PENNINGTVÄTTSKONTROLL - FYSISK PERSON/JURIDISK PERSON
PENNINGTVÄTTSKONTROLL - FYSISK PERSON/JURIDISK PERSON
I enlighet med lag (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism
Med anledning av gällande regelverk för den finansiella marknaden, innefattande bland annat reglerna om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, har Finansinspektionen utfärdat särskilda föreskrifter för värdepappersbolag som står under Finansinspektionens tillsyn. Reglerna innebär att värdepappersbolagen är skyldiga att uppnå kundkännedom hos de parter som värdepappersbolagen tillhandahåller finansiella tjänster, eller utför transaktioner åt, enligt en särskilt föreskriven ordning.
Har du några frågor om hur du ska fylla i blanketten? Ring oss gärna på telefonnummer 040 – 000 00 00, så hjälper vi dig.
Part | Fullständigt namn/Firma | Xxxx.xx/xxx.xx | ||
Behörig företrädare om juridisk person (för- och efternamn) | Personnummer | |||
Förvaltare/agent/förmyndare – i förekommande fall | Personnummer | |||
Adress | Telefon | |||
Postnummer | Ort | Land (om ej Sverige) | Mobiltelefon | |
E-postadress | Fax | |||
OBS! Om du är en fysisk person och inte ett bolag, vänligen förbise avsnittet om verklig huvudman och fortsätt till sida 2.
Verklig huvudman* | Fysisk person (för- och efternamn) | Personnummer | Ägarandel (%) | Andel röster (%) |
Fysisk person (för- och efternamn) | Personnummer | Ägarandel (%) | Andel röster (%) | |
Fysisk person (för- och efternamn) | Personnummer | Ägarandel (%) | Andel röster (%) |
*Med verklig huvudman avses:
• Fysiska personer som på grund av innehav av aktier, andra andelar eller medlemskap ytterst, ensam eller tillsammans med närstående, kontrollerar mer än 25 procent av det totala antalet röster i den juridiska personen.
• Fysiska personer som, ensam eller tillsammans med närstående, har rätt att utse eller avsätta mer än hälften av den juridiska personens styrelseledamöter eller motsvarande befattningshavare.
• Fysiska personer som på grund av avtal med ägare, medlem eller den juridiska personen, föreskrift i bolagsordning, bolagsavtal och därmed jämförbara handlingar, ensam eller tillsammans med närstående, kan utöva kontroll enligt punkterna ovan.
□ Det finns ingen fysisk person som är att anse som verklig huvudman. Sedermera Fondkommission kommer därmed att betrakta bolagets styrelseordförande, verkställande direktör eller annan motsvarande befattningshavare som verklig huvudman.
I det fall ägarstrukturen är komplicerad eller består av flera ägarsteg eller den juridiska personen ägs av en stiftelse, önskas skiss över ägarstrukturen i denna ruta.
Kontrollfrågor avseende åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism
1. Vad är syftet med transaktionen?
□ Sparande/placering
□ Omsätta värdepapper
□ Annat – vänligen ange:
2. Kapitalets ursprung (flera alternativ är möjliga)
□ Gammalt sparande/placeringar/kapitalinkomster
□ Lön/pension/bonus/företagsintäkter
□ Arv/gåva
□ Fastighets-/företagsförsäljning
□ Annat – vänligen ange:
3. Hur stort belopp planerar du/bolaget att investera via Sedermera det kommande året?
□ 1-50 000 kronor
□ 00 000-000 000 kronor
□ 150 000-500 000 kronor
□ 500 000 kronor eller mer
4. PEP – Person i politiskt utsatt ställning
Har du/bolagets företrädare (såsom verkställande direktör, styrelseledamöter och firmatecknare), bolagets verkliga huvudmän, någon du/de varit medarbetare med eller någon av xxxx/deras närmaste familjemedlemmar under de senaste 18 månaderna varit en person i politisk utsatt ställning, en så kallad PEP*?
□ Ja
□ Nej
Om svaret är ja, vänligen ange:
Funktion: Land: Personens namn och er relation (om personen som innehaft funktionen är en annan person än Xxx själv):
* PEP är en person i politiskt utsatt ställning som har, eller har haft, en viktig offentlig funktion i en stat eller internationell organisation. Även en sådan persons närmaste familjemedlemmar och närmaste medarbetare ska behandlas som PEP. Som exempel kan nämnas personer som är stats- och regeringschefer, ministrar, domare i rättsväsendet, ambassadörer och parlamentsledamöter.
5. Etablering i högrisktredjeland
Är du/bolaget etablerat eller har hemvist i något av följande högrisktredjeländer; Afghanistan, Bosnien och Hercegovina, Guyana, Laos, Vanuatu, Syrien, Iran, Irak, Jemen, Etiopien, Uganda eller Nordkorea?
□ Ja
□ Nej
Om svaret är ja, ange land:
UNDERSKRIFTER
Blanketten ska undertecknas och sedan sändas, tillsammans med inskannad identitetshandling och eventuell behörighetshandling (såsom registreringsbevis eller fullmakt), till e-postadressen som finns angiven nedan.
Handlingar att bifoga för fysisk person: Handlingar att bifoga för juridisk person:
- Kopia av identitetshandling - Kopia av identitetshandling för behöriga företrädare
- Kopia av giltig fullmakt eller registreringsbevis (högst 1 månad gammalt)
Underskrifter | Ort och datum |
Partens underskrift/behöriga företrädare | |
Namnförtydligande/n | |
Jag/vi bekräftar att alla frågor är korrekt besvarade och kommer att informera Sedermera om eventuella förändringar. |
Identitetskontroll
Sedermera Fondkommission är enligt gällande lagstiftning skyldig att genomföra en identitetskontroll innan transaktion genomförs. Detta görs genom att Sedermera Fondkommission erhåller en kopia av en godkänd identitetshandling för den/de tecknare som önskar utföra transaktion.
Observera att identitetskontrollen ska postas tillbaka till Sedermera Fondkommission på nedanstående adress.
Kopiera svenskt pass, svenskt körkort eller identitetskort utfärdat av en svensk myndighet eller svenskt certifierat identitetskort i rutan. För personer som saknar svensk identitetshandling ska pass eller nationellt ID-kort kopieras (gäller EU-medborgare). Även danskt körkort är godkänd identitetshandling.
Observera att ID-kopia inte får klistras eller tejpas in.
Vidimering:
Härmed intygas av en (1) myndig person att ovanstående ID-kopia överensstämmer med originalet. Observera att person som vidimerar ej kan vara densamma som på ID-kopian.
Underskrift
Namnförtydligande
Adress
Postnummer och ort