B E S L U T
2013-06-27
B E S L U T
Xxxxxx Xxxxxxx Investment Management Ltd FI Dnr 13-5479 Att. Xxxxx Xxxxxxx
00 Xxxxx Xxxxxx, Xxxxxx Xxxxx Xxxxxx, X00 0XX
United Kingdom
Särskild avgift enligt lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument
Finansinspektionens beslut
Finansinspektionen beslutar att Xxxxxx Xxxxxxx Investment Management Ltd ska betala särskild avgift med femtiotusen (50 000) kronor för överträdelse av skyldigheten att i rätt tid anmäla ändring av sitt innehav av aktier i Swedish Match AB till Finansinspektionen.
(6 kap. 3 a § första stycket 6 lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument)
Beslutet kan överklagas, se bilaga 1.
Finansinspektionen
Box 7821
SE-103 97 Stockholm
[Xxxxxxxxxxx 0]
Tel x00 0 000 00 00
Fax x00 0 00 00 00
xxxxxxxxxxxxxxxxxx@xx.xx xxx.xx.xx
Ärendet
Xxxxxx Xxxxxxx Investment Management Ltd (bolaget) har anmält att bolaget den 3 maj 2013 minskade sitt innehav av aktier i Swedish Match AB så att innehavet kom att understiga fem procent av samtliga aktier och röster. Anmälan kom in till Finansinspektionen den 7 maj 2013.
Finansinspektionen tog den 22 maj 2013 upp frågan om bolagets anmälan kommit in för sent och om bolaget därför ska betala en särskild avgift enligt lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument (LHF).
Bolaget har kommit in med ett yttrande i ärendet, varvid i huvudsak följande uppgetts.
Måndagen den 6 maj 2013 var en allmän helgdag i Storbritannien. Trots detta hade bolaget försäkrat sig om att flaggningsprocessen skulle kunna utföras samma dag. Emellertid uppstod en fråga om hur flaggningen skulle genomföras och eftersom det var helgdag lyckades personalen inte få klarhet om detta förrän nästa handelsdag. Anmälan skickades då omedelbart in till Finansinspektionen.
1(2)
FI Dnr 13-5479
Finansinspektionens bedömning
Tillämpliga bestämmelser framgår av bilaga 2.
Swedish Match AB är ett svenskt aktiebolag vars aktier är upptagna till handel på en reglerad marknad. Av utredningen i ärendet framgår att bolaget den 3 maj 2013 minskade sitt innehav i Swedish Match AB så att innehavet kom att understiga fem procent av samtliga aktier och röster. Bolaget var skyldigt att anmäla denna ändring i innehavet till Finansinspektionen.
En anmälan ska ha kommit in till bolaget och Finansinspektionen senast handelsdagen efter den dag då den anmälningsskyldige har ingått avtal om förvärv eller överlåtelse av aktier eller någon annan ändring i aktieinnehavet har skett. Bolagets anmälan skulle således ha kommit in till Finansinspektionen senast den 6 maj 2013. Då anmälan kom in den 7 maj 2013 föreligger grund för att påföra bolaget särskild avgift.
Vid bestämmandet av den särskilda avgiftens storlek tillämpar Finansinspek- tionen riktlinjer (diarienummer 11-9242, tillgängliga på xxx.xx.xx) där avgiften bestäms enligt en schablonmodell. Vid beräkningen av den särskilda avgiften enligt schablonmodellen beaktas dels antalet handelsdagar som överträdelsen avser, dels om den som begått överträdelsen är en fysisk eller juridisk person.
Enligt riktlinjerna ska Finansinspektionen även beakta om det föreligger några förmildrande eller försvårande omständigheter i det enskilda fallet. Slutligen prövar Finansinspektionen om avgiften ska efterges på grund av att överträdelsen är ringa eller ursäktlig, eller om det i övrigt finns särskilda skäl att efterge avgiften.
Med tillämpning av riktlinjerna ska den särskilda avgiften bestämmas till 50 000 kronor.
Den omständigheten att den 6 maj 2013 var en allmän helgdag i Storbritannien medför inte att överträdelsen kan anses ringa eller ursäktlig eller att det föreligger särskilda skäl för eftergift av avgiften.
Finansinspektionen kommer att fakturera avgiften när beslutet har vunnit laga kraft.
FINANSINSPEKTIONEN
Xxx Xxxxxxxx
Tf. enhetschef Xxx Xxxxxxxxxx
Jurist
08-586 484 21
2
SUMMARY IN ENGLISH
By a decision made on June 27th, 2013, Finansinspektionen has decided that Xxxxxx Xxxxxxx Investment Management Ltd shall pay a penalty fee of
SEK 50 000 (fiftythousand Swedish kronor) for the failure to report a decrease in its holding of shares in Swedish Match AB, falling below 5 percent of the total shares and 5 percent of the number of votes for all shares in Swedish Match AB, within the time limit prescribed by law.
The penalty fee will be invoiced when the decision has become legally binding by the expiry of the statutory time limit for appeal.
You can appeal this decision. If you chose to appeal, then you should address your appeal to Förvaltningsrätten i Stockholm (The Administrative Court in Stockholm) but you should send your appeal to Finansinspektionen. The appeal must be received by Finansinspektionen within three weeks of your receipt of the decision.
In your appeal you should state which decision you are appealing against, in what way you want the decision to be changed, and the reasons for wanting this changed. If Finansinspektionen does not change its decision in accordance with your appeal, the appeal will be forwarded to the Administrative Court.
FINANSINSPEKTIONEN
Xxx Xxxxxxxxxx
Legal Counsellor
x00 0 000 000 00
HUR MAN ÖVERKLAGAR TILL FÖRVALTNINGSRÄTTEN
Om ni anser att beslutet är felaktigt kan ni överklaga det. Skriv i så fall till Förvaltningsrätten, men sänd in skrivelsen till: Finansinspektionen, Box 7821, 103 97 STOCKHOLM.
Ange i er skrivelse ärendets nummer, vilket beslut ni överklagar, den ändring ni vill ha och varför ni anser att beslutet skall ändras. Underteckna skrivelsen och ange namn och adress.
Överklagandet ska ha kommit in till Finansinspektionen inom tre veckor från den dag ni fick detta beslut. Om överklagandet kommer senare får det inte prövas.
Finansinspektionen sänder överklagandet till Förvaltningsrätten i Stockholm för prövning, om Finansinspektionen inte själv ändrar beslutet på det sätt ni har begärt.
Tillämpliga bestämmelser
I lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument stadgas bl.a. följande.
Enligt 4 kap. 1, 3 och 5 §§ ska den som innehar aktier i ett svenskt aktiebolag vars aktier är upptagna till handel på en reglerad marknad (den anmälningsskyldige) skriftligen anmäla ändringar av innehavet till aktiebolaget och Finansinspektionen, om ändringen medför att den andel av samtliga aktier i bolaget eller av röstetalet för samtliga aktier i bolaget som innehavet motsvarar
1. uppnår eller överstiger någon av gränserna 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50, 66 2/3 och 90 procent, eller
2. går ned under någon av gränserna i 1.
Enligt 4 kap. 4 § första stycket ska vid tillämpningen av 4 kap. 5 § till den anmälningsskyldiges innehav räknas aktier som denne innehar i eget namn och för egen räkning eller i eget namn för någon annans räkning.
Enligt 4 kap. 10 § första stycket 1 ska en anmälan enligt 4 kap. 3 § ha kommit in till bolaget och Finansinspektionen senast handelsdagen efter den dag då den anmälningsskyldige har ingått avtal om förvärv eller överlåtelse av aktier eller någon annan ändring i aktieinnehavet har skett.
Enligt 6 kap. 3 a § första stycket 6 ska Finansinspektionen besluta att en särskild avgift ska tas ut av den som inte i rätt tid fullgör skyldigheten att göra anmälan till aktiebolaget och Finansinspektionen enligt 4 kap. 3 §.
Enligt 6 kap. 3 a § andra stycket 2 ska den särskilda avgiften vara lägst 15 000 kronor och högst 5 miljoner kronor.
Enligt 6 kap. 3 c § får den särskilda avgiften efterges helt eller delvis om överträdelsen är ringa eller ursäktlig eller om det annars finns särskilda skäl.