WZÓR] UMOWA
[WZÓR] UMOWA
O ZARZĄDZANIE PRACOWNICZYM PLANEM KAPITAŁOWYM
Umowa została zawarta w Warszawie, pomiędzy:
/ Umowa została zawarta w Warszawie, w dniu [ ] pomiędzy:
PFR PPK Specjalistycznym Funduszem Inwestycyjnym Otwartym, wpisanym do Rejestru Funduszy Inwestycyjnych prowadzonym przez Sąd Okręgowy w Warszawie VII Wydział Cywilny Rejestrowy pod numerem RFI 1642, XXX 0000000000, REGON 383445165 zwany dalej „Funduszem”, zarządzanym i reprezentowanym przez:
PFR Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych Spółka Akcyjna z siedzibą w Warszawie, pod adresem: xx. Xxxxxx 00, 00-000 Xxxxxxxx, wpisana do rejestru przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego prowadzonego przez Sąd Rejonowy dla x.xx. Warszawy w Warszawie, XII Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS 0000486060, XXX 0000000000, REGON 146985267, o kapitale zakładowym w wysokości 48.000.000 zł, wpłaconym w całości, zwana dalej „Towarzystwem”,
reprezentowana przez:
1) [Ewa] [Xxxxxxxx] - [Prezes Zarządu]
2) [Xxxxx] [Kuba] - [Członek Zarządu]
a [nazwa_pracodawcy]
z siedzibą pod adresem:
[ ulica, numer domu, numer lokalu, kod pocztowy, miejscowość, kraj]
wpisany do rejestru przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego prowadzonego przez Sąd Rejonowy w [miasto], [numer_wydziału_gospodarczego_sądu_rejestrowego_pracodawcy] Wydział Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS [nr_KRS],
NIP [nr_NIP], REGON [nr_REGON],
adres do korespondencji: [ ulica, numer domu, numer lokalu, kod pocztowy, miejscowość, kraj] zwany dalej „Podmiotem Zatrudniającym” reprezentowanym przez:
1) [Imię] [nazwisko] - [pełniona_funkcja], [nr telefonu], [adres e-mail]
2) ……………………
3) ……………………
§ 1
PRZEDMIOT UMOWY
1. Podmiot Zatrudniający i Fundusz zawierają niniejszą Umowę („Umowa”) w celu utworzenia i prowadzenia pracowniczego planu kapitałowego w rozumieniu Ustawy („PPK”).
2. Umowa określa wzajemne zobowiązania Funduszu i Podmiotu Zatrudniającego w zakresie PPK, a także warunki jakie powinny spełniać Osoby Zatrudnione przez Podmiot Zatrudniający aby przystąpić do PPK.
3. Na podstawie Umowy Podmiot Zatrudniający zleca, a Fundusz zobowiązuje się zarządzać środkami gromadzonymi w PPK.
4. Zawarcie Umowy uprawnia Podmiot Zatrudniający do zawarcia z Funduszem w imieniu i na rzecz Osób Zatrudnionych Umowy o prowadzenie PPK.
§ 2
OŚWIADCZENIA STRON
1. Towarzystwo, działając w imieniu własnym oświadcza, że:
1) podlega nadzorowi sprawowanemu przez Komisję Nadzoru Finansowego,
2) zostało umieszczone w ewidencji PPK, o której mowa w rozdziale 10 Ustawy.
2. Fundusz oświadcza, że:
1) jest uprawniony do zawarcia niniejszej Umowy,
2) wszystkie Subfundusze wydzielone w ramach Funduszu są subfunduszami Zdefiniowanej Daty,
3) będzie dążył do lokowania środków zgromadzonych w PPK zgodnie z interesem Osób Zatrudnionych, dążąc do osiągnięcia bezpieczeństwa i efektywności dokonywanych lokat oraz przestrzegając zasad, o których mowa w art. 40 ust. 1 Ustawy, określających konieczność ograniczania ryzyka inwestycyjnego z uwzględnieniem Zdefiniowanej Daty danego Subfunduszu,
4) Umowa, na dzień jej zawarcia, nie zawiera warunków mniej korzystnych niż prezentowane na portalu PPK, o którym mowa w rozdziale 11 Ustawy,
5) posiada licencję na użytkowanie systemu teleinformatycznego iPPK z prawem do jego udostępniania Podmiotom Zatrudniającym,
6) niniejszym udostępnia Podmiotowi Zatrudniającemu bezpłatnie system teleinformatyczny iPPK w celu obsługi PPK.
3. Podmiot Zatrudniający oświadcza, że:
1) jest uprawniony do zawarcia Umowy w związku z zatrudnianiem odpowiedniej liczby Osób Zatrudnionych, zgodnie z art. 134 Ustawy,
2) zna treść Umowy o prowadzenie PPK, która stanowi Załącznik nr 1 do Regulaminu, a także wyraża zgodę i potwierdza, że zawarcie Umowy o prowadzenie PPK na rzecz danej Osoby Zatrudnionej następuje z chwilą przekazania Funduszowi przez Podmiot Zatrudniający pierwszej Listy Uczestników obejmującej dane identyfikujące tę Osobę Zatrudnioną, przy czym Lista Uczestników przekazywana jest w postaci elektronicznej za pośrednictwem Aplikacji iPPK udostępnionej Podmiotowi Zatrudniającemu przez Towarzystwo,
3) zna treść Regulaminu stanowiącego Załącznik 1 do Umowy i akceptuje jego postanowienia,
4) dołożył należytej staranności, aby informacja o możliwości zapoznania się z treścią Umowy o prowadzenie PPK oraz Regulaminu została udostępniona Osobom Zatrudnionym, w tym:
a) udostępnił Osobom Zatrudnionym Regulamin w sposób zwyczajowo u niego przyjęty lub
b) poinformował Osoby Zatrudnione o możliwości zapoznania się z treścią Regulaminu poprzez stronę internetową Towarzystwa,
5) dołoży najwyższej staranności, aby Lista Uczestników stanowiąca załącznik do Umowy
o prowadzenie PPK w każdym czasie zawierała prawdziwe i aktualne dane identyfikujące Uczestników,
6) deklaruje gotowość pośredniczenia w przekazywaniu Funduszowi oświadczeń woli Osób Zatrudnionych dotyczących uczestnictwa w PPK, w przypadku kiedy Xxxxx Xxxxxxxxxxx nie ma możliwości przekazania tego oświadczenia bezpośrednio Funduszowi,
7) / 8) wyraża zgodę / nie wyraża zgody na powoływanie się przez Towarzystwo na fakt prowadzenia PPK na podstawie Umowy oraz na fakt zawarcia Umowy o zarządzanie PPK z Podmiotem Zatrudniającym w materiałach marketingowych, w tym w szczególności na stronie internetowej Towarzystwa oraz na posługiwanie się znakiem towarowym Podmiotu Zatrudniającego w kontekście współpracy w związku z PPK, o ile takie wykorzystanie nazwy i znaku towarowego Podmiotu Zatrudniającego nie będzie godziło w dobre imię Podmiotu Zatrudniającego, będzie dotyczyło wyłącznie informacji o PPK. Przedmiotowe uprawnienie wygasa z dniem rozwiązania Umowy o zarzadzanie PPK lub z chwilą otrzymania przez Towarzystwo odwołania niniejszej zgody,
9) / 10) nie zawarł dotychczas umowy o zarządzanie PPK z inną Instytucją Finansową.
/ zawarł umowę o zarządzanie PPK z inną Instytucją Finansową i zamierza ją wypowiedzieć w związku z niniejszą umową zawieraną z Funduszem.
§ 3
ZOBOWIĄZANIA STRON
1. Strony zobowiązują się do prawidłowej realizacji obowiązków związanych z PPK wynikających z Ustawy, Ustawy o funduszach inwestycyjnych i Umowy.
2. Fundusz zobowiązuje się do:
1) zarządzania środkami gromadzonymi w PPK według swojej najlepszej wiedzy i profesjonalnego doświadczenia,
2) informowania Uczestników o warunkach uczestnictwa w PPK.
3. Podmiot Zatrudniający zobowiązuje się do:
1) terminowego obliczania i dokonywania Wpłat finansowanych przez Podmiot Zatrudniający,
2) terminowego obliczania, pobierania i dokonywania Wpłat finansowanych przez Uczestnika,
3) prowadzenia dokumentacji związanej z obliczaniem Wpłat finansowanych przez Podmiot Zatrudniający oraz Wpłat finansowanych przez Uczestnika,
4) wypełniania obowiązków informacyjnych, o których mowa w Regulaminie;
5) zawarcia Umowy o prowadzenie PPK na rzecz Osób Zatrudnionych i zgłoszenia do Funduszu Listy Uczestników zawierającej dane wymagane Ustawą o PPK,
6) dołożenia należytej staranności w celu pozyskania od Xxxx Zatrudnionych, w imieniu i na rzecz których Podmiot Zatrudniający zamierza zawrzeć Umowę o prowadzenie PPK, danych identyfikujących w tym obejmujących również numery telefonów i adresy e-mail tych osób i przekazania tych danych do Funduszu, za dane identyfikujące Uczestnika uznaje się imię (imiona), nazwisko, adres zamieszkania, adres do korespondencji, numer telefonu, adres poczty elektronicznej, numer PESEL lub datę urodzenia w przypadku osób nieposiadających numeru
PESEL, serię i numer dowodu osobistego lub numer paszportu albo innego dokumentu potwierdzającego tożsamość w przypadku osób, które nie posiadają obywatelstwa polskiego;
7) dokonywania aktualizacji Listy Uczestników stanowiącej Załącznik nr 1 do Umowy
o prowadzenie PPK w przypadku wystąpienia zdarzeń powodujących zmianę Listy Uczestników,
8) korzystania z udostępnionego przez Fundusz systemu teleinformatycznego do obsługi PPK (Aplikacja iPPK), zgodnie z regulaminem Aplikacji iPPK opublikowanym na stronie internetowej Towarzystwa: xxx.xxxxxx.xx, w szczególności do wymiany informacji dotyczących Uczestników pomiędzy Podmiotem Zatrudniającym a Funduszem,
9) zaprzestania użytkowania Aplikacji iPPK z dniem wygaśnięcia Umowy.
§ 4
WPŁATY FINANSOWANE PRZEZ PODMIOT ZATRUDNIAJĄCY
1. Podmiot Zatrudniający nie finansuje i nie dokonuje Wpłat dodatkowych Podmiotu Zatrudniającego do PPK.
/
Podmiot Zatrudniający deklaruje finansowanie i dokonywanie Wpłat dodatkowych Podmiotu Zatrudniającego w wysokości [wartość_jednolitej_stwaki_dodatkowej_prcodawcy ]% Wynagrodzenia danej Osoby Zatrudnionej, wysokość Wpłaty dodatkowej Podmiotu Zatrudniającego jest jednakowa dla wszystkich Osób Zatrudnionych.
/
Podmiot Zatrudniający deklaruje finansowanie i dokonywanie Wpłat dodatkowych Podmiotu Zatrudniającego, wysokość Wpłaty dodatkowej Podmiotu Zatrudniającego jest różnicowana w sposób określony w ramach regulacji wewnętrznych obowiązujących w Podmiocie Zatrudniającym zgodnie z poniższym wskazaniem:
NAZWA GRUPY OSÓB ZATRUDNIONYCH | WYSOKOŚĆ % WPŁATY DODATKOWEJ |
1. | |
2. | |
………………………………………… | ………………………………………… |
2. Podmiot Zatrudniający może w każdym czasie zdecydować o zmianie wysokości lub rezygnacji z odprowadzania Wpłaty dodatkowej Podmiotu Zatrudniającego w stosunku do wszystkich lub tylko danej grupy Osób Zatrudnionych.
/
Podmiot Zatrudniający może w każdym czasie zdecydować o rozpoczęciu dokonywania Wpłat dodatkowych Podmiotu Zatrudniającego w stosunku do wszystkich lub tylko danej grupy Osób Zatrudnionych, a następnie o zmianie wysokości lub rezygnacji z odprowadzania Wpłaty dodatkowej Podmiotu Zatrudniającego.
3. Podmiot Zatrudniający jest zobowiązany poinformować Towarzystwo o zmianie w zakresie dokonywania Wpłat dodatkowych Podmiotu Zatrudniającego w miesiącu poprzedzającym zmianę poprzez złożenie jednostronnej deklaracji Podmiotu Zatrudniającego za pośrednictwem Aplikacji iPPK lub w inny sposób uzgodniony z Towarzystwem.
4. Szczegółowe zasady dokonywania Wpłat do PPK finansowanych przez Podmiot Zatrudniający określa Regulamin.
§ 5
WYKONYWANIE UMOWY
1. Osoby uprawnione po stronie Podmiotu Zatrudniającego do komunikowania się w sprawie wykonywania Umowy:
1) [Imię], [nazwisko], [nr telefonu],[adres e-mail] 2) ….
3) ….
2. Podmiot Zatrudniający wyznacza Administratora Aplikacji iPPK tj. osobę, której zostanie nadany dostęp do Aplikacji iPPK (system teleinformatyczny udostępniony przez Towarzystwo w celu umożliwienia Podmiotowi Zatrudniającemu wykonywania obowiązków wynikających z Ustawy, Umowy i Umowy o prowadzenie PPK) oraz uprawnienia nadawania dalszych dostępów do systemu teleinformatycznego iPPK.
1) [Imię] [nazwisko], [nr telefonu], [adres e-maill]
4. Dane kontaktowe inspektora ochrony danych Towarzystwa: adres e-mail: xxxx.xxxxxxx@xxxxxx.xx, nr tel.: x00 00 000 00 00.
5. Dane osobowe będą przetwarzane:
a) w przypadku osób uprawnionych do reprezentacji Podmiotu Zatrudniającego - w celu zawarcia umowy o zarządzanie Pracowniczym Planem Kapitałowym, na podstawie art. 6 ust. 1 lit. b Rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2016/679 w sprawie ochrony osób fizycznych w związku z przetrwaniem danych osobowych i w sprawie swobodnego przepływu takich danych oraz uchylenia dyrektywy 95/46/WE (ogólne rozporządzenia o ochronie danych) (RODO);
b) w przypadku pozostałych osób - w celu realizacji działań zmierzających do zawarcia i wykonywania umowy o zarządzanie Pracowniczym Planem Kapitałowym wynikających z prawnie uzasadnionych interesów realizowanych przez Administratora lub stronę trzecią
o których mowa art. 6 ust. 1 lit. f RODO;
c) w przypadku wszystkich osób, których dane zostały podane w niniejszym formularzu – do celów wynikających z prawnie uzasadnionych interesów realizowanych przez Administratora lub stronę trzecią na podstawie art. 6 ust. 1 lit. f RODO, za które Administrator uznaje: dochodzenie i obronę przed roszczeniami, przesyłanie danych w ramach grupy przedsiębiorstw, prowadzenie statystyk i analiz oraz w celu wypełnienia obowiązków prawnych ciążących na Administratorze, na podstawie art. 6 ust. 1 lit. c RODO, w tym wynikających z ustawy z dnia 4 października 2018 r. o pracowniczych planach kapitałowych.
6. Kategorie danych osobowych przetwarzanych przez Administratora: imię i nazwisko, służbowy numeru telefonu komórkowego, służbowy adres e-mail.
7. Odbiorcami danych osobowych są: Polski Fundusz Rozwoju S.A., Agent Transferowy, podmioty świadczące usługi doradcze, audytowe, księgowe, informatyczne, archiwizacji i niszczenia dokumentów, jak również biegli rewidenci w związku z audytem.
8. Dane osobowe będą przechowywane przez okres: niezbędny do zawarcia i wykonywania umowy
o zarządzanie Pracowniczym Planem Kapitałowym, wypełniania obowiązków prawnych ciążących na Administratorze oraz ewentualnego dochodzenia i obrony przed roszczeniami przez okres wynikający z biegu ogólnych terminów przedawnienia roszczeń.
9. Osobie której dane są przetwarzane przysługuje prawo:
a) wniesienia sprzeciwu wobec przetwarzania danych osobowych, gdy przetwarzanie jest niezbędne do celów wynikających z prawnie uzasadnionych interesów realizowanych przez Administratora, bez wpływu na zgodność z prawem przetwarzania,
b) dostępu do treści swoich danych oraz prawo ich sprostowania, usunięcia, ograniczenia przetwarzania, prawo do przeniesienia danych,
c) wniesienia skargi do Prezesa Urzędu Ochrony Danych Osobowych.
10. Podanie danych osobowych jest dobrowolne, jednak jest niezbędne do zawarcia oraz wykonywania umowy o zarządzanie Pracowniczym Planem Kapitałowym.
11. Dane osobowe nie będą przekazywane do odbiorców znajdujących się w państwach poza Europejskim Obszarem Gospodarczym.
§ 6
POSTANOWIENIA KOŃCOWE
1. Umowa została zawarta na czas nieokreślony.
2. Regulamin stanowi integralną część Umowy.
3. Warunki i tryb rozwiązania oraz zmiany Umowy określa Regulamin.
4. Wszystkie pojęcia niezdefiniowane w Umowie mają znaczenie nadane im w Regulaminie.
5. Umowę zawarto w trybie art. 66 k.c. i 661 k.c.
ZAŁĄCZNIKI
1. Regulamin
Fundusz | Podmiot Zatrudniający |
[Imię] [nazwisko] [pełniona funkcja] | [Xxxx] [nazwisko] [pełniona funkcja] |
[Imię] [nazwisko] [pełniona funkcja] | [Xxxx] [nazwisko] [pełniona funkcja] |