Determinarea nivelului de performanţă al activităţii CFR SA

Anexa nr. 11

la contractul de activitate şi performanţă al CFR SA

pentru perioada 2021-2025

Determinarea nivelului de performanţă al activităţii CFR SA

(prevăzută la art. 12 xxxx. (1) din Contract)

Cuprins:

11.1 Calcularea indicelui global de performanţă al activităţii CFR SA 3

11.2 Calcularea indicelui agregat de performanţă pentru activităţile de mentenanţă şi reînnoire a infrastructurii feroviare 4

11.2.1.

Calcularea indicelui de realizare a obiectivelor asociate unui indicator de performanţă privind

activităţile de mentenanţă şi reînnoire a infrastructurii

5

11.2.2.

Calcularea indicelui de realizare a finanţării aferente unui indicator de performanţă privind

activităţile de mentenanţă şi reînnoire a infrastructurii

6

11.3 Calcularea indicelui agregat de performanţă pentru activităţile de exploatare a infrastructurii feroviare 8

11.3.1.

Calcularea indicelui de realizare a obiectivelor asociate unui indicator de performanţă privind

activităţile de exploatare a infrastructurii

9

11.3.2.

Calcularea indicelui de realizare a finanţării aferente unui indicator de performanţă privind

activităţile de exploatare a infrastructurii

10

11.4 Calcularea indicelui agregat de performanţă pentru activităţile de investiţii pentru modernizarea şi dezvoltarea infrastructurii 11

11.4.1.

Calcularea indicelui de realizare a obiectivelor asociate unui indicator de performanţă privind

activităţile de investiţii pentru modernizarea şi dezvoltarea infrastructurii

12

11.4.2.

Calcularea indicelui de realizare a finanţării aferente unui indicator de performanţă privind

activităţile de investiţii pentru modernizarea şi dezvoltarea infrastructurii

13

11.5 Calcularea indicelui agregat de performanţă pentru alte activităţi ale companiei 14

Lista tabele:

Tabelul A11. 1 - Ponderea categoriilor relevante de activităţi ale CFR SA 3

Tabelul A11. 2 - Ponderile alocate indicatorilor de performanţă privind activităţile de mentenanţă şi reînnoire a infrastructurii 4

Tabelul A11. 3 - Modul de evaluare a realizării obiectivelor asociate indicatorilor de performanţă privind activităţile de

mentenanţă şi reînnoire a infrastructurii 5

Tabelul A11. 4 - Corespondenţa între indicatorii de performanţă privind activităţile de mentenanţă şi categoriile de fonduri

alocate 7

Tabelul A11. 5 - Ponderile alocate indicatorilor de performanţă privind activităţile de exploatare a infrastructurii 8

Tabelul A11. 6 - Modul de evaluare a realizării obiectivelor asociate indicatorilor de performanţă privind activităţile de

exploatare a infrastructurii 9

Tabelul A11. 7 - Corespondenţa între indicatorii de performanţă privind activităţile de exploatare şi categoriile de fonduri alocate .10 Tabelul A11. 8 - Ponderile alocate indicatorilor de performanţă privind activităţile de investiţii pentru modernizarea şi

dezvoltarea infrastructurii 11

Tabelul A11. 9 - Modul de evaluare a realizării obiectivelor asociate indicatorilor de performanţă privind activităţile de investiţii pentru modernizarea şi dezvoltarea infrastructurii 12

Tabelul A11. 10 - Corespondenţa între indicatorii de performanţă privind activităţile de investiţii şi fondurile alocate 13

Tabelul A11. 11 - Ponderile alocate indicatorilor de performanţă privind alte activităţi ale de companiei 14

Tabelul A11. 12 - Modul de evaluare a realizării obiectivelor asociate indicatorilor de performanţă privind alte activităţile 14

11.1 Calcularea indicelui global de performanţă al activităţii CFR SA‌

Indicele global de performanţă al activităţii CFR SA se exprimă ca procent şi se calculează cu formula

PCFR = (amnt*Pmnt + aexp*Pexp + ainv*Pinv + aalt*Palt) / 100 [%] (i)

unde:

Pmnt - indicele agregat de performanţă al activităţilor de mentenanţă şi reînnoire, calculat conform prevederilor capitolului 11.2 [%]

amnt - ponderea activităţilor de mentenanţă şi reînnoire a infrastructurii feroviare, conform datelor din Tabelul A11.1

Pexp - indicele agregat de performanţă al activităţilor de exploatare, calculat conform prevederilor capitolului 11.3 [%]

aexp - ponderea activităţilor de exploatare a infrastructurii feroviare, conform datelor din Tabelul A11.1

Pinv - indicele agregat de performanţă al activităţilor de investiţii pentru modernizarea şi dezvoltarea

infrastructurii feroviare, calculat conform prevederilor capitolului 11.4 [%]

ainv - ponderea activităţilor de investiţii pentru modernizarea şi dezvoltarea infrastructurii feroviare, conform datelor din Tabelul A11.1

Palt - indicele agregat de performanţă pentru alte activităţi ale companiei, calculat conform prevederilor capitolului 11.5 [%]

aalt - ponderea altor activităţi ale companiei, conform datelor din Tabelul A11.1

Ponderile categoriilor relevante de activităţi ale CFR SA pentru calculul indicelui global de performanţă sunt cele din tabelul următor:

Tabelul A11. 1 - Ponderea categoriilor relevante de activităţi ale CFR SA

Categorie de activităţi ale CFR SA	Pondere
	Coeficient	Valoare
Mentenanţa şi reînnoirea infrastructurii feroviare	amnt	40
Exploatarea infrastructurii feroviare	aexp	45
Investiţii pentru modernizarea şi dezvoltarea infrastructurii feroviare	ainv	10
Alte activităţi ale companiei	aalt	5

11.2 Calcularea indicelui agregat de performanţă pentru activităţile de‌

mentenanţă şi reînnoire a infrastructurii feroviare

Indicele agregat de performanţă privind activităţile de mentenanţă şi reînnoire a infrastructurii feroviare, Pmnt ,

utilizat în formula (i), se calculează cu formula

Pmnt = Σindicatori(ai * Ri) / 100 [%] (ii)

unde:

Σindicatori - sumă de la 1 la numărul de indicatori de performanţă privind activităţile de mentenanţă şi reînnoire

a infrastructurii feroviare

ai - ponderea indicatorului de performanţă respectiv, conform datelor din Tabelul A11. 2 de mai jos

Ri - indicele de realizare a indicatorului de performanţă [%], care se calculează cu formula

i i i

RO dacă RF > 95% sau RO >= 100 (iii)

unde:

Ri =

100% dacă RFi <= 95% şi ROi < 100

i

RO - indice de realizare a obiectivelor asociate indicatorului de performanţă, calculat

conform prevederilor din paragraful 11.2.1. [%]

RFi - indice de realizare a finanţării aferente indicatorului de performanţă, calculat

conform prevederilor din paragraful 11.2.2. [%]

Tabelul A11. 2 - Ponderile alocate indicatorilor de performanţă privind activităţile de mentenanţă şi reînnoire a infrastructurii

Nr. Crt	Denumire indicator		Tip indicator	Pondere
0	1		2	3
A.	Indicatori privind activitatea de mentenanţă
A.1	Viteza tehnică asigurată		P	14
A.2	Gradul de utilizare a performanţelor proiectate		P	12
A.3	Indisponibilitatea reţelei feroviare dpdv al performanţelor
	A.3.1. Valoare indisponibilitate		P	14
	A.3.2. Rată de indisponibilitate		m
A.4	Numărul punctelor periculoase eliminate prin reparaţii curente		P	12
A.5	Utilizarea resurselor financiare alocate pentru mentenanţă
	A.5.1. Utilizarea resurselor financiare alocate pentru întreţinere		P	12
	A.5.2. Utilizarea resurselor financiare alocate pentru reparaţii curente		P	12
A.6	Eficienţa contractării activităţilor privind mentenanţa
	A.6.1. Eficienţa contractării activităţilor privind întreţinerea		m
	A.6.2. Eficienţa contractării activităţilor privind reparaţiile curente		m
B.	Indicatori privind activitatea de reînnoire
B.1	Lungime linie reînnoită (refacţie)		P	12
B.2	Numărul punctelor periculoase eliminate
	B.2.1. Număr puncte periculoase eliminate prin reînnoire		P	12
	B.2.2. Cotă totală de reducere a numărului de puncte periculoase (prin reparaţii curente şi reînnoire)		m
B.3	Infrastructură scadentă la reînnoire
	B.3.1. Linii curente şi directe	a. Lungime scadentă	m
		b. Cotă depăşire scadenţă	m
	B.3.2. Instalaţii de semnalizare în staţii	a. Lungime scadentă	m
		b. Cotă depăşire scadenţă	m
	B.3.3. Instalaţii de semnalizare linie curentă	a. Lungime scadentă	m
		b. Cotă depăşire scadenţă	m

Menţiuni:

a) Semnificaţia valorilor din coloana 2 a tabelului este următoarea:

P - indicator de performanţă, al cărui indice de realizare contribuie la valoarea indicelui global de performanţă al CFR SA, definit la capitolul 11.1.

m - indicator de monitorizare, pentru monitorizarea unor aspecte ale activităţii care nu depind exclusiv de companie sau pentru evidenţierea suplimentară a unor aspecte care sunt deja măsurate prin indicatorii de performanţă

b) Ponderea alocată indicatorilor de monitorizare este zero (nu contribuie la valoarea indicelui global de

performanţă)

11.2.1. Calcularea indicelui de realizare a obiectivelor asociate unui indicator de performanţă privind activităţile de mentenanţă şi reînnoire a infrastructurii‌

i

Indicele de realizare a obiectivelor asociate unui indicator de performanţă privind activităţile de mentenanţă şi reînnoire a infrastructurii, RO , utilizat în formula (iii), se calculează cu formula

i

RO = Σdetaliere(ac * Rc) / 100 [%] (iv)

unde:

Σdetaliere - sumă de la 1 la numărul de componente al indicatorului de performanţă respectiv, dacă indicatorul este definit în cadrul anexei 8 cu mai multe niveluri de detaliere; în cazul în care indicatorul de

performanţă respectiv nu se detaliază pe mai multe niveluri, suma include un singur termen;

ac - ponderea componentei respective a indicatorului de performanţă, conform datelor definite pentru indicatorul respectiv în Anexa nr. 8; în cazul în care indicatorul de performanţă respectiv nu se detaliază pe mai multe niveluri, se consideră ac = 100;

Rc - indice de evaluare preliminară a realizării obiectivului asociat componentei respective a

indicatorului de performanţă, care se calculează cu formula:

100 * V1 / V2 [%] dacă V2 > 0

RC = (v)

100% dacă V2 = 0

unde:

V1 = valoarea realizată a componentei indicatorului de performanţă, dacă valoarea corespunzătoare din Tabelul A11. 3 de mai jos, coloana 3, este „realizat”

sau

valoarea obiectivului asociat componentei indicatorului de performanţă, dacă valoarea corespunzătoare din Tabelul A11. 3 de mai jos, coloana 3, este „obiectiv”

V2 - se determină în mod similar cu v1 , utilizând valorile din Tabelul A11. 3 de mai jos, coloana 4.

Tabelul A11. 3 - Modul de evaluare a realizării obiectivelor asociate indicatorilor de performanţă privind activităţile de mentenanţă şi reînnoire a infrastructurii

Nr. Crt	Denumire indicator		Tip indicator	Evaluare realizare
				V1	V2
0	1		2	3	4
A.	Indicatori privind activitatea de mentenanţă
A.1	Viteza tehnică asigurată		P	realizat	obiectiv
A.2	Gradul de utilizare a performanţelor proiectate		P	realizat	obiectiv
A.3	Indisponibilitatea reţelei feroviare dpdv al performanţelor
	A.3.1. Valoare indisponibilitate		P	obiectiv	realizat
	A.3.2. Rată de indisponibilitate		m
A.4	Numărul punctelor periculoase eliminate prin reparaţii curente		P	realizat	obiectiv
A.5	Utilizarea resurselor financiare alocate pentru mentenanţă
	A.5.1. Utilizarea resurselor financiare alocate pentru întreţinere		P	realizat	obiectiv
	A.5.2. Utilizarea resurselor financiare alocate pentru reparaţii curente		P	realizat	obiectiv
A.6	Eficienţa contractării activităţilor privind mentenanţa
	A.6.1. Eficienţa contractării activităţilor privind întreţinerea		m
	A.6.2. Eficienţa contractării activităţilor privind reparaţiile curente		m
B.	Indicatori privind activitatea de reînnoire
B.1	Lungime linie reînnoită (refacţie)		P	realizat	obiectiv
B.2	Numărul punctelor periculoase eliminate
	B.2.1. Număr puncte periculoase eliminate prin reînnoire		P	realizat	obiectiv
	B.2.2. Cotă totală de reducere a numărului de puncte periculoase (prin reparaţii curente şi reînnoire)		m
B.3	Infrastructură scadentă la reînnoire
	B.3.1. Linii curente şi directe	a. Lungime scadentă	m
		b. Cotă depăşire scadenţă	m
	B.3.2. Instalaţii de semnalizare în staţii	a. Lungime scadentă	m
		b. Cotă depăşire scadenţă	m
	B.3.3. Instalaţii de semnalizare linie curentă	a. Lungime scadentă	m
		b. Cotă depăşire scadenţă	m

11.2.2. Calcularea indicelui de realizare a finanţării aferente unui indicator de performanţă privind activităţile de mentenanţă şi reînnoire a infrastructurii‌

Indicele de realizare a a finanţării aferente indicatorului de performanţă privind activităţile de mentenanţă şi reînnoire a infrastructurii, RFi , utilizat în formula (iii), se calculează cu formula

RFi = 100 * Fi / Ai [%] (vi)

unde:

Fi - finanţarea asigurată, aferentă indicatorului de performanţă; se calculează cu formula

c

Fi = Σcategorii (F i) [mii lei] (vii)

unde:

Σcategorii - sumă de la 1 la numărul de categorii de fonduri aferente indicatorului de performanţă respectiv, conform corespondenţei prevăzute în Tabelul A11. 4 de mai jos (coloanele 3...5); în cazul în care indicatorul de performanţă respectiv nu are corespondenţă cu categoriile de fonduri alocate, se consideră RFi = 100%;

c

F i - finanţarea asigurată pentru categoria de fonduri respectivă, care reprezintă suma alocată conform ultimei rectificări bugetare; dacă este cazul, se diminuează cu sumele pentru care s-a dispus prin acte administrative temporizarea sau blocarea utilizării fondurilor

Ai - finanţarea alocată, aferentă componentei indicatorului de performanţă; se calculează cu formula

c

Ai = Σcategorii (A i) [mii lei] (viii)

unde:

Σcategorii - sumă de la 1 la numărul de categorii de fonduri aferente indicatorului de performanţă respectiv, conform corespondenţei prevăzute în Tabelul A11. 4 de mai jos (coloanele 3...5); în cazul în care indicatorul de performanţă respectiv nu are corespondenţă cu categoriile de fonduri alocate, se consideră RFi = 100%;

c

A i - finanţarea alocată pentru categoria de fonduri respectivă, conform prevederilor anexei nr. 10

Tabelul A11. 4 - Corespondenţa între indicatorii de performanţă privind activităţile de mentenanţă şi categoriile de fonduri

alocate

Nr. Crt	Denumire indicator		Tip indicator	Categorie fonduri alocate
				Întreţinere curentă şi exploatare	Reparaţii curente	Reînnoire
0	1		2	3	4	5
A.	Indicatori privind activitatea de mentenanţă
A.1	Viteza tehnică asigurată		P	🗹	🗹	🗹
A.2	Gradul de utilizare a performanţelor proiectate		P	🗹	🗹	🗹
A.3	Indisponibilitatea reţelei feroviare dpdv al performanţelor
	A.3.1. Valoare indisponibilitate		P	🗹	🗹	🗹
	A.3.2. Rată de indisponibilitate		m
A.4	Numărul punctelor periculoase eliminate prin reparaţii curente		P		🗹
A.5	Utilizarea resurselor financiare alocate pentru mentenanţă
	A.5.1. Utilizarea resurselor financiare alocate pentru întreţinere		P
	A.5.2. Utilizarea resurselor financiare alocate pentru reparaţii curente		P
A.6	Eficienţa contractării activităţilor privind mentenanţa
	A.6.1. Eficienţa contractării activităţilor privind întreţinerea		m
	A.6.2. Eficienţa contractării activităţilor privind reparaţiile curente		m
B.	Indicatori privind activitatea de reînnoire
B.1	Lungime linie reînnoită (refacţie)		P			🗹
B.2	Numărul punctelor periculoase eliminate
	B.2.1. Număr puncte periculoase eliminate prin reînnoire		P			🗹
	B.2.2. Cotă totală de reducere a numărului de puncte periculoase		m
B.3	Infrastructură scadentă la reînnoire
	B.3.1. Linii curente şi directe	a. Lungime scadentă	m
		b. Cotă depăşire scadenţă	m
	B.3.2. Instalaţii de semnalizare în staţii	a. Lungime scadentă	m
		b. Cotă depăşire scadenţă	m
	B.3.3. Instalaţii de semnalizare linie curentă	a. Lungime scadentă	m
		b. Cotă depăşire scadenţă	m

Menţiuni:

a) Coloana 3 se referă la fondurile prevăzute în Anexa 10.1, Tabelul A10.1, linia 1

b) Coloana 4 se referă la fondurile prevăzute în Anexa 10.2, Tabelul A10.2, linia 1

c) Coloana 5 se referă la fondurile prevăzute în Anexa 10.3, Tabelul A10.3, linia 1

11.3 Calcularea indicelui agregat de performanţă pentru activităţile de exploatare a infrastructurii feroviare‌

Indicele agregat de performanţă privind activităţile de exploatare a infrastructurii feroviare, Pexp , utilizat în formula

(i), se calculează cu formula

Pexp = Σindicatori(ai * Ri) / 100 [%] (ix)

unde:

Σindicatori - sumă de la 1 la numărul de indicatori de performanţă privind activităţile de exploatare a infrastructurii feroviare

ai - ponderea indicatorului de performanţă respectiv, conform datelor din Tabelul A11. 5 de mai jos

Ri - indicele de realizare a indicatorului de performanţă [%], care se calculează cu formula

i i i

RO dacă RF > 95% sau RO >= 100 (x)

unde:

Ri =

100% dacă RFi <= 95% şi ROi < 100

i

RO - indice de realizare a obiectivelor asociate indicatorului de performanţă, calculat

conform prevederilor din paragraful 11.3.1. [%]

RFi - indice de realizare a finanţării aferente indicatorului de performanţă, calculat

conform prevederilor din paragraful 11.3.2. [%]

Tabelul A11. 5 - Ponderile alocate indicatorilor de performanţă privind activităţile de exploatare a infrastructurii

Nr. Crt	Denumire grup, indicator, componentă		Tip indicator	Pondere
0	1		2	3
C.	Indicatori privind activitatea de operare a infrastructurii
C.1	Punctualitatea trenurilor de călători		P	14
C.2	Predictibilitatea trenurilor de călători		P	14
C.3	Punctualitatea trenurilor de marfă		P	12
C.4	Siguranţa circulaţiei (accidente şi incidente)		P	12
C.5	Creşterea nivelului de siguranţă la trecerile la nivel
	C.5.1.Număr treceri la nivel modernizate		P	12
	C.5.2. Cotă de creştere a siguranţei la trecerile la nivel		m
D.	Indicatori privind volumele de activitate
D.1	Parcursul trenurilor de călători
	D.1.1. Parcursul trenurilor de călători pe reţea		P	12
	D.1.2. Utilizarea magistralelor feroviare în traficul de călători	a. Parcursul trenurilor	m
		b. Cota	m
D.2	Parcursul trenurilor de marfă
	D.2.1. Parcursul trenurilor de marfă pe reţea		P	12
	D.2.2. Utilizarea magistralelor feroviare în traficul de marfă	a. Parcursul trenurilor	m
		b. Cota	m
E.	Indicatori privind protecţia mediului
E.1	Linie electrificată
	E.1.1. Lungime linie electrificată		P	12
	E.1.2. Cotă electrificare		m
F.	Indicatori privind alte componente ale activităţilor de exploatare
F.1	Satisfacţia clienţilor		m

Menţiuni:

a) Semnificaţia valorilor din coloana 2 a tabelului este următoarea:

P - indicator de performanţă, al cărui indice de realizare contribuie la valoarea indicelui global de performanţă al CFR SA, definit la capitolul 11.1.

m - indicator de monitorizare, pentru monitorizarea unor aspecte ale activităţii care nu depind exclusiv de companie sau pentru evidenţierea suplimentară a unor aspecte care sunt deja măsurate prin indicatorii de performanţă

b) Ponderea alocată indicatorilor de monitorizare este zero (nu contribuie la valoarea indicelui global de

performanţă)

11.3.1. Calcularea indicelui de realizare a obiectivelor asociate unui indicator de performanţă privind activităţile de exploatare a infrastructurii‌

Indicele de realizare a obiectivelor asociate unui indicator de performanţă privind activităţile de exploatare a

i

infrastructurii, RO , utilizat în formula (x), se calculează cu formula

i

RO = Σdetaliere(ac * Rc) / 100 [%] (xi)

unde:

Σdetaliere - sumă de la 1 la numărul de componente al indicatorului de performanţă respectiv, dacă indicatorul este definit în cadrul anexei 8 cu mai multe niveluri de detaliere; în cazul în care indicatorul de

performanţă respectiv nu se detaliază pe mai multe niveluri, suma include un singur termen;

ac - ponderea componentei respective a indicatorului de performanţă, conform datelor definite pentru indicatorul respectiv în Anexa nr. 8; în cazul în care indicatorul de performanţă respectiv nu se detaliază pe mai multe niveluri, se consideră ac = 100;

Rc - indice de evaluare preliminară a realizării obiectivului asociat componentei respective a indicatorului de performanţă, care se calculează cu formula:

100 * V1 / V2 [%] dacă V2 > 0

RC = (xii)

100% dacă V2 = 0

unde:

V1 = valoarea realizată a componentei indicatorului de performanţă, dacă valoarea corespunzătoare din Tabelul A11. 6 de mai jos, coloana 3, este „realizat”

sau

valoarea obiectivului asociat componentei indicatorului de performanţă, dacă valoarea corespunzătoare din Tabelul A11. 6 de mai jos, coloana 3, este „obiectiv”

V2 - se determină în mod similar cu v1 , utilizând valorile din Tabelul A11. 6 de mai jos, coloana 4.

Tabelul A11. 6 - Modul de evaluare a realizării obiectivelor asociate indicatorilor de performanţă privind activităţile de

exploatare a infrastructurii

Nr. Crt	Denumire indicator		Tip indicator	Evaluare realizare
				V1	V2
0	1		2	3	4
C.	Indicatori privind activitatea de operare a infrastructurii
C.1	Punctualitatea trenurilor de călători		P	obiectiv	realizat
C.2	Predictibilitatea trenurilor de călători		P	realizat	obiectiv
C.3	Punctualitatea trenurilor de marfă		P	obiectiv	realizat
C.4	Siguranţa circulaţiei (accidente şi incidente)		P	obiectiv	realizat
C.5	Creşterea nivelului de siguranţă la trecerile la nivel
	C.5.1.Număr treceri la nivel modernizate		P	realizat	obiectiv
	C.5.2. Cotă de creştere a siguranţei la trecerile la nivel		m
D.	Indicatori privind volumele de activitate
D.1	Parcursul trenurilor de călători
	D.1.1. Parcursul trenurilor de călători pe reţea		P	realizat	obiectiv
	D.1.2. Utilizarea magistralelor feroviare în traficul de călători	a. Parcursul trenurilor	m
		b. Cota	m
D.2	Parcursul trenurilor de marfă
	D.2.1. Parcursul trenurilor de marfă pe reţea		P	realizat	obiectiv
	D.2.2. Utilizarea magistralelor feroviare în traficul de marfă	a. Parcursul trenurilor	m
		b. Cota	m
E.	Indicatori privind protecţia mediului
E.1	Linie electrificată
	E.1.1. Lungime linie electrificată		P	realizat	obiectiv
	E.1.2. Cotă electrificare		m
F.	Indicatori privind alte componente ale activităţilor de exploatare
F.1	Satisfacţia clienţilor		m

11.3.2. Calcularea indicelui de realizare a finanţării aferente unui indicator de performanţă privind activităţile de exploatare a infrastructurii‌

Indicele de realizare a a finanţării aferente indicatorului de performanţă privind activităţile de exploatare a

infrastructurii, RFi , utilizat în formula (x), se calculează cu formula

RFi = 100 * Fi / Ai [%] (xiii)

unde:

Fi - finanţarea asigurată, aferentă componentei indicatorului de performanţă; se calculează cu formula

c

Fi = Σcategorii (F i) [mii lei] (xiv)

unde:

Σcategorii - sumă de la 1 la numărul de categorii de fonduri aferente indicatorului de performanţă respectiv, conform corespondenţei prevăzute în Tabelul A11. 7 de mai jos (coloanele 3...7); în cazul în care indicatorul de performanţă respectiv nu are corespondenţă cu categoriile de fonduri alocate, se consideră RFi = 100%;

c

F i - finanţarea asigurată pentru categoria de fonduri respectivă, care reprezintă suma alocată conform ultimei rectificări bugetare; dacă este cazul, se diminuează cu sumele pentru care s-a dispus prin acte administrative temporizarea sau blocarea utilizării fondurilor

Ai - finanţarea alocată, aferentă componentei indicatorului de performanţă; se calculează cu formula

c

Ai = Σcategorii (A i) [mii lei] (xv)

unde:

Σcategorii - sumă de la 1 la numărul de categorii de fonduri aferente indicatorului de performanţă respectiv, conform corespondenţei prevăzute în Tabelul A11. 7 de mai jos (coloanele 3...7); în cazul în care indicatorul de performanţă respectiv nu are corespondenţă cu categoriile de fonduri alocate, se consideră RFi = 100%;

c

A i - finanţarea alocată pentru categoria de fonduri respectivă, conform prevederilor anexei nr. 10

Tabelul A11. 7 - Corespondenţa între indicatorii de performanţă privind activităţile de exploatare şi categoriile de fonduri alocate

Nr. Crt	Denumire indicator		Tip indicator	Categorie fonduri alocate
				Întreţinere curentă şi exploatare	Reparaţii curente	Reînnoire	Treceri la nivel	Electrificare
0	1		2	3	4	5	6	7
C.	Indicatori privind activitatea de operare a infrastructurii
C.1	Punctualitatea trenurilor de călători		P	🗹	🗹	🗹
C.2	Predictibilitatea trenurilor de călători		P	🗹	🗹	🗹
C.3	Punctualitatea trenurilor de marfă		P	🗹	🗹	🗹
C.4	Siguranţa circulaţiei (accidente şi incidente)		P	🗹	🗹	🗹
C.5	Creşterea nivelului de siguranţă la trecerile la nivel
	C.5.1.Număr treceri la nivel modernizate		P				🗹
	C.5.2. Cotă de creştere a siguranţei la trecerile la nivel		m
D.	Indicatori privind volumele de activitate
D.1	Parcursul trenurilor de călători
	D.1.1. Parcursul trenurilor de călători pe reţea		P	🗹	🗹	🗹
	D.1.2. Utilizarea magistralelor feroviare în traficul de călători	a. Parcursul trenurilor	m
		b. Cota	m
D.2	Parcursul trenurilor de marfă
	D.2.1. Parcursul trenurilor de marfă pe reţea		P	🗹	🗹	🗹
	D.2.2. Utilizarea magistralelor feroviare în traficul de marfă	a. Parcursul trenurilor	m
		b. Cota	m
E.	Indicatori privind protecţia mediului
E.1	Linie electrificată
	E.1.1. Lungime linie electrificată		P					🗹
	E.1.2. Cotă electrificare		m
F.	Indicatori privind alte componente ale activităţilor de exploatare
F.1	Satisfacţia clienţilor		m

Menţiuni:

a) Coloana 3 se referă la fondurile prevăzute în Anexa 10.1, Tabelul A10.1, linia 1

b) Coloana 4 se referă la fondurile prevăzute în Anexa 10.2, Tabelul A10.2, linia 1

c) Coloana 5 se referă la fondurile prevăzute în Anexa 10.3, Tabelul A10.3, linia 1

d) Coloana 6 se referă la fondurile prevăzute în Anexa 10.4, Tabelul A10.5, linia 1.c

e) Coloana 7 se referă la fondurile prevăzute în Anexa 10.4, Tabelul A10.5, linia 1.d

11.4 Calcularea indicelui agregat de performanţă pentru activităţile de investiţii pentru modernizarea şi dezvoltarea infrastructurii‌

Indicele agregat de performanţă privind activităţile de investiţii pentru modernizarea şi dezvoltarea infrastructurii,

Pinv , utilizat în formula (i), se calculează cu formula

Pinv = Σindicatori(ai * Ri) / 100 [%] (xvi)

unde:

Σindicatori - sumă de la 1 la numărul de indicatori de performanţă privind activităţile de investiţii pentru modernizarea şi dezvoltarea infrastructurii

ai - ponderea indicatorului de performanţă respectiv, conform datelor din Tabelul A11. 8 de mai jos

Ri - indicele de realizare a indicatorului de performanţă [%], care se calculează cu formula

i i i

RO dacă RF > 95% sau RO >= 100 (xvii)

unde:

Ri =

100% dacă RFi <= 95% şi ROi < 100

i

RO - indice de realizare a obiectivelor asociate indicatorului de performanţă, calculat

conform prevederilor din paragraful 11.4.1. [%]

RFi - indice de realizare a finanţării aferente indicatorului de performanţă, calculat

conform prevederilor din paragraful 11.4.2. [%]

Tabelul A11. 8 - Ponderile alocate indicatorilor de performanţă privind activităţile de investiţii pentru modernizarea şi

dezvoltarea infrastructurii

Nr. Crt	Denumire grup, indicator, componentă	Tip indicator	Pondere
0	1	2	3
G.	Indicatori privind activitatea de pregătire şi implementare a proiectelor
G.1	Realizarea fazelor de pregătire şi implementare a proiectelor de infrastructură	P	40
G.2	Utilizarea resurselor financiare alocate pentru proiectele de infrastructură	P	30
G.3	Utilizarea fondurilor europene nerambursabile alocate pentru proiectele de infrastructură	P	30
H.	Indicatori privind monitorizarea şi soluţionarea disputelor contractuale
H.1	Monitorizarea disputelor contractuale	m
H.2	Soluţionarea disputelor contractuale	m

Menţiuni:

a) Semnificaţia valorilor din coloana 2 a tabelului este următoarea:

P - indicator de performanţă, al cărui indice de realizare contribuie la valoarea indicelui global de

performanţă al CFR SA, definit la capitolul 11.1.

m - indicator de monitorizare, pentru monitorizarea unor aspecte ale activităţii care nu depind exclusiv de companie sau pentru evidenţierea suplimentară a unor aspecte care sunt deja măsurate prin indicatorii de performanţă

b) Ponderea alocată indicatorilor de monitorizare este zero (nu contribuie la valoarea indicelui global de

performanţă)

11.4.1. Calcularea indicelui de realizare a obiectivelor asociate unui indicator de performanţă privind activităţile de investiţii pentru modernizarea şi dezvoltarea infrastructurii‌‌

i

Indicele de realizare a obiectivelor asociate unui indicator de performanţă privind activităţile de investiţii pentru modernizarea şi dezvoltarea infrastructurii, RO , utilizat în formula (xvi), se calculează cu formula

100 * V1 / V2 [%] dacă V2 > 0

i

RO = (xviii)

100% dacă V2 = 0

unde:

V1 = valoarea realizată a componentei indicatorului de performanţă, dacă valoarea corespunzătoare din

Tabelul A11. 9 de mai jos, coloana 3, este „realizat”

sau

valoarea obiectivului asociat componentei indicatorului de performanţă, dacă valoarea corespunzătoare

din Tabelul A11. 9 de mai jos, coloana 3, este „obiectiv”

V2 - se determină în mod similar cu v1 , utilizând valorile din Tabelul A11. 9 de mai jos, coloana 4.

Tabelul A11. 9 - Modul de evaluare a realizării obiectivelor asociate indicatorilor de performanţă privind activităţile de investiţii pentru modernizarea şi dezvoltarea infrastructurii

Nr. Crt	Denumire indicator	Tip indicator	Evaluare realizare
			V1	V2
0	1	2	3	4
G.	Indicatori privind activitatea de pregătire şi implementare a proiectelor
G.1	Realizarea fazelor de pregătire şi implementare a proiectelor de infrastructură	P	realizat	obiectiv
G.2	Utilizarea resurselor financiare alocate pentru proiectele de infrastructură	P	realizat	obiectiv
G.3	Utilizarea fondurilor europene nerambursabile alocate pentru proiectele de infrastructură	P	realizat	obiectiv
H.	Indicatori privind monitorizarea şi soluţionarea disputelor contractuale
H.1	Monitorizarea disputelor contractuale	m
H.2	Soluţionarea disputelor contractuale	m

11.4.2. Calcularea indicelui de realizare a finanţării aferente unui indicator de performanţă privind activităţile de investiţii pentru modernizarea şi dezvoltarea infrastructurii

Indicele de realizare a a finanţării aferente indicatorului de performanţă privind activităţile de investiţii pentru modernizarea şi dezvoltarea infrastructurii, RFi , utilizat în formula (xvi), se calculează cu formula

100 * Fi / Ai [%] dacă realizarea indicatorului respectiv este corelată cu finanţarea asigurată,

conform corespondenţei prevăzute în Tabelul A11. 10 de mai jos (coloana 3)

RFi = (xix)

100% dacă realizarea indicatorului respectiv nu este corelată cu finanţarea asigurată, conform corespondenţei prevăzute în Tabelul A11. 10 de mai jos (coloana 3)

unde:

Fi - finanţarea asigurată, care reprezintă suma totală alocată, conform ultimei rectificări bugetare, pentru toate proiectele de investiţii pentru modernizarea şi dezvoltarea infrastructurii; dacă este cazul, se diminuează cu sumele pentru care s-a dispus prin acte administrative temporizarea sau blocarea utilizării fondurilor

Ai - finanţarea totală alocată pentru proiectele majore de investiţii pentru modernizarea şi dezvoltarea

infrastructurii prevăzute în anexa 7.2

Tabelul A11. 10 - Corespondenţa între indicatorii de performanţă privind activităţile de investiţii şi fondurile alocate

Nr. Crt	Denumire indicator	Tip indicator	Corelare cu fondurile alocate
0	1	2	3
G.	Indicatori privind activitatea de pregătire şi implementare a proiectelor
G.1	Realizarea fazelor de pregătire şi implementare a proiectelor de infrastructură	P	🗹
G.2	Utilizarea resurselor financiare alocate pentru proiectele de infrastructură	P
G.3	Utilizarea fondurilor europene nerambursabile alocate pentru proiectele de infrastructură	P	🗹
H.	Indicatori privind monitorizarea şi soluţionarea disputelor contractuale
H.1	Monitorizarea disputelor contractuale	m
H.2	Soluţionarea disputelor contractuale	m

Menţiune: Coloana 3 se referă la fondurile prevăzute în Anexa 10.4, Tabelul A10.5, linia 1.a

11.5 Calcularea indicelui agregat de performanţă pentru alte activităţi ale companiei‌

Indicele agregat de performanţă privind alte activităţi ale companiei, Palt , utilizat în formula (i), se calculează cu formula

Palt = Σindicatori(ai * Ri) / 100 [%] (xx)

unde:

Σindicatori - sumă de la 1 la numărul de indicatori de performanţă privind alte activităţi ale companiei

ai - ponderea indicatorului de performanţă respectiv, conform datelor din Tabelul A11. 11 de mai jos

Ri - indicele de realizare a indicatorului de performanţă [%], care se calculează cu formula

100 * V1 / V2 [%] dacă V2 > 0

Ri = (xxi)

100% dacă V2 = 0

unde:

V1 = valoarea realizată a componentei indicatorului de performanţă, dacă valoarea corespunzătoare din Tabelul A11. 12 de mai jos, coloana 3, este „realizat”

sau

valoarea obiectivului asociat componentei indicatorului de performanţă, dacă valoarea corespunzătoare din Tabelul A11. 12 de mai jos, coloana 3, este „obiectiv”

V2 - se determină în mod similar cu v1 , utilizând valorile din Tabelul A11. 12 de mai jos, coloana 4.

Tabelul A11. 11 - Ponderile alocate indicatorilor de performanţă privind alte activităţi ale de companiei

Nr. Crt	Denumire grup, indicator, componentă	Tip indicator	Pondere
0	1	2	3
I.	Indicatori privind capacitatea administrativă de pregătire şi implementare a proiectelor
I.1	Calitatea documentaţiei de atribuire pentru studii de fezabilitate	P	15
I.2	Controlul calităţii fazelor de proiectare	P	15
I.3	Conformitatea documentaţiei de atribuire pentru lucrări cu cerinţele acordului de mediu	P	15
I.4	Controlul maturităţii proiectului la atribuirea contractului de execuţie a lucrărilor	P	15
J.	Indicatori privind managementul activităţilor companiei
J.1	Implementarea sistemului de control intern managerial la nivelul companiei	m	0
J.2	Implementarea sistemului de control intern managerial în domeniul achiziţiilor publice	P	40

Menţiuni:

a) Semnificaţia valorilor din coloana 2 a tabelului este următoarea:

P - indicator de performanţă, al cărui indice de realizare contribuie la valoarea indicelui global de performanţă al CFR SA, definit la capitolul 11.1.

m - indicator de monitorizare, pentru monitorizarea unor aspecte ale activităţii care nu depind exclusiv de companie sau pentru evidenţierea suplimentară a unor aspecte care sunt deja măsurate prin indicatorii de performanţă

b) Ponderea alocată indicatorilor de monitorizare este zero (nu contribuie la valoarea indicelui global de

performanţă)

Tabelul A11. 12 - Modul de evaluare a realizării obiectivelor asociate indicatorilor de performanţă privind alte activităţile

Nr. Crt	Denumire indicator	Tip indicator	Evaluare realizare
			V1	V2
0	1	2	3	4
I.	Indicatori privind capacitatea administrativă de pregătire şi implementare a proiectelor
I.1	Calitatea documentaţiei de atribuire pentru studii de fezabilitate	P	realizat	obiectiv
I.2	Controlul calităţii fazelor de proiectare	P	realizat	obiectiv
I.3	Conformitatea documentaţiei de atribuire pentru lucrări cu cerinţele acordului de mediu	P	realizat	obiectiv
I.4	Controlul maturităţii proiectului la atribuirea contractului de execuţie a lucrărilor	P	realizat	obiectiv
J.	Indicatori privind managementul activităţilor companiei
J.1	Implementarea sistemului de control intern managerial la nivelul companiei	m
J.2	Implementarea sistemului de control intern managerial în domeniul achiziţiilor publice	P	realizat	obiectiv