la CONTRACT de PRESTARE a SERVICIILOR de CUSTODIE pentru ACTIUNI ERSTE BANK VIENA
ACT ADITIONAL nr.1
la CONTRACT de PRESTARE a SERVICIILOR de CUSTODIE pentru ACTIUNI ERSTE BANK VIENA
nr.
BANCA COMERCIALA ROMANA SA
societate administrata in sistem dualist, inregistrata la Registrul Comertului sub nr. J/40/90/1991, avand Cod Xxxx xx Xxxxxxxxxxxx 000000, cu sediul in Bld Xxxxxx Xxxxxxxxx 0, xxxxxx 0, Xxxxxxxxx,
Xxxxxxx si
cu domiciliul in localitatea , judet/sector ,
strada , nr. , bloc , scara , ap. , adresa de corespondenta (in cazul in care aceasta este diferita de adresa de domiciliu)
, identificat cu CI / BI seria , nr. CNP
adresa de email , cont curent :
a) in EUR, contul nr. , deschis la BCR
b) in RON, contul nr. , deschis la BCR (denumit in cele ce urmeaza “Client”)
(denumite impreuna Partile)
a intervenit prezentul Act aditional la Contractul de prestare a servicilor de custodie pentru actiuni ERSTE BANK Viena (denumite actiuni EBS in cele ce urmeaza),
prin care Partile au hotarat de comun acord urmatoarele:
1. Se inlocuieste termenul “actiuni EBV” cu termenul “actiuni EBS”.
2. Se inlocuieste la art.1 definitia “Zi lucratoare” dupa cum urmeaza:
“Zi lucratoare” zi in care bancile sunt deschise pentru tranzactii financiar-bancare obisnuite in Bucuresti, Viena si Praga;”
3. Se completeaza art.1 cu urmatoarele definitii:
“Depozitar Central” institutia autorizata de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare si Banca Nationala a Romaniei sa furnizeze servicii de depozitare, registru, compensare si decontare a tranzactiilor cu instrumente financiare precum si alte operatiuni in legatura cu acestea.
Conturile deschise in sistemul Depozitarului Central sunt organizate in trei sectiuni:
- sectiunea 1: conturi individuale ale investitorilor
- sectiunea 2: conturile investitorilor deschise si administrate de un intermediar
- sectiunea 3: conturi proprii ale intermediarilor
“Intermediar” firma de investitii autorizata de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare, institutie de credit autorizata de Banca Nationala a Romaniei in conformitate cu legislatia bancara aplicabila, ca si orice alta entitate
similara autorizata intr-un stat membru EU sau nemembru EU sa ofere servicii de investitii.
4. Art.6 se modifica si va avea urmatorul continut:
“6. CUSTOZI LOCALI, SISTEME de COMPENSARE
6.1 Custodele poate desemna custozi locali sa indeplineasca in totalitate sau in parte oricare din obligatiile sale pe piete de capital externe. De asemenea, Custodele va efectua operatiuni de compensare – decontare - registru prin sisteme autorizate, cu respectarea reglementarilor aplicabile, participand ca banca custode in sistemul de compensare – decontare - registru pentru a indeplini orice obligatie ce decurge din prezentul Contract si poate delega oricare din functiile sale ce decurg din prezentul Contract oricarui astfel de custode local sau sistem de compensare
-decontare - registru.
6.2 Pentru alegerea si folosirea unor astfel de custozi locali si participarea la astfel de sisteme de compensare – decontare – registru Custodele trebuie sa se conformeze reglementarilor aplicabile si va fi raspunzator numai pentru neglijenta in alegerea acestor sistemele de compensare – decontare – registru. Daca Custodele a ales cu buna credinta sistemele de compensare - decontare – registru sau daca prevederile legislatiei romane aplicabile sau reglementarile entitatilor pietei de capital din Romania nu dau posibilitatea Custodelui sa aleaga sistemul de compensare - decontare - registru pe care il va folosi, el nu va fi tinut raspunzator pentru performanta unor astfel de sisteme de compensare - decontare - registru referitoare la oricare din obligatiile prezentului Contract delegate lor.
6.3 Custodele va desemna Erste Bank der oesterr. Sparkassen AG (Erste Bank Viena) ca si custode local pentru indeplinirea, in legatura cu actiunile EBS tranzactionate pe piete reglementate din Austria, a obligatiilor ce ii revin acestuia in calitate de custode.”
5. Art.7.2. se modifica si va avea urmatorul continut:
“7.2. Primirea Activelor si Administrarea Conturilor Clientului
7.2.1. Custodele va primi si va pastra toate Activele incredintate de Client.
7.2.2. Custodele va pastra in custodie Activele Clientului separat de activele sale sau de cele ale altor clienti si le va inregistra astfel incat acestea sa poata fi identificate ca fiind proprietatea Clientului.
7.2.3. Custodele va solicita Depozitarului Central acordarea accesului Intermediarului/lor cu care Clientul are incheiate contracte de intermediere, comunicate Custodelui in conformitate cu prevederile art. 8.4. la contul deschis in conformitate cu prevederile art. 7.5.c, prin depunerea unei cereri in acest sens la Departamentul Participanti si Custozi al Depozitarului Central, in conformitate cu prevederile Codului Depozitarului Central.
7.2.4. Custodele va actiona in legatura cu actiunile EBS aflate in custodie numai la instructiunile Clientului si in conformitate cu reglementarile aplicabile si/sau practicile pietei reglementate respective.”
6. Se introduce art.7.3.2. cu urmatorul continut:
“7.3.2. Custodele va transfera actiunile EBS in contul Clientului deschis la un alt Intermediar numai in urma primirii unei Instructiuni Corespunzatoare, in forma si continutul prevazute in reglementarile in vigoare.”
7. Art.7.4.1. se modifica si va avea urmatorul continut:
“7.4.1. Actiunile EBS pastrate de Custode in numele Clientului vor fi evidentiate in conturile deschise de Custode in conformitate cu prevederile art.7.5.b. si inregistrate in:
a. contul nominee deschis la custodele local Erste Bank Viena pentru Custode in numele clientilor sai
si / sau
b. contul global deschis de Custode, in conformitate cu reglementarile in vigoare, in Sectiunea 2 a Registrului Depozitarului Central, in calitate de operator de piata pentru piata romaneasca de capital.”
8. Art.7.5. se modifica si va avea urmatorul continut: “7.5. Conturi deschise in numele Clientului
In scopul indeplinirii obligatiilor prevazute in prezentul Contract, Custodele va utiliza urmatoarele conturi:
a. cont bancar de disponibil, deschis la cererea Clientului in evidentele BCR, in valutele de decontare, in/din care se vor face incasari/plati aferente serviciilor prestate in legatura cu actiunile EBS aflate in custodie la BCR;
b. cont individual de custodie pentru evidenta valorilor mobiliare detinute de Client, in care vor fi inregistrate actiunile EBS aflate in custodie la BCR.”
9. Art.7.6. se modifica si va avea urmatorul continut: “7.6. Plati din Contul de disponibil
7.6.1. Ca urmare a dreptului Custodelui de a retine comisioanele prevazute la art.10. din prezentul Contract, Clientul este de acord cu debitarea automata a Contului sau de disponibil deschis la BCR, in conformitate cu prevederile art.10.2.
7.6.2. In cazul in care in Contul de disponibil nu exista suficient disponibil pentru debitarea comisioanelor datorate Custodelui, Clientul este de acord cu debitarea oricarui alt cont de disponibil deschis in evidentele BCR.
7.6.3. In cazul in care comisioanele datorate de Client sunt denominate in alta valuta si nu exista suficient disponibil in respectiva valuta in Contul de disponibil, Custodele este imputernicit de Client sa execute schimbul valutar pentru recuperarea comisioanelor si taxelor datorate, la cursul de schimb utilizat de BCR la momentul debitarii sumelor.
7.6.4. Custodele va efectua plata comisioanelor de tranzactionare datorate de Client
Intermediarului/lor, numai la instructiunea Clientului.”
10. Se elimina art.7.7. si urmatoarele se renumeroteaza.
11. Art.7.7. se modifica si va avea urmatorul continut: “7.7. Decontarea tranzactiilor
7.7.1. In cazul tranzactiilor cu actiuni EBS, executate la Bursa de Valori Bucuresti (denumita in cele ce urmeaza BVB), Custodele va deconta, in conformitate cu instructiunile Clientului, numai tranzactiile efectuate de Intermediar in contul deschis in conformitate cu prevederile art.7.4.1.b.
7.7.2. Custodele va informa Clientul cu privire la tranzactiile efectuate pe contul acestuia, pana cel tarziu la sfarsitul zilei de tranzactionare.
7.7.3. Custodele va confirma decontarea tranzactiilor executate in numele Clientului numai daca sunt indeplinite cumulativ urmatoarele conditii:
a. Clientul a transmis Custodelui instructiunea de decontare a tranzactiilor pana in T+1 ora
11.00 (T este ziua tranzactiei).
Custodele considera copia confirmarii Intermediarului de executare in contul Clientului a tranzactiilor a fi instructiune de decontare, cu conditia ca documentul sa fie semnat de Client.
b. Clientul detine suficiente actiuni EBS si/sau fonduri banesti pentru decontarea tranzactiilor si a comisioanelor datorate BCR pentru respectivele tranzactii.
7.7.4. In situatia in care exista neconcordante intre instructiunile Clientului / raportul BVB sau pozitia de actiuni / fondurile banesti nu sunt suficiente pentru decontarea tranzactiilor, Custodele poate amana termenul de confirmare a tranzactiei pana la T+2 ora 11.00.
7.7.5. In cazul tranzactiilor de vanzare pe piete externe de capital, Custodele va verifica pozitia de valori mobiliare detinuta de Client, pe baza ordinului de vanzare semnat de Client si va transmite custodelui local Erste Bank Viena confirmarea decontarii tranzactiilor.
7.7.6. In cazul ordinelor de cumparare pe piete externe de capital, Custodele va reconcilia instructiunea de decontare transmisa de Client cu confirmarea de tranzactionare primita de la custodele local Erste Bank Viena. Dupa verificarea existentei in contul de disponibil al Clientului a fondurilor banesti necesare decontarii tranzactiilor si a comisioanelor datorate BCR pentru respectivele tranzactii, in valuta de decontare, va transmite custodelui local Erste Bank Viena confirmarea decontarii tranzactiilor.
7.7.7. In baza confirmarii primite de la custodele local, Custodele actualizeaza pozitia de valori mobiliare in cazul cumpararii si crediteaza contul de disponibil in cazul vanzarii. Contul se crediteaza cu suma reprezentand contravaloarea vanzarii diminuata cu comisioanele si taxele datorate.”
12. Se introduce art.8 cu urmatorul continut si urmatoarele se renumeroteaza: “8. DREPTURILE si OBLIGATIILE CLIENTULUI
8.1. Sa solicite BCR deschiderea contului / conturilor de disponibil, in valutele de decontare. Pentru acest/e cont/uri Clientul autorizeaza Custodele sa efectueze operatiuni de debitare / creditare numai in scopul
(i) decontarii tranzactiilor cu instrumente finaciare;
(ii) incasarii comisioanelor cuvenite Custodelui, conform prevederilor prezentului Contract;
(iii) platii comisioanelor de tranzactionare datorate de Client intermediarilor care executa tranzactiile cu actiuni EBS, in baza instructiunii Clientului.
8.2. Sa transmita instructiuni de decontare in conformitate cu reglemetarile si orarul pietelor pe care au fost executate tranzactiile.
8.3. Sa asigure existenta in contul de disponibil a sumelor necesare decontarii cu succes a tranzactiilor, in valuta de decontare, cu respectarea reglementarilor privind compensarea- decontare si orarul pieteti pe care se deconteaza respectivele tranzactii.
8.4. Sa puna la dispozitia Custodelui toate informatiile solicitate privind Intermediarul care executa tranzactiile in numele Clientului, dar nu mai putin: denumire, adresa, numar telefon / fax, persoane de contact, IBAN cont pentru plata comisioanelor de tranzactionare si sa informeze Custodele despre orice modificari aparute in legatura cu orice modificari aparute in legatura cu oricare din informatiile comunicate privind intermediarii.
8.5. Sa asigure existenta in contul de disponibil deschis la BCR (art.7.5.a) a comisionului de tranzactionare datorat intermediarului, pana cel tarziu in data decontarii ora 10.00, daca a instructat Custodele sa efectueze plata catre intermediar a respectivului comision.
8.6. Sa asigure existenta in contul de disponibil deschis la BCR a sumelor necesare pentru plata comisioanelor de custodie calculate conform Contractului.”
13. Art.9.3. se modifica si va avea urmatorul continut:
“9.3. Custodele va transmite Clientului urmatoarele rapoarte:
a. Confirmare de decontare a tranzactiilor, pentru fiecare zi de decontare;
b. Extras de cont anual si, la cerere, extrase periodice, prin modalitatile de comunicatie agreate de Parti. Clientul este de acord ca un astfel de extras de cont este considerat acceptat in zece
(10) zile lucratoare dupa, (i) primirea, in cazul transmiterii prin posta, (ii) transmiterea electronica, cu exceptia cazului in care Custodele a fost notificat in scris de catre Client referitor la erori continute in extrasul de cont;
c. Orice alt document prevzut de reglemetarile legale in vigoare.”
14. Art.10.1. se modifica si va avea urmatorul continut:
“10.1. Pentru serviciile prestate in conformitate cu prevederile prezentului Contract, Custodele va fi indreptatit sa primeasca ca remuneratie urmatoarele comisioane:
Tip comision | Comision |
a. Deschiderea, mentinerea si gestionarea contului de custodie | 20,00 RON/an |
b. Pastrare in siguranta a actiunilor EBS : • in contul nominee deschis la custodele local Erste Bank Viena • in contul global deschis la Depozitarul Central, la instructiunea Clientului | gratuit 0,008% an aplicat la valoarea portofoliului din ultima zi a lunii, perceput lunar |
c. Transfer fara schimbarea proprietatii • catre intermediar/custode local • catre intermediar/custode extern | 85,00 XXX / transfer 55,00 XXX / transfer |
d. Decontare tranzactii cu actiuni EBS • pe piata locala de capital • pe piete externe de capital | 0,0093% aplicat la valoarea tranzactiei + 25,00 RON/tranzactie gratuit |
e. Colectare dividende | 4,00 RON/colectare |
f. Recuperarea impozitului pe dividende | 10,00 RON/returnare |
g. Informari hotarari AGA cu impact asupra actiunilor EBS | gratuit |
h. Servicii de reprezentare si vot in AGA | gratuit |
i. Comision eliberare extras cont | |
• transmis anual | gratuit |
• la cerere | 10,00 RON/extras |
15. Art.10.2. se modifica si va avea urmatorul continut:
“10.2. Custodele este autorizat sa debiteze Contul de disponibil al Clientului, cu sumele datorate de Client Custodelui in functie de operatiunile realizate dupa cum urmeaza:
a. comisionul pentru deschiderea, mentinerea si gestionarea contului de custodie va fi debitat automat, din contul de disponibil al Clientului, anual, in data de 10 a lunii urmatoare celei in care s-a implinit termenul de 1 an de la data semnarii contractului;
b. comisionul de pastrare in siguranta a actiunilor EBS in contul global deschis la Depozitarul Central va fi debitat automat, din contul de disponibil al Clientului, lunar, in data de 10 a lunii urmatoare celei pentru care se face calculul, cu suma rezultata prin aplicarea la valoarea portofoliului de actiuni EBS in ultima zi a lunii de calcul, a comisionului procentual;
c. pentru incasarea comisioanelor prevazute la art.10.1.c si d, BCR va debita automat contul de disponibil al Clientului la data efecturarii operatiunii;
d. comisioanele in suma fixa prevazute la art.10.1.e si f se retin din sumele incasate in numele
Clientului, la cursul de schimb BNR valabil la data efectuarii operatiunii;
e. comisionul de eliberare a extrasului de cont la cerere se va debita din contul de disponibil al Clientului dupa primirea solicitarii de eliberare a extrasului de cont, la data efectuarii operatiunii.”
16. Se introduce art.10.3. cu urmatorul continut si urmatoarele se renumeroteaza:
“10.3. Comisioanele de custodie mentionate la art.10.1. nu includ TVA si se supun reglementarilor in vigoare privind taxa pe valoare adaugata.”
17. Art.15.2. se modifica si va avea urmatorul continut:
“15.2. Instructiunile / comunicarile / notificarile la care se face referire la art. 14.1. vor fi transmise (i) prin fax, (ii) prin e-mail securizat, valabil cu semnatura electronica sau (iii) telefonic, valabil pe baza inregistrarii convorbirii.”
18. Art.15.3. se modifica si va avea urmatorul continut:
“15.3. Adresele de corespondenta ale Partilor prezentului Contract sunt:
Custode
Banca Comerciala Romana SA Directia Operatiuni Corporate Departament Custodie
Bld Xxxxxx Xxxxxxxxx 5 Xxxxxx 0, Xxxxxxxxx
Tel: 000.000.0000
Fax: 000.000.0000
Client
Tel: e-mail: ”
19. Celelalte prevederi ale Contractului de prestare a serviciilor de custodie pentru actiuni Erste Bank Viena raman nemodificate.