Contract de Societate
Contract de Societate
al Fondului de investiţii alternative de tip deschis Certinvest LEADER destinat investitorilor de retail
1. DENUMIREA FONDULUI
1.1. Prezentul Contract de Societate se încheie la inițiativa S.A.I. Cerinvest SA. (“Administratorul” sau “AFIA”) și stă la baza înfințării fondului de investiții alternative Certinvest LEADER, denumit F.I.A. Certinvest LEADER sau Xxxxxx, înscris în Registrul Public al ASF initial cu nr. CSC08FIIR/400014 ca FII Certinvest LEADER, devenit FIA Certinvest LEADER in urma Atestatului ASF nr. 40/ 21.12.2017 de inregistrare a SAI Certinvest SA in calitate de AFIA, inscris in Registrul Public al ASF cu nr. CSC09FIAIR/400011.
1.2. In toate documentele care emană de la Fond vor fi înscrise denumirea Fondului, numărul de înregistrare al acestuia la ASF, denumirea completă a Administratorului Fondului, numărul şi data avizului ASF precum şi numărul de înregistrare al Administratorului în cadrul Registrului Public al ASF.
2. FUNDAMENTAREA LEGALĂ A CONSTITUIRII FONDULUI
2.1. Fondul se constituie sub forma unei societăţi simple fără personalitate juridică, înfințată pe bază contractuală, ca fond de investiţii alternative de tip deschis conform prevederilor art. 1 alin. (2) din Regulamentul UE nr. 694/2014. Fondul se incadrează în categoria F.I.A. de tip contractual diversificat (F.I.A.C.) destinat investitorilor de retail, în conformitate cu prevederile art. 31 lit.a) din Legea nr.243/2019.
2.2. Fondul se constituie şi funcţionează în conformitate cu cadrul normativ incident, care include:
(i) dispoziţiile noului Cod Civil referitoare la societatea civila fără personalitate juridică, respectiv art. 1888 lit.a) și ale art. 1892 alin. (1) (Legea nr. 287/2009, republicata, cu modificarile si completarile ulterioare);
(ii) legislatia in domeniul pietei de capital;
(iii) dispozitiile din cadrul Legii nr.243/2019, a Legii nr.74/2015, a Regulamentului ASF nr.10/2015 și a Regulamentului ASF nr.7/2020;
(iv) orice alte reglementări incidente care sunt sau vor fi emise de ASF.
2.3. Cadrul normativ incident include la orice moment şi modificările aduse de-a lungul timpului reglementărilor menţionate la alineatul precedent.
Înfiinţarea, organizarea și reorganizarea, funcţionarea şi încetarea existenţei Fondului se va realiza în conformitate cu cadrul normativ incident, precum şi cu clauzele cuprinse în prezentul Contract, în Documentul de ofertă, în Contractul de depozitare, si în Regulile Fondului.
3 DURATA FONDULUI
3.1. Durata Fondului este nelimitată.
3.2. Fondul îşi va desfăşura activitatea în conformitate cu prevederile documentelor de constituire ale acestuia și cu cele ale legislației în vigoare.
4. OBIECTIVELE FONDULUI
4.1. Fondul este constituit pentru a atrage resursele financiare ale persoanelor fizice sau juridice în scopul investirii acestora cu preponderenta in actiuni si obligatiuni în conformitate cu prevederile cadrului normativ incident.
4.2.Obiectivul investiţional al Fondului il reprezinta realizarea unei administrări active cu scopul de a obţine o rentabilitate financiară superioara cu 50% mediei ratei dobanzii la 12 luni oferita la depozitele bancare de catre primele 3 banci dupa dimensiunea activelor de pe piata romaneasca.
4.3. Fondul se adresează investitorilor care sunt de acord cu, şi îşi însuşesc politica investiţională a Fondului.
5. TITLURILE DE PARTICIPARE. UNITĂŢILE DE FOND
5.1. Titlurile care atestă participarea Investitorului la activele Fondului sunt unităţile de fond. Achiziţionarea de unităţi de fond reprezintă unica modalitate de investire în Fond.
5.2. Fondul emite un singur tip de instrumente financiare, respectiv unităţile de fond.
5.3. Unităţile de fond au următoarele caracteristici:
(i) sunt instrumente financiare emise în formă dematerializată, prin înscriere în cont;
(ii) sunt instrumente financiare nominative;
(iii) valoarea iniţială a unităţilor de fond este de 1.000 Lei;
(iv) sunt plătite integral la momentul subscrierii;
(v) conferă deţinătorilor drepturi şi obligaţii egale.
(vi) sunt transferabile.
5.4. Numărul unităţilor de fond care au facut obiectul emisiunii iniţiale a fost de 1.000.
5.5. Numărul unităţilor de fond se modifică de-a lungul duratei de existenţă a Fondului în funcţie de numărul unităţilor de fond subscrise în cadrul emisiunilor suplimentare periodice, precum şi de numărul unităţilor de fond răscumpărate de Fond în conformitate cu procedura de răscumpărare.
5.6 Administratorul publica pe website-ul xxx.xxxxxxxxxx.xx la sectiunea FIA Certinvest LEADER valoarea zilnica a unitatii de fond. Documentele fondului precum si valoarea zilnica a unitatii de fond pot fi vizualitate pe web site-ul Administratorului doar pe baza de user si parola puse la dispozitie de catre Administrator in fond, la momentul subscrierii de unitati de fond.
6. ADMINISTRATORUL FONDULUI. COMISION DE ADMINISTRARE
6.1.Administratorul Fondului este SAI Certinvest SA, persoană juridică română având un capital social subscris şi integral vărsat de 8.054.322,56 lei, cu sediul în Bucuresti, Sector 1, Strada Buzesti nr. 75-77, etaj 10, Biroul nr. 1 înregistrată la Oficiul Registrului Comerţului de pe lângă Tribunalul Bucuresti sub nr. J40/16855/1994, cod unic de înregistrare 6175133, autorizată de ASF prin Decizia nr.138/06.09.1995, reautorizata ca societate de administrare a investitiilor prin Decizia nr. 4222/02.12.2003 si Decizia nr.333/30.01.2006; inregistrata in calitate de administrator de fonduri de investitii alternative prin Atestatul ASF nr. 40/21.12.2017, înregistrată în registrul ASF sub nr. PJR05SAIR/400005/ 02.12.2003 si nr. PJR071AFIAI/400004/ 21.12.2017, telefon 021.203.14.00, fax 021.203.14.14,. e-mail: xxxxxx@xxxxxxxxxx.xx, adresa web: xxx.xxxxxxxxxx.xx, reprezentata prin Xxxxxxxxx Xxxxx in calitate de Director General. SAI Certinvest SA nu are înfiinţate sedii secundare.
SAI Certinvest SA funcţionează în conformitate cu prevederile OUG nr. 32/2012 cu modificarile si completarile ulterioare, ale Legii nr. 29/2017, ale Legii nr. 74/2015, ale Regulamentului ASF nr. 9/2014 cu modificarile si completarile ulterioare, ale Regulamentului ASF nr. 10/2015, precum si ale reglementarilor emise de ASF in aplicarea legii.
6.2. Pentru activitatea de administrare a Fondului, SAI Certinvest SA încasează un comision fix, de maximum 0,40% pe luna aplicat la valoarea medie lunară a activului total al Fondului.
La data prezentului Contract de Societate, comisionul de administrare este de 0,175% pe luna din valoarea medie lunară a activului total al Fondului.
6.3. SAI Certinvest SA nu face parte dintr-un grup financiar, asa cum a fost acesta definit in art. 2, alin. (1), pct. 12 din Legea nr. 24/2017 privind emitenţii de instrumente financiare şi operaţiuni de piaţă.
7. CONTRACT DE DEPOZITARE
7.1. Depozitarul activelor fondului este Banca Comerciala Romana SA, persoană juridică română, cu sediul București, Calea Plevnei nr. 159, Business Garden Bucharest, cladirea A, et. 6, sector 6, București, înmatriculata la Oficiul Registrului Comerţului sub nr. J40/90/23.01.1991, cod unic de înregistrare 361757, înregistrată în registrul ASF sub nr. PJR10/DEPR/400010 din data de 04.05.2006, telefon: 000.000.00.00, fax: 000.000.00.00, adresă de web: xx.xxx.xx.
7.2. Depozitarul are următoarele atribuţii principale:
(i) asigurarea faptului ca fluxurile de numerar ale Fondului sunt monitorizate adecvat, conform prevederilor legale
(ii) supravegherea respectarii de catre Fond a legislatiei si reglementarilor aplicabile, precum si a documentelor constitutive in vederea evaluarii riscurilor legate de natura, dimensiunea si complexitatea Fondului si organizarii AFIA in vederea elaborarii unor proceduri de supraveghere adecvate
(iii) pastrarea in conditii de siguranta a activelor, incredintate Depozitarului spre pastrare, conform clauzelor prezentului Contract;
(iv) indeplinirea instructiunilor AFIA, cu exceptia cazului in care acestea contravin legislatiei nationale aplicabile si cu documentele constitutive ale Fondului;
(v) asigurarea faptului ca, in tranzactiile care implica activele Fondului, contravaloarea este achitata Fondului in termenele uzuale;
(vi) asigurarea faptului ca veniturile Fondului sunt folosite in conformitate cu legislatia nationala aplicabila si cu documentele constitutive ale Fondului
7.3. Toate drepturile şi obligaţiile Depozitarului, respectiv ale Fondului şi Administratorului, inclusiv comisionul cuvenit Depozitarului pentru activităţile desfăşurate sunt stabilite în cadrul Contractului de depozitare.
7.4. Contractul de depozitare va fi negociat şi semnat, în numele şi pe seama Fondului de către Administrator, care este mandatat să negocieze un nivel al comisionului de depozitare în limită maximă anuala de 1% din valoarea medie lunara a activelor nete ale Fondului.
8 FORŢA MAJORĂ
8.1 Părţile contractante nu sunt răspunzătoare pentru neexecutarea la termen şi/sau în mod corespunzător, total sau parţial, a oricăreia dintre obligaţiile asumate în baza prezentului contract, dacă neexecutarea obligaţiei respective a fost cauzată de un eveniment imprevizibil la data încheierii contractului şi ale cărui consecinţe sunt de neînlăturat de către partea care îl invocă. Sunt considerate asemenea evenimente: războiul, calamităţile naturale, grevele, restricţiile legale, întreruperea funcţionării pieţelor reglementate de instrumente financiare şi orice alt eveniment care este în afara controlului părţii care îl invocă.
8.2 Partea care invocă evenimentul de forţă majoră este obligată să aducă la cunoştinţă celeilalte părţi, imediat şi în mod complet, producerea acestuia şi să ia orice alte măsuri care îi stau la dispoziţie în vederea limitării consecinţelor respectivului eveniment.
8.3. Dacă în termen de cinci zile lucrătoare de la data producerii lui, respectivul eveniment nu încetează, fiecare parte va avea dreptul să notifice celeilalte părţi încetarea de plin drept a prezentului contract, fără ca vreuna din părţi să poată pretinde celeilalte părţi daune interese. In acest caz, rascumpararea unitatilor de fond se realizeaza conform procedurii standard.
9. CONTINUAREA CONTRACTULUI CU SUCCESORII
9.1. În cazul in care persoana juridica investitor în cadrul fondului se lichideaza, se reorganizează, se divizează, fuzionează sau devine parte a oricaror alte proceduri care conduc la schimbarea titularului, unitatile de fond vor trece în patrimoniul succesorilor persoanei juridice, Fondul continuându-şi astfel existenţa. 9.2.Succesorii investitorilor vor depune la Administrator cererea de modificare a titularului iniţial însoţită de documentele care atestă calitatea de succesor.
9.3.Fondul nu recunoaşte decât un singur proprietar pentru o unitate de fond. În situaţia în care mai multe persoane devin coproprietare ale unei singure unităţi de fond/mai multor unităţi de fond, acestea îşi vor desemna un reprezentant unic care va fi înscris în evidenţele Fondului şi va exercita drepturile conferite de unitatea de fond/unităţile de fond.
10. Procedura pentru fuziunea, transformarea, dizolvarea şi lichidarea Fondului Fuziunea sau lichidarea fondului se poate face în condiţiile prevăzute de lege şi în conformitate cu reglementările ASF.
S.A.I. Certinvest S.A. poate dispune fuzionarea doar a acelor .F.I.A.C. care au o politică de investiții, de administrare a riscului și profiluri de lichiditate similare.
F.I.A.C. de tip deschis nu poate fuziona cu un F.I.A.C. de tip închis.
F.I.A. admis la tranzacționare sau tranzacționat în cadrul unui loc de tranzacționare sau unei burse dintr-un stat terț nu poate fuziona cu un alt F.I.A.
F.I.A.I.P. nu poate fuziona prin absorbție cu un F.I.A.R.
10.1. Fuziunea Fondului cu alte fonduri de investiții alternative se realizează din inițiativa Administratorului fondurilor implicate,prin una dintre următoarele modalităţi:
(i) fuziunea prin absorbţie.
În cadrul acestui proces fie Fondul absoarbe un alt fond, fie este absorbit de un alt fond. Ca efect al fuziunii prin absorbţie fondul absorbit va fi dizolvat, iar activele acestuia vor fi transferate către fondul absorbant, investitorii fondului absorbit urmând a deveni investitori în fondul absorbant.
(ii) fuziunea prin contopire
Fuziunea prin contopire are loc prin constituirea unui nou fond căruia fondurile care fuzionează îi transferă în întregime activele lor, având loc astfel dizolvarea acestor fonduri. Investitorii în fondurile dizolvate vor deveni investitori în fondul nou constituit.
Iniţiativa fuziunii Fondului aparţine Administratorului, care va respecta întocmai procedura instituită prin cadrul normativ incident cu privire la fuziune.
Prin fuziune Administratorul va urmări exclusiv protejarea intereselor investitorilor fondurilor ce urmeaza a fuziona.
SAI Certinvest SA va transmite la ASF notificarea privind intenţia de fuziune a fondurilor însoţită de proiectul pe baza căruia se realizează fuziunea şi de un certificat constatator emis de depozitar privind numărul investitorilor şi valoarea activului net ale fondurilor implicate în fuziune.
În termen de maximum 30 zile de la data depunerii documentelor menţionate anterior, ASF emite o decizie de suspendare a emisiunii şi răscumpărării unităţilor de fond ale fondurilor implicate în procesul de fuziune, cu excepţia răscumpărărilor integrale de unităţi de fond, până la finalizarea fuziunii, dar nu mai mult de 90 de zile de la data suspendării. Decizia de suspendare intră în vigoare la 30 zile de la data comunicării ei către SAI Certinvest. În termen de cinci zile de la data acestei comunicări, SAI Certinvest SA este obligată să anunte investitorii şi să transmită la ASF dovada comunicarii anunţului privind intenţia de fuziune şi a datei la care este suspendată emisiunea şi răscumpărarea unităţilor de fond ale fondurilor implicate în fuziune.
În vederea protecţiei investitorilor, SAI Certinvest S.A. are obligaţia de a preciza în anunţul privind fuziunea faptul că, în urma procedurii de fuziune, nu este garantată o valoare a unităţii de fond egală cu cea deţinută anterior.
SAI Certinvest SA are obligaţia de a onora toate cererile de răscumpărare depuse în perioada dintre publicarea anunţului privind fuziunea şi data intrării în vigoare a suspendării emisiunii şi răscumpărării unităţilor de fond ale fondurilor implicate în procesul de fuziune, precum şi cererile de răscumpărare integrală depuse în perioada suspendării.
În situaţia fuziunii prin absorbţie, ASF retrage autorizaţia fondului absorbit, fondul absorbant continuând să funcţioneze în condiţiile prevederilor legale in vigoare.
În cazul în care fuziunea se realizează prin contopirea mai multor fonduri autorizate, ASF retrage autorizaţia de funcţionare a fondurilor implicate în procesul de fuziune şi autorizează fondul rezultat. Fondurile astfel fuzionate sunt administrate de către o singură societate de administrare a investiţiilor.
Administratorul fondului rezultat în urma fuziunii depune la ASF, in urmatoarea zi lucratoare ulterioara fuziunii, un certificat constatator emis de depozitar din care să reiasă situaţia noului fond rezultat în urma fuziunii similar celui depus la momentul înregistrării notificării privind fuziunea.
Data calculului ratei de conversie a unităţilor de fond corespunde cu data emiterii de către depozitar a certificatului menţionat mai sus şi este considerată data fuziunii.
În cazul în care fondurile implicate în procesul de fuziune au depozitari diferiţi, certificatul emis de depozitarul fondului rezultat este însoţit de procesul verbal de predare-primire încheiat cu ocazia transferului activelor fondurilor de investiţii implicate la depozitarul fondului rezultat în urma fuziunii.
Administratorii implicati în fuziune trebuie să adoptate criterii de evaluare identice pentru acelaşi tip de instrumente financiare care constituie active ale fondurilor implicate. Aceste criterii trebuie să fie identice cu cele stabilite pentru fondul rezultat prin fuziune.
Xxxxxx cost suplimentar nu va fi imputat investitorilor, ca urmare a procesului de fuziune.
Caracterul adecvat şi rezonabil al criteriilor de evaluare folosite şi al ratei de conversie a unităţilor de fond ale fondurilor implicate în fuziune trebuie evaluat de către auditori financiari, membrii ai CAFR.
10.2 Lichidarea Fondului are loc în cazul retragerii de către ASF a autorizaţiei Fondului. ASF retrage autorizarea Fondului în următoarele situaţii:
(i)la cererea Administratorului, pe baza transmiterii unei fundamentări riguroase, în situaţia în care se constată că valoarea activelor nu mai justifică din punct de vedere economic operarea fondului;
(ii) în situaţia în care nu se poate numi un nou administrator, ulterior retragerii auorizației Administratorului;
Decizia Administratorului de a lichida Fondul se bazează strict pe o fundamentare economică riguroasă și pe o evaluare a valorii de piață a activelor Fondului, care nu favorizează un investitor în detrimentul altuia sau Fondul în defavoarea altor O.P.C. administrate de SAI Certinvest SA.
În cadrul procesului de lichidare a Fondului, Administratorul poate răscumpăra active nelichide din portofoliul investițional al Fondului, cu îndeplinirea cumulativă a următoarelor condiții:
a. posibilitatea derulării de operațiuni de achiziție de active nelichide din portofoliul Fondului este prevăzută în RegulileFondului;
b. scopul tranzacției/tranzacțiilor este strict de a furniza lichiditate Fondului în vederea finalizării cu succes a procesului de lichidare ordonată a acestuia; ulterior achiziției activelor nelichide, Administratorul se subrogă Fondului în toate drepturile și obligației care derivă din calitatea de proprietar al respectivelor active;
c. evaluarea activelor achiziționate se realizează în conformitate cu standardele de evaluare în vigoare, potrivit legii, pe baza unui raport de evaluare elaborat de un evaluator extern independent, ce îndeplinește cerințele stabilite la art. 18 alin. (9) lit. a) pct. (i) din Legea nr. 74/2015;
d. valoarea activelor răscumpărate de Administrator nu depășește 10% din ultimul V.A.N. al Fondului certificat de Depozitar anterior inițierii procedurii de lichidare și emiterii de A.S.F. a deciziei de suspendare a procesului de subscriere și răscumpărare a unităților de fond;
e. acționariiAdministratorului, membrii organului de conducere, conducerea superioară, persoanele cu funcție-cheie și ceilalți angajați ai Administratorului depun individual la A.S.F. o declarație pe propria răspundere care atestă că aceste persoane nu se află în conflict de interese, ca urmare a tranzacției ce urmează să fie derulată între Administrator și Fond;
f. activele Fondului sunt deținute de mai puțin de 2 investitori;
g. Fondul este distribuit exclusiv către investitori profesionali;
h. Administratorul a informat în prealabil investitorii privind intenția sa de a achiziționa active nelichide din portofoliul investițional al Fondului în cadrul notei de informare a acestora cu privire la lichidareaFondului;
i. achiziția activelor nelichide se realizează din surse proprii ale Administratorului.
Cererea SAI Certinvest SA trebuie transmisă la ASF împreună cu hotărârea organului statutar, în termen de 2 zile lucrătoare de la data şedinţei consiliului de administraţie al AFIA;
Hotararea trebuie să cuprindă următoarele:
a) fundamentarea riguroasă privind decizia de lichidare;
b) situaţia deţinerilor (informaţii cu privire la numărul de investitori şi valoarea activului net, inclusiv cea unitară) certificată de depozitarul fondului;
c) raportul auditorului financiar cu privire la situaţia activelor şi obligaţiilor respectivului fond de investiţii;
d) nota de informare a investitorilor cu privire la lichidarea fondului de investiţii;
e) programul (desfăşurarea cronologică) avut în vedere pentru derularea procesului de lichidare.
În termen de 15 zile de la data depunerii documentelor menţionate anterior, ASF emite o decizie de suspendare şi aprobă nota de informare a investitorilor, care va fi transmisa investitorilor si va fi publicată de SAI Certinvest SA cel puţin pe website-ul propriu, în ziua următoare primirii din partea ASF a deciziei de suspendare. Operaţiunea de suspendare a emisiunii şi răscumpărării unităţilor de fond ale fondului, în cadrul procedurii de lichidare a activelor acestuia, se realizează fără acordarea dreptului de răscumpărare pentru investitori.În termen de 5 zile lucrătoare de la data începerii perioadei de suspendare indicate în decizia ASF. SAI Certinvest SA solicită ASF retragerea autorizaţiei fondului de investiţii, anexând la respectiva solicitare următoarele documente şi informaţii:
⮚ situaţia actualizată a deţinerilor fondului existentă la momentul începerii perioadei prevăzute în Decizia ASF (informaţii cu privire la numărul de investitori şi valoarea activului net, inclusiv cea unitară), certificată de depozitarul fondului;
⮚ raportul auditorului financiar cu privire la situaţia actualizată a activelor şi obligaţiilor respectivului fond de investiţii.
În termen de maximum 15 zile lucrătoare de la data comunicării de către ASF a deciziei de retragere a autorizaţiei fondului de investiţii, SAI Certinvest SA încheie un contract cu un auditor financiar, membru al CAFR, care poate fi şi altul decât cel cu care are încheiat contract Administratorul în conformitate cu dispoziţiile regulamentelor ASF, în vederea desemnării acestuia ca administrator al lichidării fondului.
Contractul cuprinde obligaţiile şi responsabilităţile administratorului lichidării, stabilite în conformitate cu prevederile legii şi ale reglementărilor emise în aplicarea acesteia.
O copie a contractului încheiat în urma analizării a cel puţin trei oferte astfel încât preţul contractului să fie minim, este transmisă la ASF.
Obligaţia fundamentală a administratorului lichidării este de a acţiona în interesul deţinătorilor de unităţi de fond.
Plata administratorului lichidării se face din fondurile rezultate prin lichidarea activelor fondului de investiţii. Administratorul lichidării poate subcontracta persoane fizice sau juridice în scopul obţinerii asistenţei şi expertizei în îndeplinirea îndatoririlor şi obligaţiilor sale, fiind direct răspunzător pentru modul în care aceştia îşi execută îndatoririle.
Subcontractorii, precum şi îndatoririle sau obligaţiile lor, trebuie să fie menţionate în contractul încheiat între Administrator şi administratorul lichidării.
Administratorul lichidării este răspunzător pentru plata comisioanelor şi a altor cheltuieli către toţi subcontractorii, acestea fiind plătite exclusiv din comisionul lichidatorului.
Administratorul lichidării pune sub sigiliu toate activele şi ia măsurile necesare pentru conservarea acestora. Administratorul lichidării ia în custodie copiile tuturor înregistrărilor şi evidenţelor contabile referitoare la fondul supus lichidării, păstrate de către SAI Certinvest SA şi de către depozitar.
În termen de maximum 20 de zile lucrătoare de la data încheierii contractului, administratorul lichidării întocmeşte un inventar complet al activelor şi obligaţiilor fondului şi pregăteşte un raport privind inventarierea, care cuprinde, fără a se limita la:
a) o evaluare a tuturor activelor la valoarea lor de piaţă şi a obligaţiilor prezente ale fondului;
b) o lista a tuturor deţinătorilor de unităţi de fond, numărul şi valoarea unităţilor de fond deţinute de fiecare anterior începerii procesului de lichidare;
c) o eşalonare a datelor la care se face lichidarea activelor şi la care are loc distribuirea sumelor rezultate din lichidare.
Raportul este transmis SAI Certinvest SA şi ASF în termen de maximum 48 ore de la data întocmirii şi este publicat în Buletinul ASF.
Administratorul lichidării alege o bancă din România sau sucursala din România a unei bănci străine, care se bucură de o bună reputaţie şi de bonitate financiară, în scopul deschiderii unui cont pentru depozitarea tuturor sumelor provenite din lichidare.
Administratorul lichidării exercită exclusiv drepturile de operare asupra acestui cont. Nu se permite depunerea în acest cont a altor fonduri decât a celor rezultate în urmă lichidării.
Administratorul lichidării finalizează lichidarea în decurs de maximum 60 de zile lucrătoare de la data publicării raportului sau menţionat mai sus.
Administratorul lichidării are obligaţia să lichideze activele fondului de investiţii la valoarea maximă oferită de piaţă.
Administratorul lichidării poate solicita ASF prelungirea cu maximum 30 de zile lucrătoare a termenului de finalizare a lichidării activelor.
Pe parcursul derulării procesului de lichidare a fondului de investiţii, ca urmare a cererii de răscumpărare totală, obligaţiile legale privind calculul, certificarea şi publicarea se aplică numai în ceea ce priveşte activul net al fondului de investiţii.
Activul net unitar valabil, în situaţia în care SAI Certinvest S.A. nu decide retragerea autorizaţiei fondului, este ultimul VUAN calculat de SAI Certinvest SA şi certificat de depozitar.
După încheierea lichidării tuturor activelor, administratorul lichidării plăteşte toate cheltuielile legate de lichidare, precum şi orice alte costuri şi datorii restante ale fondului de investiţii, urmând a ţine evidenţa pentru toţi banii retraşi în acest scop din sumele obţinute în urmă lichidării. Ulterior acestei etape, administratorul lichidării începe procesul de repartizare a sumelor rezultate din lichidare, în conformitate cu datele eşalonate în cadrul raportului de inventariere.
Administratorul lichidării repartizează sumele rezultate din vânzarea activelor deţinătorilor de unităţi de fond, în termen de maximum 10 zile lucrătoare de la terminarea lichidării. Sumele nete sunt repartizate strict pe baza numărului de unităţi de fond deţinute de fiecare investitor la data începerii lichidării şi cu respectarea principiului tratamentului egal, echitabil şi nediscriminatoriu al tuturor investitorilor, independent de orice alte criterii.
În situaţia imposibilităţii achitării contravalorii unităţilor de fond către unii investitori, administratorul lichidării menţine într-un cont bancar, sumele datorate acestora pe o perioadă de timp nedeterminată. Contul bancar în cauză este constituit sub forma unui cont escrow nepurtător de dobândă şi comisioane şi este deschis
la o instituţie de credit autorizată de BNR sau la o sucursală a unei instituţii de credit autorizată în alt stat membru.
Administratorul lichidării pune la dispoziţia instituţiei de credit datele de identificare ale tuturor investitorilor ale căror disponibilităţi sunt plasate în contul colector în cauză, precum şi soldul actualizat aferent fiecărui investitor.
Creditorii administratorului lichidării nu pot institui proceduri judiciare asupra sumelor de bani existente în contul bancar colector. Administratorul lichidării informează instituţia de credit la momentul deschiderii contului bancar respectiv despre această situaţie.
Administratorul lichidării întocmeşte raportul final, cuprinzând rezultatele lichidării şi ale distribuirii sumelor rezultate din lichidarea activelor precum şi modalitatea de plată a sumelor cuvenite investitorilor şi face dovada efectuării plăţilor respective. Raportul final este transmis ASF şi publicat conform menţiunilor din documentul de ofertă, precum şi în Buletinul ASF.
După efectuarea tuturor plăţilor, administratorul lichidării procedează la închiderea contului bancar, cu excepţia situaţia imposibilităţii achitării contravalorii unităţilor de fond către unii investitori.
Plăţile stipulate anterior sunt considerate efectuate integral în cazul în care au fost achitate toate sumele datorate investitorilor.
10.3. Fondul nu se va putea transforma într-o categorie de FIA destinată investitorilor profesionali.
10.4 Fondul nu va putea fi divizat.
11. LITIGII
Orice diferende privind încheierea, interpretarea, executarea sau încetarea prezentului Contract vor fi soluţionate pe cale amiabilă.
În cazul în care nu se reuşeşte soluţionarea pe cale amiabilă, litigiile vor fi deduse spre soluţionare instanţelor judecătoreşti competente.
12. CLAUZA PRIVIND ÎNCETAREA CONTRACTULUI
Prezentul Contract încetează de drept în cazurile prevăzute de legile în vigoare și în conformitate cu prevederile reglementărilor A.S.F. si Codului Civil. Transferul activelor se va realiza conform prevederilor legale.
13. DREPTURILE ȘI OBLIGAȚIILE PĂRȚILOR
13.1. Deţinătorii de unităţi de fond, respectiv investitorii, au următoarele drepturi:
(i) Să se retragă din Fond prin formularea cererilor de răscumpărare în perioadele indicate în procedura de răscumpărare;
(ii) Să solicite şi să obţină răscumpărarea, integrală sau parţială a Unităţilor de Fond deţinute, în conformitate cu procedura de răscumpărare;
(iii) Să răscumpere integral titlurile de participare deţinute, in termen de maxim 15 zile calendaristice, in cazul in care nu sunt de acord cu modificarile aduse documentelor constitutive ale fondului adoptate voluntar de SAI Certinvest SA, inainte de intrarea acestora in vigoare;
(iv) Să fie informaţi cu privire la modificările aduse documentelor constitutive ale Fondului în termen de două zile lucrătoare de la notificarea acestor modificări către ASF;
(v) Să consulte şi/sau să obţină, la cerere, fotocopii ale rapoartelor anuale sau semestriale ale Fondului in format electronic;
(vi) Să solicite informaţii despre valoarea unitară a activelor nete ale Fondului şi despre modul de investire a resurselor financiare;
(vii) Să obţină certificatul de investitor, certificat emis de Administrator şi transmis Investitorului în termen de 10 zile lucrătoare de la data înregistrării în contul Investitorului a primelor unităţi de fond subscrise. Fiecare subscriere ulterioară de unităţi de fond va fi înregistrată în Certificatul de Investitor, forma actualizată a acestuia urmând a fi transmisă de Administrator către Investitor în termen de 10 zile lucrătoare de la data înregistrării noilor adeziunilor. Certificatul de Investitor va fi transmis prin email sau fax;;
(viii) Să beneficieze de confidenţialitatea operaţiunilor proprii, în condiţiile legii;
(ix) Să gajeze unităţile de fond în scopul garantării unor obligaţii, cu avizul SAI Certinvest SA;
13.2 Deţinătorii de Unităţi de Fond, respectiv Investitorii, au următoarele obligaţii:
(i) Sa isi actualizeze datele cerute de legislatia in vigoare cel putin anual;
(ii) Să plătească preţul de emisiune aferent unităţilor de fond subscrise;
(iii) Să respecte prevederile documentelor constitutive ale Fondului;
(iv) Să îşi asume şi/sau să achite obligaţiile fiscale proprii care derivă din calitatea de investitor în cadrul Fondului, în conformitate cu prevederile legale în vigoare;
(v) Să deţină cel puţin o unitate de fond;
(vi) Să verifice corectitudinea informaţiilor înscrise în certificatul de investitor;
(vii) In cazul unor neconcordante sau erori in datele personale transmise in vederea transferarii sumelor cuvenite, comisioanele aferente operatiunilor efectuate se recupereaza integral de la persoana care a transmis datele eronat.
14. DISPOZIŢII FINALE
Investitorii devin parte a prezentului Contract, având drepturile şi fiind ţinuţi de obligaţiile stipulate prin acesta, prin semnarea, la prima operaţiune de cumpărare de titlu de participare, a Formularului de subscriere care cuprinde declaraţia prin care investitorul certifică faptul că a primit, a citit şi a înţeles documentele constitutive ale Fondului.
Investitorii au obligaţia să notifice Administratorului orice modificare a elementelor personale de comunicare, precum şi a mijloacelor de comunicare. În cazul în care investitorul nu notifică aceste modificări Administratorului, notificarea/ comunicarea realizată de aceasta din urmă în conformitate cu informaţiile înregistrate în evidenţele proprii este considerată ca fiind o notificare/ comunicare valabilă şi care produce efecte juridice.
Documentul initial care a stat la baza inregistrarii la ASF a fost intocmit in 08.10.2008, prezentul document fiind actualizat la data de 14.11.2023.