CONTRACT DE MANDAT ADMINISTRATOR SC CUP SA

Anexa 1 la Hotărârea AGA nr. 4/14.05.2021

Nr. din

Părțile contractului: Mandant:

L

I

T

Ă

I

A

DE UTI

• Adunarea Generala a Actionarilor a SC COMPANIA DE UTILITATI PUBLICE SA (SC CUP SA), prin reprezentant împuternicit prin

N

Hotărârea AGA nr .....................................................................................................

Ţ

A

si, Mandatar:

I

P

• Administratorul neexecutiv al SC COMPANIA DE UTILITATI PUBLICE SA (SC CUP SA), dl./dna...................................................................................................................

xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx in............................................................................., posesor

al CI seria….. nr.............., CNP: , numit(a) prin Hotărârea

AGA nr ......................................din..........................................

2. Durata mandatului este de .................................., începând cu data de .......................

3. Obiectul mandatului:

L

I

C

Administratorul va participa la adoptarea de catre consiliu, ca intreg, a deciziilor privind administrarea SC CUP SA, in condițiile legii, a Actului constitutiv al SC CUP SA si cele ale prezentului contract de mandat, in limitele obiectului de activitate al societatii si cu respectarea competentelor exclusive prevazute de legislatia in vigoare, precum si a recomandarilor cuprinse in ghidurile si codurile de guvernanta corporativa aplicabile.

C

E

S

Administratorul executiv va indeplini orice acte necesare si utile in vederea realizarii obiectului de activitate al SC CUP SA, exercitand puterile si indeplinind obligatiile care ii sunt conferite si stabilite prin contractul de mandat si prin reglementarile legale aplicabile.

4. Drepturile si obligatiile admiSnistrato.ruluAi. .

4.1.Drepturile Administratorului sunt, in principal, urmatoarele:

a) plata unei remunerații lunare constand dintr-o indemnizatie fixa si o componenta variabila;

FOCŞANI

b) rambursarea cheltuielilor efectuate justificat in interesul indeplinirii mandatului, cum ar fi cele de formare profesionala in domeniul de activitate al societatii, daca va fi cazul; alte tipuri de cheltuieli, cum ar fi: transport, cazare, diurna, daca va fi necesar.

c) sa beneficieze, alaturi de ceilalti administratori, de asistenta de specialitate pentru fundamentarea deciziilor luate in cadrul consiliului, daca se apreciaza ca este nevoie;

d) sa beneficieze de o asigurare de raspundere profesionala, achitata de societate, global pentru tot Consiliul de Administratie, intr-un cuantum ce va fi stabilit anual cu asiguratorul, functie de posibilitatile economico-financiare ale societatii si suma convenita ca despagubire;

e) plata de daune-interese, in cazul revocarii fara justa cauza, prin achitarea cunatumului tuturor indemnizatiilor fixe lunare cuvenite intre momentul revocarii neimputabile administratorului pana

la momentul când ar fi încetat mandatul de drept, respectiv perioada de la data revocării fără justa cauza pana la finalizarea celor 4 ani cat ar fi durat de drept mandatul;

f) sa primeasca, la cerere, suspendarea, pe o perioada de maxim 3 luni, a prezentului contract de mandat, pentru motive personale;

g) orice alte drepturi care survin pe parcursul exercitarii mandatului prin efectul normelor legale in vigoare si a prevederilor actului constitutiv si al al SC CUP SA.

4.2. Obligațiile Administratorului sunt, in principal, urmatoarele:

L

I

a) sa exercite mandatul cu loialitatea, prudenta si diligenta unui bun administrator, in interesul

A

exclusiv al SC CUP SA;

DE UTI

T

Ă

Ţ

A

N

I

b) participarea in cursul mandatului la programe de formare profesionala cu durata minima de o saptamana/an, in care sa aiba loc sesiuni de instruire in domeniul guvernantei corporative, domeniul juridic, precum si in orice alte domenii in stransa legatura cu activitatea companiei, daca Consiliul de Administratie in plenul sau va considera necesar si util;

I

P

c) pregatirea riguroasa a sedintelor consiliului, cu dedicarea a minimum 3 zile lucratoare lunar acestui scop, participarea la sedintele consiliului, precum si in comitetele de specialitate;

d) participarea la unul sau mai multe comitete consultative infiintate la nivelul consiliului de administratie;

e) exercitarea atributiilor prevazute de legislatia in vigoare si de statutul SC CUP SA;

f) aprobarea de politici si sisteme de control prevazute de atributiile sale;

g) aprobarea bugetului de venituri si cheltuieli al SC CUP SA;

h) realizarea obiectivelor si indicatorilor de performanta prevazuti într-o anexa la prezentul contract de mandat;

L

i) elaborarea, impreuna cu ceilalti administratori, si transmiterea semestriala a rapoartelor privind activitatea SC CUP SA si stadiului realizarii obiectivelor de performanta, precum si, dupa caz, a informatiilor referitoare la contractele de mandat ale directorilor executivi;

I

C

j) aprobarea strategiei de dezvoltare a SC CUP SA;

E

S

k) selectia, numirea si revocarea directorilor executivi, evaluarea activitatii si aprobarea remuneratiei acestora;

S . A .

l) aprobarea recrutarii si eventuala revocare a conducatorului auditului intern si primirea de la acesta, ori de cate ori solicita, de rapoarte cu privire la activitatea SC CUP SA;

m) elaborarea planului de administrare al SC CUP SA in colaborare cu directorii;

FOCŞANI

n) analiza in cadrul Consiliului de Administratie a raportului de audit privind sistemul de control intern si managerial;

o) negocierea indicatorilor de performanta financiari si nefinanciari cu acționarii societății;

p) medierea conflictelor de interese la nivelul organelor de conducere;

r) orice alte obligații care survin pe parcursul exercitarii mandatului prin efectul normelor legale in vigoare si a prevederilor actului constitutiv al SC CUP SA.

5. Drepturile si obligatiile SC CUP SA:

5.1. Drepturile SC CUP SA:

a) solicitarea de informatii administratorilor cu privire la exercitarea mandatului si evaluarea activitatii;

b) alte drepturi reglementate de legislația specifica si Actul Constitutiv al SC CUP SA.

5.2. Obligatiile SC CUP SA:

a) plata remuneratiei administratorului, in cuantumul si la datele mentionate in prezentul contract;

b) asigurarea conditiilor pentru ca administratorul sa isi desfasoare activitatea prin deplina libertate a acestuia in exercitarea mandatului;

c) alte obligații reglementate de legislatia specifica si Actul Constitutiv al SC CUP SA.

6. Raspunderea partilor:

L

I

T

Ă

I

A

DE UTI

6.1. Competenta adoptarii deciziilor de administrare si a deciziilor de conducere a SC CUP SA si raspunderea, in conditiile legii, pentru efectele acestora, revine Consiliului de administratie si directorilor executivi ai societatii.

Ţ

N

6.2. Pentru neindeplinirea sau indeplinirea necorespunzatoare a obligatiilor prevazute in prezentul contract partile raspund potrivit legii si a actului constitutiv al societatii.

I

P

A

6.3. Raspunderea administratorului este angajata in cazul nerespectarii urmatoarelor dispozitii: prevederilor legale si a Actului Constitutiv al SC CUP SA, prezentului contract de mandat, ale Hotararilor Adunarii Generale ale Actionarilor si ale Consiliului de Administratie.

7. Atributiile Consiliului si ale membrilor acestuia in administrarea SC CUP SA se vor aplica in general in urmatoarele directii:

a) administrarea SC CUP SA prin supravegherea functionarii unor sisteme prudente si eficace de control, care sa permita evaluarea si gestionarea riscurilor;

b) aprobarea strategiei de dezvoltare a SC CUP SA, prin asigurarea existentei resurselor financiare si umane necesare pentru atingerea obiectivelor strategice si supravegherea conducerii executive a societatii;

L

c) asigurarea ca SC CUP SA isi indeplineste obligatiile legale si catre partile interesate;

d) monitorizarea performantei conducerii executive;

I

C

S

C

e) asigurarea faptului ca informatia financiara produsa de SC CUP SA este corecta si ca sistemele de control financiar si management al riscului sunt eficace;

E

S . A .

f) stabilirea si aprobarea remuneratiei directorilor si indeplinirea obligatiilor prevazute de lege in ceea ce priveste recrutarea, numirea, evaluarea si, dupa caz, revocarea celorlalti directori ai intreprinderii publice, cu care aceasta are incheiate contracte de mandat;

g) elaborarea rapoartelor anuale si a altor raportari, in conditiile legii.

FOCŞANI

8. Conditiile incetarii, modificarii sau prelungirii mandatului:

8.1. Incetarea mandatului: Partile convin ca efectele prezentului contract de mandat pot inceta in una sau mai multe din urmatoarele situatii:

a) expirarea perioadei pentru care a fost incheiat, daca partile nu l-au reinnoit /prelungit, in conditiile legii;

b) administratorul renunta din proprie initiativa la mandatul incredintat, cu motivarea

/justificarea acestei decizii;

c) prin acordul de vointa al partilor;

d) in urma decesului sau punerii sub interdictie judecatoreasca a administratorului;

e) in alte cazuri prevazute de lege sau de actul constitutiv al societatii.

8.2. Revocarea administratorului poate interveni in urmatoarele situatii:

a) nu isi indeplineste una sau mai multe obligatii prevazute in prezentul contract;

b) nu respecta Hotararile Adunarii Generale a Actionarilor si ale Consiliului de Administratie;

c) nu accepta, in termenul prevazut de lege, obiectivele si indicatorii de performanta financiari si nefinanciari stabiliti de Adunarea Generala a Actionarilor;

d) nu indeplineste, din motive imputabile, indicatorii, obiectivele si indicatorii financiari si nefinanciari stabiliti prin prezentul contract;

DE UTI

e) in cazul nerespectarii criteriilor de integritate stipulate in Codul de Etica si Integritate, inclusiv prin evitarea si nedenuntarea conflictului de interese;

L

I

T

Ă

N

I

A

f) in cazul in care functia de administrator nu mai este posibil de exercitat/se exercita ilegal datorita modificarilor legislative sau modificarilor de orice fel in statutul/situatia personala a sa, precum si in caz de incompatibilitate prevazuta de lege;

Ţ

g) in alte cazuri prevazute de lege sau de actul constitutiv al societatii.

I

P

A

In cazul revocarii sale pentru unul din motivele mentionate la pct. 8.2. lit. a) - g), administratorul este obligat sa înapoieze SC CUP SA, la data expirarii preavizului acordat, a tuturor actelor si documentelor, sau a altor bunuri ce-i apartin acesteia si care i-au fost incredintate pentru exercitarea in bune conditii a atributiilor sale pe parcursul mandatului.

8.3.Modificarea contractului:

Prevederile prezentului contract pot fi modificate cu acordul ambelor parti sau in cazul in care intervin schimbari legislative de natura a afecta prevederile contractuale in vigoare, prin act aditional incheiat potrivit legii cu o notificare prealabila de 15 zile lucratoare.

8.4.Prelungirea/reînnoirea contractului:

L

I

C

8.4.1. Mandatul administratorilor care si-au indeplinit in mod corespunzator atributiile poate fi prelungit/reinnoit ca urmare a unui proces de evaluare realizat de Autoritatea Publica Tutelara sau actionari, dupa caz, respectand conditiile si termenele legale.

E

S

8.4.2. Administratorul care solicita prelungirea/reinnoirea mandatului are obligatia depunerii cererii cu minim 90 zile inainte de expirarea mandatului.

S . A .

9. Obiective cuantificabile de performanta si indicatori de performanta financiari si nefinanciari, inclusiv cei pentru determinarea componentei variabile a remuneratiei:

FOCŞANI

Indicatorii cheie de performanta financiari si nefinanciari pe baza carora se va determina si acorda componenta variabila a remuneratiei administratorului neexecutiv provizorii,

10. Criterii de integritate si etica:

Partile convin sa isi asume urmatoarele obligatii:

a) respectarea Codului de etica al SC CUP SA aplicabil si membrilor Consiliului de Administratie;

b) denuntarea conflictelor de interese definite conform legislatiei in vigoare si conform reglementarilor interne ale SC CUP SA;

c) un comportament profesionist, responsabil si echidistant ce va fi exercitat in cadrul consiliului in cazul situatiilor care l-ar putea pune pe administrator intr-o situatie de conflict de interese;

d) tratarea informatiilor confidentiale si sensibile cu discretia cuvenita si pastrarea confidentialitatii in interesul SC CUP SA, dar si de detinerea si mentinerea unei reputații profesionale excelente;

e) in cazul inceperii urmaririi penale pentru infractiunile prevazute la art. 6 din Legea societatilor nr. 31/1990, republicata, cu modificarile si completarile ulterioare, prezentul contract de mandat va fi suspendat.

L

I

11. Remuneratia Administratorilor neexecutivi va consta intr-o indemnizatie fixa si o

A

componenta variabila.

DE UTI

T

Ă

I

11.1. Indemnizatia fixa lunara bruta valabila cu data de ................................. va fi de

N

............................... lei, un nivel echivalent cu un cuantum calculat prin aplicarea unui coeficient

Ţ

I

A

de ............................ ori cuantumul mediei pe ultimele 12 luni anterior stabilirii a castigului salarial mediu brut lunar din ramura de activitate cod CAEN 3600 - captare apa potabila, specific SC CUP SA, comunicat de Institutul National de Statistica pentru perioada ,

P

respectiv ..................................... lei; indemnizatia fixa lunara bruta va fi achitata in fiecare luna pana in data de maxim 14 a fiecarei luni curente pentru luna anterioara.”

11.2. Componenta variabila va fi stabilita ulterior; modalitatea de calcul si de acordare a componentei variabile a indemnizatiei se va stabili printr-un act aditional la prezentul contract, in baza selectarii de catre AGA SC CUP SA impreuna cu Autoritatea Publica tutelara a celor mai potriviti indicatori de performanta financiari si nefinanciari pentru determinarea acestei componente, in acord cu metodologia de stabilire a acestor elemente.

12. Recuperarea componentei variabile a remuneratiei:

L

Recuperarea componentei variabile a remuneratiei se va efectua astfel:

I

C

E

S

C

a) in cazul in care vor aparea situatii care pot schimba in mod semnificativ rezultatele si sustenabilitatea pe termen mediu sau lung sau daca plata componentei variabile a remuneratiei poate pune in pericol capitalizarea SC CUP SA, aceasta este indreptatita sa nu plateasca partea calculata pentru anii anteriori;

S . A .

b) in cazul in care intreaga sau o parte din componenta variabila este acordata pe baza unor date care se dovedesc ulterior a fi incorecte, SC CUP SA va fi obligata sa ceara ca acea parte din componenta variabila sa fie returnata.

FOCŞANI

13. Clauze de confidentialitate, in timpul si dupa exercitarea mandatului:

13.1. Administratorului ii sunt interzise orice activitati in beneficiul unor societati comerciale/regii autonome concurente, cu acelasi domeniu de activitate sau care se afla in relatii de comert cu societatea parte la prezentul contract.

13.2. Pe toata durata prezentului contract, mandatarul este obligat sa pastreze confidentialitatea datelor si informatiilor referitoare la activitatea SC CUP SA la care are acces in calitate de administrator si care sunt prezentate cu acest caracter. Aceasta obligatie se mentine si dupa incetarea acestui contract de mandat.

14. Modalitatea de evaluare a administratorilor:

Se vor efectua urmatoarele evaluari asupra membrilor consiliului:

a) autoevaluarea interna a consiliului, comitetelor sale si a fiecarui membru al consiliului. Scopul acestei evaluari este de a permite consiliului sa identifice punctele forte si potentialul pentru dezvoltare colectiva si individuala, in vederea indeplinirii functiilor consiliului, cat si a conditiilor ajutatoare, dar si a proceselor si competentelor necesare pentru aceste functii;

L

I

T

Ă

N

I

A

DE UTI

b) evaluarea performantelor colective ale consiliului ca intreg fata de matricea profilului consiliului efectuata de Autoritatea Publica Tutelara. Rezultatele acestei evaluari ofera informatii despre partea de componenta variabila a remuneratiei din contractul de mandat, indicatorii-cheie de performanta folosiți, cat si despre activitatile de dezvoltare ce vor informa viitoarele compozitii ale consiliului si criteriile folosite in acest scop.

Ţ

A

15. Asteptari referitoare la initierea si participarea in comitetele consultative de specialitate, infiintate la nivelul consiliului:

I

Se vor înființa cel xxxxx urmatoarele două comitete:

P

15.1.Comitetul de Nominalizare si Remunerare, care va avea urmatoarele competente:

• formuleaza propuneri pentru functiile de Administratori;

• elaboreaza si propune Consiliului de Administratie procedura de selectie a candidatilor pentru functiile de director si pentru alte functii de conducere si propuneri privind remunerarea acestora;

• orice alte atributii prevazute de lege, de Actul Constitutiv sau de regulamentele interne ale societatii.

15.2.Comitetul de Audit, care va avea urmatoarele atributii de baza:

L

• monitorizeaza procesul de raportare financiara;

I

C

• monitorizeaza eficacitatea sistemelor de control intern, de audit intern, dupa caz, si de management al riscurilor din cadrul societatii comerciale;

S

E

• monitorizeaza auditul statutar al situatiilor financiare anuale si al situatiilor financiare anuale consolidate;

S . A .

• verifica si monitorizeaza independenta auditorului statutar sau a firmei de audit si, in special, prestarea de servicii suplimentare entitatii auditate;

• propunerea venita din partea organului de administratie privind numirea unui auditor statutar sau a unei firme de audit se va baza pe o recomandare a comitetului de audit;

• orice alte atributii prevazute de lege, de Actul Constitutiv sau de regulamentele interne ale

societatii.

FOCŞANI

16. Clauze privind conflictul de interese:

16.1. Administratorii au obligatia de a respecta prevederile referitoare la conflictele de interese prevazute de legislatia in vigoare si sa asigure, prin actiunile lor, conformarea

/monitorizarea/gestionarea prevederilor legale privind prevenirea conflictelor de interese.

16.2. Administratorul este obligat sa aduca la cunostinta AGA, de indata ce a survenit, orice caz de incompatibilitate/interdictie prevazut de legislatia in vigoare sau de prezentul contract cu privire la calitatea sa de administrator.

17. Clauze privind independenta si calificarea administratorului ca fiind independent sau nu:

Administratorul, mandatarul acestui contract, este independent in intelesul art. 1382 alin.(2) din Legea 31/1990.

18. Conditiile contractarii de asistenta la nivelul consiliului:

L

I

T

Consiliul de Administratie va avea dreptul de a solicita SC CUP SA sa contracteze asistenta de specialitate pentru a-si fundamenta deciziile, de exemplu, dar fara a se limita la: audituri, investigatii antifrauda, analiza de piata si altele, cu respectarea prevederilor legale.

I

A

19. Forta majora:

DE UTI

Ă

Ţ

I

A

N

19.1. Niciuna dintre partile contractante nu raspunde de neexecutarea in termen sau/si de executarea in mod necorespunzator total sau/si partial a oricarei obligatii care ii revine, in baza prezentului contract, daca neexecutarea sau executarea necorespunzatoare a obligatiei respective a fost cauzata de forta majora, asa cum este definita de lege.

P

19.2. Partea care invoca forta majora este obligata sa notifice in scris celeilalte parti, in termen de 5 zile, producerea evenimentului.

20. Modalitatea de solutionare a litigiilor:

20.1. Partile au convenit ca toate neintelegerile privind validitatea prezentului contract sau rezultate din interpretarea, executarea sau incetarea acestuia sa fie rezolvate pe cale amiabila.

20.2. In cazul in care rezolvarea litigiilor nu este posibila pe cale amiabila, partile se vor adresa instantelor judecatoresti competente de pe raza sediului social al companiei.

L

21. Alte clauze:

I

C

E

S

C

Prevederile prezentului contract se completeaza cu dispozitiile Codului Civil, Ordonantei de Urgenta 109/2011 aprobata, completata si modificata prin Legea 111/2016, Normelor Metodologice de aplicare - H.G.722/2016, a Legii 31/1990 a societatilor comerciale, a Actului Constitutiv , a Regulamentului de Organizare si Functionare si a Codului de Etica al SC CUP SA, precum si cu alte norme si dispozitii legale specifice aplicabile.

Prezentul contract se incheie astSazi, ..............A , in 2 (doua) exemplare originale:

XXXXXX

X

unul pentru mandant si unul pentru mandatar.

MANDANT SC COMPANIA DE UTILITATI PUBLICE SA,

Prin reprezentant AGA,

MANDATAR,

ADMINISTRATOR NEEXECUTIV ,

DELEGAT AL JUDETULUI VRANCEA IN AGA SC CUP SA

L

I

T

Ă

Ţ

I

P

A

N

I

A

REPREZENTANT AL MUNICIPIULUI FOCSANI IN AGA SC CUP SA

DELEGAT ALDMUNEICIPIULUUI ADTJUD IIN AGA SC CUP SA

DELEGAT AL ORASULUI ODOBESTI IN AGA SC CUP SA

DELEGAT AL ORASULUI MARASESTI IN AGA SC CUP SA

S . A .

VIZAT,

ȘEF OF. JURIDIC,

L

I

C

E

S

C

1 ex. original/Secretar AGA

Intocmit,

Document Metadata

Table of Contents

CONTRACT DE MANDAT ADMINISTRATOR SC CUP SA

Document Metadata