NAČRT IZSTOPA

Vzorec Načrta izstopa

SPLOŠNE DOLOČBE

NAČRT IZSTOPA

1. člen

(Vsebina načrta izstopa)

Načrt izstopa se uporablja v primeru zunanjega izvajanja, kjer je banka sklenila dogovoru oddaje v zunanje izvajanje s tretjo osebo in ta dogovor izpolnjuje pogoje za zunanje izvajanje in hkrati je funkcija oddana v zunanje izvajanje opredeljena kot funkcija odločilnega pomena ali pomembna.

Načrt izstopa pripravi predlagatelj naročila zunanjega izvajanja z namenom, da bi v primeru izstopa iz dogovora le-ta tekel brez večjih motenj; čim bolj tekoče. Načrt je potrebno, da je celovit, dokumentiran in po potrebi ustrezno preizkušen (npr. z analizo potencialnih stroškov, učinkov, virov in časovnih posledic prenosa storitve, oddane v zunanje izvajanje, na nadomestnega ponudnika).

NAČRT IZSTOPA

2. člen

(Sestava ekipe za izstop)

Sestava ekipe za izstop mora biti sestavljena iz strokovnjakov, ki opravljajo zunanje izvajanja in mora biti prilagojena organizacijama, ki predstavljata funkcijo banke oddano v zunanje izvajanje in ponudnika zunanjega izvajanja.

V ekipi za izstop bodo sodelovali:

- skrbnik dogovora oddaje v zunanje izvajanje, ki je odgovoren za sestavo in vodenje ekipe za izstop (vodja ekipe za izstop);

- predstavnik Oddelka za upravljanje tveganj, za katerega je odgovoren direktor Oddelka za upravljanje tveganj;

- predstavnik banke zadolžen za                 , za katerega je odgovoren direktor            (predstavnik banke v ekipi za izstop);

- predstavnik banke zadolžen za                 , za katerega je odgovoren direktor            (član ekipe banke v ekipi za izstop);

- predstavnik banke zadolžen za                 , za katerega je odgovoren direktor            (član ekipe banke v ekipi za izstop);

- predstavnik zunanjega izvajalca zadolžen za             , za katerega je pri

xxxxxxxx izvajalcu odgovoren                  izvajalca v ekipi za izstop);

(predstavnik zunanjega

- predstavnik zunanjega izvajalca zadolžen za              , za katerega je pri zunanjem izvajalcu odgovoren                      (član ekipe zunanjega izvajalca v ekipi za izstop);

- predstavnik zunanjega izvajalca zadolžen za              , za katerega je pri zunanjem izvajalcu odgovoren                      (član ekipe zunanjega izvajalca v ekipi za izstop);

3. člen

(Proces izstopa)

Načrt izstopa je namenjen uporabi, v kolikor bi bilo potrebno prenesti oddano funkcijo iz zunanjega izvajalca na banko, ali na drugega zunanjega izvajalca. Do pričetka procesa izvajalca privedejo izpolnjeni pogoji, ki so navedeni v pogodbi z zunanjim izvajalcem (lahko tudi v dogovoru o ravni kakovosti funkcije).

V času procesa izstopa, je za izvajanje funkcije predvideno, da se izvaja nemoteno s strani zunanjega izvajalca.

Kot del načrta izstopa je zunanji izvajalec dolžan v načrtu prehoda:

1. Pripraviti celovit prenos tehnične in funkcijske dokumentacije, ki se nanaša na zunanje izvajanje;

2. Prenos podatkov, ki se nanašajo na zunanje izvajanje;

3. Dostaviti banki vso dokumentacijo, ki je za banko ključna, da zagotovi nemoteno izvajanje funkcije.

V procesu izstopa je potrebno, da se spoštuje skladnost z bančno regulativo, kjer se posebej izpostavlja varstvo podatkov, informacijsko varnost.

4. člen

(Proces po izstopu)

Xxxxxxx izvajalec je dolžan med, in po izvajanju zunanjega izvajanja, spoštovati dogovorjene standarde pri opravljanju funkcije.

Vodja ekipe za izstop je dolžan:

5. člen

(Odgovornosti)

- definirati čas trajanja izstopa iz dogovora;

- koordinacijo in realizacijo načrta izstopa.

Predstavnik ekipe zunanjega izvajalca v ekipi za izstop je dolžan:

- definirati čas trajanja izstopa;

- pripraviti vso dogovorjeno dokumentacijo;

- redno poročanje vodji ekipe za izstop.

Predstavnik ekipe banke v ekipi za izstop je dolžan:

- definirati čas trajanja izstopa;

- sprejeti vso dogovorjeno dokumentacijo;

- zagotoviti izvajanje funkcije v banki;

- redno poročanje vodji ekipe za izstop.

Predstavnika morata oddati časovnico za izstop najkasneje 5 delovnih dni po izpolnjenih pogojih za izstop iz dogovora oddaje v zunanje izvajanje. Vodja ekipe je dolžan časovnico uskladiti in jo 10 dni po izpolnjenih pogojih za izstop posredovati vsem vključenim v proces izstopa. V vsakem primeru je potrebno časovnico izstopa posredovati:

- upravi banke;

- direktorju Oddelka za upravljanje tveganj;

- direktorju Oddelka za skladnost;

- direktorju Oddelka notranje revizije.

V primeru izstopa iz dogovora je za realizacijo načrta izstopa odgovoren skrbnik dogovora oddaje v zunanje izvajanje.

6. člen

(Uveljavitev in prenehanje veljavnosti)

Ta načrt izstopa velja, od dne, ko ga podpišejo vsi odgovorni in je bil tako potrjen s strani skrbnika oddaje v zunanje izvajanje, odgovornega direktorja in direktorja za upravljanje tveganj. Načrt mora podpisati zunanji izvajalec, razen če so sestavni deli načrta pokriti v pogodbi z zunanjim izvajalcem.

Ime	Datum	Podpis
Skrbnik ZI
Odgovorni direktor ZI

Zunanji izvajalec