aktie- och fonddepå för företag
aktie- och fonddepå för företag
Snart kan du/ni komma igång med företagets sparande. Innan vi kan öppna företagsdepån, behöver du/ni inkomma med följande dokumentation enligt checklistan nedan.
Det här behöver vi från dig/er:
Depå-/kontoavtal företag – Firmatecknare behöver fylla i och underteckna avtalet Grundläggande information om skydd för insättningar – Ange företagets FO-nummer på blanketten som ska undertecknas av firmatecknare
LEI (Legal entity identifier) – Information om företagets LEI nummer ska anges på depåkontoansökan. Saknas LEI kan vi inte ta emot ditt företag som kund. Om företaget enbart avser att handla med icke börsnoterade fonder behövs dock inget LEI. Det går att ansöka om
LEI-kod direkt från en utfärdare av LEI-koder eller via en förmedlare, t.ex. xxx.xxx.xx eller xx.xxxxxxx. org. Observera att ett LEI är giltigt i ett år efter utfärdandet och behöver således förnyas årligen och meddelas Nordnet.
Verklig förmånstagare – Fyll i sidan 1 och 2 på blanketten som ska undertecknas av firmatecknare.
Kopia på giltig ID-handling med bild ska bifogas för verkliga förmånstagare. Observera att kopia på ID-handlingar för samtliga gällande medborgarskap ska bifogas. (t.ex. utdrag
från myndighetsregister som påvisar medborgarskapet, pass, ID-kort eller motsvarande). Kundkännedom Juridisk person – Firmatecknare behöver fylla i och underteckna blanketten Limitation on Benefits – Firmatecknare behöver fylla i och underteckna blanketten Legitimation – Bifoga vidimerad kopia av giltig legitimation med bild för samtliga undertecknare av kontoavtalet. Observera att kopia på id-handlingar för samtliga gällande medborgarskap ska bifogas. (t.ex. utdrag från myndighetsregister som påvisar medborgarskapet, pass, ID-kort eller motsvarande).
Fullmakt för firmatecknare – För att du/ni som firmatecknare ska få tillgång till företagsdepån fyll i, signera och bifoga denna blankett. Observera att fullmakten kan endast ges till aktuella firmatecknare. Bifoga kopia av giltig legitimation med bild för samtliga angivna personer
(både fullmaktshavare och signerande firmatecknare). Observera att kopia på id-handlingar för samtliga gällande medborgarskap ska bifogas. (t.ex. utdrag från myndighetsregister som påvisar medborgarskapet, pass, ID-kort eller motsvarande).
Kopia på högst tre månader gammalt utdrag ur handelsregister
Ifyllda och underskrivna handlingar & dokumentation kan skickas utan postavgift till adressen:
Nordnet Bank AB finsk filial
Kod 5018590
00003 SVARSFÖRSÄNDELSE
Du behöver även läsa Nordnets:
Förhandsinformation om depå/kontoavtal
Allmänna bestämmelser för depå/konto hos Nordnet Bank AB finsk filial Allmänna villkor för handel med finansiella instrument
Riktlinjer för utförande av order samt sammanläggning och fördelning av order Information om insättningsgaranti och investerarskydd
Information om egenskaper och risker avseende finansiella instrument
Du kan ta del av ovanstående dokument på xxx.xxxxxxx.xx
Observera: För att kunna ha en företagsdepå hos Nordnet, behöver företaget ha sitt säte i Finland.
Vi behandlar ansökan så snart vi fått alla ifyllda och signerade dokument enligt checklistan ovan. Vi skickar då ett välkomstbrev med information om den nya depån. Av säkerhetsskäl kommer lösenordet att skickas som ett separat brev efter välkomstbrevet.
Om du som privatperson är kund på Nordnet sedan tidigare och genom fullmakt har rätt till företagets
konto, kan du logga in på företagets konto med dina befintliga inloggningsuppgifter.
Observera: Från företagets konto kan göras uttag endast till på förhand bekräftat konto för uttag. Av denna anledning bör du i Depå-/kontoavtalet ange ett konto för uttag till vilket du önskar göra uttag från företagets konto. För att Nordnet ska kunna registrera företagets konto för uttag ber vi dig skicka ett bankverifikat varav det framgår företagets kontonummer, namn och FO-nummer. Från Nordnet- depå kan göras uttag endast till ett finländskt konto.
Nordnet Bank AB finsk filial Xxxxxxxxxxxxxxxxx 0 XXX-00000 Xxxxxxxxxxx Tel: x000 (0)00 000 0000 Fax: x000 (0)00 000 0000 E-post: xxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxx.xx xxx.xxxxxxx.xx FO-nr: 2329589-2 Nordnet Bank AB SE 516406-0021 Säte: Stockholm
Depå-/kontonr (ifylles av Nordnet) | ||
Firma (fullständigt namn) | FO-nummer | |
Gatuadress | Telefon dagtid (inkl.riktnr) | |
Postnummer Ort | Land | Telefon kvällstid (inkl.riktnr) |
E-postadress | Skatterättslig hemvist i Finland Ja Nej | |
Skatterättslig hemvist utanför Finland
(om sådan finns)
Land | Utländskt skatteregistreringsnr TIN | Startdatum för TIN |
Är företaget inte ett finansiellt institut, ange om företaget är aktivt eller passivt. Kryssa i aktivt om något av följande stämmer:
- minst 50 procent av företagets inkomster före skatt kom från försäljning av produkter och/eller tjänster under föregående räkenskapsår.
- företaget är, eller ägs av stat, kommun eller landsting.
- företaget eller företagsgruppens aktier handlas på en etablerad marknadsplats. Kryssa i passivt om inget av ovanstående stämmer in på ditt företag.
Aktivt Passivt
Ja, ange GIIN-nummer:
Nej
Är företaget ett finansiellt institut, det vill säga ett kreditinstitut, värdepappersbolag, fondbolag eller annan typ av företag som innehar och/eller förvaltar finansiella tillgångar åt någon annan?
Företagets verksamhet
Kundens konto för uttag (Konto till vilket du önskar överföra pengar från Nordnetkonto)
Bank | IBAN-kontonummer | Kontoinnehavare |
För att kunna överföra pengar från ditt Nordnetkonto måste du på Detta gäller överföringar till konton i andra banker samt överföringar förhand meddela åtminstone ett bankkontonummer till vilket du inom Nordnet från ett konto till ett annat. Använd blanketten Anmälan önskar överföra pengar. Detta gör överföringarna säkrare eftersom av konto för uttag, ifall du på förhand vill meddela flera bankkonton. överföringarna endast kan göras till ett konto som du personligen Obs. Kontot för uttag måste vara ett finländskt konto som Xxxxxx själv har meddelat. Denna information arkiveras och granskas vid är kontoinnehavare till. varje överföring. | ||
Slutdatum LEI
Startdatum LEI
LEI (Legal Entity Identifier)
Kund
Observera att vidimerad kopia på giltig legitimation med bild för samtliga undertecknare måste bifogas ansökan. Xxxxx fler gällande medborgarskap ska vidimerad kopia på id-handlingar för dessa också bifogas för samtliga undertecknare.
Jag/vi har tagit del av informationen om insättningsgaranti i punkten G.8 i Allmänna bestämmelser för depå/konto hos Nordnet Bank AB finsk filial och jag/vi godkänner härmed avtalsvillkoren och intygar på heder och samvete att angivna uppgifter är riktiga och fullständiga.
Firmatecknare 1
Firmatecknares namn | Personbeteckning | Medborgarskap |
Gatuadress | Postnummer Ort | |
Land | Firmatecknares underskrift | Datum/Ort för namnunderskrift |
Firmatecknare 2
Firmatecknares namn | Personbeteckning | Medborgarskap |
Gatuadress | Postnummer Ort | |
Land | Firmatecknares underskrift | Datum/Ort för namnunderskrift |
Depå-Depå-kontoavtal_företag_FISV_2021_1
Kontot kommer öppnas först när Nordnet granskat ansökan och säkerställt att den är komplett.
Nordnet Bank AB finsk filial Xxxxxxxxxxxxxxxxx 0 XXX-00000 Xxxxxxxxxxx Tel: x000 (0)00 000 0000 Fax: x000 (0)00 000 0000
1 E-post: xxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxx.xx xxx.xxxxxxx.xx FO-nr: 2329589-2 Nordnet Bank AB SE 516406-0021 Säte: Stockholm
(Sida 2 av 3)
1. Avtal
Mellan undertecknad(e) innehavare av depå/konto (”Kunden”) och Nordnet Bank AB finsk filial, FO-nr 2329589-2, (”Bolaget”) träffas avtal om depå/konto för Kunden hos Bolaget enligt villkoren i detta avtal. Avtalet om depå/konto består av följande vid var tid gällande avtalshandlingar:
(a) Detta Depå-/kontoavtal
(b) Särskilda villkor för sådana andra tjänster som Kunden avtalar om med Xxxxxxx
(c) Allmänna bestämmelser för depå/konto hos Nordnet Bank AB finsk filial
(d) Allmänna villkor för handel med finansiella instrument
(e) Riktlinjer för utförande av order samt sammanläggning och fördelning av order
1.2 Kunden bekräftar att denne tagit del av och godkänt ovanstående avtalshandlingarna samt Bolagets förhandsinformation avseende avtal om depå/ konto. Vid eventuella motstridigheter i avtalshandlingarna har de företräde i ovan angiven ordning.
1.3 Avtalet ska anses ingånget när Bolaget mottagit undertecknat avtal och efter prövning öppnat depå/konto för Kundens räkning. Bolaget förbehåller sig rätten att inte godkänna Xxxxxx.
1.4 Om Kunden är underårig eller har förvaltare, ska denne i alla sammanhang företrädas av behörig ställföreträdare (t.ex. förmyndare).
2. Värdeandelskonto
Värdepapper emitterade i Finland förvaras på ett värdeandelskonto i Kundens namn i enlighet med finsk lag. Kunden bemyndigar Bolaget att vid behov öppna ett värdeandelskonto för Kunden hos Euroclear Finland Oy (Euroclear). Kunden förbinder sig att i detta fall följa Euroclears kontovillkor och betala arvoden och avgifter i enlighet med dess prislista. Bolaget har rätt att för egen räkning begära att förvaltningsbefogenhet noteras på Kundens på grundval av ovan nämnda bemyndigande öppnade värdeandelskonto hos Euroclear.
3. Uppgiftsskyldighet och kundkrav
3.1 Kunden ska på begäran av Xxxxxxx lämna den information, inklusive skriftliga handlingar, som Bolaget bedömer vara nödvändigt för att fullgöra Bolagets skyldigheter enligt detta avtal, avtal med depåförande tredjepart, lag samt regelverk hos utförandeplats, värdepapperscentral och central motpart (CCP).
3.2 Bolaget har rätt att neka en person att vara kund hos Bolaget om denne är en fysisk person bosatt i USA, en juridisk person med säte i USA eller annars en U.S. Person (som det definieras i vid var tid gällande Regulation S till United States Securities Act 1933). Detsamma gäller för sådana personer med anknytning till andra länder som medför att Bolaget måste vidta särskilda registrerings- eller rapporteringsåtgärder. Bolaget har rätt att neka en fysisk person att vara kund hos Bolaget om denne inte är bosatt och har skatterättslig hemvist inom EU/EES eller om det finns andra särskilda skäl.
3.3 Bolaget har även rätt att neka en juridisk person att vara kund hos Bolaget om denne inte har säte eller filial med fast driftsställe i Finland, eller om det finns andra särskilda skäl.
4. Avtal för flera gemensamt
Om två eller flera personer gemensamt ingått detta avtal med Bolaget äger – om inte annat skriftligen överenskommits – var och en av dem i alla avseenden företräda samtliga övriga personer gentemot Bolaget. De är solidariskt ansvariga
gentemot Bolaget och kallas härefter gemensamt Kunden. Med solidariskt ansvar avses att Xxxxxxx kan kräva var och en av dessa personer på betalning av hela det belopp varmed betalningsskyldighet kan uppstå gentemot Bolaget enligt bestämmelserna i detta avtal.
5. Fullmakt för Bolaget att teckna aktier m.m.
Kunden ger härmed Bolaget fullmakt att självt eller genom den som Bolaget utser för Kundens räkning teckna transport av aktier, obligationer och andra värdepapper och att företräda Xxxxxx vid förvärv/avyttring av värdepapper samt att ta emot och kvittera värdepapper och kontanter.
6. Skatterättslig hemvist
Xxxxxx ska själv förvissa sig om sin skatterättsliga hemvist. För fysisk person är det normalt det land/stat vars lag anger skattskyldighet på grund av huvudsaklig vistelse, bosättning eller liknande omständighet. För juridisk person avses normalt det land där den juridiska personen är registrerad eller där företaget/styrelsen har sitt säte.
7. Försäkran avseende lämnade uppgifter
Kunden försäkrar härmed att lämnade uppgifter av betydelse för beskattning, rapportering, meddelanden, tillämpning av detta avtal samt lagregler om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism, uppgiftsskyldighet m.m. är riktiga och tillräckliga och förbinder sig att utan dröjsmål till Bolaget skriftligen anmäla förändringar i detta avseende, t.ex. flytt utomlands samt ändringar av namn, telefonnummer, adressuppgifter, medborgarskap, e-postadress och eventuell roll som person i politiskt utsatt ställning.
8. Behandling av personuppgifter
Bolaget behandlar i egenskap av personuppgiftsansvarig de personuppgifter som lämnas och inhämtas i samband med ansökan och avtal, eller som i övrigt registreras i samband med administrationen av förevarande produkter och tjänster. Ändamålen med behandlingen är att samla in, kontrollera och registrera personuppgifterna inför ett ingående av ett avtal samt att dokumentera, administrera och fullgöra ingångna avtal. Därutöver kan uppgifterna komma
att behandlas för att uppfylla rättsliga förpliktelser, genomföra marknads-, affärs- och kundanalyser (inbegripet profilering), bedriva marknadsföring samt förbättra, utveckla och kundanpassa de tjänster och produkter som erbjuds.
Personuppgifterna kan även komma att behandlas för andra ändamål än för vilka de samlats in, i enlighet med tillämplig lag. Om direktreklamspärr har begärts kommer uppgifterna inte att behandlas för direktmarknadsföring. Fullständig information om behandlingen av personuppgifterna och registrerades rättigheter finns på xxx.xxxxxxx.xx/xxxxxxxxxxxxx. Genom att ingå förevarande avtal bekräftar du som registrerad att du tagit del av denna information.
9. Pantsättning
Till säkerhet för samtliga Kundens nuvarande och blivande förpliktelser gentemot Bolaget enligt detta avtal eller annars uppkomna i samband med Kundens transaktioner med värdepapper pantsätter Kunden härmed till Bolaget:
(a) samtliga de värdepapper som vid var tid finns eller är registrerade i denna och annan Kundens depå hos Bolaget – även innefattande sådana
värdeandelskonton som är registrerade i Kundens namn i kontobaserat system (t.ex. Euroclear Finland);
(b) samtliga de Kundens värdepapper som på annat sätt överförts eller överlämnats till eller förvärvats genom Bolaget; och
(c) samtliga medel som vid var tid finns på Kundens depå och annat Kundens konto hos Bolaget. Pantsättningen innefattar även avkastningen på Kundens ovannämnda egendom.
9.2 Kunden får inte – utan Bolagets samtycke i varje särskilt fall – till annan än Bolaget pantsätta eller i övrigt förfoga över i detta avtal pantsatta värdepapper eller pantsatta medel. Härutöver gäller för pantsättning vad som sägs i Allmänna bestämmelser för depå/konto hos Nordnet Bank AB finsk filial punkt D.3 och D.4. Vid transaktioner med derivatinstrument ska Xxxxxx ställa säkerhet i enlighet med Xxxxxxxx vid var tid gällande regler härom. Kunden uppmärksammas
på att Xxxxxxxx säkerhetskrav kan vara strängare än de som uppställs av de utförandeplatser där Bolaget erbjuder handel.
10. Tillhandahållande av information
Kunden samtycker till att information från Bolaget som inte riktas personligen till Xxxxxx tillhandahålls på Bolagets webbplats, om Bolaget bedömer det som lämpligt. Kunden godkänner även att Bolaget i andra sammanhang använder
elektronisk kommunikation för att tillhandahålla information. För sådan information som enligt lag ska tillhandahållas på ett varaktigt medium samtycker Kunden till att denna tillhandahålls på annat varaktigt medium än papper.
11. Villkorsändring
Beträffande ändring av Depå-/kontoavtalet, se Allmänna bestämmelser för depå/ konto hos Nordnet Bank AB finsk filial punkt G.15.
12. Tillämplig lag och tvistlösning
12.1 Tolkning och tillämpning av detta Depå-/kontoavtal ska ske enligt finsk lag. Tvist med anledning av avtalet ska prövas i allmän domstol, vilket för Kund som inte är konsument alltid ska vara Helsingfors tingsrätt som första instans.
Kunden kan också vända sig till Försäkrings- och finansrådgivningen (FINE), xxx.xxxx.xx, Xxxxxxxxxxxx 0, 00000 XXXXXXXXXXX. FINE erbjuder
Depå-kontoavtal_företag_FISV_2021_1
Kunder rådgivning och tvistlösning i bank- och värdepappersrelaterade problemsituationer.
Nordnet Bank AB finsk filial Xxxxxxxxxxxxxxxxx 0 XXX-00000 Xxxxxxxxxxx Tel: x000 (0)00 000 0000 Fax: x000 (0)00 000 0000
2 E-post: xxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxx.xx xxx.xxxxxxx.xx FO-nr: 2329589-2 Nordnet Bank AB SE 516406-0021 Säte: Stockholm
Grundläggande information om skydd för insättningar (Sida 3 av 3)
Depå-/kontonr (ifylles av Nordnet) | |
Insättningar i Nordnet Bank AB skyddas av: | Riksgälden Insättningsgarantin (1) |
Skyddets begränsning: | 100 000 euro per insättare i Nordnet Bank AB (2) |
Om du har fler insättningar hos samma kreditinstitut: | Alla dina insättningar hos samma kreditinstitut läggs samman och det sammanlagda beloppet omfattas av gränsen på 100 000 euro (2) |
Om du har ett gemensamt konto tillsammans med andra personer: | Gränsen på 100 000 euro gäller för varje insättare separat (3) |
Ersättningsperiod om kreditinstitutet försätts i konkurs: | 7 dagar från konkursbeslutet (4) |
Valuta: | Ersättning ges i euro |
Kontakt: | Riksgälden Xxxxxxxxxxxxxxxx 00 000 00 Xxxxxxxxx Tel: 00-000 00 00 |
Ytterligare information: |
Insättarens bekräftelse av mottagandet:
Underskrift
FO-nummer | Firmatecknares underskrift |
Ort och Datum | Namnförtydligande |
Ytterligare information
(1) System som ansvarar för skyddet av din insättning
Din insättning täcks av Sveriges lagstadgade insättningsgarantisystem.
Om insolvens uppstår kommer dina insättningar att återbetalas med upp till 100 000 euro av insättningsgarantisystemet.
(2) Allmän begränsning av skyddet
Om en insättning är indisponibel på grund av att ett kreditinstitut inte kan uppfylla sina finansiella åtaganden ska insättarna få återbetalning via ett insättningsgarantisystem. Denna återbetalning täcker maximalt 100 000 euro per kreditinstitut. Detta innebär att alla insättningar hos ett och samma kreditinstitut läggs samman för att kunna fastställa garantinivån.
Om en insättare till exempel har ett sparkonto med 70 000 euro och ett investeringsparkonto med 35 000 euro kommer insättaren enbart att ersättas med 100 000 euro.
(3) Begränsning för gemensamma konton
Om det rör sig om gemensamma konton gäller gränsvärdet på 100 000 euro för varje insättare.
I vissa fall skyddas insättningar utöver 100 000 euro. Detta gäller om insättningen är hänförlig till vissa särskilda transaktioner, t.ex. försäljning av
privatbostad. Ytterligare information finns på xxx.xxxxxxxxxxxxxxxxxxx.xx.
(4) Återbetalning
Ansvarigt insättningsgarantisystem är Riksgälden, Xxxxxxxxxxxxxxxx 00, 000 00 Xxxxxxxxx, telefon: 00-000 00 00, e-post: xx@xxxxxxxxxx.xx, xxx.xxxxxxxxxxxxxxxxxxx.xx. Insättningsgarantisystemet kommer att återbetala dina insättningar med upp till 100 000 euro inom 7 dagar från konkursbeslutet. Om du inte har erhållit någon återbetalning inom denna tidsfrist bör du kontakta insättningsgarantisystemet eftersom möjligheten att kräva återbetalning kan upphöra efter en viss tid.
Ytterligare information fås på xxx.xxxxxxxxxxxxxxxxxxx.xx.
Annan viktig information
Insättningar av privatkunder och juridiska personer omfattas i regel av insättningsgarantisystem. Av 5 § i Sveriges lag (1995:1571) om insättningsgaranti framgår att följande insättare eller utländska
motsvarigheter inte kan få ersättning enligt insättningsgarantisystemet:
1. en bank,
2. ett kreditmarknadsföretag,
3. ett värdepappersbolag,
4. ett försäkringsföretag,
5. ett återförsäkringsföretag,
6. en understödsförening,
7. ett finansiellt institut enligt Sveriges lag (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse,
8. en värdepappersfond eller en alternativ investeringsfond,
9. en pensionsfond
10. ett landsting, en kommun eller en statlig myndighet, eller
11. en insättare som inte har identifierats enligt Sveriges lag (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism.
Depå-kontoavtal_företag_FISV_2021_1
Undantag för vissa insättningar anges på det ansvariga insättningsgarantisystemets webbplats. På begäran informerar ditt kreditinstitut om huruvida vissa produkter är garanterade. Om insättningar är garanterade ska kreditinstitutet även bekräfta det på kontoutdraget.
Nordnet Bank AB finsk filial Xxxxxxxxxxxxxxxxx 0 XXX-00000 Xxxxxxxxxxx Tel: x000 (0)00 000 0000 Fax: x000 (0)00 000 0000
3 E-post: xxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxx.xx xxx.xxxxxxx.xx FO-nr: 2329589-2 Nordnet Bank AB SE 516406-0021 Säte: Stockholm
Lagen om förhindrande av penningtvätt och av finansiering av terrorism förutsätter kontroll av verklig förmånstagares identitet (se definition av verklig förmånstagare under definitioner). Om kunden är en juridisk person är Nordnet skyldig att identifiera de fysiska personer som direkt eller indirekt äger över 25 procent av kunden samt de fysiska personer som utövar ett bestämmande inflytande över kunden. P.g.a. annan lagstiftning är Nordnet dessutom skyldig att identifiera
konton som innehas av passiva icke-finansiella företag över vilka en eller flera personer med bestämmande inflytande har skatterättslig hemvist utanför Finland samt rapportera kontrolluppgifter om dessa konton till Skatteförvaltningen.
Skatteförvaltningen kan sedan komma att överföra upplysningar om dessa uppgifter till behöriga myndigheter i utlandet. Om uppifterna förändras behöver bolaget informera Nordnet om detta.
Kund
Firmanamn | FO-nummer |
Det finns inte någon fysisk eller juridisk person som direkt eller indirekt äger mer än 25 procent, eller har ett bestämmande inflytande i företaget. (Vänligen fyll i uppgifter på bolagets styrelseordförande, VD eller motsvarande befattningshavare nedan)
Verklig förmånstagare 1
Verklig förmånstagare (styrelseord- förande, VD) | Namn | Personbeteckning | Medborgarskap | Aktieinnehav i % | Innehav av röster i % | |
Adress | Gatuadress (i befolkningsregister) | Postnummer | Ort | Land | ||
Skatterättslig hemvist utanför Finland*
Land | Utländskt skatteregistreringsnr (TIN) | Startdatum för TIN |
Land | Utländskt skatteregistreringsnr (TIN) | Startdatum för TIN |
TIN är obligatorisk uppgift att ange för att Nordnet ska kunna öppna kontot. Om det land verklig huvudman är skattskyldig i inte utfärdar TIN, ange istället: Födelseort Födelseland Födelsedatum | ||
Koppling till USA*
Är den verkliga huvudmannen amerikansk medborgare, skatt- eller deklarationsskyldig i USA? Nej Ja, ange amerikanskt skatteregistreringsnr (US TIN) | Amerikanskt skatteregistreringsnr (US TIN) | Startdatum för US TIN |
Person i Politiskt utsatt ställning
Verkliga huvudmannen har eller har tidigare haft:
- en politisk post eller hög befattning inom staten
- en nära familjemedlem eller medarbetare med ovanstående befattning
Ja, jag fyller därför även i blanketten ”Person i politiskt utsatt ställning” Nej
Verklig_Huvudman_anmälan_bank_FISV_2021_1
Verklig förmånstagare 2
Verklig förmånstagare (styrelseord- förande, VD) | Namn | Personbeteckning | Medborgarskap | Aktieinnehav i % | Innehav av röster i % | |
Adress | Gatuadress (i befolkningsregister) | Postnummer | Ort | Land | ||
Skatterättslig hemvist utanför Finland*
Land | Utländskt skatteregistreringsnr (TIN) | Startdatum för TIN |
Land | Utländskt skatteregistreringsnr (TIN) | Startdatum för TIN |
TIN är obligatorisk uppgift att ange för att Nordnet ska kunna öppna kontot. Om det land verklig huvudman är skattskyldig i inte utfärdar TIN, ange istället: Födelseort Födelseland Födelsedatum | ||
Koppling till USA*
Är den verkliga huvudmannen amerikansk medborgare, skatt- eller deklarationsskyldig i USA? Nej Ja, ange amerikanskt skatteregistreringsnr (US TIN) | Amerikanskt skatteregistreringsnr (US TIN) | Startdatum för US TIN |
Person i Politiskt utsatt ställning
Verkliga huvudmannen har eller har tidigare haft:
- en politisk post eller hög befattning inom staten
- en nära familjemedlem eller medarbetare med ovanstående befattning
*Ifylles endast om tecknaren är ett passivt icke-finansiellt företag (se definition nedan).
Ja, jag fyller därför även i blanketten ”Person i politiskt utsatt ställning” Nej
Sida 1 av 2
Har du frågor kring hur du ska fylla i blanketten kan du ringa 020 198 5898 så hjälper vi dig!
Nordnet Bank AB finsk filial Xxxxxxxxxxxxxxxxx 0 XXX-00000 Xxxxxxxxxxx Tel: x000 (0)00 000 0000 Fax: x000 (0)00 000 0000 E-post: xxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxx.xx xxx.xxxxxxx.xx FO-nr: 2329589-2 Nordnet Bank AB SE 516406-0021 Säte: Stockholm
Verklig förmånstagare 3
Verklig förmånstagare (styrelseord- förande, VD) | Namn | Personbeteckning | Medborgarskap | Aktieinnehav i % | Innehav av röster i % | |
Adress | Gatuadress (i befolkningsregister) | Postnummer | Ort | Land | ||
Skatterättslig hemvist utanför Finland*
Land | Utländskt skatteregistreringsnr (TIN) | Startdatum för TIN |
Land | Utländskt skatteregistreringsnr (TIN) | Startdatum för TIN |
TIN är obligatorisk uppgift att ange för att Nordnet ska kunna öppna kontot. Om det land verklig huvudman är skattskyldig i inte utfärdar TIN, ange istället: Födelseort Födelseland Födelsedatum | ||
Koppling till USA*
Är den verkliga huvudmannen amerikansk medborgare, skatt- eller deklarationsskyldig i USA? Nej Ja, ange amerikanskt skatteregistreringsnr (US TIN) | Amerikanskt skatteregistreringsnr (US TIN) | Startdatum för US TIN |
Person i Politiskt utsatt ställning
Verkliga huvudmannen har eller har tidigare haft:
- en politisk post eller hög befattning inom staten
- en nära familjemedlem eller medarbetare med ovanstående befattning
Ja, jag fyller därför även i blanketten ”Person i politiskt utsatt ställning” Nej
Ifylles endast om en eller flera av de verkliga förmånstagarna indirekt äger eller kontrollerar den juridiska personen (kunden).
Ägarstruktur
Verklig förmånstagare
Verklig förmånstagare (namn) | Firmanamn och FO-nr för den juridiska person som den verkliga förmånstagaren äger direkt |
Fler ägarled - beskriv ägarelationen | |
Verklig_Huvudman_anmälan_bank_FISV_2021_1
Bifoga kopia av giltig legitimation med bild för samtliga undertecknare och verkliga förmånstagare. Xxxxx fler gällande medborgarskap ska kopia på id-handlingar för dessa också bifogas för samtliga.
Underskrifter
Firmatecknares underskrift | |
Ort och Datum | Namnförtydligande |
Definitioner
Verklig förmånstagare:
En verklig förmånstagare är den eller de personer som ytterst eller tillsammans med en eller flera närstående äger eller kontrollerar exempelvis ett företag eller en förening.
En verklig förmånstagare är den eller de personer som ytterst äger eller kontrollerar till exempel ett företag eller en förening. En person kan ha kontroll på olika sätt, exempelvis:
- ha mer än 25 procent av rösterna genom aktier, andelar eller medlemskap
- ha rätt att utse eller avsätta styrelseledamöter eller motsvarande befattningshavare.
Det kan även finnas avtal eller bestämmelse i exempelvis bolagsordningen eller stadgarna som gör att en person är verklig huvudman.Ifall det inte finns någon verklig huvudman så är styrelseordförande eller vd verklig huvudman och ska anges i blanketten.
Finansiellt företag:
Förvaringsinstitut, investeringsinstitut och vissa försäkringsbolag. Ett företag är vidare finansiellt om det i sin näringsverksamhet, eller om det förvaltas av ett annat företag som i sin näringsverksamhet, bedriver en eller flera av följande verksamheter för tecknares räkning
- Tar emot insättningar inom ramen för den ordinarie verksamheten som kreditinstitut eller liknande verksamhet
- Handlar med värdepapper eller andra finansiella instrument
- Bedriver individuell och kollektiv portföljförvaltning, eller
- Annars investerar, administrerar eller förvaltar pengar eller andra medel
Passiva/aktiva företag:
Till passiva företag räknas de som inte kan definieras som aktiva. Ett företag definieras som aktivt om något av följande stämmer:
- minst 50 procent av företagets inkomster före skatt kom från försäljning av produkter och/eller tjänsterunder föregående räkenskapsår
- företaget är eller ägs av stat, kommun eller landsting
- företaget eller företagsgruppens aktier handlas på en etablerad värde pappersmarknad
Till aktiva icke finansiella företag räknas också till exempel:
- Icke finansiella uppstartsbolag (de två första åren)
- Holdingbolag vars verksamhet helt eller nästan uteslutande består i att äga hela eller delar av det utestående innehavet i, eller
tillhandahålla finansiering eller tjänster till dotterbolag (som inte är finansiella företag)
- Ideella föreningar som bedriver verksamhet för allmännyttiga ändamål eller som är registrerade trossamfund och som är undantagna från skattskyldighet
- Välgörenhetsstiftelser som uppfyller villkoren för särskilt undantag från skattskyldighet
- Andra aktörer som är undantagna från skattskyldighet i enlighet med 7 kap.15–17§§ inkomstskattelagen (1999:1229)
Sida 2 av 2
Har du frågor kring hur du ska fylla i blanketten kan du ringa 020 198 5898 så hjälper vi dig!
Nordnet Bank AB finsk filial Xxxxxxxxxxxxxxxxx 0 XXX-00000 Xxxxxxxxxxx Tel: x000 (0)00 000 0000 Fax: x000 (0)00 000 0000 E-post: xxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxx.xx xxx.xxxxxxx.xx FO-nr: 2329589-2 Nordnet Bank AB SE 516406-0021 Säte: Stockholm
Xxxxxxx arbetar aktivt för att skydda företagets ekonomiska intressen. Tillsammans med alla andra banker har vi ett uppdrag att bekämpa och motverka bedrägerier, ID-stölder samt penningtvätt och finansiering av terrorism. Detta är ett viktigt uppdrag och för att kunna sköta detta måste vi ha god kännedom om företaget och om hur företaget använder våra produkter och tjänster.
Depå-/kontonr (ifylles av Nordnet) | |
Firma (fullständigt namn) | FO-nummer |
Vi ber därför företaget att svara på nedanstående frågor.
All kundinformation behandlas konfidentiellt och omfattas av sekretess.
Kund
1. Vilken bransch/branscher är företaget verksamt inom? (Det går att kryssa i flera alternativ) | ||
Finansiell verksamhet: huvudsaklig verksamhet betaln- | Finansiell verksamhet: övrig | Investment-/Holdingbolag |
ingsförmedling eller valutaväxling | ||
Offentlig förvaltning | Data/IT/Teknik | Handel/Detaljhandel |
Hotell/Restaurang/Turism/Uthyrning | Byggverksamhet/Infrastruktur/Skrot/Återvinning | Vård/Omsorg/ |
Annan Serviceverksamhet | ||
Marknadsföring/Affärsutveckling | Juridik/Ekonomi/Rekrytering | Utbildning/Kommunikation |
Transport/Logistik/Taxiverksamhet | Fastighetsverksamhet | Tillverkning |
Skribent/Publishing | Trossamfund | Välgörenhet/Insamlingsverksamhet |
Jordbruk/Skogsbruk | ||
Över 50 000 000 EUR
10 000 000 EUR – 50 000 000 EUR
2 000 000 EUR – 10 000 000 EUR
200 000 EUR – 2 000 000 EUR
20 000 EUR – 200 000 EUR
Mindre än 20 000 EUR
6. Hur mycket omsätter företaget årligen?
Externa investeringar/donation/gåva
Försäljning av tillgångar/verksamhet
Sparande från annat institut
Överskott av likviditet/kapital
5. Varifrån kommer de pengar och/eller värdepapper som sätts in hos Nordnet? (Det går att kryssa i flera alternativ)
Valutaväxling
Transaktionskonto
Trading
Pension
Kortsiktigt sparande
Långsiktigt sparande
4. Vad är syftet med företagets engagemang på Nordnet? (Det går att kryssa i flera alternativ)
Nej
Ja
3. Handlar/växlar/använder sig företaget av virtuella valutor, exempelvis Bitcoin eller Litecoin?
Enskild firma
Ideell förening
Stiftelse
Andelslag
Öppet bolag/Kommanditbolag
Aktiebolag
2. Vilken är bolagsformen?
Kundkännedom juridisk bank FISV 2021_1
Nordnet Bank AB finsk filial Xxxxxxxxxxxxxxxxx 0 XXX-00000 Xxxxxxxxxxx Tel: x000 (0)00 000 0000
Fax: x000 (0)00 000 0000 E-post: xxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxx.xx xxx.xxxxxxx.xx FO-nr: 2329589-2
1 (2)
Fler än 100 gånger
50 upp till 100 gånger
10 upp till 50 gånger
Färre än 10 gånger
11. Hur ofta kommer uttag att göras per år? Du/ni har endast möjlighet att kryssa i ett alternativ
Nej
Ja
10. Äger företaget de pengar/innehav som kommer att överföras?
Över 500 000 EUR
100 000 EUR – 500 000 EUR
10 000 EUR – 100 000 EUR
5000 EUR – 10 000 EUR
Mindre än 5000 EUR
9. Vilket totalt värde kommer insättningarna att uppgå till per år? (Utöver den initiala överföringen som sätts in i samband med kontoöppning)
Fler än 100 gånger
50 upp till 100 gånger
10 upp till 50 gånger
Färre än 10 gånger
8. Hur ofta kommer insättningar att göras per år?
Över 800 000 EUR
500 000 EUR – 800 000 EUR
100 000 EUR – 500 000 EUR
10 000 EUR – 100 000 EUR
1000 EUR – 10 000 EUR
Mindre än 1000 EUR
7. Vilket ungefärligt värde kommer företaget att överföra i samband med öppnandet? (För befintlig kund vänligen ange ungefärligt värde på insättningar som kommer ske den närmaste månaden)
Blanketten “verklig förmånstagare” är ifylld
Bilaga
Jag/vi bekräftar att jag/vi svarat korrekt på alla frågor och jag/vi kommer själva att uppdatera eventuella ändringar under Depå/Inställningar. | |
Ort och Datum | Kundens underskrift/namnförtydligande (firmatecknare) |
Över 5 000 000 kr
Kundkännedom juridisk bank FISV 2021_1
Nordnet Bank AB finsk filial Xxxxxxxxxxxxxxxxx 0 XXX-00000 Xxxxxxxxxxx Tel: x000 (0)00 000 0000
Fax: x000 (0)00 000 0000 E-post: xxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxx.xx xxx.xxxxxxx.xx FO-nr: 2329589-2
2 (2)
Limitation on benefits (LOB)
Certification of treaty benefits
Certification that the client has the right to benefits according to tax treaty between its country of fiscal domicile and the usa.
Explanation
The client, a legal person, certifies that it fulfills the requirements according to the double taxation convention between the entity’s country of fiscal domicile and the USA, which gives it the right to claim treaty benefits.
Double taxation treaties can be found at xxx.xxx.xxx. Finnish legal
entities unsure of their eventual right to tax reduction should contact their tax advisor, local tax authorities or the Finnish Tax Agency. Legal entities of other nationalities may contact the tax authorities of their fiscal
domicile.
The client also certifies that it is the beneficial owner and as such has the right to receive the income on securities on the safe custody account/s.
Förklaring
Kunder, som är juridiska personer, måste för att kunna få nedsättning av amerikansk skatt intyga att de uppfyller de krav som ställs i dubbelbeskattningsavtalet mellan USA och kundens skatterättsliga
hemvistland och att de inte omfattas av begränsningar av avtalsförmånerna (vilka i det finsk-amerikanska avtalet framgår av artikel 16).
Dubbelbeskattningsavtalen finner ni på xxx.xxx.xxx. Finländska juridiska personer som är osäkra på om de har rätt till nedsättning bör kontakta sin skatterådgivare, lokala skattemyndigheten eller Skatteförvaltningen. Juridiska personer med annan nationalitet kan kontakta skattemyndigheten i sitt hemvistland.
Kunden intygar också att denne är den verkliga och slutliga ägaren till värdepapperen i depån/på kontot.
Insättarens bekräftelse av mottagandet:
Kund
Name / Namn | Registration Number / FO-nummer or / eller Foreign Tax Registration Number / Utländskt skatteregistreringsnummer |
Address / Adress | |
Postal code, Postal district / Postnummer, ortnamn | |
Country / Land | |
Country of fiscal domicile / Land för skatterättslig hemvist | |
Certification The above mentioned client meets all provisions of the double taxation treaty that are necessary to claim reduced rate of withholding, including any limitation on benefits provisions, and derives income within the meaning of section 894 of the US Internal Revenue Code of 1986, and the regulations thereunder, as the beneficial owner. Försäkran Ovanstående kund uppfyller alla de krav som ställs i dubbelbeskattningsavtalet för att erhålla nedsättning av källskatten, inklusive de krav som gäller för att inte omfattas av begränsningar i förmånerna enligt avtalet samt att ovanstående kund såsom slutlig ägare till tillgångarna har rätt att uppbära inkomsten i den mening som avses i punkt 894 av US Internal Revenue Code of 1986 och de regler som är hänförliga till den bestämmelsen. | |
Place / Ort | Date / Datum |
Signature / Underskrift | |
Limitation on benefits FISV 2021_1
Nordnet Bank AB finsk filial Xxxxxxxxxxxxxxxxx 0 XXX-00000 Xxxxxxxxxxx Tel: x000 (0)00 000 0000
Fax: x000 (0)00 000 0000 E-post: xxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxx.xx xxx.xxxxxxx.xx FO-nr: 2329589-2
Denna fullmakt kan företagskunder använda för att ge en eller flera av sina firmatecknare rätt att var för sig förfoga över och få information om den depå eller det konto som angivits nedan. Omfattningen av denna rätt anges nedan. Observera att fullmaktshavarna måste vara firmatecknare hos företagskunden.
• Bifoga kopior på giltig id-handling med bild för samtliga nedan angivna
personer (både fullmaktshavare och signerande firmatecknare).
• Om någon fullmaktshavare är bosatt utomlands behöver vi underlag som styrker dennes utländska adress (t.ex. kopia på köpekontrakt av
bostad, kontoutdrag från utländsk bank eller utdrag från myndighetsregister såsom skattemyndighet eller försäkringskassa).
• Om någon fullmaktshavare är utländsk medborgare behöver vi en kopia på det utländska passet.
• Denna fullmakt ersätter av företagskunden tidigare utfärdad/e fullmakt/er Ja Nej
(Om inget alternativ angivits ersätter fullmakten tidigare utfärdad/e fullmakt/er.)
Fullmaktsgivare
Depå-/kontonummer | |
Firma (företagskundens namn) | FO-nummer |
Fullmaktshavare 1 | Namn (efternamn, förnamn) | Personbeteckning | ||
Gatuadress | Mobilnummer (ink landskod) | E-postadress | ||
Postnummer Ort | Land | Medborgarskap | ||
Person i politiskt utsatt ställning | Har du, eller har du tidigare haft: Ja, jag fyller därför även i blanketten - en politisk post eller hög befattning inom staten, eller ”Person i politiskt utsatt ställning” - en nära familjemedlem eller medarbetare med ovanstående befattning? Nej | |||
Fullmaktshavare 2 | Namn (efternamn, förnamn) | Xxxxxxxxxxxxxxxx | ||
Gatuadress | Mobilnummer (ink landskod) | E-postadress | ||
Postnummer Ort | Land | Medborgarskap | ||
Person i politiskt utsatt ställning | Har du, eller har du tidigare haft: Ja, jag fyller därför även i blanketten - en politisk post eller hög befattning inom staten, eller ”Person i politiskt utsatt ställning” - en nära familjemedlem eller medarbetare med ovanstående befattning? Nej | |||
Fullmaktshavare 3 | Namn (efternamn, förnamn) | Xxxxxxxxxxxxxxxx | ||
Gatuadress | Mobilnummer (ink landskod) | E-postadress | ||
Postnummer Ort | Land | Medborgarskap | ||
Person i politiskt utsatt ställning | Har du, eller har du tidigare haft: Ja, jag fyller därför även i blanketten - en politisk post eller hög befattning inom staten, eller ”Person i politiskt utsatt ställning” - en nära familjemedlem eller medarbetare med ovanstående befattning? Nej | |||
Fullmaktens omfattning
Härmed ges var och en av angiven/angivna fullmaktshavare rätt att för fullmaktgivarens räkning, på fullmaktsgivarens ovan angivna depå/konto i Nordnet Bank AB finsk filial (”Nordnet”), självständigt vidta följande åtgärder:
1. Ta del av uppgifter om depån/kontot (inklusive uppgifter om depåinnehav, kontoställning och transaktioner);
Fullmakt för firmatecknare FISV_2021_1
2. Ingå och avsluta avtal med koppling till depån/kontot, inklusive kreditavtal, optionsavtal och avtal för värdepapperslån;
3. Förvärva, avyttra och i övrigt förfoga över värdepapper och andra rättigheter (såsom optioner);
4. Hos Nordnet uppta krediter;
5. Ta del av, lämna och löpande uppdatera sådana uppgifter om fullmaktsgivaren som Nordnet Bank AB finsk filial från tid till annan kräver för att uppnå kundkännedom enligt tillämpliga regler;
6. Ta ut och kvittera pengar, värdepapper och annat varöver fullmaktsgivaren i övrigt må förfoga hos Nordnet.
Vänligen notera:
• att det inte är tillåtet att stryka eller lägga till behörigheter i denna fullmakt,
• att fullmakten endast gäller för depå/konto med ovan angivet depå- / kontonummer, samt
• att Xxxxxxx har rätt att avgöra om fullmakten kan godkännas och att när som helst upphöra med att acceptera den.
Behandling av personuppgifter
Nordnet kommer i egenskap av personuppgiftsansvarig att behandla de personuppgifter avseende fullmaktsgivare och fullmaktshavare som lämnas i denna fullmakt i den utsträckning som behövs för att kunna tillhandahålla och administrera de produkter och tjänster som fullmakten avser. Fullständig
Nordnet Bank AB finsk filial Xxxxxxxxxxxxxxxxx 0 XXX-00000 Xxxxxxxxxxx Tel: x000 (0)00 000 0000 Fax: x000 (0)00 000 0000 E-post: xxxxxxxxxxxxxx@xxxxxxx.xx xxx.xxxxxxx.xx FO-nr: 2329589-2 Nordnet Bank AB SE 516406-0021 Säte: Stockholm
Fullmaktsgivarens underskrift (behöriga firmatecknare)
Ort | Firmatecknares underskrift |
Datum | Namnförtydligande |
Ort | Firmatecknares underskrift |
Datum | Namnförtydligande |
Nordnets noteringar
Inlämnad av: | Fullmaktsgivare Fullmaktshavare | Datum | Underskrift |
ID-handling bifogad Körkort | Pass ID-kort Xxxxx | Xxxxxxxx och godkänd av, datum | |
Återkallad | (Om fullmakten återlämnas ska Nordnet behålla en kopia) | Datum | Underskrift |
Fullmakt för firmatecknare FISV_2021_1