privind subscrierea (vânzarea-cumpărarea) obligațiunilor
CONTRACT nr.
privind subscrierea (vânzarea-cumpărarea) obligațiunilor
or./mun. “ ” 20
BC “MAIB” S.A., înregistrată la data de 21 mai 2001, cu codul fiscal (IDNO) 1002600003778 (în continuare –
Emitentul), în persoana
normative interne ale Băncii, pe de o parte şi
, reprezentantul Băncii, care acţionează în temeiul actelor
*Varianta 1 (in cazul PJ)
, înregistrată la data de ” ” , cu codul fiscal
, subscriitorul la obligațiuni (în continuare – Subscriitor) în persoana
, (funcţia) , care acţionează în temeiul , pe de altă parte,
numite în continuare, după caz, „Parte” sau „Părţi”, au convenit încheierea prezentului Contract privind subscrierea (vânzarea-cumpărarea) obligațiunilor (în continuare “Contract”) cu privire la următoarele:
I. OBIECTUL CONTRACTULUI
1.1. În temeiul prezentului Contract, Subscriitorul cumpără obligațiunile emise de către Emitent, iar Emitentul se obligă să efectueze decontările respective și să înregistreze drepturile de proprietate asupra acestor valori mobiliare cu următoarele caracteristici:
1.1.1 Denumirea valorilor mobiliare | Obligațiuni cu dobândă/cupon |
1.1.2 Tipul ratei dobânzii aplicate | Rată flotantă |
1.1.3 Numărul unic de identificare (codul ISIN) | |
1.1.4 Termenul de circulație a obligațiunilor (durata ani) | 3 ani |
1.1.5 Valoarea nominală a unei obligațiunii (lei) | 20,000 |
1.1.6 Cantitatea subscrisă (unități) | |
1.1.7 Volumul total subscris la prețul de vânzare- cumpărare al obligațiunilor la emisiune (lei) | |
1.1.8 Prețul de vânzare-cumpărare a unei obligațiuni (lei) | 20,000 |
1.1.9 Rata anuală a dobânzii* (%) | ------------ |
1.1.10 Marja stabilită** | 2% |
1.1.11 Rata anuală a dobânzii aplicată pentru plata primului cupon** (%) | % Rata dobânzii – Rata dobânzii oferita de banca la depozitul „Maib Classic” pe termen de 365 zile deschis la sucursala, publicata pe site-ul oficial al băncii xxx.xxxx.xx, secțiunea depozite persoane fizice, la data care corespunde cu prima zi a perioadei de derulare a ofertei (perioada de subscriere) + marja 2%; |
1.1.12 Cupon | Valoarea dobânzii plătită periodic (trimestrial) Deținătorilor Obligațiunilor pe durata termenului de circulație a acestora |
1.1.13 Data emisiunii | Reprezintă maximum a 5-a Zi Lucrătoare după înregistrarea în Registrul Emitenților de Valori Mobiliare (REVM) a rezultatelor emisiunii de Obligațiuni, subscrise în cadrul unui ciclu de emisie din cele 4 preconizate in cadrul Programului de Ofertă, data la care, potrivit actelor normative aplicabile, efectiv se va finaliza procesul de decontare pentru Obligațiunile oferite, subscrise și alocate în cadrul Ofertei (înregistrarea Subscriitorilor în Registrul Deținătorilor de Obligațiuni și transferarea mijloacelor bănești către Emitent |
pentru Obligațiune subscrise). Efectiv, Data Emisiunii este aceiași cu Data Decontării și se va aplica distinct, pentru fiecare Emisiune din cadrul Programului de ofertă; | |
1.1.14 Data scadenței obligațiunilor | Data expirării termenului Împrumutului la care are loc achitarea Deținătorilor de Obligațiuni, înregistrați în Registrul Deținătorilor de Obligațiuni la Data de Referință, a Valorii nominale, precum și a ultimului Cupon și, respectiv, retragerea Obligațiunilor de pe piață. La Data Scadenței Agentul de plată transferă mijloacele recepționate de la Emitent la conturile Deținătorilor de Obligațiuni, conform condițiilor prevăzute în Prospect; |
1.1.15 Data de Referință | Reprezintă data care servește la identificarea Deținătorilor de Obligațiuni înregistrați în Registrul Deținătorilor de Obligațiuni care sunt îndreptățiți la plata Cuponului si/sau a Principalului la Data de Plată. Data de Referință este Ziua Lucrătoare care precedă cu 3 Zile Lucrătoare Data de Plată; |
1.1.16 Datele de plată a dobânzii (cupoanelor) | Reprezintă ziua calendaristică (a 3-a Zi Lucrătoare după Data de Referință) la care devine eligibilă obligația Emitentului de a efectua plata Cuponului și/sau a Principalului către Deținătorii de Obligațiuni înregistrați în Registrul Deținătorilor de Obligațiuni, la Data de Referință și se aplică pentru fiecare Emisiune din cadrul Programului de ofertă; |
1.1.17 Forma emiterii | Înscrieri în conturi |
1.1.18 Răscumpărarea benevolă | Dreptul Deținătorului de Obligațiuni de a solicita răscumpărarea de către Emitent a Obligațiunilor deținute până la Data scadenței; |
1.1.19 Condiții de răscumpărare benevolă | Valoarea de răscumpărare a Obligațiunilor va fi Valoarea nominală. Dreptul la răscumpărarea poate fi exercitat, total sau parțial, până la plata Cuponului, dar nu mai devreme de 30 zile, înainte de plata cuponului și în cantitate de până la 250 Obligațiuni per Deținător de Obligațiuni în cadrul unei Emisiuni. În caz de solicitare din partea Deținătorului de Obligațiuni de a răscumpăra anticipat Obligațiunile deținute, indiferent de motiv, înainte de maturitatea Obligațiunii, ultimul cupon nu se plătește. |
1.1.20 Alte condiții | Emitentul achită Subscriitorului, odată cu plata primului Cupon, o dobîndă unică suplimentară, calculată pentru perioada între data închiderii Subscrierii și data înregistrării Emisiunii. |
* Se completează în cazul emisiunii obligațiunilor cu rata fixă
** Se completează în cazul emisiunii obligațiunilor cu rata flotantă
II. DREPTURILE ŞI OBLIGAŢIUNILE PĂRŢILOR
2.1 Subscriitorul se obligă:
2.1.1 Să achite prețul total al Obligațiunilor, prevăzut la punctul 1.1.7 al prezentului Contract, asigurând la data subscrierii disponibilitatea mijloacelor bănești pe contul XX00XX000000000000000000 deschis de către Emitent în acest sens.
2.1.2 Să respecte prevederile legislației Republicii Moldova și actelor normative referitoare la tranzacționarea obligațiunilor pe piața secundară.
2.1.3 Să citească în întregime Prospectul de ofertă publică (în continuare – Prospect) înainte de a subscrie. Prospectul este plasat pe situl Emitentului xxx.xxxx.xx.
2.2 Subscriitorul este în drept:
2.2.1 Să primească de la Emitent, conform Prospectului la data scadenței obligațiunilor, suma stipulată la punctul 1.1.7 al prezentului Contract, Cuponul aferent și dobânda unica aferentă (după caz), în mărimea și în termenele prevăzute în Prospect.
2.2.2 Să tranzacționeze obligațiunile pe piața secundară în conformitate cu prevederile actelor normative în vigoare.
2.3 Emitentul se obligă:
2.3.1. Să asigure pe conturile sale bancare mijloace bănești suficiente pentru răscumpărarea obligațiunilor și/sau plata cuponului calculat în mărimea și în termenele prevăzute în Prospect și să efectueze achitarea acestora, la data scadenței obligațiunilor/la o dată stabilită înainte de termen/la data plății cuponului aferente (după caz).
2.3.2. În termen de 5 zile din data înregistrării la CNPF a dării de seamă privind rezultatele emisiunii de obligațiuni, să asigure, în conformitate cu actele normative ce reglementează activitatea Depozitarului Central Unic, înregistrarea inițială în formă de înscriere în cont a obligațiunilor procurate de către Subscriitori, inclusiv a volumului și valorii nominale a acestora.
2.3.3. Să asigure înregistrarea în termen și evidența corectă a operațiunilor cu obligațiunile emise.
2.3.4. Să achite în numerar sau pe contul Subscriitorului, indicat de acesta, pentru răscumpărarea obligațiunilor emise și/sau plata cuponului la data scadenței acestora/la o dată stabilită înainte de termen/la data plății cuponului aferente (după caz).
2.3.5 Să răscumpere benevol la solicitarea Deținătorului de Obligațiuni, total sau parțială a obligațiunilor deținute, în termen până la plata Cuponului, dar nu mai devreme de 30 zile, înainte de plata cuponului și în valoare de până la 250 obligațiuni per Deținător de Obligațiuni în cadrul unei Emisiuni conform p. 1.1.19.
2.3.6. În cazul în care data răscumpărării sau plății dobânzii aferente obligațiunilor coincide cu o zi de odihnă, răscumpărarea (plata) se efectuează în prima zi de lucru următoare, fără plata unei dobânzi suplimentare.
2.3.7. Să achite Subscriitorului, odată cu plata primului Cupon, o dobîndă unică suplimentară, calculată pentru perioada între data închiderii Subscrierii și data înregistrării Emisiunii
2.3.8 Să calculeze și rețină impozitele din veniturile obținute de Subscriitor în baza prezentului Contract în conformitate cu legislația fiscală în vigoare.
III. REZOLUȚIUNEA CONTRACTULUI
3.1. Prezentul Contract poate fi rezolvit de Părţile în conformitate cu legislaţia Republicii Moldova.
IV. JUSTIFICAREA DATORITĂ UNUI IMPEDIMENT
4.1. Incidenţa oricărui impediment justificator înlătură răspunderea Părţii contractante care o invocă în condiţiile legii civile.
4.2. Părţile sunt exonerate de răspundere pentru neexecutarea sau executarea necorespunzătoare a obligațiunilor în conformitate cu prevederile prezentului Contract, dacă acest fapt este justificat datorită unui impediment temporar, pe care Părţile nu l-au putut prevedea la data încheierii prezentului Contract, nici să-l evite prin măsuri rezonabile, fiind în afara controlului acestora.
4.3. Părţile se obligă să se informeze reciproc despre impediment şi efectele lui asupra capacității de a executa prezentul Contract.
4.4. În cazul prelungirii impedimentului justificator mai mult de 30 (treizeci) de zile sau în cazul în care impedimentul justificator este permanent, Partea a doua are dreptul de a rezolvi prezentul Contract.
V. CONFIDENŢIALITATE
5.1. Noţiunea de "informaţie confidenţială" include fără limitări orice informaţie, indiferent de forma acesteia, dar care, în cazul formei scrise sau electronice a fost în mod clar desemnată de oricare din părţi ca fiind confidenţială, iar în cazul comunicării orale, este identificată în momentul dezvăluirii ca fiind confidenţială sau, care prin natura sa este confidenţială, inclusiv informaţiile confidenţiale dezvăluite deja de oricare dintre Părţi celeilalte, înainte de data semnării prezentului Contract.
5.2. Fiecare din Părţi se obligă să nu divulge şi/sau în alt mod să pună la dispoziţia terţelor persoane informaţia confidenţială a celeilalte Părţi, obţinută în rezultatul colaborării, fără acordul scris al celeilalte Părţi.
5.3. Nu se consideră confidenţială următoarea informaţie:
5.3.1. informaţia este sau a devenit public accesibilă, fără ca aceasta să se datoreze încălcării, din vina sau ca urmare a inacţiunii uneia din Părţi, a prevederilor prezentului Contract;
5.3.2. informaţia, ce se referă la patrimoniul Părţilor, care a fost divulgată de Părţi de sine stătător;
5.3.3. informaţia, obţinută oficial de la terţe persoane, care nu este confidenţială şi la răspândirea căreia nu sunt stabilite limitări proprii;
5.3.4. informaţia, care a fost cunoscută Părţilor anterior începerii procedurii de negociere a prezentului Contract;
5.3.5. informaţia, care se utilizează public, dacă Partea, care a obţinut o astfel de informaţie nu a efectuat careva încălcări sau acţiuni ilegale pentru obţinerea acesteia.
5.4. Transmiterea informaţiei confidenţiale terţelor persoane, publicarea sau divulgarea ei în alt mod în perioada de valabilitate a prezentului Contract şi în decurs de 3 (trei) ani după încetarea acestuia, poate fi efectuată doar cu acordul scris al Părţilor, cu excepţia cazurilor prevăzute expres de legislaţia Republicii Moldova.
5.5. Informaţia confidenţială se aduce la cunoştinţa doar acelor colaboratori ai Părţilor, care nemijlocit participă la executarea prezentului Contract.
5.6. Partea care încalcă clauza de confidenţialitate va repara prejudiciile produse celeilalte Părţi în conformitate cu dispoziţiile legislaţiei Republicii Moldova.
VI. NOTIFICĂRI
6.1. Toate notificările prezentate între Părţi, vor fi întocmite în formă scrisă în limba de stat, livrate sau expediate Părţii corespunzătoare la adresa acesteia sau prin canale de informare la distanţă deţinute de Emitent, indicate în prezentul Contract (sau la altă adresă, pe care destinatarul o declară celeilalte Părţi în formă scrisă).
6.2. Emitentul va notifica Subsctiitorul prin următoarele canale de comunicare:
6.2.1. e-mail, la adresa indicată în prezentul Contract; sau
6.2.2. SADD, în cazul în care Subsctiitorul este abonat la acestea; sau
6.2.3. scrisoare, care va fi expediată Subscriitorului prin poștă, prin scrisoare recomandată, cu aviz de recepție, în cazul dacă Subscriitorul nu deține un e-mail, sau nu este abonat la SADD ale Emitentului; sau
6.2.4. paginile WEB a Băncii, prin plasarea informaţiei la adrese în cauză.
6.3. Subsctiitorul va notifica Emitentul prin următoarele canale de comunicare:
6.3.1. e-mail, la adresa indicată în prezentul Contract; sau
6.3.2. SADD, în cazul în care Subscriitorul este abonat la acestea şi Emitentul a oferit un mecanism de notificare prin acestea; sau
6.3.3. Scrisoare recomandată, care va fi expediată Emitentului prin poștă, cu aviz de recepție, în cazul dacă Subscriitorul nu deține un e-mail sau nu este abonat la SADD ale Emitentului.
6.4. Notificarea se consideră ajunsă la destinatar:
6.4.1. când este predată destinatarului;
6.4.2. când este predată la adresa poştală indicată de destinatar în acest scop ori, în lipsa acesteia, la sediul destinatarului;
6.4.3. în cazul unei notificări transmise prin poştă electronică sau prin alt mijloc de comunicare individuală, când poate fi accesată de către destinatar; sau
6.4.4. când este pusă în orice alt fel la dispoziţia destinatarului într-un loc şi într-un mod care fac posibil în mod rezonabil accesul destinatarului, fără întârziere.
6.5. Notificarea se consideră că a ajuns la destinatar după îndeplinirea uneia dintre cerinţele prevăzute la pct. 6.4. din prezentul Contract, oricare dintre acestea este îndeplinită mai întîi.
6.6. Corespondenţa, inclusiv mesajele prin poştă electronică, transmisă Subscriitorului de către Emitent, este considerată ca fiind corect adresată, dacă aceasta a fost expediată la ultima adresa/e-mail comunicată Emitentului, conform prevederilor prezentului Contract, de către Subscriitor.
6.7. Datele de contact şi comunicare a Părţilor sunt indicate în capitolul XII din prezentul Contract.
6.8. În caz de reorganizare, schimbare a adresei, numerelor de telefoane, locului livrării şi a altor date indicate în prezentul Contract, Partea la care au survenit schimbările indicate este obligată să anunţe despre acestea cealaltă Parte în scris, în decurs de cel mult 5 (cinci) zile lucrătoare din momentul apariţiei schimbărilor.
VII. SEMNAREA DOCUMENTELOR ELECTRONICE
7.1. Părţile au convenit şi recunosc următoarele:
7.1.1. documentele (Contractele, acordurile adiţionale la acestea, cererile, etc.) circulate între Emitent şi Subscriitor, pot fi perfectate şi semnate inclusiv în format electronic (în continuare „Documente electronice”);
7.1.2. Documentele electronice, pot fi semnate de către Subscriitor prin una din următoarele modalităţi:
7.1.2.1. prin aplicarea semnăturii electronice avansate;
7.1.2.2. prin aplicarea semnăturii electronice calificate;
7.1.2.3. prin aplicarea semnăturii electronice puse la dispoziţia Subscriitorului de către Emitent pentru utilizare în cadrul SADD.
7.1.3. utilizarea de către Subscriitor a modalităţilor de semnare a Documentului electronic, prevăzute în pct.
7.1.2.2. și 7.1.2.3. din prezentul Contract, este echivalată procesului de aplicare a semnăturii olografe de către Subscriitor pe document şi produce aceleaşi efecte juridice, cu condiţia că aceste modalităţi de semnare sunt utilizate de către Subscriitor în cadrul SADD sau ale altor mijloace electronice, puse la dispoziţia lui de către Emitent;
7.1.4. Documentele electronice, semnate de către Subscriitor prin una din modalităţile indicate în pct. 7.1.2. din prezentul Contract şi cele semnate de către Emitent prin modalităţile indicate în pct.7.1.2.1. şi 7.1.2.2. din prezentul Contract sunt recunoscute de către Părţi ca fiind analogice documentelor întocmite pe suport de hârtie, autentificate cu semnătură olografă, şi care creează Părților aceleași obligații și drepturi și, prin urmare, vor avea caracter de probă juridică. Documentele electronice sunt recunoscute de către Părți ca autentice și nu necesită a fi confirmate cu documente pe suport de hârtie.
VIII. STINGEREA OBLIGAŢIUNILOR
8.1. Stingerea obligațiunilor are loc la data scadenței acestora. Dacă data scadenței cade într-o zi nelucrătoare, data scadenței va fi considerată următoarea zi lucrătoare.
8.2. La scadența obligațiunilor circulația lor se sistează.
IX. LEGEA APLICABILĂ ȘI SOLUŢIONAREA LITIGIILOR
9.1. În toate cazurile, care nu sunt direct reglementate de prezentul Contract, Părţile se vor conduce de legislaţia Republicii Moldova.
9.2. Orice litigiu care apare din, sau în legătură cu prezentul Contract, inclusiv din încheierea, modificarea, executarea și rezoluţiunea acestuia şi care nu a fost soluţionat amiabil de Părţi, va fi examinat de către instanţele de judecată competente din Republica Moldova.
X. INVALIDARE
10.1. În cazul în care o prevedere a prezentului Contract este sau devine, în întregime sau parţial, nulă sau în cazul în care prezentul Contract nu reuşeşte să acopere un anumit aspect, validitatea celorlalte prevederi nu va fi afectată, celelalte clauze rămânând valabile, producând efecte între Părți în continuare pe toată durata de valabilitate a prezentului Contract.
XI. DISPOZIŢII FINALE
11.1. Prezentul Contract intră în vigoare la data semnării lui de către ambele părți și acționează până la onorarea de către părți a obligațiilor asumate.
11.2. Prezentul Contract este întocmit în 2 exemplare, care au aceeași valoare juridică.
XII. DATELE DE CONTACT ȘI SEMNATURILE PĂRȚILOR
Emitentul | Subscriitorul | ||
BC “MAIB” S.A. | |||
codul fiscal | 1002600003778 | codul fiscal | |
Adresa juridică | Ad | resa juridică | |
Adresa de contact | Ad | resa de contact | |
Sucursala/ DIC |
Adresa e-mail | Adresa e-mail | |
xxxx.xxxxxxx@xxxx.xx xxxxxxx.xxxxxxxxx@xxxx.xx | ||
Telefon de contact x00000000000 x00000000000 | Telefon de contact | |
Pagina web | ||
(Nume, prenume,funcția ,care acționează în baza ) | (Nume, prenume ,funcția ,care acționează în baza ) | |
(Semnătura) | (Semnătura) | |
L.Ş. | L.Ş. | |
Contul de plată: codul IBAN XX00XX000000000000000000 | Contul de plată nr. Codul IBAN |