KUNDUPPGIFTER
1
KUNDUPPGIFTER
ANSÖKAN/AVTAL VÄRDEPAPPERSKONTO JURIDISK PERSON
Xxxx (efternamn, tilltalsnamn) | Organisationsnummer |
Gatuadress, box eller motsvarande (folkbokföringsadress/reg. adress) | Postnr / Ort / Land (utom Sverige) |
Tel dagtid (inkl.riktnr) | Tel kvällstid (inkl.riktnr) |
Land (skatterättslig hemvist) | E-post |
Bankkonto (för kontantuttag) | |
Annat än svenskt medborgarskap | Utländskt skatteregistreringsnr (TIN) |
2
KUNDUPPGIFTER
Enligt lag (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism ska Xxxxxxx lära känna sina kunder bättre för att kunna göra en bedömning av risken för att vi utnyttjas för penningtvätt eller finansiering av terrorism. Vi behöver därför veta vissa uppgifter om företaget för att kunna förstå syftet med affärsförhållandet och företagets transaktioner. Vi ber dig därför besvara nedanstående frågor samt ange ägarförhållandena i företaget. Informationen är obligatorisk och gäller hela sparandet hos Mangold.
1. Vem är verklig huvudman?
Med verklig huvudman avses:
1. Fysiska personer som på grund av innehav av aktier, andra andelar eller medlemskap ytterst kontrollerar mer än 25 procent av det totala antalet röster i den juridiska personen.
2. Fysiska personer som har rätt att utse eller avsätta mer än hälften av den juridiska personens styrelseledamöter eller motsvarande befattningshavare.
3. Fysiska personer som på grund av avtal med ägare, medlem eller den juridiska personen, föreskrift i bolagsordning, bolagsavtal och därmed jämförbara handlingar kan utöva kontroll enligt punkterna ovan.
Eller, om ingen är verklig huvudman enligt ovan punkter:
4. Styrelseordförande, verkställande direktör eller annan motsvarande befattningshavare som utövar den yttersta praktiska kontrollen över den juridiska personen.
Om en fysisk person antas utöva den yttersta kontrollen över en eller flera juridiska personer som utövar kontroll över en annan juridisk person på ett sätt enligt punkterna 1-3 ovan, ska han eller hon antas utöva den yttersta kontrollen också över den senare juridiska personen.
En fysisk person ska antas utöva den yttersta kontrollen över en juridisk person, om han eller hon tillsammans med en eller flera närstående (därmed avses make, registrerad partner, sambo, barn och deras make, registrerade partner eller sambo samt föräldrar) kan kontrollera en juridisk person enligt punkterna 1 - 3 ovan.
Särskilt gällande stiftelser: En fysisk person ska, utöver vad som anges ovan, antas utöva den yttersta kontrollen över en stiftelse om han eller hon 1. är styrelseledamot eller motsvarande befattningshavare, eller 2. företräder en annan juridisk person som är förvaltare av stiftelsen
Verklig huvudman | Anledning | ||
Xxxx (förnamn, efternamn) | Personnummer | Xxxxx röster (%) | Xxxxx anledning |
Verklig huvudman kan även vara den till vars förmån stiftelsen handlar, om han eller hon enligt stiftelseförordnandet kan få väsentlig del av de medel som stiftelsen delar ut.
1
2. Har någon verklig huvudman anknytning till land utanför EU (t.ex. medborgarskap eller hemvist)?
JA NEJ
Namn på verklig huvudman | Land | Anknytning |
Om ja, vänligen tydliggör nedan:
3. Har någon verklig huvudman hemvist, medborgarskap eller permanent uppehållstillstånd (Green Card) i USA? JA NEJ
I det fall den juridiska personen har mer än en ägare eller ägs av en stiftelse önskas skiss eller skriftlig förklaring över ägarstrukturen i nedan ruta, eller i separat bilaga.
4. Vem beslutar om vilken handel som ska genomföras på företagets depå/depåer? (Flera svarsalternativmöjliga) Verklig huvudman Anställd i företaget* Extern
investeringsrådgivare/förvaltare* Xxxxx*
*Vänligen förklara vem som fattar beslut och vilken relation denne har till företaget:
5. Vad är syftet med företagets sparande/placeringar hos Mangold? (Flera svarsalternativ möjliga.)
Pension Långsiktigt sparande/investeringar
Ekonomisk trygghet Högfrekvent handel (trading) Investera i emissioner
Förvara/förvalta befintliga innehav Annat:
2
6. Xxx mycket planerar företaget att föra över till Mangold i pengar och /eller värdepapper i samband med öppnandet av sin depå?
Under 100 000 kr | 100 001–500 000 kr | 500 001–1 000000 kr |
1 000 001–5 000 000 kr | 5 000 001–10 000 000 kr | Över 10 000 000 kr* |
*Vänligen bifoga dokumentation som visar tillgångarnas ursprung, Kontakta Kundtjänst vid frågor.
7. Hur mycket planerar företaget att föra över till Mangold i pengar och/eller värdepapper årligen?
Under 100 000 kr | 100 001–500 000 kr | 500 001–1 000000 kr |
1 000 001–5 000 000 kr | 5 000 001–10 000 000 kr | Över 10 000 000 kr |
8. Xxx ofta planerar företaget att föra över pengar och/eller värdepapper till Xxxxxxx?
Mindre än 1 gång/månad 1–5 gånger/måna Fler än 5 gånger/månad
9. Hur ofta kommer köp eller sälj av värdepapper generellt att genomföras på depån?
Färre än 1 transaktion/månad 1-10 transaktioner/månad fler än 5 gånger/månad
10. Vid är ursprung till de pengar och/eller värdepapper som sätts in på depån/depåerna? (Flera svarsalternativ möjliga.)
Företagets intäkter Sparande/placering Gåva/donation
Fastighetsförsäljning Företagsförsäljning Annat:’
11. Varifrån kommer företaget generellt göra överföringar till Mangold-depån? Svensk bank/Institut Svenskt försäkringsbolag
Utländsk bank/Institut Utländskt försäkringsbolag Land:
12. Vänligen ange namn på bank/institut/försäkringsbolag överföringar huvudsakligen kommer ske ifrån: Svar:
13. Vilken huvudsaklig inriktning/typ av verksamhet har företaget som depån tillhör?
Hotell, restaurang, turism | Hälsa, sjukvård | Finansiell verksamhet |
Import/export | Transport/logistik | Data, teknik, IT |
Industri, hantverk, service, handel | Annat: |
3
14. Har företaget verksamhet, dotterbolag eller kunder i annat land än Sverige? Ja (vänligen förklara i rutan nedan) Nej
15. Hur många anställda har företaget?
Svar:
16. Hur mycket omsätter företaget som kontot tillhör per år? Svar:
PEP – Personer i politisk utsatt ställning*.
En person i politisk utsatt ställning är en person som har eller har haft en viktig offentlig funktion i en stat eller en funktion i ledningen i en internationell organisation. Exempel på sådana viktiga funktioner är riksdagsledamöter, ambassadörer, högre officerare i försvarsmakten och medlemmar i statligt ägda bolags ledning eller styrelse. Om du är osäker vänligen kontakta Xxxxxxx.
17. Är du/ni (inklusive fysisk/fysiska personer som angivits ovan) eller någon av dina/era närmaste familjemedlemmar eller någon med vilken du/ni har eller har haft en nära affärsrelation med en ”person i politisk utsatt ställning*” enligt Lag (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism?
JA (Vänligen fyll i blanketten “Person i politisk utsatt ställning”)
NEJ
3
Inför att du öppnar depå hos Xxxxxxx vill vi säkerställa att produkter du handlar är passande för dig och att du tillhör målgruppen för produkten. Som ett led i detta behöver du svara på frågor om din kunskap och erfarenhet av värdepappersmarknaden.
1. Har du sådan teoretisk kunskap erfarenhet av aktier och fonder som gör att du förstår riskerna med dessa finansiella instrument?
Ja Nej
2. Finns det risk att förlora hela eller delar av ditt investerade kapital om du investerar i aktier eller fonder?
Ja Nej
3. Anser du, mot bakgrund av din finansiella situation, att du skulle klara av att förlora hela det kapital du planerar att investera i någon enskild aktie eller fond via Mangold?
Ja Nej
4
4. Skulle du kunna sköta dina löpande ekonomiska åtaganden om det kapital du planerar att investera i finansiella instrument via Mangold inte kunde likvideras inom en månad?
Ja Nej
5. Har du fler än fem gånger under de senaste fem åren handlat med teckningsrätter och/eller teckningsoptioner?
Ja Nej
6. Har du sådan teoretisk kunskap eller erfarenhet av teckningsrätter och teckningsoptioner som gör att du förstår riskerna med dessa finansiella instrument?
Ja Nej
7. Går det att sälja börsnoterade teckningsrätter?
Ja Nej
8. Bör man alltid agera, dvs sälja eller teckna rätterna, när man blir tilldelad teckningsrätter?
Ja Nej
9. Har bolaget som gett ut en teckningsoption någon skyldighet gentemot dig som äger den?
Ja Nej
10. Har interims instrument, som exempelvis teckningsrätter, en begränsad livslängd?
Ja Nej
11. Anser du, mot bakgrund av din finansiella situation, att du skulle klara av att förlora hela det kapital du planerar att investera i någon enskild teckningsrätt eller teckningsoption via Mangold?
Ja Nej
Om du svarat nej på någon av dessa frågor anser Xxxxxxx att de aktuella finansiella instrumenten inte passar för dig att investera i. Om de finansiella instrumenten inte bedöms passa dig har du ändå rätt att göra investeringen. I denna situation rekommenderar Xxxxxxx dig att du konsulterar en finansiell rådgivare och tillsammans med denne noga överväger dina investeringsbeslut. Jag är medveten om att de ovan lämnade uppgifterna ligger till grund för Mangolds bedömning av huruvida jag tillhör den av Mangold fastställda målgruppen för berörda finansiella instrument. Jag intygar att alla ovan uppgifter om min tidigare erfarenhet av berörda finansiella instrument och min förmåga att hantera ekonomisk förlust är korrekta. | ||
AVTAL | ||
Mellan undertecknad(e) innehavare av Depå/konto (Kund) och Mangold Fondkommission AB (Bolaget) träffas härmed avtal om Depå-/konto för Kunden hos Xxxxxxx, enligt villkor nedan och prislista samt enligt vid var tid gällande ALLMÄNNA BESTÄMMELSER FÖR DEPÅ/KONTO, ALLMÄNNA VILLKOR FÖR HANDEL MED FINANSIELLA INSTRUMENT, RIKTLINJER FÖR UTFÖRANDE AV ORDER SAMT SAMMANLÄGGNING OCH FÖRDELNING AV ORDER samt ALLMÄNNA VILLKOR FÖR UTFÖRANDE OCH FÖRMEDLING AV ELEKTRONISKA ORDER VIA WEBBAPPLIKATION. Kunden har tagit del av nu gällande bestämmelser, villkor, prislista och riktlinjer, vilka härmed också godkänns av Xxxxxx. Ovan nämnda allmänna bestämmelser, villkor och riktlinjer finns vid var tid tillgängliga på Bolagets hemsida, xxx.xxxxxxx.xx. Detta avtal ska anses ingånget när Xxxxxx undertecknat detsamma samt Bolaget efter prövning godkänt Xxxxxx och därefter öppnat Depå/konto för Kundens räkning. | ||
AVTAL FÖR FLERA GEMENSAMT | ||
Då två eller flera personer gemensamt ingått detta avtal med Bolaget äger – om inte annat skriftligen överenskommits – var och | ||
5 | ||
en av dem i alla avseenden företräda samtliga övriga personer gentemot Bolaget. De är solidariskt ansvariga gentemot Bolaget, vilket innebär att Bolaget kan kräva var och en på betalning där betalningsskyldighet uppstår gentemot Bolaget enligt detta avtal. De benämns härefter gemensamt Kunden.
2. FULLMAKT FÖR BOLAGET
Kunden ger härmed Bolaget fullmakt att självt eller genom den som Bolaget utser för Kundens räkning teckna transport av aktier, obligationer och andra värdepapper, att företräda Xxxxxx vid förvärv och vid avyttring av värdepapper, samt att ta emot och kvittera värdepapper och kontanter. Kunden ska ersätta institutet för de kostnader som institutet ådrar sig i samband härmed, se G.1.
3. SKATTERÄTTSLIG HEMVIST
Xxxxxx ska själv förvissa sig om sin skatterättsliga hemvist. För fysisk person är det normalt det land/stat vars lag anger skatt- skyldighet på grund av huvudsaklig vistelse, bosättning, eller liknande omständighet. För juridisk person avses normalt det land där den juridiska personen är registrerad eller där företaget/ styrelsen har sitt säte.
4. FÖRSÄKRAN ADRESSÄNDRING M.M.
Kunden försäkrar härmed att här lämnade uppgifter av betydelse för beskattning, rapportering, meddelanden, tillämpning av detta avtal samt lagregler om penningtvätt/ finansiering av terrorism och uppgiftsskyldighet är riktiga och förbinder sig att utan dröjsmål till Bolaget skriftligen anmäla förändringar i detta avseende, t.ex. flytt utomlands samt ändringar av namn, telefonnummer, adressuppgifter, medborgarskap, e-postadress och eventuell roll som person i politisk utsatt ställning.
5. ANVÄNDNING AV KUNDUPPGIFTER
Kunden intygar att denna har tagit del av information om Bolagets behandling av personuppgifter. Komplett information om Mangolds hantering av Kundens personuppgifter finns på Bolagets hemsida, xxx.xxxxxxx.xx.
6. MEDGIVANDE BETRÄFFANDE MEDEL
Kunden medger härmed att av Xxxxxxx för Kundens räkning mottagna medel får innestå hos Bolaget och inte behöver vare sig avskiljas eller insättas på räkning i bank. Kunden uppmärksammas på att medlen kommer att ingå i Bolagets egen rörelse, varvid Xxxxxx blir jämställd med Bolagets övriga oprioriterade borgenärer.
7. AVSLUT UTANFÖR MARKNADSPLATS
Bolaget får verkställa Xxxxxxx begäran (order) om utförande av handel (uppdrag) utanför reglerad marknad eller handelsplattform och utan konkurrens genom avslut mot annan kund hos Bolaget inklusive bolag inom samma koncern som Bolaget tillhör eller genom att utföra uppdraget mot Xxxxxxx självt.
8. KUNDKATEGORISERING
Enligt lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden ska alla kunder som handlar med värdepapper, köper eller säljer fondandelar eller gör andra transaktioner indelas i olika grupper för att anpassa det skydd som alla kunder har rätt till. Skyddet är olika för olika kundgrupper beroende på Kundens kunskaper, erfarenheter och övriga förhållanden. Kunderna indelas i icke professionella kunder, professionella kunder samt jämbördiga motparter. Högst skyddnivå har de icke-professionella kunderna och lägst skyddsnivå har kunderna som är jämbördiga motparter. Bolaget placerar Kunden i kundkategori icke-professionell kund, om inte annat särskilt överenskommes. Närmare information om kundkategorisering kan erhållas av Bolaget.
9. ELEKTRONISK KOMMUNIKATION
Genom undertecknande av detta avtal samtycker Kunden till att Bolaget tillhandahåller information, t.ex. avräkningsnotor och villkorsändringar, till Kunden angiven via e-postadress och/eller via elektroniskt meddelande i Kundens personliga, lösenordskyddade del av Bolagets hemsida, xxx.xxxxxxx.xx. För mer information se ALLMÄNNA BESTÄMMELSER FÖR DEPÅ/ KONTO, punkt G.2. Om Xxxxxx inte anger en e-postadress kan Bolaget komma att kommunicera med Kunden även per post. Notera att Bolaget då har rätt att debitera Xxxxxx en extra avgift. Avgiften anges i Bolagets vid var tid gällande prislista som finns anslagen på Bolagets hemsida, xxx.xxxxxxx.xx.
10. PANTSÄTTNING
Till säkerhet för samtliga Kundens nuvarande och blivande förpliktelser gentemot Bolaget enligt detta avtal eller annars uppkomna i samband med Kundens transaktioner med värdepapper pantsätter Kunden härmed till Bolaget dels samtliga de värdepapper som vid var tid finns eller är registrerade i denna och annan Kundens depå hos Bolaget – även innefattande i Depån registrerade värdepapper som är registrerade i Kundens namn i kontobaserat system (såsom på VP-konto hos Euroclear
6
Sweden AB) – dels samtliga de Kundens värdepapper som på annat sätt överförts eller överlämnats till eller förvärvats genom Bolaget, dels samtliga medel som vid var tid finns på detta eller annat Kundens konto hos Bolaget samt dels den fordran – av vad slag den må vara – som Xxxxxx vid var tid har mot Bolaget. Kunden får inte – utan Bolagets samtycke i varje särskilt fall – till annan än Bolaget pantsätta eller i övrigt förfoga över i detta avtal pantsatta värdepapper eller pantsatta medel. Härutöver gäller för pantsättning vad som sägs i ALLMÄNNA BESTÄMMELSER FÖR DEPÅ/KONTO, avsnitt D. PANT.
11. REKLAMATION OCH HÄVNING
Kunden ska påtala eventuella fel eller brister som framgår av avräkningsnota, eller kontoutdrag/transaktionssammandrag från depå / konto eller annan information från Bolaget, att sådan information uteblivit eller eventuella övriga fel eller brister vid uppdragets utförande enligt ALLMÄNNA BESTÄMMELSER FÖR DEPÅ/KONTO, och Kunden ska omgående underrätta Bolaget om detta (reklamation). Om Xxxxxx vill begära hävning av ett köp- eller säljuppdrag ska detta uttryckligen och omgående framföras till Bolaget. Om reklamation eller begäran om hävning inte lämnas omgående förlorar Kunden rätten att begära ersättning, häva uppdraget eller kräva andra åtgärder från Bolagets sida. Se även ALLMÄNNA VILLKOR FÖR HANDEL MED FINANSIELLA INSTRUMENT.
12. AVGIFTER
För handel med finansiella instrument utgår avgifter i enlighet med detta avtalsvillkor, samt i enlighet med vid var tid gällande prislista. Kunden godkänner härmed att tilläggsavgifter även kan utgå enligt följande: För handel, clearing eller förvar av utländska finansiella instrument och för clearing av svenska finansiella instrument debiteras särskilda avgifter. För överföring av finansiella instrument till annat institut och för konvertering av finansiella instrument kan särskild avgift komma att debiteras. Avgift utgår också för annullering av order och/eller makulering av avslut av Bolaget eller marknadsplatsen i samband med otillåten orderläggning eller handel. Bolaget kan även komma att påföra Xxxxxx andra kostnader som Bolaget debiteras av annan i samband med Kundens handel, avveckling, clearing eller förvar av finansiella instrument.
13. VILLKORSÄNDRING
Beträffande ändring av detta avtal och dessa villkor inklusive avgifter se ALLMÄNNA BESTÄMMELSER FÖR DEPÅ/KONTO, punkt G.10.
5
SIGNERING
Jag bekräftar härmed att jag har behörighet att företräda den juridiska person som denna ansökningsblankett avser, att alla frågor är korrekt besvarade och intygar att jag kommer att uppdatera eventuella förändringar genom att skicka in en uppdaterad kundkännedomsblankett till Mangold.
Underskrift. Följande ska bifogas:
Vidimerad ID-handling för samtliga personer som undertecknar.
Ort/Datum | |
Namnunderskrift | Namnförtydligande |
Underskrift vid fler än en firmatecknare.
Ort/Datum | |
Namnunderskrift | Namnförtydligande |
7