B E S L U T
2011-09-08
B E S L U T
Triaxis Trust AG FI Dnr 11-608
Xxxxxxxxxxxxxxxx 00
P.O. Box 8027 CH-8027 Zürich Switzerland
Särskild avgift enligt lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument
Finansinspektionens beslut
Finansinspektionen beslutar att Triaxis Trust AG ska särskild avgift med niohundratusen (900 000) kronor för överträdelse av skyldigheten att i rätt tid anmäla ändring av sitt innehav av aktier i Feelgood Svenska AB till Finans- inspektionen.
(6 kap. 3 a § första stycket 6 lagen (1991:980) om handel med finansiella in- strument)
Beslutet kan överklagas, se bilaga 1.
Ärendet
Triaxis Trust AG (bolaget) har anmält att det den 24 september 2010 minskade sitt innehav av aktier i Feelgood Svenska AB så att innehavet kom att understiga fem procent av samtliga aktier samt fem procent av röstetalet för samtliga aktier i Feelgood Svenska AB. Anmälan kom in till Finansinspektionen den
22 November 2010.
Finansinspektionen har den 19 januari 2011 tagit upp frågan om bolagets anmä- lan kommit in för sent och om bolaget därför ska betala en särskild avgift.
Bolaget har inkommit med ett yttrande i ärendet, varvid i huvudsak följande uppgetts.
Anledningen till den försenade anmälan är att bolaget trodde att det var undanta- get från anmälningsplikten. Bolaget har nu inrättat nödvändiga kontroller för att säkerställa att framtida anmälningar att ske i tid.
Finansinspektionens bedömning
Tillämpliga bestämmelser framgår av bilaga 2.
Finansinspektionen
P.O. Box 7821
SE-103 97 Stockholm
[Xxxxxxxxxxx 0]
Tel x00 0 000 00 00
Fax x00 0 00 00 00
xxxxxxxxxxxxxxxxxx@xx.xx xxx.xx.xx
1(2)
FI Dnr 11-608
Feelgood Svenska AB är ett svenskt aktiebolag vars aktier är upptagna till handel på en reglerad marknad. Av utredningen i ärendet framgår att bolaget den 24 september 2010 minskade sitt innehav i Feelgood Svenska AB så att innehavet kom att understiga fem procent av samtliga aktier samt fem procent av röstetalet för samtliga aktier i bolaget. Xxxxxxx var skyldigt att anmäla denna ändring i in- nehavet till Finansinspektionen.
Bolagets anmälan skulle ha kommit in till Finansinspektionen senast en handels- dag efter det att innehavsförändringen skedde, dvs. den 27 september 2010. Då anmälan kom in först den 22 november 2010 föreligger det grund för att påföra bolaget särskild avgift.
Vid bestämmandet av den särskilda avgiftens storlek tillämpar Finans- inspektionen riktlinjer (diarienummer 10-1559, tillgängliga på xxx.xx.xx) där avgiften bestäms enligt en schablonmodell. Vid beräkningen av den särskilda avgiften enligt schablonmodellen beaktas dels antalet handelsdagar som överträ- delsen avser, dels om den som begått överträdelsen är en fysisk eller juridisk per- son. Enligt riktlinjerna ska Finansinspektionen även beakta om det föreligger några förmildrande eller försvårande omständigheter i det enskilda fallet. Slutli- gen prövar Finansinspektionen om avgiften ska efterges på grund av att överträ- delsen är ringa eller ursäktlig, eller om det i övrigt finns särskilda skäl att efterge avgiften.
I förevarande fall föreligger inga förmildrande eller försvårande omständigheter. Med tillämpning av riktlinjerna ska den särskilda avgiften bestämmas till
900 000 kronor. Några omständigheter som medför att överträdelsen ska anses som ringa eller ursäktlig har inte framkommit i ärendet. Inte heller föreligger det några särskilda skäl till att efterge den särskilda avgiften.
Finansinspektionen kommer att fakturera avgiften efter det att beslutet har vunnit laga kraft.
FINANSINSPEKTIONEN
Xxxxxxx Xxxxx
Enhetschef
Xxxxxx Xxxxxxxx
Jurist
00-000 00 00
2
D E L G I V N I N G S K V I T T O
Finansinspektionen
FI Dnr 11-608 P.O. Box 7821
SE-103 97 Stockholm
[Xxxxxxxxxxx 0]
Tel x00 0 000 00 00
Fax x00 0 00 00 00
xxxxxxxxxxxxxxxxxx@xx.xx xxx.xx.xx
Ärende om särskild avgift enligt lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument
Handling:
Beslut angående särskild avgift den 8 september 2011 till Triaxis Trust AG
Jag har denna dag tagit del av handlingen.
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . DATUM NAMNTECKNING
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . NAMNFÖRTYDLIGANDE
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . EV. NY ADRESS
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Detta kvitto ska sändas tillbaka till Finansinspektionen omgående. Om kvittot inte skickas tillbaka kan delgivning ske på annat sätt, t.ex. genom stämnings- man.
Om du använder det bifogade kuvertet är återsändandet gratis. Glöm inte att ange datum för mottagandet.
Bilaga 1
HUR MAN ÖVERKLAGAR TILL FÖRVALTNINGSRÄTTEN
Om ni anser att beslutet är felaktigt kan ni överklaga det. Skriv i så fall till För- valtningsrätten, men sänd in skrivelsen till: Finansinspektionen, Box 7821, 103 97 STOCKHOLM.
Ange i er skrivelse ärendets nummer, vilket beslut ni överklagar, den ändring ni vill ha och varför ni anser att beslutet skall ändras. Underteckna skrivelsen och ange namn och adress.
Överklagandet ska ha kommit in till Finansinspektionen inom tre veckor från den dag ni fick detta beslut. Om överklagandet kommer senare får det inte prövas.
Finansinspektionen sänder överklagandet till Förvaltningsrätten i Stockholm för prövning, om Finansinspektionen inte själv ändrar beslutet på det sätt ni har begärt.
Bilaga 2
Tillämpliga bestämmelser
I lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument (LHF) stadgas bl.a. följande.
Enligt 4 kap. 1, 3 och 5 §§ ska den som innehar aktier i ett svenskt aktiebolag vars aktier är upptagna till handel på en reglerad marknad (den anmälnings- skyldige) skriftligen anmäla ändringar av innehavet till aktiebolaget och Fi- nansinspektionen, om ändringen medför att den andel av samtliga aktier i bola- get eller av röstetalet för samtliga aktier i bolaget som innehavet motsvarar
1. uppnår eller överstiger någon av gränserna 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50, 66 2/3 och 90 procent, eller
2. går ned under någon av gränserna i 1.
Enligt 4 kap. 4 § första stycket ska vid tillämpningen av 4 kap. 5 § till den an- mälningsskyldiges innehav räknas aktier som denne innehar i eget namn och för egen räkning eller i eget namn för någon annans räkning.
Enligt 4 kap. 10 § första stycket 1 ska en anmälan enligt 4 kap. 3 § ha kommit in till bolaget och Finansinspektionen senast handelsdagen efter den dag då den anmälningsskyldige har ingått avtal om förvärv eller överlåtelse av aktier eller någon annan ändring i aktieinnehavet har skett.
Enligt 6 kap. 3 a § första stycket 6 ska Finansinspektionen besluta att en sär- skild avgift ska tas ut av den som inte i rätt tid fullgör skyldigheten att göra anmälan till aktiebolaget och Finansinspektionen enligt 4 kap. 3 §.
Enligt 6 kap. 3 a § andra stycket 2 ska den särskilda avgiften vara lägst 15 000 kronor och högst 5 miljoner kronor.
Enligt 6 kap. 3 c § får den särskilda avgiften efterges helt eller delvis om över- trädelsen är ringa eller ursäktlig eller om det annars finns särskilda skäl.