COMPANIA AQUASERV S.A.
VERSIUNE PENTRU SEMNARE
(Numărul Operaţiunii 41175)
ACT ADIŢIONAL NR. 3
în legătură cu Contractul de Credit din data de 18 aprilie 2012
între
COMPANIA AQUASERV S.A.
şi
BANCA EUROPEANĂ
PENTRU RECONSTRUCŢIE ŞI DEZVOLTARE
Din data de
ACT ADIŢIONAL NR. 3 ÎN LEGĂTURĂ CU CONTRACTUL DE CREDIT
DIN DATA DE 18 APRILIE 2012
Prezentul act adiţional (deed of amendment, în limba engleză) (Actul Adiţional) din data de , este încheiat ca un contract (deed, în limba engleză) de şi între:
1. COMPANIA AQUASERV S.A., o societate pe acţiuni înfiinţată şi care funcţionează conform legislaţiei din România având sediul social situat pe xxxxxx Xxx Xxxxxx, xx. 0, cod poştal 540297, Târgu Mureş, judeţul Mureş, România, înregistrată la Registrul Comerţului Mureş sub numărul J26/464/1998, având codul unic de înregistrare (C.U.I.) 10755074 (Împrumutatul); şi
2. BANCA EUROPEANĂ PENTRU RECONSTRUCŢIE ŞI DEZVOLTARE, o organizaţie internaţională înfiinţată prin tratat (BERD);
(fiecare dintre Împrumutat şi BERD, o Parte, şi împreună, Părţile). ÎNTRUCÂT:
(A) Împrumutatul şi BERD au încheiat contractul de credit din data de 18 aprilie 2012 (astfel cum a fost modificat prin Actul Adiţional nr. 1 din 30 iunie 2014 şi Actul Adiţional nr. 2 din 27 ianuarie 2015, încheiate între aceleaşi părţi) (Contractul Iniţial), conform căruia BERD a pus la dispoziţia Împrumutatului o facilitate de credit cu un capital având o valoare de până la 15.862.274,29 Euro, conform termenilor şi sub rezerva condiţiilor stabilite în Contractul de Credit.
(B) În conformitate cu prevederile Secţiunii 8.02 (Acordul Deplin; Amendamente şi Renunţări) din Contractul de Credit, Împrumutatul şi BERD au convenit să modifice Contractul de Credit, astfel cum este prevăzut mai jos, potrivit termenilor şi condiţiilor prezentului Act Adiţional.
PRIN URMARE, ACUM, în considerarea angajamentelor reciproce menţionate în prezentul Act Adiţional şi a altui beneficiu favorabil şi important, Părţile prezentului Act Adiţional convin după cum urmează:
Secţiunea 1. Definiţii şi Interpretare
(a) În acest Act Adiţional:
“Modificări” înseamnă modificările realizate sau care urmează să fie realizate conform Secţiunii 2 din acest Act Adiţional.
“Contractul Modificat” înseamnă Contractul Iniţial, astfel cum este modificat prin acest Act Adiţional.
“Data Intrării în Vigoare” are înţelesul atribuit acestui termen in Secţiunea 3 a acestui Act Adiţional.
“Contract Iniţial” are înţelesul atribuit acestui termen in Preambulul A.
(b) Termenii definiţi în Contractul Iniţial (direct sau prin referire la orice alt contract sau instrument) vor avea, dacă nu sunt definiţi altfel în acest Act Adiţional, acelaşi înţeles în acest Act Adiţional. Prevederile Secţiunii 1.02 din Contractul Iniţial vor produce efecte ca şi cum ar fi fost stabilite în întregime prin prezentul Act Adiţional, mutatis mutandis.
(c) Contractul Iniţial şi prezentul Act Adiţional vor fi considerate şi interpretate ca un singur document.
Secţiunea 2. Modificare şi Continuitate
(a) Începând de la Data Intrării în Vigoare, Contractul Iniţial va fi modificat prin amendamentele prevăzute mai jos şi în Anexa I la acest Act Adiţional.
(b) Prevederile Contractului Iniţial, cu excepţia celor modificate prin prezentul Act Adiţional, vor rămâne pe deplin în vigoare şi vor continua să producă efecte.
(c) Acest Act Adiţional va constitui un “Contract de Finanţare” în scopul Contractului Iniţial.
Secţiunea 3. Data Intrării în Vigoare
Data Intrării în Vigoare va fi data acestui Act Adiţional.
Secţiunea 4. Asigurări şi Garanţii
(a) Împrumutatul confirmă şi garantează BERD următoarele:
(1) Împrumutatul are puterea şi capacitatea legală de a încheia, transmite (to deliver, în limba engleză) şi de a îndeplini toate obligaţiile sale din acest Act Adiţional şi din Contractul Iniţial, astfel cum este modificat prin acest Act Adiţional.
(2) Împrumutatul a luat toate măsurile necesare să autorizeze semnarea, transmiterea (delivery, în limba engleză) şi executarea acestui Act Adiţional şi a Contractului Iniţial, astfel cum este modificat prin acest Act Adiţional.
(3) Acest Act Adiţional a fost semnat şi transmis (delivered, în limba engleză) în mod valabil de către Împrumutat şi acest Act Adiţional şi Contractul Iniţial, astfel cum este modificat prin acest Act Adiţional constituie obligaţii legale şi valabile ale Împrumutatului, care vor putea fi puse în executare în conformitate cu termenii acestor documente.
(4) Toate acordurile, autorizaţiile şi acţiunile de orice fel necesare pentru semnarea, transmiterea (delivery, în limba engleză) şi executarea de către Împrumutat a Contractului Iniţial, astfel cum este modificat prin acest Act Adiţional au fost obţinute şi sunt în vigoare şi produc efecte depline.
(5) Semnarea şi transmiterea (delivery, în limba engleză) de către Împrumutat a acestui Act Adiţional şi executarea de către Împrumutat a obligaţiilor sale din acest Act Adiţional şi din Contractul Iniţial, astfel cum este modificat prin acest Act Adiţional, nu necesită acordul sau aprobarea din partea niciunui creditor al său şi nu vor intra în contradicţie şi nu vor duce la încălcarea sau violarea niciunei prevederi a Actului său Constitutiv sau a oricărui contract, legi, reguli, reglementări, ordin, hotărâri, titlu, decret, determinări sau decizii aplicabile Împrumutatului.
(b) Împrumutatul recunoaşte că a dat asigurările şi garanţiile menţionate mai sus, cu intenţia de a determina BERD să încheie acest Act Adiţional şi că BERD a încheiat prezentul Act Adiţional bazându-se pe, şi luând în considerare, fiecare dintre aceste asigurări şi garanţii.
Secţiunea 5. Diverse
(a) Termenul “Contract” astfel cum este folosit în Contractul Iniţial şi toate celelalte referiri la Contractul Iniţial făcute în instrumentele şi contractele încheiate cu privire la acesta din urmă se vor referi la Contractul de Credit, astfel cum acesta a fost modificat prin prezentul Act Adiţional.
(b) Prezentul Act Adiţional poate fi semnat în mai multe exemplare, fiecare dintre acestea fiind considerate originale, dar care toate împreună vor constitui unul şi acelaşi contract.
Secţiunea 6. Legea Aplicabilă şi Soluţionarea Litigiilor
(a) Prezentul Act Adiţional va fi guvernat şi interpretat în conformitate cu legea engleză.
(b) Prevederile Secţiunilor 8.03. (Notificări), 8.09. (Arbitraj), 8.10. (Privilegii şi Imunităţi ale BERD), 8.11 (Renunţarea la Imunitatea de Stat) şi 8.12. (Succesori şi Cesionari; Drepturi ale Terţilor) din Contractul Iniţial vor fi considerate ca fiind încorporate prin referinţă şi ca făcând parte din acest Act Adiţional ca şi cum ar fi prevăzute în întregime în acest Act Adiţional, mutatis mutandis şi (fără a aduce atingere caracterului general al celor anterioare) ca şi cum referirile din Contractul Iniţial la acest “Contract” ar fi cu privire la acest Act Adiţional.
(c) Nicio prevedere din prezentul Act Adiţional nu va fi interpretată ca o renunţare de către BERD la imunităţile, privilegiile sau excepţiile acordate BERD conform Acordului de Înfiinţare a BERD, convenţiilor internaţionale sau conform oricăror alte legi aplicabile. Independent de cele de mai sus, BERD a subscris expres la procedura de arbitraj potrivit Secţiunii 8.09(a) din Contractul Iniţial şi prin urmare şi fără a prejudicia
imunităţile şi privilegiile BERD (inclusiv, fără limitare, inviolabilitatea arhivelor sale), recunoaşte că nu beneficiază de imunitate în ceea ce priveşte urmărirea şi procedurile judiciare conform Articolului 5(2) din Instrumentul Statutar 1991, nr. 757 (Banca Europeană pentru Reconstrucţie şi Dezvoltare (Imunităţi şi Privilegii) Ordinul din 1991), sau orice alte asemenea prevederi conform legii engleze, privind executarea unei hotărâri arbitrale împotriva BERD, ca rezultat al subscrierii sale exprese la procedura de arbitraj, potrivit Secţiunii 8.09(a) din Contractul Iniţial.
CA MĂRTURIE LA CELE DE MAI SUS, Părţile prezentului Act Adiţional, acţionând prin reprezentanţii lor legal autorizaţi, au dispus semnarea şi transmiterea (delivery, în limba engleză) prezentului Act Adiţional la data menţionată de prima pagină.
SEMNAT ca un CONTRACT (deed, în limba engleză) în numele COMPANIA AQUASERV S.A.
De către:
Nume:
Funcţie:
BANCA EUROPEANĂ
PENTRU RECONSTRUCŢIE ŞI DEZVOLTARE
De către:
Nume: Funcţie:
ANEXA I
MODIFICĂRI ALE CONTRACTULUI INIŢIAL
Contractul Iniţial va fi modificat după cum urmează:
(a) Definiţia termenului “Perioadă de Angajament” din Secţiunea 1.01 din Contractul Iniţial este ştearsă pe această cale în totalitate şi înlocuită cu următoarea:
“Perioadă de Angajament” înseamnă:
(a) cu privire la Tranşa Unu: perioada care începe la data Contractului şi care ia sfârşit la 31 decembrie 2016; şi
(b) cu privire la Tranşa Doi: perioada care începe la data Contractului şi care ia sfârşit la data de 21 februarie 2013.
(b) Următoarele secţiuni din Contractul Iniţial sunt ştearse pe această cale în totalitate şi înlocuite cu următoarele:
(i) Secţiunea 3.02(c):
“(c) Sumele din Tranşa Unu trebuie folosite de Împrumutat pentru a finanţa până la 30% din valoarea (exclusiv TVA) fiecărui contract de achiziţie specificat în Anexa 3 (Planul de Achizţii pentru Tranşa Unu) la prezentul Contract sau orice alt contract acceptat de BERD cu condiţia că acest contract: (i) nu a fost atribuit pe criterii de naţionalitate a ofertantului, ţara de origine sau provenienţa străină a conţinutului bunurilor, şi (ii) nu a fost atribuit unui furnizor, antreprenor sau consultant sau unui sub-furnizor, sub-antreprenor sau sub-consultant inclus în lista BERD a persoanelor sau entităţilor neeligibile pentru atribuirea unui contract finanţat de către BERD sau a unei finanţări BERD, astfel cum această listă poate fi găsită pe site-ul web al BERD. Dacă suma tuturor Tragerilor efectuate din Tranşa Unu şi utilizate de către Împrumutat în conformitate cu această Secţiune 3.02 (c) este mai mică decât valoarea Tranşei Unu, BERD va stabili împreună cu Împrumutatul posibile moduri în care Împrumutatul să utilizeze partea netrasă din Tranşa Unu care nu a fost anulată sau suspendată, cu condiţia ca BERD să obţină toate aprobările interne necesare şi cu condiţia că Perioada de Angajament pentru Tranşa Unu nu a expirat.”
(ii) Secţiunea 4.04(b)(i):
“(b) dovada că: sumele acordate de BERD din Tranşa Unu nu vor fi folosite de către Împrumutat pentru a finanţa mai mult de 30 % din valoarea (fără TVA) fiecărui contract dintre cele prevăzute în Anexa 3 (Planul de Achiziţii pentru Tranşa Unu) la prezentul Contract sau oricărui alt contract acceptat de BERD;”.
(iii) Secţiunea 6.15:
“Sumele din Tranşa Unu nu trebuie folosite de către Împrumutat pentru finanţarea a mai mult de 30 % din valoarea (exclusiv TVA) fiecărui contract de achiziţie specificat în Anexa 3 (Planul de Achiziţii pentru Tranşa Unu) la prezentul Contract sau orice alt contract agreat de BERD.”
(iv) Paragraful 6 of Apendicele A (Formularul Cererii de Tragere):
“[Pentru scopul Secţiunii 4.03 din Contractul de Credit, vă asigurăm şi vă garantăm că, la data prezentei Cereri de Tragere şi la momentul la care Tragerea are loc, sumele acordate de BERD din Tranşa Unu nu vor fi folosite de către Împrumutat pentru a finanţa: (i) mai mult de 30 % din valoarea fiecărui contract (exclusiv TVA) prevăzut in Rezumatul Contractelor ataşat prezentei cereri şi (ii) niciun contract de achiziţii care a fost atribuit pe bază pe criterii de naţionalitate a ofertantului, ţara de origine sau provenienţa străină a conţinutului bunurilor, astfel cum este prezentat în Rezumatul Atribuirii Contractului ataşat la această cerere sau care a fost atribuit unui furnizor, antreprenor sau consultant sau unui sub-furnizor, sub-antreprenor sau sub-consultant inclus în lista BERD a persoanelor sau entităţilor neeligibile pentru atribuirea unui contract finanţat de către BERD sau a unei finanţări BERD, astfel cum această listă poate fi găsită pe site-ul web al BERD.] [Notă de redactare: Prevederile din parantezele pătrate a se include numai în legătură cu tragerile din Tranşa Unu.]”
(c) Anexa 3 (Planul de Achiziţii pentru Tranşa Unu) la Contractul Iniţial este înlocuită pe această cale în totalitate cu Anexa 3 (Planul de Achiziţii pentru Tranşa Unu) care este prevăzută în Anexa 1 la acest Act Adiţional.
COMPANIA AQUASERV S.A
De către
Nume:
Funcţie:
De către Nume:
Funcţie:
BANCA EUROPEANĂ PENTRU RECONSTRUCŢIE ŞI DEZVOLTARE
De către
Nume: Funcţie: