Contract
Genom denna avtalsbilaga (”Avtalet”) till Kundavtalet avtalas om de placerings och kapitalförvaltningstjänster (”Kapitalförvaltning”) som Evli erbjuder Kunden samt om dessa tjänsters innehåll, villkor och avgifterna som uppbärs för dem.
1. PENNINGMEDEL SOM OMFATTAS AV AVTALET
Avtalet omfattar Kundens i avtalets bilaga angivna Finansierings instrument och Penningmedel som vid var tid förvaras i anslutning till detta Avtal samt avkastningen och de rättigheter som hänför sig till sådana tillgångar samt övriga fordringar, förutsatt att Evli har en faktisk möjlighet att förvalta tillgångarna enligt Avtalet. Tillgång arna som omfattas av Avtalet kallas härefter Placeringsportföljen.
1.1 Ändring av placeringsmedlens belopp
Kunden har rätt att om han så önskar öka eller minska storleken på kapitalet i Placeringsportföljen. Ändringen ska meddelas skrift ligen.
Ökningen av kapitalet i Placeringsportföljen ska meddelas Evli skriftligen två (2) bankdagar före ökningen av kapitalet. De medel som läggs till kapitalet anses bli anslutna till Placeringsportföljen följande bankdag efter att de tillställts Evli.
Evli ger ett förslag till allokeringen av medel som omfattas av av talet enligt den med Kunden avtalade placeringsstrategin (”Stra tegin”) inom tio (10) bankdagar räknat från det datum Evli har mottagit medlen, om ej annat har överenskommits med Kunden. Allokeringen av icke likvida Finansiella instrument beror på place ringsobjektets teckningstidpunkt och kan i vissa fall vara möjlig endast efter en längre tid än den i föregående angivna.
Evli förbehåller sig rätten att skjuta upp inledandet av kapitalför valtningen ifall Kunden inte har lämnat tillräckliga uppgifter och dokument till Evli för att identifiera och igenkänna Kunden samt för utredandet av medlens ursprung enligt de relevanta myndig heternas regler och föreskrifter.
Ett uppdrag att minska kapitalet i Placeringsportföljen verkställs på så sätt, att Evli ger ett förslag om realisering eller annan över låtelse av portföljkapital och/eller andra Penningmedel genom överföring till ett av Kunden angivet bankkonto eller annat förvar utan obefogat dröjsmål, dock senast tio (10) bankdagar efter att uppdraget tillställts Evli.
Kunden förstår och accepterar att Xxxx har rätt att avvika från tio
(10) dagars redovisningstid avseende icke likvida Finansiella In strument och övriga motsvarande tidsbundna placeringar ifall det i stadgarna eller i handelsanvisningarna har uppställts begräns ningar eller tidsfrister beträffande realiseringen av dessa. Kapital som placerats i Finansiella instrument redovisas till Kunden inom tio (10) dagar efter att det Finansiella Instrumentet har realiserats eller när det Finansiella Instrumentets ägotid har upphört eller för fallit, förutsatt att Evli kan disponera över det realiserade kapitalet.
Om Kunden minskar på tillgångarna i Placeringsportföljen beräk nas det i Avtalets bilaga angivna arvodet för till kunden återbetala de medlen på basis av återbetalningsdagen.
2. DEPÅ
På värdepappersförvar tillämpas gällande villkor för Xxxxx Xxxxx avtal.
Kunden förstår att endast Evli i egenskap av kapitalförvaltare har dispositionsrätt till de bankkonton, Penningmedel, Finansiella in strument, värdepappersförvar och andra konton som omfattas av Kapitalförvaltningsavtalet.
3. FULLMAKT
Kunden bemyndigar Evli att vid behov öppna bank, värdeandels och andra konton för förvaringar som hänför sig till Kapitalförvalt ningen, i Kundens namn, samt att ingå avtal i anslutning till dessa för Kundens räkning. Kunden har rätt att på begäran få avtalsvill koren av Xxxx. Evlis dispositionsrätt och fullmakt gäller alla de åt gärder som är nödvändiga för att fullgöra skyldigheterna enligt Xxxxxxx.
Evli har rätt att verkställa alla nödvändiga panträtter och andra eventuella kontonoteringar samt införa nödvändiga begränsning ar för kontona. Ifall Kundens Placeringsportfölj enligt Avtalets vill kor kan användas för att täcka säkerhetskrav för derivatavtal, har Evli rätt att underteckna ett pantavtal om detta och andra nödvän diga handlingar för Kundens räkning.
Evli ingår för Kundens räkning de avtal som behövs vid handel och clearing av transaktionerna.
4. PLACERINGSSTRATEGI
Evli uppgör i samarbete med Xxxxxx en placeringsstrategi för Placeringsportföljen. Placeringsstrategin baserar sig på de mål för placeringsverksamheten som Kunden fastställt. Placeringsstrate gin presenteras i bilagan till detta Avtal.
Placeringsstrategin omfattar en riktgivande målsättning för upp delning av Placeringsportföljen på olika Finansiella Instrument. Till Strategin kan anslutas ett lämpligt jämförelseindex, med vilket Placeringsportföljens avkastning jämförs.
Då kapitalförvaltningen inleds eller vid ändringar av Placerings portföljens kapitalbelopp eller av Strategin, inleds uppföljningen av Placeringsportföljens avkastning i förhållande till jämförelsein dexet senast två (2) veckor efter ändringen av Strategin och/eller kapitalbeloppet.
4.1 Fattande av placeringsbeslut och genomförande av placeringsstrategin
Evli ger Kunden placeringsförslag avseende genomförandet av Strategin. Portföljen ändras inte utan Kundens godkännande. Om antalet konsultationer per år och om konsultationssätt avtalas se parat med Xxxxxx. Xxxxxx har inte rätt att lämna uppdrag i Place ringsportföljen till tredje part.
När Xxxxxx har godkänt Evlis placeringsförslag, har Evli rätt att lämna uppdrag som är bindande för Kunden samt att represente ra Kunden i ärenden som gäller Placeringsportföljens förvaltning. Samtliga rättshandlingar som Evli givit eller tagit emot är bindan de för Kunden och tillför Kunden rättigheter och skyldigheter så som om Xxxxxx själv hade givit eller tagit emot dem.
Uppdrag beträffande Kundens Placeringsportfölj, såsom köp eller försäljning av Finansiella instrument, verkställs av en auktoriserad inhemsk eller utländsk tjänsteleverantör. Transaktionerna verk ställs i enlighet med gällande xxxxxxx i Xxxxx Xxxxxxxxx.
Evli verkställer uppdrag för Xxxxxxx räkning enligt sina principer för verkställande av uppdrag.
4.2 Avvikande från den överenskomna Strategin
Evli har rätt att ge Kunden förslag till placeringsbeslut som avviker från den med Kunden överenskomna Strategin, ifall Evli bedömer att Kundens intresse kräver det. Anledningen kan vara exempelvis det allmänna marknadsläget eller åtgärder som gäller vissa Finan- siella instrument och som väsentligen kan påverka de Finansiel- la instrumentens värde. Kunden förstår, att där Xxxxxx inte god- känner Evlis förslag till placeringsbeslut eller där Kunden ändrar beloppet av Placeringsportföljens kapital, är det möjligt att Place- ringsportföljens Strategi inte kan följas.
Strategins begränsningar av de Finansiella instrumentens mini- mi- och maximibelopp kan temporärt underskridas eller överskri- das om kapitalets belopp ändras eller medan placeringsbesluten verkställs.
4.3 Villkor för icke likvida Finansiella Instrument
Som kapitalförvaltare kan Evli ge Kunden förslag om placering i icke likvida Finansiella instrument, ifall det med beaktande av Evlis lämplighetsbedömning av Kunden, samtal med Kunden och tid- punkten för placering i det icke likvida Finansiella instrumentet, produkten enligt Evlis bedömning är lämplig för Kunden. Inklude- randet av icke likvida Finansiella instrument i Placeringsportföl- xxxx Xxxxxxxx avtalas i Avtalets bilaga.
Med icke likvida Finansiella instrument avses Finansiella instru- ment vars realiseringsmöjligheter, på grund av instrumentens vill- kor, är begränsade tidsmässigt eller på annat vis.
Även om Evli i egenskap av kapitalförvaltare kan ge Kunden för- slag om placering i icke likvida Finansiella instrument, är det Kun- den som själv svarar för särskilda skyldigheter som kan vara för- knippade med dessa. En sådan skyldighet kan exempelvis vara skyldigheten att göra förutbestämda tilläggsplaceringar som kan sträcka sig över flera år efter att Evli gav Xxxxxx placeringsför- slaget. Skyldigheten binder Xxxxxx också efter att detta Avtal eventuellt hävs samt ifall Kundavtalet ändras på så sätt, att tillåtna placeringsobjekt efter ändringen inte längre omfattar icke likvida Finansiella instrument.
Kunden har rätt att kräva inlösning eller annan realisering av icke likvida Finansiella instrument, helt eller delvis och alltid i den ut- sträckning det enligt instrumentets villkor är möjligt. Evli verkstäl- ler uppdrag enligt Xxxxxxx direktiv, men det Finansiella instru- mentets regler eller andra omständigheter utanför Evlis kontroll kan göra det omöjligt.
När Evli i egenskap av kapitalförvaltare ger Kunden ett placerings- förslag avseende icke likvida Finansiella instrument, kan Evli för- utsätta att Kunden undertecknar alla dokument som placering- en kräver, eftersom icke likvida Finansiella instrument kan utgöra Kundens egendom ännu efter att Kundavtalet eventuellt har hävts.
Ifall det icke likvida Finansiella instrumentets regler eller en an- nan omständighet gör det omöjligt att göra placeringen i Kun- dens eget namn, kan den, om reglerna tillåter det, göras i Evlis namn för Kundens räkning. Härvid svarar Kunden för erläggandet av tilläggsinvesteringsbelopp till Evli enligt det Finansiella instru- mentets regler även om Kundavtalet hävs eller om definitionen av Kundavtalets tillåtna placeringsobjekt revideras. Ifall Kundförhål- landet med Evli upphör, tillämpas Evli koncernens vid var tid gäl- lande Kundavtals villkor på besittningen av de aktuella Finansiella instrumenten samt på förhållandet mellan Kunden och Evli.
Om Kunden reducerar det kapital som omfattas av Avtalet eller en annan omständighet utanför Evlis kontroll föreligger, kan detta orsaka en överskridning av de i Avtalets bilaga definierade place- ringsbegränsningarna för icke likvida Finansiella instrument mer
än temporärt. Härvid kan Evli inte alltid ge Kunden placeringsför- slag med vilka Placeringsportföljens avtalade placeringsgränser eller Strategi kan nås, eftersom icke likvida Finansiella instrument kan vara svåra eller omöjliga att sälja med beaktande av Kundens intresse.
4.4 Ändring av placeringsstrategin
Kunden har rätt att ändra den avtalade placeringsstrategin. En ändring av placeringsstrategin ska ske skriftligen.
5. UPPFÖLJNING AV VERKSAMHETEN
5.1 Kontaktpersoner
För uppföljningen och genomförandet av verksamheten enligt detta avtal har kontaktpersoner särskilt utsetts för Kunden och Xxxx.
5.2 Rapportering
Evli ger Kunden skriftligen eller på annat bestående sätt ett må- natligt sammandrag av Placeringsportföljen som omfattar bland annat avkastningen, tillgångarna och förevarande månads hän- delser om inte annat överenskommits. Xxxxxx får rapporten inom skälig tid, dock senast innan slutet av följande månad efter rappor- teringsmånaden. Evli rapporterar årligen skriftligen eller på annat bestående sätt Placeringsportföljens transaktioner, utdelning och innehavet vid årsskiftet om inte annat överenskommits skriftligen. Evli kan ändra rapporternas tekniska innehåll, leveranssätt och rapporteringsintervall genom att informera Xxxxxx om detta på förhand. Uppgifterna om Placeringsportföljen baserar sig i första hand på månadens sista bank- eller kalenderdag.
Finansiella Instrument värderas till det sista tillgängliga marknads- värdet, med vilket avses handelsdagens sista handelskurs, sälj- eller köpnotering eller medelvärdet av dem enligt det av Evli an- vända prisuppföljningssystemet. Värdepapper för vilka tillförlitligt marknadsvärde inte kan erhållas, värderas enligt objektiva krite- rier. Marknadsvärdet för Finansiella Instrument noterade i annan valuta konverteras till euro enligt Europeiska centralbankens sista tillgängliga medelkurs. Närmare information om värderingsprinci- perna erhålls hos Evli.
Evli redovisar tidsviktad beräkningsmetod för avkastningen (Ti- me-weighted return) i sina rapporter.
Evli och Xxxxxx kan separat komma överens om kundmöten och agendan för mötena.
6. ARVODEN
Evli är berättigad till de arvoden som specificeras i Kundavtalets bilaga. Till arvodet tillkommer mervärdesskatt enligt gällande lag- stiftning.
Kapitalförvaltningsarvodet beräknas dagligen i efterskott på basis av Placeringsportföljens marknadsvärde, om inget annat avtalats. Arvodet debiteras kvartalsvis i efterskott.
Utöver det egentliga kapitalförvaltningsarvodet debiteras Kun- den sedvanliga kostnader föranledda av placeringsverksamheten för betalningsrörelse, handel och förvaring enligt gällande prislis- ta samt eventuella skatter. Arvodena som debiteras Kunden speci- ficeras i bilagan till detta Avtal.
7. PARTERNAS UPPGIFTER OCH ANSVAR
7.1 Evlis uppgifter och ansvar
I all sin verksamhet iakttar Evli de skyldigheter för den som tillhan- dahåller investeringstjänster om vilka föreskrivs i den gällande värdepappersmarknadslagen eller i andra regelverk.
Evli förvaltar Kundens Placeringsportfölj och ger förslag till place- ringsbeslut enligt Evlis gällande verksamhetsprinciper för Kapital- förvaltning, om inte Xxxxxx lämnar särskilda, från verksamhets- principerna avvikande instruktioner.
Då Xxxxxx överlåter förvaltningen av sin Placeringsportfölj åt Xxxx anses Xxxxxx ha godkänt Evlis gällande verksamhetsprinciper för Kapitalförvaltning.
En särskild anvisning som Xxxxxx eventuellt ger och som avviker från Evlis gällande verksamhetsprinciper för Kapitalförvaltning kan med hänsyn till de faktorer som anvisningen innehåller hindra Evli från att utföra sådana åtgärder enligt verksamhetsprinciper- na, vilkas mål är att nå bästa möjliga resultat ur Kundens synpunkt.
Evlis ansvar är begränsat till skada som anges i bilaga A.1 (Allmän- na Villkor för Kundavtal) och i bilaga B.1 (Allmänna Villkor för De- påtjänster) till Kundavtalet.
7.2 Kundens uppgifter och ansvar
Kunden svarar för att de tillgångar som räknats upp i bilagan till Avtalet är tillgängliga för Evli vid avtalad tidpunkt.
Kunden svarar ensam för investeringsverksamhetens ekonomiska resultat vare sig det är fråga om en åtgärd som vidtagits eller läm- nats outförd. Kunden har inte rätt till ersättning av Evli för förlorad avkastning, värdeminskning eller annan ekonomisk skada eller för- lust. Kunden svarar ensam för Kapitalförvaltningens skattepåfölj- der och eventuella verkningar på Kundens andra avtalsförhållan- den, rättigheter och skyldigheter.
8. IKRAFTTRÄDANDE OCH UPPSÄGNING AV AVTALET
Avtalet är i kraft tillsvidare.
Avtalet träder i kraft då bägge parter på behörigt sätt underteck- nat det, inklusive bilagor. Ingåendet av detta avtal förutsätter att Kunden har ett giltigt Kundavtal med Evli. Ett dylikt avtal tillämpas på i detta Avtal avsedd verksamhet i tillämpliga delar och i den form som vid respektive tidpunkt gäller, om inte annat uttryckli- gen avtalats i detta Avtal. Ifall villkoren i förutnämnda Kundavtal strider mot villkoren i detta Avtal, tillämpas villkoren i detta Avtal.
8.1 Uppsägning, hävning och upphörande av Avtalets giltighet
Bägge parter har rätt att när som helst säga upp detta Avtal utan särskild orsak eller motivering.
Kunden har rätt att säga upp avtalet att gälla fem (5) dagar från det att Xxxx har mottagit meddelandet om uppsägning.
Evli har rätt att säga upp avtalet att gälla trettio (30) dagar från det att Kunden mottagit meddelandet om uppsägning. Evlis uppsäg- ningstid är emellertid tio (10) dagar, om Xxxxxx är en Professio- xxxx Xxxx.
Avtalet ska sägas upp skriftligen och anses mottaget enligt villko- ren i Kundavtalet.
En avtalspart har rätt att häva avtalet att gälla utan uppsägnings- tid, om motparten
1. väsentligen har underlåtit att uppfylla sina förpliktelser enligt Avtalet eller på annat väsentligt sätt brutit mot Avtalets villkor eller uppenbart missbrukat tjänsten som erbjuds på basis av Avtalet,
2. försätts i företagssanering, likvidation eller konkurs eller det annars finns grundad anledning att anta, att den andra parten har blivit insolvent, eller
3. avlider.
Avtalets giltighet upphör om Kundavtalet med Evli upphör att gälla.
Uppdrag som är utestående på grund av uppsägning, hävning el- ler upphörande upphör, om inte parterna avtalar om annat. Påbör- jade och pågående uppdrag ska slutföras.
Då det är frågan om derivathandel eller ett uppdrag som binder tredje part, har Evli rätt att efter prövning vidta nödvändiga åtgär- der för att minska eventuella förluster exempelvis genom att helt eller delvis spärra Kundens derivatkontoställning.
Då Xxxxxxx upphört att gälla kan Evli realisera eller på annat sätt överlåta Kundens Tillgångar som Evli har i sin besittning till Kun- den, förutsatt att Kunden först har betalat Evlis alla fordringar på Kunden enligt Avtalet.
Ifall Evli har fordringar på Kunden är Evli berättigad att av Kundens tillgångar innehålla ett belopp som säkrar Evlis tillgodohavanden.
Efter att Evli överlåtit alla Kundens tillgångar, har Evli rätt att avslu- ta alla penning-, värdeandels- och övriga konton och förvar som hänför sig till detta Avtal samt övriga konton och förvar i anslut- ning till Kundavtalet.