Fondbestämmelser för Lannebo Oligo Global
Fondbestämmelser för Lannebo Oligo Global
§ 1 Fondens rättsliga ställning
Lannebo Oligo Global, nedan kallad fonden, är en specialfond enligt lagen (2013:561) om förvaltare av alternativa investeringsfonder, nedan kallad LAIF. Verksamheten bedrivs enligt dessa fondbestämmelser, bolagsordningen för fondbolaget, LAIF och övriga tillämpliga författningar.
Fondförmögenheten ägs av fondandelsägarna gemensamt och varje fondandel medför lika rätt till den egendom som ingår i fonden. Det fondbolag som anges i § 2 förvaltar fonden och företräder andelsägarna i alla frågor som rör fonden, beslutar om den egendom som ingår i fonden samt utövar de rättigheter som härrör ur fonden. Fonden kan inte förvärva rättigheter eller ta på sig skyldigheter. Fonden riktar sig till allmänheten.
Fonden har följande andelsklasser:
A. Andelsklass A SEK – Ackumulerande, dvs. icke utdelande (se § 12.1 nedan), som handlas i svenska kronor (se § 9.2 nedan) och har en högsta fast avgift om 1,6 procent per år (se § 11.1 nedan).
B. Andelsklass B SEK – Utdelande (se § 12.2 nedan), som handlas i svenska kronor (se § 9.2 nedan) och har en högsta fast avgift om 1,6 procent per år (se § 11.1 nedan).
C. Andelsklass A EUR – Ackumulerande, dvs. icke utdelande (se § 12.1 nedan), som handlas i euro (se §
9.2 nedan) och har en högsta fast avgift om 1,6 procent per år (se § 11.1 nedan).
D. Andelsklass B EUR – Utdelande (se § 12.2 nedan), som handlas i euro (se § 9.2 nedan) och har en högsta fast avgift om 1,6 procent per år (se § 11.1 nedan).
E. Andelsklass A NOK – Ackumulerande, dvs. icke utdelande (se § 12.1 nedan), som handlas i norska kronor (se § 9.2 nedan) och har en högsta fast avgift om 1,6 procent per år (se § 11.1 nedan).
F. Andelsklass B NOK – Utdelande (se § 12.2 nedan), som handlas i norska kronor (se § 9.2 nedan) och har en högsta fast avgift om 1,6 procent per år (se § 11.1 nedan).
G. Andelsklass A DKK – Ackumulerande, dvs. icke utdelande (se § 12.1 nedan), som handlas i danska kronor (se § 9.2 nedan) och har en högsta fast avgift om 1,6 procent per år (se § 11.1 nedan).
H. Andelsklass B DKK – Utdelande (se § 12.2 nedan), som handlas i danska kronor (se § 9.2 nedan) och har en högsta fast avgift om 1,6 procent per år (se § 11.1 nedan).
I. Andelsklass A SEK C – Ackumulerande, dvs. icke utdelande (se § 12.1 nedan), som handlas i svenska kronor (se § 9.2 nedan) och har en högsta fast avgift om 0,85 procent per år (se § 11.2 nedan) samt är förenad med villkor för distribution (se § 9.3 nedan).
J. Andelsklass B SEK C – Utdelande (se § 12.2 nedan), som handlas i svenska kronor (se § 9.2 nedan) och har en högsta fast avgift om 0,85 procent per år (se § 11.2 nedan) samt är förenad med villkor för distribution (se § 9.3 nedan).
K. Andelsklass A EUR C – Ackumulerande, dvs. icke utdelande (se § 12.1 nedan), som handlas i euro (se
§ 9.2 nedan) och har en högsta fast avgift om 0,85 procent per år (se § 11.2 nedan) samt är förenad med villkor för distribution, (se § 9.3 nedan).
L. Andelsklass B EUR C – Utdelande (se § 12.2 nedan), som handlas i euro (se § 9.2 nedan) och har en högsta fast avgift om 0,85 procent per år (se § 11.2 nedan) samt är förenad med villkor för distribution, (se § 9.3 nedan).
M. Andelsklass A NOK C – Ackumulerande, dvs. icke utdelande (se § 12.1 nedan), som handlas i norska kronor (se § 9.2 nedan) och har en högsta fast avgift om 0,85 procent per år (se § 11.2 nedan) samt är förenad med villkor för distribution, (se § 9.3 nedan).
N. Andelsklass B NOK C – Utdelande (se § 12.2 nedan), som handlas i norska kronor (se § 9.2 nedan) och har en högsta fast avgift om 0,85 procent per år (se § 11.2 nedan) samt är förenad med villkor för distribution, (se § 9.3 nedan).
O. Andelsklass A DKK C – Ackumulerande, dvs. icke utdelande (se § 12.1 nedan), som handlas i danska kronor (se § 9.2 nedan) och har en högsta fast avgift om 0,85 procent per år (se § 11.2 nedan) samt är förenad med villkor för distribution, (se § 9.3 nedan).
P. Andelsklass B DKK C – Utdelande (se § 12.2 nedan), som handlas i danska kronor (se § 9.2 nedan) och har en högsta fast avgift om 0,85 procent per år (se § 11.2 nedan) samt är förenad med villkor för distribution, (se § 9.3 nedan).
Q. Andelsklass A SEK X – Ackumulerande, dvs. icke utdelande (se § 12.1 nedan), som handlas i svenska kronor (se § 9.2 nedan) och har en högsta fast avgift om 1,6 procent per år (se § 11.3 nedan).
R. Andelsklass A SEK Premiepension – Ackumulerande, dvs. icke utdelande (se § 12.1 nedan), som handlas i svenska kronor (se § 9.2 nedan) och har en högsta fast avgift om 1,6 procent per år (se §
11.4 nedan).
Fonden förvaltas av Lannebo Fonder AB, organisationsnummer 556584-7042, nedan kallat fondbolaget. Fondbolaget för register över samtliga andelsägare och panthavare.
§ 3 Förvaringsinstitut och dess uppgifter
Förvaringsinstitut för fonden är Skandinaviska Enskilda Banken AB (publ), organisationsnummer 502032-9081.
Förvaringsinstitutet har till uppgift att övervaka fondens penningflöden samt ska förvara fondens tillgångar. Förvaringsinstitutet ska verkställa fondbolagets instruktioner som avser fonden om de inte strider mot bestämmelserna i LAIF eller annan författning eller mot fondbestämmelserna samt se till att
1. försäljning, inlösen och makulering av andelar i fonden genomförs enligt LAIF och fondbestämmelserna,
2. värdet av andelarna i fonden beräknas enligt LAIF och fondbestämmelserna,
3. ersättningar för transaktioner som berör fondens tillgångar betalas in till fonden utan dröjsmål, och
4. fondens intäkter används enligt bestämmelserna i LAIF och fondbestämmelserna.
Förvaringsinstitutets närmare uppgifter regleras i LAIF och kommissionens delegerade förordning (EU) 231/2013 av den 19 december 2012 om komplettering av Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU vad gäller undantag, allmänna verksamhetsvillkor, förvaringsinstitut, finansiell hävstång, öppenhet och tillsyn.
Fonden är en aktivt förvaltad aktiefond med globala placeringsmöjligheter som är inriktad mot bolag med starka marknadspositioner. Fondens inriktning i övrigt är diversifierad och således inte specificerad till någon speciell bransch. Fonden har friare placeringsregler än de som gäller för värdepappersfonder.
Fonden har som övergripande finansiell målsättning att, under iakttagande av tillbörlig försiktighet, åstadkomma högsta möjliga värdetillväxt och att en god riskspridning erhålls.
§ 5 Fondens placeringsinriktning
Fondens medel får vara placerade i överlåtbara värdepapper, penningmarknadsinstrument, derivatinstrument, fondandelar samt på konto i kreditinstitut. Fonden får placera högst 10 procent av dess värde i andra fonder eller fondföretag.
Fonden har globala placeringsmöjligheter. Fondbolaget avgör, med hänsyn till marknadens förutsättningar, den geografiska fördelningen i fonden. Fonden kan komma att vara helt eller till stor del, dvs. upp till och med 100 procent av fondens värde, exponerad mot enskilda geografiska marknader.
Fonden investerar i bolag som fondbolaget bedömer har starka marknadspositioner och som kan vara verksamma inom olika branscher. Exempel kan vara branscher med få aktörer, höga inträdesbarriärer, utmaningar för kunder att byta leverantörer eller med nätverkseffekter, dvs. där varans eller tjänstens art förbättras av att det finns många köpare och säljare på samma plattform (exempelvis börsoperatörer). Investeringar kan även ske i branscher där det bedöms komma att ske en förändring i konkurrensdynamiken, som leder till konsolidering eller utslagning av aktörer på den marknaden. Ytterligare exempel på placeringar som inryms i fondens placeringsinriktning kan komma att anges i informationsbroschyren för fonden.
Underliggande tillgångar till derivatinstrument som ingår i fonden ska utgöras av eller hänföra sig till tillgångar enligt 5 kap. 12 § första stycket lagen (2004:46) om värdepappersfonder, nedan kallad LVF.
För förvaltningen av medel i en specialfond gäller 5 kap. LVF, om inte Finansinspektionen har tillåtit undantag. Fonden har beviljats följande undantag från bestämmelserna i LVF såvitt avser placeringsinriktningen:
• Med undantag från 5 kap. 5 § LVF får placeringar i sådana överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument som avses i 5 kap. 5 § LVF sammantaget högst uppgå till 20 procent av fondens värde.
• Med undantag från 5 kap. 6 § första stycket, andra stycket 3 och sista stycket samt 5 kap. 21 § LVF får överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument från en och samma emittent, eller emittent i en och samma företagsgrupp, inte utgöra mer än 25 procent av fondens värde. Det sammanlagda värdet av de innehav som vart och ett överstiger fem procent av fondens värde får inte överstiga 60 procent av fondens värde.
• Med undantag från 5 kap. 19 § första stycket 1 LVF får fonden inneha aktier utan rösträtt som överstiger 10 procent av sådana aktier som en enskild emittent gett ut, dock maximalt 25 procent.
• Med undantag från 5 kap. 20 § första stycket LVF får fonden förvärva aktier med sådan rösträtt att det är möjligt för fondbolaget att genom fondens innehav utöva ett väsentligt inflytande över ledningen av ett företag, dock begränsat till 25 procent av rösterna i ett företag.
Fonden eftersträvar dock en risknivå som över tiden inte markant överstiger den som gäller för aktiemarknaden. Det riskmått som används är standardavvikelse. Fondbolaget eftersträvar att fondens genomsnittliga standardavvikelse ska uppgå till mellan 10 och 30 procent, rullande 24 månader. Det bör
uppmärksammas att den eftersträvade genomsnittliga risknivån kan komma att över- eller underskridas vid ovanliga marknadsförhållanden eller extraordinära förhållanden.
Oavsett vad som angivits ovan om fondens placeringsinriktning får fonden inneha sådana finansiella instrument som kommit att ingå i fonden på grund av ett tidigare innehav, t.ex. till följd av uppköp, avknoppningar eller andra företagshändelser.
Fondens medel får placeras på en reglerad marknad eller en motsvarande marknad samt på någon annan marknad, inom eller utanför EES, som är reglerad och öppen för allmänheten. Fondens medel får även placeras på andra marknadsplatser, i enlighet med de placeringsbegränsningar som följer av § 5 ovan.
§ 7 Särskild placeringsinriktning
Fonden får använda sig av sådana överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument som avses i 5 kap. 5 § LVF.
Fonden får använda derivatinstrument såsom ett led i fondens placeringsinriktning. Fonden får placera i OTC- derivat enligt 5 kap. 12 § andra stycket LVF.
Fonden får använda sådana tekniker och instrument som avses i 25 kap. 21 § Finansinspektionens föreskrifter (FFFS 2013:9) om värdepappersfonder för att skapa hävstång.
Värdet av en fondandel är fondens värde delat med antalet utelöpande fondandelar. Fondens värde beräknas genom att från tillgångarna avdras de skulder som avser fonden, däri inbegripna bl.a. ej debiterade skatter enligt fondbolagets bestämmande samt de avgifter som framgår av § 11 nedan.
Fondens tillgångar värderas enligt följande:
• Överlåtbara värdepapper, penningmarknadsinstrument, derivatinstrument och fondandelar värderas till gällande marknadsvärde (senaste betalkurs eller om sådan inte finns senaste köpkurs). Om sådana kurser inte kan erhållas eller är missvisande enligt fondbolagets bedömning, får överlåtbara värdepapper, penningmarknadsinstrument, derivatinstrument och fondandelar upptas till det värde som fondbolaget på objektiv grund bestämmer.
• För sådana överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument som avses i 5 kap. 5 § LVF fastställs ett marknadsvärde enligt särskild värdering.
Till grund för den objektiva och särskilda värderingen enligt ovan kan läggas bl.a.; marknadspriser från icke reglerad marknad eller s.k. market maker, annat finansiellt instrument upptaget till handel på reglerad marknad eller index med justering för skillnader i t.ex. kreditrisk och likviditet (referensvärdering), diskonterade kassaflöden (nuvärdesvärdering) eller kapitalandel av det egna kapitalet (bokslutsvärdering).
• För OTC-derivat fastställs ett marknadsvärde enligt särskild värdering. Till grund för den särskilda värderingen för OTC-derivat kan läggas; marknadspriser från icke reglerad marknad eller s.k. market maker, en referensvärdering baserad på ett liknande derivat upptaget till handel på reglerad marknad eller ett marknadsvärde baserat på allmänt vedertagna värderingsmodeller (t.ex. Black & Scholes för europeiska optioner).
Då fonden har flera andelsklasser, som är förenade med olika villkor i vissa avseenden, måste fondbolaget ta hänsyn till detta vid beräkning av värdet av en fondandel i respektive andelsklass. Värdet av en fondandel i en särskild andelsklass i fonden utgörs av andelsklassens värde delat med antalet utestående andelar i den aktuella andelsklassen.
Värdet av en fondandel ska normalt dagligen (varje bankdag) beräknas av fondbolaget.
§ 9 Försäljning och inlösen av fondandelar
§ 9.1 Allmänna bestämmelser
Försäljning (andelsägares köp) och inlösen (andelsägares försäljning) kan normalt ske varje bankdag. Begäran om försäljning eller inlösen görs på det sätt och med den framförhållning som vid var tid anges på fondbolagets webbplats, xxx.xxxxxxx.xx, eller enligt de anvisningar som kan erhållas av fondbolaget. Med beviljat undantag från 4 kap. 13 § 1 st. LVF kan den framförhållning som kan komma att tillämpas för begäran om försäljning respektive inlösen som mest vara tre bankdagar. Aktuella villkor framgår av fondbolagets informationsbroschyr.
Utbetalning av inlösenlikviden sker enligt vad som anges i fondens informationsbroschyr, dock normalt senast inom tre bankdagar efter inlösendagen. Xxxxx medel för inlösen anskaffas genom försäljning av värdepapper, ska sådan försäljning ske och inlösen verkställas så snart som möjligt. Försäljning av andelar sker till ett lägsta belopp om 100 svenska kronor eller motsvarande belopp i euro, norska kronor eller danska kronor.
Begäran om försäljning eller inlösen får återkallas endast om fondbolaget medger detta. Försäljningspriset för en fondandel ska normalt vara fondandelsvärdet den bankdag försäljning sker.
Inlösenpriset för en fondandel ska vara fondandelsvärdet den bankdag inlösen sker. Försäljning och inlösen
sker till en kurs som inte är känd för andelsägaren vid tillfället för begäran om försäljning respektive inlösen.
Uppgift om försäljnings- och inlösenkurs offentliggörs på fondbolagets webbplats, senast bankdagen efter den bankdag då fondandelsvärdet fastställts enligt ovan.
§ 9.2 Villkor för i vilken valuta försäljning och inlösen av fondandelar sker
Försäljning och inlösen av fondandelar i andelsklasserna A SEK, B SEK, A SEK C, B SEK C, A SEK X och A SEK Premiepension sker i svenska kronor.
Försäljning och inlösen av fondandelar i andelsklasserna A EUR, B EUR, A EUR C och B EUR C sker i euro.
Försäljning och inlösen av fondandelar i andelsklass A NOK, B NOK, A NOK C och B NOK C sker i norska kronor.
Försäljning och inlösen av fondandelar i andelsklass A DKK, B DKK, A DKK C och B DKK C sker i danska kronor.
§ 9.3 Villkor för distribution av fondandelar i andelsklass A SEK C, A EUR C, A NOK C, A DKK C, B SEK C, B EUR C, B NOK C och B DKK C
Andelsklasserna A SEK C, A EUR C, A NOK C, A DKK C, B SEK C, B EUR C, B NOK C och B DKK C är enbart öppna för försäljning av fondandelar som sker i samband med att
• en distributör, som ingått ett avtal med fondbolaget, tillhandahåller investeringsrådgivning på oberoende grund eller portföljförvaltning till en kund och därmed inte får ta emot och behålla ersättning från fondbolaget utan tar betalt direkt av kunden, och
• ett försäkringsföretag, som inom ramen för avtal med försäkringstagare investerar i fonden, och där avtal ingåtts mellan fondbolaget och försäkringsföretaget eller en försäkringsdistributör enligt vilket investering i andelsklassen är tillåten men där inte någon distributionsersättning till försäkringsföretaget eller försäkringsdistributören utgår från fondbolaget.
§ 10 Extraordinära förhållanden
Fonden kan stängas för försäljning och inlösen om sådana extraordinära förhållanden har inträffat som gör att en värdering av fondens tillgångar inte kan göras på ett sätt som säkerställer fondandelsägarnas lika rätt, exempelvis att en eller flera av de marknader som fondens handel sker på är helt eller delvis stängda.
§ 11.1 Villkor för avgifter för andelsklass A SEK, A EUR, A NOK, A DKK, B SEK, B EUR, B NOK och B DKK Fonden ska betala ersättning till fondbolaget och förvaringsinstitutet enligt följande.
Fast ersättning
Fonden ska betala ersättning till fondbolaget och förvaringsinstitutet enligt följande.
i. Till fondbolaget utgår ersättning i form av en fast avgift. Den högsta avgiften är 1,5 procent per år av fondens värde. I denna avgift ingår ersättning för fondens förvaltning och kostnader för tillsyn och revisorer.
ii. Till förvaringsinstitutet utgår ersättning för utförande av förvaringsinstitutets uppgifter. Avgiftsuttaget får uppgå till högst 0,1 procent per år av fondens värde.
Den högsta avgiften som får tas ur fonden enligt i och ii ovan är 1,6 procent per år av andelsklassens andel av fondens värde.
§ 11.2 Villkor för avgifter för andelsklass A SEK C, A EUR C, A NOK C, A DKK C, B SEK C, B EUR C, B NOK C och B DKK C
Fonden ska betala ersättning till fondbolaget och förvaringsinstitutet enligt följande.
Fast ersättning
Fonden ska betala ersättning till fondbolaget och förvaringsinstitutet enligt följande.
i. Till fondbolaget utgår ersättning i form av en fast avgift. Den högsta avgiften är 0,75 procent per år av fondens värde. I denna avgift ingår ersättning för fondens förvaltning och kostnader för tillsyn och revisorer.
ii. Till förvaringsinstitutet utgår ersättning för utförande av förvaringsinstitutets uppgifter. Avgiftsuttaget får uppgå till högst 0,1 procent per år av fondens värde.
Den högsta avgift som får tas ur fonden enligt i och ii ovan är 0,85 procent per år av andelsklassens andel av fondens värde. I denna avgift ingår ersättning för fondens förvaltning, med undantag för sådan ersättning till distributörer som avses i § 9.3 ovan, och kostnader för förvaring, tillsyn och revisorer.
§ 11.3 Villkor för avgifter för andelsklass A SEK X
Fonden ska betala ersättning till fondbolaget och förvaringsinstitutet enligt följande.
Fast ersättning
Fonden ska betala ersättning till fondbolaget och förvaringsinstitutet enligt följande.
i. Till fondbolaget utgår ersättning i form av en fast avgift. Den högsta avgiften är 1,5 procent per år av fondens värde. I denna avgift ingår ersättning för fondens förvaltning och kostnader för tillsyn och revisorer.
ii. Till förvaringsinstitutet utgår ersättning för utförande av förvaringsinstitutets uppgifter. Avgiftsuttaget får uppgå till högst 0,1 procent per år av fondens värde.
Den högsta avgiften som får tas ur fonden enligt i och ii ovan är 1,6 procent per år av andelsklassens andel av fondens värde.
§ 11.4 Villkor för avgifter för andelsklass A SEK Premiepension
Fonden ska betala ersättning till fondbolaget och förvaringsinstitutet enligt följande.
Fast ersättning
Fonden ska betala ersättning till fondbolaget och förvaringsinstitutet enligt följande.
i. Till fondbolaget utgår ersättning i form av en fast avgift. Den högsta avgiften är 1,5 procent per år av fondens värde. I denna avgift ingår ersättning för fondens förvaltning och kostnader för tillsyn och revisorer.
ii. Till förvaringsinstitutet utgår ersättning för utförande av förvaringsinstitutets uppgifter. Avgiftsuttaget får uppgå till högst 0,1 procent per år av fondens värde.
Den högsta avgiften som får tas ur fonden enligt i och ii ovan är 1,6 procent per år av andelsklassens andel av fondens värde.
§ 11.5 Kurtage m.m.
Transaktionskostnader såsom kurtage vid fondens köp och försäljning av finansiella instrument belastas fonden samt skatt. Vidare får fonden belastas med kostnader för analys.
§ 12.1 Villkor för utdelning för andelsklass A SEK, A EUR, A NOK, A DKK, A SEK C, A EUR C, A NOK C, A DKK C, A SEK X och A SEK Premiepension – Ackumulerande (icke utdelande) andelsklasser
I andelsklasserna lämnas som huvudregel ingen utdelning. Fondbolaget kan dock besluta om en utdelning till fondandelsägarna om det, enligt fondbolagets bedömning, är nödvändigt för att ta tillvara andelsägarnas gemensamma intresse. Utdelning lämnas då i en sådan omfattning och på den dag som bedöms lämplig. För den utdelning som belöper på en fondandel ska fondbolaget, efter eventuellt avdrag för preliminär skatt, förvärva nya fondandelar för den andelsägares räkning, som på fastställd dag är registrerad för fondandelen. På en fondandelsägares begäran ska utdelning – efter eventuellt skatteavdrag – i stället utbetalas till andelsägaren. En sådan begäran ska framställas senast den dag som fondbolaget bestämt.
§ 12.2 Villkor för utdelning för andelsklass B SEK, B EUR, B NOK, B DKK, B SEK C, B EUR C, B NOK C och B DKK C – Utdelande andelsklasser
Årlig utdelning
I andelsklasserna lämnas utdelning. Fondbolaget fattar årligen beslut om den utdelning som ska betalas till fondandelsägare av den utdelande andelsklassen. Utdelning beräknas utifrån den utdelande andelsklassens andel av fondens värde. Som utgångspunkt för bestämmande av storleken på utdelningen beaktas förändringen i värde på en fondandel i den utdelande andelsklassen som innehafts sedan föregående utdelning. Fondbolaget kan komma att fastställa utdelningen till ett högre eller lägre belopp än värdeförändringen. För närmare uppgift om målsättningen avseende utdelningens storlek hänvisas till informationsbroschyren. Vad avser fondens första utdelning ska vad som ovan sägs om föregående utdelning i stället avse tidpunkten för införandet av den utdelande andelsklassen.
För den utdelning som belöper på en fondandel ska fondbolaget, efter eventuellt avdrag för preliminär skatt, betala ut utdelningen kontant om inte särskild begäran om återinvesterad utdelning gjorts. Begäran om återinvesterad utdelning ska ske skriftligt och vara fondbolaget tillhanda senast tio bankdagar före avstämningsdagen för utdelning. Utbetalning av utdelning ska ske under januari månad året efter räkenskapsårets utgång, till andelsägare som är på av fondbolaget bestämd avstämningsdag registrerad andelsägare i den utdelande andelsklassen.
Utdelningen påverkar relationen mellan värdet på andelar som är ackumulerande och värdet på andelar som är utdelande genom att värdet på de utdelande fondandelarna minskar i relation till utdelningens storlek.
Ytterligare utdelning
I andelsklasserna lämnas som huvudregel ingen ytterligare utdelning. Fondbolaget kan dock besluta om ytterligare utdelning till fondandelsägarna om det, enligt fondbolagets bedömning, är nödvändigt för att ta tillvara andelsägarnas gemensamma intresse. Utdelning lämnas då i en sådan omfattning och på den dag
som bedöms lämplig. För sådan utdelning som belöper på en fondandel ska fondbolaget, efter eventuellt avdrag för preliminär skatt, förvärva nya fondandelar för den andelsägares räkning, som på fastställd dag är registrerad för fondandelen. På en fondandelsägares begäran ska utdelning – efter eventuellt skatteavdrag – i stället utbetalas till andelsägaren. En sådan begäran ska framställas senast den dag som fondbolaget bestämt.
Räkenskapsår för fonden är kalenderår.
§ 14 Halvårsredogörelse och årsberättelse, ändring av fondbestämmelserna
Fondbolaget ska upprätta årsberättelse och halvårsredogörelse. Handlingarna ska på begäran kostnadsfritt skickas till andelsägarna och finnas tillgängliga hos fondbolaget och förvaringsinstitutet senast fyra månader efter räkenskapsårets utgång (årsberättelse) respektive två månader efter halvårsskiftet (halvårsredogörelse).
Ändring av fondbestämmelser får endast ske genom beslut av fondbolagets styrelse, och ska underställas Finansinspektionen för godkännande. Sedan ändring godkänts ska beslutet hållas tillgängligt hos fondbolaget och förvaringsinstitutet samt tillkännages på sätt Finansinspektionen anvisar.
§ 15 Pantsättning av fondandelar
Fondandelsägare kan pantsätta sina andelar i fonden, såvida inte fondandelsägaren är ett försäkringsbolag som placerat försäkringspremier för försäkringstagares räkning enligt försäkringsrörelselagen (2010:2043) eller ett pensionssparinstitut som placerat pensionssparmedel för pensionssparares räkning enligt lagen (1993:931) om individuellt pensionssparande.
Vid pantsättning ska fondandelsägaren eller företrädare för denna och/eller panthavaren skriftligen underrätta fondbolaget härom. Av underrättelsen ska framgå:
• vem som är fondandelsägare,
• vem som är panthavare,
• vilka fondandelar som omfattas av pantsättningen, och
• eventuella begränsningar av pantsättningens omfattning.
Fondbolaget ska anteckna pantsättningen i registret över fondandelsägare samt skriftligen underrätta fondandelsägaren om registreringen av pantsättningen. Pantsättningen upphör när panthavaren skriftligen meddelat fondbolaget härom. Fondbolaget har rätt att ta ut ersättning av andelsägaren för registreringen. Denna avgift får högst uppgå till 500 svenska kronor.
För det fall förvaringsinstitutet har förlorat finansiella instrument som depåförvaras hos förvaringsinstitutet eller dess depåbank, ska förvaringsinstitutet utan onödigt dröjsmål återlämna finansiella instrument av samma slag eller ett belopp motsvarande värdet till fonden. Förvaringsinstitutet är emellertid inte ansvarigt för det fall förlusten av de finansiella instrumenten eller annan skada är orsakad av en yttre händelse utanför förvaringsinstitutet kontroll såsom för skada som beror av svenskt eller utländskt lagbud, svensk eller utländsk myndighetsåtgärd, krigshändelse, strejk, blockad, bojkott, lockout eller annan liknande omständighet.
Fondbolaget ansvarar inte för skada orsakad av sådan yttre händelse utanför fondbolagets kontroll. Förbehållet i fråga om strejk, blockad, bojkott och lockout gäller även om förvaringsinstitutet eller fondbolaget är föremål för eller själv vidtar sådan konfliktåtgärd. Förvaringsinstitutet eller fondbolaget svarar inte för skada som orsakats av – svensk eller utländsk – börs eller annan marknadsplats, central värdepappersförvarare eller clearingorganisation.
Förvaringsinstitutet eller fondbolaget ansvarar inte för skada som uppkommer i anledning av förfogandeinskränkning som kan komma att tillämpas mot fondbolaget eller förvaringsinstitutet beträffande finansiella instrument.
Förvaringsinstitutet ansvarar inte för förlust av finansiella instrument som förvaras av depåbank eller annan som tillhandahåller motsvarande tjänster som förvaringsinstitutet med tillbörlig omsorg anlitat för förvar av finansiella instrument och med vilken förvaringsinstitutet har avtalat om överföring av ansvar med rätt för fondbolaget att framställa krav direkt mot depåbanken. Sådan överföring av ansvar från förvaringsinstitutet till depåbanken är en följd av att förvaringsinstitutet uppdragit åt depåbanken att förvara utländska finansiella instrument i en lokal marknad på det sätt som anges i gällande förvaringsinstitutsavtal mellan förvaringsinstitutet och fondbolaget.
Skada som uppkommit i andra fall ska inte ersättas av fondbolaget eller förvaringsinstitutet, om fondbolaget respektive förvaringsinstitutet varit normalt aktsamt och såvida annat inte följer av tillämplig tvingande lag.
Fondbolaget eller förvaringsinstitutet är inte i något fall ansvarig för indirekt skada.
Föreligger hinder för fondbolaget eller förvaringsinstitutet att helt eller delvis verkställa åtgärder på grund av omständighet som anges i andra stycket, får åtgärden uppskjutas till dess hindret har upphört. I händelse av uppskjuten betalning till följd av sådan omständighet ska fondbolaget eller förvaringsinstitutet inte erlägga dröjsmålsränta. Om ränta är utfäst, ska fondbolaget eller förvaringsinstitutet betala ränta efter den räntesats som gällde på förfallodagen.
Är förvaringsinstitutet till följd av omständighet som anges i andra stycket förhindrad att ta emot betalning för fonden, har förvaringsinstitutet för den tid under vilken hindret förelegat rätt till ränta endast enligt de villkor som gällde på förfallodagen.
Fondbolaget svarar inte för skada som förorsakats av förvaringsinstitutet eller dess depåbank. Inte heller ansvarar fondbolaget för skada som orsakats av att andelsägare eller annan bryter mot lag eller annan författning eller dessa fondbestämmelser. Xxxxxx uppmärksammas andelsägare på att denne ansvarar för att handlingar som fondbolaget tillställts är riktiga och behörigen undertecknade samt att fondbolaget underrättas om ändringar beträffande lämnade uppgifter.
Fondbolaget har skadeståndsansvar enligt 8 kap. 28–31 §§ LAIF. Förvaringsinstitutet har skadeståndsansvar enligt 9 kap. 22 § LAIF.
Det förhållandet att fonden riktar sig till allmänheten innebär inte att den riktar sig till sådana investerare vars försäljning av andel i fonden eller deltagande i övrigt i fonden står i strid med bestämmelserna i svensk eller utländsk lag eller föreskrift. Inte heller riktar sig fonden till sådana investerare vars försäljning eller innehav av andelar i fonden innebär att fonden eller fondbolaget blir skyldig/skyldigt att vidta registreringsåtgärd eller annan åtgärd som fonden eller fondbolaget annars inte skulle vara skyldig/skyldigt att vidta. Fondbolaget har rätt att vägra försäljning till sådan investerare som avses ovan i detta stycke.
Fondbolaget får lösa in andelsägares andelar i fonden – mot andelsägares bestridande – om det skulle visa sig att andelsägare tecknat för andel i fonden i strid med bestämmelser i svensk eller utländsk lag eller föreskrift eller att fondbolaget på grund av andelsägares försäljning eller innehav i fonden blir skyldigt att vidta registreringsåtgärd eller annan åtgärd för fonden eller fondbolaget som fonden eller fondbolaget inte skulle vara skyldig/skyldigt att vidta om andelsägaren inte skulle inneha andelar i fonden. Denna rätt för fondbolaget, att mot andelsägarens bestridande lösa in andelsägarens andelar i fonden, innefattar sådana fall där andelsägare, enligt fondbolagets bedömning, inte inkommit med tillräckliga kundkännedomsuppgifter för att fondbolaget ska kunna uppfylla sina skyldigheter enligt tillämpliga bestämmelser i svensk eller utländsk lag eller föreskrift inom penningtvättsområdet, eller där fondbolaget av annat skäl bedömt att affärsförbindelsen inte får upprätthållas enligt nämnda bestämmelser.
Inlösen enligt föregående stycke ska verkställas omedelbart. Vad som stadgas om utbetalning av inlösenlikvid i § 9 ovan ska äga tillämpning även vid fall av inlösen enligt denna § 17.
Fondbestämmelserna fastställdes av fondbolagets styrelse den 15 maj 2023.