DOCUMENT DE INFORMARE PRECONTRACTUALA

DOCUMENT DE INFORMARE PRECONTRACTUALA

Prezentul document de informare precontractuala va este transmis pe un suport durabil in vederea incheierii unui contract de custodie titluri de valoare pentru investitori institutionali la distanta.

Informatiile furnizate prin prezentul document sunt valabile la data transmiterii prezentului document pe suport durabil, de catre Banca, Investitorului si sunt actualizate prin afisarea pe website la adresa xxxxx://xxx.xxxxxxxxxx.xx/xxxxxx-xxx/xxxxxxxxxx-xxxxxxxxxxx/xxxxx/. Daca nu se prevede altfel, versiunea modificata a acestui document va intra in vigoare incepand cu data publicarii acesteia pe pagina de internet a Bancii. La solicitarea expresa a investitorului, documentul poate fi transmis la o adresa de email sau poate fi furnizat pe suport de hartie in unitatile Raiffeisen Bank S.A..

Prezentul document contine:

I. Lista si link-urile documentelor cu informatii importante;

II. Termenii si conditiile contractului de custodie titluri de valoare pentru investitori institutionali, si

III. Informatii suplimentare, oferite cu scop comercial, in cazul contractului de custodie la distanta

I. Documente cu informatii importante

1. Pe site-ul Raiffeisen Bank xxxxx://xxx.xxxxxxxxxx.xx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxx-xxxxxxxxxxx/xxxxx/

gasiti:

• Documentul de prezentare MiFID II al Raiffeisen Bank S.A.,

• Document de informare privind costurile percepute;

• Termenii si conditiile contractului de custodie titluri de valoare pentru investitori institutionali;

2. Conditiile Generale Bancare se regasesc in forma actualizata pe pagina:

xxxxx://xxx.xxxxxxxxxx.xx/xxx/xx-xxxxxxxxx-xxx/xxxxxxxxxx-xxxxx/

xxxxx://xxx.xxxxxxxxxx.xx/xxxxxxxxxx/xx-xxxxxxxxx-xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxxxx-xxxxx/

II. Termenii si conditiile contractului de custodie titluri de valoare pentru investitori institutionali, disponibile la adresa (xxxxx://xxx.xxxxxxxxxx.xx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxx-xxxxxxxxxxx/xxxxx/).

III. Informatii suplimentare, oferite cu scop comercial, in cazul contractului de servicii de investitii la distanta

a) Identificarea intermediarului
1.	Denumirea:	Raiffeisen Bank S.A. (denumita in continuare „Banca” si/sau „Intermediarul”) prestarea serviciului de custodie si servicii auxiliare care constau in efectuarea de operatiuni de custodie cu si in legatura cu Titluri de valoare de catre Banca, in numele si pe contul Clientului. Romania Clădirea Sky Tower, Calea Floreasca nr. 246 C, sector 1, Bucureşti • Cod postal 014476• România N/A Telefon: • Fax: x00 00 000 0000 • E-mail: xxxxxxxx@xxxxxxxxxx.xx CUI 361820
	Serviciile si activitatile de investitii/serviciile auxiliare care vor fi prestate:
	Adresa sediului social al Bancii:
	Sediile secundare:
	Modalitatea de contactare: Telefon/Fax/E-mail:
	Cod unic de inregistrare la registrul comertului:
2.	Numele şi prenumele membrilor conducerii superioare, adresa, numărul de telefon/fax şi e- mailul unde aceştia pot fi contactaţi	Xxxxxx Xxxxxxx E-mail: xxxxxx.xxxxxxx@xxxxxxxxxx.xx Telefon: x00000000000
3.	Autorizaţia acordată de Autoritatea de Supraveghere Financiara (denumit in continuare “ASF”):	Decizia A.S.F. nr. A/75/30.01.2014, modificata prin Decizia A.S.F. nr. A/239/27.03.2014 si prin Decizia nr. 449/28.03.2019, banca fiind inscrisa in Registrul Public al A.S.F. sub nr. PJR24DIST/400009/01.03.2016, in calitate de distribuitor.
	Adresa: Telefon/fax: E-mail:	Autoritatea de Supraveghere Financiara Splaiul Independentei nr. 00, Xxxxxx 0, Xxxxxxxxx, Xxx Postal 050092 Pagina web: xxxxx://xxxxxxxxxx.xx/ Fax: 000.000.00.00 / 000.000.00.00 E-mail: xxxxxx@xxxxxxxxxx.xx
b) Informaţii privind serviciile şi activităţile de investiţii, precum şi serviciile auxiliare pe care Banca urmează să le presteze sau intenţionează să le presteze
1.	Descrierea caracteristicilor principale ale serviciului de investiţii şi serviciului auxiliar;	Serviciul de investitii consta in prestarea serviciului de custodie si servicii auxiliare care constau in efectuarea de operatiuni de custodie cu si in legatura cu Titluri de valoare de catre Banca, in numele si pe contul Clientului. Obiectul Contractului exclude

		depozitarea fondurilor Clientilor. Serviciile legate de Cont intra in gama serviciilor bancare oferite de Banca in baza contractului specific privind deschiderea si operarea contului curent. care poate consta in: a) pastrarea in siguranta a Unitatilor de fond proprietatea Clientului prin mentinerea unui Cont de custodie separat si segregat, deschis in numele Clientului la Banca si care evidentiaza drepturile in legatura cu Unitatile de fond; b) evidentierea transferului, atribuirea sau restrangerea drepturilor certificate de Unitatile de fond ca urmare a derularii operatiunilor cu Unitati de fond (daca acest lucru este posibil conform legii); decontarea operatiunilor se va face pe baza principiului livrare contra plata (LcP), in conditiile Legislatiei aplicabile; c) colectarea si distribuirea informatiilor cu privire la evenimentele fondurilor de investitii (distributie de venituri, fuziuni, divizari ale fondurilor, consultari ale detinatorilor, etc), conform obligatiei prevazute de Legislatia aplicabila; d) asistarea Clientului si facilitarea exercitarii drepturilor Clientului in legatura cu Unitatile de fond , inclusiv a celor care rezulta din evenimentele fondurilor conform cu Legislatia aplicabila. Procesul este administrat de catre Departamentul_Servicii Titluri - GSS care isi desfasoara activitatea la sediul principal al Bancii din Bucuresti sector 1, Calea Floreasca nr. 246 D, etaj 2.
2.	Costul total pe care investitorul trebuie să îl plătească pentru serviciul de investiţii şi serviciul auxiliar prestat, incluzând toate comisioanele, taxele, tarifele sau cheltuielile aferente achitate direct de către investitor sau prin intermediul Bancii/ modalitatea de calcul necesara verificării costului total:	Comisionul aferent serviciului de custodie este stabilit  in Anexa nr 2 la Contractul de custodie si cuprinde: a) Comision de decontarea operatiunilor pe piata secundara b) Comision de administrare si custodie c) Transfer de portofoliu d) Servicii speciale (procesarea operatiunilor de livrare fara plata (executare garantii prin apropriere, substituirea titlurile de valoare din acordurile repo/reverse repo) si procesarea ipotecilor (inregistrare ipoteca, substituire ipoteca, titluri in litigiu, transfer beneficiar ipoteca, transfer portofoliu titluri ipotecate, eliberare ipoteca). Comisioanele sunt acceptate de Client la momentul semnarii contractului si la momentul efectuarii platii acestora. Costurile serviciului sunt prezentate in Documentul de informare cu privire la costuri, transmis de Intermediar Clientului inaintea incheierii Contractului, pe suport durabil si sunt afisate pe (xxxxx://xxx.xxxxxxxxxx.xx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxx- corporativa/mifid/).
3.	Precizari:	(i) serviciile auxiliare implică anumite riscuri specifice, caracteristice instrumentelor financiare; (ii) operaţiunile ce urmează a fi executate depind de fluctuaţiile pieţelor financiare asupra cărora Banca nu are influenţă; (iii) performanţele statistice realizate nu sunt indicatori pentru performanţe viitoare.

4.	Notificarea cu privire la posibilitatea existenţei altor taxe şi/sau costuri care nu sunt plătite prin intermediul Bancii sau impuse de aceasta:	Investitorul a luat la cunostinta cu privire la posibilitatea existenţei altor taxe şi/sau costuri care nu sunt plătite prin Banca, sau impuse de acesta; in conditiile in care, exista un castig de capital, investitorului ii sunt incidente dispozitiile Codului Fiscal cu privire la plata impozitului pe câștig, in vigoare la data efectuarii operatiunii, Banca neasumandu-si nicio responsabilitate cu privire la raportarea, calcularea sau plata obligatiilor fiscale care se nasc in sarcina investitorului.
5.	Indicarea termenului-limită până la care informaţiile furnizate sunt valabile:	Informatiile furnizate sunt valabile la data transmiterii prezentului document pe suport durabil de catre Banca, investitorului si sunt actualizate prin afisarea pe website la adresa xxxxx://xxx.xxxxxxxxxx.xx/xxxxxx-xxx/xxxxxxxxxx- corporativa/mifid/. Daca nu se prevede altfel, versiunea modificata a acestui document va intra in vigoare incepand cu data publicarii acesteia pe pagina de internet a Bancii. La solicitarea expresa a investitorului, prezentul document se poate transmite la o adresa de email sau poate fi furnizat, gratuit, pe suport de hartie in unitatile Raiffeisen Bank S.A.
6.	Precizarea modalităţilor de plată şi de realizare a plăţii:	Comisioanelele se factureaza lunar/trimestrial si se achita in conturile indicate in cuprinsul facturii.
7.	Indicarea oricărui cost suplimentar pentru investitor rezultat din utilizarea de către acesta a mijloacelor de comunicare la distanţă, dacă astfel de costuri adiţionale sunt facturate separat:	Comisionul aferent mijloacelor de transmitere a instructiunilor la distanta este prevazut in contractul specific si in documentul de prezentare a costurilor, daca este cazul.
c) Informaţii cu privire la contractul la distanţă ce urmează a fi încheiat
1.	Existenţa dreptului de denunţare unilaterală a contractului conform art. 60 alin. (5) şi (7) din Legea nr. 126/2018, precum şi informaţii cu privire la suma pe care investitorul va trebui să o plătească pentru serviciile prestate anterior exercitării acestui drept, precum şi consecinţele ce decurg din neexercitarea acestui drept:	In cazul contractului la distanta, Clientul beneficiaza de dreptul de denuntare unilaterala a Contractului, fara termen de preaviz, fara justificarea denuntarii si fara comisioane penalizatoare, in primele 14 zile calendaristice de la data semnarii Contractului sau de la data transmiterii documentelor prevazute in Anexa 4- - “Cerere”, daca acestea sunt transmise ulterior incheierii Contractului. Denuntarea se realizeaza prin semnarea si transmiterea catre Banca a unei notificari, prin orice mijloc care poate fi probat, pe suport durabil anterior expirarii termenului de 14 zile, cu suportarea costurilor Serviciului prestat pana la data denuntarii, daca este cazul. Costurile Serviciului prestat nu vor depăşi o sumă stabilită proporţional cu perioada în care Serviciile au fost furnizate, raportată la durata totală a Contractului. Neexercitarea dreptului de retragere in termenul mentionat presupune derularea, in continuare, a Contractului . Orice sume datorate de Client Bancii in baza prezentului Contract trebuie restituite in termen de maxim 5 de zile calendaristice de la data denuntarii de catre Client a Contractului. În termen de maximum 5 de zile de la data primirii notificării privind denunţarea unilaterală a contractului la distanţă, Banca l va

		rambursa orice sume primite în baza Contractului, cu excepţia costurilor serviciilor prestate, daca este cazul.
2.	Durata minimă pentru care se încheie contractul la distanţă, în cazul prestării unor servicii de investiţii şi servicii auxiliare cu caracter permanent sau temporar:	Contractul se incheie pe perioada nedeterminata, fiind un contract cadru.
3.	Drepturile pe care le pot avea părţile de a rezilia contractul înainte de termen sau unilateral în virtutea clauzelor contractului la distanţă, inclusiv penalităţile prevăzute de contract în asemenea cazuri:	Contractul inceteaza: a. acordul Partilor, la data stabilita de Parti; b. denuntare unilaterala de catre oricare dintre Parti , cu un preaviz de 14 zile comunicat celeilalte Parti, conform art. 10 „Notificari” din Contract, fara justificarea deciziei de denuntare si fara penalizari. In cazul denuntarii unilaterale la initiativa Clientului, in situatia in care Clientul detine Titluri de valoare evidentiate in Contul Titlurilor de Valoare, Clientul nu va putea stabili o data de denuntare a Contractului anterioara transferului tuturor instrumentelor detinute din Contul Titlurilor de Xxxxxxx.Xx caz contrar, Serviciul de Custodie va continua sa fie prestat in baza Contractului, cu suportarea costurilor Serviciului de Custodie de catre Client. In cazul denuntarii la initiativa Bancii, in situatia in care Clientul detine Titluri de valoare evidentiate in Contul Titlurilor de Valoare, Banca va stabili in notificarea de denuntare un termen in care Clientul sa transfere Titlurile de valoare. c. prin reziliere. Daca oricare dintre Parti nu-si executa sau isi executa necorespunzator obligatiile asumate prin Contract, cealalta Parte poate solicita rezilierea Contractului. in baza unei notificari comunicate celeilalte Parti cu 14 zile inainte de data rezilierii, conform art. 10 “Notificari” din Contract, fara indeplinirea altor formalitati judiciare sau extrajudiciare. d. in orice alte cazuri prevazute expres de prezentul Contract sau de lege.
4.	Indicarea modalităţilor practice de exercitare a dreptului de denunţare unilaterală a contractului înainte de termen, precum şi indicarea adresei la care poate fi expediată notificarea de denunţare unilaterală a contractului:	Se transmite o notificare de catre investitor Bancii cu cel putin 14 zile inainte de termenul stabilit pentru incetarea Contractului, prin orice mijloc care poate fi probat, anterior expirarii termenului de 14 zile, cu suportarea costurilor Serviciului prestat pana la data incetarii si cu transferului tuturor instrumentelor detinute din Contul Titlurilor de Valoare, inainte de data incetarii daca este cazul. Notificarea scrisa se poate transmite (i) la adresa de corespondenta si cu detaliile de contact indicate in Documentul de prezentare MiFID, postat in varianta actualizata pe site-ul Bancii xxxxx://xxx.xxxxxxxxxx.xx/xxxxxx-xxx/xxxxxxxxxx- corporativa/mifid/ sau (ii) prin mijloacele de notificare stabilite in Contract.
5.	Normele legale din România, din statul membru sau din ţara terţă avute în vedere ca temei juridic al	Contractului ii sunt aplicabile in special Legea nr. 126/2018 privind pietele de instrumente financiare, Regulamentul ASF 5/2019 privind reglementarea unor dispoziţii referitoare la prestarea serviciilor şi activităţilor de investiţii conform Legii nr. 126/2018 privind pieţele de

	raportului contractual cu investitorul:	instrumente financiare, Regulamentul ASF/BNR nr. 10/4/2018 privind protejarea instrumentelor financiare şi a fondurilor care aparţin clienţilor, obligaţiile de guvernanţa a produsului şi normele aplicabile la acordarea sau primirea de onorarii, comisioane sau alte tipuri de beneficii pecuniare sau nepecuniare emis de ASF si Banca Nationala a Romaniei („B.N.R.”) cu modificarile si completarile ulterioare; Legea 24/2017 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata cu modificarile si completarile ulterioare, Regulamentul nr. 5/2018 privind emitentii de instrumente financiare si operatiuni de piata, Codul Depozitarului Central, astfel cum acestea vor fi modificate ulterior, precum si toate si orice act normativ care le completeaza/modifica/abroga, sau orice alta prevedere legislativa care este aplicabila Contractului si Partilor, dupa caz.
6.	O clauză contractuală privind legislaţia aplicabilă contractului la distanţă şi/sau instanţa competentă în soluţionarea eventualelor litigii între părţi:	Contractul este guvernat de legea romana. In situatia in care solutionarea amiabila nu este posibila, diferendul va fi supus solutionarii instantei judecatoresti competente, conform legislatiei din Romania.
7.	Limba sau limbile în care sunt formulaţi termenii şi condiţiile contractuale, informaţiile prealabile care trebuie să fie furnizate investitorilor, precum şi limba ori limbile în care s-a convenit, de comun acord cu investitorul, să comunice pe durata derulării contractului la distanţă:	Termenii si conditiile contractuale, precum si informatiile prealabile care trebuie furnizate investitorilor, sunt formulate in limba romana si/sau in limba engleza, dupa caz. Notificarile, corespondenta, cererile si comunicarile, inclusiv notificarile de denuntare unilaterala in legatura cu Contractul se vor face in scris, in limba romana sau in limba engleza, dupa caz.
d) Informaţii privind căile de soluţionare a litigiilor dintre părţi:
1.	Posibilitatea apelării la proceduri de mediere înainte de sesizarea instanţei de judecată, după caz, de către investitor, care are calitatea de parte contractuală, şi, de asemenea, care sunt modalităţile prin care investitorul poate apela la aceste proceduri:	Pentru solutionarea pe cale amiabila a eventualelor dispute, investitorul poate apela la mecanisme extrajudiciare de reclamatie potrivit prevederilor Legii nr. 192/2006 privind medierea şi organizarea profesiei de mediator, cu modificarile şi completarile ulterioare.
2.	Existenţa unor fonduri de garantare sau a altor mecanisme de compensare, altele decât cele prevăzute de Legea nr. 297/2004 - privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare, denumită în continuare Legea nr. 297/2004:	(i) Clientul a luat la cunostinta cu privire la faptul ca (i) Intermediarul este participant la Fondul de compensare a investitorilor iar Titlurile de Valoare sunt compensabile in limitele, in conditiile si cu exceptiile prevazute de Legislatia Aplicabila si descrise in documentul de prezentare Mifid; (ii) sumele disponibile in conturi bancare, reglementate prin contractele specifice, sunt garantate de Fondul de Garantare a Depozitelor Bancare, in limitele, in conditiile si cu exceptiile prevazute de lege si comunicate clientului.