Uppgifter om andelsägare
Uppgifter om andelsägare
Namn
Adress
Postnummer/ort
Kontonummer inklusive clearingnummer (för utbetalning vid inlösen av andelar)
Personnummer
Telefon dagtid (även riktnummer)
Mobiltelefon
Bank
E-postadress (avräkningsnotor och nyhetsbrev skickas till angiven e-postadress)
Förmyndare (i förekommande fall)
Förmyndare 1
Förmyndare 2
Personnummer
Personnummer
Enligt lagen (2017:630) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism (Penningtvättslagen) ska som ett led i vidtagande av grundläggande åtgärder för kundkännedom inhämtas information om affärsförbindelsens syfte och art (Penningtvättslagen 3 kap. 12 §). För kunder hos bolag som driver verksamhet enligt lagen (2004:46) om värdepappersfonder (fondbolag) är syftet med affärsförbindelsen alltid fondsparande. Markera tillämpliga alternativ nedan.
Syftet med affärsförbindelsen är fondsparande enligt lagen om värdepappersfonder
1. Xxxxxx belopp uppskattar du på årsbasis att dina investeringar kommer att uppgå till i Simplicitys fonder?
0–150 000 SEK
150 000–2 000 000 SEK
> 2 000 000 SEK
2. Hur ofta kommer du uppskattningsvis att genomföra transaktioner i Simplicitys fonder?
Engångsbelopp (årsbasis) Periodiskt sparande (autogiro)
Aktiv kund beroende på marknadens utveckling (flera trans per år)
3. Är din skattemässiga hemvist i Sverige?
Ja Nej
4. Är du skattskyldig i USA pga medborgarskap eller annan anknytning?
Ja Nej
5. Är Ni eller har Ni de senaste 24 månaderna varit en person i politiskt utsatt ställning (”PEP”)? Med PEP avses:
Februari 2020
- Stats- eller regeringschef, minister eller vice/biträdande minister
- Parlamentsledamot
- Ledamot i styrelsen för politiskt parti
- Domare i högsta domstolen, konstitutionell domstol eller i annat rättsligt organ på hög nivå, vilkas beslut endast undantagsvis kan överklagas
- Högre tjänsteman vid revisionsmyndighet
- Ledamot i centralbanks styrande organ
- Ambassadör
- Beskickningschef
- Hög officerare
- Person som ingår i statsägd företagsförvaltnings-, lednings- eller kontrollorgan
- Någon av ovanstående befattningar i internationell organisation (t.ex.
FN, FN-anslutna organisationer, Europarådet, NATO och WTO)
Nej, jag innehar inte eller har inte innehaft någon av ovanstående befattningar.
Ja, jag har eller har haft någon av ovanstående befattningar, enligt nedan.
Land/Funktion/Period
6. Är ni familjemedlem/känd medarbetare till en person som är eller har varit en person i politiskt utsatt ställning (”PEP”):
Med närmaste familjemedlem avses:
- Make, maka, registrerad partner, sambo, barn eller deras makar, registrerade partner eller sambo, förälder
Med känd medarbetare avses:
- Gemensamt med en person som är PEP är delägare i eller har bestäm- mande inflytande över ett bolag eller annan juridisk konstruktion
- Är ensam ägare till eller har bestämmande inflytande över ett bolag eller annan juridisk konstruktion som upprättats till förmån för en person som är PEP
- Har eller har haft nära förbindelser (nära förbindelser eller t.ex. nära politiska förbindelser) med en person som är PEP
Nej, jag är inte familjemedlem eller känd medarbetare till någon som har eller har haft någon av ovanstående befattningar.
Ja, jag är familjemedlem eller känd medarbetare till någon som har eller har haft någon av ovanstående befattningar, enligt nedan.
Namn/Land/Funktion/Relation/Period
Avtal om investeringssparkonto
1. Avtal
Mellan undertecknad kontoinnehavare (Kunden) och Simplicity AB, org. nr. 556611-4723 (Fondbolaget) träffas avtal om investeringssparkonto för Kunden hos Fondbolaget enligt dessa villkor samt enligt vid var tid gällande Allmänna villkor för investeringssparkonto (Allmänna villkor).
Kunden bekräftar att denne tagit del av Allmänna villkor och Fondbolagets förhandsinformation om investeringssparkonto.
Avtalet ska anses ingånget när Kunden undertecknat och returnerat ett fullständigt ifyllt avtal, inklusive nödvändiga identitetshandlingar, och Fondbolaget, efter sedvanlig prövning, godkänt Kunden.
När Xxxxxx har godkänts av Fondbolaget anses Avtalet ingånget. I samband härmed öppnas ett investeringssparkonto för Kunden.
Om Xxxxxx är minderårig, ska denne i alla sammanhang företrädas av dennes ställföreträdare (t.ex. förmyndare). Ställföreträdare ska för Fond- bolaget styrka sin behörighet med de nödvändiga handlingar som Fondbolaget begär samt ska utan dröjsmål till Fondbolaget meddela eventuella förändringar avseende densamma.
Fondbolaget har rätt att neka en person att öppna ett investeringssparkonto hos Fondbolaget om en sådan persons teckning av andelar i fonder som förvaltas eller förvaras av Fondbolaget skulle stå i strid med svensk eller utländsk lag eller föreskrift, om en sådan person är bosatt i USA eller är en person med anknytning till länder som skulle kunna innebära att en fond eller Fondbolaget blir skyldig/skyldigt att vidta registreringsåtgärd eller annan åtgärd som fonden eller Fondbolaget annars inte skulle vara skyldig/skyldigt att vidta, eller om det annars finns särskilda skäl. Fondbolaget har rätt att lösa in en sådan Kunds andelar i fonden mot Kundens bestridande om det skulle visa sig att sådan Kunden tecknat fondandelar i strid med denna bestämmelse.
2. Allmänt
Investeringssparkontot i Fondbolaget följer vad som stadgas i lagen (2011:1268) om investeringssparkonto och därmed sammanhängande lagstiftning. Investeringssparkonto hos fondbolag är en sparform med tillhörande konto för kontanta medel och innehav av andelar i värdepappersfonder som
Fondbolaget förvaltar. I investeringssparkontot ingår obligatoriskt ett konto för kontanta medel i svenska kronor. De kontanta medlen tas emot av Fondbolaget med redovisningsskyldighet. Vidare kan på investeringskontot ingå innehav av andelar i värdepappersfonder som fondbolaget förvaltar, enligt Xxxxxxx eget val.
Dessa villkor och Allmänna villkor utgör Fondbolagets avtal om investeringssparkonto. Därutöver gäller för varje värdepappersfond som Xxxxxx investerar i den vid var tid gällande fondlagstiftningen samt fondbestämmelser, informationsbroschyr och faktablad för den aktuella fonden. Av fondbestämmelserna, informationsbroschyren och faktabladet kan Kunden bl.a. få information om avgifter och risknivå för den aktuella fonden.
Dokumenten finns tillgängliga på Fondbolagets hemsida och kan kostnadsfritt beställas från Fondbolagets kundservice. Xxxxxx förbinder sig att ta del av faktabladet innan en investering görs i den relevanta fonden.
3. Fullmakt för Fondbolaget att öppna konto
Kunden befullmäktigar härmed Fondbolaget att för Kundens räkning öppna annat konto respektive nytt investeringssparkonto i Fondbolaget, om det enligt Fondbolaget finns behov av detta samt, att i enlighet med lagen om investeringssparkonto och bestämmelserna för sådant annat konto överföra sådana tillgångar som enligt lagen om investeringssparkonto eller avtalet inte får eller ska förvaras på investeringssparkontot.
4. Fullmakt vid transaktioner
Kunden befullmäktigar härmed Fondbolaget att i samband med transaktioner avseende fondandelar och likvida medel genom Fondbolaget vidta de åtgärder som är nödvändiga för att genomföra den begärda transaktionen vilket i tillämpliga fall inbegriper rätten att företräda Xxxxxx vid förvärv/av- yttring jämte mottagande/verkställande av leverans av fondandelar samt betalning, mottagande och kvittering av likvida medel för Kundens räkning.
5. Skatterättslig hemvist
Xxxxxx ska själv förvissa sig om sin skatterättsliga hemvist. För fysisk person är det normalt det land/stat vars lag anger skattskyldighet på grund av huvudsaklig vistelse, bosättning eller liknande omständighet.
6. Försäkran
Februari 2020
Kunden försäkrar härmed att här lämnade uppgifter av betydelse för beskattning, tillämpning av lagregler om penningtvätt/finansiering av terrorism, uppgiftsskyldighet m.m. är riktiga och förbinder sig att utan dröjsmål till Fondbolaget skriftligen anmäla förändringar i detta avseende, t.ex. flytt utom- lands samt ändringar av namn, telefonnummer, adressuppgifter, e-postadress och eventuell roll som person i politiskt utsatt ställning enligt ovan.
7. Användning av kunduppgifter
Kunden är införstådd med att Fondbolaget kan ha skyldighet att till annan lämna uppgift om Xxxxxxx förhållanden. Kunden godkänner att behand- ling av Kundens personuppgifter även kan komma att ske hos Fondbolaget för ändamål som avser direkt marknadsföring. Ytterligare bestämmelser om behandling av personuppgifter finns i Allmänna villkor.
8. Fondbolagets verksamhet och riskinformation
Fondbolaget tillhandahåller inte i något fall finansiell rådgivning. Fondbolagets verksamhet består enbart i fondförvaltning och marknadsföring av fonder. Uppgifter som lämnas i trycksaker, på Fondbolagets hemsida eller muntligt är att betrakta som ren information.
Informationen som lämnas av Fondbolaget ska inte i något fall ses som en rekommendation att teckna sig för (köpa) Godkända Fondandelar utan det ankommer på Kunden att göra sin egen bedömning av en sådan investering och riskerna som är förknippade därmed.
En investering i fonder innebär en risk. Historisk avkastning är ingen garanti för framtida avkastning. De pengar som placeras i fonder kan både öka och minska i värde och det är inte säkert att du får tillbaka hela det insatta kapitalet.
9. Reklamation och hävning
Kunden ska påtala eventuella fel eller brister som framgår av bekräftelse eller kontoutdrag/transaktionssammandrag från Investeringssparkontot, att sådan information uteblivit eller eventuella övriga fel eller brister vid uppdragets utförande enligt Allmänna villkor, och Kunden ska inom skälig tid efter det att Kunden märkt eller borde ha märkt felet underrätta Fondbolaget om detta (reklamation). Om Xxxxxx vill begära hävning av ett uppdrag ska detta uttryckligen och inom skälig tid efter det att Kunden märkt eller borde ha märkt felet framföras till Fondbolaget. Om reklamation eller begäran om hävning inte lämnas inom sådan tid förlorar Xxxxxx rätten att begära ersättning, häva uppdraget eller kräva andra åtgärder från Fondbolagets sida.
10. Transaktioner
För transaktioner på investeringssparkontot gäller vad som sägs i de Allmänna villkoren.
11. Elektronisk kommunikation
Kunden samtycker till att Fondbolaget tillhandahåller information enligt detta avtal via e-post till av Kunden uppgiven e-postadress eller via annan elektronisk kommunikation som Kunden meddelat Fondbolaget.
12. Avgifter
För Investeringssparkontot och transaktioner på Investeringssparkontot utgår avgifter i enlighet med detta avtals villkor, samt i enlighet med vid var tid gällande prislista. Kunden godkänner härmed att tilläggsavgifter även kan utgå för överföring av tillgångar till annat investeringsföretag.
13. Villkorsändring
Beträffande ändring av dessa villkor se Allmänna villkor punkt 14.
Härmed intygas att jag har tagit del av och godkänner ovanstående Avtal inklusive de Allmänna villkoren. Jag bekräftar även att jag tagit del av Fond- bolagets Förhandsinformation om investeringssparkonto.
Ort och datum
Namnunderskrift Namnförtydligande
Handlingar som måste bifogas
Med anledning av de krav som ställs i lagen om åtgärder mot penningtvätt avseende identitetskontroll ska följande dokument bifogas:
FÖR PRIVATINVESTERARE:
Februari 2020