MODELLAVTAL OM INRÄTTANDE AV EN GEMENSAM UTREDNINGSGRUPP

MODELLAVTAL OM INRÄTTANDE AV EN GEMENSAM UTREDNINGSGRUPP

Med stöd av

[Här anges tillämpliga rättsliga grunder som kan hämtas från – men inte begränsas till – nedan förtecknade instrument:

— Artikel 13 i konventionen av den 29 maj 2000 om ömsesidig rättslig hjälp i brottmål mellan Europeiska unionens medlemsstater  (¹).

— Rådets rambeslut av den 13 juni 2002 om gemensamma utredningsgrupper  (²).

— Artikel 1 i avtalet mellan Europeiska unionen och Republiken Island och Konungariket Norge om tillämpningen av vissa bestämmelser i konventionen av den 29 maj 2000 om ömsesidig rättslig hjälp i brottmål mellan Europeiska unionens medlemsstater och 2001 års protokoll till denna av den 29 december 2003  (³).

— Artikel 5 i avtalet om ömsesidig rättslig hjälp mellan Europeiska unionen och Amerikas förenta stater  (⁴).

— Artikel 20 i det andra tilläggsprotokollet till den europeiska konventionen om inbördes rättshjälp i brottmål av den 20 april 1959  (⁵).

— Artikel 9.1 c i Förenta nationernas konvention mot olaglig hantering av narkotika och psykotropa ämnen (1988)  (⁶).

— Artikel 19 i Förenta nationernas konvention mot gränsöverskridande organiserad brottslighet (2000)  (⁷).

— Artikel 49 i Förenta nationernas konvention mot korruption (2003)  (⁸).

— Artikel 27 i polissamarbetskonventionen för Sydösteuropa (2006)  (⁹) .]

1.   Parter i överenskommelsen

Följande parter har slutit en överenskommelse om att inrätta en gemensam utredningsgrupp (nedan kallad utredningsgrupp):

1.[Ange namn på första behöriga myndighet/organ i en stat som är part i överenskommelsen] Och

2.[Ange namn på andra behöriga myndighet/organ i en stat som är part i överenskommelsen]

Parterna i denna överenskommelse kan i samförstånd besluta att inbjuda andra staters myndigheter eller organ att bli parter i denna överenskommelse.

2.   Syftet med utredningsgruppen

Denna överenskommelse ska omfatta inrättandet av en utredningsgrupp med följande syfte:

[Ge en beskrivning av utredningsgruppens särskilda syfte.

Beskrivningen bör innefatta omständigheterna kring de(t) brott som utreds i de inblandade staterna (datum, plats och art) och, i förekommande fall, hänvisningar till pågående inhemska förfaranden. Hänvisningar till ärenderelaterade personuppgifter ska begränsas till ett minimum.

Detta avsnitt bör också innehålla en kort beskrivning av utredningsgruppens mål (inbegripet t.ex. insamling av bevis, samordnat gripande av misstänkta, frysning av tillgångar …). I detta sammanhang bör parterna överväga om inledande och slutförande av en finansiell utredning bör tas med som ett av målen för utredningsgruppen  (¹⁰) .]

3.   Period som omfattas av denna överenskommelse

Parterna har enats om att utredningsgruppen ska vara verksam [ange specifik varaktighet] från och med ikraftträdandet av denna överenskommelse.

Denna överenskommelse träder i kraft när sista part i utredningsgruppen undertecknat den. Perioden kan förlängas efter ömsesidig överenskommelse.

4.   Stater i vilka utredningsgruppen kommer att vara verksam

Utredningsgruppen kommer att vara verksam i överenskommelsens parters stater.

Gruppen ska utöva sin verksamhet i enlighet med lagstiftningen i de stater där den är verksam vid en viss tidpunkt.

5.   Utredningsgruppens ledare

Gruppens ledare ska vara företrädare för behöriga myndigheter som deltar i brottsutredningar från de stater där gruppen är verksam vid en viss tidpunkt, och deltagarna i utredningsgruppen ska utföra sina uppgifter under deras ledning.

Parterna har utsett följande personer till ledare för utredningsgruppen:

Namn Befattning/tjänsteställning Myndighet/organ Stat

Om någon av ovannämnda personer är förhindrad att utföra sina uppgifter ska en ersättare utses utan dröjsmål. Samtliga berörda parter ska få ett skriftligt meddelande om sådan ersättare och meddelandet ska bifogas denna överenskommelse.

6.   Utredningsgruppens medlemmar

Utöver de personer som avses i punkt 5 ska parterna tillhandahålla en förteckning över medlemmar i utredningsgruppen i en särskild bilaga till denna överenskommelse (¹¹).

Om någon av medlemmarna i utredningsgruppen är förhindrad att utföra sina uppgifter ska en ersättare utses utan dröjsmål genom skriftligt meddelande som skickas av behörig ledare för utredningsgruppen.

7.   Deltagare i utredningsgruppen

Parterna i utredningsgruppen har enats om att involvera [Ange här t.ex. Eurojust, Europol, Xxxx …] som deltagare i utredningsgruppen. Särskilda arrangemang som hör samman med [Ange namn] deltagande ska behandlas i relevant tillägg till denna överenskommelse.

8.   Insamling av information och bevis

Ledarna för utredningsgruppen kan komma överens om särskilda förfaranden som ska följas för utredningsgruppens insamling av information och bevis i de stater där den är verksam.

Parterna anförtror ledarna för utredningsgruppen uppgiften att ge råd om bevisinhämtning.

9.   Tillgång till information och bevis

Ledarna för utredningsgruppen ska ange de förfaranden och processer som ska följas för utbyte dem emellan av information och bevis som utredningsgruppen inhämtat i respektive medlemsstat.

[Dessutom kan parterna komma överens om en klausul med mer specifika regler om åtkomst till och hantering och användning av information och bevis. En sådan klausul kan särskilt bedömas som lämplig i de fall där utredningsgruppen varken har sin grund i EU-konventionen eller rambeslutet (som redan innehåller särskilda föreskrifter i detta avseende – se artikel 13.10 i konventionen).]

10.   Utbyte av information och bevis som inhämtats före utredningsgruppen

Information eller bevisning som redan var tillgänglig vid tidpunkten för ikraftträdandet av denna överenskommelse och som hör samman med den utredning som beskrivs i överenskommelsen får delas mellan parterna inom ramen för denna överenskommelse.

11.   Information och bevis som inhämtats från stater som inte deltar i utredningsgruppen

Om behov skulle uppstå att sända en framställning om ömsesidig rättslig hjälp till en stat som inte deltar i utredningsgruppen ska den ansökande staten överväga att begära tillstånd av den anmodade staten att dela den information eller de bevis som erhållits till följd av verkställandet av framställningen med den/de andra parterna i utredningsgruppen.

12.   Särskilda arrangemang som rör utstationerade medlemmar

[När det anses lämpligt kan parterna, i denna klausul, komma överens om de särskilda villkor som ska gälla för att utstationerade medlemmar ska få

— genomföra utredningar – i synnerhet tvångsåtgärder – i den stat där verksamheten äger rum (om så bedöms lämpligt kan inhemsk lagstiftning citeras här, alternativt bifogas till denna överenskommelse),

— begära att åtgärder ska vidtas i utstationeringsstaten,

— dela information som gruppen samlat in,

— bära/använda vapen].

13.   Ändringar av överenskommelsen

Denna överenskommelse får ändras i samförstånd mellan parterna. Om inte annat anges i denna överenskommelse kan ändringar göras i skriftlig form på valfritt sätt i enlighet med vad parterna enats om (¹²).

14.   Samråd och samordning

Parterna ska se till att samråda med varandra närhelst det är nödvändigt för att samordna gruppens verksamhet, inbegripet men inte begränsat till vad beträffar

— översynen av de framsteg som uppnåtts och gruppens prestation,

— tidpunkten och metoden för utredarnas ingripande,

— bästa sätt att genomföra eventuella rättsliga förfaranden, överväganden om vilken domstol som är lämplig för rättegång samt förverkande.

15.   Mediekommunikation

Parterna ska enas om tidpunkten för och innehållet i mediekommunikation om sådan planeras och deltagarna ska följa detta.

16.   Utvärdering

Parterna kan överväga att utvärdera utredningsgruppens prestation, tillämpad bästa praxis och tillvaratagna erfarenheter. Ett särskilt möte kan anordnas för att genomföra utvärderingen.

[I detta sammanhang kan parterna hänvisa till utredningsgruppens särskilda utvärderingsformulär som tagits fram av EU:s nätverk för experter på gemensamma utredningsgrupper. EU-finansiering kan sökas till stöd för utvärderingsmötet.]

17.   Särskilda arrangemang

[Ange, i förekommande fall. Följande underrubriker är avsedda att framhäva möjliga områden som kan få en särskild beskrivning].

17.1 Regler för utlämnande

[Parterna kan här tänkas vilja klargöra tillämpliga nationella regler om kommunikation till svarandesidan och/eller bifoga en kopia eller en sammanfattning av dessa.]

17.2 Förvaltning av tillgångar/arrangemang för återvinning av tillgångar

17.3 Ansvar

[Parterna kan tänkas vilja reglera denna aspekt, i synnerhet i de fall där utredningsgruppen varken har sin grund i EU-konventionen eller rambeslutet (som redan innehåller särskilda föreskrifter i detta avseende – se artiklarna 15 och 16 i konventionen).]

18.   Organisation

[Ange, i förekommande fall. Följande underrubriker är avsedda att framhäva möjliga områden som kan få en särskild beskrivning.]

18.1 Resurser (kontorslokaler, fordon, övrig teknisk utrustning)

18.2 Kostnader/utgifter/försäkring

18.3 Ekonomiskt stöd till utredningsgrupper

[I denna klausul kan parterna komma överens om särskilda arrangemang för roller och ansvarsområden inom gruppen när det gäller inlämning av ansökningar om EU-finansiering.]

18.4 Kommunikationsspråk

Utfärdad i [plats för undertecknande], [datum]

[Alla parters underskrifter]

(¹) EGT C 197, 12.7.2000, s. 3.

(²) EGT L 162, 20.6.2002, s. 1.

(³) EUT L 26, 29.1.2004, s. 3.

(⁴) EUT L 181, 19.7.2003, s. 34.

(⁵)  ETS nr 182.

(⁶)  Förenta nationernas fördragssamling, volym 1582, s. 95.

(⁷)  Förenta nationernas fördragssamling, volym 2225, s. 209 Dok. A/RES/55/25.

(⁸)  Förenta nationernas fördragssamling, volym 2349, s. 41. Dok. A/58/422.

(⁹)  Registrerad hos Förenta nationernas sekretariat, Albanien, den 3 juni 2009, nr 46240.

(¹⁰)  Xxxxxx bör parterna hänvisa till rådets slutsatser och handlingsplan om det fortsatta arbetet med finansiella utredningar (rådsdokument 10125/16 + COR1).

(¹¹)  Vid behov kan utredningsgruppen inbegripa nationella experter på återvinning av tillgångar.

(¹²)  Exempel på ordalydelse återfinns i tillägg 2 och 3.

Tillägg I

TILL MODELLEN FÖR ÖVERENSKOMMELSE OM INRÄTTANDE AV EN GEMENSAM UTREDNINGSGRUPP (2017/C 18/01)

Deltagare i en gemensam utredningsgrupp

I.   Arrangemang med Eurojust/Europol/kommissionen (Olaf):

Eurojusts deltagande i den gemensamma utredningsgruppen

Följande personer ska delta i utredningsgruppen:

Namn Befattning

I enlighet med punkt [ange relevant punkt] i överenskommelsen om utredningsgruppen har [ange namnet på medlemsstaten] beslutat att dess nationella medlem i Eurojust (ställföreträdare/assistent för den nationella medlemmen i Eurojust*) ska delta i utredningsgruppen.

Eurojust ska stödja utredningsgruppens verksamhet genom att tillhandahålla sin sakkunskap och sina resurser för samordning av utredningar och lagföring i enlighet med den tillämpliga rättsliga ramen.

[Ange namnet på tredjelandet] har beslutat att dess sambandsåklagare som är utstationerad vid Eurojust ska delta i den gemensamma utredningsgruppen som formell företrädare för [ange namnet på tredjelandet] i enlighet med ett samarbetsavtal som undertecknas mellan Eurojust och [ange namnet på tredjelandet].

Om någon av ovannämnda personer är förhindrad att utföra sina uppgifter ska en ersättare utses. Samtliga berörda parter ska få ett skriftligt meddelande om ersättaren, och meddelandet ska bifogas denna överenskommelse.

Datum/underskrift* (*i förekommande fall)

Europols deltagande i den gemensamma utredningsgruppen

Parter i utredningsgruppen (helst ISO-koder):

Datum för parternas undertecknande av utredningsgruppen:

Referens (frivillig uppgift):

1.   Europols deltagare i den gemensamma utredningsgruppen

Följande personer (identifierade med personalnummer) ska delta i utredningsgruppen:

Personalnummer vid Europol Befattning Grupp/enhet

Om någon av ovannämnda personer är förhindrad att utföra sina uppgifter ska en ersättare utses. Samtliga berörda parter ska få ett skriftligt meddelande om ersättaren, och meddelandet ska bifogas denna överenskommelse.

2.   Villkoren för Europolpersonals deltagande

2.1 Europolpersonal som deltar i utredningsgruppen ska bistå gruppens alla medlemmar och till den gemensamma utredningen tillhandahålla Europols samtliga stödtjänster så som föreskrivs i och i överensstämmelse med Europolförordningen. De får inte vidta några tvångsåtgärder. Emellertid får deltagande Europolpersonal, på uppmaning och under gruppledarens eller gruppledarnas vägledning, närvara under utredningsgruppens operativa verksamhet för att lämna råd och bistånd på plats till de gruppmedlemmar som verkställer tvångsåtgärder, förutsatt att det inte föreligger några rättsliga hinder på nationell nivå där gruppen är verksam.

2.2 Artikel 11 a i protokollet om Europeiska unionens immunitet och privilegier ska inte gälla Europolpersonal under den tid de deltar i utredningsgruppen (1). Under utredningsgruppens verksamhet ska Europolpersonal när det gäller förbrytelser som begås emot dem eller av dem underställas nationell lag i den medlemsstat där verksamheten äger rum som är tillämplig på personer med motsvarande funktioner.

2.3 Europolpersonal kan sätta sig i direkt förbindelse med medlemmarna i utredningsgruppen och tillhandahålla all nödvändig information till alla medlemmar i utredningsgruppen i enlighet med Europolförordningen.

Datum/underskrift

(1) Protokoll om Europeiska unionens immunitet och privilegier (konsoliderad version), (EUT C 326, 26.10.2012, s. 266).

Xxxxx deltagande i den gemensamma utredningsgruppen

enligt överenskommelse mellan de behöriga rättsliga myndigheterna i [medlemsstater] den [datum]

Xxxx(1) ska (om så överenskommits) delta i utredningsgruppen för att tillhandahålla bistånd, sakkunskap och samordning. Detta deltagande ska ske på de villkor som fastställs i detta arrangemang och i enlighet med tillämpliga EU-instrument.

Deltagare

Följande personer från Xxxx ska delta i utredningsgruppen:

Namn Funktion

Xxxx ska skriftligen underrätta de övriga parterna i den gemensamma utredningsgruppen om alla tillägg till eller strykningar från ovannämnda förteckning över personer.

Särskilda arrangemang som hör samman med Xxxxx deltagande

1   Principer för deltagande

1.1 Anställda vid Xxxx som deltar i en gemensam utredningsgrupp ska bistå medlemmarna i gruppen med insamling av bevis och tillhandahållande av sakkunskap i enlighet med lagstiftningen om Xxxx och i enlighet med nationell lagstiftning i den medlemsstat där gruppen är verksam.

1.2 Anställda vid Xxxx som deltar i en gemensam utredningsgrupp ska arbeta under gruppledarens eller gruppledarnas vägledning enligt punkt [ange relevant punkt] ”Utredningsgruppens ledare” i överenskommelsen och ska tillhandahålla allt bistånd och all sakkunskap som fastställts vara nödvändiga för att uppnå den gemensamma utredningsgruppens mål och syften, såsom dessa fastställts av gruppens ledare.

1.3 Anställda vid Xxxx har rätt att avstå från att utföra uppgifter som de anser bryter mot deras skyldigheter enligt lagstiftningen om Xxxx. I så fall ska de informera Xxxxx generaldirektör eller en företrädare om detta. Xxxx ska samråda med gruppens ledare för att finna en lösning som är ömsesidigt tillfredsställande.

1.4 Anställda vid Xxxx som deltar i en gemensam utredningsgrupp får inte vidta några tvångsåtgärder. Emellertid får deltagande anställda vid Xxxx under gruppledarens eller gruppledarnas vägledning, närvara under utredningsgruppens operativa verksamhet för att lämna råd och bistånd på plats till de gruppmedlemmar som verkställer tvångsåtgärder, förutsatt att det inte föreligger några rättsliga hinder på nationell nivå där gruppen är verksam.

2.   Typ av bistånd

2.1 Deltagande anställda vid Xxxx ska tillhandahålla Xxxxx samtliga stödtjänster i enlighet med lagstiftningen om Xxxx i den mån detta krävs eller begärs. Detta inbegriper tillhandahållande av operativt och tekniskt bistånd och sakkunskap till brottsutredningar samt tillhandahållande och kontroll av information, inbegripet kriminaltekniska uppgifter och analytiska rapporter.

2.2 Anställda vid Xxxx som deltar i en gemensam utredningsgrupp får bistå i all verksamhet, särskilt genom att tillhandahålla administrativt, dokumentationsmässigt och logistiskt stöd, strategiskt, tekniskt och kriminaltekniskt stöd samt taktiska och operativa sakkunskaper och råd till medlemmarna i den gemensamma utredningsgruppen, om gruppledaren eller gruppledarna kräver detta.

3.   Tillgång till Olafs system för informationsbehandling

3.1 Anställda vid Xxxx kan sätta sig i direkt förbindelse med medlemmar i utredningsgruppen och i enlighet med lagstiftningen om Xxxx tillhandahålla medlemmar och utstationerade medlemmar i utredningsgruppen information från relevanta ärenden i Xxxxx ärendehanteringssystem. Villkoren för och inskränkningarna i användandet av denna information måste respekteras.

3.2 Den information som anställda vid Xxxx erhåller genom att delta i en gemensam utredningsgrupp kan med medgivande av den medlemsstat som lämnat informationen och på dess ansvar, införas i de relevanta ärendena i Xxxxx ärendehanteringssystem.

4.   Kostnader och utrustning

4.1 Den medlemsstat i vilken utredningsåtgärderna vidtas ska ansvara för att tillhandahålla den tekniska utrustning (kontorslokaler, logi, telekommunikationer osv.) som behövs för fullgörandet av uppgifterna och ska stå för de kostnader som uppstår. Denna medlemsstat ska även tillhandahålla kontorskommunikationsutrustning och annan teknisk utrustning som är nödvändig för (krypterat) informationsutbyte. Kostnaderna för detta ska betalas av denna medlemsstat.

4.2 Xxxx ska täcka de kostnader som uppstår till följd av att Xxxxx anställda deltar i den gemensamma arbetsgruppen.

Datum/underskrift

(1) I enlighet med vad som fastställs i kommissionens beslut 1999/352/EG, EKSG, Euratom av den 28 april 1999 om inrättande av en europeisk byrå för bedrägeribekämpning (OLAF), senast ändrat genom kommissionens beslut (EU) 2015/512 av den 25 mars 2015 och i enlighet med mandatet i Europaparlamentets och rådets förordning (EU, Euratom) nr 883/2013 av den 11 september 2013 om utredningar som utförs av Europeiska byrån för bedrägeribekämpning (Xxxx) och i rådets förordning (EG, Euratom) nr 2988/95 av den 18 december 1995 om skydd av Europeiska gemenskapernas finansiella intressen (lagstiftningen om Xxxx).

II.   Arrangemang med organ som är behöriga enligt bestämmelser som antagits inom ramen för fördragen, och andra internationella organ:

1.   Följande personer ska delta i utredningsgruppen:

Namn Befattning/tjänsteställning Organisation

Om någon av ovannämnda personer är förhindrad att utföra sina uppgifter ska en ersättare utses. Samtliga berörda parter ska få ett skriftligt meddelande om sådan ersättare, och meddelandet ska bifogas denna överenskommelse.

2.   Särskilda arrangemang

2.1   Den första deltagaren i överenskommelsen

2.1.1 Syftet med deltagandet

2.1.2 Tilldelade rättigheter (i förekommande fall)

2.1.3 Bestämmelser om kostnader

2.1.4 Syfte och tillämpningsområde för deltagande

Tillägg II

TILL MODELLEN FÖR ÖVERENSKOMMELSE OM INRÄTTANDE AV EN GEMENSAM UTREDNINGSGRUPP

Överenskommelse om förlängning av en gemensam utredningsgrupp

Parterna har enats om att förlänga den gemensamma utredningsgrupp (nedan kallad utredningsgrupp) som inrättats genom överenskommelsen av den [ange datum], utfärdad i [ange plats för undertecknandet], varav en kopia bifogas.

Parterna anser att utredningsgruppen bör förlängas utöver den period för vilken den inrättades [ange periodens slutdatum], då dess syfte enligt artikel [ange artikel om utredningsgruppens syfte] ännu inte har nåtts.

Alla parter har noggrant övervägt de omständigheter som kräver att utredningsgruppen förlängs. Förlängningen av utredningsgruppen anses väsentlig för att nå det syfte för vilket utredningsgruppen inrättades.

Utredningsgruppen ska därför vara verksam under en ytterligare period [ange specifik varaktighet] från och med ikraftträdandet av denna överenskommelse. Parterna kan efter ömsesidig överenskommelse förlänga ovanstående period ytterligare.

Datum/underskrift

Tillägg III

TILL MODELLEN FÖR ÖVERENSKOMMELSE OM INRÄTTANDE AV EN GEMENSAM UTREDNINGSGRUPP

Parterna har enats om att ändra den skriftliga överenskommelsen om inrättande av en gemensam utredningsgrupp (nedan kallad utredningsgruppn) av den [ange datum], utfärdad i [ange plats], varav en kopia bifogas.

Undertecknarna har enats om att följande artiklar ska ändras enligt följande:

1. (Ändring …)

2. (Ändring …)

Alla parter har noggrant övervägt de omständigheter som kräver att överenskommelsen om utredningsgruppen ändras. Ändringen/ändringarna av överenskommelsen om utredningsgruppen bedöms som väsentlig(a) för att nå det syfte för vilket utredningsgruppen inrättades.

Datum/underskrift