Avtal om depåkonto
Avtal om depåkonto
Mellan å ena sidan kontoinnehavare (”Kunden”) och å andra sidan ”East Capital Financial Services AB” (”Hjerta”) ingås härmed avtal om depåkonto (”depå”).
MEDGIVANDE TILL BETALNING VIA AUTOGIRO
Undertecknad (”betalaren”), medger att betalning får göras genom uttag från angivet konto, på begäran av angiven betalningsmottagare för betalning till denne på viss dag (”förfallodagen”) via Autogiro. Betalaren samtycker till att behandling av personuppgifter som lämnats i detta medgivande behandlas av betalarens betaltjänstleverantör, betalningsmottagaren, betalningsmottagarens betaltjänstleverantör och Bankgirocentralen BGC AB för administration av tjänsten. Personuppgiftsansvariga för denna personuppgiftsbehandling är betalarens betaltjänstleverantör, betalningsmottagaren samt betalningsmottagarens betaltjänstleverantör. Betalaren kan när som helst begära att få tillgång till eller rättelse av personuppgifterna genom att kontakta betalarens betaltjänstleverantör. Ytterligare information om behandling av personuppgifter i samband med betalningar kan finnas i de allmänna villkoren för depå.
Betalaren kan när som helst återkalla sitt samtycke, vilket medför att tjänsten i sin helhet avslutas.
AVTAL
Mellan undertecknad kontoinnehavare (”Kunden”) och East Capital Financial Services AB (”Hjerta”) träffas avtal om investeringssparkonto för Kunden hos Hjerta enligt nedanstående villkor samt enligt vid var tid gällande Allmänna villkor för investeringssparkonto (”ISK-villkoren”), Xxxxxxx vid var tid gällande Allmänna villkor för depå, Information om egenskaper och risker med fonder och Xxxxxxx särskilda Riktlinjer för utförande och placering av order, se bilagor (”Avtalet”). Om ISK-villkoren och andra till Avtalet hörande allmänna villkor eller riktlinjer är motstridiga, ska ISK-villkoren ha företräde. Kundens investeringssparkonto benämns nedan samt i villkoren ”Investeringssparkontot” eller ”Depån”.
ERBJUDANDE OCH AVGIFTER
Xxxxxxx tjänster erbjuds i form av paketerade erbjudanden (”Erbjudanden”). Det Erbjudande som Kunden valt framgår ovan i detta Avtal. Val av Erbjudande påverkar avgiftsstrukturen och tillgängligt produktutbud på Investeringssparkontot.
Information om avgifter, produktutbud m.m. för respektive Erbjudande framgår av bilagan Information om Erbjudande och avgifter. Oaktat val av Erbjudande åtar sig Xxxxxx uteslutande att förteckna och förvara fondandelar samt likvida medel på Investeringssparkontot för Kundens räkning.
PANTSÄTTNING
Kunden pantsätter till Hjerta, till säkerhet för samtliga Kundens nuvarande och blivande förpliktelser gentemot Hjerta i anledning av Avtalet, dels samtliga de finansiella instrument som vid var tid finns förtecknade på Investeringssparkontot, dels samtliga de finansiella instrument som Kunden vid var tid förvärvat för förvaring på Investeringssparkontot, dels samtliga likvida medel som vid var tid finns insatta på Investeringssparkontot. Härutöver gäller för pantsättning vad som sägs i Allmänna villkor för depå, avsnitt D. PANT.
FULLMAKT
Kunden befullmäktigar härmed Xxxxxx att självt eller genom den som Hjerta utser för Kundens räkning teckna transport av fondandelar, aktier, obligationer och andra värdepapper och att företräda Xxxxxx vid förvärv/ avyttring av värdepapper samt att mottaga och kvittera värdepapper och likvida medel.
Kunden befullmäktigar härmed Hjerta att, om, enligt Hjertas bedömning, behov finns, för Kundens räkning öppna en annan depå eller ett annat investeringssparkonto i Hjerta samt att, i enlighet med lagen om investeringssparkonto och villkoren i Avtalet, till sådan depå eller investeringssparkonto överföra sådana tillgångar som enligt lagen om investeringssparkonto eller Avtalet inte får förvaras på Investeringssparkontot.
SKATTERÄTTSLIG HEMVIST
Xxxxxx ska själv förvissa sig om sin skatterättsliga hemvist. För fysisk person är det normalt det land vars lag anger skattskyldighet på grund av huvudsaklig vistelse, bosättning, eller liknande omständighet. För juridisk person avses normalt det land där den juridiska personen är registrerad eller där företaget/styrelsen har sitt säte.
ADRESSÄNDRING
Kunden försäkrar härmed att här lämnade uppgifter av betydelse för beskattning, tillämpning av lagregler om uppgiftsskyldighet m.m. är riktiga och förbinder sig att utan dröjsmål till Hjerta skriftligen anmäla förändringar i detta avseende, t ex flytt utomlands samt ändringar av namn, telefonnummer, adressuppgifter och e-postadress enligt ovan och omstående sida.
ANVÄNDNING AV KUNDUPPGIFTER
Kunden är införstådd med att Xxxxxx kan ha skyldighet att till annan lämna uppgift om Xxxxxxx förhållanden. Kunden godkänner att behandling av Kundens personuppgifter även kan komma att ske hos Hjerta för ändamål som avser direkt marknadsföring, se Allmänna villkor för depå, punkt F.3.
REKLAMATION OCH HÄVNING
Kunden ska påtala eventuella fel eller brister som framgår av avräkningsnota eller kontoutdrag/transaktionssammandrag från Investeringssparkontot, att sådan information uteblivit eller eventuella övriga fel eller brister vid uppdragets utförande enligt Allmänna villkor för depå, och Kunden ska omgående underrätta Hjerta om detta (reklamation). Om Xxxxxx vill begära hävning av ett köp- eller säljuppdrag ska detta uttryckligen och omgående framföras till Hjerta. Om reklamation eller begäran om hävning inte lämnas omgående förlorar Kunden rätten att begära ersättning, häva uppdraget eller kräva andra åtgärder från Hjertas sida.
VILLKORSÄNDRING
Beträffande ändring av dessa villkor se Allmänna villkor för depå, punkt F.12.
Hjerta Invest xxxx@xxxxxxxxxxxx.xx | xxx.xxxxxxxxxxxx.xx | x00 0 000 00 000 East Capital Financial Services AB Xxxxxxxxxx 00, Xxx 0000, 0xx. 111 93 Stockholm, Sweden
Avtal om investeringstjänster
Mellan å ena sidan ”Kunden” och å andra sidan ”anknutet ombud” (”Rådgivningsbolaget”) ingås härmed avtal om investeringstjänster.
ANKNUTET OMBUD
Rådgivningsbolaget är anknutet ombud till Hjerta Invest, en bifirma till East Capital Financial Services AB, organisationsnummer 556988- 2086 i enlighet med 1 kap. 4b § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden. Rådgivningsbolaget har träffat avtal med Hjerta Invest om att för Hjerta Invests räkning;
1. marknadsföra investerings- eller sidotjänster,
2. ta emot eller vidarebefordra instruktioner eller order avseende investeringstjänster eller finansiella instrument, samt
3. tillhandahålla investeringsrådgivning avseende dessa instrument eller tjänster.
Rådgivningsbolaget och Hjerta Invest benämns nedan, samt i tillhörande allmänna villkor och bilagor, gemensamt ”Hjerta”.
Detta avtal utgörs av Allmänna villkor för Investeringstjänster inklusive bilagor (nedan benämnt ”Avtalet”). Avtalet gäller för alla de tjänster som Hjerta tillhandahåller såvida det inte framgår av sammanhanget att en viss bestämmelse endast gäller en viss tjänst, eller att någon annat annars följer av sammanhanget.
Kunden och rådgivaren hos Rådgivningsbolaget intygar härmed att rådgivaren har försett kunden med, samt att Kunden har tagit del av och godkänner, de Allmänna villkor för depåkonto och handel med finansiella instrument samt de Allmänna villkor för investeringstjänster tillsammans med följande tillhörande bilagor och förhandsinformation:
Förhandsinformation om investeringssparkonto
Information om hållbara investeringar
Information om Hjerta Invest och dess tjänster m.m.
Information om egenskaper och risker avseende finansiella instrument
Information om erbjudande och avgifter
Information om utförande och placering av order
Information om kundkategorisering och kriterier för byte av kategori
Villkor
Efter genomförd transaktion erhåller du en elektronisk avräkningsnota via försäkringens depåkonto. Återkallelse och ändring av instruktioner av denna blankett, till exempel för uppköp av fondandelar, skall ske skriftligen till East Capital Financial Services AB (ECFS).
Faktablad
Med min underskrift bekräftar jag att jag vid fond handel har tagit del av aktuella fondfaktablad (”KIID” – Key Investor Information Document) innan jag fattat mitt investeringsbeslut.
Kund
Reklamation
Observera depåägare/placeringsberättigad har ett ansvar att omgående påtala för ECFS eventuella fel och brister som framgår av avräkningsnotan. Om du inte fått en bekräftelse inom åtta bankdagar eller om du fått en bekräftelse som visar att fondbytet utförts felaktigt måste du snarast kontakta din rådgivare. ECFS ansvarar inte för skada som skulle ha kunnat undvikas om reklamation skett.
Övrig information
Vissa fonder har ett minsta värdebelopp för investering. Skulle en order avvisas som följd av detta kommer Hjerta Invest inte informera kunden om att ordern har blivit avvisad.
Namn | Personnummer | |
Adress | Postnummer | Ort |
E-postadress | Mobilnummer | Telefonnummer |
Skatterättslig hemvist, endast obligatorisk om annan än Sverige. | Utländskt skatteregistreringsnummer, obligatorisk i förekommande fall. | |
Är Kund ”U.S. Person”? (Obligatoriskt)
Nej Ja
Anknutet ombud samt rådgivare
Namn – Anknutet ombud | Organisationsnummer | |
Adress | Postnummer | Ort |
E-postadress | Telefonnummer | |
Namn - Rådgivare hos anknutet ombud | ||
Hjerta Invest xxxx@xxxxxxxxxxxx.xx | xxx.xxxxxxxxxxxx.xx | x00 0 000 00 000 East Capital Financial Services AB Xxxxxxxxxx 00, Xxx 0000, 0xx. 111 93 Stockholm, Sweden Org nr: 556988-2086 Dokumentversion: 2021.10.01 | Sida 2 av 4
Portföljallokering - Bas
Värdepapper ISIN-kod Engångsinvestering Månatlig investering
Summa: | |||
1
2
3
4
5
6
Portföljallokering - Premium
Värdepapper ISIN-kod Engångsinvestering Månatlig investering
Summa: | |||
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
Hur ska engångsinsättningen utföras?
Alternativet för dragning via autogiro är ej giltigt när en juridisk person är försäkringstagare och/eller premiebetalare. Eventuellt månatlig insättning sker alltid via Autogiro.
Hjerta Invest ska invänta inbetalning som initieras av Kund. Likviden ska sedan investeras enligt ovan vald portföljval.
Hjerta Invest ska försöka dra likviden via autogiro. Likviden ska sedan investeras enligt ovan vald portföljval.
Kundens bankuppgifter (samt avsedd inbetalning)
Kundens bank | Clearing nummer | Bankkontonummer |
Engångsinsättning till Hjerta Invest | Datum (åååå-mm-dd) | |
Månatlig insättning till Hjerta Invest | Datum (åååå-mm-dd) Om fält är tomt väljs nästkommande 27:e dag i månad. | |
Inbetalningsuppgifter (Bankgiro)
Betalningsmottagare / Organisationsnummer: 556988-2086 Hjerta Invest/ECFS AB | Bankgironummer 5054-7967 |
Adress Xxxxxxxxxx 00, Xxx 0000, 000 00 Xxxxxxxxx | Meddelande / OCR-nummer |
Avgifter
Plattformsavgift (%) per år, dras månatligen | Rådgivningsavgift (%) per år, dras månatligen |
Årsavgift (kr) per år, dras årligen | Resultatbaserad avgift (%), dras kvartalsvis |
Insättningsavgift (%) | Uttagsavgift / Flyttavgift 0 % |
Underskrift av Xxxx
Xxx Xxxx intygar jag att jag av rådgivaren hos Rådgivningsbolaget har erhållit samtliga villkor och bilagor som hänvisas till detta avtal, samt att jag har tagit del av sida 1 - 4 av detta kundavtal. | |
Ort | Datum |
Underskrift | Namnförtydligande |
Underskrift av Rådgivare
Som rådgivare hos Rådgivningsbolaget intygar jag att jag har försett Kunden samtliga villkor och bilagor som hänvisas till detta avtal, samt att Kunden har tagit del av sida 1 – 4 av detta kundavtal. | |
Ort | Datum |
Underskrift | Namnförtydligande |