GRIT FONDBOLAG AB
(Del: A) TECKNINGSBLANKETT, PRIVAT PERSON
KUNDUPPGIFTER
Efternamn | Förnamn | Xxxxxxxxxxxxxxxx | |
Xxxx och personbeteckning på person som handlar på den minderåriga personens vägnar | Medborgarskap | ||
Postadress | Postnummer | Ort | Beskattningsland |
E-postadress | Telefonnummer | ||
Kontonummer (IBAN) | Bank | ||
Har ni, er familjemedlem eller samarbetspartner varit en person i politiskt utsatt ställning i Finland eller utomlands under de senaste 12 månaderna? Nej Ja, vänligen beskriv på vilken grund:
Jag har inte och har inte haft koppling till USA (t.ex. medborgarskap, födelseort, arbets- eller uppehållstillstånd, bostads- eller postadress, telefonnummer, USA som vistelseort under länge perioder eller en annan med dessa jämförbara koppling till USA).
Ny andelsägare Nuvarande andelsägare, kundnummer:
FOND(ER) SOM TECKNAS
Teckningssumma
Fondens namn och andelsklass:
Teckningssumma
Fondens namn och andelsklass:
Teckningssumma
Fondens namn och andelsklass:
Minimiteckningsbelopp och teckningskontot anges i fondprospektet för fonden ifråga.
TECKNING
Fondandelar kan tecknas de dagar som nämns i fondprospektet. Teckningskursen fastställs i enlighet med fondandelens värde på teckningsdagen. Vi ber er uppge namn, personbeteckning och telefonnummer i samband med gireringen. Betalningens mottagare är GRIT Fondbolag Ab. Tecknaren försäkrar att hen har bekantat sig med faktabladet, fondprospektet samt stadgarna och har förstått och godkänt villkoren i dem.
Teckningsblanketten jämte bilagor kan tillställas fondbolaget per fax till numret 000 0000 000, skannad per e-post till adressen xxxxxxxxx@xxxxxxxxxxxxxxxx.xx eller per post till adressen GRIT Fondbolag Ab, Xxxxxxxxxxxxxx 00 X, 00000 Xxxx.
En privatperson ska bifoga en kopia av sitt giltiga identitetsbevis samt intyget över skatteplikter (FATCA & CRS) till teckningsblanketten. En person som handlar på en annan privatpersons vägnar ska bifoga en kopia på sitt giltiga identitetsbevis och en handling (t.ex. fullmakt) som uppvisar behörigheten att handla på privatpersonens vägnar.
GRIT FONDBOLAG AB
(Del: A) UNDERSKRIFT, PRIVAT PERSON
DATASKYDD
Fondbolaget behandlar dina personuppgifter huvudsakligen för att genomföra fondtransaktioner och sköta ditt kundförhållande i enlighet med avtal samt för att uppfylla sina lagstadgade skyldigheter. Personuppgifter behandlas enligt gällande lagstiftning. Före du gör en fondteckning ber vi dig bekanta dig med den separata dataskyddsbeskrivningen som även finns tillgänglig på xxx.xxxxxxxxxxxxxxxx.xx/xxxxxxxxx. Den innehåller ytterligare information bland annat om hur dina personuppgifter används, vilka rättigheter du har som registrerad och hur du kan utnyttja dem.
PLACERINGSEXPERT
Bolagets namn | Förmedlarens namn |
Fondteckningen ska göras i min placeringsförsäkring, nr | |
Försäkringsbolag som placeringen genomförs genom* | |
Uppgifter om min fondplacering får överlåtas till mina samarbetspartners som tillhandahåller investeringstjänster.
* Försäkringsbolaget ger en separat teckningsuppmaning. Datumet för försäkringsbolagets teckningsuppmaning är avgörande för när teckningen genomförs. Jag är medveten om att GRIT Fondbolag Ab inte fungerar som försäljare eller distributör av försäkringen och GRIT Fondbolag Ab är därmed inte ansvarig för min försäkring eller försäkringsvillkoren.
KUNDENS UNDERSKRIFT
Jag har bekantat eller haft möjlighet att bekanta mig med faktabladet, fondprospektet samt fondens stadgar. Jag intygar att de angivna uppgifterna är korrekta, och jag förbinder mig att meddela om ändringar i uppgifterna till Fondbolaget.
Ort och datum | Ort och datum |
Underskrift och namnförtydligande | Underskrift och namnförtydligande |
GRIT FONDBOLAG AB
(DEL B) KYC, PRIVATPERSON
GRIT Fondbolag Ab är enligt regelverket för förhindrande av penningtvätt och finansiering av terrorism skyldig att känna sina kunder och utreda ursprunget till de tillgångar som används i placeringsverksamheten. Kunder ombeds att komplettera samtliga frågefält.
Uppskattad förvärvs- och kapitalinkomst per år (brutto) ☐ < 35 000 € ☐ 35 000 – 100 000 € ☐ > 100 000 € | De placerade medlens ursprung ☐ Löneinkomst ☐ Gåva ☐ Kapitalinkomst ☐ Placeringar ☐ Arv ☐ Övrigt, vad (förklara nedan): |
Regelbundna ekonomiska åtaganden per år | |
(t.ex. låneamorteringar) ☐ < 20 000 € ☐ 20 000 – 50 000 € ☐ > 50 000 € | |
Nettoförmögenhet (tillgångar - skulder) ☐ < 0 € ☐ 100 000 – 1 000 000 € ☐ 0 – 10 000 € ☐ > 1 000 000 € ☐ 10 000 – 100 000 € | |
Görs teckningen för någon annan persons/parts räkning? ☐ Nej ☐ Ja: Namn och personbeteckning/FO-nummer: | Syfte och målsättning med teckningen ☐ Allmän placeringsverksamhet, generera avkastning ☐ Annat, vad |
Genom att underteckna den här blanketten och tillhörande dokumentation intygar jag att jag inte bryter mot tillämpliga lagar eller normer, och jag förbinder mig att göra teckningen enligt de uppgifter som getts. Jag intygar att fondbolaget kan förlita sig på de givna uppgifterna. Jag meddelar fondbolaget utan dröjsmål om uppgifterna ändras. | ||
Ort och datum | Underskrift | Namnförtydligande |
Kundidentifiering: Fondbolaget fyller i. En kopia av identifikationshandlingen ska bifogas teckningsblanketten.
Identifikationsmetod ☐ Personligt möte ☐ Distansidentifiering | Identifikationshandling | Utförd av | Underskrift |
GRIT Fondbolag Ab
Xxxxxxxxxxxxxx 00 X, 00000 Xxxx │ FO-nummer: 1830022-0 │xxx.xxxxxxxxxxxxxxxx.xx │Tel: 000 0000 000 │Fax: 000 0000 000
GRIT FONDBOLAG AB
(DEL C) INTYG ÖVER SKATTEPLIKTER (FATCA & CRS), PRIVATPERSON
Intyget är avsett för att utreda en privatpersons och en enskild näringsidkares eller yrkesutövares (firma) FATCA och CRS-uppgifter.
Innan du fyller i blanketten, vänligen bekanta dig med instruktionerna i slutet av blanketten. Vänligen fyll i hela blanketten, inklusive datum och underskrift. Om din skatterättsliga hemvist är annan än Finland, vänligen ange ditt utländska skatteregistreringsnummer (Taxpayer Identification Number, TIN).
Del 1. Personuppgifter
Personbeteckning | Efternamn, förnamn | Medborgarskap |
Adress | Land (om annat än Finland) | |
Postnummer | Ort | |
Har du, din familjemedlem eller samarbetspartner varit en person i politiskt utsatt ställning i Finland eller utomlands under de senaste 12 månaderna? ☐ Nej ☐ Ja, vänligen beskriv på vilken grund: | ||
Del 2. Skatterättslig hemvist
Vänligen ge information för alla länder där du har din skatterättsliga hemvist (tax resident). Ange även ditt skatteregistreringsnummer (TIN om landet använder skatteregistreringsnummer). För mer information om skatterättslig hemvist, se blankettens anvisningar. Om du har frågor om hur den skatterättsliga hemvisten bestäms, vänligen kontakta en skatteexpert eller den lokala skattemyndigheten.
Skatterättslig hemvist | Skatteregistreringsnummer (TIN) | ☐ Landet utfärdar inte skatteregistreringsnummer |
Skatterättslig hemvist | Skatteregistreringsnummer (TIN) | ☐ Landet utfärdar inte skatteregistreringsnummer |
Skatterättslig hemvist | Skatteregistreringsnummer (TIN) | ☐ Landet utfärdar inte skatteregistreringsnummer |
Del 3. FATCA-uppgifter
En person är bosatt skatterättsligt i USA, om den är född i USA, bor i USA, är en amerikansk medborgare (inklusive dubbelt medborgarskap) eller har ett giltigt arbetstillstånd (s.k. Green card) eller annan permanent rätt att vistas i USA.
Är din skatterättsliga hemvist i USA?
A ☐ Jag intygar härmed att jag är bosatt skatterättsligt i USA och jag angett mitt skatteregistreringsnummer (TIN).
B ☐ Jag bekräftar att jag är född i USA (eller inom dess territorium), men jag är inte längre amerikansk medborgare eftersom jag
frivilligt har avsagt mig mitt medborgarskap såsom framgår av den bifogade dokumentationen.
C ☐ Nej, jag intygar att jag inte har skatterättslig hemvist i USA.
Del 4. Bekräftelse och underskrift
Jag intygar härmed att de uppgifter som lämnats i denna blankett är exakta, korrekta och fullständiga. Jag förbinder mig att på begäran tillställa GRIT Fondbolag Ab (”GRIT”) ytterligare information eller dokument som behövs för att efterleva skyldigheterna enligt XXXXX och CRS. Jag förbinder mig att omedelbart informera GRIT om det sker ändringar som påverkar innehållet i denna blankett. GRIT kan använda uppgifterna i denna blankett för att uppfylla lagstadgade krav, bl.a. rapportering till skattemyndigheterna. Jag förbinder mig att skicka en ny blankett inom 30 dagar efter att informationen eller bekräftelserna i denna blankett ändras eller inte längre är giltiga. |
Ort och datum (dd.mm.åååå) |
Underskrift av kunden / personen sam handlar på en minderårig persons vägnar |
Namnförtydligande |
GRIT Fondbolag Ab
GRIT FONDBOLAG AB
(DEL C) INTYG ÖVER SKATTEPLIKTER (FATCA & CRS), PRIVATPERSON
INSTRUKTIONER OCH DEFINITIONER
Varför samlas mina uppgifter?
Finländska finansiella institut är skyldiga att samla in och vid behov rapportera vissa uppgifter om kunden (t.ex. skatterättslig hemvist) till den lokala skattemyndigheten. Skyldigheten baserar sig på OECD:s gemensamma rapporteringsstandard (CRS), den amerikanska FATCA-lagstiftningen och nationell lagstiftning. Enligt XXXXX är finansiella institut skyldiga att identifiera personer som rapporterar till USA. Om ni har er skatterättsliga hemvist i ett annat land än Finland och detta land omfattas av reglerna om utbyte av skatteuppgifter enligt CRS eller FATCA, är GRIT Fondbolag Ab skyldig att vidarebefordra uppgifterna i den här blanketten till Skatteförvaltningen och därtill årligen rapportera uppgifter om finansiella konton (gällande t.ex. fondandelar) som ni direkt eller indirekt förfogar över till Skatteförvaltningen.
Hur används mina personuppgifter?
GRIT Fondbolag Ab behandlar sina kunders personuppgifter huvudsakligen för att genomföra fondtransaktioner och sköta sitt kundförhållande i enlighet med avtal samt för att uppfylla sina lagstadgade skyldigheter. Personuppgifter behandlas enligt gällande lagstiftning. Ytterligare information om behandling av personuppgifter finns tillgänglig i dataskyddsbeskrivningen som finns tillgänglig på adressen xxx.xxxxxxxxxxxxxxxx.xx/xxxxxxxxx. Dataskyddsbeskrivningen innehåller ytterligare information bland annat om hur personuppgifter används, vilka rättigheter kunden har som registrerad och hur kunden kan utnyttja dem.
Vad betyder det att vara ha skatterättslig hemvist i USA?
Ni anses generellt vara bosatt skatterättsligt d.v.s. ha skattehemvist i USA om:
• Ni är en amerikansk medborgare (inklusive dubbelt medborgarskap och om ni är född i USA);
• Ni är bosatt i USA;
• Ni har ett giltigt arbetstillstånd (s.k. Green card) eller annan permanent rätt att vistas i USA; eller
• Ni har vistats i USA under en viss period, vanligtvis mer än 183 dagar om året.
Vad är CRS?
CRS är en internationell standard för utbyte av upplysningar (Common Reporting Standard) som har utfärdats av OECD. Enligt CRS-standarden förbinder sig de stater som har undertecknat avtalet mellan behöriga myndigheter (Competent Authority Agreement) att utbyta information om finansiella konton och vissa kontoinnehavare. Finansiella institut ska identifiera personer som har sin skatterättsliga hemvist i utlandet (i ett annat land än Finland) och rapportera uppgifter om dessa personers finansiella konton (t.ex. fondandelar) till den lokala skattemyndigheten. I praktiken är GRIT därför skyldig att årligen rapportera kunduppgifter till Skatteförvaltningen om kunden är skattemässigt bosatt i ett annat land än Finland. Skatteförvaltningen förmedlar i sin tur uppgifterna till skattemyndigheten i det ifrågavarande CRS-landet. Ytterligare information om CRS finns på skattemyndighetens websida: xxxxx://xxx.xxxx.xx/xx/xxxxxxx-xxx-xxxxxxx/xx- foretagsbeskattningen/finansbranschen/internationellt-utbyte-av-upplysningar/.
Bestämmelserna om CRS i den finländska lagstiftningen finns i 17 c § i lagen om beskattningsförfarande (1558/1995), Skatteförvaltningens beslut om skyldigheter att lämna uppgifter om finanskonton (A35/200/2016) samt i lagen om det nationella genomförandet av de bestämmelser som hör till området för lagstiftningen i rådets direktiv om administrativt samarbete i fråga om beskattning och om upphävande av direktiv 77/799/EEG samt om tillämpning av direktivet (185/2013).
Vad är en individs skatterättsliga hemvist?
En individ är skatterättsligt bosatt i Finland om hen bor eller vistas permanent eller minst sex månader utan avbrott i Finland (allmänt skattskyldig). En tillfällig frånvaro från Finland avbryter inte denna fortlöpande vistelse. En finländsk medborgare kan anses vara bosatt i Finland trots att hen har flyttat utomlands, under flyttåret och under de tre därpå följande kalenderåren, om personen inte kan visa att hen inte har haft väsentliga band till Finland under skatteåret. En individ kan ha skatterättslig hemvist i flera än ett land beroende på landets lagstiftning. Om ni har frågor om hur den skatterättsliga hemvisten bestäms, vänligen kontakta en skatteexpert eller den lokala skattemyndigheten. GRIT ger inte skatterättslig rådgivning och ansvarar inte för giltigheten i dessa riktgivande instruktioner eller deras tillämpbarhet i enskilda fall.
När är en person skatterättsligt bosatt (tax resident) i en annan land än Finland?
Den skatterättsliga hemvisten är vanligtvis densamma som landet där personen bor eller stadigvarande vistas i. Varje stat har dock sina egna regler om skatterättsliga hemvister. Om ni har frågor om hur den skatterättsliga hemvisten bestäms, vänligen kontakta en skatteexpert eller den lokala skattemyndigheten.
Vad är skatteregistreringsnummer/TIN?
Ett skatteregistreringsnummer, Tax Identification Number (TIN), eller en motsvarande kod om skatteregistreringsnummer saknas, är en individuell kombination av bokstäver och siffror som en stat beviljar en person. Skatteregistreringsnumret används för att identifiera personen i beskattningsförfarandet i en stat. Alla länder utfärdar inte ett separat skatteregistreringsnummer. I Finland används personbeteckning eller FO-nummer som skatteregistreringsnummer.
GRIT Fondbolag Ab
Postadress: Xxxxxxxxxxxxxx 00 X, 00000 Xxxx │ FO-nummer: 1830022-0 │xxx.xxxxxxxxxxxxxxxx.xx │Tel: 000 0000 000 │Fax: 000 0000 000