VILLKOR FÖR TECKNINGSOPTIONER 2017:2 I FERROAMP ELEKTRONIK AB
VILLKOR FÖR TECKNINGSOPTIONER 2017:2 I FERROAMP ELEKTRONIK AB
1. DEFINITIONER
I dessa villkor ska följande benämningar ha den innebörd som anges nedan: ”Aktie” eller ”Aktier” betyder aktie eller aktier i Bolaget. ”Aktiebolagslagen” betyder aktiebolagslagen (2005:551).
”Bankdag” betyder dag som inte är lördag, söndag eller annan allmän helgdag eller som beträffande betalning av skuldebrev inte är likställd med allmän helgdag i Sverige.
”Bolaget” betyder Ferroamp Elektronik AB, org. nr. 556805-7029. ”Optionsinnehavare” avser innehavare av Teckningsoption.
”Teckning” betyder nyteckning av Aktier i Bolaget, i enlighet med 14 kap. Aktiebolagslagen i enlighet med nedanstående villkor.
”Teckningsoption” betyder rätt att teckna nya Aktier i Bolaget mot betalning i pengar enligt dessa villkor.
”Avslutad nyemissionsrunda” menas signerade avtal med investerare på ett totalt belopp om minst 20 MSEK
2. TECKNINGSOPTIONER
Antalet Teckningsoptioner uppgår till högst 15 000 stycken.
Bolaget ska utfärda Teckningsoptionsbevis ställda till viss man eller order. Bolaget verkställer på begäran av Optionsinnehavare Teckning av nya aktier i utbyte mot Teckningsoptionsbevis avseende Teckningsoptionerna.
3. TECKNING
Optionsinnehavare har rätt att under tiden från och med det tidigare av (i) det datum Bolaget avslutat en ny nyemissionsrunda under 2018 (”Nyemissionsrundan 2018”) eller
(ii) den 1 september 2018 till och med den 31 oktober 2018 för varje Teckningsoption påkalla Xxxxxxxx av så många nya Aktier i Xxxxxxx beräknat enligt följande:
(A/B)-1 = antal nya Aktier per Teckningsoption
Där:
A = teckningskursen i företrädesemissionen i maj 2018 (dvs. 1 000 kr/aktie) B = teckningskursen i Nyemissionsrundan 2018 multiplicerat med:
a. 75 % om Nyemissionsrundan 2018 avslutats innan den 31 maj 2018, eller
b. 65 % om Nyemissionsrundan 2018 avslutats under perioden den 1 juni 2018 till och med den 31 augusti 2018.
Om Nyemissionsrundan 2018 inte avslutats senast (inklusive) den 31 augusti 2018 ska det antal Aktier som varje Teckningsoption berättigar teckning till uppgå till 2.5.
Det högsta totala nya antal Aktier som kan tecknas med stöd av samtliga utgivna Teckningsoptioner uppgår till 37 500 (motsvarande högst 2.5 Aktier per Teckningsoption).
Teckning kan endast ske av det hela antal Aktier som samtliga de Teckningsoptioner som Optionsinnehavare innehar berättigar till och som denne önskar utnyttja. Om det sammanlagda antalet Aktier som Optionsinnehavarens Teckningsoptioner berättigar till inte är jämnt delbart, ska avrundning göras nedåt.
Varje ny Aktie tecknas till en kurs motsvarande kvotvärdet för Aktien (teckningskursen får aldrig understiga Aktiens kvotvärde).
Anmälan om Xxxxxxxx sker genom skriftlig anmälan till Bolaget varvid Optionsinnehavaren, på fastställd och av Bolaget tillhandahållen anmälningssedel (på vilken även ska anges det antal Aktier som varje Teckningsoption berättigar), ska ange det antal Aktier som önskas tecknas.
Vederbörligen ifylld och undertecknad anmälningssedel ska tillställas Bolaget på den adress som anges i anmälningssedeln så att den kommer Bolaget till handa inom den period Teckning enligt första stycket ovan får påkallas. Optionsinnehavaren ska samtidigt, i förekommande fall, till Bolaget överlämna Teckningsoptionsbevis representerande det antal Teckningsoptioner som önskas utnyttjas. Anmälan om Teckning är bindande och kan inte återkallas.
Har Bolaget inte mottagit Optionsinnehavarens skriftliga anmälan om Xxxxxxxx inom den tid som anges i första stycket ovan, upphör rätten till Teckning.
Betalning för tecknade Aktier ska erläggas inom fem Bankdagar efter det att anmälan om Xxxxxxxx ingivits till Bolaget, till ett av Bolaget angivet bankkonto.
Efter Xxxxxxxx verkställs tilldelning av Aktier genom att de nya Aktierna upptas som interimsaktier i Bolagets aktiebok. Sedan registrering skett hos Bolagsverket blir registreringen av de nya Aktierna i aktieboken slutgiltig.
4. UTDELNING PÅ NY AKTIE
Aktie, som utgivits efter Xxxxxxxx, medför rätt till vinstutdelning första gången på den bolagsstämma som infaller närmast efter det att de nya Aktierna har registrerats hos Bolagsverket.
5. FÖRETRÄDESRÄTT FÖR OPTIONSINNEHAVARE VID EMISSIONER
Genomför Bolaget – med företrädesrätt för aktieägarna – en nyemission enligt 13 kap., eller en emission enligt 14 kap. eller 15 kap. Aktiebolagslagen, äger Bolaget besluta att ge samtliga Optionsinnehavare samma företrädesrätt som enligt beslutet tillkommer aktieägarna. Därvid ska varje Optionsinnehavare, oaktat att Xxxxxxxx inte verkställts, anses vara ägare till det antal Aktier som Optionsinnehavaren skulle ha erhållit, om
Xxxxxxxx verkställts efter den Teckningskurs som gällde vid tidpunkten för emissionsbeslutet.
6. MEDDELANDEN
Meddelanden rörande Teckningsoptionerna ska tillställas varje Optionsinnehavare och annan rättighetshavare som skriftligen har meddelat sin postadress till Bolaget.
7. ÄNDRING AV VILLKOR
Bolaget äger besluta om ändring av dessa villkor i den mån lagstiftning, domstolsavgörande eller myndighetsbeslut så kräver eller om det i övrigt, enligt Bolagets bedömning, av praktiska skäl är ändamålsenligt eller nödvändigt och Optionsinnehavarnas rättigheter inte i något väsentligt avseende försämras.
8. SEKRETESS
Bolaget får inte obehörigen till tredje man lämna uppgift om Optionsinnehavare.
9. TILLÄMPLIG LAG OCH FORUM
Svensk lag gäller för Teckningsoptionerna och därmed sammanhängande rättsfrågor. Tvist i anledning av Teckningsoptionerna ska avgöras av allmän domstol med Stockholms tingsrätt som första instans eller sådan annan domstol som Bolaget skriftligen godkänner.
10. ANSVARSBEGRÄNSNING
Ifråga om de åtgärder som enligt dessa villkor ankommer på Bolaget kan ansvarighet inte göras gällande för skada, som beror av svenskt eller utländskt lagbud, svensk eller utländsk myndighetsåtgärd, krigshändelse, strejk, blockad, bojkott, lockout eller annan liknande omständighet. Förbehållet ifråga om strejk, blockad, bojkott och lockout gäller även om Bolaget vidtar eller är föremål för sådan konfliktåtgärd.
Inte heller är Bolaget skyldigt att i andra fall ersätta skada som uppkommer om Xxxxxxx varit normalt aktsamt. Bolaget är inte i något fall ansvarigt för indirekt skada.
Föreligger hinder för Xxxxxxx att vidta åtgärd enligt dessa villkor på grund av omständighet som anges i första stycket, får åtgärden skjutas upp till dess hindret har upphört.
Rev historik: Rev 1: Definition av ”Avslutad nyemissionsrunda” tillagt enligt beslut på extra bolagsstämma 2 maj 2018.
Appendix 1.A
TERMS FOR WARRANTS 2017:1 IN FERROAMP ELEKTRONIK AB
1. DEFINITIONS
In these terms the following words have the meaning attributed to them below:
“Banking Day” means a day that is not a Saturday, Sunday or any other public holiday in Sweden, or treated as such a day for payment of loan instruments.
“Company” means Ferroamp Elektronik AB, reg. no 556805-7029. “Holder” means the holder of a Warrant.
“Share” or “Shares” means share or shares in the Company.
“Subscription” means subscription for new Shares in the Company on exercise of Warrants under Chapter 14 of the Swedish Companies Act in accordance with these terms and conditions.
“Swedish Companies Act” means the Swedish Companies Act (2005:551).
“Warrant” means the right to subscribe for new Shares in the Company with payment in cash in accordance with these terms and conditions.
“Completed New issue round” means signed agreements with investors in place for at least 20 MSEK.
2. WARRANTS
The number of Warrants totals not more than 15000.
The Company will issue Warrant certificates payable to a certain person or order. At the Holder’s request, the Company will implement Subscriptions for new Shares in exchange for Warrant certificates for the Warrants.
3. SUBSCRIPTION
The Holders may request Subscription of new Shares in the Company as of the earlier of
(i) the date when the Company has completed a new round of new issue of shares during 2018 (“New Issue Round 2018”) or (ii) 1 September 2018 until 31 October 2018. For each Warrant the Holders may request Subscription according to the following:
(A/B)-1 = number new Shares per Warrant
Where:
A = subscription price in the new issue of shares in May 2018 (i.e SEK 1,000/share) B = subscription price in the New Issue Round 2018 multiplied with:
a. 75 % if the New Issue Round 2018 is completed before 31 May 2018, or
b. 65 % if the New Issue Round 2018 is completed during the period 1 June 2018 until 31 August 2018.
If the New Issue Round 2018 is not completed at the latest on (and including) 31 August 2018 the number of Shares that each Warrant will entitle to shall be 2.5.
The total amount of new Shares that can be Subscribed amount to 37500 (corresponding to no more than. 2.5 Shares per Warrant).
Subscription can only take place for the entire number of Shares for which the total number of Warrants confers entitlement to subscribe and that the Holder wishes to exercise. If the total number of Shares that the Holder is entitled to is not an even number, the number shall be rounded down.
Each new Share shall be Subscribed to a price corresponding to the quotation value of the Share (the Subscription price may not be less than the quotient value of the Share).
A request for Subscription is made by a written request to the Company. The Holder must state the number of Shares for which it wishes to subscribe on the specified application form provided by the Company (on which the number of Shares that each Warrant entitles to shall appear). An application form duly completed and signed must be sent to the Company at the address stated on the application form within the Subscription period specified in the first paragraph above. Where applicable, the Holder must, at the same time, submit Warrant certificates to the Company representing the number of Warrants to be exercised. A request for Subscription is binding and irrevocable.
If the Company has not received a written request for Subscription within the period specified in the first paragraph above, the right to Subscription expires.
Payment for the new Shares must be made within five Banking days after the notification of Subscription has been submitted to the Company. Payment shall be made to a bank account specified by the Company.
Following Subscription, Shares are allotted by a provisional entry of the new Shares in the Company’s share ledger. Following registration with the Swedish Companies Registration Office, registration in the Company’s share ledger will be final.
4. DIVIDENDS ON NEW SHARES
Shares issued due to Subscription will confer entitlement to dividends for the first time at the next shareholders’ meeting after the new Shares have been registered with the Swedish Companies Registration Office.
5. PRE-EMPTION RIGHTS FOR HOLDERS IN THE EVENT OF ISSUES
If the Company carries out a new share issue under Chapter 13 or an issue under Chapters 14 or 15 of the Swedish Companies Act, with pre-emption rights for the shareholders, the Company may resolve to grant all Holders the same pre-emption rights accruing to the shareholders under the resolution. In that case, each Holder, whether or not Subscription has taken place, is deemed to be the owner of the number of Shares that the Holder would have received if Subscription had taken place at the time of the issue resolution.
6. NOTICES
Notices concerning the Warrants will be sent to each Holder and other rights holder that has notified the Company in writing of its postal address.
7. CHANGES IN THE TERMS
The Company may decide on changes in these terms insofar as required by legislation, court decisions or decisions of public authorities or if, in the opinion of the Company, such actions are otherwise appropriate or necessary for practical reasons and the rights of the Holders are not adversely affected in any material respect.
8. CONFIDENTIALITY
Unless authorised to do so, the Company may not provide information about a Holder to third parties.
9. GOVERNING LAW AND VENUE
These terms and any legal matters relating to the Warrants are governed by Swedish law. Disputes arising from the Warrants will be settled by a court of general jurisdiction, Stockholm District Court (Stockholms tingsrätt), or any other court approved by the Company in writing, being the court of first instance.
10. LIMITATION OF LIABILITY
For the measures to be taken by the Company, the Company cannot be held liable for damages as a consequence of Swedish or other countries’ legislative amendments, the actions of government agencies in Sweden or other countries, acts of war, strikes, blockades, boycotts, lockouts or similar measures. The provision concerning strikes, blockades, boycotts and lockouts applies whether the Company has taken or is subject to the measures.
Nor is the Company liable in other cases to pay compensation for damages arising where the Company has exercised a normal standard of care. The Company is not in any circumstances liable to pay compensation for consequential loss or damage.
If the Company is unable to take any measure due to circumstances stated in the first paragraph, the measures may be postponed until the impediment has been removed.
Revision history: rev 1; Definition of “Complete New issue round” round added as per agreement on general assembly meeting May 2 2018.