SPECIALPLACERINGSFONDEN EVLI EUROPE QUANT INDEX – STADGAR
SPECIALPLACERINGSFONDEN EVLI EUROPE QUANT INDEX – STADGAR
§ 1 Placeringsfonden
Placeringsfondens namn är Specialplaceringsfonden Evli Europe Quant Index (Placeringsfonden), på finska Erikoissijoitusrahasto Evli Europe Quant Index och på engelska Special Mutual Fund Evli Europe Quant Index (non-UCITS).
Placeringsfonden kan avvika från de krav som i lagen om placeringsfonder uppställs för vanliga placeringsfonder gällande diversifiering av tillgångar, begränsning av investeringar samt teckning och inlösen av fondandelar.
§ 2 Fondbolag
För förvaltningen av Placeringsfonden svarar Evli- Fondbolag Ab (Fondbolaget). Fondbolaget företräder i eget namn Placeringsfonden och verkar för dess räkning samt utövar de rättigheter som hänför sig till Placeringsfondens förmögenhet.
§ 3 Förvaringsinstitut
Placeringsfondens förvaringsinstitut är Evli Bank Abp (Förvaringsinstitutet). Förvaringsinstitutet kan för skötseln av sina uppgifter anlita på förvaringstjänster specialiserade sammanslutningar som står under Finansinspektionens eller en motsvarande utländsk myndighets tillsyn.
§ 4 Målsättningen för Placeringsfonden Målsättningen för Placeringsfondens verksamhet är att på de placerade medlen uppnå en avkastning som på lång sikt överstiger avkastningen på Placeringsfondens jämförelseindex. I gällande fondprospekt meddelas vilket jämförelseindex Fondbolagets styrelse fastslagit att skall gälla för Placeringsfonden.
§ 5 Placeringsfondens investeringsstrategi Placeringsfondens huvudsakliga investeringsobjekt är andelar i placeringsfonder, specialplaceringsfonder och fondföretag registrerade inom EES och med fokus på europeiska aktier och aktierelaterade värdepapper. Placeringsfondens tillgångar investeras i:
1. Andelar i placeringsfonder eller fondföretag som koncessionerats i Finland eller i någon annan stat inom Europeiska ekonomiska samarbetsområdet och som enligt lagstiftningen i hemstaten uppfyller villkoren i fondföretagsdirektivet.
2. Andelar i finländska specialplaceringsfonder, andelar i andra fondföretag koncessionerade i en stat inom Europeiska ekonomiska samarbetsområdet än de som avses i punkt 1 samt andelar i fondföretag koncessionerade i Schweiz, Japan eller Förenta staterna, förutsatt att skyddsnivån för andelsägarna i dessa specialplaceringsfonder och fondföretag motsvarar det skydd som andelsägare i en placeringsfond och ett fondföretag har enligt fondföretagsdirektivet samt att reglerna för separation av tillgångarna, in- och utlåning och försäljning av överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument som företaget inte innehar uppfyller villkoren i fondföretagsdirektivet.
3. Inlåning i kreditinstitut, förutsatt att inlåningen skall återbetalas på anmodan eller kan lyftas och förfaller till betalning inom 12 månader, och att kreditinstitutet har sin hemort i en stat som hör till Europeiska ekonomiska samarbetsområdet eller i Schweiz, Förenta staterna eller Japan. Högst 20 procent av Placeringsfondens tillgångar får investeras i inlåning i ett och samma kreditinstitut.
4. Andra värdepapper än de som avses i punkterna 1–2 till ett belopp som motsvarar högst 10 procent av Placeringsfondens tillgångar.
Placeringsfondens tillgångar kan i sin helhet investeras i andelar i en och samma placeringsfond eller ett och samma fondföretag. Fondbolaget upprätthåller en förteckning över de aktuella marknads- platserna; förteckningen finns tillgänglig hos Fondbolaget.
Placeringsfondens tillgångar investeras endast i andelar i placeringsfonder, specialplaceringsfonder och fondföretag vars fasta årliga förvaltningsarvode är högst 4 procent av placeringsfondens, special- placeringsfondens eller fondföretagets värde. Vid sidan av det fasta förvaltningsarvodet kan placeringsfonden, specialplaceringsfonden eller fondföretaget debitera ett avkastningsrelaterat arvode.
Placeringsfondens tillgångar kan även investeras i andelar i andra placeringsfonder förvaltade av
Fondbolaget. Fondbolaget debiterar förvaltnings- arvoden också för dessa placeringsobjekt, men däremot inte avgifter för teckning eller inlösen.
Mellan 75 och 100 procent av Placeringsfondens tillgångar skall placeras i aktiefonder eller aktier. Placeringsfonden skall alltid ha tillräckliga kontanta medel. Med Finansinspektionens tillstånd får Fondbolaget för Placeringsfondens räkning i tillfälligt syfte uppta kredit för fondverksamheten till ett belopp som motsvarar högst 10 procent av Placeringsfondens tillgångar.
I syfte att främja en effektiv förmögenhets- förvaltning får Fondbolaget ingå låne- och återköpsavtal avseende värdepapper och penning- marknadsinstrument som hör till Placeringsfondens tillgångar, om de clearas av en clearingorganisation som avses i värdepappersmarknadslagen eller av en motsvarande utländsk sammanslutning. Låne- och återköpsavtal med sedvanliga villkor får Fondbolaget även ingå med inhemska och utländska värdepappersförmedlare som verkar under en behörig myndighets tillsyn. Placeringsfonden får ingå låneavtal till sammanlagt högst 25 procent av fondvärdet. Begränsningen gäller inte låneavtal som kan sägas upp och avser värdepapper vilka på anmodan omedelbart kan återfås. Det sammanlagda beloppet av Placeringsfondens återköpsavtal och krediter som avses i föregående stycke får inte överstiga 10 procent av fondvärdet.
På av Finansinspektionen angivna villkor får Placeringsfonden investera i derivatinstrument i skyddande syfte och som ett led i strävan att nå målsättningarna för verksamheten. Därvid får det sammanlagda deltakorrigerade värdet av aktiepositionen, inkluderande aktiederivat, inte överstiga 1. Standardiserade och icke-standardiserade valutaderivat får användas i skyddande syfte och endast i anslutning till valutor som Placeringsfonden har investeringar i.
Säkerhetskravet baserat på Placeringsfondens derivatpositioner får inte överstiga 30 procent av Placeringsfondens värde. Optionspremiernas sammanlagda marknadsvärde får inte överstiga 30 procent av Placeringsfondens värde. Placeringsfonden kan utfärda och äga optioner även om den inte äger de underliggande värdepapperen. Utgående från säkerhetskravet och den totala positionens deltavärde följer Fondbolaget från dag till dag den totala riskexponeringen för Placeringsfondens värdepapper, penningmarknadsinstrument och derivatinstrument.
§ 6 Fondandel
Placeringsfonden kan ha såväl avkastningsandelar (A) som tillväxtandelar (B). Fondandelarna kan delas i bråkdelar. En (1) fondandel utgörs av tusen (1000) stycken sinsemellan lika stora bråkdelar. Fondbolaget för register över alla fondandelar samt registrerar överlåtelser. På fondandelsägarens begäran kan Fondbolaget utfärda ett skriftligt andelsbevis. Ett andelsbevis kan lyda på flera fondandelar eller bråkdelar av sådana, och det kan ställas endast till en i fondandelsregistret antecknad fondandelsägare. För andelsbeviset kan debiteras en avgift i enlighet med en separat serviceprislista.
§ 7 Utdelning av Placeringsfondens avkastning Fondbolagets ordinarie bolagsstämma fastställer den avkastning som utdelas till ägare av avkastningsandelar samt beslutar om utbetalning av densamma. Som avkastning utdelas minst den i fondprospektet meddelade procentuella andelen av fondandelsvärdet på dagen för Fondbolagets ordinarie bolagsstämma. Fondbolaget eftersträvar en så jämn årlig avkastning som möjligt. Utdelad avkastning avdras från andelarnas beräknade del av Placeringsfondens kapital.
Avkastningen utbetalas till fondandelsägarna senast en (1) månad efter Fondbolagets ordinarie bolagsstämma och i enlighet med de registeruppgifter som föreligger på dagen för bolagsstämman. Avkastningen utbetalas till det bankkonto fond- andelsägaren uppgivit.
Placeringsfonden utdelar inte avkastning för tillväxtandelar, utan avkastningen läggs till andelsvärdet och återinvesteras i enlighet med Placeringsfondens investeringsstrategi.
§ 8 Placeringsfondens värde och fondandelsvärdet Placeringsfondens värde beräknas så att från Placeringsfondens tillgångar avdras dess skulder.
Värdepapper och derivatkontrakt som ingår i Placeringsfonden värderas enligt gällande marknadsvärde. Härmed avses officiell avslutskurs
inom det offentliga systemet för prisuppföljning då marknaden stänger. För aktier, aktierelaterade värdepapper och derivat avses senaste avslutskurs. Fondandelar värderas enligt de senast fastställda noteringarna. För räntebärande instrument avses senaste avslutskurs, eller medeltalet av köp- noteringarna inom marknadsgarantisystemet. Inlåning värderas enligt nominellt värde jämte upplupen ränta. Låneavtal och avtal om återköp värderas enligt marknadspriset på de värdepapper som utgör underliggande tillgångar. Värdepapper för vilka tillförlitligt marknadsvärde inte kan erhållas, värderas enligt objektiva kriterier i enlighet med de direktiv Fondbolagets styrelse givit. Då Placeringsfondens värde bestäms använder Fondbolaget sig av de valutakurser Europeiska centralbanken dagligen fastställer.
Fondandelsvärdet utgör på ovan beskrivet sätt beräknat värde för Placeringsfonden, delat med antalet utelöpande fondandelar, dock så att vid beräkning av avkastningsandelarnas värde beaktas för fondandelarna utdelad avkastning. Fondandelsvärdet uppges i euro.
Fondandelsvärdet skall varje finländsk bankdag beräknas av Fondbolaget. Gällande fondandelsvärde finns tillgängligt hos Fondbolaget samt på Fondbolagets webbplats.
§ 9 Emission, inlösen och byte av fondandelar Fondandelar kan tecknas och inlösas hos Fondbolaget samt på övriga teckningsställen uppgivna i fondprospektet.
Teckningsuppdrag tas emot av Fondbolaget varje bankdag kl. 9.00-16.00 (finsk tid), med undantag för de finländska bankdagar då värdet på Placeringsfonden eller dess investeringar inte kan fastställas på grund av utländsk helgdag eller bankfri dag. Uppgifter om vilka dagar teckningsuppdrag inte kan verkställas finns tillgängliga hos Fondbolaget. Fondandelar emitteras till den kurs som fastställs av Fondbolaget den dag teckningsbeloppet influtit på Fondbolagets bankkonto, förutsatt att Fondbolaget meddelats korrekta och tillräckliga uppgifter om tecknaren och dennes identitet. Ifall uppgifterna är otillräckliga har Fondbolaget rätt att annullera teckningen eller teckningsuppdraget. Fondbolagets styrelse kan ge närmare instruktioner om hur fondandelar emitteras i utlandet eller i annan valuta än den i Finland gångbara.
Inlösningsuppdrag skall meddelas Fondbolaget före kl. 12.00 (finsk tid) den dag inlösen skall ske. I samband med inlösen skall eventuella andelsbevis överlåtas till Fondbolaget. Inlösen sker enligt det fondandelsvärde som fastställs på inlösningsdagen, förutsatt att Placeringsfonden har kontanta medel för att verkställa inlösen. Inlösningsuppdrag som mottagits efter kl. 12.00 (finsk tid) verkställs enligt fondandelsvärdet följande bankdag. Fondbolaget uppskjuter verkställande av inlösen om värdet på Placeringsfonden eller dess investeringar inte kan fastställas på grund av utländsk helgdag eller bankfri dag. Uppgifter om vilka dagar inlösningsuppdrag inte kan verkställas finns tillgängliga hos Fondbolaget.
Inlösen skall ske med Placeringsfondens medel. Om medel för inlösen måste anskaffas genom realisering av Placeringsfondens tillgångar, skall denna realisering ske utan dröjsmål, dock senast inom två (2) veckor efter det att yrkan på inlösen framställts hos Fondbolaget. Inlösen skall i sådana fall verkställas till fondandelsvärdet den dag medlen från realiseringen influtit. Utbetalning av inlösningsvederlaget, från vilket eventuell inlösningsavgift fråndragits, sker tidigast följande bankdag efter inlösningsdagen. På särskilda grunder kan Placeringsfonden med Finansinspektionens tillstånd överskrida ovannämnda två (2) veckors tidsgräns för verkställande av inlösen. Ett inlösningsuppdrag kan återtas endast med Fondbolagets godkännande.
När fondandelsägarnas intresse kräver det, eller av andra särskilda skäl, kan Fondbolaget med Finansinspektionens tillstånd tillfälligt avbryta emissionen av andelar i Placeringsfonden.
Fondbolaget kan tillfälligt avbryta inlösen av andelarna i Placeringsfonden om den marknadsplats som med hänsyn till Placeringsfondens investerings- politik kan betraktas som huvudmarknad stängts av annan anledning än sådan som kunnat förutsägas, eller om handeln på marknaden är begränsad, eller om störningar förekommer i informationsgången, eller om det är särskilt påkallat med hänsyn till fondandelsägarnas intresse.
En fondandelsägare har rätt att byta alla eller en del av sina fondandelar mot andelar i andra placeringsfonder förvaltade av Fondbolaget. En fond-
andelsägare har även rätt att inom Placeringsfonden byta avkastningsandel mot tillväxtandel och vice versa.
En fondandel kan vidareöverlåtas. En ny fondandelsägare skall till Fondbolaget avge en utredning över sitt fång, varefter äganderätten registreras i fondandelsregistret.
§ 10 Tecknings- och inlösningsavgift
Som teckningsavgift debiterar Fondbolaget högst två
(2) procent av teckningsbeloppet, och som inlösningsavgift högst två (2) procent av fondandelsvärdet. Vid varje inlösen utgör ersättningen dock minst det belopp som uppges i fondprospektet. Fondbolagets styrelse fastställer gällande teckningsavgift, inlösningsavgift och bytesavgift samt registreringsavgiften vid överlåtelse av äganderätt. Ytterligare information om avgifterna finns i gällande fondprospekt.
§ 11 Ersättning till Fondbolaget och förvaringsinstitutet
Som ersättning för sin verksamhet debiterar Fondbolaget ett förvaltningsarvode, som inklusive Förvaringsinstitutets arvode uppgår till högst 1,00 procent per år, beräknat på Placeringsfondens dagsvärde. Fondbolagets styrelse fastställer arvodets exakta storlek. Arvodet beräknas dagligen och avdras från Placeringsfondens värde som Placeringsfondens skuld till Fondbolaget. Fondbolaget debiterar förvaltningsarvodet månatligen i efterskott.
§ 12 Fondandelsägarstämma
Ordinarie fondandelsägarstämma hålls årligen vid en av Fondbolagets styrelse fastställd tidpunkt före utgången av april månad.
Extra fondandelsägarstämma skall hållas då Fondbolagets styrelse anser att det finns anledning till detta eller om en revisor skriftligen kräver det för behandling av ett uppgivet ärende. Vad som här bestäms om revisor gäller på motsvarande sätt fondandelsägare som tillsammans innehar minst en tjugondedel (1/20) av alla utelöpande fondandelar.
Varje fondandel i Placeringsfonden berättigar till en (1) röst vid fondandelsägarstämman. Om en fondandelsägares innehav i Placeringsfonder understiger en hel fondandel, har fondandelsägaren en (1) röst. En fondandelsägare har inte rätt att utnyttja de rättigheter som tillkommer fondandelsägare vid fondandelsägarstämman förrän ägarens fondandel registrerats.
Vid fondandelsägarstämman fattas besluten med enkel röstmajoritet. Vid val blir den vald, som erhåller flest röster. Vid lika röster är ordförandes röst avgörande, utom vid val, då lotten avgör.
§ 13 Kallelse och anmälan till fondandelsägarstämma Fondandelsägarstämman sammankallas av Fondbolagets styrelse. Kallelsen till fondandelsägar- stämma skall publiceras i minst en (1) i Helsingfors utkommande riksomfattande dagstidning senast en
(1) vecka före sista anmälningsdagen till stämman. Övriga meddelanden tillställs registrerad fond-
andelsägare per post på den adress som uppgivits i fondandelsregistret, eller med fondandelsägarens godkännande per elektronisk post eller genom annan elektronisk kommunikation, eller genom ett meddelande publicerat i minst en (1) i Helsingfors utkommande riksomfattande dagstidning.
För att vara berättigad till att delta i fondandelsägarstämman bör fondandelsägaren anmäla sig till Fondbolaget på i möteskallelsen särskilt angiven plats och senast på den i kallelsen meddelade sista anmälningsdagen, vilken kan vara tidigast sju (7) dagar före stämman.
§ 14 Ärenden som skall behandlas vid ordinarie fondandelsägarstämma
Den ordinarie fondandelsägarstämman öppnas av Fondbolagets styrelseordförande eller av annan person, därtill utsedd av Fondbolagets styrelse. Vid den ordinarie fondandelsägarstämman skall åtminstone följande ärenden behandlas:
1. Val av stämmans ordförande
2. Upprättande och godkännande av röstlängd
3. Val av två (2) protokollsjusterare och två (2) rösträknare
4. Konstaterande av stämmans laglighet och beslutförhet
5. Redogörelse för de vid Fondbolagets ordinarie bolagsstämma behandlade boksluten och verksamhetsberättelserna för Fondbolaget och Placeringsfonden
6. Val i enlighet med Fondbolagets bolagsordning av andelsägarnas representanter i Fondbolagets styrelse
7. Val i enlighet med Fondbolagets bolagsordning av andelsägarnas revisor och revisorssuppleant
8. Eventuella övriga ärenden angivna i kallelsen till bolagsstämman.
§ 15 Fondbolagets och Placeringsfondens räkenskapsperiod
Fondbolagets och Placeringsfondens räkenskapsperiod är ett (1) kalenderår.
§ 16 Årsredovisningar, halvårsrapporter och kvartalsrapporter
Fondbolaget skall för Fondbolaget och Placerings- fonden upprätta årsredovisningar. Årsredovisningarna skall offentliggöras inom tre (3) månader efter utgången av Fondbolagets och Placeringsfondens respektive räkenskapsperiod. För Placeringsfonden skall Fondbolaget upprätta halvårsrapporter och kvartalsrapporter. Rapporterna skall offentliggöras inom två (2) månader efter utgången av perioden. Publikationerna finns tillgängliga hos Fondbolaget.
§ 17 Fondprospekt och förenklade fondprospekt Fondbolaget tillhandahåller sådana fondprospekt och förenklade fondprospekt som avses i lagen om placeringsfonder. Fondprospektet och det förenklade fondprospektet över Placeringsfonden finns tillgängliga hos Fondbolaget.
§ 18 Ändring av Placeringsfondens stadgar
Fondbolagets styrelse beslutar om ändring av Placeringsfondens stadgar. Sedan Finansinspektionen fastställt en ändring av Placeringsfondens stadgar skall de ändrade stadgarna tillkännages alla fond- andelsägare per post på den adress som uppgivits i fondandelsregistret, eller med fondandelsägarens godkännande per elektronisk post eller genom annan elektronisk kommunikation, eller genom ett meddelande publicerat i en (1) i Helsingfors utkommande riksomfattande dagstidning. Ifall inte Finansinspektionen förordnar annat träder en stadgeändring i kraft en (1) månad efter att den fastställts och delgivits fondandelsägarna. Andelsägare anses ha tagit del av ändringen den femte (5) dagen efter att meddelandet avsänts eller publicerats. Då en stadgeändring trätt i kraft gäller den alla fondandelsägare.
§ 19 Anlitande av ombud
Fondbolaget kan lägga ut en del av verksamheten på entreprenad. I fondprospekten (fondprospektet och det förenklade fondprospektet) uppges till vilken del Fondbolaget anlitar ombud i sin verksamhet.
§ 20 Lämnande av uppgifter
Fondbolaget kan lämna uppgifter om en fond- andelsägare i enligheten med gällande lagstiftning.
§ 21 Tillämplig lag
På Fondbolagets och Placeringsfondens verksamhet tillämpas finsk lag.
Fondstadgarna har fastställts av Finansinspektionen 16.8.2004. Stadgarna är skrivna på finska; ovanstående inofficiella översättning har gjorts i enlighet med i Finland gällande juridiskt språkbruk. Vid eventuella tolkningstvister hänvisas till det finskspråkiga originalet.