O P I S P R Z E D M I O T U Z A M Ó W I E N I A - Pożyczka na efektywność energetyczną- Województwo Lubuskie Opis przedmiotu zamówienia








O P I S P R Z E D M I O T U Z A M Ó W I E N I A

- Pożyczka na efektywność energetyczną- Województwo Lubuskie



Opis przedmiotu zamówienia



  1. Przedmiotem zamówienia będzie wybór Wykonawcy (zwanego „Pośrednikiem Finansowym” lub „PF”), który świadczyć będzie zlecone przez Zamawiającego („Menadżera”) zadanie wdrożenia Instrumentu Finansowego1, polegające w szczególności na udzielaniu Jednostkowych Pożyczek
    w ramach utworzonego przez PF Instrumentu Finansowego „Pożyczka na efektywność energetyczną”, do których Zamawiający wniesie wkład finansowy ze środków Funduszu Funduszy Województwa Lubuskiego, a Wykonawca Wkład Pośrednika Finansowego. Parametry udzielanych przez Wykonawcę Jednostkowych Pożyczek zostały określone w „Metryce Instrumentu Finansowego Pożyczka na efektywność energetyczną” stanowiącej załącznik nr 2 do Istotnych Postanowień Umowy, która stanowi załącznik nr 2 do SIWZ (dalej: „Umowa Operacyjna”, „Umowa”).

  2. Zadanie będące przedmiotem zamówienia będzie świadczone wyłącznie w odniesieniu do przedsięwzięć realizowanych na terenie Województwa Lubuskiego.

  3. Kod według Wspólnego Słownika Zamówień CPV: 66000000-0 – usługi finansowe
    i ubezpieczeniowe.

  4. Przez Wykonawcę (Pośrednika Finansowego) rozumie się podmiot, o którym mowa w art., 38(5) Rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 1303/2013 z dnia 17 grudnia 2013 r. spełniający wymogi określone w art. 7 Rozporządzenia Delegowanego Komisji nr 480/2014 z dnia 3 marca 2014 r. (dalej „Rozporządzenie Delegowane”) oraz inne kryteria wskazane w załączniku nr 2 do Wniosku, wybrany przez Zamawiającego do realizacji usługi wdrożenia i zarządzania Instrumentami Finansowymi, polegającej w szczególności na udzielaniu Jednostkowych Pożyczek.

  5. Szczegółowe wymogi, jakie musi spełniać Wykonawca biorący udział w postępowaniu, zawarte zostały w załączniku nr 2 do Wniosku, tj. Warunki udziału w postępowaniu oraz Kryteria oceny ofert Pośredników Finansowych oraz warunki dodatkowe wynikające z regulacji unijnych.

  6. Na podstawie Umowy o Finansowanie zawartej w dniu 29 marca 2017 r. pomiędzy Zamawiającym, a Województwem Lubuskim reprezentowanym przez Zarząd Województwa Lubuskiego, pełniącym funkcję Instytucji Zarządzającej Regionalnym Programem Operacyjnym - Lubuskie 2020, zwanym dalej Instytucją Zarządzającą, Zamawiającemu powierzono rolę podmiotu wdrażającego Instrumenty Finansowe poprzez Fundusz Funduszy2 do którego Instytucja Zarządzająca wniosła wkład finansowy ze środków Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego

  7. Wkład finansowy ze środków Funduszu Funduszy (bez Prawa Opcji, o którym mowa w pkt 11 ) – poniżej) przypisany dla zamówienia, tj. w wysokości 15 000 000,00 PLN i obejmuje świadczenie przez Wykonawcę usługi wdrożenia i zarządzania Instrumentem Finansowym, polegającej w szczególności na utworzeniu Instrumentu Finansowego „Pożyczka na efektywność energetyczną” z przeznaczeniem na finansowanie przedsięwzięć mających na celu zwiększenie efektywności energetycznej budynków w sektorze mieszkaniowym oraz udzieleniu Jednostkowych Pożyczek, o parametrach określonych w „Metryce Instrumentu Finansowego Pożyczka na efektywność energetyczną”, co będzie równoznaczne ze wsparciem liczby co najmniej 54 Ostatecznych Odbiorców wspartych przez fundusze pożyczkowe z wkładu finansowego wniesionego z Funduszu Funduszy przez Zamawiającego do utworzonego Instrumentu Finansowego, uzupełnionego o wkład własny Wykonawcy w wysokości zadeklarowanej przez Wykonawcę na etapie postępowania przetargowego (nie niższej niż 15 % kwoty dostępnej dla Ostatecznego Odbiorcy). Poprzez realizację zamówienia wzrośnie: liczba gospodarstw domowych z lepszą klasą zużycia energii o co najmniej 2 118, liczba zmodernizowanych energetycznie budynków o co najmniej 77, a szacowany roczny spadek emisji gazów cieplarnianych [tony równoważnika CO₂/rok] o co najmniej 4 154.

Ponadto, przed upływem 1/3 Okresu Budowy Portfela wskazanego w Umowie łączna wartość zawartych z Ostatecznymi Odbiorcami Umów Inwestycyjnych powinna wynosić w udziale środków Wkładu Funduszu Funduszy co najmniej 25% przyznanego Limitu Pożyczki, natomiast przed upływem, 2/3 Okresu Budowy Portfela wskazanego w Umowie Operacyjnej łączna wartość zawartych z Ostatecznymi Odbiorcami Umów Inwestycyjnych powinna wynosić w udziale środków Wkładu Funduszu Funduszy co najmniej 70% przyznanego Limitu Pożyczki.

  1. Zamawiający w ramach Umowy Operacyjnej będzie wnosił wkład finansowy z Funduszu Funduszy do Instrumentu Finansowego Pożyczka na efektywność energetyczną w Transzach. Szczegółowe zasady wypłaty Transz wkładu z Funduszu Funduszy zostały określone w Umowie Operacyjnej

  2. Zamawiający przewiduje możliwość zastosowania Prawa Opcji na zasadach określonych w Umowie Operacyjnej.

  3. Wysokość środków udostępnianych Wykonawcy w ramach Prawa Opcji wynosi do 100% wysokości pierwotnego Zamówienia. Jednostkowe Pożyczki udzielane przez Wykonawcę ze środków udostępnionych na podstawie Prawa Opcji będą udzielane w oparciu o zasady zawarte w „Metryce Instrumentu Finansowego Pożyczka na efektywność energetyczną”. Środki w ramach Prawa Opcji, udostępnione zostaną w ramach zawartej Umowy poprzez złożone przez Zamawiającego oświadczenie. W przypadku skorzystania z Prawa Opcji, Zamawiający, w uzgodnieniu z Wykonawcą, dokona aktualizacji terminów oraz Wskaźników w zakresie okresu realizacji Prawa Opcji.

  4. Kwota przeznaczona ze środków udostępnianych przez Zamawiającego na realizację zamówienia podstawowego wynosi łącznie 15 000 000,00 PLN. Wskazana wyżej kwota nie stanowi szacunkowej wartości zamówienia.

  5. Z tytułu realizacji zamówienia, Wykonawcy przysługiwać będzie wynagrodzenie podstawowe w formie Podstawowej Opłaty za Zarządzanie, na które będzie się składać:

    1. Wynagrodzenie za wyniki zależne od wartości udzielonych Jednostkowych Pożyczek, które wynosić będzie 0,65 x [p] kwoty Wkładu Funduszu Funduszy wypłaconego na rzecz Ostatecznych Odbiorców z Rachunku Bankowego Wypłat Jednostkowych Pożyczek z tytułu Umów Inwestycyjnych zawartych w Okresie Budowy Portfela,

    2. Wynagrodzenie za wyniki zależne od wartości środków zwróconych przez Ostatecznych Odbiorców z tytułu spłaty rat kapitałowych od Jednostkowych Pożyczek w wysokości
      0,35 x [p] kwoty Wkładu Funduszu Funduszy zwróconego na Rachunek Bankowy Zwrotów Jednostkowych Pożyczek (opłata będzie wypłacana Pośrednikowi Finansowemu w okresie obowiązywania Umowy Operacyjnej),

przy czym stawka [p] będzie wyrażona w % i zostanie określona przez Wykonawcę na etapie postępowania i powinna pokrywać koszty Pośrednika związane z udzielaniem Jednostkowych Pożyczek oraz ich późniejszą obsługą, w tym monitorowaniem i raportowaniem.

  1. Poza Podstawową Opłatą za Zarządzanie Wykonawcy przysługiwać będzie Dodatkowa Opłata za Zarządzanie, która składać się będzie z dwóch Części:

a) Dodatkowa Opłata za Zarządzanie Część I, która będzie przysługiwać Pośrednikowi Finansowemu po wykorzystaniu Limitu Pożyczki oraz zrealizowaniu wskaźnika [liczba zmodernizowanych energetycznie budynków] na poziomie przekraczającym 100%.

Dodatkowa Opłata za Zarządzanie Część I obliczana jest według następującego wzoru:

Dodatkowa opłata za Zarządzanie Część I = (W– M)/ M x 0,1 x Podstawowa Opłata za Zarządzanie, gdzie:

W - liczba zmodernizowanych energetycznie budynków wg stanu na ostatni dzień Okresu Budowy Portfela,

M - wymagana minimalna liczba zmodernizowanych energetycznie budynków



b) Dodatkowa Opłata za Zarządzanie Część II, która będzie przysługiwać Pośrednikowi Finansowemu po wykorzystaniu Limitu Pożyczki z tytułu udzielenia Jednostkowych Pożyczek dotyczących finasowania głębokiej kompleksowej modernizacji energetycznej budynków, w wyniku realizacji których zwiększono efektywność energetyczną powyżej 60 %:

Dodatkowa Opłata za Zarządzanie Część II obliczana jest według następującego wzoru:

Dodatkowa Opłata za Zarządzanie Część II = (E / L) x 0,2 x Podstawowa Opłata za Zarządzanie, gdzie:

E - wartość udziału FF w Jednostkowych Pożyczkach, w wyniku których zwiększono efektywność energetyczną w budynkach o co najmniej 60 %;

L – wartość przyznanego Pośrednikowi Finansowemu Limitu.

  1. Dodatkowa Opłata za Zarządzanie, o której mowa w pkt 13, zarówno w ramach Części I i II, naliczana jest przez Zamawiającego, po zakończeniu Okresu Budowy Portfela.

  2. Wartość Dodatkowej Opłaty za Zarzadzanie łącznie dla Części I i Części II nie może przekroczyć 20% Podstawowej Opłaty za Zarządzanie, o której mowa w pkt 12.

  3. Wynagrodzenie Pośrednika Finansowego, o którym mowa w pkt 12 wypłacane będzie w cyklach kwartalnych, a wynagrodzenie o którym mowa w pkt 13 wypłacane będzie po zakończeniu Okresu Budowy Portfela, zgodnie z IPU stanowiącym załącznik nr 2 do SIWZ.

  4. Szczegółowy zakres obowiązków PF został określony w Umowie Operacyjnej. Zgodnie z tym dokumentem, wybrany PF zobowiązany będzie w szczególności do:

    1. realizacji Umowy Operacyjnej w okresie jej obowiązywania, oraz przestrzegania warunków jej rozwiązania, w tym:

1) udzielania Jednostkowych Pożyczek na rzecz spółdzielni i wspólnot mieszkaniowych, jednostek samorządu terytorialnego(JST),3 innych podmiotów będących właścicielami wielorodzinnych budynków mieszkalnych w ramach wsparcia przedsięwzięć ukierunkowanych na wsparcie inwestycji w zakresie, kompleksowej modernizacji energetycznej budynków wielorodzinnych mieszkaniowych, w tym wykorzystania instalacji OZE w modernizowanych energetycznie budynkach,

      1. cyklicznego zwrotu do Funduszu Funduszy środków zwróconych przez Ostatecznych Odbiorców z tytułu udzielonych im Jednostkowych Pożyczek wraz ze wszystkimi przychodami wygenerowanymi na Jednostkowych Pożyczkach zgodnie z zasadą pari-passu,

    1. wniesienia Wkładu Pośrednika Finansowego w odpowiedniej wysokości,

    2. posiadania, na dzień podpisania Umowy Operacyjnej, co najmniej jednej placówki
      w województwie lubuskim, w której będzie realizowany projekt,

    3. realizacji celów określonych w Umowie Operacyjnej,

    4. określenia zasad i warunków wyboru oraz udzielania wsparcia dla podmiotów wymienionych w punkcie 17 lit. a, zapewniających kwalifikowalność inwestycji końcowych,

    5. prowadzenia wyodrębnionej ewidencji księgowej w ramach realizowanej Umowy Operacyjnej oraz prowadzenia dokumentacji związanej ze wsparciem udzielanym w ramach Instrumentu Finansowego,

    6. regularnej sprawozdawczości w ramach Umowy Operacyjnej, w szczególności w zakresie postępu rzeczowego i finansowego w trybie, formie i zakresie określonym przez Zamawiającego,

    7. udostępniania Zamawiającemu, Instytucji Zarządzającej oraz innym uprawnionym podmiotom wszelkich informacji dotyczących realizacji Umowy Operacyjnej,

    8. poddawania się kontroli i audytowi Zamawiającego, Instytucji Zarządzającej, krajowych instytucji kontrolnych i audytowych, Komisji Europejskiej oraz Europejskiego Trybunału Obrachunkowego, a także realizacji zaleceń pokontrolnych,

    9. ochrony danych osobowych w sposób określony w Umowie Operacyjnej wraz z wyrażeniem zgody na udział w badaniach ewaluacyjnych mających na celu ocenę realizacji Projektu,

    10. wdrożenia postanowień dotyczących zarządzania konfliktem interesów,

    11. realizacji obowiązków informacyjno – promocyjnych związanych z realizacją Umowy Operacyjnej,

    12. akceptacji ustalonego i przyjętego przez strony sposobu wynagradzania Pośrednika Finansowego, powiązanego z osiąganymi wynikami wdrażania Instrumentu Finansowego,

    13. przyjęcia i przestrzegania procedur zapobiegających nakładaniu się finansowania w ramach realizacji Umowy Operacyjnej,

    14. przechowywania dokumentów w sposób wskazany w Umowie Operacyjnej,

    15. realizacji Umowy Operacyjnej zgodnie z przepisami prawa oraz innymi regulacjami krajowymi i wspólnotowymi mającymi zastosowanie do Instrumentów Finansowych, w tym dotyczących pomocy publicznej,

    16. wdrożenia procedur wewnętrznych związanych z udzielaniem Jednostkowych Pożyczek, zawierających regulacje wymagane przez Zamawiającego,

    17. zwrotu środków w przypadku wykorzystania ich przez Wykonawcę niezgodnie z przeznaczeniem.

  1. Realizując swoje zadania, Wykonawca zobowiązany jest do przestrzegania postanowień Umowy Operacyjnej, do zachowania należytej staranności i standardów jakościowych, jak ma to miejsce
    w przypadku usług świadczonych w ramach działalności własnej Wykonawcy.

  2. Okres realizacji zamówienia: do 31 grudnia 2043 r., przy czym:

                  1. udzielanie Jednostkowych Pożyczek – od dnia udostępnienia Limitu Pożyczki przez okres nie dłuższy niż 36 miesięcy,

                  2. okres obowiązywania Umowy, o której mowa w pkt. 19 lit. a. powyżej, może zostać wydłużony maksymalnie o 36 miesięcy w przypadku skorzystania przez Zamawiającego
                    z Prawa Opcji,

                  3. inne czynności, w szczególności: monitoring, kontrola, obsługa spłat pożyczek, windykacja, przechowywanie dokumentów – do dnia spłaty ostatniej udzielonej pożyczki, chyba, że w zakresie poszczególnych czynności wskazanych w Umowie Operacyjnej określono inne terminy.

1 Instrumenty Finansowe – definicja zgodna art. 37 Rozporządzenia 1303/2013 z dnia 17 grudnia 2013 r.

2 Fundusz Funduszy – definicja zgodna z art. 2(27) Rozporządzenia 1303/2013 z dnia 17 grudnia 2013 r.

3 W tym ich związki, stowarzyszenia i porozumienia, jednostki organizacyjne JST posiadające osobowość prawną, spółki prawa handlowego będące własnością JST




Strona 5 z 5

Document Metadata

Filed: September 29th, 2017