Punkt 11 – Styrelsens förslag till beslut om antagande av instruktioner för valberedningen

SW41227710/1

Styrelsen föreslår att årsstämman antar de riktlinjer för utseende av valberedningens leda- möter och instruktioner för valberedningen som framgår av bilaga A, att oförändrat gälla intill dess att bolagsstämman beslutar annat. Styrelsen föreslår att Xxxxxxx ska svara för skäliga kostnader som är förenade med valberedningens uppdrag och att ingen ersättning ska utgå till valberedningens ledamöter.

Punkt 12 – Styrelsens förslag till beslut om antagande av ersättningspolicy

Styrelsen föreslår att årsstämman beslutar att anta följande riktlinjer för ersättning och andra anställningsvillkor för bolagets ledande befattningshavare, vilka som längst ska gälla fram till årsstämman 2025 om inte annat beslutas av stämman dessförinnan. Riktlin- jerna omfattar även eventuell ersättning till styrelseledamöter utöver styrelsearvode.

Riktlinjerna omfattar ersättningar som uppkommer genom avtal och förändringar som sker avseende redan avtalade ersättningar efter det att årsstämman 2021 har antagit rikt- linjerna. Riktlinjerna omfattar inte ersättningar som beslutas av bolagsstämman såsom exempelvis arvode till styrelseledamöter eller aktiebaserade incitamentsprogram.

Mer information kring Nordisk Bergteknik AB (publ)s (”Bolagets”) vision och affärsstra-

tegi återfinns i Bolaget årsredovisningar på xxx.xxxxxxxxxxxxxxxxx.xx.

För att Bolaget ska kunna genomföra sin affärsstrategi och tillvarata bolagets långsiktiga intressen, däribland hållbarhet, krävs att Bolaget ska kunna rekrytera och bibehålla kvali- ficerade medarbetare. För att uppnå detta krävs att Bolaget kan erbjuda konkurrenskraf- tiga totalersättningar, vilket dessa riktlinjer möjliggör.

Ersättning till ledande befattningshavare: I syfte att kunna säkerställa att Bolaget kan rekrytera och bibehålla kvalificerade ledande befattningshavare föreslår styrelsen att den grundläggande principen ska vara att lön och andra anställningsvillkor ska vara sådana att koncernen alltid kan attrahera och behålla kompetenta ledande befattningshavare till för bolaget rimliga kostnader. Ersättningar inom koncernen ska därför vara baserade på be- fattningens, karaktär, prestation, kompetenskrav, konkurrenskraft och skälighet.

Beträffande anställningsförhållanden som lyder under andra regler än svenska får, såvitt avser pensionsförmåner och andra pensionsförmåner vederbörliga anpassningar ske för att följa sådana tvingande regler eller fast lokal praxis, varvid dessa riktlinjers övergri- pande ändamål så långt som möjligt ska tillgodoses.

SW41227710/1

Former av ersättning: Bolagets ersättning till de ledande befattningshavarna ska utgöra marknadsmässig ersättning bestående av en fast lön, pension och andra förmåner, kort- siktigt incitament / rörlig ersättning (STI) samt långsiktigt incitamentsprogram (LTI). Re- spektive ersättning redogörs för nedan. Bolagsstämman kan utöver, och utan beaktande av dessa riktlinjer, besluta om exempelvis aktie -och aktiekursrelaterade program.

Fast lön: Varje ledande befattningshavare ska erbjudas en fast lön som är marknads- mässig och baserad på den ledande befattningshavarens befattningsbeskrivning, ansvar, kompetens och prestation. Lön ska fastställas per kalenderår.

Pension: Ledande befattningshavare får erbjudas premiebaserade pensionsavtal med pre- mier som på årsbasis uppgår till maximalt 30% av den fasta lönen, inklusive de pensions- förmåner som varje ledande befattningshavare har rätt till enligt ITP‐plan. I det premieba- serade pensionsavtalet kommer pensionen motsvara summan av inbetalda premier och

eventuell avkastning, utan någon garanterad pensionsnivå. Inom ramen för den premieba- serade pensionsplanen finns ingen bestämd tidpunkt för pensionering. Ledande befatt- ningshavare som är bosatta utanför Sverige får erbjudas pensionslösningar som är kon- kurrenskraftiga i det land där personerna är eller har varit bosatta eller till vilket de har en väsentlig anknytning, företrädesvis premiebaserade lösningar. Förmånsbaserade pens- ionslösningar ska, så långt möjligt, alltid undvikas.

Andra förmåner: De ledande befattningshavarna kan därtill omfattas av andra förmåner, exempelvis livförsäkring, sjukvårdsförsäkring och bilförmåner. Premier och andra kostna- der som uppkommer genom andra förmåner, exklusive bilförmån, får sammanlagt maxi- malt uppgå till 10% av den fasta lönen för varje enskild person.

Kortsiktigt incitament / rörlig ersättning (STI): Ledande befattningshavare kan, från tid till annan, erbjudas rörlig lön (prestationsbaserad bonus) att utgå kontant. Sådan bonus får såvitt avser den verkställande direktören uppgå till högst 50% av den årliga fasta lönen. Bonus får såvitt avseende övriga ledande befattningshavare uppgå till maximalt 40% av den årliga fasta lönen. Kriterierna ska fastställas årligen av ersättningsutskottet respektive styrelsen.

Bonus ska primärt vara baserad på utvecklingen för hela Nordisk Bergteknik-koncernen eller utvecklingen för den enhet som personen i fråga har ansvar för. Utvecklingen ska avse uppfyllandet av olika förbättringsmål eller uppnåendet av olika finansiella mål. Pre- stationsmålen ska vara relaterade till tillväxt, rörelseresultat (EBIT) i förhållande till om- sättning och ska syfta till att gynna Bolagets affärsstrategi och långsiktiga intressen, där- ibland hållbarhet. Eventuell bonus och bonusgrunder ska fastställas för varje verksam- hetsår. När mätperioden för uppfyllelse av kriterier för utbetalning av rörlig kontantersätt- ning avslutats ska bedömas och fastställas i vilken utsträckning kriterierna uppfyllts. Vid den årliga utvärderingen kan ersättningsutskottet, eller i förekommande fall styrelsen, ju- stera målen och/eller ersättningen för såväl positiva som negativa extraordinära xxxxxx- ser, omorganisationer och strukturförändringar.

SW41227710/1

Ytterligare rörlig kontant ersättning kan utgå vid extraordinära omständigheter, förutsatt att sådana extraordinära arrangemang endast görs på individnivå antingen i syfte att re- krytera eller behålla befattningshavare, eller som ersättning för extraordinära arbetsinsat- ser utöver personens ordinarie arbetsuppgifter. Sådan ersättning får inte överstiga ett be- lopp motsvarande 30% av den fasta årliga lönen samt inte utges mer än en gång per år per individ. Beslut om sådan ersättning ska fattas av styrelsen efter beredning av ersättnings- utskottet.

Långsiktigt rörligt incitamentsprogram (LTI): Styrelsen ska inför varje årsstämma över- väga om aktie‐ eller aktiekursrelaterat incitamentsprogram ska föreslås bolagsstämman eller inte varvid det noteras att styrelsen för närvarande förutser att sådana förslag inte kommer att lämnas så länge styrelsen anser att LTI enligt ovan fortsatt ska erbjudas. Det är bolagsstämman som beslutar om aktie- eller aktiekursrelaterade incitamentsprogram.

Incitamentsprogram ska bidra till långsiktig värdetillväxt och att bolaget, deltagarna och aktieägarna får ett gemensamt intresse av aktiens positiva värdeutveckling.

Uppsägningstid och avgångsvederlag: För de ledande befattningshavarna ska som hu- vudregel gälla en ömsesidig uppsägningstid om sex månader, dock maximalt 12 månader. Avgångsvederlag, utöver lön under uppsägningstid, ska kunna förekomma men ska till- sammans med fast lön under uppsägning uppgå till maximalt 18 månadslöner. Personer som är bosatta utanför Sverige får erbjudas uppsägningstider och avgångsvederlag som är konkurrenskraftiga i det land där personerna är eller har varit bosatta eller till vilket de har en väsentlig anknytning, företrädesvis lösningar motsvarande vad som gäller för le- dande befattningshavare bosatta i Sverige.

Ersättning till styrelseledamöter: I den mån stämmovalda styrelseledamöter utför ar- bete för Bolaget som går utöver styrelsearbetet ska de kunna arvoderas för sådant arbete genom konsultarvode till styrelseledamoten eller till av styrelseledamoten kontrollerat bo- lag, under förutsättning att det utförda arbetet bidrar till implementeringen av Bolagets affärsstrategi såväl som tillvaratagandet av Bolagets långsiktiga intressen, inklusive dess hållbarhet. Ersättningen ska vara marknadsmässig och ska godkännas av styrelsen.

Lön och anställningsvillkor för anställda: Vid beredningen av styrelsens förslag till dessa ersättningsriktlinjer har lön och anställningsvillkor för bolagets anställda beaktats genom att uppgifter om anställdas totalersättning, ersättningens komponenter samt er- sättningens ökning och ökningstakt över tid har utgjort en del av ersättningsutskottets och styrelsens beslutsunderlag vid utvärderingen av skäligheten av riktlinjerna och de be- gränsningar som följer av dessa.

Styrelsens beslutsfattande: Styrelsens ersättningsutskott föreslår och styrelsen fattar beslut om lön och övriga villkor för verkställande direktören. Ersättningsutskottet ska även ansvara för att bereda styrelsens beslut om förslag till riktlinjer för ersättning till sty- relsen och bolagets ledning. Förslag från styrelsen till beslut om nya riktlinjer vid årsstäm- man ska upprättas åtminstone vart fjärde år och vara gällande till dess att bolagsstämman antagit nya riktlinjer. Ersättningsutskottet ansvarar för att vara uppdaterade och utvär- dera de rörliga ersättningar som ges med anledning av riktlinjerna. Vid beslut i styrelsen av ersättningsrelaterade frågor ska den verkställande direktören eller andra ledande be- fattningshavare inte delta om de är berörda av frågorna.

SW41227710/1

Avvikelser från riktlinjerna: Styrelsen ska vara berättigad att avvika från riktlinjerna om det i det enskilda fallet finns särskilda skäl för avvikelsen och det är nödvändigt för att be- akta bolagets långsiktiga intressen, däribland hållbarhet. Det faller inom den beredande kompetensen för ersättningsutskottet, som angivet ovan, att bereda beslut om avvikelser från riktlinjerna.

Beslutade ersättningar som ännu inte förfallit till betalning: Den 10 juni 2019 infördes nya regler i aktiebolagslagen bland annat gällande ersättningsriktlinjernas utformning.

Enligt övergångsbestämmelserna till de nya reglerna ska förslaget till ersättningsriktlinjer innehålla information om tidigare beslutade ersättningar som ännu inte har förfallit till betalning. För ytterligare information om ersättning till ledande befattningshavare, se not i årsredovisningen.

Punkt 13 – Styrelsens förslag till beslut om bemyndigande för styrelsen att besluta om nyemission av B-aktier, konvertibler och teckningsoptioner

Styrelsen föreslår att årsstämman beslutar att bemyndiga styrelsen att, under tiden fram till nästa årsstämma, vid ett eller flera tillfällen, med eller utan avvikelse från aktieägar- nas företrädesrätt, besluta om nyemission av B-aktier, emission av konvertibler med be- rättigande till konvertering till nya B-aktier och emission av teckningsoptioner berätti- gande till teckning av B-aktier. Emission ska kunna ske mot kontant betalning och/eller genom betalning med apportegendom eller genom kvittning.

Antalet B-aktier som ska kunna emitteras med stöd av bemyndigandet respektive kunna tillkomma genom utnyttjande av teckningsoptioner och konvertibler som emitteras med stöd av bemyndigandet ska som högst uppgå till så många B-aktier som Bolaget kan emittera med beaktande av de gränser för bolagets aktiekapital och antal aktier som åter- finns i Bolagets bolagsordning.

Antalet B-aktier som maximalt får emitteras med stöd av bemyndigandet respektive kan tillkomma genom utnyttjande av optioner och konvertering av konvertibler som emitte- ras med stöd av bemyndigandet kan komma att räknas om i händelse av att fondemiss- ion (med utgivande av nya aktier), split eller sammanläggning inträffar i Bolaget.

Bemyndigandet ska kunna användas för beslut om nyemission i samband med avtal om företagsförvärv och/eller annan kapitalanskaffning.

Styrelsen föreslår vidare att styrelsen, eller den styrelsen utser, bemyndigas att vidta de smärre formella justeringar av bemyndigandet som kan visa sig erforderliga i samband med registrering hos Bolagsverket.

Majoritetskrav

SW41227710/1

Giltigt beslut fordrar att detta förslag biträds av aktieägare med minst två tredjedelar av såväl de avgivna rösterna som de aktier som är företrädda vid stämman.

Punkt 14 – Styrelsens förslag till beslut om riktad nye- mission (apportemission) av B-aktier i Bolaget

Styrelsen föreslår att årsstämman beslutar om en riktad nyemission (apportemission) av högst 233 333 B-aktier, innebärande en ökning av aktiekapitalet med högst 2 333,00 kro- nor. För beslutet ska i övrigt följande villkor gälla.

1. 30,00 kronor ska betalas för varje ny aktie.

2. Grunden för teckningskursen svarar mot av styrelse bedömt marknadsvärde.

3. Rätt att teckna de nya aktierna ska, med avvikelse från aktieägarnas företrädesrätt, tillkomma Xxxxxx Xxxxxxxxx Förvaltning AB, org. nr 559317-3767.

4. Antal B-aktier ska högts uppgå till 233 333 stycken.

5. Teckning av aktier ska ske på separat teckningslista senast den 31 juni 2021.

6. Betalning av aktierna ska ske genom apport av aktier i målbolaget till ett värde om 7 000 000 (sju miljoner) kronor.

7. Styrelsen ska äga rätt att förlänga tiden för teckning.

8. Överkursen ska tillföras den fria överkursfonden.

9. De nya aktierna ger rätt till utdelning från och med den första årsstämma som in- träffar efter det att aktierna förts in i Bolagets aktiebok.

SW41227710/1

10. Styrelsens ordförande, verkställande direktören, eller den styrelsen utser, bemyn- digas att vidta de smärre justeringar som krävs för beslutets registrering vid Bo- lagsverket.

Punkt 15 – Styrelsens förslag till beslut om riktad nye- mission (apportemission) av B-aktier i Bolaget

Styrelsen för föreslår att årsstämman beslutar om en riktad nyemission (apportemission) av högst 526 313 B-aktier, innebärande en ökning av aktiekapitalet med högst 5 263,13 kronor. För beslutet ska i övrigt följande villkor gälla.

1. 38,00 kronor ska betalas för varje ny aktie.

2. Grunden för teckningskursen svarar mot av styrelse bedömt marknadsvärde.

3. Rätt att teckna de nya aktierna ska, med avvikelse från aktieägarnas företrädesrätt, tillkomma nedan angivna bolag.

(a) Xxxxxxx Xxxxxxxxxx Holding AB org. nr 559113-7624,

(b) Xxxxxxx & Ninja Turnaround Management AB org. nr 556927-5521,

(d) Louie AB org. nr 559113-7632, och

(e) Xxx Xxxxxxxx Förvaltning AB org. nr 556747-1940.

4. Teckning av aktier ska ske på separat teckningslista senast den 31 juni 2021.

5. Betalning av aktierna ska ske genom apport av aktier i målbolaget till ett värde om 20 000 000 (tjugo miljoner) kronor.

6. Styrelsen ska äga rätt att förlänga tiden för teckning.

7. Överkursen ska tillföras den fria överkursfonden.

8. De nya aktierna ger rätt till utdelning från och med den första årsstämma som in- träffar efter det att aktierna förts in i Bolagets aktiebok.

SW41227710/1

9. Styrelsens ordförande, verkställande direktören, eller den styrelsen utser, bemyn- digas att vidta de smärre justeringar som krävs för beslutets registrering vid Bo- lagsverket.

Punkt 16 – Styrelsens förslag till beslut om emission av teckningsoptioner.

Styrelsen för föreslår att årsstämman 2021 beslutar om emission av högst 37 000 teck- ningsoptioner med rätt till teckning av nya B-aktier i bolaget för nedan angivna bolag, på följande villkor:

1. Med avvikelse från aktieägarnas företrädesrätt ska de nya teckningsopt- ionerna endast kunna tecknas enligt nedan:

(a) Xxxxxxx Xxxxxxxxxx Holding AB org. nr 559113-7624,

(b) Xxxxxxx & Ninja Turnaround Management AB org. nr 556927-5521,

(d) Louie AB org. nr 559113-7632, och

(e) Xxx Xxxxxxxx Förvaltning AB org. nr 556747-1940.

2. Överteckning får inte ske.

3. Skälet till avvikelsen från aktieägarnas företrädesrätt och syftet med emitteringen av teckningsoptionerna är på grund av överenskommelse i enlighet med ett aktieöverlåtelseavtal ingånget den 14 maj 2021 varvid ovanstående bolag, punkterna 1. (a) - (e), (”Deltagarna”), överlåtit samtliga sina aktier i Grundia AB, org. nr 556802-3401, till Bolaget, varav del av köpeskillingen ska erläggas genom emittering av tecknings- optioner enligt fördelningen ovan.

4. Förslagsställaren bedömer att emitteringen av teckningsoptionerna kommer att öka Säljarnas engagemang i Bolagets verksamhet, stärka lo- jaliteten gentemot Bolaget samt vara till fördel för såväl Bolaget som dess aktieägare. Mot bakgrund härav är det förslagsställarens bedöm- ning att förslaget väntas få en positiv påverkan på Bolagets fortsatta ut- veckling och därmed vara bra för Bolaget och dess aktieägare.

5. Teckning ska ske på separat teckningslista senast den 31 juni 2021.

SW41227710/1

6. Teckningsoptionerna ska emitteras mot kontant ersättning motsvarande teckningsoptionernas marknadsvärde vid förvärvstidpunkten, beräknat genom en oberoende värdering med tillämpning av Black & Scholes-mo- dellen.

7. Betalning för tecknade teckningsoptioner ska erläggas kontant samtidigt med teckning genom insättning på av bolaget anvisat bankkonto.

8. Styrelsen har rätt att förlänga tecknings- och betalningstiden.

9. Tilldelning av teckningsoption ska förutsätta att deltagarna samtidigt med förvärvet ingår avtal med Bolaget som bl.a. ger Bolaget (eller av Bo- laget anvisad tredje part) rätt (men inte skyldighet) att förvärva Delta- garnas alla eller vissa teckningsoptioner i händelse om teckningsoption- erna överlåts.

10. För teckningsoptionerna och utnyttjandet av optionsrätten gäller de vill- kor som framgår av i bilaga A intagna villkor för teckningsoptioner

(”Optionsvillkoren”). Av Optionsvillkoren följer bland annat:

(a) att varje teckningsoption ger rätt att teckna en ny B-aktie i bolaget mot kontant betalning enligt en teckningskurs uppgående till 38,00 kronor;

(f) att teckningskursen och det antal B-aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna kan bli föremål för justering enligt vad som anges i punkten 8 i Optionsvillkoren;

(g) att optionsrätten får utnyttjas under perioden från och med den 1 juni 2022 till och med den 1 juli 2022;

(h) att tidpunkten för utnyttjande av optionsrätten kan komma att tidigareläg- gas eller senareläggas enligt vad som anges i punkten 8 i Optionsvillkoren;

(i) att de B-aktier som tillkommer genom utnyttjande av optionsrätt ger rätt till vinstutdelning enligt vad som anges i punkten 7 i Optionsvillkoren; och

11. Vid fullt utnyttjande av optionsrätterna för teckning av nya B-aktier kommer aktiekapitalet att öka med 370,00 kronor.

12. Beslutet är villkorat godkännande enligt den s.k. Leolagen (16 kap. aktie- bolagslagen) av Bolagets huvudman Pegroco Invest AB:s bolagsstämma.

13. Styrelsen, eller den styrelsen utser, bemyndigas att vidta de smärre for- mella justeringar av beslutet som kan visa sig erforderliga i samband med registrering hos Bolagsverket.

Förslagets beredning

Detta förslag har beretts av förslagsställaren i samråd med extern rådgivare.

Majoritetskrav

SW41227710/1

Giltigt beslut fordrar att förslaget biträds av aktieägare med minst nio tiondelar av såväl de avgivna rösterna som de aktier som är företrädda vid stämman.

Bilaga A - Villkor för teckningsoptioner i Nordisk Berg- teknik AB (publ)

2. Definitioner

I dessa villkor betyder:

”aktiebolagslagen”	aktiebolagslagen (2005:551).
”bankdag”	dag som inte är lördag, söndag eller annan allmän helg- dag i Sverige eller som beträffande betalning av skulde- brev inte är likställd med allmän helgdag i Sverige.
”bolaget”	Nordisk Bergteknik AB (publ), org. nr 559059-2506.
”marknadsnotering”	i samband med aktie, värdepapper eller annan rättighet, listning av sådan aktie, värdepapper eller annan rättig- het på reglerad marknad eller handelsplattform (MTF).
”optionsinnehavare”	innehavare av teckningsoption.
”teckning”	teckning, med utnyttjande av teckningsoption, av nya B- aktier i bolaget mot betalning i pengar enligt dessa vill- kor.
”teckningskurs”	den kurs till vilken teckning får ske enligt dessa villkor.
”teckningsoption”	rätt att enligt dessa villkor teckna nya B-aktier i bolaget mot betalning i pengar enligt dessa villkor.
”teckningsoptionsbevis”	skriftligt bevis, ställt till innehavaren, som bolaget utfär- dat som bärare av teckningsoption.
”teckningsperiod”	den period under vilken teckning får ske enligt dessa villkor.

3. Xxxxx teckningsoptioner m.m.

SW41227710/1

3.1 Antalet teckningsoptioner uppgår till högst 37 000 stycken.

3.2 Bolaget kommer att föra en optionsbok över teckningsoptionerna. En optionsin- nehavare kan dock alltid hos bolaget begära att bolaget ställer ut fysiska teck- ningsoptionsbevis.

3.3 Bolaget utfäster sig att verkställa teckning i enlighet med dessa villkor.

4. Rätt att teckna

4.1 Varje teckningsoption ger optionsinnehavaren rätt att teckna en ny B-aktie i Bo- laget till en teckningskurs om 38,00 kr.

4.2 Teckningskursen och det antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna kan bli föremål för justering i enlighet med bestämmelserna i punkt 8 ne- dan. Om tillämpningen av dessa bestämmelser skulle medföra att teckningskur- sen kommer att understiga då utestående aktiers då gällande kvotvärde ska teck- ningskursen i stället motsvara då utestående aktiers då gällande kvotvärde.

5. Teckning

5.1 Teckning får ske endast under perioden 1 juni 2022 – 1 juni 2022.

5.2 Teckningsperioden kan komma att tidigareläggas eller senareläggas i enlighet med bestämmelserna i punkt 8 nedan.

5.3 Teckning kan ske endast av det hela antal aktier vartill det sammanlagda antalet teckningsoptioner, som samtidigt utnyttjas av en och samma optionsinnehavare för teckning, ger rätt att teckna.

5.4 Teckning sker genom att fastställd och av bolaget tillhandahållen anmälningsse- del (teckningslista), vederbörligen ifylld och undertecknad, ges in tillsammans med de teckningsoptionsbevis som representerar de teckningsoptioner som ut- nyttjas för teckning (om sådana har utfärdats) till bolaget på i anmälningssedeln angiven adress.

5.5 Kommer inte sådan anmälningssedel (teckningslista), tillsammans med nyss nämnda teckningsoptionsbevis (om sådana har utfärdats), bolaget till handa inom teckningsperioden upphör teckningsoptionen.

5.6 Teckning är bindande och kan inte återkallas.

6. Betalning

Samtidigt med teckning ska betalning erläggas för det antal aktier som teck- ningen avser. Betalning ska ske kontant till i anmälningssedeln (teckningslistan) angivet bankkonto.

7. Verkställande av teckning

SW41227710/1

7.1 Sedan teckning skett och betalning erlagts i enlighet med punkterna 4 och 5 ovan verkställs teckningen. Därvid bortses från eventuell teckningsoption eller eventuell överskjutande del av teckningsoption som enligt punkt 5.3 ovan inte kan utnyttjas för teckning. Sådan teckningsoption eller överskjutande del upp- hör i och med teckningen.

7.2 Teckning verkställs genom att styrelsen för bolaget beslutar att tilldela options- innehavaren de nya aktierna, varefter de nya aktierna upptas i bolagets aktiebok.

7.3 Som framgår av punkt 8 nedan kan tidsfristen för teckning i vissa fall förkortas samt får teckning i vissa fall verkställas först efter viss senare tidpunkt och då med tillämpning av omräknad teckningskurs och omräknat antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna.

8. Utdelning på ny aktie

Aktie som tillkommit genom teckning medför rätt till vinstutdelning första gången på den avstämningsdag för utdelning som infaller närmast efter det att teckning verkställts.

9. Omräkning av teckningskursen och antal aktier m.m.

9.1 Fondemission

9.1.1 Genomför bolaget en fondemission ska teckning som sker på sådan tid, att den inte kan verkställas i sådan utsträckning att aktie som tillkommer genom teck- ningen kan upptas som interimsaktie i bolagets aktiebok senast på sjuttonde ka- lenderdagen före den bolagsstämma som ska besluta om emissionen, verkställas först sedan stämman beslutat om emissionen.

9.1.2 Aktie som tillkommer genom teckning verkställd efter emissionsbeslutet ger inte rätt att delta i fondemissionen.

9.1.3 Om fondemissionen verkställs ska en omräknad teckningskurs och ett omräknat antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna tillämpas vid teckning som verkställs efter emissionsbeslutet. Omräkningarna ska utföras av bolaget enligt följande formel:

(omräknat antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna) = (före- gående antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna) x (antalet aktier i bolaget efter fondemissionen) / (antalet aktier i bolaget före fondemiss- ionen)

(omräknad teckningskurs) = (föregående teckningskurs) x (antalet aktier i bo- laget före fondemissionen) / (antalet aktier i bolaget efter fondemissionen)

9.1.4 När omräkning ska ske enligt ovan ska den omräknade teckningskursen och det omräknade antalet aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna faststäl- las av bolaget senast två bankdagar efter emissionsbeslutet samt sker slutlig re- gistrering i aktieboken och på avstämningskonto av aktie som tillkommer genom teckning först efter avstämningsdagen för fondemissionen. Dessförinnan upptas sådan aktie endast interimistiskt i aktieboken och på avstämningskonto och ger inte rätt till deltagande i emissionen.

SW41227710/1

9.2 Sammanläggning eller uppdelning (split)

9.2.1 Genomför bolaget en sammanläggning eller uppdelning (split) av aktierna, ska teckning som sker på sådan tid, att den inte kan verkställas i sådan utsträckning att aktie som tillkommer genom teckningen kan upptas som interimsaktie i bola- gets aktiebok senast på sjuttonde kalenderdagen före den bolagsstämma som ska besluta om sammanläggningen eller uppdelningen, verkställas först sedan stämman beslutat om sammanläggningen eller uppdelningen.

9.2.2 Aktie som tillkommer genom teckning verkställd efter beslutet om sammanlägg- ningen eller uppdelningen omfattas inte av sammanläggningen eller uppdel- ningen.

9.2.3 Om sammanläggningen eller uppdelningen verkställs ska en omräknad teck- ningskurs och ett omräknat antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna tillämpas vid teckning som verkställs efter beslutet om sammanlägg- ningen eller uppdelningen. Omräkningarna ska utföras av bolaget enligt följande formel:

(omräknat antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna) = (före- gående antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna) x (antalet aktier i bolaget efter sammanläggningen eller uppdelningen) / (antalet aktier i bolaget före sammanläggningen eller uppdelningen)

(omräknad teckningskurs) = (föregående teckningskurs) x (antalet aktier i bo- laget före sammanläggningen eller uppdelningen) / (antalet aktier i bolaget efter sammanläggningen eller uppdelningen)

9.2.4 När omräkning ska ske enligt ovan ska den omräknade teckningskursen och det omräknade antalet aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna faststäl- las av bolaget senast två bankdagar efter beslutet om sammanläggningen eller uppdelningen samt sker slutlig registrering i aktieboken och på avstämnings- konto av aktie som tillkommer genom teckning först sedan sammanläggning el- ler uppdelning verkställts genom registrering hos Bolagsverket.

9.3 Nyemission av aktier

9.3.1 Genomför bolaget en nyemission av aktier med företrädesrätt för aktieägarna att teckna de nya aktierna mot kontant betalning eller betalning genom kvittning, gäller följande beträffande verkställande av teckning och den rätt att delta i emissionen som aktie som tillkommer genom teckning ger:

SW41227710/1

(j) Beslutas emissionen av styrelsen under förutsättning av bolagsstämmans godkännande eller med stöd av bolagsstämmans bemyndigande ska i emissionsbeslutet anges den senaste dag då teckning ska vara verkställd för att aktie som tillkommer genom teckningen ska ge rätt att delta i emiss- ionen. Sådan dag får inte infalla tidigare än sjuttonde kalenderdagen efter offentliggörandet av styrelsens emissionsbeslut eller, om beslutet inte of- fentliggörs, efter underrättelse till optionsinnehavarna om styrelsens emissionsbeslut. Teckning som sker på sådan tid, att den inte kan verkstäl- las i sådan utsträckning att aktie som tillkommer genom teckningen kan upptas som interimsaktie i bolagets aktiebok senast på nämnda dag, ska verkställas först efter den dagen.

Aktie som tillkommer genom teckning verkställd efter den ovan nämnda dagen ger inte rätt att delta i nyemissionen.

(k) Beslutas emissionen av bolagsstämman ska teckning som sker på sådan tid, att den inte kan verkställas i sådan utsträckning att aktie som tillkom- mer genom teckningen kan upptas som interimsaktie i bolagets aktiebok senast på sjuttonde kalenderdagen före den bolagsstämma som ska besluta om emissionen, verkställas först sedan stämman beslutat om emissionen.

Aktie som tillkommer genom teckning verkställd efter emissionsbeslutet ger inte rätt att delta i nyemissionen.

9.3.2 Om nyemissionen verkställs ska en omräknad teckningskurs och ett omräknat antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna tillämpas vid teckning som verkställs vid sådan tid, att aktie som tillkommer genom teckningen inte ger rätt att delta i nyemissionen. Omräkningarna ska utföras av bolaget enligt föl- jande formler:

(omräknat antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna) = (före- gående antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna) x ((aktiens genomsnittskurs) + (teckningsrättens värde)) / (aktiens genomsnittskurs)

(omräknad teckningskurs) = (föregående teckningskurs) x (aktiens genom- snittliga marknadskurs under den enligt emissionsbeslutet fastställda teck- ningstiden (”aktiens genomsnittskurs”)) / ((aktiens genomsnittskurs) + (teck- ningsrättens teoretiska värde (”teckningsrättens värde”)))

9.3.3 Aktiens genomsnittskurs ska anses motsvara genomsnittet av det för varje han- delsdag under den enligt emissionsbeslutet fastställda teckningstiden framräk- nade medeltalet av den under dagen noterade högsta och lägsta betalkursen för aktien enligt den kurslista på vilken aktien är primärt noterad. I avsaknad av no- tering av betalkurs ska i stället den senaste noterade köpkursen ingå i beräk- ningen. Dag utan notering av vare sig betalkurs eller köpkurs ska inte ingå i be- räkningen.

SW41227710/1

9.3.4 Teckningsrättens värde ska framräknas enligt följande formel, dock att teck- ningsrättens värde ska bestämmas till noll om formeln ger ett negativt värde:

(teckningsrättens värde) = (det antal aktier som högst kan komma att utges enligt emissionsbeslutet) x ((aktiens genomsnittskurs) – (teckningskursen för de nya aktierna)) /(antalet aktier i bolaget före emissionsbeslutet)

9.3.5 När omräkning ska ske enligt ovan ska den omräknande teckningskursen och det omräknade antalet aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna fast- ställas av bolaget senast två bankdagar efter utgången av den enligt emissionsbe- slutet fastställda teckningstiden samt sker slutlig registrering i aktieboken och på avstämningskonto av aktie som tillkommer genom teckning först sedan om- räkningarna fastställts. Dessförinnan verkställs teckning endast preliminärt – med tillämpning av före omräkningarna gällande teckningskurs och antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna – varvid de nya aktierna upptas in-

terimistiskt i aktieboken och på avstämningskonto med notering om att omräk- ningarna kan medföra att sålunda preliminärt registrerade antal aktier kan komma att öka vid slutlig registrering, och ger inte rätt till deltagande i emiss- ionen.

9.4 Emission av teckningsoptioner eller konvertibler

9.4.1 Genomför bolaget en emission av teckningsoptioner eller konvertibler med före- trädesrätt för aktieägarna att teckna teckningsoptionerna eller konvertiblerna mot kontant betalning eller betalning genom kvittning eller, vad gäller teck- ningsoptioner, utan betalning, ska bestämmelserna i första stycket (a) och (b) i punkt 8.3 ovan äga motsvarande tillämpning beträffande verkställande av teck- ning och den rätt att delta i emissionen som aktie som tillkommer genom teck- ning ger.

9.4.2 Om emissionen verkställs ska en omräknad teckningskurs och ett omräknat an- tal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna tillämpas vid teckning som verkställs vid sådan tid att aktie som tillkommer genom teckningen inte ger rätt att delta i emissionen. Omräkningarna ska utföras av bolaget enligt följande formler:

9.4.3 Aktiens genomsnittskurs ska framräknas med motsvarande tillämpning av be- stämmelserna i punkt 8.3 ovan.

SW41227710/1

9.4.4 Om teckningsrätten är föremål för marknadsnotering ska teckningsrättens värde anses motsvara genomsnittet av det för varje handelsdag under den enligt emiss- ionsbeslutet fastställda teckningstiden framräknade medeltalet av den under da- gen noterade högsta och lägsta betalkursen för teckningsrätten enligt den kurs- lista på vilken teckningsrätten är primärt noterad. I avsaknad av notering av be- talkurs ska i stället den senaste noterade köpkursen ingå i beräkningen. Dag utan notering av vare sig betalkurs eller köpkurs ska inte ingå i beräkningen.

9.4.5 Om teckningsrätten inte är föremål för marknadsnotering ska teckningsrättens värde så långt möjligt fastställas med ledning av den förändring i marknads- värde avseende bolagets aktier som kan bedömas ha uppkommit till följd av emissionen.

9.4.6 När omräkning ska ske enligt ovan ska den omräknande teckningskursen och det omräknade antalet aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna fast-

ställas av bolaget senast två bankdagar efter utgången av den enligt emissionsbe- slutet fastställda teckningstiden samt sker slutlig registrering i aktieboken och på avstämningskonto av aktie som tillkommer genom teckning först sedan om- räkningarna fastställts. Dessförinnan verkställs teckning endast preliminärt – med tillämpning av före omräkningarna gällande teckningskurs och antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna – varvid de nya aktierna upptas in- terimistiskt i aktieboken och på avstämningskonto med notering om att omräk- ningarna kan medföra att sålunda preliminärt registrerade antal aktier kan komma att öka vid slutlig registrering, och ger inte rätt till deltagande i emiss- ionen.

9.5 Vissa andra erbjudanden till aktieägarna

9.5.1 Genomför bolaget i andra fall än som avses i punkterna 8.3-8.4 ovan (i) ett er- bjudande till aktieägarna att med företrädesrätt enligt principerna i 13 kap. 1 § första stycket aktiebolagslagen förvärva värdepapper eller rättighet av något slag av bolaget eller (ii) en utdelning till aktieägarna, med nyss nämnd företrädesrätt, av sådana värdepapper eller rättigheter (i båda fallen ”erbjudandet”), ska be- stämmelserna i första stycket (a) och (b) i punkt 8.3 ovan äga motsvarande till- lämpning beträffande verkställande av teckning och den rätt att delta i erbjudan- det som aktie som tillkommer genom teckning ger.

9.5.2 Om erbjudandet verkställs ska en omräknad teckningskurs och ett omräknat an- tal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna tillämpas vid teckning som verkställs vid sådan tid att aktie som tillkommer genom teckningen inte ger rätt att delta i erbjudandet. Omräkningarna ska utföras av bolaget enligt följande formler:

(omräknat antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna) = (före- gående antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna) x ((aktiens genomsnittskurs) + (inköpsrättens värde)) / (aktiens genomsnittskurs)

(omräknad teckningskurs) = (föregående teckningskurs) x (aktiens genom- snittliga marknadskurs under den för erbjudandet fastställda anmälningstiden eller, i händelse av utdelning, under en period om 25 handelsdagar räknat fr.o.m. den dag då aktien noteras utan rätt till del av utdelningen (”aktiens ge- nomsnittskurs”)) / ((aktiens genomsnittskurs) + (det teoretiska värdet av rät- ten att delta i erbjudandet (”inköpsrättens värde”)))

SW41227710/1

9.5.3 Aktiens genomsnittskurs ska framräknas med motsvarande tillämpning av be- stämmelserna i punkt 8.3 ovan.

9.5.4 Om aktieägarna erhåller inköpsrätter och dessa är föremål för marknadsnote- ring ska inköpsrättens värde anses motsvara genomsnittet av det för varje han- delsdag under den för erbjudandet fastställda anmälningstiden framräknade medeltalet av den under dagen noterade högsta och lägsta betalkursen för in- köpsrätten enligt den kurslista på vilken inköpsrätten är primärt noterad. I av- saknad av notering av betalkurs ska i stället den senaste noterade köpkursen

ingå i beräkningen. Dag utan notering av vare sig betalkurs eller köpkurs ska inte ingå i beräkningen.

9.5.5 Om aktieägarna inte erhåller inköpsrätter eller om dessa inte är föremål för marknadsnotering, men de värdepapper eller rättigheter som omfattas av erbju- dandet antingen redan är marknadsnoterade eller marknadsnoteras i samband med erbjudandet, ska inköpsrättens värde (i) om värdepappren eller rättighet- erna i fråga redan är marknadsnoterade anses motsvara genomsnittet av det för varje handelsdag under den för erbjudandet fastställda anmälningstiden eller, i händelse av utdelning, under en period om 25 handelsdagar räknat fr.o.m. första dagen då aktien noteras utan rätt till del av utdelningen framräknade medeltalet av den under dagen noterade högsta och lägsta betalkursen för dessa värdepap- per eller rättigheter enligt den kurslista på vilken nämnda värdepapper eller rät- tigheter är primärt noterade, i förekommande fall minskat med det vederlag som betalats för dessa i samband med erbjudandet, eller (ii) om värdepappren eller rättigheterna i fråga marknadsnoteras i samband med erbjudandet anses mot- svara genomsnittet av det för varje handelsdag under en period om 25 handels- dagar räknat fr.o.m. första dagen för sådan notering framräknade medeltalet av den under dagen noterade högsta och lägsta betalkursen för dessa värdepapper eller rättigheter enligt den kurslista på vilken nämnda värdepapper eller rättig- heter är primärt noterade, i förekommande fall minskat med det vederlag som betalats för dessa i samband med erbjudandet. I avsaknad av notering av betal- kurs ska i stället den senaste noterade köpkursen ingå i beräkningen. Dag utan notering av vare sig betalkurs eller köpkurs ska inte ingå i beräkningen. När in- köpsrättens värde ska framräknas enligt (ii) i detta stycke ska vid omräkningen av teckningskursen och antalet aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna enligt formlerna ovan aktiens genomsnittskurs avse aktiens genomsnitt- liga marknadskurs under den i (ii) i detta stycke angivna perioden om 25 han- delsdagar i stället för den period som anges i formlerna ovan.

SW41227710/1

9.5.6 Om aktieägarna inte erhåller inköpsrätter eller om dessa inte är föremål för marknadsnotering, och de värdepapper eller rättigheter som omfattas av erbju- dandet varken redan är marknadsnoterade eller marknadsnoteras i samband med erbjudandet, ska inköpsrättens värde så långt möjligt fastställas med led- ning av den förändring i marknadsvärde avseende bolagets aktier som kan bedö- mas ha uppkommit till följd av erbjudandet.

9.5.7 När omräkning ska ske enligt ovan ska den omräknande teckningskursen och det omräknade antalet aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna fast- ställas av bolaget senast två bankdagar efter utgången av den period under vil- ken aktiens genomsnittliga marknadskurs ska framräknas vid omräkningarna enligt ovan, samt sker slutlig registrering i aktieboken och på avstämningskonto av aktie som tillkommer genom teckning först sedan omräkningarna fastställts. Dessförinnan verkställs teckning endast preliminärt – med tillämpning av före omräkningarna gällande teckningskurs och antal aktier som varje teckningsopt- ion ger rätt att teckna – varvid de nya aktierna upptas interimistiskt i aktieboken

och på avstämningskonto med notering om att omräkningarna kan medföra att sålunda preliminärt registrerade antal aktier kan komma att öka vid slutlig regi- strering, och ger inte rätt till deltagande i erbjudandet.

9.6 Likabehandling av optionsinnehavare och aktieägare

9.6.1 Genomför bolaget en åtgärd som avses i punkterna 8.3-8.5 ovan får bolaget efter eget val, genom beslut av dess styrelse, erbjuda samtliga optionsinnehavare samma företrädesrätt som aktieägarna att delta i emissionen eller erbjudandet. Därvid ska varje optionsinnehavare, trots att teckning inte har skett eller verk- ställts, anses vara ägare till det antal aktier som optionsinnehavaren skulle ha erhållit om teckning skett och verkställts enligt den teckningskurs och det antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna som gällt om teckning verk- ställts vid sådan tidpunkt att aktie som tillkommit genom teckningen gett rätt att delta i ifrågavarande emission eller erbjudande.

9.6.2 Om bolaget erbjuder optionsinnehavarna företrädesrätt enligt föregående stycke ska ingen omräkning av teckningskursen eller antalet aktier som varje teck- ningsoption ger rätt att teckna ske enligt punkterna 8.3–8.5 ovan med anledning av emissionen eller erbjudandet.

9.7 Minskning av aktiekapitalet m.m.

9.7.1 Genomför bolaget en minskning av aktiekapitalet med återbetalning till aktieä- garna (med eller utan indragning/inlösen av aktier), och är minskningen obliga- torisk, ska teckning som sker på sådan tid, att den inte kan verkställas i sådan utsträckning att aktie som tillkommer genom teckningen kan upptas som inte- rimsaktie i bolagets aktiebok senast på sjuttonde kalenderdagen före den bolags- stämma som ska besluta om minskningen, verkställas först sedan stämman be- slutat om minskningen.

9.7.2 Aktie som tillkommer genom teckning verkställd efter minskningsbeslutet ger inte rätt att erhålla del av vad som återbetalas och omfattas inte av eventuell in- dragning/inlösen av aktier.

SW41227710/1

9.7.3 Om minskningen verkställs ska en omräknad teckningskurs och ett omräknat antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna tillämpas vid teckning som verkställs efter minskningsbeslutet. Omräkningarna ska utföras av bolaget enligt följande formler:

(omräknad teckningskurs) = (föregående teckningskurs) x (aktiens genom- snittliga marknadskurs under en period om 25 handelsdagar räknat fr.o.m. den dag då aktien noteras utan rätt till återbetalning (”aktiens genomsnitts- kurs”)) / ((aktiens genomsnittskurs) + (det faktiska belopp som återbetalas per aktie))

(omräknat antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna) = (före- gående antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna) x ((aktiens

genomsnittskurs) + (det faktiska belopp som återbetalas per aktie)) / (aktiens genomsnittskurs)

9.7.4 Om minskningen sker genom inlösen av aktier ska vid omräkning av tecknings- kursen och antalet aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna enligt ovan, i stället för det faktiska belopp som återbetalas per aktie, användas ett be- räknat återbetalningsbelopp enligt följande:

(beräknat återbetalningsbelopp per aktie) = ((det faktiska belopp som återbe- talas per inlöst aktie) – (aktiens genomsnittliga marknadskurs under en period om 25 handelsdagar närmast före den dag då aktien noteras utan rätt till del- tagande i minskningen (”aktiens genomsnittskurs”))) / ((det antal aktier i bola- get som ligger till grund för inlösen av en aktie) – 1)

9.7.5 Aktiens genomsnittskurs ska framräknas med motsvarande tillämpning av be- stämmelserna i punkt 8.3 ovan.

9.7.6 När omräkning ska ske enligt ovan ska den omräknande teckningskursen och det omräknade antalet aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna fast- ställas av bolaget senast två bankdagar efter utgången av den senast infallande perioden om 25 handelsdagar som enligt ovan ska tillämpas vid omräkningarna samt sker slutlig registrering i aktieboken och på avstämningskonto av aktie som tillkommer genom teckning först sedan omräkningarna fastställts. Dessförinnan verkställs teckningen endast preliminärt – med tillämpning av före omräk- ningen gällande teckningskurs och antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna – varvid de nya aktierna upptas interimistiskt i aktieboken och på avstämningskonto med notering om att omräkningarna kan medföra att sålunda preliminärt registrerade antal aktier kan komma att öka vid slutlig registrering, och ger inte rätt att erhålla del av vad som återbetalas och omfattas inte av even- tuell indragning av aktier.

SW41227710/1

9.7.7 Genomför bolaget (i) en minskning av aktiekapitalet med återbetalning till ak- tieägarna genom inlösen, och är minskningen inte obligatorisk, eller (ii) ett åter- köp av egna aktier (utan att det är fråga om minskning av aktiekapitalet) där, en- ligt bolagets bedömning, sådan minskning eller sådant återköp med hänsyn till dess tekniska utformning och ekonomiska effekter är att jämställa med en minskning som är obligatorisk, ska bestämmelserna ovan i denna punkt 8.7 till- lämpas och en omräkning av teckningskursen och antalet aktier som varje teck- ningsoption ger rätt att teckna utföras med tillämpning av så långt möjligt de principer som anges i denna punkt 8.7.

9.8 Alternativ omräkningsmetod

Genomför bolaget en åtgärd som avses i punkterna 8.1-8.5 eller 8.7 ovan och skulle enligt bolagets bedömning tillämpning av härför avsedda omräknings- formler, med hänsyn till åtgärdens tekniska utformning eller av annat skäl, inte kunna ske eller leda till att den ekonomiska kompensation som optionsinneha- varna erhåller i förhållande till aktieägarna inte är skälig, ska bolaget genomföra

omräkningarna på det sätt bolaget finner ändamålsenligt för att få ett skäligt re- sultat.

9.9 Avrundning

Vid omräkning av teckningskursen och antalet aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna enligt denna punkt 8 ska teckningskursen avrundas till helt tiotal öre, varvid fem öre ska avrundas uppåt, och antalet aktier avrundas uppåt till två decimaler.

9.10 Tvångsinlösen

Om aktie i bolaget blir föremål för tvångsinlösen gäller vad som anges i 22 kap. aktiebolagslagen beträffande rätten att teckna och få teckning verkställd.

9.11 Fusion

Om (i) bolagsstämma beslutar att godkänna en fusionsplan varigenom bolaget ska uppgå i annat bolag, (ii) samtliga aktieägare i bolaget undertecknar en sådan fusionsplan eller (iii) styrelsen för bolaget beslutar att bolaget ska uppgå i mo- derbolag ska optionsinnehavarna erhålla minst motsvarande rättigheter i det övertagande bolaget som i bolaget (det överlåtande bolaget) om de enligt fus- ionsplanen inte har rätt att få sina teckningsoptioner inlösta.

9.12 Delning

Om (i) bolagsstämma beslutar att godkänna en delningsplan varigenom bolaget ska delas genom att vissa eller samtliga av bolagets tillgångar och skulder över- tas av ett eller flera andra bolag eller (ii) samtliga aktieägare i bolaget underteck- nar en sådan delningsplan ska optionsinnehavarna erhålla minst motsvarande rättigheter i det övertagande bolaget eller, i förekommande fall, de övertagande bolagen som i bolaget (det överlåtande bolaget) om de enligt delningsplanen inte har rätt att få sina teckningsoptioner inlösta.

9.13 Likvidation

9.13.1 Om det beslutas att bolaget ska gå i likvidation får teckning därefter inte ske el- ler verkställas. Rätten att teckna och skyldigheten att verkställa teckning upphör i och med likvidationsbeslutet, oavsett grunden för beslutet och oavsett om det då vunnit laga kraft.

SW41227710/1

9.13.2 Om likvidationen upphör får teckning återigen ske och verkställas i enlighet med dessa villkor.

9.13.3 Senast 60 kalenderdagar innan bolagsstämma tar ställning till fråga om bolaget ska gå i frivillig likvidation enligt 25 kap. 1 § aktiebolagslagen ska optionsinneha- varna underrättas om den planerade likvidationen. Underrättelsen ska innehålla en erinran om att teckning inte får ske eller verkställas sedan bolagsstämman beslutat att bolaget ska gå i likvidation samt också erinran om den tidigarelagda teckningsperioden enligt nedanstående stycke.

9.13.4 Oavsett vad som i punkt 4 ovan sägs om teckningsperiod har optionsinneha- varna rätt att teckna och få teckning verkställd från och med dagen för ovan nämnda underrättelse, dock förutsatt att teckning kan verkställas i sådan ut- sträckning att aktie som tillkommer genom teckningen kan upptas i bolagets ak- tiebok (eller, om bolaget då är ett avstämningsbolag, såsom interimsaktie i bola- gets aktiebok) senast dagen före den bolagsstämma som ska pröva frågan om bolaget ska gå i likvidation.

9.14 Konkurs

9.14.1 Om domstol försätter bolaget i konkurs får teckning därefter inte ske eller verk- ställas. Rätten att teckna och skyldigheten att verkställa teckning upphör i och med konkursbeslutet, oavsett grunden för beslutet och oavsett om det då vunnit laga kraft.

9.14.2 Om konkursbeslutet hävs får teckning återigen ske och verkställas i enlighet med dessa villkor.

10. Särskilt åtagande av bolaget

Bolaget förbinder sig att inte vidta någon åtgärd som avses i punkt 8 ovan som medför en omräkning av teckningskursen till belopp understigande då utestå- ende aktiers då gällande kvotvärde.

11. Meddelanden

11.1 Meddelande rörande teckningsoptionerna ska ske genom e-post eller brev med posten till varje optionsinnehavare under dennes för bolaget senast kända e- post- och postadresser.

11.2 Optionsinnehavare är skyldig att anmäla namn och gällande adress och e-posta- dress till bolaget.

12. Ändring av villkoren

SW41227710/1

Bolaget har rätt att i samråd med bolagets dåvarande revisor besluta om ändring av dessa villkor i den mån lagstiftning, domstolsavgörande eller myndighetsbe- slut så kräver eller om det annars, enligt bolagets bedömning, av praktiska skäl är ändamålsenligt eller nödvändigt och optionsinnehavarnas rättigheter inte i något avseende försämras. Optionsinnehavarna ska utan onödigt dröjsmål un- derrättas om beslutade ändringar.

13. Sekretess

Bolaget får inte obehörigen till tredje man lämna uppgift om optionsinnehavare.

14. Ansvarsbegränsning

14.1 I fråga om de åtgärder som enligt dessa villkor ankommer på bolaget gäller att ansvarighet inte kan göras gällande för skada som beror av svensk eller utländsk lag, svensk eller utländsk myndighetsåtgärd, krigshändelse, strejk, blockad, boj- kott, lockout eller annan liknande omständighet. Förbehållet i fråga om strejk,

blockad, bojkott och lockout gäller även om bolaget vidtar eller är föremål för så- dan konfliktåtgärd.

14.2 Inte heller är bolaget skyldigt att i andra fall ersätta skada som uppkommer om bolaget varit normalt aktsamt. Härutöver gäller att bolaget inte i något fall är an- svarigt för indirekt skada.

14.3 Föreligger hinder för bolaget att vidta åtgärd på grund av omständighet som anges i första stycket får åtgärden uppskjutas till dess hindret har upphört.

15. Språk

I händelse av översättning av dessa villkor till annat språk ska, i händelse av skillnader, den svenska versionen gälla.

16. Tvistelösning och tillämplig lag

16.1 Tvist i anledning av dessa villkor eller därmed sammanhängande rättsfrågor ska slutligt avgöras genom skiljedom enligt Stockholms Handelskammares Skilje- domsinstituts Regler för Förenklat Skiljeförfarande. Skiljeförfarandets säte ska vara Göteborg. Svenska språket ska användas i skiljeförfarande (såvida inte de tvistande parterna överenskommer annat).

SW41227710/1

16.2 Dessa villkor och därmed sammanhängande rättsfrågor ska tolkas och tillämpas i enlighet med svensk rätt.

Bilaga 2

Undertecknad tillträder härmed som part (som Ägarbolag) Avtal om teckningsoptioner mellan Nordisk Bergteknik AB (publ), org. nr 559059-2506, och nedan identifierad Inne- havare daterat den [dag månad] 2020:

Ort: Datum:
ÄGARBOLAGET: Firma:
Underskrift:
Namnförtydligande:
Org. nummer:
Adress:
Postnummer:
Postadress:
E-postadress:

Till förmån för [bolagsnamn], org. nr [0000], går undertecknad härmed i borgen såsom för egen skuld för ovanstående Ägarbolags rätta fullgörande av samtliga sina förpliktelser och åtaganden under ovanstående avtal.

Ort:

SW41227710/1

Datum:

INNEHAVAREN:

Underskrift: Namnförtydligande: Personnummer:

Överlåtelseavtal

Bilaga 3

Säljare: [namn/firma], [pers./org. nr], (”Säljaren”).

Köpare: [namn/firma], org. nr [org. nr], (”Köparen”).

Föremål för överlåtelse: [0 000] teckningsoptioner i Nordisk Bergteknik AB (publ),

org. nr 559059-2506, med nr [0 000]–[0 000] (”Option- erna”).

Köpeskilling: Köpeskillingen för Optionerna uppgår till [0 000] kronor och

ska dagen för båda parters undertecknande av detta avtal er- läggas av Köparen genom insättande på Säljarens bankkonto nr [0000] i [bank].

Tillträde: Optionerna ska tillträdas samtidigt med båda parters under- tecknande av detta avtal. Det antecknas att några fysiska teck- ningsoptionsbevis representerande Optionerna inte har utfär- dats. Omgående efter det att Köparen erlagt köpeskillingen enligt ovan ska Köparen instruera styrelsen för Nordisk Berg- teknik AB (publ) att införa överlåtelsen av Optionerna i dess skuldbok över teckningsoptionerna.

Begränsade garantier: Säljaren garanterar att Säljaren har full och oinskränkt ägan-

derätt till Optionerna och att Optionerna inte besväras av pantsättning eller annan belastning. Säljaren lämnar i övriga inga garantier avseende Optionerna.

SW41227710/1

Detta avtal har upprättats i två exemplar, varav parterna tagit var sitt.

(ort och datum)

[Köparens namn/firma]

[I förekommande fall Säljarens firma]

(underskrift)

(namnförtydligande)

SW41227710/1

Document Metadata

Table of Contents

Punkt 11 – Styrelsens förslag till beslut om antagande av instruktioner för valberedningen

Document Metadata