Contract de Societate intocmit la data de 15.03.2022

Contract de Societate intocmit la data de 15.03.2022

1. Denumirea Fondului

Fondul de investitii alternative de tip deschis ce se constituie prin prezentul Contract de societate poarta denumirea de Fondul de investitii alternative “FIA Nova Protect Fond” (FIA Nova Protect Fond), denumit in continuare “Fondul” sau “FIA”.

2. Fundamentarea legală a constituirii FIA Nova Protect Fond

In vederea autorizarii Fondului de Investitii Alternative “FIA Nova Protect Fond” (FIA Nova Protect Fond), incadrat in categoría Fonduri de investitii alternative de tip deschis, destinat investitorilor de retail, cu o politică de investiţii diversificată, NOVA VISION INVESTMENTS AFIA S.A., (“AFIA”) initiaza prezentul Contract de Societate, denumit in continuare „Contract”, în conformitate cu prevederile Codului civil si cu prevederile Legii nr. 243/2019 privind reglementarea fondurilor de investiţii alternative şi pentru modificarea şi completarea unor acte normative, ale Legii nr. 74/2015, ale Regulamentul ASF nr. 10/2015, ale Regulamentul ASF nr. 7/2020, ale Regulamentului (UE) nr. 231/2013 si cu celelalte reglementari legale in vigoare.

Prezentul contract este un contract civil sinalagmatic si cu titlu oneros comutativ, consensual conform prevederilor noului Cod Civil Roman.

Fondul nu are personalitate juridica, urmand a fi legal reprezentat de AFIA.

3. Durata Fondului

Fondul va avea o durata de functionare nelimitata.

4. Obiectivele FIA Nova Protect Fond

(1) Fondul de investiţii alternative atrage fonduri de la investitorii de retail, în vederea investirii în conformitate cu documentele de constituire şi cadrul legal aplicabil, în interesul exclusiv al acestora.

(2) FIA Nova Protect Fond se adreseaza exclusiv urmatoarelor categorii profesionale:

- pompieri, angajati in cadrul Inspectoratului General pentru Situatii de Urgentă (IGSU);

- politisti/ angajati in cadrul Politiei Române;

- angajati ai Administratiei Penitenciarelor;

- jandarmi angajati ai Jandarmeriei Române;

- angajati ai Politiei Locale;

- angajati ai Politiei de Frontiera;

- pensionari din cadrul acestor structuri, care pot beneficia de prevederile contractului de asigurare, daca la data subscrierii au varsta maxima de 55 de ani, indiferent daca mai activeaza sau nu in structurile de unde s-au pensionat sau activeaza in aceleasi domenii de activitate, dar in mediul privat.

(3) Obiectivul Fondului consta in plasarea resurselor financiare de la investitori in scopul obtinerii unei cresteri pe termen mediu si lung a capitalului investit si obţinerea unei performanţe superioare celor oferite de instrumentele de economisire clasice.

5. Caracteristicile unității de fond FIA Nova Protect Fond

Unităţile de fond evidenţiază deţinerea de capital a investitorului în activele Fondului, achiziţionarea acestora reprezentând modalitatea de investire în fond.

Unităţile de Fond au următoarele caracteristici:

(i) sunt instrumente financiare emise în formă dematerializată, de un singur tip, fiind înregistrate în contul investitorului și denominate în lei;

(ii) sunt instrumente financiare nominative;

(iii) valoarea inițială a unităţii de fond este este de 5 lei.

(iv) sunt plătite integral la momentul subscrierii;

(v) conferă deţinătorilor drepturi şi obligaţii egale.

Fondul nu va putea emite si alte instrumente financiare in afara unitatilor de fond.

Numărul unităţilor de fond se modifică de-a lungul duratei de existenţă a Fondului în funcţie de numărul unităţilor de fond subscrise în cadrul emisiunilor ulterioare, de numărul unităţilor de fond răscumpărate în conformitate cu procedura de răscumpărare.

Valoarea unei unitati de fond se poate modifica pe parcursul existenţei Fondului.

Unităţile de fond nu sunt tranzactionate pe o piată reglementată sau sistem alternativ de tranzactionare.

Categoriile de persoane mentionate la pct. 4, in calitate de investitori ai FIA, pot avea si calitatea de asigurati in conformitate cu prevederile legale in vigoare cu privire la asigurari.

Suma pe care investitorul poate sa o plateasca lunar pentru subscrieri ulterioare este de minim 25 lei.

Incepand cu cel de-al doilea an de functionare al FIA, calitatea de investitor este deţinută pe toată perioada în care investitorul deţine cel puţin 50 de unităţi de Fond.

Investitorii care au si calitatea de asigurati trebuie sa plateasca si suma lunara fixa pe o perioada de un an, aferenta politei de asigurare colectiva incheiata de AFIA pentru investitorii fondului (componenta individuala de asigurare). Indiferent de numarul de unitati de fond subscrise de investitori, acestia detin o unica polita de asigurare.

Pentru platile efectuate de catre investitori se vor utiliza doua conturi :

- contul bancar colector al fondului in care investitorul va face platile aferente subscrierilor de unitati de fond;

- contul bancar al Brokerului de Asigurari/Asiguratorului in care investitorul va face platile aferente sumelor lunare aferente primelor de asigurare.

Posibilitatea ca fiecare investitor al FIA sa beneficieze de polita de asigurare colectiva, incheiata de administratorul FIA, in numele investitorilor FIA pe o perioada de un an, cu un broker de asigurare- reasigurare autorizat, in cazul survenirii evenimentului asigurat, este conditionata de plata de catre fiecare investitor, in rate lunare, pe o perioada de 12 luni, a sumei individuale aferente politei de asigurare.

In conformitate cu prevederile contractului de asigurare, neplata integrala a unei rate lunare a primei de asigurare individuale, duce la excluderea investitorului din contractul de asigurare in momentul depasirii termenelor contractuale.

Calitatea de investitor in fond se dobandeste odata cu alocarea unitatilor de fond subscrise. Aceasta calitate se mentine pe toata perioada cat acesta detine cel putin o unitate de fond.

Componenta de asigurare este un drept al investitorului, in anumite conditii prevazute in polita de asigurare.

Ulterior, investitorii pot subscrie lunar unitati de fond, insa trebuie sa plateasca rata lunara a primei de asigurare, daca doresc sa beneficieze de aceasta.

In cazul in care investitorul nu plateste rata lunara a primei de asigurare, acesta ramane in continuare investitor in fond, insa nu va mai fi asigurat, prima de asigurare platita anterior nu i se mai restituie.

Daca din diverse motive investitorul doreste sa paraseasca fondul, acesta poate beneficia de rascumpararile anuale la cererea investitorului, in conformitate cu documentele fondului.

Unitatile de fond sunt răscumpărabile anual din activele Fondului, la cererea detinătorilor şi doar în conditiile mentionate în cadrul Documentului de oferta al Fondului.

6. Limita maximă a comisionului de administrare perceput de AFIA pentru administrarea FIA

Limita maximă a comisionului de administrare perceput de AFIA pentru administrarea activelor FIA Nova Protect Fond este de 0,5% pe luna aplicat la valoarea lunara a activului net certificata de depozitar.

7. Depozitarul si limita maximă a comisionului de depozitare

In baza Contractului de depozitare si custodie incheiat cu BRD-GROUPE SOCIETE GENERALE, aceasta este depozitarul FIA NOVA PROTECT FOND, avand sediul social in Bucuresti, B-dul Xxx Xxxxxxxxx nr.1-7, sector 1, inmatriculata la Oficiul Registrului Comertului sub nr.J40/608/1991, cod unic de inregistare RO361579, inscrisa in Registrul special al A.S.F. cu nr.

PJR10DEPR/400007, denumit in continuare “Depozitar”.

Limita maximă a comisionului de depozitare perceput de Depozitar, FIA Nova Protect Fond este de 0,017% pe luna aplicat la valoarea lunara a activului net certificata de depozitar.

BRD-GROUPE SOCIETE GENERALE este si custodele activelor fondului.Pentru pastrarea in custodie a instrumentelor financiare pe piete externe, SOCIETE GENERALE Paris utilizeaza sub-custozi, iar lista acestora este parte integranta din contractul de depozitare si custodie.

Limita maximă a comisionului de pastrare in custodie a instrumentelor financiare perceput de Depozitar, FIA Nova Protect Fond este de 0,08 % pe luna aplicat la valoarea medie lunara a portofoliului aflat in custodie (pentru piata locala) si intre 0,03% - 0,3% pe an aplicat la valoarea medie lunara a portofoliului aflat in custodie (pentru piete externe, mature si emergente).

8. Forta majora

Forţa majoră este definită ca orice împrejurare independentă de voinţa AFIA şi a investitorilor Fondului, intervenită după data semnarii adeziunii la Fond şi care împiedică executarea prevederilor documentului de oferta.

Forţa majoră exonerează de răspundere partea care o invocă.

Sunt considerate forţă majoră, fără a fi limitative, împrejurări ca: război, revoluţie, cutremur, marile inundaţii, embargo, acte ale autorităţilor cu incidenţă în desfăşurarea operaţiunilor, întreruperi în alimentarea cu energie electrică sau căderi ale sistemului naţional de comunicaţii.

Partea care invocă forţa majoră trebuie să anunţe cealaltă parte, imediat sau în maxim 5 zile calendaristice producerea şi încetarea acestuia şi să ia orice măsuri care îi stau la dispoziţie în vederea limitării consecinţelor respectivului eveniment, iar în maxim 15 zile să prezinte certificatul constatator emis de Camera de Comerţ sau alt organism abilitat de legea română.

Dacă nu procedează la anunţarea, în termenele de mai sus, a începerii şi încetării cazului de forţă majoră, partea care îl invocă va suporta toate daunele provocate celeilalte părţi prin neanunţarea la termen.

9. Clauze de continuare a contractului cu mostenitorii investitorilor

Prezentul contract va continua sa existe chiar daca unii dintre investitori decedeaza. Contractul va continua cu investitorii existenti si daca este cazul, cu mostenitorii sau succesorii in drepturi, ce vor fi obligati sa faca dovada legala a calitatii lor succesorale.

10. Fuziunea şi lichidarea fondului - cauze; procedura; modalităţi de protecţie a investitorilor în asemenea cazuri

10.1 Fuziunea FIA

(1) Metode prin care se poate realiza fuziunea FIA:

a) absorbtia unuia sau mai multor FIA;

b) crearea unui nou FIA prin contopirea a două sau mai multe FIA.

Fuziunea prin absorbtie se realizează prin transferul tuturor activelor care apartin unuia sau mai multor fonduri de investitii alternative de către un FIA, denumit FIA absorbant, şi atrage dizolvarea fondurilor de investitii alternative încorporate.

Fuziunea prin contopire are loc prin constituirea unui nou FIA, căruia fondurile de investitii alternative care fuzionează îi transferă în întregime activele lor, având loc astfel dizolvarea acestora.

Initiativa fuziunii a două sau mai multe fonduri de investitii alternative apartine AFIA. Prin fuziune, AFIA va urmări exclusiv protejarea intereselor investitorilor fondurilor de investitii alternative ce urmează a fuziona.

(2) Procedura de fuziune a FIA

AFIA va transmite la A.S.F. notificarea privind intentia de fuziune a fondurilor de investitii alternative însotită de proiectul pe baza căruia se realizează fuziunea şi de un certificat constatator emis de depozitar privind numărul investitorilor şi valoarea activului net ale fondurilor implicate în fuziune.

În termen de maximum 30 de zile de la data depunerii documentelor mentionate la aliniatul anterior

A.S.F. emite o decizie de suspendare a emisiunii şi răscumpărării unitătilor de fond ale fondurilor de investitii alternative implicate în procesul de fuziune, cu exceptia răscumpărărilor integrale de unităti de fond, până la finalizarea fuziunii, dar nu mai mult de 90 de zile de la data suspendării.

Decizia de suspendare intră în vigoare la 30 de zile de la data comunicării ei către AFIA implicata. În termen de 5 zile de la data acestei comunicări, AFIA este/sunt obligată/obligate să publice şi să transmită la A.S.F. dovada publicării anuntului privind intentia de fuziune şi a datei la care este suspendată emisiunea şi răscumpărarea unitătilor de fond ale fondurilor de investitii alternative implicate în fuziune.

În vederea protectiei investitorilor, AFIA are/au obligatia de a preciza în anuntul privind fuziunea faptul că, în urma procedurii de fuziune, nu este garantată o valoare a unitătii de fond egală cu cea detinută anterior.

AFIA are obligaţia de a onora toate cererile de răscumpărare depuse în perioada dintre publicarea anunţului privind intentia de fuziune şi data intrării în vigoare a suspendării emisiunii şi răscumpărării unităţilor de fond ale fondurilor implicate în procesul de fuziune.

În situatia fuziunii prin absorbtie, A.S.F. retrage autorizatia fondului de investitii alternative absorbit, fondul absorbant continuând să functioneze conform prevederilor legale in vigoare.

În cazul în care fuziunea se realizează prin contopirea mai multor fonduri de investitii alternative autorizate, A.S.F. retrage autorizatia de functionare a fondurilor implicate în procesul de fuziune şi autorizează fondul rezultat.

Fondurile de investitii alternative astfel fuzionate sunt administrate de către un singur AFIA.

AFIA rezultat în urma fuziunii depune la A.S.F. un certificat constatator emis de depozitar în următoarea zi lucrătoare ulterioară fuziunii din care să reiasă situatia noului fond de investitii alternative rezultat în urma fuziunii similar celui depus la momentul înregistrării notificării privind fuziunea.

Data calculului ratei de conversie a unitătilor de fond este considerată data fuziunii.

În cazul în care fondurile de investitii alternative implicate în procesul de fuziune au depozitari diferiti, certificatul constatator emis de depozitar este însotit de procesul-verbal de predare-primire

încheiat cu ocazia transferului activelor fondurilor de investitii alternative implicate, la depozitarul fondului de investitii alternative rezultat în urma fuziunii.

(3) AFIA poate dispune fuzionarea FIA cu alte FIA de acelasi tip, care au o politică de investiții, de administrare a riscului și profiluri de lichiditate similare;

(4) FIA nu poate fuziona cu un FIA de tip inchis.

(5) FIA nu poate fuziona prin absorbție cu un FIA destinat investitorilor profesionali.

(6) Fondul nu poate fi divizat.

10.2 Lichidarea FIA

(1) A.S.F. poate retrage autorizatia Fondului în următoarele situatii:

a) la cererea AFIA, pe baza transmiterii unei fundamentări riguroase, în situatia în care se constată că valoarea activelor nu mai justifică din punct de vedere economic operarea acelui fond;

Decizia AFIA de a lichida FIA înainte de expirarea duratei sale de existenţă se bazează strict pe o fundamentare economică riguroasă şi pe o evaluare a valorii de piaţă a activelor FIA, care nu favorizează un investitor în detrimentul altuia sau pe respectivul FIA în defavoarea altor FIA administrate de acelaşi AFIA.

b) în situatia în care nu se poate numi un nou administrator, ulterior retragerii autorizatiei AFIA;

c) la cererea AFIA, in situaţia în care, în termen de 3 luni după exercitarea dreptului de retragere de către investitori, Fondul are mai puţin de 2 investitori.

Procedura de lichidare a FIA

(2) Cererea AFIA indicată la alin. (1) lit. a) trebuie transmisă la A.S.F. împreună cu hotărârea organului statutar, în termen de două zile lucrătoare de la data adunării generale a actionarilor sau a şedintei consiliului de administratie al AFIA.

(3) Hotărârea indicată la alin. (2) trebuie să cuprindă următoarele:

a) fundamentarea riguroasă privind decizia de lichidare;

b) situatia detinerilor (informatii cu privire la numărul de investitori şi valoarea activului net, inclusiv cea unitară) certificată de depozitarul fondului;

c) raportul auditorului intern cu privire la situatia activelor şi obligatiilor Fondului;

d) nota de informare a investitorilor cu privire la lichidarea Fondului;

e) programul (desfăşurarea cronologică) avut în vedere pentru derularea procesului de lichidare.

(4) În termen de 15 zile de la data depunerii documentelor mentionate la alin. (3), A.S.F. emite o decizie de suspendare pentru 10 zile lucrătoare a tranzactionării unitătilor de fond ale Fondului şi aprobă nota de informare a investitorilor, care va fi publicată de AFIA cel putin pe website-ul propriu şi în cotidianul indicat în prezentul document de oferta, în ziua următoare primirii din partea A.S.F. a deciziei de suspendare.

(5) În termen de 5 zile lucrătoare de la data expirării perioadei de suspendare indicate la alin. (4), AFIA solicită A.S.F. retragerea autorizatiei FIA, anexând la respectiva solicitare următoarele documente şi informatii:

a) situatia detinerilor FIA existentă la momentul ulterior expirării perioadei de suspendare prevăzute la alin. (4) (informatii cu privire la numărul de investitori şi valoarea activului net, inclusiv cea unitară), certificată de depozitarul fondului;

b) raportul auditorului financiar cu privire la situatia activelor şi Fondului la momentul ulterior expirării perioadei de suspendare prevăzute la alin. (4).

(6) În termen de maximum 15 zile lucrătoare de la data comunicării de către A.S.F. a deciziei de retragere a autorizatiei FIA, AFIA încheie un contract cu un auditor financiar, membru al C.A.F.R., care poate fi şi altul decât cel cu care are încheiat contract AFIA în conformitate cu dispozitiile Regulamentului 9/2014, în vederea desemnării acestuia ca administrator al lichidării FIA.

(7) Contractul cuprinde obligatiile şi responsabilitătile administratorului lichidării, stabilite în conformitate cu prevederile Legii nr. 297/2004 şi ale reglementărilor emise în aplicarea acesteia.

(8) O copie a contractului încheiat în urma analizării a cel putin 3 oferte, astfel încât pretul contractului să fie minim, este transmisa la A.S.F.

(9) Obligatia fundamentală a administratorului lichidării este de a actiona în interesul detinătorilor de unităti de fond.

(10) Plata administratorului lichidării se face din fondurile rezultate prin lichidarea activelor FIA.

(11) Administratorul lichidării poate subcontracta persoane fizice sau juridice în scopul obtinerii asistentei şi expertizei în îndeplinirea îndatoririlor şi obligatiilor sale, fiind direct răspunzător pentru modul în care aceştia îşi execută îndatoririle.

(12) Subcontractorii, precum şi îndatoririle sau obligatiile lor trebuie să fie mentionati în contractul încheiat între AFIA şi administratorul lichidării.

(13) Administratorul lichidării este răspunzător pentru plata comisioanelor şi a altor cheltuieli către toti subcontractorii, acestea fiind plătite exclusiv din comisionul lichidatorului.

(14) Administratorul lichidării pune sub sigiliu toate activele şi ia măsurile necesare pentru conservarea acestora.

(15) Administratorul lichidării ia în custodie copiile tuturor înregistrărilor şi evidentelor contabile ale FIA, păstrate de către AFIA şi de către depozitar, în conformitate cu prevederile Regulamentului 9/2014.

(16) În termen de maximum 20 de zile lucrătoare de la data încheierii contractului, administratorul lichidării întocmeşte un inventar complet al activelor şi obligatiilor FIA şi pregăteşte un raport privind inventarierea, care cuprinde, fără a se limita la:

a) o evaluare a tuturor activelor la valoarea lor de piată şi a obligatiilor prezente ale FIA;

b) o listă a tuturor detinătorilor de unităti de fond, numărul şi valoarea unitătilor de fond detinute de fiecare anterior începerii procesului de lichidare;

c) o eşalonare a datelor la care se face lichidarea activelor şi la care are loc distribuirea sumelor rezultate din lichidare.

(17) Raportul mentionat la alin. (16) este transmis AFIA şi A.S.F. în termen de maximum 48 de ore de la data întocmirii şi este publicat în Buletinul A.S.F.

(18) Administratorul lichidării alege o bancă din România sau sucursala din România a unei bănci străine, care se bucură de o bună reputatie şi de bonitate financiară, în scopul deschiderii unui cont pentru depozitarea tuturor sumelor provenite din lichidare.

(19) Administratorul lichidării exercită exclusiv drepturile de operare asupra acestui cont. Nu se permite depunerea în acest cont a altor fonduri decât a celor rezultate în urma lichidării.

(20) Administratorul lichidării finalizează lichidarea în decurs de maximum 60 de zile lucrătoare de la data publicării raportului mentionat la alin (16).

(21) Administratorul lichidării are obligatia să lichideze activele Fondului la valoarea maximă oferită de piată.

(22) Administratorul lichidării poate solicita A.S.F. prelungirea cu maximum 30 de zile lucrătoare a termenului prevăzut la alin. (20), în vederea lichidării activelor.

(23) Pe parcursul derulării procesului de lichidare a FIA, ca urmare a cererii de răscumpărare totală, obligatiile legale privind calculul, certificarea şi publicarea se aplică numai în ceea ce priveşte activul net al FIA.

(24) Activul net unitar valabil, în situatia în care AFIA nu decide retragerea autorizatiei fondului, este ultimul VUAN calculat de AFIA şi certificat de depozitar.

(25) După încheierea lichidării tuturor activelor, administratorul lichidării plăteşte toate cheltuielile legate de lichidare, precum şi orice alte costuri şi datorii restante ale FIA, urmând a tine evidenta pentru toti banii retraşi în acest scop din sumele obtinute în urma lichidării.

(26) Ulterior etapei prevăzute la alin. (25), administratorul lichidării începe procesul de repartizare a sumelor rezultate din lichidare, în conformitate cu datele eşalonate în cadrul raportului de inventariere.

(27) Administratorul lichidării repartizează sumele rezultate din vânzarea activelor detinătorilor de unităti de fond, în termen de maximum 10 zile lucrătoare de la terminarea lichidării. Sumele nete sunt repartizate strict pe baza numărului de unităti de fond detinute de fiecare investitor la data începerii lichidării şi cu respectarea principiului tratamentului egal, echitabil şi nediscriminatoriu al tuturor investitorilor, independent de orice alte criterii.

(28) Administratorul lichidării întocmeşte raportul final, cuprinzând rezultatele lichidării şi ale distribuirii sumelor rezultate din lichidarea activelor, precum şi modalitatea de plată a sumelor cuvenite investitorilor şi face dovada efectuării plătilor respective. Raportul final este transmis

A.S.F. şi publicat conform mentiunilor din documentul de oferta, precum şi în Buletinul A.S.F.

(29) După efectuarea tuturor plătilor, administratorul lichidării procedează la închiderea contului bancar.

10.3 Modalităţi de protecţie a investitorilor în asemenea cazuri

În cazul fuziunii, in vederea protectiei investitorilor, AFIA are obligatia de a preciza în anuntul privind fuziunea faptul că, în urma procedurii de fuziune, nu este garantată o valoare a unitătii de fond egală cu cea detinută anterior si de a onora toate cererile de răscumpărare depuse în perioada dintre publicarea anunţului privind intentia de fuziune şi data intrării în vigoare a suspendării emisiunii şi răscumpărării unităţilor de fond ale fondurilor implicate în procesul de fuziune.

In cazul lichidarii, in vederea protectiei investitorilor, AFIA are obligatia de a incheia un contract cu un administrator al lichidarii, in conformitate cu prevederile legale in vigoare. Obligatia fundamentală a administratorului lichidării este de a actiona în interesul detinătorilor de unităti de fond si de a desfasura procedura de lichidare conform reglementarilor emise de ASF in acest sens.

11. Litigii; mod de soluţionare; competenţă.

Prezentul contract este guvernat de legea romana aplicabila acestuia. Orice litigiu in legatura cu executarea sau interpretarea prezentului contract se va rezolva pe cale amiabila.

In cazul in care o rezolvare amiabila nu va fi posibila in termen de maxim 30 de zile de la aparitia litigiului, se va incheia prin acord scris al partilor divergente un compromis prin care se va stabili tribunalul arbitral si procedura de numire a arbitrilor pentru solutionarea litigiului pe calea arbitrajului comercial, sau acesta va fi supus spre solutionare instantelor de drept comun.

12. Clauza privind încetarea contractului

Contractul de societate al fondului încetează în condiţiile prevăzute de codul civil român.

AFIA, depozitarul, consultanţii ce au încheiate contracte cu Fondul pot încheia şi alte contracte, având aceeaşi natură juridică, cu condiţia ca obligaţiile contractuale asumate faţă de terţi să nu contravină obligaţiilor şi restricţiilor stabilite prin contractele încheiate cu privire la prestaţiile pentru Fond şi să-şi îndeplinească în mod rezonabil obligaţiile asumate.

La incetarea existentei Fondului, patrimoniul acestuia se lichideaza, activul net se va imparti intre investitorii Fondului proportional cu drepturile lor si conform regulilor legale existente in vigoare la acea data privind lichidarea patrimoniului.

13. Drepturile şi obligaţiile părţilor

(1) Drepturile AFIA:

a) sa incaseze comisionul de administrare in conformitate cu documentele fondului;

b) sa initieze procedura lichidarii Fondului atunci cand consideră că valoarea activelor nu mai justifică din punct de vedere economic operarea Fondului.

(2) Obligaţiile AFIA:

a) sa indeplineasca formalitatile legale si procedurile necesare pentru inregistrarea si functionarea in bune conditii a Fondului;

b) sa defineasca strategia de investitii pe termen scurt, mediu si lung;

c) sa efectueze din proprie initiativa plasamentul disponibilitatilor financiare ale Fondului in instrumente financiare, in acord cu strategia si obiectivele de investitii ale acestuia;

d) sa contracteze imprumuturi in contul Fondului cu respectarea prevederilor legale in vigoare;

e) sa asigure fluxul de informatie, centralizarea si selectarea datelor si realizarea evidentelor necesare desfasurarii activitatii Fondului in conditii optime; sa tina evidenta detinatorilor de unitati de fond, evidenta zilnica a evolutiei activelor nete, a operatiunilor contabile ale Fondului si a valorii unitare a activului net (valoarea titlului de participare);

f) sa intocmeasca rapoarte periodice, in conditiile legii.

g) orice alte activitati privitoare la administrarea Fondului, conform legislatiei in vigoare.

h) sa incheie un contract de asigurare in numele investitorilor FIA cu un broker de asigurare- reasigurare autorizata, prin care investitorii FIA vor putea beneficia de o polita de asigurare, in cazul survenirii unor evenimente de natura accidentelor de munca din vina proprie sau nu, cauzatoare sau nu, de invaliditate sau deces, in conformitate cu prevederile legale in vigoare si ale documentelor fondului.

(3) Drepturile detinatorilor de unitati de fond

a) dreptul de a fi informati cu privire la valoarea unitatilor de fond detinute în Fond;

b) dreptul de a răscumpăra o parte sau toate unitatile de fond detinute, cu respectarea prevederilor documentului de oferta;

c) dreptul de a beneficia de valoarea unitatilor de fond, certificată de depozitar, prin plata pretului de răscumpărare AFIA sau de către distribuitorul care a primit cererea de răscumpărare, prin depunerea cererii de răscumpărare la sediul AFIA/distribuitorului, in conformitate cu prevederile documentului de oferta;

d) dreptul de a împuternici o persoană fizică sau juridică pentru a efectua în numele său operatiuni cu unitati de fond;

e) dreptul să obtină, la cerere, confirmarea valorii soldului şi a extrasului de cont personal de la sediul AFIA/distribuitorului prin care s-a efectuat subscrierea unitatilor de fond;

f) dreptul sa beneficieze in conditiile legii de confidentialitatea operatiunilor;

g) dreptul de obţine informaţii relevante, cum ar fi: documentele FIA, rapoartele periodice, de pe site-ul AFIA xxx.xxxxxxxxxx.xx;

h) dreptul de a fi informati cu privire la modificarile aduse documentelor constitutive ale Fondului, prin note de informare publicate pe site-ul propriu xxx.xxxxxxxxxx.xx sau in ziarul Bursa, in conformitate cu prevederile legale in vigoare;

i) dreptul la rascumpararea unitatilor de fond, in conformitate cu prevederile documentului de oferta al FIA;

j) sa beneficieze de suma prevazuta de polita de asigurare, in baza componentei individuale de asigurate platite, conform documentului de oferta, in cazul survenirii evenimentelor asigurate.

(4) Obligaţiile deţinătorilor de unitati de fond

a) sa-si insuseasca prevederile Contractului de Societate, ale Regulilor Fondului şi ale Documentului de oferta al fondului;

b) sa respecte conditiile mentionate in Formularul/Cererea de Subscriere;

c) sa verifice corectitudinea inscrierii operatiunilor de subscriere (cumparare)/rascumparare a unitatilor de fond;

d) sa achite comisioanele de transfer bancar ocazionate de rascumpararea unitatilor de fond;

e) sa informeze direct AFIA despre orice modificare a datelor de identificare intervenite in documentele de indentificare a detinatorului de unitati de fond;

f) sa informeze direct AFIA despre orice modificare a statutului sau de angajat in cadrul structurilor mentionate la pct. 4 din prezentul contract de societate (de ex: in cazul incetarii de catre investitor a relatiilor de munca cu angajatorul sau);

g) sa detina în permanentă cel putin o unitate de fond;

h) in cazul detinerii în comun a unei/unor unitati de fond detinătorii vor desemna un reprezentant care va exercita drepturile şi obligatiile aferente unitatii/unitatilor de fond în raporturile cu AFIA;

i) de a deţine cel puţin 50 de unităţi de Fond incepand cu al doilea an de la prima subcriere.

14. Semnarea de catre investitor a formularului de subscriere

Inainte de a semna formularul de subscriere la fond, investitorii declară in cuprinsul acestuia că au primit, au citit şi au înţeles documentul de oferta al Fondului.

Toţi investitorii care declară că au primit, au citit şi au înţeles documentul de oferta al Fondului, prin semnarea formularului de subscriere, devin parte a contractului de societate fiind ţinuţi de respectarea clauzelor acestuia.

15. Dispozitii finale

Contractul de societate a intrat în vigoare în momentul semnării sale, este supus legii române şi poate fi modificat la iniţiativa AFIA.

In cazul în care o clauză a contractului de societate este declarată nulă, celelalte prevederi ale contractului nu vor fi afectate de acestă nulitate.

In vederea desfăşurării activităţii curente a fondului, AFIA are deplină împuternicire pentru efectuarea tuturor faptelor şi încheierea tuturor actelor juridice care au ca scop realizarea obiectivelor FIA.

Prevederile prezentului contract de societate se completează în mod corespunzător cu prevederile legislaţiei aplicabile.

Contractul a fost incheiat astazi, 15.03.2022 in 2 exemplare originale.

Presedinte Director General	Director General Adjunct	Ofiter Conformitate
Xxxx Xxxxxxxx Xxxxx	Xxxxxxxx Xxxx	Xxxxxx Xxxxxxxx