Placeringsfonden Evli Nordic Corporate Bond
Placeringsfonden Evli Nordic Corporate Bond
Fondspecifika stadgar
Stadgarna består av en fondspecifik del och en allmän del. Den allmänna delen är gemensam för alla placeringsfonder som verkar i enlighet med fondföretags- direktivet.
§ 1 Placeringsfonden
Placeringsfondens namn är Placeringsfonden Evli Nordic Corporate Bond (Placeringsfonden), på finska Sijoitusrahasto Evli Pohjoismaat Yritys- laina och på engelska Evli Nordic Corporate Bond Fund.
§ 5 Placeringsfondens investeringsstrategi Placeringsfonden är en nordisk företagslånefond som huvudsakligen placerar sitt kapital i ränte- instrument, penningmarknadsinstrument och andra räntebärande placeringsobjekt samt de- rivatavtal emitterade av företag, finansinstitut, offentliga samfund och andra sammanslutning- ar. Placeringsfonden beaktar placeringsobjek- tens ESG-faktorer, dvs. faktorer som anknyter till miljön, socialt ansvar och förvaltningspraxis i sina placeringsbeslut. Vissa branscher är ute- slutna i enlighet med Evlikoncernens principer för ansvarsfull investering. Utöver branscher som är uteslutna i enlighet med Evlikoncernens prin- ciper för ansvarsfull investering, utesluter place- ringsfonden ytterligare vissa branscher i enlighet med fondens egna riktlinjer. Placeringsfondens placeringsverksamhet beskrivs i detalj i fondens faktablad. Placeringsfondens tillgångar kan, med beaktande av principen om riskspridning och be- gränsningarna i lagen om placeringsfonder, inves- teras i:
1. Andelar i placeringsfonder eller fondföre- tag som auktoriserats i Finland eller i något an- nat medlemsland inom Europeiska ekonomiska samarbetsområdet och som enligt lagstiftningen i hemstaten uppfyller villkoren i fondföretagsdi- rektivet.
2. Andelar i finländska specialplaceringsfonder, andelar i alternativa fonder auktoriserade i ett land inom Europeiska ekonomiska samarbetsom- rådet samt andelar i fondföretag och alternativa fonder auktoriserade i länder vars tillsynsmyndig- het omfattas av IOSCO:s multilaterala överens- kommelse eller att samarbetet mellan tillsynsmyn- digheten och Finansinspektionen på annat sätt är tryggat i tillräcklig mån och förutsatt att fondföre- tag enligt lagstiftningen i sitt hemland står under tillsyn som motsvarar Europeiska gemenskapens lagstiftning. Vidare förutsätts att skyddsnivån för andelsägarna och reglerna för separation av till- gångarna, in- och utlåning och försäljning av över- låtbara värdepapper och penningmarknadsinstru- ment som företaget inte innehar uppfyller villkoren i fondföretagsdirektivet.
3. Aktierelaterade värdepapper, exempelvis kon- vertibla skuldebrevslån, aktieindexobligationer och indexandelar.
4.1 Penningmarknadsinstrument och andra rän- tebärande värdepapper emitterade eller garan- terade av en central, regional eller lokal myndig- het eller centralbanken i ett land inom Europeiska ekonomiska samarbetsområdet, Europeiska cen- tralbanken, Europeiska unionen eller Europeiska investeringsbanken, ett annat OECD-medlems- land eller ett internationellt offentligt samfund vil- ket som medlem har minst ett land inom Europeis- ka ekonomiska samarbetsområdet.
4.2 Penningmarknadsinstrument och andra rän- tebärande värdepapper emitterade eller garante- rade av ett kreditinstitut, försäkringsbolag, värde- pappersföretag eller annan sammanslutning med verksamhet i en stat inom Europeiska ekonomiska samarbetsområdet eller annan OECD-stat.
5. Standardiserade och icke-standardiserade de- rivatinstrument med värdepapper, penningmark- nadsinstrument, kreditrisk (credit default, swap), andelar i placeringsfonder eller fondföretag, inlå- ning i kreditinstitut, derivatinstrument, finansiella index, valutakurser eller valutor som underliggan- de tillgångar. Motparten vid affärer med icke-stan- dardiserade derivatinstrument bör vara ett kredit- institut eller värdepappersföretag med hemort i ett land inom Europeiska ekonomiska samarbetsom- rådet, eller en sammanslutning med hemort i nå- got annat i punkt 4.2 avsett land på vilket tillämpas och som iakttar tillsynsregler som motsvarar Eu- ropeiska unionens lagstiftning. Riskexponeringen mot samma motpart får vid investering i icke-stan- dardiserade derivatinstrument inte överstiga 10% av Placeringsfondens tillgångar om motparten är ett kreditinstitut som avses i punkt 7 och, i andra fall, 5% av Placeringsfondens tillgångar.
I punkterna 3 - 5 avses värdepapper, penning- marknadsinstrument och standardiserade derivat- instrument med vilka bedrivs offentlig handel på en fondbörs börslista, eller med vilka bedrivs han- del på någon annan reglerad marknadsplats som fungerar fortlöpande samt är erkänd och öppen för allmänheten. Fondbolaget upprätthåller en för- teckning över de aktuella marknadsplatserna; för- teckningen är tillgänglig hos Fondbolaget.
6. Andra penningmarknadsinstrument än de som avses i punkt 4, under förutsättning att för emis- sionen eller emittenten gäller bestämmelserna om investerarskydd och inlåningsskydd samt för- utsatt att
a) emittenten eller garanten är staten, en central, regional eller lokal myndighet eller centralbanken i ett land inom Europeiska ekonomiska samarbets- området, Europeiska centralbanken, Europeiska
unionen eller Europeiska investeringsbanken, ett land som inte hör till Europeiska ekonomiska sam- arbetsområdet eller en delstat i ett sådant land, el- ler ett internationellt offentligt samfund vilket som medlem har minst ett land inom Europeiska eko- nomiska samarbetsområdet, eller att
b) emittenten är en sammanslutning vars emit- terade värdepapper är föremål för handel på en marknadsplats som avses i punkt d), eller att
c) emittenten eller garanten är en sammanslut- ning vars stabilitet övervakas i enlighet med grun- der som definieras i Europeiska unionens lagstift- ning, eller en sammanslutning på vilken tillämpas och som iakttar sådana bestämmelser om verk- samhetens stabilitet som motsvarar Europeiska unionens lagstiftning, eller att
d) emittenten är någon annan sammanslutning som har emitterat penningmarknadsinstrument på vilka tillämpas ett investerarskydd som motsvarar vad som föreskrivs ovan i punkterna a), b) och c) och att emittentens eget kapital uppgår till minst 10 miljoner euro samt förutsatt att emittenten upp- rättar och offentliggör sitt bokslut i enlighet med rådets direktiv 2013/34/EU, eller en sammanslut- ning som hör till en koncern bestående av ett el- ler flera bolag som har emitterat värdepapper som är föremål för handel på en tillåten marknadsplats som avses i lagen om placeringsfonder och som har specialiserat sig på att finansiera koncernen, eller en sammanslutning som har specialiserat sig på att finansiera värdepapperisering som omfat- tas av kreditförstärkning från en bank.
7. Inlåning i kreditinstitut, förutsatt att inlåningen skall återbetalas på anmodan eller kan lyftas och förfaller till betalning inom 12 månader, och att kreditinstitutet har sin hemort i ett land som hör till Europeiska ekonomiska samarbetsområdet eller i Storbritannien, Schweiz, USA eller Japan. Högst 20% av Placeringsfondens tillgångar får investe- ras i inlåning i ett och samma kreditinstitut.
8. Värdepapper vilkas emissionsvillkor innefattar ett åtagande att inom ett år efter att de emitte- rats göra värdepapperen föremål för handel på en fondbörs börslista eller på någon annan reglerad marknadsplats som fungerar fortlöpande samt är erkänd och öppen för allmänheten, förutsatt att handeln med all sannolikhet kan börja senast ef- ter den nämnda tidens utgång.
9. Andra värdepapper och penningmarknads- instrument än de som avses i punkterna 3 - 4, 6 och 8 till ett belopp som motsvarar högst 10% av Placeringsfondens tillgångar.
Av Placeringsfondens tillgångar får högst 10% investeras i samma emittents värdepapper och penningmarknadsinstrument, men sammanlagt högst 20% i en och samma emittents värdepap- per och penningmarknadsinstrument, i inlåning som mottagits av sammanslutningen eller i såda- na icke-standardiserade derivatinstrument som för Placeringsfonden innebär en riskexponering mot sammanslutningen ifråga. Placeringsfonden får inneha högst 10% av masskuldebreven och penningmarknadsinstrumenten emitterade av en emittent.
Sådana investeringar i en och samma emit- tents värdepapper eller penningmarknadsinstru- ment som överstiger 5% av Placeringsfondens tillgångar får sammanlagt utgöra högst 40% av Placeringsfondens tillgångar. Denna begräns- ning tillämpas inte på inlåning och inte heller på investering i sådana icke-standardiserade deri- vatinstrument för vilka motparten är ett kreditin- stitut som avses i punkt 7. Begränsningen tilläm- pas heller inte på andelar i placeringsfonder och fondföretag som avses i punkt 1 och 2. Ifall till- gångarna till 100% placeras i värdepapper eller penningmarknadsinstrument som avses i punkt
4.1 emitterade eller garanterade av en och sam- ma sammanslutning, bör värdepapperen eller penningmarknadsinstrumenten härröra från minst sex olika emissioner; högst 30% av Placerings- fondens tillgångar kan placeras i en och samma emission.
Vid val av placeringsobjekt begagnar Fondbola- get intern bedömning, bland annat kreditriskana- lys. Bedömningen kan därtill begagna sig av ex- tern kreditbetygsinformation och andra externa källor. Ifall placeringsfonden kommer i besittning av aktier, realiseras dessa inom 24 månader ef- ter mottagandet.
Av Placeringsfondens tillgångar får sammanlagt högst 10% investeras i andelar i placeringsfonder, specialplaceringsfonder och fondföretag som av- ses i punkterna 1 och 2 förutsatt att de relevanta fondernas stadgar eller bolagsordning föreskriver att sammanlagt högst 10 % av dessas tillgång- ar får investeras i andelar i andra placeringsfon- der eller fondföretag. Placeringsfondens får äga högst 25% av andelarna i en enskild placerings- fond eller ett enskilt fondföretag.
Placeringsfondens tillgångar investeras endast i andelar i placeringsfonder, specialplaceringsfon- der och fondföretag vars fasta årliga förvaltnings- arvode är högst 4% av placeringsfondens, speci- alplaceringsfondens eller fondföretagets värde. Vid sidan av det fasta förvaltningsarvodet kan placeringsfonden, specialplaceringsfonden eller fondföretaget debitera ett avkastningsrelaterat arvode.
Placeringsfondens tillgångar kan även investeras i andelar i andra placeringsfonder förvaltade av Fondbolaget. Fondbolaget debiterar förvaltnings- arvoden också för dessa placeringsobjekt, men däremot inte avgifter för teckning eller inlösen.
Placeringsfonden skall alltid ha tillräckliga kontan- ta medel. Fondbolaget får för Placeringsfondens räkning för tillfälligt ändamål ta upp kredit för fond- verksamheten till ett belopp som motsvarar högst 10% av Placeringsfondens tillgångar.
I syfte att främja en effektiv förmögenhetsförvalt- ning får Fondbolaget ingå låne- och återköpsavtal avseende värdepapper som hör till Placeringsfon- dens tillgångar, om de clearas av en clearing- organisation som avses i värdepappersmark- nadslagen eller av en motsvarande utländsk sammanslutning. Låne- och återköpsavtal med sedvanliga villkor får Fondbolaget även ingå med inhemska och utländska värdepappersförmedlare som verkar under en behörig myndighets tillsyn. Placeringsfonden får ingå låneavtal till samman- lagt högst 25% av fondvärdet. Begränsningen gäl- ler inte låneavtal som kan sägas upp och avser värdepapper vilka på anmodan omedelbart kan återfås. Det sammanlagda beloppet av Place- ringsfondens återköpsavtal och krediter som av- ses i föregående stycke får inte överstiga 10% av fondvärdet.
På av Finansinspektionen angivna villkor får Pla- ceringsfonden investera i derivatinstrument som ett led i strävan att nå målsättningarna för verk- samheten, i skyddande syfte samt i situationer då det bedöms vara mer kostnadseffektivt att inves- tera i ett derivatinstrument än i det underliggan- de objektet. Placeringsfonden kan köpa och sälja optioner, terminer och futurer (inklusive kreditde- rivat) även om den inte har en position i det under- liggande placeringsobjektet. Placeringsfonden kan även sluta bytesavtal gällande räntor, valuta och kreditrisk (swap) i enlighet med på markna- den allmänt vedertagna avtalsvillkor. Räntepla- ceringarnas effektiva löptid kan i genomsnitt vara minst 3 månader och högst 10 år. Standardisera- de och icke-standardiserade valutaderivat kan an- vändas i skyddande syfte.
Säkerhetskravet baserat på Placeringsfondens derivatpositioner och återköpsavtal får inte över- stiga 30% av Placeringsfondens värde. Options- premiernas sammanlagda marknadsvärde får inte överstiga 30% av Placeringsfondens värde. Ut- gående från säkerhetskravet och den totala posi- tionens deltavärde följer Fondbolaget från dag till dag den totala riskexponeringen för Placerings- fondens värdepapper, penningmarknadsinstru- ment och derivatinstrument.
§ 11 Ersättning till Fondbolaget och förvaringsinstitutet
Som ersättning för sin verksamhet debiterar Fondbolaget ett förvaltningsarvode som är olika för de olika fondserierna, men som inklusive För- varingsinstitutets arvode uppgår till högst 2,00% per år, beräknat på Placeringsfondens dagsvär- de. Fondbolagets styrelse fastställer den exakta storleken på arvodet utgående från den enskilda fondandelsserien. Arvodet beräknas dagligen och avdras från Placeringsfondens värde som Place- ringsfondens skuld till Fondbolaget. Fondbolaget debiterar förvaltningsarvodet månatligen i efter- skott.
Fondstadgarna har fastställts av Finansinspek- tionen 9.3.2020. Stadgarna är skrivna på finska; ovanstående inofficiella översättning har gjorts i enlighet med i Finland gällande juridiskt språk- bruk. Vid eventuella tolkningstvister hänvisas till det finskspråkiga originalet.
Almänna villkor för placeringsfonder som verkar i enlighet med fondföretagsdirektivet (UCITS IV)
Stadgarna består av en fondspecifik del och en allmän del. Den allmänna delen är gemensam för alla placeringsfonder som verkar i enlighet med fondföretags- direktivet.
§ 2 Fondbolag
För förvaltningen av Placeringsfonden svarar Evli- Fondbolag Ab (Fondbolaget). Fondbolaget före- träder Placeringsfonden i eget namn och verkar för dess räkning samt utövar de rättigheter som hänför sig till Placeringsfondens förmögenhet.
§ 3 Förvaringsinstitut
Placeringsfondens förvaringsinstitut är Evli Bank Abp (Förvaringsinstitutet). Förvaringsinstitutet kan anlita sammanslutningar specialiserade på förvaringstjänster för skötseln av sina uppgifter som står under Finansinspektionens eller en mot- svarande utländsk myndighets tillsyn.
§ 4 Målsättningen för Placeringsfonden Målsättningen för Placeringsfondens verksam- het är att uppnå en avkastning på de placerade medlen som överstiger avkastningen på Place- ringsfondens jämförelseindex. I gällande fondens faktablad meddelas vilket jämförelseindex Fond- bolagets styrelse fastslagit att skall gälla för Pla- ceringsfonden.
§ 6 Fondandel
Placeringsfonden kan ha såväl avkastningsande- lar som tillväxtandelar. Fondandelarna kan delas i bråkdelar. En (1) fondandel utgörs av tiotusen (10 000) sinsemellan lika stora bråkdelar.
Placeringsfonden kan ha sinsemellan olika fond- serier som åtskiljs av exempelvis förvaltnings- arvodet, noteringsvalutan eller derivatskyddet (index-, inflations-, ränte-, valuta- eller annat deri- vatskydd) eller någon annan egenskap. Fondbo- lagets styrelse beslutar om emission och faststäl- ler teckningsvillkoren för de olika fondandelarna och fondserierna. Villkoren publiceras i fondens faktabladet och i gällande fondprospekt. Teck- ningsvillkoren kan vara avhängiga av tecknings- beloppet, investeringsperioden, distributionska- nalen, det geografiska området eller storleken av tecknarens hela portfölj inom Evlikoncernen.
En fondandel berättigar till en del av Placerings- fondens tillgångar som står i proportion till anta- let fondandelar och de olika fondseriernas rela- tiva värde. Ifall en fondandelsägares innehav i en fondserie på grund av ytterligare teckning el- ler byte av fond kommer att överstiga det mins- ta tillåtna teckningsbeloppet i en annan fondserie, eller ifall fondandelsägarens portfölj inom Evli- koncernen växer under ägotiden, överför Fondbo- laget på begäran innehavet till den fondserie vars minsta teckningsbelopp det nya innehavet vid tidpunkten för överföringen motsvarar eller som portföljen i sin helhet berättigar till.
Ifall en fondandelsägares innehav i en fondserie på grund av inlösen eller byte av fond kommer att understiga det minsta tillåtna teckningsbeloppet i den aktuella fondserien, eller ifall fondandelsäga- rens portfölj inom Evlikoncernen minskar under ägotiden, har Fondbolaget rätt att, med iaktta- gande av lika behandling av andelsägarna, över- föra innehavet till den fondserie vars minsta teck- ningsbelopp det nya innehavet vid tidpunkten för överföringen motsvarar eller som portföljen i sin helhet berättigar till.
Fondbolaget för register över alla fondandelar samt registrerar överlåtelser. Fondbolaget utfärdar inte skriftliga andelsbevis för fondandelsinnehav.
§ 7 Placeringsfondens utdelning Fondbolagets ordinarie bolagsstämma faststäl- ler den avkastning som utdelas till ägare av av- kastningsandelar samt beslutar om utbetalning av densamma. Som avkastning utdelas minst den i fondprospektet meddelade procentuella andelen av fondandelsvärdet på dagen för Fondbolagets ordinarie bolagsstämma. Fondbolaget eftersträ- var en så jämn årlig avkastning som möjligt. Utde- lad avkastning avdras från andelarnas beräknade del av Placeringsfondens kapital.
Avkastningen utbetalas till fondandelsägarna se- nast en (1) månad efter Fondbolagets ordinarie bolagsstämma och i enlighet med de registerupp- gifter som föreligger på dagen för bolagsstäm- man. Avkastningen utbetalas till det bankkonto fondandelsägaren uppgett.
Placeringsfonden utdelar inte avkastning för till- växtandelar, utan avkastningen läggs till andels- värdet och återinvesteras i enlighet med Place- ringsfondens investeringsstrategi.
§ 8 Placeringsfondens värde och fondandelsvärdet
Placeringsfondens värde beräknas så att från Pla- ceringsfondens tillgångar avdras dess skulder.
Värdepapper, penningmarknadsinstrument och derivatkontrakt som ingår i Placeringsfonden vär- deras enligt gällande marknadsvärde. Härmed av- ses officiell avslutskurs inom det offentliga syste- met för prisuppföljning då marknaden stänger. För aktier, aktierelaterade värdepapper och derivat avses senaste avslutskurs. Fondandelar värderas enligt de senast fastställda noteringarna. För rän- tebärande instrument avses senaste avslutskurs, eller medeltalet av köpnoteringarna inom mark- nadsgarantisystemet. Inlåning värderas enligt nominellt värde jämte upplupen ränta. Låneavtal
och avtal om återköp värderas enligt xxxxxxxx- priset på de värdepapper som utgör underlig- gande tillgångar. Värdepapper för vilka tillförlitligt marknadsvärde inte kan erhållas, värderas enligt objektiva kriterier i enlighet med de direktiv Fond- bolagets styrelse givit. Då Placeringsfondens vär- de bestäms, använder Fondbolaget sig av medel- talet av senaste köp- och säljnoteringar inom de internationella valutabankernas offentliga system för prisuppföljning samt de valutakurser som dag- ligen fastställs av Europeiska centralbanken eller Sveriges Riksbank.
Fondandelsvärdet utgör på ovan beskrivet sätt beräknat värde för Placeringsfonden, delat med antalet utelöpande fondandelar, dock så att vid beräkning av avkastningsandelarnas värde be- aktas för fondandelarna utdelad avkastning. Fon- dandelsvärdet uppges i Placeringsfondens basva- luta eller i andelsseriens noteringsvaluta.
Andelar i Placeringsfonden kan även emitteras i en annan valuta än euron. Ifall fondandelar har emitterats i en annan valuta än euron, beräknas de valutadenominerade andelarnas värde en- ligt den valutakurs som används för att beräkna Placeringsfondens värde. Valutadenominerade fondandelar kan skyddas mot valutarisk med va- lutaderivat. Kostnaderna för skyddandet av fon- dandelar som omfattas av valuta- eller annat deri- vatskydd och kostnaderna för valutaväxling samt vinsten eller förlusten som uppstår genom skydds- åtgärderna skall riktas uteslutande till andelsseri- erna som ger upphov därtill.
Fondandelens värde beräknas i regel varje bank- dag i Finland, bortsett från de bankdagar då Pla- ceringsfondens eller placeringsobjektens värde inte kan beräknas exakt på grund av att utländ- ska banker är stängda. Bankhelger eller bankle- digt kan ansluta sig till en kyrklig eller annan religi- ös högtid, till nationaldagen eller annan nationell fest eller ledighet. Fondbolaget och Fondbolagets webbplats uppger dagarna då fondandelsvärdet inte beräknas.
Ifall fondandelens värde inte kan beräknas till- förlitligt, kan Fondbolaget temporärt avbryta be- räknandet av fondandelsvärdet för att säkerställa att fondandelsägarna behandlas likvärdigt. Be- räknandet av fondandelsvärdet kan avbrytas ifall marknadssituationen är exceptionellt instabil eller oförutsägbar, i undantagstillstånd eller om annat vägande skäl föreligger. Gällande fondandels- värde finns tillgängligt hos Fondbolaget samt på Fondbolagets webbplats.
§ 9 Emission, inlösen och byte av fondandelar
Fondandelar kan tecknas och inlösas hos Fond-
bolaget samt, under Placeringsfondens öppetti- der, på övriga teckningsställen uppgivna i fond- prospektets 8§. Fondandelar kan inte tecknas på bankdagar då ett temporärt avbrott i beräknandet av fondandelens värde föreligger i enlighet med
§ 8. Fondbolaget ger uppgifter om dagarna då det inte är möjligt att teckna fondandelar eller lämna teckningsuppdrag.
Fondbolaget tar emot teckningsuppdrag varje bankdag. Fondandelsteckningen verkställs en- ligt det andelsvärde som fastställs den dag teck- ningsuppdraget lämnats, förutsatt att uppdra- get har lämnats inom den fastställda tiden och att nödvändiga uppgifter om tecknaren och den- nes identitet har lämnats till Fondbolaget. I sam- band med teckningen skall tecknaren uppge vilken fondandelsserie uppdraget avser samt huruvi- da teckningen gäller avkastnings- eller tillväxtan- delar. Teckningsbeloppet skall vara tillgängligt på Fondbolaget inom fastställd tid, enligt normal marknadspraxis, räknat från teckningsuppdragets datum. Tidtabellen för betalningar uppges i fonder- nas uppdragsinstruktioner och i fondprospektet.
Ifall Fondbolaget registrerar teckningsuppdraget kl. 14.00 (finsk tid) eller senare, eller om datum för uppdraget inte är en bankdag eller om Fondbola- get har stängt, verkställs teckningen till det vär- deandelspris som bestäms på närmast följande bankdag eller Fondbolagets öppetdag.
Fondbolaget har rätt att vägra teckningsuppdra- get, annullera en verkställd teckning eller ett teck- ningsuppdrag eller uppskjuta verkställandet ifall det inte har mottagit de nödvändiga uppgifterna för teckningens verkställande, ifall verkliga grun- der för kundförhållandet enligt Fondbolaget inte föreligger eller ifall kundförhållandet enligt Fond- bolagets bedömning inverkar menligt på övriga fondandelsägares intressen eller jämställdhet. Fondbolagets styrelse kan ge instruktioner i detalj om hur fondandelar emitteras i utlandet eller i an- nan valuta än den i Finland gångbara.
Fondbolaget tar emot inlösningsuppdrag var- je bankdag. Inlösningsuppdrag skall meddelas Fondbolaget före kl. 14.00 (finsk tid) den dag inlö- sen skall ske. I samband med inlösen skall even- tuella andelsbevis överlåtas till Fondbolaget. Inlö- sen sker enligt det fondandelsvärde som fastställs på inlösningsdagen, förutsatt att Placeringsfon- den har kontanta medel för att verkställa inlösen och att ett temporärt avbrott i beräknandet av fon- dandelens värde inte föreligger. Inlösningsupp- drag som mottagits efter kl. 14.00 (finsk tid) verk- ställs enligt fondandelsvärdet följande bankdag, förutsatt att ett temporärt avbrott i beräknandet av fondandelens värde inte föreligger. Utbetalning av inlösningsvederlaget, från vilket eventuell in- lösningsavgift avdragits, sker enligt den tidtabell som anges i fondernas inlösningsinstruktioner el- ler i fondprospektet.
Inlösen skall ske med Placeringsfondens medel. Om medel för inlösen måste anskaffas genom realisering av Placeringsfondens tillgångar, skall
denna realisering ske utan dröjsmål, dock se- nast inom två (2) veckor efter det att inlösnings- uppdraget meddelats Fondbolaget. Inlösen skall i sådana fall verkställas till fondandelsvärdet den dag medlen från realiseringen influtit. På särskil- da grunder kan Placeringsfonden med Finans- inspektionens tillstånd överskrida ovannämnda två (2) veckors tidsgräns för verkställande av in- lösen. Ett inlösningsuppdrag kan återtas endast med Fondbolagets godkännande.
När fondandelsägarnas intresse eller lika be- handling kräver det, eller av andra särskilt vä- gande skäl, kan Fondbolaget temporärt avbry- ta inlösningen av fondandelar. Fondbolaget kan temporärt avbryta inlösningen av fondandelar ifall den marknad som utgör Placeringsfondens huvudmarknad, eller en betydande del därav, är stängd eller om handeln på marknaden ifråga be- gränsas eller om den normala datakommunikatio- nen utsätts för störningar eller ifall Fondbolaget ställs inför kravet att överlåta Placeringsfondens tillgångar till ett betydligt lägre pris än marknads- värdet.
Fondbolaget och fondandelsägaren kan i särskil- da fall avtala om att alternativt lösa in fondande- larna genom att låta fondandelsägaren ta emot Fondens värdepapper eller värdepapper och kon- tanter till ett belopp som motsvarar inlösningsve- derlaget. Vid avtal om inlösning skall Fondbolaget tillse att åtgärden inte äventyrar Placeringsfon- dens övriga fondandelsägares intressen.
Fondbolaget kan på eget initiativ lösa in fondan- delsägarens fondandelar utan fondandelsägarens uppdrag eller samtycke, ifall vägande skäl före- ligger i anknytning till andelsägaren och att skä- let därtill anknyter sig till att andelsägarens inne- hav i Placeringsfonden kan medföra skyldigheter för Fondbolaget som Fondbolaget inte rimligtvis kan förutsättas ombesörja. Ett vägande skäl kan uppstå då andelsägaren flyttar till en stat som förutsätter betydande extra rapportering eller att Fondbolaget ansluter sig som medlem i sådana utländska samfund som bolaget annars inte be- höver tillhöra eller att Fondbolaget i sin verksam- het förutsätts lyda lokala lagar utöver den lag som gäller i Fondbolagets hemland. Ett vägande skäl kan likaså uppstå ifall fondandelsägaren tas upp på en restriktions- eller sanktionslista och brott mot restriktionerna sannolikt skulle orsaka be- tydlig skada för Fondbolagets verksamhet eller att Fondbolaget skulle bryta mot lag eller myn- dighetsbestämmelser som reglerar Fondbolagets verksamhet. Inlösen sker avgiftsfritt till andelsvär- det på den dag beslut om inlösen fattas. Fondan- delsägaren meddelas utan dröjsmål om inlösning och skälet till inlösningen efter att detta kommit Fondbolaget till kännedom.
En fondandelsägare har rätt att inom Placerings- fonden byta avkastningsandel mot tillväxtandel och vice versa och att byta fondandelar som note- ras i en valuta mot fondandelar i en annan valuta.
En fondandel kan vidareöverlåtas. En ny fondan- delsägare skall meddela Fondbolaget om mottag- andet av andelarna, varefter äganderätten regist- reras i fondandelsregistret.
§ 10 Tecknings- och inlösningsavgift för fondandelar
Som teckningsavgift debiterar Fondbolaget högst två (2) procent av teckningsbeloppet, och som in- lösningsavgift högst två (2) procent av fondan- delsvärdet. Vid varje inlösen utgör ersättningen dock minst det belopp som uppges i fondprospek- tet. De avgifter som avdragits vid teckning och in- lösen kan Fondbolaget helt eller delvis överföra till Placeringsfonden för täckande av handelskost- nader föranledda av investeringsverksamheten. Fondbolagets styrelse fastställer gällande teck- ningsavgift, inlösningsavgift och bytesavgift samt registreringsavgiften vid överlåtelse av ägande- rätt. Ytterligare information om avgifterna finns i gällande faktablad samt i fondens serviceprislista.
Ombudet som svarar för distributionen av fon- dandelar kan vid teckning och/eller inlösen en- ligt egen uppdragsprislista debitera en avgift, vars storlek skall utgöra högst fem (5) procent av teck- ningsbeloppet eller inlösningsvederlaget.
§ 12 Fondandelsägarstämma
Fondbolaget sammankallar fondandels- ägarstämman när fondbolagets styrelse anser att det finns anledning till detta eller om en revisor, en oberoende styrelsemedlem eller fondandels- ägare som tillsammans innehar minst en tjugonde- del (1/20) av alla utelöpande fondandelar skriftligen kräver det för behandling av ett uppgivet ärende.
Ifall fondandelsägaren som yrkat på fondandels- ägarstämma inte har en tillräcklig minoritetsandel, informerar Fondbolaget övriga fondandelsägare om initiativet till stämman. Fondbolaget har av vä- gande skäl rätt att vägra informera andelsägarna, ifall sammankallandet av stämman på fondandels- ägarens begäran är obefogat. Ett vägande skäl är härvid exempelvis att samma fråga har behand- lats vid en tidigare stämma och att inga nya skäl att behandla frågan föreligger.
Varje fondandel i Placeringsfonden berättigar till en (1) röst vid fondandelsägarstämman. Om en fondandelsägares innehav i Placeringsfonder un- derstiger en hel fondandel, har fondandelsägaren en (1) röst. En fondandelsägare har rätt att utnytt- ja de rättigheter som tillkommer fondandelsägare vid fondandelsägarstämman när ägarens fondan- del registrerats.
Vid fondandelsägarstämman fattas besluten med enkel röstmajoritet. Vid lika röster är ordförandes röst avgörande.
§ 13 Kallelse och anmälan till fondandelsägarstämma Fondandelsägarstämman sammankallas av Fondbolagets styrelse. Kallelsen till fondandels- ägarstämma tillställs registrerad fondandels- ägare per post på den adress som uppgivits i fond- andelsregistret, eller med fondandelsägarens godkännande per elektronisk post eller genom annan elektronisk kommunikation, eller genom ett meddelande publicerat i minst en (1) i Helsing- fors utkommande riksomfattande dagstidning se- nast en (1) vecka före sista anmälningsdagen till stämman. Övriga meddelanden tillställs registre- rad fondandelsägare per post på den adress som
uppgivits i fondandelsregistret, eller med fondan- delsägarens godkännande per elektronisk post el- ler genom annan elektronisk kommunikation, eller genom ett meddelande publicerat i minst en (1) i Helsingfors utkommande riksomfattande dags- tidning.
För att vara berättigad till att delta i fondandels- ägarstämman bör fondandelsägaren anmäla sig till Fondbolaget på i möteskallelsen särskilt angi- ven plats och senast på den i kallelsen medde- lade sista anmälningsdagen, vilken kan vara tidi- gast sju (7) dagar före stämman.
§ 14 Ärenden som skall behandlas vid ordinarie fondandelsägarstämma Fondandelsägarstämman öppnas av Fondbola- gets styrelseordförande eller av annan person, därtill utsedd av Fondbolagets styrelse. Vid fond- andelsägarstämman skall åtminstone följande ärenden behandlas:
1. Val av stämmans ordförande
2. Upprättande och godkännande av röstlängd
3. Val av två (2) protokollsjusterare och två (2) rösträknare
4. Konstaterande av stämmans laglighet och beslutsförhet
5. Övriga ärenden angivna i kallelsen till bolagsstämman
Ifall Fondbolaget förvaltar flera placeringsfonder kan fondandelsägarstämmorna hållas samtidigt och med gemensamt protokoll.
§ 15 Fondbolagets och Placeringsfondens räkenskapsperiod
Fondbolagets och Placeringsfondens räken- skapsperiod är kalenderåret.
§ 16 Årsredovisning och halvårsrapporter Fondbolaget skall för Fondbolaget och Place- ringsfonden upprätta årsredovisningar. Årsre- dovisningarna skall offentliggöras inom tre (3) månader efter utgången av Fondbolagets och Placeringsfondens respektive räkenskapsperiod. För Placeringsfonden skall Fondbolaget upprätta en halvårsrapport. Halvårsrapporten skall offent- liggöras inom två (2) månader efter utgången av halvårsperioden. Publikationerna finns tillgängli- ga hos Fondbolaget.
§ 17 Fondprospekt och faktablad Fondbolaget tillhandahåller sådana fondprospekt och faktablad som avses i lagen om placerings- fonder. Dokumenten finns tillgängliga hos Fond- bolaget.
§ 18 Ändring av Placeringsfondens stadgar Fondbolagets styrelse beslutar om ändring av Placeringsfondens stadgar. Sedan Finansinspek- tionen fastställt en ändring av Placeringsfondens stadgar skall de ändrade stadgarna tillkännages alla fondandelsägare per post på den adress som uppgivits i fondandelsregistret, eller med fondan- delsägarens godkännande per elektronisk post eller genom annan elektronisk kommunikation, eller genom ett meddelande publicerat i en (1) i Helsingfors utkommande riksomfattande dagstid-
ning eller på internet på adress xxx.xxxx.xxx. Ifall inte Finansinspektionen förordnar annat träder en stadgeändring i kraft en (1) månad efter att den fastställts och delgivits fondandelsägarna. Andels- ägare anses ha tagit del av ändringen den fem- te (5) dagen efter att meddelandet avsänts eller publicerats. Då en stadgeändring trätt i kraft gäl- ler den alla fondandelsägare.
§ 19 Anlitande av ombud
Fondbolaget kan lägga ut en del av verksamheten hos ombud. I fondprospektet och fondens fakta- blad uppges till vilken del Fondbolaget anlitar om- bud i sin verksamhet.
§ 20 Belöningssystem
En betydande del av lönen och lönens rörliga de- lar som betalas till sådana Fondbolagets anställda på vilka, enligt lagen om placeringsfonder, Fond- bolagets belöningssystem tillämpas, skall betalas i form av den aktuella placeringsfondens fondan- delar eller sådana, likartade finansieringsinstru- ment som är lika effektiva incentiv som fondan- delarna.
§ 21 Lämnande av uppgifter
Fondbolaget kan lämna uppgifter om en fondan- delsägare i enligheten med gällande lagstiftning.
§ 22 Tillämplig lag
På Fondbolagets och Placeringsfondens verk- samhet tillämpas Finlands lag.
Fondstadgarna har fastställts av Finansinspek- tionen 9.3.2020. Stadgarna är skrivna på finska; ovanstående inofficiella översättning har gjorts i enlighet med i Finland gällande juridiskt språk- bruk. Vid eventuella tolkningstvister hänvisas till det finskspråkiga originalet.