KUNDKÄNNEDOMSUPPGIFTER – GRUNDBLANKETT
KUNDKÄNNEDOMSUPPGIFTER – GRUNDBLANKETT
Lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism ställer bl.a. krav på att Loomis Sverige AB (”Loomis”) ska inhämta uppgifter för kundkännedom innan affärsförbindelsen inleds och löpande under affärsförhållandet för att hålla informationen aktuell. Vi måste förstå syftet med affärsrelationen och på vilket sätt våra tjänster kommer att nyttjas. Vi behöver också veta vilka det är vi gör affärer med, det vill säga kontrollera vem som är verklig huvudman, hur ägarförhållandena ser ut och eventuella koncernförhållanden. Loomis får inte ingå eller upprätthålla en affärsförbindelse om inte Loomis erhåller efterfrågad information.
Vi ber dig därför fylla i denna blankett. Vänligen texta tydligt.
Registrerat firmanamn | |
Svenskt organisationsnummer (personnummer för enskild firma) | Utländskt organisationsnummer |
Officiell postadress | |
Verksamhetsadress (vid flera adresser bifoga separat lista) | |
Namn | |
Telefonnummer | E-post |
Kryssa för det som gäller för er verksamhet. Endast ETT alternativ ska väljas.
☐ Sverige.
☐ Land i EES, dock ej Sverige (ange land):
☐ Land utanför EES (ange land):
Beskriv kortfattat er huvudsakliga verksamhet:
Kundkännedomsuppgifter – Grundblankett version 2
Loomis Sverige AB, Staffans väg 2 B, 192 78 Sollentuna, Sweden T: x00 (0)0 00 00 00 00, xxx.xxxxxx.xx
För att kunna göra en riskbedömning av verksamheten är det viktigt för Loomis att känna till om er verksamhet inkluderar något av nedanstående alternativ, oavsett om det är er huvudsakliga verksamhet eller om det utgör en mindre del av er verksamhet.
Vilket/vilka av nedanstående ingår som en del i er verksamhet? Kryssa för ett eller flera alternativ. MINST ETT alternativ ska väljas.
☐ Inget av nedanstående alternativ stämmer in på vår verksamhet.
☐ Valutaväxling enligt lagen (1996:1006) om valutaväxling och annan finansiell verksamhet eller enligt lagen (2010:751) om betaltjänster (bifoga ifylld blankett Kundkännedom – Valutaväxling och Betaltjänster).
☐ Betaltjänster såsom betalningsinstitut eller registrerad betaltjänstleverantör enligt lagen (2010:751) om betaltjänster (bifoga ifylld blankett Kundkännedom – Valutaväxling och Betaltjänster).
☐ Betaltjänster såsom ombud till ett betalningsinstitut, t ex som ombud för Western Union.
☐ Verksamhet som pantbank enligt Pantbankslag (1995:1000) (bifoga ifylld blankett Kundkännedom – Pantbank).
☐ Tillhandahållande av speltjänster enligt Spellag (2018:1138) som licenshavare (bifoga ifylld blankett Kundkännedom – Spelverksamhet).
☐ Tillhandahållande av speltjänster enligt Xxxxxxx (2018:1138) som spelombud åt en licenshavare.
☐ Verksamhet som skrothandel (bifoga ifylld blankett Kundkännedom – Skrothandel).
☐ Tillhandahållande av uttagstjänster via uttagsautomat som fylls på med egna kontanter.
☐ Tillhandahållande av uttagstjänster på annat sätt än via uttagsautomat.
Kundkännedomsuppgifter – Grundblankett version 2
☐ Tillhandahållande av insättningstjänster.
☐ Yrkesmässig handel med varor där det kan antas att det genomförs eller kommer att genomföras kontanttransaktioner (både inbetalningar och utbetalningar) överstigande motsvarande 5 000 Euro. Beloppsgränsen gäller för enstaka transaktioner, men också för summan av alla transaktioner inom en enskild affärsförbindelse och för summan av olika transaktioner som har samband med varandra. Har du bockat i den här rutan måste du även besvara följande två frågor: | |||
Verksamhetsutövare med stora kontanttransaktioner (enligt beskrivning ovan) måste anmäla verksamheten till Bolagsverkets register mot penningtvätt. Har ni gjort en sådan anmälan? | ☐ | Ja (ange datum för er anmälan) | |
☐ Nej (ange orsaken till detta nedan): | |||
Har ni i er verksamhet upprättat riktlinjer för åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism? | ☐ Ja (bifoga riktlinjerna och eventuella andra relevanta styrdokument) ☐ Nej (ange orsaken till detta nedan): | ||
Ange ert nuvarande antal anställda | |
Ange er omsättning nedan (räknat i svenska kronor), faktisk och förväntad | |
Faktisk omsättning enligt senaste anställda resultaträkning | Förväntad omsättning innevarande räkenskapsår |
Kryssa för det som gäller för er verksamhet. Endast ETT alternativ ska väljas.
☐ En auktoriserad eller godkänd revisor som granskar vår årsredovisning, bokföring och styrelsens förvaltning har utsetts.
☐ Vi har inte utsett någon auktoriserad eller godkänd revisor som granskar vår årsredovisning, bokföring och styrelsens förvaltning.
7A. Kryssa för det som gäller för er verksamhet. Endast ETT alternativ ska väljas.
☐ Vi ingår inte i någon koncern, dvs. vi har varken ett moderbolag eller dotterbolag.
☐ Vi ingår i en koncern som koncernmoderbolag/yttersta ägare, dvs. vi har inget moderbolag men vi har ett eller flera dotterbolag (bifoga dokument enl. 7C).
☐ Vi ingår i en koncern som dotterbolag, dvs. vi har ett moderbolag och kontrolleras därmed i ett eller flera led av någon annan juridisk person (bifoga dokument enl. 7C och ange koncernmoderbolag i 7B).
7B. Om ni ingår som dotterbolag i en koncern, ange ert koncernmoderbolag, dvs. den juridiska person som finns högst upp i koncernen.
7C. Om ni ingår i en koncern, oavsett om det är som moderbolag, dotterbolag eller bådadera, bifoga ett dokument som beskriver hela koncernen. Se exempel på sådant dokument på sista sidan.
Kundkännedomsuppgifter – Grundblankett version 2
Registrerat firmanamn | |
Svenskt organisationsnummer | Utländskt organisationsnummer |
Verksamhetsform | Hemvist (land) |
Kundkännedomsuppgifter – Grundblankett version 2
Kryssa för det som gäller för er verksamhet. Endast ETT alternativ ska väljas. ☐ Någon verklig huvudman enligt definitionen i lagen (2017:631) om registrering av verkliga huvudmän förekommer inte (se definition på nästa sida). ☐ Vi är undantagna från nämnd lag. Undantagen gäller enskild firma, stat, landsting, kommun, börsnoterade företag (se definition på nästa sida). ☐ En eller flera verkliga huvudmän enligt definitionen förekommer (ange i så fall information om samtliga verkliga huvudmän här). | |||
FULLSTÄNDIGT NAMN | SVENSKT PERSONNUMMER (ååååmmdd-nnnn) Om svenskt personnummer saknas, ange FÖDELSEDATUM (åååå-mm-dd) | HEMVIST | PEP (förklaring på nästa sida) |
☐ Sverige ☐ Land i EES, ej Sverige (ange land) ☐ Land utanför EES (ange land) | ☐ PEP ☐ Nära familjemedlem till PEP ☐ Känd medarbetare till PEP | ||
☐ Sverige ☐ Land i EES, ej Sverige (ange land) ☐ Land utanför EES (ange land) | ☐ PEP ☐ Nära familjemedlem till PEP ☐ Känd medarbetare till PEP | ||
☐ Sverige ☐ Land i EES, ej Sverige (ange land) ☐ Land utanför EES (ange land) | ☐ PEP ☐ Nära familjemedlem till PEP ☐ Känd medarbetare till PEP | ||
☐ Sverige ☐ Land i EES, ej Sverige (ange land) ☐ Land utanför EES (ange land) | ☐ PEP ☐ Nära familjemedlem till PEP ☐ Känd medarbetare till PEP | ||
☐ Sverige ☐ Land i EES, ej Sverige (ange land) ☐ Land utanför EES (ange land) | ☐ PEP ☐ Nära familjemedlem till PEP ☐ Känd medarbetare till PEP | ||
☐ Sverige ☐ Land i EES, ej Sverige (ange land) ☐ Land utanför EES (ange land) | ☐ PEP ☐ Nära familjemedlem till PEP ☐ Känd medarbetare till PEP | ||
En verklig huvudman definieras i lagen (2017:631) om registrering av verkliga huvudmän som en fysisk person som, ensam eller tillsammans med någon annan, ytterst äger eller kontrollerar en juridisk person. En juridisk person kan ha flera verkliga huvudmän, men det kan också vara så att en juridisk person inte har några verkliga huvudmän alls om ägandet/medlemskapet är spritt på många personer där ingen enskild har en tydlig kontroll.
Lagen beskriver flera alternativa situationer som var för sig beskriver en verklig huvudman, bland annat följande:
1. Någon som genom ägarskap eller medlemskap har kontroll över mer än 25 % av antalet röster i den juridiska personen.
2. Någon som har rätt att utse eller avsätta mer än hälften av den juridiska personens styrelseledamöter eller motsvarande befattningshavare.
3. Någon som genom avtal med ägare, medlem eller annan kan utöva kontroll som i punkt 1 eller 2.
4. Någon som tillsammans med en eller flera närstående (make, registrerad partner, sambo, föräldrar, barn, barns make, barns registrerade partner och barns sambo) kan utöva kontroll enligt punkt 1 eller 2.
5. Någon som har den yttersta kontrollen över en annan juridisk person som i sin tur har den yttersta kontrollen över den aktuella juridiska personen.
Lagen ställer krav på er i egenskap av juridisk person att dokumentera aktuella och tillförlitliga uppgifter om era verkliga huvudmän. Lagen är dock inte tillämplig på stat, landsting och kommuner samt juridiska personer över vilka stat, landsting och/eller kommun har ett direkt eller indirekt rättsligt bestämmande inflytande, ej heller på aktiebolag vars aktier är upptagna till handel på en reglerad marknad inom EES, eller dotterföretag till ett sådant bolag.
Ovanstående är endast att betrakta som en vägledning. För full information se lagtexten, som beskriver fler situationer och ger fler nyanseringar.
PERSON I POLITISKT UTSATT STÄLLNING, ”PEP” – DEFINITIONER
Med ”PEP” avses en person i politiskt utsatt ställning som har eller haft (högst 18 månader sedan) någon av nedanstående befattningar:
1. Stats- eller regeringschefer, ministrar samt vice och biträdande ministrar
2. Parlamentsledamöter och ledamöter av liknande lagstiftande organ
3. Ledamöter i styrelsen för politiska partier
4. Domare i Högsta domstolen, konstitutionell domstol eller i andra rättsliga organ på hög nivå vilkas beslut endast undantagsvis kan överklagas
5. Xxxxx tjänstemän vid revisionsmyndighet eller ledamöter i centralbankens styrande organ
6. Xxxxxxxxxxxx, beskickningschefer samt höga officerare i försvarsmakten
7. Personer som ingår i statsägda företags förvaltnings-, lednings- eller kontrollorgan, samt
8. En funktion i ledningen i en internationell organisation (t. ex. FN, Europarådet, WTO). Med ”Nära familjemedlem till XXX” menas någon av nedanstående:
1. Make/maka, registrerad partner, sambo eller barn
2. Barns make/maka, registrerade partner eller sambo
3. Förälder
Med ”Känd medarbetare till PEP” menas någon av nedanstående:
1. Person som enligt vad som är känt eller finns anledning att förmoda, gemensamt med en PEP är verklig huvudman till en juridisk person eller som på annat sätt har eller har haft nära förbindelser med en PEP
Kundkännedomsuppgifter – Grundblankett version 2
2. Person som ensam är verklig huvudman till en juridisk person som, enligt vad som är känt eller finns anledning att förmoda, egentligen har upprättats till förmån för en PEP.
Kundkännedomsuppgifter – Grundblankett version 2
9. STYRELSEORDFÖRANDE/STYRELSE (GÄLLER FÖRENINGAR, STIFTELSER OCH TROSSAMFUND)
Kryssa för det som gäller för er verksamhet. Endast ETT alternativ ska väljas. ☐ Styrelsen har en utsedd ordförande (ange i så fall endast uppgifter för styrelseordföranden här). ☐ Styrelsen har inte en ordförande (ange i så fall uppgifter för samtliga ordinarie styrelseledamöter här). | |||
FULLSTÄNDIGT NAMN | SVENSKT PERSONNUMMER (ååååmmdd-nnnn) Om svenskt personnummer saknas, ange FÖDELSEDATUM (åååå-mm-dd) | HEMVIST | PEP (förklaring på föregående sida) |
☐ Sverige ☐ Land i EES, ej Sverige (ange land) ☐ Land utanför EES (ange land) | ☐ PEP ☐ Nära familjemedlem till PEP ☐ Känd medarbetare till PEP | ||
☐ Sverige ☐ Land i EES, ej Sverige (ange land) ☐ Land utanför EES (ange land) | ☐ PEP ☐ Nära familjemedlem till PEP ☐ Känd medarbetare till PEP | ||
☐ Sverige ☐ Land i EES, ej Sverige (ange land) ☐ Land utanför EES (ange land) | ☐ PEP ☐ Nära familjemedlem till PEP ☐ Känd medarbetare till PEP | ||
Kundkännedomsuppgifter – Grundblankett version 2
10. INFORMATION OM AFFÄRSFÖRBINDELSENS SYFTE OCH ART
Hur stora volymer av kontanter bedömer ni att ni kommer att deponera hos Loomis respektive beställa från Loomis? Ange er bedömning. Fyll i alla åtta fält nedan, ange ”0” i de fält där ni bedömer att volymen kommer att vara noll. | ||
TYP AV TRANSAKTION | FÖRVÄNTAT BELOPP PER ÅR, ange belopp i svenska kronor | FÖRVÄNTAT MAXIMALT BELOPP EN ENSKILD MÅNAD, ange belopp i svenska kronor |
Insättningar/depositioner till Loomis i svenska kronor | ||
Uttag/leveranser från Loomis i svenska kronor | ||
Insättningar/depositioner till Loomis i utländsk valuta, omräknat till svenska kronor | ||
Uttag/leveranser från Loomis i utländsk valuta omräknat till svenska kronor | ||
Om utländsk valuta vänligen ange vilken/vilka valutor som kommer inlämnas eller köpas. (exempel DKK, FIN, EUR, NOK och USD) | ||
Vad är de huvudsakliga orsakerna till de förväntade beloppen ni har angivit ovan? Kryssa för ett eller flera alternativ. MINST ETT alternativ ska väljas. ☐ Kontantförsäljning av varor och tjänster, som ger ett behov av att sätta in pengar. ☐ Kontantförsäljning av varor och tjänster, som ger ett behov av att beställa växelpengar. ☐ Inköp av varor mot betalning med kontanter, som ger ett behov av att beställa pengar. ☐ Kontant utbetalning av löner och andra ersättningar för tjänster, som ger ett behov av att beställa pengar. ☐ Tillhandahållande av speltjänster mot betalning med kontanter, som ger ett behov av att sätta in pengar. ☐ Valutaväxling, som ger ett behov av att sätt in pengar. ☐ Valutaväxling, som ger ett behov av att beställa pengar. ☐ Betalningsförmedling/penningöverföring mot betalning med kontanter, som ger ett behov av att sätta in pengar. ☐ Kontant utbetalning/återbetalning av lån i pantbanksverksamhet, som ger ett behov av att sätt in pengar. ☐ Kontant utbetalning/återbetalning av lån i pantbanksverksamhet, som ger ett behov av att beställa pengar. ☐ Tillhandahållande av uttagstjänster, som ger ett behov av att beställa pengar. ☐ Tillhandahållande av insättningstjänster, som ger ett behov av att sätta in pengar. ☐ Upptagande av kollekt som ger ett behov av att sätta in pengar. ☐ Insamling som ger ett behov av att sätta in pengar. ☐ Gåvor som ger ett behov av att sätta in pengar. ☐ Donation som ger ett behov av att sätta in pengar. ☐ Medlemsavgifter som ger ett behov av att sätta in pengar. ☐ Andra orsaker (ange vilka): | ||
Kundkännedomsuppgifter – Grundblankett version 2
Ska skrivas under av firmatecknare eller person som har skriftlig fullmakt från firmatecknare. • Vi försäkrar på heder och samvete att ovanstående uppgifter är riktiga. • Vi förbinder oss att utan dröjsmål anmäla förändringar till Loomis. • Vi är införstådda med att Loomis behandlar personuppgifter i den utsträckning det krävs för fullgörande av det avtal som ingås och de rättsliga förpliktelser som åligger Loomis enligt lag. • Vi är införstådda med och samtycker till att Loomis rapporterar uppgifter till relevanta myndigheter för det fall rättslig rapporteringsplikt föreligger. | |
Ort och datum | Ort och datum |
Underskrift | Underskrift |
Namnförtydligande | Namnförtydligande |
Ovanstående undertecknare har firmateckningsrätt baserat på följande (endast ETT alternativ ska väljas): ☐ Ägare till enskild firma. ☐ Utsedd firmatecknare för Aktiebolag/Handelsbolag/Kommanditbolag med firmateckningsrätt registrerad hos Bolagsverket. ☐ Utsedd firmatecknare för annan juridisk person än Aktiebolag/Handelsbolag/Kommanditbolag (bifoga dokument som styrker firmateckningsrätt, t ex registreringsbevis, årsmötesprotokoll, stadgar eller annan urkund). ☐ Firmateckning baserad på skriftlig fullmakt (bifoga fullmakt samt dokument som styrker firmateckningsrätt hos den/de som har signerat fullmakten). | |
Handlingar som ska bifogas
• Dokument som beskriver koncernförhållanden/ägarförhållanden ska i vissa fall bifogas, se information i punkt 7. KONCERNFÖRHÅLLANDEN.
• Blankett för fördjupad kundkännedom ska i vissa fall bifogas, se information i punkt 4. VERKSAMHET (Valutaväxling och Betaltjänster, Spelverksamhet och Pantbank).
• Dokument som styrker firmateckningsrätt ska i vissa fall bifogas, se information i punkt 11. INTYGANDE OCH UNDERSKRIFT.
• Vidimerade kopior av giltiga identitetshandlingar (till exempel körkort, certifierat ID-kort, pass) för samtliga personer som för er räkning skriver under detta dokument. Om signering har gjorts baserad på skriftlig fullmakt ska vidimerade kopior av identitetshandlingar även bifogas för den/de som har signerat fullmakten. All information på bifogad blankett ”Vidimerad kopia av ID-handling” måste finnas med på kopian. Vi rekommenderar att ni använder blanketten som kopieringsunderlag.
• Om verklig huvudman är annan än den/de som för er räkning skriver under detta dokument ska kopior av identitetshandlingar för verklig huvudman bifogas.
Kundkännedomsuppgifter – Grundblankett version 2
Exempel på beskrivning av koncernförhållanden/ägarförhållanden.
Exempel koncern Nedan är ett exempel på beskrivning av koncernförhållanden för Loomis kund som heter Ddd AB. Varje bolag beskrivs med namn och organisationsnummer, och för utländska bolag anges även i vilket land de har sin hemvist. Vid strecken som visar ägarrelationer mellan bolagen anges även ägarandel i %. Ddd AB har alltså organisationsnummer 552345-6789, har ett dotterbolag som heter Fff AB, ett moderbolag som heter Ccc AB och ett franskt koncernmoderbolag som heter Aaa SA. I den här koncernen ingår bara aktiebolag, men det skulle också kunna finnas med andra former av juridiska personer, till exempel handelsbolag och stiftelser. Det går också bra att lämna ett textdokument som beskriver koncernförhållanden, i stället för en organisationsritning. I vissa fall är det bäst att kombinera text och bild. | Exempel handelsbolag/kommanditbolag med juridisk person som bolagsman Nedan är ett exempel på beskrivning av en beskrivning av ägarförhållanden för Loomis kund som heter Aaa HB. Varje bolag beskrivs med namn och organisationsnummer, och för utländska bolag anges även i vilket land de har sin hemvist. Varje fysisk person beskrivs med namn och svenskt personnummer. Har personen inte svenskt personnummer anges födelsedatum. För personer med hemvist utanför Sverige anges även i vilket land de har sin hemvist. Vid strecken som visar ägarrelationer anges även ägarandel i %. Aaa HB ägs av aktiebolagen Aaa AB och Bbb AB samt av den fysiska personen Xxx Xxxx med hemvist på Cypern. Aaa AB ägs till 100% av Xxx Xxxx. Bbb AB ägs till 75% av Ccc AB. Ccc AB har inget moderbolag och ingen dominerande ägare, så för Ccc visas inte någon ägarinformation. Det går också bra att lämna ett textdokument som beskriver ägarförhållandena, i stället för en organisationsritning. I vissa fall är det bäst att kombinera text och bild. |