PLACERINGSFONDEN EVLI BALTIC – FONDSPECIFIKA STADGAR
PLACERINGSFONDEN EVLI BALTIC – FONDSPECIFIKA STADGAR
Stadgarna består av en fondspecifik del och en allmän del. Den allmänna delen är gemensam för alla placeringsfonder som verkar i enlighet med fondföretagsdirektivet.
§ 1 Placeringsfonden
Placeringsfondens namn är Placeringsfonden Evli Baltic (Placeringsfonden), på finska Sijoitusrahasto Evli Baltic och på engelska Mutual Fund Evli Baltic.
§ 5 Placeringsfondens investeringsstrategi Placeringsfonden investerar huvudsakligen i baltiska aktier. Placeringsfonden kan även investera i värde- papper emitterade av företag med en betydande del av affärsverksamheten i Baltikum. Placeringsfondens tillgångar investeras i:
1. Aktier och andra aktierelaterade värdepapper, såsom konvertibla skuldebrev, optionsbevis, personaloptioner, aktieindexobligationer, teckningsrätter, aktie- depositionsbevis, indexandelar och warranter.
2. Andelar i placeringsfonder eller fondföretag som koncessionerats i Finland eller i någon annan stat inom Europeiska ekonomiska samarbetsområdet och som enligt lagstiftningen i hemstaten uppfyller villkoren i fondföretagsdirektivet.
3. Andelar i finländska specialplaceringsfonder, andelar i andra fondföretag koncessionerade i en stat inom Europeiska ekonomiska samarbetsområdet än de som avses i punkt 2 samt andelar i fondföretag koncessionerade i Schweiz, Japan eller Förenta staterna, förutsatt att fondföretag enligt lagstiftningen i sitt hemland står under tillsyn som motsvarar Europeiska gemenskapens lagstiftning och att samarbetet mellan tillsynsmyndigheten och Finansinspektionen i tillräcklig mån är tryggat. Vidare förutsätts att skyddsnívån för andelsägarna motsvarar det skydd som andelsägare i en placeringsfond och ett fondföretag har enligt fondföretagsdirektivet samt att reglerna för separation av tillgångarna, in- och utlåning och försäljning av överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument som företaget inte innehar uppfyller villkoren i fondföretagsdirektivet.
4. Standardiserade och icke-standardiserade derivatinstrument med värdepapper, penning- marknadsinstrument, andelar i placeringsfonder eller fondföretag, inlåning i kreditinstitut, derivat- instrument, finansiella index, valutakurser eller valutor som underliggande tillgångar. Motparten vid affärer med icke-standardiserade derivatinstrument bör vara ett kreditinstitut eller värdepappersföretag med hemort i en stat inom Europeiska ekonomiska sam- arbetsområdet, eller en sammanslutning på vilken tillämpas och som iakttar tillsynsregler som motsvarar Europeiska gemenskapens lagstiftning. Risk- exponeringen mot samma motpart får vid investering i icke-standardiserade derivatinstrument inte överstiga 10 procent av Placeringsfondens tillgångar om motparten är ett kreditinstitut som avses i punkt 5 och, i andra fall, 5 procent av Placeringsfondens tillgångar.
I punkterna 1 och 4 avses värdepapper och standardiserade derivatinstrument med vilka bedrivs offentlig handel på en fondbörs börslista, eller med vilka bedrivs handel på någon annan reglerad marknadsplats som fungerar fortlöpande samt är erkänd och öppen för allmänheten. Fondbolaget upprätthåller en förteckning över de aktuella marknadsplatserna; förteckningen finns tillgänglig hos Fondbolaget.
5. Inlåning i kreditinstitut, förutsatt att inlåningen skall återbetalas på anmodan eller kan lyftas och förfaller till betalning inom 12 månader, och att kreditinstitutet har sin hemort i en stat som hör till Europeiska ekonomiska samarbetsområdet eller i Schweiz, Förenta staterna eller Japan. Högst 20 procent av Placeringsfondens tillgångar får investeras i inlåning i ett och samma kreditinstitut.
6. Värdepapper vilkas emissionsvillkor innefattar ett åtagande att inom ett år efter att de emitterats göra värdepapperen föremål för handel på en fondbörs börslista eller på någon annan reglerad marknadsplats som fungerar fortlöpande samt är erkänd och öppen för allmänheten, förutsatt att handeln med all sannolikhet kan börja senast efter den nämnda tidens utgång.
7. Andra värdepapper än de som avses i punkterna 1 och 6 till ett belopp som motsvarar högst 10 procent av Placeringsfondens tillgångar.
Av Placeringsfondens tillgångar får högst 10 procent investeras i samma emittents värdepapper och penningmarknadsinstrument, men sammanlagt högst 20 procent i en och samma emittents värdepapper och penningmarknadsinstrument, i inlåning som mottagits av sammanslutningen eller i sådana icke- standardiserade derivatinstrument som för Placerings- fonden innebär en riskexponering mot samman- slutningen ifråga.
Sådana investeringar i en och samma emittents värdepapper eller penningmarknadsinstrument som överstiger 5 procent av Placeringsfondens tillgångar får sammanlagt utgöra högst 40 procent av Placerings- fondens tillgångar. Denna begränsning tillämpas inte på inlåning och inte heller på investering i sådana icke- standardiserade derivatinstrument för vilka motparten är ett kreditinstitut som avses i punkt 5. Begränsningen tillämpas heller inte på andelar i placeringsfonder och fondföretag som avses i punkt 2 och 3.
Av Placeringsfondens tillgångar får sammanlagt högst 10 procent investeras i andelar i placeringsfonder, specialplaceringsfonder och fondföretag som avses i punkterna 2 och 3. Placeringsfondens tillgångar kan emellertid inte investeras i andelar i en placeringsfond eller ett fondföretag vars stadgar eller bolagsordning föreskriver att sammanlagt över 10 procent av dess tillgångar får investeras i andelar i andra placerings- fonder eller fondföretag. Placeringsfonden får inte inneha mer än 25 procent av andelar i en placeringsfond eller ett företag.
Placeringsfondens tillgångar investeras endast i andelar i placeringsfonder, specialplaceringsfonder och fondföretag vars fasta årliga förvaltningsarvode är högst 4 procent av placeringsfondens, special- placeringsfondens eller fondföretagets värde. Vid sidan av det fasta förvaltningsarvodet kan placeringsfonden, specialplaceringsfonden eller fondföretaget debitera ett avkastningsrelaterat arvode.
Placeringsfondens tillgångar kan även investeras i andelar i andra placeringsfonder förvaltade av Fondbolaget. Fondbolaget debiterar förvaltnings- arvoden också för dessa placeringsobjekt, men däremot inte avgifter för teckning eller inlösen.
Minst 75 procent av Placeringsfondens tillgångar skall placeras i aktier eller aktierelaterade värdepapper. Denna andel kan tillfälligt vara mindre. Placeringsfonden skall alltid ha tillräckliga kontanta medel. Med Finansinspektionens tillstånd får Fondbolaget för Placeringsfondens räkning i tillfälligt syfte uppta kredit för fondverksamheten till ett belopp som motsvarar högst 10 procent av Placeringsfondens tillgångar.
I syfte att främja en effektiv förmögenhets- förvaltning får Fondbolaget ingå låne- och åter- köpsavtal avseende värdepapper och penning- marknadsinstrument som hör till Placeringsfondens tillgångar, om de clearas av en clearingorganisation som avses i värdepappersmarknadslagen eller av en motsvarande utländsk sammanslutning. Låne- och återköpsavtal med sedvanliga villkor får Fondbolaget även ingå med inhemska och utländska värdepappersförmedlare som verkar under en behörig myndighets tillsyn. Placeringsfonden får ingå låneavtal till sammanlagt högst 25 procent av fondvärdet. Begränsningen gäller inte låneavtal som kan sägas upp och avser värdepapper vilka på anmodan omedelbart
kan återfås. Det sammanlagda beloppet av Placeringsfondens återköpsavtal och krediter som avses i föregående stycke får inte överstiga 10 procent av fondvärdet.
På av Finansinspektionen angivna villkor får Placeringsfonden investera i derivatinstrument i skyddande syfte och som ett led i strävan att nå målsättningarna för verksamheten. Därvid får det sammanlagda deltakorrigerade värdet av aktiepositionen, inkluderande aktiederivat, inte överstiga 100 procent av Placeringsfondens tillgångar. Standardiserade och icke-standardiserade valuta- derivat får användas i skyddande syfte och endast i anslutning till valutor som Placeringsfonden har investeringar i.
Säkerhetskravet baserat på Placeringsfondens derivatpositioner får inte överstiga 30 procent av Placeringsfondens värde. Optionspremiernas sammanlagda marknadsvärde får inte överstiga 30 procent av Placeringsfondens värde. Placeringsfonden kan utfärda och äga optioner även om den inte äger de underliggande värdepapperen. Utgående från säkerhetskravet och den totala positionens deltavärde följer Fondbolaget från dag till dag den totala riskexponeringen för Placeringsfondens värdepapper, penningmarknadsinstrument och derivatinstrument.
§ 8 Placeringsfondens värde och fondandelsvärdet Placeringsfondens värde beräknas så att från Placeringsfondens tillgångar avdras dess skulder.
Värdepapper, penningmarknadsinstrument och derivatkontrakt som ingår i Placeringsfonden värderas enligt gällande marknadsvärde. Härmed avses officiell avslutskurs inom det offentliga systemet för prisuppföljning då marknaden stänger. För aktier, aktierelaterade värdepapper och derivat avses senaste avslutskurs. Fondandelar värderas enligt de senast fastställda noteringarna. För räntebärande instrument avses senaste avslutskurs, eller medeltalet av köpnoteringarna inom marknadsgarantisystemet. Inlåning värderas enligt nominellt värde jämte upplupen ränta. Låneavtal och avtal om återköp värderas enligt marknadspriset på de värdepapper som utgör underliggande tillgångar. Värdepapper för vilka tillförlitligt marknadsvärde inte kan erhållas, värderas enligt objektiva kriterier i enlighet med de direktiv Fondbolagets styrelse givit. Då Placeringsfondens värde bestäms använder Fondbolaget sig av de valutakurser Europeiska centralbanken dagligen fastställer.
Fondandelsvärdet utgör på ovan beskrivet sätt beräknat värde för Placeringsfonden, delat med antalet utelöpande fondandelar, dock så att vid beräkning av avkastningsandelarnas värde beaktas för fondandelarna utdelad avkastning. Fondandelsvärdet uppges i euro.
Fondandelsvärdet skall varje finländsk bankdag beräknas av Fondbolaget. Gällande fondandelsvärde finns tillgängligt hos Fondbolaget samt på Fondbolagets webbplats.
§ 11 Ersättning till Fondbolaget och förvarings- institutet
Som ersättning för sin verksamhet debiterar Fondbolaget ett förvaltningsarvode, som inklusive Förvaringsinstitutets arvode uppgår till högst 3,00 procent per år, beräknat på Placeringsfondens dagsvärde. Fondbolagets styrelse fastställer arvodets exakta storlek. Arvodet beräknas dagligen och avdras från Placeringsfondens värde som Placeringsfondens skuld till Fondbolaget. Fondbolaget debiterar förvaltningsarvodet månatligen i efterskott.
Fondstadgarna har fastställts av Finansinspektionen 27.5.2005. Stadgarna är skrivna på finska; ovanstående inofficiella översättning har gjorts i enlighet med i Finland gällande juridiskt språkbruk. Vid eventuella tolkningstvister hänvisas till det finskspråkiga originalet.
GEMENSAMMA STADGAR FÖR FONDER SOM VERKAR I ENLIGHET MED FONDFÖRETAGSDIREKTIVET
Stadgarna består av en fondspecifik del och en allmän del. Den allmänna delen är gemensam för alla placeringsfonder som verkar i enlighet med fondföretagsdirektivet.
§ 2 Fondbolag
För förvaltningen av Placeringsfonden svarar Evli- Fondbolag Ab (Fondbolaget). Fondbolaget företräder i eget namn Placeringsfonden och verkar för dess räkning samt utövar de rättigheter som hänför sig till Placeringsfondens förmögenhet.
§ 3 Förvaringsinstitut
Placeringsfondens förvaringsinstitut är Evli Bank Abp (Förvaringsinstitutet). Förvaringsinstitutet kan för skötseln av sina uppgifter anlita på förvaringstjänster specialiserade sammanslutningar som står under Finansinspektionens eller en motsvarande utländsk myndighets tillsyn.
§ 4 Målsättningen för Placeringsfonden Målsättningen för Placeringsfondens verksamhet är att på de placerade medlen uppnå en avkastning som överstiger avkastningen på Placeringsfondens jämförelseindex. I gällande fondprospekt meddelas vilket jämförelseindex Fondbolagets styrelse fastslagit att skall gälla för Placeringsfonden.
§ 6 Fondandel
Placeringsfonden kan ha såväl avkastningsandelar (A) som tillväxtandelar (B). Fondandelarna kan delas i bråkdelar. En (1) fondandel utgörs av tusen (1000) stycken sinsemellan lika stora bråkdelar. Fondbolaget för register över alla fondandelar samt registrerar överlåtelser. På fondandelsägarens begäran kan Fondbolaget utfärda ett skriftligt andelsbevis. Ett andelsbevis kan lyda på flera fondandelar eller bråkdelar av sådana, och det kan ställas endast till en i fondandelsregistret antecknad fondandelsägare. För andelsbeviset kan debiteras en avgift i enlighet med en separat serviceprislista.
§ 7 Utdelning av Placeringsfondens avkastning Fondbolagets ordinarie bolagsstämma fastställer den avkastning som utdelas till ägare av avkastningsandelar samt beslutar om utbetalning av densamma. Som avkastning utdelas minst den i fondprospektet meddelade procentuella andelen av fondandelsvärdet på dagen för Fondbolagets ordinarie bolagsstämma. Fondbolaget eftersträvar en så jämn årlig avkastning som möjligt. Utdelad avkastning avdras från andelarnas beräknade del av Placeringsfondens kapital.
Avkastningen utbetalas till fondandelsägarna senast en (1) månad efter Fondbolagets ordinarie bolagsstämma och i enlighet med de registeruppgifter som föreligger på dagen för bolagsstämman. Avkastningen utbetalas till det bankkonto fondandelsägaren uppgivit.
Placeringsfonden utdelar inte avkastning för tillväxtandelar, utan avkastningen läggs till andelsvärdet och återinvesteras i enlighet med Placeringsfondens investeringsstrategi.
§ 9 Emission, inlösen och byte av fondandelar Fondandelar kan tecknas och inlösas hos Fondbolaget samt på övriga teckningsställen uppgivna i fondprospektet.
Teckningsuppdrag tas emot av Fondbolaget varje bankdag kl. 9.00-16.00 (finsk tid). Fondandelar emitteras till den kurs som fastställs av Fondbolaget den dag teckningsbeloppet influtit på Fondbolagets bankkonto, förutsatt att Fondbolaget meddelats korrekta och tillräckliga uppgifter om tecknaren och dennes identitet. Ifall uppgifterna är otillräckliga har Fondbolaget rätt att annullera teckningen eller teckningsuppdraget. Fondbolagets styrelse kan ge närmare instruktioner om hur fondandelar emitteras i utlandet eller i annan valuta än den i Finland gångbara.
Inlösningsuppdrag skall meddelas Fondbolaget före kl. 12.00 (finsk tid) den dag inlösen skall ske. I samband med inlösen skall eventuella andelsbevis överlåtas till Fondbolaget. Inlösen sker enligt det fondandelsvärde som fastställs på inlösningsdagen, förutsatt att Placeringsfonden har kontanta medel för att verkställa inlösen. Inlösningsuppdrag som mottagits efter kl. 12.00 (finsk tid) verkställs enligt fondandelsvärdet följande bankdag.
Inlösen skall ske med Placeringsfondens medel. Om medel för inlösen måste anskaffas genom realisering av Placeringsfondens tillgångar, skall denna realisering ske utan dröjsmål, dock senast inom två (2) veckor efter det att yrkan på inlösen framställts hos Fondbolaget. Inlösen skall i sådana fall verkställas till fondandelsvärdet den dag medlen från realiseringen influtit. Utbetalning av inlösningsvederlaget, från
vilket eventuell inlösningsavgift fråndragits, sker tidigast följande bankdag efter inlösningsdagen. På särskilda grunder kan Placeringsfonden med Finansinspektionens tillstånd överskrida ovannämnda två (2) veckors tidsgräns för verkställande av inlösen. Ett inlösningsuppdrag kan återtas endast med Fondbolagets godkännande.
När fondandelsägarnas intresse kräver det, eller av andra särskilda skäl, kan Fondbolaget med Finansinspektionens tillstånd tillfälligt avbryta emissionen av andelar i Placeringsfonden.
Fondbolaget kan tillfälligt avbryta inlösen av andelarna i Placeringsfonden om den marknadsplats som med hänsyn till Placeringsfondens investeringspolitik kan betraktas som huvudmarknad stängts av annan anledning än sådan som kunnat förutsägas, eller om handeln på marknaden är begränsad, eller om störningar förekommer i informationsgången, eller om det är särskilt påkallat med hänsyn till fondandelsägarnas intresse.
En fondandelsägare har rätt att byta alla eller en del av sina fondandelar mot andelar i andra placeringsfonder förvaltade av Fondbolaget. En fondandelsägare har även rätt att inom Placeringsfonden byta avkastningsandel mot tillväxtandel och vice versa.
En fondandel kan vidareöverlåtas. En ny fondandelsägare skall till Fondbolaget avge en utredning över sitt fång, varefter äganderätten registreras i fondandelsregistret.
§ 10 Tecknings- och inlösningsavgift
Som teckningsavgift debiterar Fondbolaget högst två
(2) procent av teckningsbeloppet, och som inlösningsavgift högst två (2) procent av fondandelsvärdet. Vid varje inlösen utgör ersättningen dock minst det belopp som uppges i fondprospektet. Fondbolagets styrelse fastställer gällande teckningsavgift, inlösningsavgift och bytesavgift samt registreringsavgiften vid överlåtelse av äganderätt. Ytterligare information om avgifterna finns i gällande fondprospekt.
§ 12 Fondandelsägarstämma
Ordinarie fondandelsägarstämma hålls årligen vid en av Fondbolagets styrelse fastställd tidpunkt före utgången av april månad.
Extra fondandelsägarstämma skall hållas då Fondbolagets styrelse anser att det finns anledning till detta eller om en revisor skriftligen kräver det för behandling av ett uppgivet ärende. Vad som här bestäms om revisor gäller på motsvarande sätt fondandelsägare som tillsammans innehar minst en tjugondedel (1/20) av alla utelöpande fondandelar.
Varje fondandel i Placeringsfonden berättigar till en (1) röst vid fondandelsägarstämman. Om en fondandelsägares innehav i Placeringsfonder understiger en hel fondandel, har fondandelsägaren en (1) röst. En fondandelsägare har inte rätt att utnyttja de rättigheter som tillkommer fondandelsägare vid fondandelsägarstämman förrän ägarens fondandel registrerats.
Vid fondandelsägarstämman fattas besluten med enkel röstmajoritet. Vid val blir den vald, som erhåller flest röster. Vid lika röster är ordförandes röst avgörande, utom vid val, då lotten avgör.
§ 13 Kallelse och anmälan till fondandelsägarstämma Fondandelsägarstämman sammankallas av Fondbolagets styrelse. Kallelsen till fondandels- ägarstämma skall publiceras i minst en (1) i Helsingfors utkommande riksomfattande dagstidning senast en
(1) vecka före sista anmälningsdagen till stämman. Övriga meddelanden tillställs registrerad fondandelsägare per post på den adress som uppgivits i fondandelsregistret, eller med fondandelsägarens godkännande per elektronisk post eller genom annan elektronisk kommunikation, eller genom ett meddelande publicerat i minst en (1) i Helsingfors utkommande riksomfattande dagstidning.
För att vara berättigad till att delta i fondandelsägarstämman bör fondandelsägaren anmäla sig till Fondbolaget på i möteskallelsen särskilt angiven plats och senast på den i kallelsen meddelade sista anmälningsdagen, vilken kan vara tidigast sju (7) dagar före stämman.
§ 14 Ärenden som skall behandlas vid ordinarie fondandelsägarstämma
Den ordinarie fondandelsägarstämman öppnas av
Fondbolagets styrelseordförande eller av annan person, därtill utsedd av Fondbolagets styrelse. Vid den ordinarie fondandelsägarstämman skall åtminstone följande ärenden behandlas:
1. Val av stämmans ordförande
2. Upprättande och godkännande av röstlängd
3. Val av två (2) protokollsjusterare och två (2) rösträknare
4. Konstaterande av stämmans laglighet och beslutförhet
5. Redogörelse för de vid Fondbolagets ordinarie bolagsstämma behandlade boksluten och verksamhetsberättelserna för Fondbolaget och Placeringsfonden
6. Val i enlighet med Fondbolagets bolagsordning av andelsägarnas representanter i Fondbolagets styrelse
7. Val i enlighet med Fondbolagets bolagsordning av andelsägarnas revisor och revisorssuppleant
8. Eventuella övriga ärenden angivna i kallelsen till bolagsstämman.
§ 15 Fondbolagets och Placeringsfondens räkenskapsperiod
Fondbolagets och Placeringsfondens räkenskapsperiod är ett (1) kalenderår.
§ 16 Årsredovisningar och halvårsrapporter
Fondbolaget skall för Fondbolaget och Placeringsfonden upprätta årsredovisningar. Årsredovisningarna skall offentliggöras inom tre (3) månader efter utgången av Fondbolagets och Placeringsfondens respektive räkenskapsperiod. För Placeringsfonden skall Fondbolaget upprätta en halvårsrapport. Halvårsrapporten skall offentliggöras inom två (2) månader efter utgången av halvårsperioden. Publikationerna finns tillgängliga hos Fondbolaget.
§ 17 Fondprospekt och förenklade fondprospekt Fondbolaget tillhandahåller sådana fondprospekt och förenklade fondprospekt som avses i lagen om placeringsfonder. Fondprospektet och det förenklade fondprospektet över Placeringsfonden finns tillgängliga hos Fondbolaget.
§ 18 Ändring av Placeringsfondens stadgar
Fondbolagets styrelse beslutar om ändring av Placeringsfondens stadgar. Sedan Finansinspektionen fastställt en ändring av Placeringsfondens stadgar skall de ändrade stadgarna tillkännages alla fondandelsägare per post på den adress som uppgivits i fondandelsregistret, eller med fondandelsägarens godkännande per elektronisk post eller genom annan elektronisk kommunikation, eller genom ett meddelande publicerat i en (1) i Helsingfors utkommande riksomfattande dagstidning. Ifall inte Finansinspektionen förordnar annat träder en stadgeändring i kraft en (1) månad efter att den fastställts och delgivits fondandelsägarna. Andelsägare anses ha tagit del av ändringen den femte (5) dagen efter att meddelandet avsänts eller publicerats. Då en stadgeändring trätt i kraft gäller den alla fondandelsägare.
§ 19 Anlitande av ombud
Fondbolaget kan lägga ut en del av verksamheten på entreprenad. I fondprospekten (fondprospektet och det förenklade fondprospektet) uppges till vilken del Fondbolaget anlitar ombud i sin verksamhet.
§ 20 Lämnande av uppgifter
Fondbolaget kan lämna uppgifter om en fondandelsägare i enligheten med gällande lagstiftning.
§ 21 Tillämplig lag
På Fondbolagets och Placeringsfondens verksamhet tillämpas finsk lag.
Fondstadgarna har fastställts av Finansinspektionen 16.8.2004. Stadgarna är skrivna på finska; ovanstående inofficiella översättning har gjorts i enlighet med i Finland gällande juridiskt språkbruk. Vid eventuella tolkningstvister hänvisas till det finskspråkiga originalet.