Villkor för teckningsoptioner i Nordisk Bergteknik AB (publ)

Bilaga 1

Villkor för teckningsoptioner i Nordisk Bergteknik AB (publ)

1. Definitioner

I dessa villkor betyder:

”aktiebolagslagen” aktiebolagslagen (2005:551).

”bankdag” dag som inte är lördag, söndag eller annan allmän helg- dag i Sverige eller som beträffande betalning av skulde- brev inte är likställd med allmän helgdag i Sverige.

”bolaget” Nordisk Bergteknik AB (publ), org. nr 559059-2506.

”marknadsnotering” i samband med aktie, värdepapper eller annan rättighet,

listning av sådan aktie, värdepapper eller annan rättig- het på reglerad marknad eller handelsplattform (MTF).

”optionsinnehavare” innehavare av teckningsoption.

”teckning” teckning, med utnyttjande av teckningsoption, av nya B- aktier i bolaget mot betalning i pengar enligt dessa vill- kor.

”teckningskurs” den kurs till vilken teckning får ske enligt dessa villkor.

”teckningsoption” rätt att enligt dessa villkor teckna nya B-aktier i bolaget

mot betalning i pengar enligt dessa villkor.

”teckningsoptionsbevis” skriftligt bevis, ställt till innehavaren, som bolaget utfär-

dat som bärare av teckningsoption.

”teckningsperiod” den period under vilken teckning får ske enligt dessa

villkor.

SW40854232/1

1. Xxxxx teckningsoptioner m.m.

1.1 Antalet teckningsoptioner uppgår till högst 75 000 stycken.

1.2 Bolaget kommer att föra en optionsbok över teckningsoptionerna. En optionsin- nehavare kan dock alltid hos bolaget begära att bolaget ställer ut fysiska teck- ningsoptionsbevis.

1.3 Bolaget utfäster sig att verkställa teckning i enlighet med dessa villkor.

2. Rätt att teckna

2.1 Varje teckningsoption ger optionsinnehavaren rätt att teckna en ny B-aktie i bo- laget till en teckningskurs om 26,2837 kr.

2.2 Teckningskursen och det antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna kan bli föremål för justering i enlighet med bestämmelserna i punkt 8 ne- dan. Om tillämpningen av dessa bestämmelser skulle medföra att teckningskur- sen kommer att understiga då utestående aktiers då gällande kvotvärde ska teck- ningskursen i stället motsvara då utestående aktiers då gällande kvotvärde.

3. Teckning

3.1 Teckning får ske endast under perioden 1 november 2023 – 30 november 2023.

3.2 Teckningsperioden kan komma att tidigareläggas eller senareläggas i enlighet med bestämmelserna i punkt 8 nedan.

3.3 Teckning kan ske endast av det hela antal aktier vartill det sammanlagda antalet teckningsoptioner, som samtidigt utnyttjas av en och samma optionsinnehavare för teckning, ger rätt att teckna.

3.4 Teckning sker genom att fastställd och av bolaget tillhandahållen anmälningsse- del (teckningslista), vederbörligen ifylld och undertecknad, ges in tillsammans med de teckningsoptionsbevis som representerar de teckningsoptioner som ut- nyttjas för teckning (om sådana har utfärdats) till bolaget på i anmälningssedeln angiven adress.

3.5 Kommer inte sådan anmälningssedel (teckningslista), tillsammans med nyss nämnda teckningsoptionsbevis (om sådana har utfärdats), bolaget till handa inom teckningsperioden upphör teckningsoptionen.

3.6 Teckning är bindande och kan inte återkallas.

4. Betalning

Samtidigt med teckning ska betalning erläggas för det antal aktier som teck- ningen avser. Betalning ska ske kontant till i anmälningssedeln (teckningslistan) angivet bankkonto.

5. Verkställande av teckning

SW40854232/1

5.1 Sedan teckning skett och betalning erlagts i enlighet med punkterna 4 och 5 ovan verkställs teckningen. Därvid bortses från eventuell teckningsoption eller eventuell överskjutande del av teckningsoption som enligt punkt 3.3 ovan inte kan utnyttjas för teckning. Sådan teckningsoption eller överskjutande del upp- hör i och med teckningen.

5.2 Teckning verkställs genom att styrelsen för bolaget beslutar att tilldela options- innehavaren de nya aktierna, varefter de nya aktierna upptas i bolagets aktiebok.

5.3 Som framgår av punkt 8 nedan kan tidsfristen för teckning i vissa fall förkortas samt får teckning i vissa fall verkställas först efter viss senare tidpunkt och då

med tillämpning av omräknad teckningskurs och omräknat antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna.

6. Utdelning på ny aktie

Aktie som tillkommit genom teckning medför rätt till vinstutdelning första gången på den avstämningsdag för utdelning som infaller närmast efter det att teckning verkställts.

7. Omräkning av teckningskursen och antal aktier m.m.

7.1 Fondemission

7.1.1 Genomför bolaget en fondemission ska teckning som sker på sådan tid, att den inte kan verkställas i sådan utsträckning att aktie som tillkommer genom teck- ningen kan upptas som interimsaktie i bolagets aktiebok senast på sjuttonde ka- lenderdagen före den bolagsstämma som ska besluta om emissionen, verkställas först sedan stämman beslutat om emissionen.

7.1.2 Aktie som tillkommer genom teckning verkställd efter emissionsbeslutet ger inte rätt att delta i fondemissionen.

7.1.3 Om fondemissionen verkställs ska en omräknad teckningskurs och ett omräknat antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna tillämpas vid teckning som verkställs efter emissionsbeslutet. Omräkningarna ska utföras av bolaget enligt följande formel:

(omräknat antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna) = (före- gående antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna) x (antalet aktier i bolaget efter fondemissionen) / (antalet aktier i bolaget före fondemiss- ionen)

(omräknad teckningskurs) = (föregående teckningskurs) x (antalet aktier i bo- laget före fondemissionen) / (antalet aktier i bolaget efter fondemissionen)

SW40854232/1

7.1.4 När omräkning ska ske enligt ovan ska den omräknade teckningskursen och det omräknade antalet aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna faststäl- las av bolaget senast två bankdagar efter emissionsbeslutet samt sker slutlig re- gistrering i aktieboken och på avstämningskonto av aktie som tillkommer genom teckning först efter avstämningsdagen för fondemissionen. Dessförinnan upptas sådan aktie endast interimistiskt i aktieboken och på avstämningskonto och ger inte rätt till deltagande i emissionen.

7.2 Sammanläggning eller uppdelning (split)

7.2.1 Genomför bolaget en sammanläggning eller uppdelning (split) av aktierna, an- nat än vid extra bolagsstämma den 2 november 2020, ska teckning som sker på sådan tid, att den inte kan verkställas i sådan utsträckning att aktie som tillkom- mer genom teckningen kan upptas som interimsaktie i bolagets aktiebok senast

på sjuttonde kalenderdagen före den bolagsstämma som ska besluta om sam- manläggningen eller uppdelningen, verkställas först sedan stämman beslutat om sammanläggningen eller uppdelningen.

7.2.2 Aktie som tillkommer genom teckning verkställd efter beslutet om sammanlägg- ningen eller uppdelningen omfattas inte av sammanläggningen eller uppdel- ningen.

7.2.3 Om sammanläggningen eller uppdelningen verkställs ska en omräknad teck- ningskurs och ett omräknat antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna tillämpas vid teckning som verkställs efter beslutet om sammanlägg- ningen eller uppdelningen. Omräkningarna ska utföras av bolaget enligt följande formel:

(omräknat antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna) = (före- gående antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna) x (antalet aktier i bolaget efter sammanläggningen eller uppdelningen) / (antalet aktier i bolaget före sammanläggningen eller uppdelningen)

(omräknad teckningskurs) = (föregående teckningskurs) x (antalet aktier i bo- laget före sammanläggningen eller uppdelningen) / (antalet aktier i bolaget efter sammanläggningen eller uppdelningen)

7.2.4 När omräkning ska ske enligt ovan ska den omräknade teckningskursen och det omräknade antalet aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna faststäl- las av bolaget senast två bankdagar efter beslutet om sammanläggningen eller uppdelningen samt sker slutlig registrering i aktieboken och på avstämnings- konto av aktie som tillkommer genom teckning först sedan sammanläggning el- ler uppdelning verkställts genom registrering hos Bolagsverket.

7.3 Nyemission av aktier

7.3.1 Genomför bolaget en nyemission av aktier med företrädesrätt för aktieägarna att teckna de nya aktierna mot kontant betalning eller betalning genom kvittning, gäller följande beträffande verkställande av teckning och den rätt att delta i emissionen som aktie som tillkommer genom teckning ger:

SW40854232/1

(a) Beslutas emissionen av styrelsen under förutsättning av bolagsstämmans godkännande eller med stöd av bolagsstämmans bemyndigande ska i emissionsbeslutet anges den senaste dag då teckning ska vara verkställd för att aktie som tillkommer genom teckningen ska ge rätt att delta i emiss- ionen. Sådan dag får inte infalla tidigare än sjuttonde kalenderdagen efter offentliggörandet av styrelsens emissionsbeslut eller, om beslutet inte of- fentliggörs, efter underrättelse till optionsinnehavarna om styrelsens emissionsbeslut. Teckning som sker på sådan tid, att den inte kan verkstäl- las i sådan utsträckning att aktie som tillkommer genom teckningen kan upptas som interimsaktie i bolagets aktiebok senast på nämnda dag, ska verkställas först efter den dagen.

Aktie som tillkommer genom teckning verkställd efter den ovan nämnda dagen ger inte rätt att delta i nyemissionen.

(b) Beslutas emissionen av bolagsstämman ska teckning som sker på sådan tid, att den inte kan verkställas i sådan utsträckning att aktie som tillkom- mer genom teckningen kan upptas som interimsaktie i bolagets aktiebok senast på sjuttonde kalenderdagen före den bolagsstämma som ska besluta om emissionen, verkställas först sedan stämman beslutat om emissionen.

Aktie som tillkommer genom teckning verkställd efter emissionsbeslutet ger inte rätt att delta i nyemissionen.

7.3.2 Om nyemissionen verkställs ska en omräknad teckningskurs och ett omräknat antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna tillämpas vid teckning som verkställs vid sådan tid, att aktie som tillkommer genom teckningen inte ger rätt att delta i nyemissionen. Omräkningarna ska utföras av bolaget enligt föl- jande formler:

(omräknat antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna) = (före- gående antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna) x ((aktiens

genomsnittskurs) + (teckningsrättens värde)) / (aktiens genomsnittskurs)

(omräknad teckningskurs) = (föregående teckningskurs) x (aktiens genom- snittliga marknadskurs under den enligt emissionsbeslutet fastställda teck- ningstiden (”aktiens genomsnittskurs”)) / ((aktiens genomsnittskurs) + (teck- ningsrättens teoretiska värde (”teckningsrättens värde”)))

7.3.3 Aktiens genomsnittskurs ska anses motsvara genomsnittet av det för varje han- delsdag under den enligt emissionsbeslutet fastställda teckningstiden framräk- nade medeltalet av den under dagen noterade högsta och lägsta betalkursen för aktien enligt den kurslista på vilken aktien är primärt noterad. I avsaknad av no- tering av betalkurs ska i stället den senaste noterade köpkursen ingå i beräk- ningen. Dag utan notering av vare sig betalkurs eller köpkurs ska inte ingå i be- räkningen.

SW40854232/1

7.3.4 Teckningsrättens värde ska framräknas enligt följande formel, dock att teck- ningsrättens värde ska bestämmas till noll om formeln ger ett negativt värde:

(teckningsrättens värde) = (det antal aktier som högst kan komma att utges enligt emissionsbeslutet) x ((aktiens genomsnittskurs) – (teckningskursen för de nya aktierna)) /(antalet aktier i bolaget före emissionsbeslutet)

7.3.5 När omräkning ska ske enligt ovan ska den omräknande teckningskursen och det omräknade antalet aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna fast- ställas av bolaget senast två bankdagar efter utgången av den enligt emissionsbe- slutet fastställda teckningstiden samt sker slutlig registrering i aktieboken och på avstämningskonto av aktie som tillkommer genom teckning först sedan om- räkningarna fastställts. Dessförinnan verkställs teckning endast preliminärt – med tillämpning av före omräkningarna gällande teckningskurs och antal aktier

som varje teckningsoption ger rätt att teckna – varvid de nya aktierna upptas in- terimistiskt i aktieboken och på avstämningskonto med notering om att omräk- ningarna kan medföra att sålunda preliminärt registrerade antal aktier kan komma att öka vid slutlig registrering, och ger inte rätt till deltagande i emiss- ionen.

7.4 Emission av teckningsoptioner eller konvertibler

7.4.1 Genomför bolaget en emission av teckningsoptioner eller konvertibler med före- trädesrätt för aktieägarna att teckna teckningsoptionerna eller konvertiblerna mot kontant betalning eller betalning genom kvittning eller, vad gäller teck- ningsoptioner, utan betalning, ska bestämmelserna i första stycket (a) och (b) i punkt 8.3 ovan äga motsvarande tillämpning beträffande verkställande av teck- ning och den rätt att delta i emissionen som aktie som tillkommer genom teck- ning ger.

7.4.2 Om emissionen verkställs ska en omräknad teckningskurs och ett omräknat an- tal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna tillämpas vid teckning som verkställs vid sådan tid att aktie som tillkommer genom teckningen inte ger rätt att delta i emissionen. Omräkningarna ska utföras av bolaget enligt följande formler:

(omräknat antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna) = (före- gående antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna) x ((aktiens genomsnittskurs) + (teckningsrättens värde)) / (aktiens genomsnittskurs)

(omräknad teckningskurs) = (föregående teckningskurs) x (aktiens genom- snittliga marknadskurs under den enligt emissionsbeslutet fastställda teck- ningstiden (”aktiens genomsnittskurs”)) / ((aktiens genomsnittskurs) + (teck- ningsrättens teoretiska värde (”teckningsrättens värde”)))

7.4.3 Aktiens genomsnittskurs ska framräknas med motsvarande tillämpning av be- stämmelserna i punkt 8.3 ovan.

SW40854232/1

7.4.4 Om teckningsrätten är föremål för marknadsnotering ska teckningsrättens värde anses motsvara genomsnittet av det för varje handelsdag under den enligt emiss- ionsbeslutet fastställda teckningstiden framräknade medeltalet av den under da- gen noterade högsta och lägsta betalkursen för teckningsrätten enligt den kurs- lista på vilken teckningsrätten är primärt noterad. I avsaknad av notering av be- talkurs ska i stället den senaste noterade köpkursen ingå i beräkningen. Dag utan notering av vare sig betalkurs eller köpkurs ska inte ingå i beräkningen.

7.4.5 Om teckningsrätten inte är föremål för marknadsnotering ska teckningsrättens värde så långt möjligt fastställas med ledning av den förändring i marknads- värde avseende bolagets aktier som kan bedömas ha uppkommit till följd av emissionen.

7.4.6 När omräkning ska ske enligt ovan ska den omräknande teckningskursen och det omräknade antalet aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna fast- ställas av bolaget senast två bankdagar efter utgången av den enligt emissionsbe- slutet fastställda teckningstiden samt sker slutlig registrering i aktieboken och på avstämningskonto av aktie som tillkommer genom teckning först sedan om- räkningarna fastställts. Dessförinnan verkställs teckning endast preliminärt – med tillämpning av före omräkningarna gällande teckningskurs och antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna – varvid de nya aktierna upptas in- terimistiskt i aktieboken och på avstämningskonto med notering om att omräk- ningarna kan medföra att sålunda preliminärt registrerade antal aktier kan komma att öka vid slutlig registrering, och ger inte rätt till deltagande i emiss- ionen.

7.5 Vissa andra erbjudanden till aktieägarna

7.5.1 Genomför bolaget i andra fall än som avses i punkterna 8.3-8.4 ovan (i) ett er- bjudande till aktieägarna att med företrädesrätt enligt principerna i 13 kap. 1 § första stycket aktiebolagslagen förvärva värdepapper eller rättighet av något slag av bolaget eller (ii) en utdelning till aktieägarna, med nyss nämnd företrädesrätt, av sådana värdepapper eller rättigheter (i båda fallen ”erbjudandet”), ska be- stämmelserna i första stycket (a) och (b) i punkt 8.3 ovan äga motsvarande till- lämpning beträffande verkställande av teckning och den rätt att delta i erbjudan- det som aktie som tillkommer genom teckning ger.

7.5.2 Om erbjudandet verkställs ska en omräknad teckningskurs och ett omräknat an- tal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna tillämpas vid teckning som verkställs vid sådan tid att aktie som tillkommer genom teckningen inte ger rätt att delta i erbjudandet. Omräkningarna ska utföras av bolaget enligt följande formler:

(omräknat antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna) = (före- gående antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna) x ((aktiens genomsnittskurs) + (inköpsrättens värde)) / (aktiens genomsnittskurs)

(omräknad teckningskurs) = (föregående teckningskurs) x (aktiens genom- snittliga marknadskurs under den för erbjudandet fastställda anmälningstiden eller, i händelse av utdelning, under en period om 25 handelsdagar räknat fr.o.m. den dag då aktien noteras utan rätt till del av utdelningen (”aktiens ge- nomsnittskurs”)) / ((aktiens genomsnittskurs) + (det teoretiska värdet av rät- ten att delta i erbjudandet (”inköpsrättens värde”)))

SW40854232/1

7.5.3 Aktiens genomsnittskurs ska framräknas med motsvarande tillämpning av be- stämmelserna i punkt 8.3 ovan.

7.5.4 Om aktieägarna erhåller inköpsrätter och dessa är föremål för marknadsnote- ring ska inköpsrättens värde anses motsvara genomsnittet av det för varje han- delsdag under den för erbjudandet fastställda anmälningstiden framräknade

medeltalet av den under dagen noterade högsta och lägsta betalkursen för in- köpsrätten enligt den kurslista på vilken inköpsrätten är primärt noterad. I av- saknad av notering av betalkurs ska i stället den senaste noterade köpkursen ingå i beräkningen. Dag utan notering av vare sig betalkurs eller köpkurs ska inte ingå i beräkningen.

7.5.5 Om aktieägarna inte erhåller inköpsrätter eller om dessa inte är föremål för marknadsnotering, men de värdepapper eller rättigheter som omfattas av erbju- dandet antingen redan är marknadsnoterade eller marknadsnoteras i samband med erbjudandet, ska inköpsrättens värde (i) om värdepappren eller rättighet- erna i fråga redan är marknadsnoterade anses motsvara genomsnittet av det för varje handelsdag under den för erbjudandet fastställda anmälningstiden eller, i händelse av utdelning, under en period om 25 handelsdagar räknat fr.o.m. första dagen då aktien noteras utan rätt till del av utdelningen framräknade medeltalet av den under dagen noterade högsta och lägsta betalkursen för dessa värdepap- per eller rättigheter enligt den kurslista på vilken nämnda värdepapper eller rät- tigheter är primärt noterade, i förekommande fall minskat med det vederlag som betalats för dessa i samband med erbjudandet, eller (ii) om värdepappren eller rättigheterna i fråga marknadsnoteras i samband med erbjudandet anses mot- svara genomsnittet av det för varje handelsdag under en period om 25 handels- dagar räknat fr.o.m. första dagen för sådan notering framräknade medeltalet av den under dagen noterade högsta och lägsta betalkursen för dessa värdepapper eller rättigheter enligt den kurslista på vilken nämnda värdepapper eller rättig- heter är primärt noterade, i förekommande fall minskat med det vederlag som betalats för dessa i samband med erbjudandet. I avsaknad av notering av betal- kurs ska i stället den senaste noterade köpkursen ingå i beräkningen. Dag utan notering av vare sig betalkurs eller köpkurs ska inte ingå i beräkningen. När in- köpsrättens värde ska framräknas enligt (ii) i detta stycke ska vid omräkningen av teckningskursen och antalet aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna enligt formlerna ovan aktiens genomsnittskurs avse aktiens genomsnitt- liga marknadskurs under den i (ii) i detta stycke angivna perioden om 25 han- delsdagar i stället för den period som anges i formlerna ovan.

SW40854232/1

7.5.6 Om aktieägarna inte erhåller inköpsrätter eller om dessa inte är föremål för marknadsnotering, och de värdepapper eller rättigheter som omfattas av erbju- dandet varken redan är marknadsnoterade eller marknadsnoteras i samband med erbjudandet, ska inköpsrättens värde så långt möjligt fastställas med led- ning av den förändring i marknadsvärde avseende bolagets aktier som kan bedö- mas ha uppkommit till följd av erbjudandet.

7.5.7 När omräkning ska ske enligt ovan ska den omräknande teckningskursen och det omräknade antalet aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna fast- ställas av bolaget senast två bankdagar efter utgången av den period under vil- ken aktiens genomsnittliga marknadskurs ska framräknas vid omräkningarna enligt ovan, samt sker slutlig registrering i aktieboken och på avstämningskonto av aktie som tillkommer genom teckning först sedan omräkningarna fastställts.

Dessförinnan verkställs teckning endast preliminärt – med tillämpning av före omräkningarna gällande teckningskurs och antal aktier som varje teckningsopt- ion ger rätt att teckna – varvid de nya aktierna upptas interimistiskt i aktieboken och på avstämningskonto med notering om att omräkningarna kan medföra att sålunda preliminärt registrerade antal aktier kan komma att öka vid slutlig regi- strering, och ger inte rätt till deltagande i erbjudandet.

7.6 Likabehandling av optionsinnehavare och aktieägare

7.6.1 Genomför bolaget en åtgärd som avses i punkterna 8.3-8.5 ovan får bolaget efter eget val, genom beslut av dess styrelse, erbjuda samtliga optionsinnehavare samma företrädesrätt som aktieägarna att delta i emissionen eller erbjudandet. Därvid ska varje optionsinnehavare, trots att teckning inte har skett eller verk- ställts, anses vara ägare till det antal aktier som optionsinnehavaren skulle ha erhållit om teckning skett och verkställts enligt den teckningskurs och det antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna som gällt om teckning verk- ställts vid sådan tidpunkt att aktie som tillkommit genom teckningen gett rätt att delta i ifrågavarande emission eller erbjudande.

7.6.2 Om bolaget erbjuder optionsinnehavarna företrädesrätt enligt föregående stycke ska ingen omräkning av teckningskursen eller antalet aktier som varje teck- ningsoption ger rätt att teckna ske enligt punkterna 8.3–8.5 ovan med anledning av emissionen eller erbjudandet.

7.7 Minskning av aktiekapitalet m.m.

7.7.1 Genomför bolaget en minskning av aktiekapitalet med återbetalning till aktieä- garna (med eller utan indragning/inlösen av aktier), och är minskningen obliga- torisk, ska teckning som sker på sådan tid, att den inte kan verkställas i sådan utsträckning att aktie som tillkommer genom teckningen kan upptas som inte- rimsaktie i bolagets aktiebok senast på sjuttonde kalenderdagen före den bolags- stämma som ska besluta om minskningen, verkställas först sedan stämman be- slutat om minskningen.

7.7.2 Aktie som tillkommer genom teckning verkställd efter minskningsbeslutet ger inte rätt att erhålla del av vad som återbetalas och omfattas inte av eventuell in- dragning/inlösen av aktier.

SW40854232/1

7.7.3 Om minskningen verkställs ska en omräknad teckningskurs och ett omräknat antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna tillämpas vid teckning som verkställs efter minskningsbeslutet. Omräkningarna ska utföras av bolaget enligt följande formler:

(omräknad teckningskurs) = (föregående teckningskurs) x (aktiens genom- snittliga marknadskurs under en period om 25 handelsdagar räknat fr.o.m. den dag då aktien noteras utan rätt till återbetalning (”aktiens genomsnitts- kurs”)) / ((aktiens genomsnittskurs) + (det faktiska belopp som återbetalas per aktie))

(omräknat antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna) = (före- gående antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna) x ((aktiens genomsnittskurs) + (det faktiska belopp som återbetalas per aktie)) / (aktiens genomsnittskurs)

7.7.4 Om minskningen sker genom inlösen av aktier ska vid omräkning av tecknings- kursen och antalet aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna enligt ovan, i stället för det faktiska belopp som återbetalas per aktie, användas ett be- räknat återbetalningsbelopp enligt följande:

(beräknat återbetalningsbelopp per aktie) = ((det faktiska belopp som återbe- talas per inlöst aktie) – (aktiens genomsnittliga marknadskurs under en period om 25 handelsdagar närmast före den dag då aktien noteras utan rätt till del- tagande i minskningen (”aktiens genomsnittskurs”))) / ((det antal aktier i bola- get som ligger till grund för inlösen av en aktie) – 1)

7.7.5 Aktiens genomsnittskurs ska framräknas med motsvarande tillämpning av be- stämmelserna i punkt 8.3 ovan.

7.7.6 När omräkning ska ske enligt ovan ska den omräknande teckningskursen och det omräknade antalet aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna fast- ställas av bolaget senast två bankdagar efter utgången av den senast infallande perioden om 25 handelsdagar som enligt ovan ska tillämpas vid omräkningarna samt sker slutlig registrering i aktieboken och på avstämningskonto av aktie som tillkommer genom teckning först sedan omräkningarna fastställts. Dessförinnan verkställs teckningen endast preliminärt – med tillämpning av före omräk- ningen gällande teckningskurs och antal aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna – varvid de nya aktierna upptas interimistiskt i aktieboken och på avstämningskonto med notering om att omräkningarna kan medföra att sålunda preliminärt registrerade antal aktier kan komma att öka vid slutlig registrering, och ger inte rätt att erhålla del av vad som återbetalas och omfattas inte av even- tuell indragning av aktier.

SW40854232/1

7.7.7 Genomför bolaget (i) en minskning av aktiekapitalet med återbetalning till ak- tieägarna genom inlösen, och är minskningen inte obligatorisk, eller (ii) ett åter- köp av egna aktier (utan att det är fråga om minskning av aktiekapitalet) där, en- ligt bolagets bedömning, sådan minskning eller sådant återköp med hänsyn till dess tekniska utformning och ekonomiska effekter är att jämställa med en minskning som är obligatorisk, ska bestämmelserna ovan i denna punkt 8.7 till- lämpas och en omräkning av teckningskursen och antalet aktier som varje teck- ningsoption ger rätt att teckna utföras med tillämpning av så långt möjligt de principer som anges i denna punkt 8.7.

7.8 Alternativ omräkningsmetod

Genomför bolaget en åtgärd som avses i punkterna 8.1-8.5 eller 8.7 ovan och skulle enligt bolagets bedömning tillämpning av härför avsedda omräknings- formler, med hänsyn till åtgärdens tekniska utformning eller av annat skäl, inte

kunna ske eller leda till att den ekonomiska kompensation som optionsinneha- varna erhåller i förhållande till aktieägarna inte är skälig, ska bolaget genomföra omräkningarna på det sätt bolaget finner ändamålsenligt för att få ett skäligt re- sultat.

7.9 Avrundning

Vid omräkning av teckningskursen och antalet aktier som varje teckningsoption ger rätt att teckna enligt denna punkt 8 ska teckningskursen avrundas till helt tiotal öre, varvid fem öre ska avrundas uppåt, och antalet aktier avrundas uppåt till två decimaler.

7.10 Tvångsinlösen

Om aktie i bolaget blir föremål för tvångsinlösen gäller vad som anges i 22 kap. aktiebolagslagen beträffande rätten att teckna och få teckning verkställd.

7.11 Fusion

Om (i) bolagsstämma beslutar att godkänna en fusionsplan varigenom bolaget ska uppgå i annat bolag, (ii) samtliga aktieägare i bolaget undertecknar en sådan fusionsplan eller (iii) styrelsen för bolaget beslutar att bolaget ska uppgå i mo- derbolag ska optionsinnehavarna erhålla minst motsvarande rättigheter i det övertagande bolaget som i bolaget (det överlåtande bolaget) om de enligt fus- ionsplanen inte har rätt att få sina teckningsoptioner inlösta.

7.12 Delning

Om (i) bolagsstämma beslutar att godkänna en delningsplan varigenom bolaget ska delas genom att vissa eller samtliga av bolagets tillgångar och skulder över- tas av ett eller flera andra bolag eller (ii) samtliga aktieägare i bolaget underteck- nar en sådan delningsplan ska optionsinnehavarna erhålla minst motsvarande rättigheter i det övertagande bolaget eller, i förekommande fall, de övertagande bolagen som i bolaget (det överlåtande bolaget) om de enligt delningsplanen inte har rätt att få sina teckningsoptioner inlösta.

7.13 Likvidation

SW40854232/1

7.13.1 Om det beslutas att bolaget ska gå i likvidation får teckning därefter inte ske el- ler verkställas. Rätten att teckna och skyldigheten att verkställa teckning upphör i och med likvidationsbeslutet, oavsett grunden för beslutet och oavsett om det då vunnit laga kraft.

7.13.2 Om likvidationen upphör får teckning återigen ske och verkställas i enlighet med dessa villkor.

7.13.3 Senast 60 kalenderdagar innan bolagsstämma tar ställning till fråga om bolaget ska gå i frivillig likvidation enligt 25 kap. 1 § aktiebolagslagen ska optionsinneha- varna underrättas om den planerade likvidationen. Underrättelsen ska innehålla en erinran om att teckning inte får ske eller verkställas sedan bolagsstämman

beslutat att bolaget ska gå i likvidation samt också erinran om den tidigarelagda teckningsperioden enligt nedanstående stycke.

7.13.4 Oavsett vad som i punkt 4 ovan sägs om teckningsperiod har optionsinneha- varna rätt att teckna och få teckning verkställd från och med dagen för ovan nämnda underrättelse, dock förutsatt att teckning kan verkställas i sådan ut- sträckning att aktie som tillkommer genom teckningen kan upptas i bolagets ak- tiebok (eller, om bolaget då är ett avstämningsbolag, såsom interimsaktie i bola- gets aktiebok) senast dagen före den bolagsstämma som ska pröva frågan om bolaget ska gå i likvidation.

7.14 Konkurs

7.14.1 Om domstol försätter bolaget i konkurs får teckning därefter inte ske eller verk- ställas. Rätten att teckna och skyldigheten att verkställa teckning upphör i och med konkursbeslutet, oavsett grunden för beslutet och oavsett om det då vunnit laga kraft.

7.14.2 Om konkursbeslutet hävs får teckning återigen ske och verkställas i enlighet med dessa villkor.

8. Särskilt åtagande av bolaget

Bolaget förbinder sig att inte vidta någon åtgärd som avses i punkt 8 ovan som medför en omräkning av teckningskursen till belopp understigande då utestå- ende aktiers då gällande kvotvärde.

9. Meddelanden

9.1 Meddelande rörande teckningsoptionerna ska ske genom e-post eller brev med posten till varje optionsinnehavare under dennes för bolaget senast kända e- post- och postadresser.

9.2 Optionsinnehavare är skyldig att anmäla namn och gällande adress och e-posta- dress till bolaget.

10. Ändring av villkoren

SW40854232/1

Bolaget har rätt att i samråd med bolagets dåvarande revisor besluta om ändring av dessa villkor i den mån lagstiftning, domstolsavgörande eller myndighetsbe- slut så kräver eller om det annars, enligt bolagets bedömning, av praktiska skäl är ändamålsenligt eller nödvändigt och optionsinnehavarnas rättigheter inte i något avseende försämras. Optionsinnehavarna ska utan onödigt dröjsmål un- derrättas om beslutade ändringar.

11. Sekretess

Bolaget får inte obehörigen till tredje man lämna uppgift om optionsinnehavare.

12. Ansvarsbegränsning

12.1 I fråga om de åtgärder som enligt dessa villkor ankommer på bolaget gäller att ansvarighet inte kan göras gällande för skada som beror av svensk eller utländsk

lag, svensk eller utländsk myndighetsåtgärd, krigshändelse, strejk, blockad, boj- kott, lockout eller annan liknande omständighet. Förbehållet i fråga om strejk, blockad, bojkott och lockout gäller även om bolaget vidtar eller är föremål för så- dan konfliktåtgärd.

12.2 Inte heller är bolaget skyldigt att i andra fall ersätta skada som uppkommer om bolaget varit normalt aktsamt. Härutöver gäller att bolaget inte i något fall är an- svarigt för indirekt skada.

12.3 Föreligger hinder för bolaget att vidta åtgärd på grund av omständighet som anges i första stycket får åtgärden uppskjutas till dess hindret har upphört.

13. Språk

I händelse av översättning av dessa villkor till annat språk ska, i händelse av skillnader, den svenska versionen gälla.

14. Tvistelösning och tillämplig lag

14.1 Tvist i anledning av dessa villkor eller därmed sammanhängande rättsfrågor ska slutligt avgöras genom skiljedom enligt Stockholms Handelskammares Skilje- domsinstituts Regler för Förenklat Skiljeförfarande. Skiljeförfarandets säte ska vara Göteborg. Svenska språket ska användas i skiljeförfarande (såvida inte de tvistande parterna överenskommer annat).

SW40854232/1

14.2 Dessa villkor och därmed sammanhängande rättsfrågor ska tolkas och tillämpas i enlighet med svensk rätt.

Bilaga 2

Undertecknad tillträder härmed som part (som Ägarbolag) Avtal om teckningsoptioner mellan Nordisk Bergteknik AB (publ), org. nr 559059-2506, och nedan identifierad Inne- havare daterat den [dag månad] 2020:

Ort: Datum:

ÄGARBOLAGET:

Firma:

Underskrift:

Namnförtydligande:

Org. nummer:

Adress:

Postnummer:

Postadress:

E-postadress:

Till förmån för [bolagsnamn], org. nr [0000], går undertecknad härmed i borgen såsom för egen skuld för ovanstående Ägarbolags rätta fullgörande av samtliga sina förpliktelser och åtaganden under ovanstående avtal.

Ort:                                                                                 

SW40854232/1

Datum:                                                                                 

INNEHAVAREN:

Underskrift:    Namnförtydligande:       Personnummer:   

Överlåtelseavtal

Bilaga 3

Säljare: [namn/firma], [pers./org. nr], (”Säljaren”).

Köpare: [namn/firma], org. nr [org. nr], (”Köparen”).

Föremål för överlåtelse: [0 000] teckningsoptioner i Nordisk Bergteknik AB (publ),

org. nr 559059-2506, med nr [0 000]–[0 000] (”Option- erna”).

Köpeskilling: Köpeskillingen för Optionerna uppgår till [0 000] kronor och

ska dagen för båda parters undertecknande av detta avtal er- läggas av Köparen genom insättande på Säljarens bankkonto nr [0000] i [bank].

Tillträde: Optionerna ska tillträdas samtidigt med båda parters under- tecknande av detta avtal. Det antecknas att några fysiska teck- ningsoptionsbevis representerande Optionerna inte har utfär- dats. Omgående efter det att Köparen erlagt köpeskillingen enligt ovan ska Köparen instruera styrelsen för Nordisk Berg- teknik AB (publ) att införa överlåtelsen av Optionerna i dess skuldbok över teckningsoptionerna.

Begränsade garantier: Säljaren garanterar att Säljaren har full och oinskränkt ägan-

derätt till Optionerna och att Optionerna inte besväras av pantsättning eller annan belastning. Säljaren lämnar i övriga inga garantier avseende Optionerna.

Detta avtal har upprättats i två exemplar, varav parterna tagit var sitt.

(ort och datum) (ort och datum)

SW40854232/1

[Köparens namn/firma] [I förekommande fall Säljarens firma]

(underskrift) (underskrift)

(namnförtydligande) (namnförtydligande)