INFORMATIONSBROSCHYR — NORDIC EQUITIES GLOBAL STARS
INFORMATIONSBROSCHYR — NORDIC EQUITIES GLOBAL STARS
Om informationsbroschyren
Informationsbroschyren har upprättats enligt lagen (2004:46) om investeringsfonder och Finansinspektionens föreskrifter om investeringsfonder (FFFS 2013:09).
NE Global Stars, ISIN SE0010100990, startades 2018-04-23 och är en värdepappersfond (UCITS) enligt lagen (2004:46) om investeringsfonder och förvaltas av Nordic Equities Kapi- talförvaltning AB (fondbolaget), xxx.xx. 556571-9126. Ansvarig förvaltare sedan starten är Xxxx-Xxxx Xxxxxx. Fondbolaget för andelsägarregister.
De målgrupper fonden riktar sig mot är institutioner (exempelvis pensionsfonder och stiftelser), företag och privatpersoner.
Fondens inriktning och strategi
NE Global Stars är en aktiefond med inriktning mot den internationella marknaden. Fonden eftersträvar inte en jämn geografisk eller branschmässig spridning.
Fondens medel kan vara placerade i överlåtbara värdepapper
90 procent av fondens tillgångar placerade i aktier.
Med en empiristisk utgångspunkt, analyseras globala och historiska samband utifrån bolagets investeringsfilosofi ”Outside View”. Investeringarna grundas på historiska data utifrån en global kontext där investeringstemat GURAIS (Globalisering, Urbanisering, Artificiell Intelligens, Internet, Robotisering och Standardisering) spelar en viktig roll. Regelbundna resor och möten med portföljbolagen bidrar till investeringsbesluten.
Fondens strategi är att utifrån en bedömning av marknadernas värdering och tillväxtpotential placera i de finansiella instrument som av fondbolaget anses vara mest köpvärda. Utvärdering sker löpande varefter innehaven ökas, minskas eller ersätts. Vi ser på varje aktie individuellt, så kallad stockpicking, vilket innebär att vi ej är avhängiga av branschviktning.
Fondens jämförelseindex
Fondens benchmark är MSCI World Gross local currencies. Indexet anses vara väletablerat och är frekvent använt som jämförelseindex till globala aktiefonder. Fondens redovisas efter utdelningar och avgifter likt sitt jämförelseindex.
Aktiv risk:
2020 | 8,28 |
Historik
50,00%
40,00%
30,00%
Performance NE Global Stars
20,00%
10,00%
0,00%
-10,00%
-20,00%
-30,00%
-40,00%
-50,00%
2020 2019 2018
Historisk avkastning är ingen garanti för framtida avkastning. De pengar som placeras i fonden kan både öka och minska i värde och det finns ingen garanti att en investerare får tillbaka hela det insatta beloppet.
För en fond förekommer olika typer av risker. Bland annat har följande riskgrupper identifierats:
⮚ Marknadsrisk. Marknadsrisk kan indelas i tre delar. Allmän marknadsrisk, innehavsspecifik risk och valutakursrisk. Allmän marknadsrisk är samtliga investerare utsatta för och den innebär att värdet på aktieinnehav kan påverkas av exempelvis förändringar i konjunktur, ränteläge, inflation och geopolitiska händelser. Innehavsspecifik risk är den risk som är förknippad med ett specifikt företag, vilket innebär att företaget kan utvecklas annorlunda än marknaden. Valutakursrisk uppstår till följd av att valutakursförändringar påverkar värdet av ett innehav.
⮚ Kredit-/motpartsrisk. Här avses risken för att fondens motpart ej kan infria sina förpliktelser.
⮚ Likviditetsrisk. Risken för att en position inte kan avvecklas i tid till ett rimligt pris.
⮚ Externa risker kan delas upp i affärsrisk, koncentrationsrisk, ryktesrisk och strategisk risk. Dessa risker berör främst fondbolaget.
⮚ Operationell risk avser risken för förluster p.g.a. icke ändamålsenliga interna processer och rutiner, mänskliga fel, felaktiga system och externa händelser.
Genom att fonden är en aktiefond med internationell profil så kommer alltid en fondplacering vara riskfylld. Genom diversifiering av placeringarna, både branschmässigt och geografiskt, så minskas risknivån. Riskprofileringen i faktabladet (KIID) beräknas på volatilitet och fondens riskklass bör ligga på 6 och tidvis 7. Fonden placerar främst i stora och medelstora välkända internationella företag upptagna till handel på reglerade marknader. Innehaven skall därmed vara relativt enkla att värdera och följa.
Handel med derivatinstrument samt lämnande av värdepapperslån får ske i syfte att effektivisera förvaltningen av fondens tillgångar samt för att skydda fondens tillgångar mot valutakursförluster eller andra risker. Handel/transaktioner med optioner och terminskontrakt har speciella egenskaper som kan medföra väsentligt högre risker än handel med aktier.
I de fall derivatinstrument används i fonden så skall sammanlagd exponering beräknas enligt åtagandemetoden.
Fonden är utdelande. Målet är att fonden skall vidareutdela föregående års erhållna utdelning. Anser fondbolagets styrelse att det kan vara i andelsägarnas gemensamma intresse kan utdelningen komma att fastställas till ett högre eller lägre belopp.
Regler om bästa möjliga resultat vid placering av order
Bolaget har fastställt interna regler för att uppnå bästa möjliga resultat vid placering av order. Bland annat fastslås att transaktionen ska genomföras rättvist och marknadsmässigt samt att mäklaren skall vara väl etablerad.
Fondens aktuella och maximala avgifter
För förvaltning av fonden utgår en fast avgift.
Inga avgifter utgår vid köp eller inlösen av fondandelar annat än vid inlösen av fondandelar som förvärvats de senaste 12 månaderna.
Aktuell avgiftsnivå samt de, enligt fondbestämmelserna, maximalt möjliga avgiftsnivåerna är som följer:
⮚ Fast avgift till fondbolaget för förvaltning, förvaring, tillsyn, revisorer samt kostnader för att tillvarata fondens intressen är årligen 1,55 % (maximalt 1,55 %)
⮚ Avgift för inlösen av fondandelar, förvärvade under de senaste 12 månaderna, är 0 % (maximalt 1,5%)
Den fasta avgiften beräknas dagligen och tas ut en till två gånger per månad. Kostnader som belastat fonden framgår av årsberättelsen.
Utöver den förvaltningsavgift som Bolaget tar ur förvaltade portföljer i enlighet med fondbestämmelserna betalar fonderna courtage i samband med värdepappersaffärer. Dessutom förekommer i vissa fall bankavgifter. Som ett resultat av fondernas handel hos mäklare får
Bolaget ta del av kursdatasystem och analyser från mäklare, vilket används i fondens förvaltning.
Mer om avgifterna finns att läsa i fondbestämmelserna och utökad information kan även erhållas från Bolaget.
Ny kund: En ny kund hos fondbolaget måste fylla i en kundanmälan. Till blanketten skall vidimerad kopia på legitimation bifogas. För juridisk person skall även aktuell dokumentation om firmateckning bifogas.
Handla fondandelar: Ifylld köp-/inlösenanmälan skickas till fond- bolaget och, vid köp, inbetalas likvid till fondens konto. Fondandelarna kan ej kurslimiteras. Anmälan om köp eller inlösen av fondandelar, samt köplikvid, skall vara fondbolaget tillhanda senast två bankdagar före affärsdagen.
Minsta insättning: Minsta insättning i fonden, vid köp via fondbolaget, är vid första tillfället 50 000 SEK, därefter 10 000 SEK.
Minsta inlösenbelopp: Minsta inlösenbelopp är 10 000 SEK.
Fondbolaget äger rätt att besluta att inhibera eller framflytta affärsdagen för en andelstransaktion om fondbolaget bedömer att tillräckligt underlag inte presenterats i tid.
Fondens värdering och öppethållande
Fonden är öppen för försäljning och inlösen varje bankdag (affärsdag). Fonden är dock ej öppen sådana dagar en eller flera av de marknader fondens innehav handlas på är helt eller delvis stängda (t.ex. s.k. ”halvdagar”). Fondbolaget har dock rätt att även ha öppet sådan dag. Information om dag för handel kan alltid erhållas från fondbolaget.
Fondandelsvärdet beräknas av fondbolaget tidigast klockan 16.00 (CET). Värderingen av fondens finansiella instrument sker i enlighet med fondbestämmelserna § 8.
Fondandelsvärdet beräknas varje dag när fonden är öppen för handel. Fondandelsvärdet publiceras på fondbolagets hemsida.
Öppning och stängning av fonden
Fonden kan komma att stängas för in- och utträde för det fall sådana extraordinära förhållanden har inträffat som gör att en värdering av fondens tillgångar inte kan göras på ett sätt som säkerställer fondandelsägarnas lika rätt.
Fr.o.m. 1 januari 2012 är värdepappersfonder ej skattskyldiga. Istället skall fysiska personer bosatta i Sverige ta upp en schabloniserad kapitalinkomst på 0,4 % av fondandelarnas värde vid årets ingång.
Även obegränsat skattskyldiga juridiska personer som äger andelar i investeringsfonder skall ta upp en sådan schablonintäkt, men i inkomstslaget näringsverksamhet.
För utdelning till fysiska personer som är skattskyldiga i Sverige är fonden skyldig att innehålla preliminärskatt. För andelsägare bosatta i utlandet innehålls kupongskatt.
För fysiska personer som är skattskyldiga i Sverige är skatten på kapitalvinst för närvarande 30 procent. Kapitalförlust är i olika grad avdragsgill. Kapitalvinst/-förlust redovisas på kontrolluppgift till Skatteverket.
En fondandelsägares skatt kan påverkas av individuella omständigheter och investerare som är osäkra bör söka experthjälp.
Upphörande & överlåtelse av fondverksamheten
Om fondbolaget vill upphöra med förvaltning av fonden, förlorar Finansinspektionens tillstånd att bedriva tillståndspliktig rörelse, träder i likvidation eller försätts i konkurs skall förvaltningen av fonden tillfälligt övertas av förvaringsinstitutet. Förvaringsinstitutet skall efter Finansinspektionens medgivande snarast överlåta förvaltningen till annat fondbolag. I annat fall skall fonden upplösas och nettobehåll- ningen skiftas ut till andelsägarna. Efter medgivande av Finansin- spektionen får fondbolaget överlåta förvaltningen av fonden till annat fondbolag.
Kungörelse härom skall införas i Post- och Inrikes Tidningar och hållas tillgängligt hos förvaringsinstitutet samt hos fondbolaget snarast möjligt.
Av 2 kap 21 § lagen om investeringsfonder framgår att:
Om en fondandelsägare tillfogats skada genom att fondbolaget överträtt denna lag eller fondbestämmelserna, skall fondbolaget ersätta skadan. Om en fondandelsägare eller ett fondbolag tillfogats skada genom att förvaringsinstitutet överträtt denna lag eller fondbestämmelserna, skall institutet ersätta skadan.
Mer information finns i fondbestämmelserna §16. Ändring av fondbestämmelser
Fondbolaget kan, efter godkännande av Finansinspektionen, ändra fondbestämmelserna för fonden. Ändringar kan påverka fondens egenskaper, t.ex. dess placeringsinriktning, avgifter och riskprofil.
Fondernas förvaringsinstitut är bankaktiebolaget Skandinaviska Enskilda Banken AB, org nr 502032-9081, som har sitt säte och huvudkontor i Stockholm. Förvaringsinstitutets allmänna uppgifter är att förvara fondens tillgångar samt verkställa fondbolagets instruktioner som avser värdepappersfonden om de inte strider mot bestämmelser i lag eller annan författning eller mot fondbestämmelserna samt se till att
1. försäljning, inlösen och makulering av andelar i fonden genomförs enligt lag och fondbestämmelserna,
2. värdet av andelarna i fonden beräknas enligt lag och fondbestämmelserna,
3. ersättningar för transaktioner som berör en fonds tillgångar betalas in till fonden utan dröjsmål, och
4. fondens intäkter används enligt bestämmelser i lag och fondbestämmelserna.
Fondbolaget Nordic Equities Kapitalförvaltning AB, xxx.xx. 556571- 9126 grundades 1999 och har sitt säte och kontor i Stockholm.
Bolagets aktiekapital är 1.500.000 kronor.
År 2000 erhölls tillstånd för förvaltning av fonden NE Strategy och 2006 blev bolaget fondbolag och erhöll tillstånd att bedriva fondverksamhet. Fondbolaget erbjuder idag fyra fonder: Nordic Equities Global Stars, Nordic Equities Strategy, Nordic Equities Sweden och Nordic Equities Select, samt bedriver diskretionär förvaltning.
I syfte att inte uppmuntra till överdrivet risktagande har fondbolaget antagit en ersättningspolicy. Ersättning till anställda utgår med fast månadslön, pensionsavsättning och sjukförsäkring. Avtal om rörliga ersättningar eller liknande finns inte.
Av 3 kap. 22 § samt 9 kap. 3 § i Finansinspektionens föreskrifter om förvaltare av alternativa investeringsfonder (FFFS 2013:10) och 8a kap 3 § i Finansinspektionens föreskrifter om, värdepappersfonder (FFFS 2013:9) framgår att Bolaget skall ha en ersättningspolicy. Vidare följer av artikel 1 i jämförelse med artikel 27 Kommissionens delegerade förordning 2017/565 av den 25 april 2016, att Bolaget avseende den diskretionära förvaltningen ska fastställa och genomföra en ersättningspolitik och ersättningspraxis enligt ändamålsenliga interna förfaranden som tar hänsyn till alla Bolagets kunder, i syfte att se till att kunderna behandlas rättvist och att deras intressen inte påverkas negativt av den ersättningspolitik som Bolaget vidtagit på kort, medellång eller lång sikt. Av Europaparlamentet och Rådet förordning (EU) 2019/2088 om hållbarhetsrelaterade upplysningar som ska lämnas inom den finansiella tjänstesektorn (”Disclosureförordningen”) följer därtill att Bolaget i sin ersättningspolicy ska lämna information om hur policyn är förenlig med Bolagets integrering av hållbarhetsrisker.
Bolaget har beslutat att integrera hållbarhetsrisker i sin investeringsbeslutsprocess och har därför upprättat en särskild policy för integrering av hållbarhetsrisker. Därmed har de anställda vars arbetsuppgifter är relaterade till investeringsbeslutsprocessen att särskilt efterleva Bolagets policy för integrering av hållbarhetsrisker och att i beslut som tas för fondernas räkning också analysera och integrera eventuella hållbarhetsrisker. Att hållbarhetsrisker har integrerats i investeringsbeslutsprocessen är mot den bakgrunden en bedömningsgrund vid beslut om rörlig ersättning till sådan personal.
Enligt föreskrifterna skall Bolaget ha en ersättningspolicy som dels är förenlig med och främjar en sund och effektiv riskhantering, dels motverkar ett överdrivet risktagande.
Ersättningspolicyn skall utformas och tillämpas på ett sätt som är lämpligt med hänsyn till företagets storlek och interna organisation samt verksamhetens art, omfattning och komplexitet.
Ersättningspolicyn skall även överensstämma med affärsstrategi, mål, värderingar, långsiktiga intressen för förvaltaren och de förvaltade alternativa investeringsfonderna eller investerarna i de alternativa investeringsfonderna, samt innehålla en förteckning över åtgärder som skall vidtas för att undvika intressekonflikter.
Bolaget har identifierat att en felaktig utformning av ersättningssystem och betalningar av rörliga ersättningar skulle kunna påverka Bolagets likviditet negativt och få till följd att Bolaget inte uppfyller kraven i regelverket avseende bl a kapitaltäckning samt skapa konflikter med andelsägarnas intressen. Risktagare skulle potentiellt med ett dåligt utformat ersättningssystem kunna ta överdriven risk eller bryta mot fondbestämmelserna och Bolagets interna regler i syfte att kortsiktigt öka sin egen ersättningsnivå. Vidare skulle tillgångarna i Fonden potentiellt kunna värderas till ett högre belopp än marknadspris i syfte att öka Bolagets avgiftsuttag.
Mot denna bakgrund är det av största vikt att Bolaget försäkrar sig om att dess ersättningspolicy och ersättningssystem är förenliga med och främjar en sund och effektiv riskhantering. Ett led i detta arbete är att identifiera och redovisa vilka åtgärder som ska vidtas.
Ersättningsmodeller som kan förekomma i Bolaget skall ha en lämplig balans mellan fasta och rörliga delar. Garanterade rörliga ersättningar får ej förekomma.
De fasta delarna ska stå för en tillräckligt stor del av den anställdes totala ersättning för att det skall vara möjligt att sätta de rörliga delarna till noll. Bolaget skall i sin ersättningspolicy ange hur stora de rörliga delarna högst kan bli i förhållande till de fasta delarna för samtliga kategorier av anställda som kan få rörlig ersättning.
Samtliga anställda kan vara berättigade till rörlig ersättning. Rörlig ersättning till de anställda får inte i något fall sättas till ett högre belopp än motsvarande 24 månadslöner.
Rörlig ersättning skall beslutas av styrelsen på förslag av styrelsens ordförande. Den rörliga ersättningen beräknas inte utifrån någon förutbestämd formel utan är till sin karaktär diskretionär. Bolaget grundar möjligheten till rörlig ersättning på bland annat följande kriterier för respektive personalkategori.
Investeringspersonal:
- Bolagets resultat
- Den anställdes bidrag till bolagets intjäningsförmåga
- Senioritet
- Kundvård/ Investerarnöjdhet
- Management uppgifter
- Utbildningsinsatser
- Efterlevnad av interna/externa regler/riskhanteringspolicy/policy för integrering av hållbarhetsrisker
Distribution
- Kundvård/ Investerarnöjdhet
- Strategiska mål
- Strukturfrågor
- Nya andelsägare
- Efterlevnad interna/externa regler
Icke investeringspersonal:
- Revisionsresultat
- Strategiska mål
- Strukturfrågor
- Anpassning till nya regelverk
- Efterlevnad interna/externa regler, riskhanteringspolicy/policy för integrering av hållbarhetsrisker
- Lagarbete/motivation
- Ledarskap
När Bolaget beslutar hur stor del av de totala ersättningarna som skall vara rörlig skall Bolaget alltid säkerställa att dess totala ersättningar inte begränsar Bolagets förmåga att upprätthålla en tillräcklig kapitalbas eller att vid behov stärka kapitalbasen. Detta innebär att Bolaget bl.a. skall beakta:
- storleken och kostnaden för det extra kapital som krävs för att täcka de risker som påverkat periodens resultat,
- storleken av och kostnaden för likviditetsrisken, och
- möjligheten att förväntningarna om framtida intäkter inte realiseras
För särskilt reglerad personal skall minst 60 procent av den rörliga ersättningen skjutas upp under tre år, innan den betalas ut eller äganderätten till andelar går över på den anställde. Beträffande övriga gäller att minst 40 procent av den rörliga ersättningen skjuts upp under fem år, innan den betalas ut.
Rörlig ersättning som skjutits upp betalas endast ut eller övergår till den anställde till den del det är försvarbart med hänsyn till Bolagets finansiella situation och motiverat enligt Xxxxxxxx och den anställdes resultat. Den uppskjutna delen av ersättningen kan även falla bort helt, av samma skäl.
En information om fondbolagets ersättningar offentliggörs i fondernas årsberättelse samt på fondbolagets hemsida. Information om ersättningspolicyn kan också skickas brevledes kostnadsfritt på begäran. Uppföljning av efterlevnaden av ersättningspolicyn utförs årligen av funktionen för regelefterlevnad.
Redogörelse för ersättningar i fondbolaget år 2020:
Det sammanlagda ersättningsbeloppet för räkenskapsåret 2020 är kr 6 644 618. Detta är fördelat på fasta ersättningar med kr 4 344 618
samt rörliga ersättningar med kr 2 300 000. 23 st anställda har fått fast eller rörlig ersättning utbetald under räkenskapsåret. Rörlig ersättning till anställda i ledande strategiska befattningar har utgått med 1 658 000.
Ingen rörlig ersättning har utgått till risktagare. Ingen övrig anställd har fått ersättning som uppgår till eller
överstiger den totala ersättningen till någon i ledande strategisk befattning.
Ersättning till anställda har beräknats efter företagets resultat, bolagets ställning samt den
anställdes bidrag till bolagets intjäningsförmåga, senioritet, kundvård, efterlevnad av interna/
externa regler mm.
Bolagets ersättningspolicy har efterlevts och inte genomgått några väsentliga förändringar utöver vad som krävts enligt lag.
Transparens i fråga om integrering av hållbarhetsrisker, om främjandet av miljörelaterade eller sociala egenskaper, och om hållbar investering
Fonden har hållbar investering som mål
☒ Fonden främjar bland annat miljörelaterade eller sociala egenskaper
Hållbarhetsrisker beaktas i investeringsbeslut, utan att fonden främjar miljörelaterade eller sociala egenskaper eller har hållbar investering som mål
Hållbarhetsrisker är inte relevanta (förklaring nedan)
Fondbolagets kommentar:
Vid förvaltningen av fonden integreras hållbarhetsrisker i investeringsbesluten genom att förvaltaren utvärderar och analyserar investeringsobjekt där hänsyn tas till eventuella risker kopplade till hållbarhet. Bolaget baserar analysen på datainsamlingsunderlag från Sustainalytics screeningar, intervjuer och samtal med företrädare för investeringsobjekten samt analys av årsberättelser. Hållbarhetsriskerna analyseras baserat på om de bedöms kunna ha faktisk eller potentiell betydande negativ inverkan på investeringens värde över tid, skulle risken realiseras. Om hållbarhetsrisken anses vara stor och kan medföra negativa konsekvenser för investeringens avkastning, avstås investeringen. Bolaget bedömer att integreringen av hållbarhetsrisker kommer att påverka avkastningen i fonden på ett positivt sätt. Höga hållbarhetsrisker är en risk i sig för företag men kan även innebära att bolag råkar ut för incidenter kopplade till hållbarhetsrisken vilket kan vara negativt för avkastningen. Bolaget anser därför att investeringar i bolag med lägre hållbarhetsrisker är mer attraktiva i ett längre perspektiv.
Hållbarhetsrelaterade egenskaper som främjas i förvaltningen av fonden, eller som ingår i fondens målsättning:
☒ Miljörelaterade egenskaper (t.ex. bolagens inverkan på miljö och klimat).
☒ Sociala egenskaper (t.ex. mänskliga rättigheter, arbetstagarrättigheter och likabehandling).
☒ Praxis för god styrning (t.ex. aktieägares rättigheter, frågor om ersättningar till ledande befattningshavare och motverkande av korruption).
Andra hållbarhetsrelaterade egenskaper.
Fondbolagets kommentar:
Fonden främjar miljörelaterade egenskaper i fråga om minskning av koldioxidutsläpp och genom att främja investeringar som bidrar till förnyelsebar energi. Även ytterligare miljörelaterade egenskaper främjas i fonden. Fonden främjar även sociala egenskaper såsom jämlikhet och mänskliga rättigheter. I fonden främjas även praxis för god styrning innefattande god företagskultur och management.
Genom negativ screening av investeringsobjekt exkluderas investeringsobjekt som missgynnar ovan egenskaper, och genom positiv screening kan investeringsobjekt som främjar egenskaperna selekteras ut. Möten och direkta dialoger med företrädare för investeringsobjekten ger möjlighet till ytterligare uppföljning och analys. Dialogerna kan även leda till påverkansarbete i form av ifrågasättande av beslut som inte främjar miljörelaterade eller sociala egenskaper eller uppmuntran av vissa handlingar och produkter som istället främjar miljörelaterade eller sociala egenskaper.
Referensvärden:
Fonden har följande index som referensvärde: ☒
Inget index har valts som referensvärde Fondbolagets kommentar: N/A
Metoder som används för att integrera hållbarhetsrisker, främja miljörelaterade eller sociala egenskaper eller för att uppnå ett hållbarhetsrelaterat mål:
☒ Fonden väljer in Fondbolagets kommentar:
Inför att förvaltaren fattar ett investeringsbeslut genomförs en analys av det potentiella investeringsobjektet. Om investeringsobjektet bedöms leva upp till de kriterier som Bolaget har satt upp kan fonden investera i investeringsobjektet. Därefter genomförs regelbundna möten med representanter från investeringsobjekten som bidrar till förvaltarens helhetsbild av investeringsobjektet vilket också påverkar investeringsbesluten.
De kriterier som har uppställts är bland andra:
- Investeringsobjektet har en egen hållbarhetsrapportering
- Investeringsobjektet bidrar till ett eller flera av FN:s 17 Globala mål för hållbar utveckling
- Investeringsobjektet har genomgått en screening och är compliant enligt Sustainalytics normbaserade screening.
☒ Fonden väljer bort
Fonden placerar inte i bolag som är involverade i följande produkter och tjänster. Högst fem procent av omsättningen i det bolag där placeringen sker får avse verksamhet som är hänförlig till den angivna produkten eller tjänsten.
Produkter och tjänster
☒ Klusterbomber, personminor Fondbolagets kommentar:
☒Kemiska och biologiska vapen Fondbolagets kommentar:
☒Kärnvapen Fondbolagets kommentar:
☒Vapen och/eller krigsmateriel Fondbolagets kommentar:
☐Alkohol
Fondbolagets kommentar: Fonden är investerad i ett bolag som motsvarar mindre än 5% utav fondförmögenheten där alkohol står för ca 12% utav produktportföljen. Det resulterar i en andel av fondens totala fondförmögenhet om ca 0,5%.
☒Tobak
Fondbolagets kommentar:
☒Kommersiell spelverksamhet Fondbolagets kommentar:
☒Pornografi Fondbolagets kommentar:
☒Fossila bränslen (olja, gas, kol) Fondbolagets kommentar:
☐ Kol
Fondbolagets kommentar: Kol exkluderas i fonden och ingår i exkluderingen av fossila bränslen.
☒Uran
Fondbolagets kommentar:
Genetiskt modifierade organismer (GMO) Fondbolagets kommentar:
☒ Övrigt
Fondbolagets kommentar:
Fonden investerar inte heller i Cannabis. Internationella normer
Internationella normer avser internationella konventioner, lagar och överenskommelser såsom FN Global Compact och OECD:s riktlinjer för multinationella företag som rör frågor om miljö, mänskliga rättigheter, arbetsvillkor och affärsetik.
Fonden investerar inte i bolag som kränker internationella normer. Bedömningen görs antingen av fondbolaget självt eller av en underleverantör.
Fondbolagets kommentar: N/A
☒ Fonden investerar inte i bolag som inte vidtar åtgärder för att komma till rätta med identifierade problem eller där fonden bedömer att bolagen inte kommer att komma tillrätta med problemen under en tid som fondbolaget bedömer som rimlig i det enskilda fallet.
Detta alternativ avser fonder som tar fram en handlingsplan för ifrågasatta bolag, som exkluderas om angivna villkor inte uppfylls under utsatt tidsperiod.
Fondbolagets kommentar:
Fondbolaget använder sig av Sustainalytics screening där regelbundna Alerts informerar om bolaget vidtagit åtgärder. Om bolaget inte blivit compliant exkluderas det på ett för andelsägarna förmånligt sätt.
Länder
Av hållbarhetsskäl placerar inte fonden i bolag involverade i vissa länder/räntebärande värdepapper utgivna av vissa stater.
Detta alternativ avser fonder som gör en landspecifik hållbarhetsanalys som resulterar i att bolag involverade i vissa länder exkluderas eller att räntebärande värdepapper utgivna av vissa stater exkluderas.
Fondbolagets kommentar: N/A
Övrigt
Övrigt
Fondbolagets kommentar: N/A
☒ Fondbolaget påverkar
Fondbolaget använder sitt inflytande för att påverka bolag i hållbarhetsrelaterade frågor.
Fondbolaget har kontakt med bolag i syfte att påverka dem i en mer hållbar riktning.
☒ Bolagspåverkan i egen regi
Fondbolagets kommentar: Fondbolaget har regelbunden kontakt med portföljbolagen för att diskutera hållbarhetsfrågor och för att föra en dialog om bolaget fastnat i screeningar eller om fondbolaget anser att en handling eller produkt bör ifrågasättas. Uppmuntran presenteras även när bolaget främjar hållbarhet för att förstärka fondbolagets ståndpunkt i frågan.
Bolagspåverkan i samarbete med andra investerare Fondbolagets kommentar:
☒ Bolagspåverkan genom externa leverantörer/konsulter
Fondbolagets kommentar: Fondbolaget har ett samarbete med Sustainalytics som bedriver pågående bolagspåverkan på bolag som fastnat i deras screening.
Xxxxxx på bolagsstämmor
Fondbolagets kommentar: Givet fondbolagets storlek finns ej möjlighet att genomföra röstningar.
Deltar i valberedningar för att påverka styrelsens sammansättning
Fondbolagets kommentar:
Annan bolagspåverkan Fondbolagets kommentar: N/A
Styrelse, ledande befattningshavare och revisor
Xxxxxxx Xxxxxxx, advokat, styrelseordförande Xxxxx Xxxxxxxx, styrelseledamot
Xxxxx Xxxxxxxx, styrelseledamot
Xxxx-Xxxx Xxxxxx, VD, styrelseledamot Xxxx Xxxxxxxx, klagomålsansvarig
Xxxx Xxxxxxxxx, XXXXX xxxxx.byrå, riskkontrollansvarig Xxxxxx Xxxxx, KPMG, revisor
Fond och fondbolag står under Finansinspektionens tillsyn. Uppdragsavtal
Fondbolaget har ingått följande uppdragsavtal:
⮚ Skandinaviska Enskilda Banken (publ) AB som förvaringsinstitut för fonden.
⮚ Harvest Advokatbyrå AB, som regelansvarig för fonden.
⮚ REVAC Redovisningsbyrå AB för redovisning och ekonomiska rapporter.
⮚ KPMG som internrevisor.
Informationsbroschyren har upprättats enligt lagen (2004:46) om inve- steringsfonder och Finansinspektionens föreskrifter om investeringsfonder (FFFS 2013:09).
Nordic Equities Kapitalförvaltning AB
Xxxx Xxxxxxxxx 0, Xxx 0000, 000 00 Xxxxxxxxx.
Telefon: 00-000 000 00. Fax: 00-000 000 00.
E-post: xxxx@xxxxxx.xx Hemsida: xxx.xxxxxx.xx
Publicerad: Stockholm mars 2021