym w szczególności prawo do zaspokojenia roszczeń DMBH lub podmiotu przechowującego z oznaczonych instrumentów finansowych lub środków pieniężnych, o ile takie prawa są zastrzeżone w umowie z klientem, regulaminie świadczenia danej usługi lub obowiązujących przepisach prawa.
Informacja o klasyfikacji Klienta
_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _
(Imię i nazwisko lub Xxxxx Xxxxxxxxx)
|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|_|
(Numer PESEL lub REGON)
W związku z zamiarem zawarcia Umowy o wykonywanie przez Xxx Xxxxxxxxx Banku Handlowego S.A. zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych oraz prowadzenie rachunku papierów wartościowych i rachunku pieniężnego („Umowa”) na podstawie przedstawionych przez Pana/Panią informacji, DMBH na potrzeby świadczenia usług wynikających z zawartej Umowy zaklasyfikował Pana / Panią do kategorii:
KLIENT DETALICZNY
Zaliczenie do ww. kategorii oznacza najpełniejszą ochronę interesów Klienta w ramach świadczonych usług maklerskich, wynikającą z obowiązujących przepisów prawa. Ochrona ta polega w szczególności na obowiązku DMBH:
- badania, przed zawarciem Umowy, poziomu wiedzy Klienta o inwestowaniu w zakresie instrumentów finansowych oraz doświadczenia inwestycyjnego celem stwierdzenia czy usługa maklerska świadczona na podstawie zawieranej Umowy jest odpowiednia dla danego Klienta biorąc pod uwagę jego indywidualną sytuację;
- przekazywania Klientowi przed zawarciem Umowy: ogólnego opisu instrumentów finansowych oraz ryzyka związanego z inwestowaniem w te instrumenty finansowe; polityki wykonywania zleceń przez firmę inwestycyjną; ogólnej informacji o polityce przeciwdziałania konfliktom interesów; szczegółowej informacji na temat firmy inwestycyjnej oraz usługi, która ma być świadczona na podstawie Umowy;
- zawierania z klientem detalicznym umowy o świadczenie usług maklerskich w formie pisemnej pod rygorem nieważności oraz obowiązku świadczenia usługi wynikającej z Umowy w oparciu jej regulamin;
- niezwłocznego wykonywania zleceń, w kolejności wynikającej z ich przyjęcia, na warunkach najbardziej korzystnych dla klienta;
- niezwłocznego informowania Klienta o wszelkich istotnych okolicznościach uniemożliwiających właściwe wykonanie zlecenia;
- przekazywania sformalizowanych w treści raportów z wykonywania Umowy, w terminach określonych w Regulaminie wykonywania przez Dom Maklerski Banku Handlowego S.A. zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych oraz otwierania prowadzenia rachunków papierów wartościowych rachunków pieniężnych;
- sformalizowanego i zrozumiałego sposobu formułowania informacji reklamowych i promocyjnych, w szczególności zawierających wskazanie, obok potencjalnych korzyści, zagrożeń i poziomu ryzyka inwestycyjnego związanego z daną usługą;
Informujemy jednocześnie, zgodnie z obowiązującymi przepisami prawa ma Pan / Pani prawo do złożenia wniosku o przypisanie do kategorii: Klient Profesjonalny, jeżeli spełnia Pan/Pani łącznie następujące warunki:
Warunek I – spełnia Pan/ Pani co najmniej dwa z poniższych wymogów:
1) zawierał/a Pan/Pani transakcje o wartości stanowiącej co najmniej równowartość w złotych 50 000 euro każda, na odpowiednim rynku, ze średnią częstotliwością co najmniej 10 transakcji na kwartał w ciągu czterech ostatnich kwartałów;
2) wartość Pana/Pani portfela instrumentów finansowych łącznie ze środkami pieniężnymi wchodzącymi w jego skład wynosi co najmniej równowartość w złotych 500 000 euro;
3) pracuje lub pracował/a Pan/Pani w sektorze finansowym przez co najmniej rok na stanowisku, które wymaga wiedzy zawodowej dotyczącej transakcji w zakresie instrumentów finansowych lub usług maklerskich, które miałyby być świadczone przez DMBH na Pana/Pani rzecz na podstawie zawieranej Umowy.
Warunek II
Złoży Pan/Pani pisemne potwierdzenia znajomości zasad traktowania Klienta wg nowej kategorii, utraty ochrony wynikającej ze zmiany istniejącego statusu oraz zobowiąże się Pan/Pani do informowania DMBH o wszelkich zmianach mających wpływ na wymogi wskazane powyżej.
Przypisanie do innej kategorii niż Klient Detaliczny wiąże się z obniżeniem poziomu ochrony należnego obecnej kategorii wynikającej z obowiązujących przepisów prawa.