G O L D R I N G
G O L D R I N G
Decizie CNVM: 2734/08.08.2003 ▪ Nr. Registru CNVM: PJR01SSIF/260045 ▪ Atestat CNVM: 372/29.05.2006 ▪ Reg. Com: J26/440/1998 ▪ CUI: RO10679295 ▪ Capital social: 400.000 lei
Modificări aduse contractului de prestări de servicii de investiții financiare pe piețele externe În vigoare de la 01.07.2019
Forma Contractului de prestări de servicii de investiții financiare înainte de modificări | Forma Contractului de prestări de servicii de investiții finaciare după modificări |
PĂRȚILE CONTRACTATE | |
Încheiat între: Societatea de servicii de investiţii financiare GOLDRING S.A., cu sediul în Tg Mureş, str. Xxxxx Xxxxxxxxxxxx, nr. 56A, Xxxxxxxx, jud. Mureş, România, având codul de înregistrare fiscală RO10679295 şi numărul de ordine în Registrul Comerţului J26/440/1998, autorizată prin Decizia CNVM nr. 2734/08.08.2003 şi înregistrată în Registrul CNVM sub nr. PJR01SSIF260045, Atestat CNVM 372/29.05.2006, reprezentată legal prin Xx. Xxxxx Xxxxxx Xxxxxx, în calitate de Director General/Conducător, denumită în cele ce urmează “SSIF” şi Titularul de cont, , CNP/CUI în calitate de Client, având, ca temei legal, normele în vigoare pe teritoriul României precum și prevederile legislative europene, au convenit asupra următorilor termeni şi condiţii: | Încheiat între: Firma de investiții GOLDRING S.A., cu sediul în Tg Mureş, str. Xxxxx Xxxxxxxxxxxx, nr. 56A, Xxxxxxxx, jud. Mureş, România, având codul de înregistrare fiscală RO10679295 şi numărul de ordine în Registrul Comerţului J26/440/1998, autorizată prin Decizia CNVM nr. 2734/08.08.2003 şi înregistrată în Registrul CNVM sub nr. PJR01SSIF260045, Atestat CNVM 372/29.05.2006, reprezentată legal prin Xx. Xxxxx Xxxxxx Xxxxxx, în calitate de Director General/Conducător, denumită în cele ce urmează “SSIF” şi Titularul de cont, , CNP/CUI în calitate de Client, având, ca temei legal, normele în vigoare pe teritoriul României precum și prevederile legislative europene, au convenit asupra următorilor termeni şi condiţii: |
ARTICOLUL 1 – DEFINIȚII | |
La articolul 1.1 se adaugă următoarele definiții: «eveniment corporativ» evenimente referitoare la anumite instrumente financiare, iniţiate de către emitentul respectivelor instrumente financiare ca urmare a unei hotărâri a organelor statutare sau de către un ofertant, cum sunt cele prevăzute în anexa nr. 20 la Regulamentul ASF nr. 5/2018. «documentație de deschidere de cont» fără a fi o enumerare exhaustivă se referă cel puțin la: a) o fotocopie a documentului de identificare al Clientului și a împuternicitului, după caz; b) informaţii privind contul bancar, inclusiv extras de cont al titularului de contract; c) documente de evidenţă a domiciliului clientului; d) adresa de corespondenţă pe care urmează să o folosească Clientul în relaţia cu SSIF. | |
Email: xxxxxxxx@xxxxxxxx.xx ▪ Web: xxx.xxxxxxxx.xx ▪ Tel: x0 0000 000 000; x0 0000 000 000 ▪ Tel/Fax: x0 0000 000 000 ▪ Mobil: x0 0000 000 000
540014 TÎRGU MUREŞ ▪ Xxx.Xxxxx Xxxxxxxxxxxx nr. 56A ▪ Mureş, Romania
Articolul 1.2 se modifică: 1.2. Termenii utilizaţi în prezentul contract sunt definiţi in documentul de prezentare al SSIF şi pe site-ul SSIF la următoarea adresă: xxxxx://xxx.xxxxxxxx.xx/xxx | |
ARTICOLUL 2 – OBIECTUL CONTRACTULUI | |
2.1 SSIF prestează în beneficiul Clientului Servicii de execuție și Servicii de Custodie, precum și servicii de schimb valutar în legătură cu serviciul de Execuție și Serviciul de custodie. În detaliu, serviciile prestate de SSIF constă în preluarea şi transmiterea ordinelor şi instrucţiunilor Clientului prin intermediul facilităţii de tranzacţionare puse la dispoziţie de către SSIF în legătură cu instrumente financiare admise la tranzacţionare pe pieţele reglementate internaţionale sau pe alte pieţe pentru care Intermediarul extern a încheiat acorduri în vederea executării ordinelor Clientului prevăzute în Documentul de prezentare; păstrarea şi administrarea instrumentelor financiare, inclusiv custodia acestora la Intermediarul extern, transferuri bancare si schimburi valutare în numele şi pe contul Clientului conform instrucţiunilor primite de la acesta, în legătură cu tranzacţiile cu instrumente financiare și serviciile de custodie | Articolul 2.1 se modifică: |
2.1. SSIF prestează în beneficiul Clientului Servicii de execuție și Servicii de Custodie, precum și servicii de schimb valutar în legătură cu serviciul de Execuție și Serviciul de custodie. În detaliu, serviciile prestate de SSIF constă în preluarea şi transmiterea ordinelor şi instrucţiunilor Clientului prin intermediul facilităţii de tranzacţionare puse la dispoziţie de către SSIF în legătură cu instrumente financiare admise la tranzacţionare pe pieţele reglementate internaţionale sau pe alte pieţe pentru care Intermediarul extern a încheiat acorduri în vederea executării ordinelor Clientului prevăzute în Documentul de prezentare; păstrarea şi administrarea instrumentelor financiare, inclusiv custodia acestora la Intermediarul extern, transferuri bancare si schimburi valutare în numele şi pe contul Clientului conform instrucţiunilor primite de la acesta, în legătură cu tranzacţiile cu instrumente financiare și serviciile de custodie. Tipul instrumentelor financiare ce urmează a fi tranzacționate se stabilește în urma completării de către Client a Testului de oportunitate și este descris în Documentul de prezentare împreună cu riscurile asociate. | |
ARTICOLUL 3 –DURATA ȘI ÎNCETAREA CONTRACTULUI | |
3.1 Prezentul contract se încheie în baza şi ca urmare a completării Cererii de deschidere de cont a Clientului , semnată de către acesta ori de reprezentantul său autorizat şi însoţită de documentele solicitate de SSIF pentru deschiderea de cont şi intră în vigoare la data Validării contului de tranzacționare. | Articolul 3.1 se modifică: 3.1. Prezentul contract se încheie în baza şi ca urmare a completării Cererii de deschidere de cont a Clientului , semnată de către acesta ori de reprezentantul său autorizat şi însoţită de documentele solicitate de SSIF pentru deschiderea de cont şi intră în vigoare la data Validării contului de tranzacționare. Contractul nu poate produce efecte anterior transmiterii de către Client a documentației necesare deschiderii contului și a completării Cererii de deschidere de cont și a Contractului de intermediere. |
ARTICOLUL 4 – DREPTURILE ȘI OBLIGAȚIILE | |
4.8 SSIF va putea, cu sau fără notificare prealabilă şi suplimentar faţă de orice alte drepturi conferite SSIF prin prezentul contract: ………………………………………………………………………………………….. e) să modifice prezentul contract cu condiţia notificării Clientului pe un suport durabil cu cel puţin 3 zile calendaristice înainte de a intra în vigoare. f) să închidă pozițiile Clientului pe instrumente financiare structurate în situația în care produsul respectiv atinge bariera de preț. În această situație, în numele Clientului, SSIF poate introduce ordine în piață la prețul de răscumpărare a produsului structurat. | Articolul 4.8, litera e se modifică : e) să modifice prezentul contract cu condiţia notificării Clientului pe un suport durabil cu cel puţin 3 zile lucrătoare înainte de a intra în vigoare. |
4.22 SSIF este autorizată de Client să efectueze schimbul valutar al sumelor existente în contul Clientului la Intermediarul extern/banca în valuta necesară pentru decontare. Schimbul valutar va fi efectuat la cursul valutar practicat de Intermediarul Extern/banca, cu perceperea unui comision de către SSIF aşa cum este prevăzut în grila de taxe şi comisioane. Clientul va putea contesta cursul de schimb valutar numai dacă SSIF va aplica un curs de schimb diferit de cursul de schimb practicat de bancă. Pentru solicitările de retragere din cont a acestor sume, comisioanele bancare în lei şi în valută vor fi suportate de către Client | Articolul 4.22 se modifică: 4.22 SSIF este autorizată de Client să efectueze schimbul valutar al sumelor existente în contul Clientului la Intermediarul extern/banca în valuta necesară pentru decontare. Schimbul valutar va fi efectuat la cursul valutar practicat de Intermediarul Extern/banca, cu perceperea unui comision de către SSIF aşa cum este prevăzut în grila de taxe şi comisioane. Clientul va putea contesta cursul de schimb valutar numai dacă SSIF va aplica un curs de schimb diferit de cursul de schimb practicat de bancă. Clientul va putea refuza acest curs, situație în care va trebui să asigure cu promptitudine sumele necesare decontării în valuta de decontare. Pentru solicitările de retragere din cont a acestor sume, comisioanele bancare în lei şi în valută vor fi suportate de către Client. |
4.22. SSIF este autorizată de Client să efectueze schimbul valutar al sumelor existente în contul Clientului la Intermediarul extern/banca în valuta necesară pentru decontare. Schimbul valutar va fi efectuat la cursul valutar practicat de Intermediarul Extern/banca, cu perceperea unui comision de către SSIF aşa cum este prevăzut în grila de taxe şi comisioane. Clientul va putea contesta cursul de schimb valutar numai dacă SSIF va aplica un curs de schimb diferit de cursul de schimb practicat de bancă. Pentru solicitările de retragere din cont a acestor sume, comisioanele bancare în lei şi în valută vor fi suportate de către Client. 4.23. SSIF va evidenţia în contul/conturile Clientului operaţiunile cu instrumente financiare în baza ordinelor de vânzare şi/sau de cumpărare şi a altor instrucţiuni date de Client, preluate conform prezentului contract de către SSIF | După articolul 4.22 se adaugă un articol 4.23, iar restul articolelor își modifică numerotarea. Articolul 4.31 se modifică și se adaugă articolele 4.32 și 4.33 4.22. SSIF este autorizată de Client să efectueze schimbul valutar al sumelor existente în contul Clientului la Intermediarul extern/banca în valuta necesară pentru decontare. Schimbul valutar va fi efectuat la cursul valutar practicat de Intermediarul Extern/banca, cu perceperea unui comision de către SSIF aşa cum este prevăzut în grila de taxe şi comisioane. Clientul va putea contesta cursul de schimb valutar numai dacă SSIF va aplica un curs de schimb diferit de cursul de schimb practicat de bancă. Clientul va putea refuza acest curs, situație în care va trebui să asigure cu promptitudine sumele necesare decontării în valuta de decontare. Pentru solicitările de retragere din cont a acestor sume, comisioanele bancare în lei şi în valută vor fi suportate de către Client. |
şi executate de Intermediarul extern. Pentru evenimentele corporative pentru care Clientul trebuie să îşi manifeste opţiunea, SSIF va transmite Intermediarului extern opţiunea primită de la Client în termenul limită stabilit. În cazul în care Clientul nu comunică SSIF opţiunea sa, SSIF va considera că acesta nu doreşte să participe la eveniment şi va informa Intermediarul extern în acest sens. Pentru evenimentele corporative pentru care Clientul nu trebuie să îşi manifeste vreo opţiune, SSIF înregistrează procesarea evenimentului aşa cum este transmisă/înregistrată de Intermediarul extern. Pentru procesarea evenimentelor corporative SSIF va debita contul Clientului cu sumele aferente taxelor şi comisioanelor percepute de Intermediarul extern. 4.24. SSIF va transmite Clientului , sau va pune la dispoziţie pe un suport durabil, formularul de confirmare a executării ordinului cel mai târziu în prima zi lucrătoare ce urmează tranzacţiilor finalizate. 4.25. SSIF garantează informaţiile proprii publicate pe website-ul sau şi în documentele contractuale sau de informare adresate Clientului , nu şi informaţiile care sunt preluate de la terţi. SSIF garantează de asemenea acurateţea informaţiilor transmise în rapoartele referitoare la operaţiunile efectuate în contul/conturile Clienţilor. Cu excepţia preţurilor de închidere din şedinţa precedentă care sunt folosite pentru evaluarea portofoliului, orice cotaţii oferite de SSIF în baza prezentului contract au caracter orientativ şi sunt întârziate faţă de preţurile în timp real ale Pieţei externe. 4.26. Cel puţin anual, SSIF va transmite Clientului formularul de raportare privind activele acestuia cu instrumentele financiare sau fondurile deţinute. 4.27. SSIF se obligă să păstreze în siguranţă înregistrările, evidenţele şi conturile Clientului pentru a putea, în orice moment, să distingă activele deţinute de orice alt Client şi de propriile active. 4.28. SSIF va păstra confidenţialitatea operaţiunilor efectuate în numele şi pe contul Clientului şi nu va dezvălui aceste informaţii unui terţ sau în mod public, în afara cazului în care informaţiile sunt sau devin publice sau dacă sunt cerute de o autoritate sau instanţă abilitată conform legii. 4.29. SSIF nu transferă instrumentele financiare ale Clientului fără acordul expres al acestuia cu excepția situaților care implică procesarea de evenimente corporative (majorări/diminuare de capital social, operațiuni de retragere de la tranzacționare, etc.). 4.30. SSIF returnează clienților, la solicitarea acestora, instrumentele financiare și fondurile bănești încredințate și libere de sarcini. În situația în care un Client nu mai poate fi contactat utilizând datele oferite de acesta în documentația de la dosarul Clientului, SSIF transferă fondurile bănești aflate în contul Clientului într-un cont bancar destinat Clienților cu conturi închise. Din acest cont, Clientul poate retrage fondurile băneşti care îi revin, printr-o solicitare scrisă | 4.23. SSIF va transmite Clientului notificări cu privire la orice eveniment corporativ în legătură cu instrumentele financiare deținute în portofoliu de către acesta. 4.24. SSIF va evidenţia în contul/conturile Clientului operaţiunile cu instrumente financiare în baza ordinelor de vânzare şi/sau de cumpărare şi a altor instrucţiuni date de Client, preluate conform prezentului contract de către SSIF şi executate de Intermediarul extern. Pentru evenimentele corporative pentru care Clientul trebuie să îşi manifeste opţiunea, SSIF va transmite Intermediarului extern opţiunea primită de la Client în termenul limită stabilit. În cazul în care Clientul nu comunică SSIF opţiunea sa, SSIF va considera că acesta nu doreşte să participe la eveniment şi va informa Intermediarul extern în acest sens. Pentru evenimentele corporative pentru care Clientul nu trebuie să îşi manifeste vreo opţiune, SSIF înregistrează procesarea evenimentului aşa cum este transmisă/înregistrată de Intermediarul extern. Pentru procesarea evenimentelor corporative SSIF va debita contul Clientului cu sumele aferente taxelor şi comisioanelor percepute de Intermediarul extern. 4.25. SSIF va transmite Clientului , sau va pune la dispoziţie pe un suport durabil, formularul de confirmare a executării ordinului cel mai târziu în prima zi lucrătoare ce urmează tranzacţiilor finalizate. 4.26. SSIF garantează informaţiile proprii publicate pe website-ul sau şi în documentele contractuale sau de informare adresate Clientului , nu şi informaţiile care sunt preluate de la terţi. SSIF garantează de asemenea acurateţea informaţiilor transmise în rapoartele referitoare la operaţiunile efectuate în contul/conturile Clienţilor. Cu excepţia preţurilor de închidere din şedinţa precedentă care sunt folosite pentru evaluarea portofoliului, orice cotaţii oferite de SSIF în baza prezentului contract au caracter orientativ şi sunt întârziate faţă de preţurile în timp real ale Pieţei externe. 4.27. Cel puţin anual, SSIF va transmite Clientului formularul de raportare privind activele acestuia cu instrumentele financiare sau fondurile deţinute. 4.28. SSIF se obligă să păstreze în siguranţă înregistrările, evidenţele şi conturile Clientului pentru a putea, în orice moment, să distingă activele deţinute de orice alt Client şi de propriile active. 4.29. SSIF va păstra confidenţialitatea operaţiunilor efectuate în numele şi pe contul Clientului şi nu va dezvălui aceste informaţii unui terţ sau în mod public, în afara cazului în care informaţiile sunt sau devin publice sau dacă sunt cerute de o autoritate sau instanţă abilitată conform legii. 4.30. SSIF nu transferă instrumentele financiare ale Clientului fără acordul expres al acestuia cu excepția situaților care implică procesarea de evenimente corporative (majorări/diminuare de capital social, operațiuni de |
adresată SSIF, însoţită de un extras bancar. Dacă Clientul deține instrumente financiare în custodie la SSIF, acestea îi vor fi transferate la Depozitarul Central. | retragere de la tranzacționare, etc.). 4.31. SSIF returnează clienților, la solicitarea acestora, instrumentele financiare și fondurile bănești încredințate și libere de sarcini. 4.32. În situația în care un Client nu mai poate fi contactat/notificat utilizând datele oferite de acesta în documentația inițială/actualizată de la dosarul Clientului, SSIF transferă fondurile bănești aflate în contul Clientului într- un cont bancar destinat Clienților cu conturi închise. Din acest cont, Clientul poate retrage fondurile băneşti care îi revin, printr-o solicitare scrisă adresată SSIF, însoţită de un extras bancar. Dacă Clientul deține instrumente financiare în custodie la SSIF, acestea îi vor fi transferate la Depozitarul Central. 4.33. SSIF consideră termenul de 15 zile lucrătoare de la contactarea/notificare a clientului, termenul necesar demarării operațiunilor prevăzute la art. 4.32. |
ARTICOLUL 12 – DECLARAȚII | |
La articolul 12.2 Declarații privind prevederile contractuale și ale legislației în vigoare se adaugă următoarea declarație: ✓ A luat cunoştinţă şi îşi asumă obligaţia de a actualiza datele de identificare şi de contact din în Cererea de deschidere de cont şi în Testul de evaluare a oportunității şi îşi asumă consecinţele neîndeplinirii acestei obligaţii așa cum este stipulat la art. 4.8., lit. (b), xxxx. (iv.); | |
ARTICOLUL 13 – NOTIFICĂRI | |
13.1 Notificările şi comunicările dintre părţi în legătură cu prezentul contract se vor face astfel: - în scris la adresa din Cererea de deschidere de cont (pentru Client) şi la adresa SSIF Goldring SA: Tg Mureş, str. Xxxxx Xxxxxxxxxxxx, nr. 56 A, România cod poştal 540014 (pentru SSIF) - pe E-mail la adresa din Cererea de deschidere de cont (pentru Client) şi la adresa xxxxxxxx@xxxxxxxx.xx (pentru SSIF) - pe telefon la unul din numere înregistrate SSIF: 0365 801838, 0000-000 000; 0000-000 000; 0000-000 000. - prin fax: 0000 000 000. | Articolul 13.1 se modifică: 13.1 Notificările şi comunicările dintre părţi în legătură cu prezentul contract se vor face astfel: - în scris la adresa din Cererea de deschidere de cont (pentru Client) şi la adresa: Tg Mureş, str. Xxxxx Xxxxxxxxxxxx, nr. 56 A, România cod poştal 540014 (pentru SSIF) - pe E-mail la adresa din Cererea de deschidere de cont (pentru Client) şi la adresa xxxxxxxx@xxxxxxxx.xx (pentru SSIF) - pe telefon la unul din numere înregistrate SSIF:, 0000-000 000; 0000- 000 000; 0000-000 000. - prin fax: 0000 000 000. |
ARTICOLUL 14 – ACORD PRIVIND PREALUAREA TELEFONICĂ A ORDINELOR/INSTRUCȚIUNILOR CLIENTULUI | |
14.5 Clientul este de acord cu înregistrarea convorbirilor telefonice de către SSIF şi autorizează această operaţiune, în vederea asigurării unei evidenţe a ordinelor/instrucţiunilor primite de către acesta din urmă de la Client, prezenta clauză având valoare de consimţământ expres. În cazul în care Clientul refuză în scris înregistrarea convorbirilor telefonice, SSIF nu va proceda la executarea instrucţiunilor transmise telefonic. Înregistrările sunt şi vor rămâne proprietatea exclusivă a SSIF iar Clientul este de acord ca ele să fie folosite ca probe în justiţie, în faţa autorităţii de reglementare sau a altor organe competente. | Articolul 14.5 se modifică: 14.5 Clientul este de acord cu înregistrarea ș i s tocarea instruc ț iunilor/ convorbirilor telefonice de către SSIF şi autorizează această operaţiune, în vederea asigurării unei evidenţe a ordinelor/instrucţiunilor primite de către acesta din urmă de la Client, prezenta clauză având valoare de consimţământ expres. În cazul în care Clientul refuză în scris înregistrarea ș i s t o c a r e a convorbirilor/instrucțiunilor telefonice, SSIF nu va proceda la executarea instrucţiunilor transmise telefonic. Înregistrările sunt şi vor rămâne proprietatea exclusivă a SSIF iar Clientul este de acord ca ele să fie folosite ca probe în justiţie, în faţa autorităţii de reglementare sau a altor organe competente. |
Se adaugă Articolul 15 – ACORD PRIVIND CORESPONDENȚA PE EMAIL, iar articolul PRELUCRAREA DATELOR CU CARACTER PERSONAL devine Articolul 16. ARTICOLUL 15 – ACORD PRIVIND CORESPONDENȚA PE EMAIL În cazul în care Clientul a bifat în cererea de deschidere de cont ca și modalitate de corespondență “la adresa de email” și la acceptarea ordinelor “prin email” își dă consimțământul expres prin semnarea prezentului contract cu privire la transmiterea/primirea instrucțiunilor/confirmărilor pe email și ia cunoștință de următoarele prevederi: 15.1 Transmiterea/primirea instrucțiunilor/confirmărilor pe email se efectuează exclusiv pe adresa de email pe care Clientul o comunică în Cererea de deschidere de cont. Schimbarea adresei de email comunicate presupune completarea de către Client a unui Formular de actualizare date. 15.2 SSIF va accepta și va introduce în sistem doar acele ordine transmise de Client pe email care poartă o semnătură electronică cu specificațiile comunicate de Client în Cererea de deschidere de cont. 15.3 Prin prezenta, Clientul își dă consimțământul ca SSIF să stocheze și să înregistreze ordinele, confirmările și instrucțiunile transmise prin email precum și rapoartele de confirmare a executării tranzacțiilor și/sau orice alte informații comunicate din orice motive Clientului sau de către Client, inclusiv datele sale personale. 15.4 Clientul este de acord cu înregistrarea și stocarea instrucțiunilor/confirmărilor pe email de către SSIF și autorizează această operațiune, în vederea asigurării unei evidențe a ordinelor/instrucțiunilor/confirmărilor primite de către acesta din urmă de la Client, prezenta clauză având valoare de consimţământ expres. În cazul în care Clientul refuză în scris înregistrarea și stocarea instrucțiunilor/confirmărilor/ordinelor pe email, SSIF nu va proceda la executarea instrucțiunilor confirmărilor/ordinelor transmise pe email. Înregistrările sunt și vor rămâne proprietatea exclusivă a SSIF iar Clientul este de acord ca ele să fie folosite ca probe în justiție, în fața autorității de reglementare sau a altor organe competente. | |
- Material informativ actualizat la data de 25.06.2019-