KUNDUPPGIFTER FÖR FÖRVARING

KUNDUPPGIFTER FÖR FÖRVARING

Tjänsteleverantör: UB Securities Ab

Kundens namn / firmanamn:                                 Personbeteckning / FO-nummer:                                 Portföljnummer hos UB som knutits till värdepappersförmedlingen:       Värdepappersförmedlingens förvar:                        Värdepappersförmedlingens motkonto:

□ UB Kundmedelkonto □ Xxxxx xxxxx, kontonummer:           

Namn på den kontaktperson som Xxxxxx befullmäktigat:                 Personbeteckning för den kontaktperson som Xxxxxx befullmäktigat:         

Den kontaktperson eller de ombud som Xxxxxx befullmäktigat kan på Xxxxxxx vägnar ge uppdrag och anvisningar till UB gällande ovan nämnda portfölj som knutits till värdepappersförmedlingen. Xxxxxx är skyldig att omedelbart underrätta UB skriftligen om fullmakten upphör att gälla. Kunden svarar för de rättshandlingar som den befullmäktigade kontaktpersonen gjort tills UB har mottagit anmälan om att fullmakten upphört att gälla och UB har haft en skälig tid att uppdatera uppgiften om fullmaktens upphörande i sitt datasystem.

Se också punkt 4 i Allmänna villkor för kundförhållanden.

Rapporteringsintervall

□ 1 månad

□ 3 månader

□ 12 månader

□ elektronisk rapportering

Ränta på kundmedelskontot

På kontots dagssaldo betalas i ränta en (1) månads Euribor (referensränta) med avdrag för 1,5 procentenheter. Räntan fastställs på förhand på basis av noteringen av en (1) månads Euribor (referensränta) den första bankdagen i respektive månad, dock sålunda att räntan inte kan vara negativ.

Ort och datum:      /      /           

Kundens underskrift:                                     Namnförtydligande:                                

Erhållna handlingar

□ Kopia av legitimation för den tjänstespecifika kontaktperson som Xxxxxx befullmäktigat

4 VILLKOR FÖR FÖRVARING

1. Villkorens tillämpningsområde

Dessa Villkor för förvaring tillämpas på förhållandet avseende förvaringstjänster mellan Kunden och UB Securities Ab (UBS). Genom dessa villkor förbinder sig UBS att förvara och förvalta Finansiella instrument, penningmedel och övrig egendom som tillhör Kun- den och som lämnats i förvar hos UBS. Utöver dessa Villkor för förvaring tillämpas på förhållandet avseende förvaringstjänster mellan Kunden och UBS också UB:s Allmänna villkor för kundförhållanden. Om det förekommer motstridigheter mellan Villkoren för förvaring och UB:s Allmänna villkor för kundförhållanden tillämpas i fråga om förhållandet avseende förvaringstjänster Villkoren för förvaring. Om det förekommer motstridig- heter mellan de finskspråkiga och svenskspråkiga avtalsvillkoren, tillämpas lydelsen i de finskspråkiga avtalsvillkoren.

Utöver avtalsvillkoren tillämpas på förhållandet avseende förvaringstjänster lagstiftningen om värdepappersmarknaden och övrig för tjänsten relevant inhemsk och utländsk lagstiftning samt Marknadsplatsernas och Clearingorganisationernas Marknadsregler. Om verksamheten i enlighet med dessa Villkor för förvaring sker utomlands, tillämpas på motsvarande sätt det aktuella landets lagstiftning och övriga Marknadsregler. Om dessa Villkor för förvaring avviker från inhemsk eller utländsk lagstiftning, från myndighetsbeslut, bestämmelser eller anvisningar som utfärdats med stöd av lagstiftning eller från andra Marknadsregler, tillämpas i första hand ifrågavarande regelverk.

2. Definitioner

Derivatkonto. Derivatinstrument som värdepappersförmedlaren eller Marknadsplatsen i varje enskilt fall förtecknat för Kundens räkning.

Ersättningsfonden för investerarskydd. Med Ersättningsfonden för investerarskydd avses i lagen om investeringstjänster en fond ur vilken en investerare kan få ersättning för ostridiga tillgodohavanden hos den som tillhandahåller Kundens investeringstjänster då denna är insolvent. Vid tidpunkten för uppgörandet av dessa villkor är ersättningens belopp enligt lagen om investeringstjänster nio tiondelar (9/10) av fordrans belopp, dock högst 20 000 euro. Ur fonden betalas inte ersättning till Professionella kunder.

Värdepappersföretag. Med värdepappersföretag avses en sammanslutning som beviljats myndighetstillstånd och som står under myndighetstillsyn. UB kan anlita andra vär- depappersföretag som är verksamma inom branschen vid verkställandet av köp- och säljorder för Kundens räkning. Lagstiftningsramar. Värdepappersmarknadslagstiftningen och annan för ärendet relevant inhemsk eller utländsk lagstiftning.

UBS. UB Securities Ab.

Andra definitioner i dessa Villkor för förvaring som skrivits med stor begynnelsebokstav har samma betydelse som i de Allmänna villkoren för kundförhållanden, såvida inte något annat anges i dessa Villkor för förvaring.

3. Förvaringstjänst

Kunden överlåter och UBS mottar för förvaring och förvaltning Kundens Finansiella instrument och penningmedel i enlighet med dessa Villkor för förvaring.

Den egendom som är föremål för förvaringstjänsten definieras i detta avtal på första sidan under rubriken "Kunduppgifter för förvaring".

4. Förvaring av Kundens penningmedel

De penningmedel som Kunden avser att placera förvaras åtskilda från UBS:s egna tillgångar på

UBS:s konto för kundmedel eller i en inlåningsbank på ett fullmaktskonto i Kundens namn. Tillgångar som förvaras på ett separat kundmedelskonto är inte insättningar och omfattas således inte av insättningsgarantifonden utan av Ersättningsfonden för investerarskydd.

UBS ser till att Xxxxxxx medel hålls åtskilda från UBS:s tillgångar och i mån av möjlighet skyddas från UBS:s övriga borgenärer. Kundmedelskontona har i bankerna avskilts från UBS:s egna tillgångar genom att kontona namngetts som kundmedelskonton. Bankerna har dessutom förbundit sig att inte kvitta medlen på dessa konton. I UBS:s egna system har medlen avskiljts kundspecifikt.

Kunden har rätt att lyfta medlen på Kundmedelskontot delvis eller i sin helhet innan investeringstjänsten skaffas. Kundens obetalda köpesummor, arvoden, eventuella skatter eller säkerhetskrav kan emellertid begränsa rätten att lyfta medel.

Kundens penningmedel kan med Kundens uttryckliga samtycke placeras i fondandelar i en penningmarknadsfond som är registrerad i en EES-stat och uppfyller de krav som anges i fondföretagsdirektivet eller AIFM-direktivet eller annars står under tillsyn och uppfyller kraven i artikel 2 i Europeiska centralbankens förordning (EU) nr 1071/2013 om de monetära finansinstitutens balansräkningar.

UBS ansvarar inte gentemot Xxxxxx för medel som överförts till ett kundkonto i en inlåningsbank eller hos någon annan tredje part, om UBS rimligen betraktat har handlat omsorgsfullt. Detta gäller också om ifrågavarande tredje part blir insolvent eller försätts i konkurs.

5. Förvaring av inhemska Finansiella instrument

Kundens värdeandelar inom det finländska värdeandelssystemet förtecknas på ett värdeandelskonto i Kundens namn i Euroclear Finland Ab:s datasystem för värdeandelsregistret. Med stöd av Xxxxxxx befullmäktigande väljer UBS det kontoförande institut som förvaltar Kundens värdeandelskonto. Rättsförhållandet i anslutning till värdeandelskontot uppstår mellan Kunden och ifrågavarande kontoförande institut.

I fråga om värdepapper som registreras i värdeandelssystemet befullmäktigar Kunden UBS att:

• öppna ett värdeandelskonto för sin räkning,

• registrera Kundens värdeandelar på nämnda värdeandelskonto samt

• vidta övriga nödvändiga åtgärder för att verkställa Uppdrag.

Värdeandelskontot förs i enlighet med Lagstiftningsramar och Marknadsregler.

Värdeandelar som ägs av en utländsk Kund registreras i Kundens namn, om Kunden inte begär att värdeandelarna ska förvaltarregistreras. Om värdeandelarna förvaras på ett förvaltarregistrerat värdeandelskonto, kan Kunden endast utöva sina finansiella rättigheter. För att en förvaltarregistrerad Kund ska kunna delta i bolagsstämma och där utnyttja yttrande- och rösträtt, bör Kunden registrera sig på den temporära delägarlista som upprätthålls av Euroclear Finland Ab.

Om en utländsk Kund handlar på sina egna kunders vägnar och för deras räkning ska en sådan Kund på begäran tillställa UBS specificerade uppgifter om sina kunder, vars egendom förvaras hos UBS. Kunden försäkrar att förvaltarregistrerade aktier inte ägs av en finsk medborgare, finländsk sammanslutning eller stiftelse.

Kundens fysiska värdepapper förvaras separat från UBS:s egna värdepapper.

6. Förvaring av utländska Finansiella instrument

Utländska Finansiella instrument förvaras hos ett inhemskt eller utländskt förvaringsinstitut som valts av UBS och som står under myndighetstillsyn (nedan "Underförvarare") med iakttagande av lokala Lagstiftningsramar och Marknadsregler. Kunden godkänner att Kundens utländska

Finansiella instrument vid behov förvaltarregistreras i UBS:s eller Underförvararens namn och att de Finansiella instrumenten förtecknas på ett samlingskonto, som kan innehålla Finansiella instrument som tillhör andra kunder. Utländska Finansiella instrument i Kundens ägo har i UBS:s bokföring specificerats som Kundens egendom på värdepapperskonton (kontorätt) i enlighet med lagen om värdepapperskon- ton. På grund av förfarandet med samlingskonto är det vanligen inte möjligt för en en- skild aktieägare att delta i ett utländskt bolags bolagsstämma.

Kunden godkänner att UBS har rätt att lämna ut uppgifter om Xxxxxx till Underförvararen, om lokala Lagstiftningsramar, Marknadsregler eller övriga bestämmelser förutsätter det. Transaktioner i valuta som hänför sig till utländska Finansiella instrument betalas in på det kundmedelskonto som anslutits till Kundens förvar och UBS omvandlar dem till valutan för kundmedelskontot med användning av de växelkurser som tillämpas vid valutahandel, om penningprestationen sker i annan valuta än kundmedelskontots valuta.

Kunden svarar ensam för eventuella ekonomiska, juridiska eller skattemässiga risker förknippade med innehav av och handel med utländska Finansiella instrument. Kunden har i allmänhet inte äganderätt till de Finansiella instrumenten, utan kontorätt eller motsvarande särrätt som avser eller hänför sig till dem. Om det Finansiella instrumentets eller Underförvararens hemort är belägen utanför Europeiska ekonomiska samarbetsområdet, kan Kundens rättigheter med avseende på det Finansiella instrumentet vara olika. Kunden svarar ensam för skador till följd av Underförvararens eventuella insolvens. På avkastningen på utländska Finansiella instrument uppbär i regel den lokala Underförvararen källskatt genom innehållning vid inkomstens källa. Källskattesatsen bestäms enligt skattelagstiftningen i hemstaten för emittenten av det Finansiella instrument som utgör avkastningens källa samt ett eventuellt skatteavtal mellan investerarens hemstat och emittentens hemstat.

De källskattesatser som hänför sig till skatteavtalen kan emellertid i praktiken ofta inte tillämpas på grund av långa förvaringskedjor, förvaring på samlingskonton i enlighet med marknadspraxis och de lokala värdepapperscentralernas begränsade skattetjänster. I dessa fall innehålls källskatt i överensstämmelse med lagstiftningen i emittentens hemstat och skattesatsen är i regel större än det i skatteavtalet avtalade källskattebeloppet.

Standardiserade Derivatinstrument förvaras på ett Derivatkonto som förs av en derivatsammanslutning.

7. Förvaltning av Finansiella instrument

Under förutsättning att UBS har mottagit uppgifter om förvaltningsåtgärder av det kontoförande institut som svarar för Kundens förvar, sköter UBS om:

• utbetalning av vinstutdelning och annan avkastning samt återbetalning av kapital, inlösen av räntor och amorteringar samt övriga prestationer i anslutning till de Finansiella instrumenten

• att underrätta Kunden om aktieemissioner, fusioner, fissioner eller aktiebyten som gäller Finansiella instrument som Kunden lämnat i förvar

• teckning i anslutning till emissioner och avyttring av teckningsrätter vid aktieemis- sion, emission av optionslån eller konvertibla skuldebrev eller annan motsvarande emission på basis av Kundens Uppdrag eller UBS:s åtgärdsförfrågan

• teckning av konvertibla skuldebrev och optionsbevis i förvar på basis av Kundens Uppdrag eller UBS:s åtgärdsförfrågan.

Om UBS lägger fram en åtgärdsförfrågan i anslutning till företagshändelser, är Kunden skyldig att omsorgsfullt ta del av informationen om företagshändelsen (t.ex. emissionsprospekt eller börsprospekt). I vissa situationer kan UBS i samband med sin förfrågan gällande företagshändelser informera om de åtgärder som UBS tänker vidta, ifall Xxxxxx inte svarar på förfrågan inom utsatt tid.

Vidtagandet av en åtgärd i anslutning till en aktieemission förutsätter att Xxxxxx ställer nödvändiga

medel till UBS:s förfogande. Om kunden inte har gett några andra direktiv, säljer UBS teckningsrätterna vid en teckning mot vederlag och tecknar aktierna vid en fondemission.

UBS informerar Xxxxxx om eventuella åtgärder och clearingförfaranden som hänför sig till utländska Finansiella instrument i enlighet med den information som UBS fått av den Underförvarare som UBS anlitat. En förutsättning för en åtgärd som hänför sig till ett utländskt Finansiellt instrument är att UBS har informerats om åtgärden av den Underförvarare som UBS anlitat. Kunden godkänner därtill att lokal marknadspraxis kan medföra att Xxxxxx inte alltid har möjlighet att ge kundspecifika direktiv.

I fråga om andra Finansiella instrument än sådana som är föremål för offentlig eller multilateral handel (t.ex. aktier som inte hör till värdeandelssystemet) sörjer UBS endast för förvaringen av ifrågavarande Finansiella instrument. Åtgärder som hänför sig till dessa Finansiella instrument vidtas endast på basis av en separat skriftlig order av Kunden.

UBS har utnämnt en person som har tillräcklig färdighet och befogenhet att ansvara för efterlevnaden av förpliktelserna gällande förvaring av xxxxxxxxx.

8. UBS:s rättigheter och skyldigheter

UBS har rätt att på Xxxxxxx vägnar vidta alla åtgärder som behövs för att bevara Kundens rättigheter. UBS har också rätt att överföra Kundens Finansiella instrument och utfärda verifikat i Kundens namn. UBS är emellertid inte skyldig att vidta en åtgärd om Xxxxxx inte har gett tillräckliga direktiv för utförandet av åtgärden. UBS är inte heller skyldig att vidta andra åtgärder än de åtgärder som nämns i dessa Villkor för förvaring.

Ytterligare åtgärder av UBS förutsätter godkännande av Xxxxxx.

UBS är inte skyldig att underrätta Xxxxxx om aktieemission som avser teckningsrätter som Kunden förvärvat under teckningsperioden och Xxxxxx ska skriftligen meddela UBS om han eller hon önskar teckna aktier med stöd av dessa teckningsrätter eller sälja teckningsrätterna.

UBS har rätt att öppna ett separat förvar för sådana Finansiella instrument som är föremål för pantsättning, utmätning, kvarstad eller andra säkringsåtgärder som myndigheterna meddelat om.

I fråga om utländska Finansiella instrument begränsar sig UBS:s ansvar till att omsorgsfullt välja Underförvarare och att regelbundet utvärdera deras verksamhet. UBS ansvarar inte för värdepapperscentralens, Handelsplatsens, Clearingorganisationens eller Underförvararens insolvens eller konkurs eller för skador orsakade av störningar i deras system. UBS ansvarar inte för skador som Kunden orsakats på grund av Underförvararen i större omfattning än den utländska Underförvararen är ansvarig gentemot UBS. Om Kunden orsakas skada till följd av en utländsk Underförvarares verksamhet, vidtar UBS skäliga åtgärder för att driva in ersättningen från skadevållaren. UBS betalar omedelbart den relativa andelen av den erhållna ersättningen som tillfaller Kunden.

UBS är inte skyldig att underrätta Kunden om en eventuell grupptalan som gäller ett Finansiellt instrument som är eller har varit i förvar, även om UBS får kännedom om en sådan grupptalan.

9. Kundens ansvar

Kunden svarar för att UBS förfogar över tillräckliga medel för att vidta de åtgärder som avses i dessa Villkor för förvaring. UBS befrias från sitt ansvar att vidta åtgärder i an- slutning till de Finansiella instrumenten, om Xxxxxx inte har tillräckliga medel och inte på uppmaning utan dröjsmål tillställer UBS nödvändiga medel. Kunden är skyldig att på UBS:s begäran ge UBS alla de uppgifter och utredningar som är nödvändiga för att vidta de åtgärder som nämns i dessa Villkor för förvaring (innefattande LEI-nummer och uppgifter om medborgarskap).

10. Rapportering

UBS sänder, i enlighet med det rapporteringsmellanrum Kunden väljer, månadsvis, kvartalsvis eller årligen per post eller via UB:s nättjänst ett kontoutdrag till Kunden över Kundens förvar och penningmedel enligt läget den sista dagen i rapporteringsperioden, såvida inte annat avtalas med Xxxxxx. Om annan information som sänds till Kunden avtalas separat.

Kunden bör granska de meddelanden och rapporter som Kunden mottagit.

11. Anlitande av Underförvarare

UBS har rätt att anlita andra finländska eller utländska Värdepappersföretag, kreditinstitut, Clearingorganisationer eller deras filialer för utförandet av de åtgärder som anges i dessa villkor utan att meddela Kunden om detta på förhand. UBS strävar efter att omsorgsfullt välja den Underförvarare som anlitas och utvärderar regelbundet dess verksamhet men ansvarar inte för ifrågavarande Underförvarares verksamhet eller eventuell skada som den förorsakar Kunden.

12. Mottagande av Finansiella instrument till värdepappersförvar

När Xxxxxx överlåter fysiska värdepapper för förvaring, reserverar UBS högst fem (5) bankdagar för kontroll av värdepapperen, såvida inte annat avtalas med Kunden. Under denna tid förbinder sig inte UBS att vidta åtgärder i enlighet med dessa villkor och svarar inte heller för skador till följd av att eventuella tidsfrister löper ut.

13. Arvoden och räntor

UBS uppbär av Kunden ett kundspecifikt avtalat arvode, som UBS har rätt att lyfta från Kundens konto eller dra av från poster som inflyter till Kundens förvar.

UBS krediterar ränta på förvarade penningmedel i enlighet med vad som avtalats i punkten "Kunduppgifter för förvaring".

14. Panträtt

Kundens Finansiella instrument och penningmedel som finns på Kundens värdeandelskonto och i förvar utgör säkerhet för UBS:s samtliga arvodes- och kostnadsfordringar som förfallit till betalning och som hänför sig till de värdepapper och värdeandelar som finns i förvar och på värdeandelskontot samt för fordringar till följd av Uppdrag som Kunden gett och dröjsmålsräntor i anslutning till dessa.

För att trygga sina fordringar har UBS rätt att registrera en pantsättning på Kundens förvar och värdeandelskonto samt kundmedelskonto och att registrera ett förbud mot överföring på värdeandelskontot.

Om Xxxxxx inte betalar en fordran, har UBS rätt att 30 dagar efter det att UBS skriftligen meddelat Xxxxxx att fordran förfaller till betalning till marknadspris realisera en tillräcklig mängd av de värdepapper som finns i förvar eller värdeandelar som förtecknats på värdeandelskontot för att täcka sin fordran. UBS ska i första hand driva in sin fordran från de penningmedel som finns på Kundens kundmedelskonto.

15. Uppsägning och hävning av avtalet

På uppsägning och hävning av förhållandet avseende förvaringstjänster tillämpas UB:s Allmänna villkor för kundförhållanden. UBS har rätt att utan separat uppsägning avsluta förhållandet avseende förvaringstjänster mellan Kunden och UBS, om förvaringen inte innehållit Finansiella instrument, penningmedel eller annan egendom under det senaste året.

Avslutandet av förhållandet avseende förvaringstjänster mellan Kunden och UBS avslutar inte automatiskt de värdeandelskonton som UBS öppnat med stöd av befullmäktigandet i dessa Villkor för förvaring eller andra avtal om förvaring eller kontoavtal.