CONTRACT DE SOCIETATE
CONTRACT DE SOCIETATE
al Fondului Speculativ de Investiții Alternative Alchemist
Prin prezentul contract de societate, denumit in continuare „Contractul”, la initiativa SAI ATLAS ASSET MANAGEMENT SA cu sediul social in Bucuresti, sector 1, Soseaua Bucuresti-Ploiesti, nr. 7A, Etaj 6 birou 1, denumită in continuare
„Administrator de fonduri de investitii alternative – A.F.I.A”reprezentată prin xx. Xxxxxx Xxxxxx in calitate de Director General, se constituie Fondul Speculativ de Investiții Alternative Alchemist, denumit în continuare „F.I.A”.
1. Investitorii Fondului
Investitorii care se incadreaza in categoria investitorilor profesionali definiti conform reglementarilor in vigoare sau care solicita, la cerere, incadrarea in categoria investitorilor profesionali conform cerintelor legale in vigoare, pot subscrie titluri de participare in Fondul Speculativ de Investiții Alternative Alchemist.
2. Denumirea Fondului
Denumirea Fondului este Fondul Speculativ de Investitii Alternative Alchemist, denumit in continuare "F.I.A".
3. Fundamentarea legală a constituirii F.I.A
F.I.A s-a infiintat prin contract de societate incheiat in data de 29.10.2021 in conformitate cu prevederile Codului Civil din Romania, sub forma de F.I.A de tip deschis conform prevederilor art. 1 alin. 2 din Regulamentul UE nr. 694/2014.
F.I.A se incadreaza in categoria F.I.A de tip contractual speculativ (F.I.A.C) destinat investitorilor profesionali in conformitate cu prevederile art. 46 lit. b) din Legea 243/2019.
F.I.A isi desfasoara activitatea in conformitate cu prevederile Legii 243/2020, Legii 74/2015, a Regulamentului 7/2020, a Regulamentului (UE) 231/2013, a Regulamentului (UE) 2365/2015 si a altor reglementari ASF aplicabile, precum si in conformitate cu dispozitiile Codului Civil din Romania referitoare la societate.
4. Durata F.I.A
F.I.A are o durata de functionare nelimitata. F.I.A a fost inregistrat la ASF prin Autorizatia nr. 249 din data de 22.12.2021 si inscris in Registrul ASF sub numarul CSC09FIAIP/400011. A.F.I.A poate decide rascumpararea tuturor unitatilor de fond in circulatie, in situatia in care investitorii rascumpara mai mult de 70% din unitatile F.I.A. Ulterior achitarii contravalorii tuturor unitatilor de fond, A.F.I.A va solicita radierea F.I.A din Registrul A.S.F.
5. Obiectivele F.I.A
Obiectivul urmarit de F.I.A este cresterea valorii capitaluluI investit si obtinerea de venituri prin mobilizarea resurselor financiare disponibile de la investitori profesionali si investirea acestor resurse in instrumente financiare conform normelor ASF si a politicii de investitii a F.I.A.
F.I.A va investi în mod activ pe un spectru larg de intrumente financiare, urmand a folosi inclusiv instrumente financiare derivate in vederea obtinerii unui efect de levier pentru maximizarea rezultatului investitiilor. Alocarea activelor F.I.A se va realiza in functie de previzionarea evolutiei pietelor financiare si va respecta politica de investitii si limitele investitionale ale F.I.A.
F.I.A va investi în mod activ pe un spectru larg de instrumente financiare, urmand a folosi inclusiv in produse structurate. Alocarea activelor F.I.A se va realiza in functie de previzionarea evolutiei pietelor financiare si va respecta politica de investitii si limitele investitionale ale F.I.A.
In vederea atingerii obiectivului investitional, expunerea globala a F.I.A, calculata potrivit metodei angajamentului, va depasii triplul valorii activului net. Metoda angajamentului se calculeaza conform Regulamentului UE 231/2013.
Politica investitionala a F.I.A permite scaderea expunerii globale sub limita triplului valorii activului net, dar nu mai mult de 120 zile calendaristice in fiecare an.
Avand in vedere natura plasamentelor care urmeaza a fi realizate de F.I.A, se recomanda investitorilor plasarea resurselor financiare pe un termen de minimum 60 luni.
6. Capitalul depus de investitori
Capitalul depus de investitori va fi reprezentat de valoarea subscrierilor inregistrate in perioadele de subscriere prevazute in documentele constitutive ale F.I.A.
7. Unitatile de Fond
Unitatile de fond reprezinta o detinere de capital in activele nete ale F.I.A, iar achizitionarea lor reprezinta unica modalitate de a investi in F.I.A. Valoarea unei unitati de fond se modifica pe tot parcursul existentei F.I.A. Numarul unitatilor de fond este supus unor variatii permanente rezultand atat din emisiunea periodica, distributia sumelor rezultate din lichidarea F.I.A cat si, daca este cazul, din exercitarea dreptului de rascumparare a unitatilor de fond emise anterior si aflate in circulatie, in conditiile prevazute de reglementarile in vigoare. Unitatile emise de catre F.I.A prezinta urmatoarele caracteristici:
(1) Sunt emise in forma dematerializata, de un singur tip, fiind inregistrate in contul investitorului si exprimate in RON;
(2) Nu sunt tranzactionate pe o piaţă reglementată, un sistem multilateral de tranzacţionare sau un sistem organizat de tranzacţionare;
(3) Sunt platite integral in momentul subscrierii, conferind detinatorilor drepturi si obligatii egale;
(4) Investitorii F.I.A au dreptul de a rascumpara integral sau partial unitatile de fond in ultima zi a fiecarei luni. In cazul in care data stabilita pentru rascumparare este o zi nelucratoare, unitatile de fond vor fi oferite spre rascumparare in ziua lucratoare imediat urmatoare la valoarea unitatii de fond din ziua lucratoare respectiva.
(5) Valoarea nominala a unitatii de fond a fost de 50.000 RON;
(6) Investitia initiala in F.I.A este de minim contravaloarea in lei a sumei de 125.000 euro, stabilita la cursul B.N.R de la data subscrierii.;
(7) Evidenta fractiunilor de unitati se face prin rotunjirea la 4 zecimale. Valoarea unei unitati de fond se rotunjeste la 4 zecimale. Cursurile utilizate sunt rotunjite la 4 zecimale.
8. Societatea de administrare
Fondul Specultativ de Investii Alternative Alchemist este administrat de catre SAI ATLAS ASSET MANAGEMENT SA, denumita in continuare „Administrator de fonduri de investitii alternative – A.F.I.A” si care este constituita in conformitate cu dispozitiile Legii nr. 31/1990 modificata prin Legea nr. 441/2006 privind societatile comerciale, cu o durata de functionare nedeterminata, inregistrata la Oficiul Registrului Comertului sub nr. J40/15700/15.09.2008, Cod Unic de Înregistrare 24467322, avand sediul in Bucuresti, sector 1, Soseaua Bucuresti-Ploiesti, nr. 7A, Etaj 6 birou 1 tel: 000 0000000; fax: 000 0000000; e-mail xxxxxxx@xxxxx-xx.xx, adresa web xxx.xxxxx-xx.xx.
Societatea de administrare a fost autorizată de C.N.V.M. (A.S.F) prin Decizia nr. 607/14.04.2009 şi înregistrată în Registrul Public al A.S.F in sectiunea „ Societati de administrare a investitiilor” cu nr.PJRO5SAIR/400030 si in Registrul public al ASF in sectiunea „ Administratori de fonduri de investitii alternative” cu nr. PJR07.1AFIAA/400006S.A.I. Atlas Asset Management S.A. are ca obiect de activitate administrarea organismelor de plasament colectiv in valori mobiliare – O.P.C. si administrerea fondurilor de investitii alternative -F.I.A. stabilite in Romania sau in alt stat membru.
SAI Atlas Asset Management SA nu desfasoara activitati de administrare a portofoliilor individuale de investitii.
Comisionul de administrare al F.I.A datorat S.A.I. ATLAS ASSET MANAGEMENT S.A. este de maxim 0.4% pe luna si minim 0.1% pe luna, fiind aplicat la media lunară a valorii activelor nete ale F.I.A. Comisionul de administrare se plăteşte lunar. La data inregistrarii F.I.A, comisionul de administrare a fost de 0.15% pe luna. Valoarea curenta a comisionului de administrare perceput de A.F.I.A este de 0.175% pe luna aplicat la media lunara a valorii activelor nete ale F.I.A .
9. Depozitarul
A.F.I.A reprezinta legal F.I.A in relatia cu Depozitarul si poate intreprinde demersuri legale in scopul protejarii intereselor detinatorilor de unitati de fond ale F.I.A.
Depozitarul incredinteaza activele tranzactionate pe piete externe catre Custodele Global Erste Bank AG avand sediul in Viena, Austria, Xx Xxxxxxxxx 0, X-0000 Xxxxxx, adresa web: xxxxx://xxx.xxxxxxxxxx.xxx, telefon: +43 (0)5 0100
– 10100, fax: +43 (0)50100 9 – 10100.
F.I.A plateste un comision de depozitare care se aplică la valoarea medie a activului net, nivelul maxim al acestui
comision fiind de 0,06% / luna.
Comisioanele de custodie se percep pentru următoarele activităţi:
1. Comisioane maxime aferente serviciilor de custodie pentru instrumente financiare tranzacţionate pe piaţa locală
(BVB):
a) păstrarea în siguranţă a instrumentelor financiare: 0.1% anual aplicat la valoarea medie lunara a portofoliului de instrumente financiare aflate în custodie;
b) decontarea tranzacţiilor, procesarea transferurilor şi alte operaţiuni aferente instrumentelor financiare aflate în
custodie: 20 XXX/tranzactie + comisioane Depozitar Central;
c) servicii pentru evenimente corporative:
• notificare în legătură cu AGA, la cerere: 20 RON/ notificare;
• eveniment de plată (precum, fără a se limita la dividende, cupoane, principal rambursat): 30 RON/eveniment
de plata;
• Exercitare vot în AGA: 300 RON / AGA + cheltuieli de participare;
d) alte comisioane:
• Comision eliberare extras de cont din Secţiunea I a Depozitarului Central, Comision eliberare cod confidenţial, Comision pentru transmiterea instrucţiunii după termenul limită de transmitere a instrucţiunii de decontare in sistemul post-tranzacţionare de către Custode, Comision pentru modificarea datelor de identificare ale titularilor de cont în Secţiunea I a Depozitarului Central: comision DC/ operatiune;
• Comision pentru procesarea operaţiunilor de gaj cu instrumente financiare: 40 RON+comision DC/ operațiune;
2.Comisioane maxime aferente serviciilor de custodie pentru instrumente financiare tranzacţionate pe pieţe
externe:
a) păstrarea în siguranţă a instrumentelor financiare: 0.575% anual aplicat la valoarea medie a portofoliului de instrumente financiare aflate în custodie;
b) decontarea tranzacţiilor, procesarea transferurilor şi alte operaţiuni aferente instrumentelor financiare aflate în
custodie: 100 EUR/tranzactie;
c) servicii pentru evenimente corporative:
• notificare în legătură cu AGA, la cerere: 10 EUR/ notificare
• eveniment de plată (precum, fără a se limita la dividende, cupoane, principal rambursat): 20 EUR/ eveniment
• Tax reclaim: 100 EUR+ comisioane terte parti;
• Ale evenimente corporative (fără a se limita la reinvestire dividende, squeeze out, oferte de preluare,
conversie): 100 EUR + comisioane terte parti;
d) alte comisioane - Comision pentru anularea/modificarea instrucţiunilor de decontare: 10 EUR/ tranzactie
3. Comisioane maxime aferente serviciilor de custodie pentru instrumente financiare tranzacţionate pe piata locala
(SAFIR):
a) Comision pentru decontarea tranzacţiilor cu instrumente financiare:
• DVP, RVP, REPO: 100 RON/ tranzactie;
• Transfer fara plata: 100 RON / tranzactie;
b) Comisioane servicii conexe:
• Evenimente corporative (ex. plata cupon, maturitate): 20 XXX/ eveniment;
• Constituire GAJ : 200 RON/ eveniment ;
• Inlocuire instrument financiar (ISIN) gajat: 100 RON / eveniment;
c) Comision decontare participare Xxxxx Xxxxxxx: 0,10% tranzactie;
Toate aceste comisioane sunt plătite din activele F.I.A.
10. Comisioanele suportate de către F.I.A
F.I.A plateste urmatoarele comisioane:
a) cheltuieli privind plata comisioanelor datorate A.F.I.A;
b) cheltuieli privind plata comisioanelor datorate Depozitarului;
c) cheltuieli cu comisioanele datorate intermediarilor si alte cheltuieli legate direct sau indirect de tranzactionare si/sau de achizitionarea/vanzarea activelor F.I.A sau admiterea la tranzactionare, inclusiv taxele si comisioanele datorate operatorilor de piata relevanti;
d) cheltuieli cu comisioanele de rulaj si alte servicii bancare;
e) cheltuieli cu dobanzi,in cazul contractarii de catre F.I.A a imprumuturilor in conditiile legii;
f) cheltuieli cu cotele si tarifele datorate ASF sau altor autoritati competente, precum si orice taxe sau alte obligatii fiscale impuse ca urmare a activitatii F.I.A;
g) cheltuieli de emisiune cu documentele F.I.A si orice obligatii de raportare si transparenta in legatura cu F.I.A;
h) cheltuieli cu auditul financiar al F.I.A precum si orice cheltuieli cu serviciile non-audit, ce pot fi efectuate de auditorul financiar conform legislatiei in vigoare;
i) contravaloarea sumelor datorate in contul imprumuturilor contractate in conditiile prevederilor legale;
j) contravaloarea unitatilor de fond anulate (la pretul de rascumparare) si care nu au fost inca achitate investitorilor;
Cheltuielile se inregistreaza zilnic, avand in vedere urmatoarele:
a) repartizarea cheltuielilor nu conduce la variatii semnificative in valoarea activelor unitare;
b) cheltuielile sunt planificate lunar, inregistrate zilnic in calculul valorii activului net si reglate la sfarsitul lunii (cheltuieli de administrare, cheltuieli de depozitare);
c) cheltuielile sunt estimate zilnic, inregistrate si regularizate periodic (cheltuieli de emisiune, achizitionarea codului LEI).
Cheltuielile de infiintare, de distributie, de publicitate ale F.I.A vor fi suportate de catre A.F.I.A.
Cheltuielile legate de operatiunile de vanzare si/sau cumparare a instrumentelor financiare si a celorlalte active financiare sunt platite societatilor care efectueaza tranzactiile si sunt suportate integral de F.I.A. F.I.A va plati cheltuielile si spezele legate de operatiunile specifice bancare (viramente, deschideri de conturi curente, de depozite, etc.) stabilite de fiecare banca in parte.
11. Forța majoră
Forța majoră şi cazul fortuit exonerează de răspundere partea aflată în imposibilitate de executare a obligațiilor sale cauzată de aceasta. Constituie forță majoră orice eveniment extern imprevizibil, absolut invincibil, inevitabil, insurmontabil şi extrinsec circumstanțelor contractuale, neimputabil debitorului obligației, survenind înainte de exigibilitatea obligației şi care provoacă imposibilitate de executare totală sau parțială, temporară sau definitivă, a uneia sau unora din obligațiile debitorului. Cazul fortuit este acel eveniment care nu poate fi prevăzut şi nici împiedicat de către cel care ar fi fost chemat să răspundă dacă evenimentul nu s-ar fi produs.
Cazurile de forță majoră sunt considerate, circumstanțele care includ, fără restricție: războiul sau situațiile similare războiului, revoluția, cutremurul, inundațiile grave, embargoul, precum şi orice alte situații ce sunt certificate de Camera de Comerț şi Industrie sau orice altă autoritate competentă ca fiind cazuri de forță majoră.
Partea care invocă un eveniment de forță majoră sau de caz fortuit trebuie să comunice celeilalte părți survenirea evenimentului şi cauzarea imposibilității de executare, în termen de 2 zile de la data survenirii acesteia, urmând ca în termen de 15 zile de la data notificării să transmită certificatul de atestare a cazului de forță majoră, eliberat de instituția legal competentă. Totodată, Partea care invocă forța majoră sau cazul fortuit trebuie să notifice celeilalte părți încetarea evenimentului şi a consecințelor sale în privința imposibilității de executare în termen de 2 de zile de la data la care încetarea a avut loc. În cazul în care din cauza forței majore sau cazului fortuit Depozitarul se află în imposibilitatea de a-şi executa obligațiile, acesta va trebui să asigure imediat, cu acordul F.I.A şi notificarea prealabilă a A.S.F., transferul activelor către un alt custode sau subcustode.
Dacă imposibilitatea de executare cauzată de forța majoră şi/sau cazul fortuit se întinde pe o perioadă care nu depășește 30 zile, executarea obligației afectate este suspendată, scadența acesteia prorogându-se cu durata imposibilității de executare, dacă partea creditoare a obligației respective nu notifică altfel. Dacă imposibilitatea de executare cauzată de forța majoră şi/sau cazul fortuit se întinde pe o perioadă de 30 zile sau mai lungă oricare dintre părți poate înceta Contractul fără plată de daune interese prin transmiterea unei notificări către cealaltă parte.
12. Continuarea contractului
În caz de deces, reorganizare sau fuziune a unuia dintre investitori, F.I.A îşi poate continua existența prin succesorii legali sau beneficiarii îndreptățiți.
13. Fuziunea, divizarea şi lichidarea F.I.A
Fuziunea, divizarea si lichidarea F.I.A se realizează în conformitate cu prevederile Ordonanţei de urgenţă a Guvernului
nr. 32/2012, a Regulamentului ASF 9/2014 si a Regulamentului ASF 7/2020.
I. Fuziunea F.I.A
A.F.I.A. poate dispune fuzionarea doar a acelor F.I.A.C. care au o politică de investiții, de administrare a riscului și
profiluri de lichiditate similare.
F.I.A.C. de tip deschis nu poate fuziona cu un F.I.A.C. de tip închis.
F.I.A. admis la tranzacționare sau tranzacționat în cadrul unui loc de tranzacționare sau unei burse dintr-un stat terț nu
poate fuziona cu un alt F.I.A.
F.I.A.I.P. nu poate fuziona prin absorbție cu un F.I.A.I.R
Fuziunea F.I.A cu alte fonduri de investitii alternative se realizeaza din initiativa A.F.I.A ale fondurilor implicate, prin una din urmatoarele metode:
(1) absorbtia unuia sau mai multor fonduri de catre un alt fond;
(2) crearea unui nou fond de investitii prin contopirea a doua sau mai multe fonduri.
Fuziunea prin absorbtie se realizeaza prin transferul tuturor activelor care apartin unuia sau mai multor fonduri de investitii alternative catre alt fond, denumit F.I.A absorbant, si atrage dizolvarea F.I.A/fondurilor incorporate.
Fuziunea prin contopire are loc prin constituirea unui nou fond de investitii alternative, caruia fondurile care fuzioneaza ii transfera in intregime activele lor, avand loc astfel dizolvarea acestora.
Prin fuziune, A.F.I.A trebuie sa urmareasca exclusiv protejarea intereselor investitorilor fondurilor ce urmeaza a fuziona.
A.F.I.A transmite la ASF notificarea privind intentia de fuziune a fondurilor insotita de proiectul pe baza caruia se realizeaza fuziunea si de un certificat constatator emis de depozitar privind numarul investitorilor si valoarea activului net ale fondurilor implicate in fuziune.
In termen de maximum 30 de zile de la data depunerii documentelor ASF emite o decizie de suspendare a emisiunii si rascumpararii unitatilor de fond ale fondurilor implicate in procesul de fuziune, cu exceptia rascumpararilor integrale de unitati de fond, pana la finalizarea fuziunii, dar nu mai mult de 90 de zile de la data suspendarii. Decizia de suspendare intra in vigoare la 30 de zile de la data comunicarii ei catre A.F.I.A implicata. In termen de 5 zile de la data acestei comunicari, societatea/societatile de administrare este/sunt obligata/obligate sa publice si sa transmita la ASF dovada publicarii anuntului privind intentia de fuziune si a datei la care este suspendata emisiunea si rascumpararea unitatilor de fond ale fondurilor implicate in fuziune.
In vederea protectiei investitorilor, societatea/societatile de administrare are/au obligatia de a preciza in anuntul privind fuziunea faptul ca, in urma procedurii de fuziune, nu este garantata o valoare a unitatii de fond egala cu cea detinuta anterior.
Societatea/societatile de administrare are/au obligatia de a onora toate cererile de rascumparare depuse in perioada dintre publicarea anuntului si data intrarii in vigoare a suspendarii emisiunii si rascumpararii unitatilor de fond ale fondurilor implicate in procesul de fuziune.
In situatia fuziunii prin absorbtie, ASF retrage autorizatia F.I.A absorbit, F.I.A absorbant continuand sa functioneze. In cazul in care fuziunea se realizeaza prin contopirea mai multor fonduri autorizate, ASF retrage autorizatia de functionare a fondurilor implicate in procesul de fuziune si autorizeaza F.I.A rezultat.Fondurile astfel fuzionate sunt administrate de catre o singura A.F.I.A. A.F.I.A. a fondului rezultat în urma fuziunii depune la A.S.F., în următoarea zi lucrătoare ulterioară fuziunii, un certificat constatator emis de depozitar din care să reiasă situaţia noului fond rezultat în urma fuziunii similar celui depus la momentul înregistrării notificării privind fuziunea.
A.F.I.A implicate in fuziune trebuie sa adopte criterii de evaluare identice pentru acelasi tip de instrumente financiare care constituie active ale fondurilor implicate. Aceste criterii trebuie sa fie identice cu cele stabilite pentru F.I.A rezultat prin fuziune.
Xxxxxx cost suplimentar nu este imputat investitorilor, ca urmare a procesului de fuziune.
II. Divizarea F.I.A
Este interzisa divizarea unui F.I.A.C.
III. Lichidarea F.I.A
Lichidarea F.I.A poate avea loc ca urmare a retragerii de catre ASF a avizului de functionare a F.I.A, in urmatoarele situatii:
a) la cererea A.F.I.A, pe baza transmiterii unei fundamentari riguroase
i. in situatia in care se constata ca valoarea activelor nu mai justifica din punct de vedere economic operarea F.I.A;
ii. ulterior atingerii termenului de functionare al F.I.A. ca urmare a deciziei voluntare a A.F.I.A de a lichida F.I.A, aceasta va indeplini in mod corespunzator calitatea de administrator al lichidarii;
b) in situatia in care nu se poate numi un nou administrator, ulterior retragerii autorizatiei A.F.I.A.
Decizia A.F.I.A. de a lichida un F.I.A.C. de tip deschis sau de a lichida un F.I.A.C. de tip închis înainte de expirarea duratei sale de existență, se bazează strict pe o fundamentare economică riguroasă și pe o evaluare a valorii de piață a activelor F.I.A.C., care nu favorizează un investitor în detrimentul altuia sau pe respectivul F.I.A.C. în defavoarea altor O.P.C. administrate de același A.F.I.A. sau de alte entități din grupul din care face parte respectivul A.F.I.A..
În cadrul procesului de lichidare a unui F.I.A.C., A.F.I.A. care administrează respectivul F.I.A.C. poate răscumpăra active nelichide din portofoliul investițional al F.I.A.C., cu îndeplinirea cumulativă a următoarelor condiții:
a. posibilitatea derulării de operațiuni de achiziție de active nelichide din portofoliul F.I.A.C. este prevăzută în regulile F.I.A.C.; b) scopul tranzacției/tranzacțiilor este strict de a furniza lichiditate F.I.A.C. în vederea finalizării cu succes a procesului de xxxxxxxxx ordonată a acestuia; ulterior achiziției activelor nelichide,
A.F.I.A. se subrogă F.I.A.C. în toate drepturile și obligației care derivă din calitatea de proprietar al
respectivelor active;
b. evaluarea activelor achiziționate se realizează în conformitate cu standardele de evaluare în vigoare, potrivit legii, pe baza unui raport de evaluare elaborat de un evaluator extern independent, ce îndeplinește cerințele stabilite la art. 18 alin. (9) lit. a) pct. (i) din Legea nr. 74/2015;
c. valoarea activelor răscumpărate de A.F.I.A. nu depășește 10% din ultimul V.A.N. al F.I.A.C. certificat de depozitarul F.I.A anterior inițierii procedurii de lichidare și emiterii de A.S.F. a deciziei de suspendare a procesului de subscriere și răscumpărare a unităților de fond;
d. acționarii A.F.I.A., membrii organului de conducere, conducerea superioară, persoanele cu funcție-cheie și ceilalți angajați ai A.F.I.A. depun individual la A.S.F. o declarație pe propria răspundere care atestă că aceste persoane nu se află în conflict de interese, ca urmare a tranzacției ce urmează să fie derulată între
A.F.I.A. și F.I.A.C. administrat;
e. activele F.I.A.C. sunt deținute de mai puțin de 2 investitori;
f. F.I.A.C. este distribuit exclusiv către investitori profesionali;
g. A.F.I.A. a informat în prealabil investitorii privind intenția sa de a achiziționa active nelichide din portofoliul investițional al F.I.A.C. în cadrul notei de informare a acestora cu privire la lichidarea F.I.A.C.;
h. achiziția activelor nelichide se realizează din surse proprii ale A.F.I.A.
In termen de 15 zile de la data depunerii documentelor aferente cererii de lichidare, ASF emite o decizie de suspendare si aproba nota de informare a investitorilor. Operatiunea de suspendare a emisiunii si rascumpararii unitatilor de fond ale F.I.A, in cadrul procedurii de lichidare a activelor acestuia, se realizeaza fara acordarea dreptului de rascumparare pentru investitori.
In termen de 5 Zile lucratoare de la data inceperii perioadei de suspendare indicate in decizia ASF, A.F.I.A va solicita ASF retragerea autorizatiei F.I.A, anexand la respectiva solicitare urmatoarele documente si informatii:
a. situatia actualizata a detinerilor F.I.A existenta la momentul inceperii suspendarii (informatii cu privire la numarul de investitori si valoarea activului net, inclusiv cea unitara), certificata de depozitarul F.I.A;
b. raportul cu privire la situatia actualizata a activelor si obligatiilor X.X.X.Xx termen de maximum 15 Zile lucratoare de la data comunicarii de catre ASF a deciziei de retragere a autorizatiei F.I.A, trebuie numit un administrator al lichidarii F.I.A.
Obligatia fundamentala a administratorului lichidarii este de a actiona in interesul detinatorilor de unitati de fond. Plata administratorului lichidarii se face din fondurile rezultate prin lichidarea activelor F.I.A.
Administratorul lichidarii este raspunzator pentru plata comisioanelor si a altor cheltuieli catre toti subcontractorii, acestea fiind platite exclusiv din comisionul lichidatorului.
Administratorul lichidarii pune sub sigiliu toate activele si ia masurile necesare pentru conservarea acestora.
Administratorul lichidarii intocmeste un inventar complet al activelor si obligatiilor F.I.A si pregateste un raport privind inventarierea, care cuprinde, fara a se limita la:
• o evaluare a tuturor activelor la valoarea lor de piata si a obligatiilor prezente ale F.I.A;
• o lista a tuturor detinatorilor de unitati de fond, numarul si valoarea unitatilor de fond detinute de fiecare anterior inceperii procesului de lichidare;
• o esalonare a datelor la care se face lichidarea activelor si la care are loc distribuirea sumelor rezultate din lichidare.
Administratorul lichidarii alege o banca din Romania sau sucursala din Romania a unei banci straine, care se bucura de o buna reputatie si de bonitate financiara, in scopul deschiderii unui cont pentru depozitarea tuturor sumelor rezultate din lichidare.
Administratorul lichidarii exercita exclusiv drepturile de operare asupra acestui cont. Nu se permite depunerea in acest cont a altor fonduri decat a celor rezultate in urma lichidarii.
Administratorul lichidarii finalizeaza lichidarea in decurs de maximum 60 de Zile lucratoare de la data publicarii raportului. Administratorul lichidarii are obligatia sa lichideze activele F.I.A la valoarea maxima oferita de piata. Administratorul lichidarii poate solicita ASF prelungirea cu maximum 30 de Zile lucratoare a termenului in vederea lichidarii xxxxxxxxx.Xx parcursul derularii procesului de lichidare a F.I.A, ca urmare a cererii de rascumparare totala, obligatiile legale privind calculul, certificarea si publicarea se aplica numai in ceea ce priveste activul net al F.I.A.
Dupa incheierea lichidarii tuturor activelor, administratorul lichidarii plateste toate cheltuielile legate de lichidare, precum si orice alte costuri si datorii restante ale F.I.A, urmand a tine evidenta pentru toti banii retrasi in acest scop din sumele obtinute in urma lichidarii. Ulterior, administratorul lichidarii incepe procesul de repartizare a sumelor rezultate din lichidare, in conformitate cu datele esalonate in cadrul raportului de inventariere.
Administratorul lichidarii repartizeaza sumele rezultate din vanzarea activelor detinatorilor de unitati de fond, in termen de maximum 10 Zile lucratoare de la terminarea lichidarii. Sumele nete sunt repartizate strict pe baza numarului de unitati de fond detinute de fiecare investitor la data inceperii lichidarii si cu respectarea principiului tratamentului egal, echitabil si nediscriminatoriu al tuturor investitorilor, independent de orice alte criterii.
In situatia imposibilitatii achitarii contravalorii unitatilor de fond catre unii investitori, administratorul lichidarii mentine in contul bancar creat special sumele datorate acestora pe o perioada de timp nedeterminata. Contul bancar in cauza este constituit sub forma unui cont escrow nepurtator de dobanda si comisioane si este deschis la o institutie de credit autorizata de BNR sau la o sucursala a unei institutii de credit autorizata in alt stat membru.
Administratorul lichidarii pune la dispozitia institutiei de credit datele de identificare ale tuturor investitorilor ale caror disponibilitati sunt plasate in contul colector in cauza, precum si soldul actualizat aferent fiecarui investitor.
Administratorul lichidarii intocmeste raportul final, cuprinzand rezultatele lichidarii si ale distribuirii sumelor rezultate din lichidarea activelor, precum si modalitatea de plata a sumelor cuvenite investitorilor si face dovada efectuarii platilor respective. Raportul final este transmis A.S.F. şi publicat în cotidianul „Bursa”, precum şi în Buletinul A.S.F.
După efectuarea tuturor plăţilor, administratorul lichidării procedează la închiderea contului bancar. Plăţile datorate
sunt considerate efectuate integral în cazul în care au fost achitate toate sumele datorate investitorilor.
14. Litigii
Orice neînţelegeri, dispute, controverse sau pretenţii în legatura cu prezentul Contract precum si cele legate de încalcarea, executarea, încetarea, suspendarea sau invalidarea acestuia, vor fi soluţionate pe cale amiabilă într-un termen de maxim 30 de zile. În cazul în care diferendul nu se soluţionează pe cale amiabilă el va fi supus instanţelor române competente care au jurisdicţie in domeniu.
15. Dispoziţii finale
Prezentul Contract încetează de drept în cazurile prevăzute de legile in vigoare şi în conformitate cu prevederile reglementărilor A.S.F si Codului Civil. Transferul activelor se va realiza conform prevederilor legale.
Investitorii devin parte a prezentului Contract, având drepturile şi fiind ţinuţi de obligaţiile stipulate prin acesta, prin semnarea, la prima operaţie de cumpărare de titlu de participare, a Formularului de subscriere care cuprinde declaraţia prin care investitorul certifică faptul că a primit, a citit şi a înţeles documentele constitutive al F.I.A.
Dacă o clauza a acestui contract ar fi declarată nulă, celelalte prevederi ale contractului nu vor fi afectate de această nulitate. Parţile convin că orice clauză declarată nulă să fie inlocuită printr-o altă clauză care să corespundă cât mai fidel spiritului contractului.
În vederea informării investitorilor cu privire la modificările semnificative intervenite la Regulile F.I.A, A.F.I.A. publică pe site-ul propriu sau in ziarul Bursa o notă de informare cu privire la acestea în termen de maximum două zile lucrătoare de la data autorizării lor către A.S.F.
Prezentul Contract intră în vigoare începând cu data inregistrarii F.I.A de către A.S.F.
Contractul de societate a fost încheiat initial la data de 12.03.2015 si este actualizat la data de 25.11.2021 în două
exemplare originale, din care un exemplar pentru A.S.F.
SAI ATLAS ASSET MANAGEMENT SA
prin Xxxxxx Xxxxxx
+02'00'
Semnat digital de Xxxxxx Xxxxxx
Director
Xxxxxx Xxxxxx Data: 2023.12.06 18:46:42
Data intocmirii: 06.12.2023