Fondbestämmelser

Fondbestämmelser

Mars 2022

Fondens namn är Swedbank Robur Östeuropafond.

Fonden är en värdepappersfond enligt lagen (2004:46) om värdepappersfonder (LVF).

En värdepappersfond bildas genom kapitaltillskott från allmänheten. Fondförmögenheten ägs av andelsägarna gemensamt. Andelarna i en andelsklass medför lika rätt till den egendom som ingår i fonden. Fonden kan inte förvärva rättigheter eller ta på sig skyldigheter. Egendom som ingår i fonden får inte utmätas och andelsägarna svarar inte för förpliktelser som avser fonden. Fondbolaget (se § 2) företräder andelsägarna i frågor som rör fonden, beslutar över den egendom som ingår i fonden samt utövar de rättigheter som härrör ur fonden.

Fonden består av andelsklasser med följande villkor:

A. SEK, ackumulerande (inte utdelande)

B. SEK, utdelande

C. EUR, ackumulerande

D. EUR, utdelande

E. NOK, ackumulerande

F. NOK, utdelande

G. USD, ackumulerande

H. USD, utdelande

I. SEK, ackumulerande, med tröskel för teckningsavgift SEK 10.000.000 per andelsägare

J. SEK, utdelande, med tröskel för teckningsavgift SEK 10.000.000 per andelsägare

K. EUR, ackumulerande, med tröskel för teckningsavgift EUR 1.000.000 per andelsägare

L. SEK, ackumulerande, med villkor för distribution

M. SEK, utdelande, med villkor för distribution

N. EUR, ackumulerande, med villkor för distribution

O. NOK, ackumulerande, med villkor för distribution

P. USD, ackumulerande, med villkor för distribution

Q. SEK, ackumulerande, med villkor för distribution

R. SEK, utdelande, med villkor för distribution

S. EUR, ackumulerande, med villkor för distribution

T. NOK, ackumulerande, med villkor för distribution

U. USD, ackumulerande, med villkor för distribution

V. SEK, ackumulerande, öppen endast för värdepappersfond eller specialfond som förvaltas av fondbolaget (se § 2)

Andelsklasserna är förenade med olika avgiftsnivåer enligt § 11.

En andelsklass med tröskel för teckningsavgift är förenad med försäljningsavgift enligt § 11.

En andelsklass med villkor för distribution (andelsklass L-U) är öppen endast för

- andelsägare som inom ramen för avtal om investeringstjänst enligt 2 kap. 1 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden eller motsvarande svensk eller utländsk reglering, investerar i fonden, under förutsättning att, och endast så länge som, det finns ett skriftligt avtal mellan fondbolaget och den som tillhandahåller investeringstjänsten, eller en

mellanliggande part i distributionsledet, som uttryckligen tillåter distribution av andelsklassen utan att berättiga distributören till ersättning från fondbolaget, och för

- försäkringsföretag som inom ramen för avtal med försäkringstagare investerar i fonden, under förutsättning att, och endast så länge som, det finns ett skriftligt avtal mellan fondbolaget och försäkringsföretaget eller en försäkringsdistributör som uttryckligen tillåter investering i andelsklassen utan att berättiga försäkringsföretaget eller försäkringsdistributören till ersättning från fondbolaget.

Om en andelsägare med samma medel samtidigt uppfyller villkoren för mer än en andelsklass ska medlen omföras till den med lägst förvaltningsavgift enligt § 11. Om en andelsägares medel upphör att uppfylla villkoren för en andelsklass ska medlen omföras till den andelsklass med lägst förvaltningsavgift enligt § 11 vars villkor andelsägarens medel uppfyller.

Omföring ska ske utan att förändra villkoren för utdelning och valuta.

Den som har distribuerat fondandelar till en andelsägare ansvarar för att andelsägaren erhåller den andelsklass den är berättigad till. När ett försäkringsföretag har investerat i fondandelar inom ramen för avtal med försäkringstagare ansvarar den eller de av försäkringsföretaget och försäkringsdistributören som har avtal med försäkringstagaren för att försäkringsföretaget erhåller den andelsklass det är berättigat till.

Om det inte finns någon mottagande andelsklass öppen för teckning med samma villkor för utdelning och valuta när omföring ska ske på grund av att andelsägarens medel inte längre uppfyller villkoren för en andelsklass, ska omföring ske till den andelsklass som närmast motsvarar den andelsklass vars villkor andelsägarens medel inte längre uppfyller. Bedömningen av mottagande andelsklass ska göras av den av fondbolag, distributör, försäkringsföretag och försäkringsdistributör som har avtal med andelsägaren respektive försäkringstagaren. Denne ska underrätta andelsägaren respektive försäkringstagaren om sådan omföring.

Omföring ska inte ske till eller från andelsklass I-K.

Fonden förvaltas av Swedbank Robur Fonder AB, org. nr. 556198-0128, nedan kallat fondbolaget.

Förvaringsinstitut för fonden är Swedbank AB (publ), org. nr. 502017-7753, nedan kallat förvaringsinstitutet.

Förvaringsinstitutet verkställer fondbolagets beslut avseende fonden samt tar emot och förvarar fondens egendom. Därtill kontrollerar förvaringsinstitutet att de beslut avseende fonden som fondbolaget fattat inte strider mot bestämmelserna i LVF eller fondbestämmelserna.

Fonden är en aktiefond som placerar i företag inom olika branscher i Östeuropa.

Målsättningen är att fonden långsiktigt, över en femårsperiod, överträffar sitt jämförelseindex. Fondens jämförelseindex består av östeuropeiska aktier. Jämförelseindexet framgår av fondens informationsbroschyr.

Fonden får placera sina tillgångar i överlåtbara värdepapper, penningmarknadsinstrument, fondandelar, derivatinstrument samt på konto hos kreditinstitut.

Med överlåtbara värdepapper avses aktier och aktierelaterade överlåtbara värdepapper.

Fondens tillgångar ska placeras i företag i olika branscher i Östeuropa, varmed avses Albanien, Armenien, Azerbajdzjan, Bosnien-Hercegovina, Bulgarien, Cypern, Estland, Georgien, Grekland, Kazakstan, Kroatien, Lettland, Litauen, Makedonien, Moldavien, Montenegro, Polen, Ryssland, Rumänien, Serbien, Slovakien, Slovenien, Tjeckien, Turkiet, Ukraina, Ungern och Vitryssland. Med företag i Östeuropa avses företag vars aktier handlas i Östeuropa, företag inregistrerade i eller vars företagsledning är placerad i Östeuropa eller företag som vid investeringstillfället har minst 50 procent av sina tillgångar, produktion, vinst eller omsättning i Östeuropa. Fonden har även möjlighet att placera upp till 20 procent av sina tillgångar i företag som vid investeringstillfället har minst 30 procent av sina tillgångar, produktion, vinst eller omsättning i Östeuropa.

Högst 10 procent av fondens värde får placeras i fondandelar.

Fonden följer fondbolagets policy för ansvarsfulla investeringar. Mer information avseende fondbolagets policy för ansvarsfulla investeringar finns i fondens informationsbroschyr.

Fondens medel får placeras på reglerad marknad eller motsvarande marknad utanför EES samt annan marknad, inom och utom EES, som är reglerad och öppen för allmänheten.

Fonden får placera i sådana överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument som avses i 5 kap. 5 § LVF.

Fonden får använda derivatinstrument som ett led i placeringsinriktningen (inklusive OTC-derivat) under förutsättning att underliggande tillgångar utgörs av eller hänför sig till de tillgångar som avses i 5 kap. 12 § LVF.

Fonden får använda sig av sådana tekniker och instrument som avses i 25 kap. 21 § Finansinspektionens föreskrifter (2013:9) om värdepappersfonder för att skapa hävstång.

Fondens värde beräknas genom att från tillgångarna dra av de skulder som avser fonden.

Fondens tillgångar utgörs av:

- finansiella instrument, vilka värderas med ledning av gällande marknadsvärde. I första hand används marknadspriser. Om sådant inte kan erhållas, eller är missvisande enligt fondbolagets bedömning, får finansiella instrument upptas till det värde som fondbolaget på objektiv grund fastställer. Sådan objektiv grund är t.ex. tidigare marknadspris för instrumentet eller pris vid nyligen genomförda transaktioner mellan kunniga parter som är oberoende av varandra och har ett intresse av att transaktionen genomförs,

- likvida medel,

- upplupna räntor,

- upplupna utdelningar,

- ej likviderade försäljningar, och

- övriga fordringar avseende fonden. Fondens skulder utgörs av:

- ersättning till fondbolaget,

- ej likviderade köp,

- skatteskulder, och

- övriga skulder avseende fonden.

För sådana överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument som avses i 5 kap. 5 § LVF fastställs ett marknadsvärde enligt följande:

- marknadspris från en aktiv marknad,

- om sådant marknadspris inte kan erhållas ska gällande marknadsvärde fastställas genom någon av metoderna nedan:

- på grundval av nyligen genomförda transaktioner mellan kunniga parter som är oberoende av varandra och har ett intresse av att transaktionen genomförs, om sådana finns tillgängliga, eller

- användande av marknadspris från en aktiv marknad för ett annat finansiellt instrument som i allt väsentligt är likadant,

- om marknadspris inte kan fastställas enligt något av alternativen ovan, eller blir uppenbart missvisande, ska gällande marknadsvärde fastställas genom användande av en värderingsmetod som är etablerad på marknaden, t.ex. kassaflödesanalys.

För sådana derivatinstrument som avses i 5 kap. 12

§ 2 st. LVF, s.k. OTC-derivat, fastställs ett marknadsvärde enligt följande:

- marknadspris från en aktiv marknad,

- om sådant marknadspris inte kan erhållas ska marknadsvärdet fastställas genom någon av metoderna nedan:

- på grundval av de ingående tillgångarna/beståndsdelarnas marknadsvärde,

- på grundval av nyligen genomförda transaktioner mellan kunniga parter som är oberoende av varandra och har ett intresse av att transaktionen genomförs, om sådana finns tillgängliga, eller

- användande av marknadspris från en aktiv marknad för ett annat finansiellt instrument som i allt väsentligt är likadant,

- om marknadspris inte kan fastställas enligt något av alternativen ovan, eller blir uppenbart missvisande, ska gällande marknadsvärde fastställas genom användande av en värderingsmetod som är etablerad på marknaden, t.ex. optionsvärderingsmodeller såsom Black & Scholes.

Värdet av en fondandel beräknas med beaktande av de villkor som är förenade med respektive andelsklass.

§ 9.1 Allmänt

Försäljning och inlösen av fondandelar sker i den valuta som anges i § 1 för respektive andelsklass.

Fonden är normalt öppen för försäljning och inlösen av fondandelar varje bankdag. Fonden är dock ej öppen för försäljning och inlösen sådana bankdagar då värdering av fondens tillgångar inte kan göras på ett sätt som säkerställer fondandelsägarnas lika rätt till följd av att en eller flera av de marknader som fondens handel sker på helt eller delvis är stängda.

Begäran om försäljning respektive inlösen av fondandelar får återkallas endast om fondbolaget medger det.

Värdet av fondandel beräknas normalt varje bankdag av fondbolaget. Fondbolaget beräknar dock ej fondandelsvärde om fonden är stängd för försäljning och inlösen med hänsyn till de förhållanden som anges ovan i denna bestämmelse och § 10. De principer som används vid fastställande av fondandelsvärdet anges i § 8.

För en begäran om försäljning respektive inlösen som inkommer till fondbolaget när fonden är stängd för försäljning och inlösen i enlighet med vad som anges ovan i denna bestämmelse samt § 10 fastställs fondandelsvärdet normalt påföljande bankdag.

Försäljning och inlösen av fondandel sker till en för andelsägaren vid tillfället för begäran om försäljning och inlösen okänd kurs.

Uppgift om försäljnings- och inlösenpris finns tillgänglig hos fondbolaget senast bankdagen efter den bankdag då fondandelsvärdet fastställts enligt ovan.

Försäljning och inlösen av fondandelar sker genom Swedbank och samverkande sparbanker med flera.

§ 9.2 Stängning av fonden p.g.a. andelsägarnas gemensamma intresse

I syfte att undvika att fonden inte kan förvaltas på ett för fonden och befintliga andelsägare optimalt sätt har fondbolaget rätt att besluta om stängning

av fonden som innebär att försäljning av nya andelar inte kan ske. Sådant beslut om stängning förutsätter att fondens förvaltade kapital överstiger en av fondbolaget bedömd kapitalgräns. Den av fondbolaget bedömda kapitalgränsen framgår av fondens informationsbroschyr.

Fonden kan komma att stängas för försäljning och inlösen för det fall sådana extraordinära förhållanden har inträffat som gör att en värdering av fondens tillgångar inte kan göras på ett sätt som säkerställer fondandelsägarnas lika rätt.

Ur fondens medel ska ersättning betalas till fondbolaget för dess förvaltning av fonden. Ersättningen inkluderar kostnader för förvaringen av fondens egendom samt för tillsyn och revisorer. Ersättningen utgår med högst följande årliga procentuella andel av värdet på fondandelarna i respektive andelsklass och beräknas dagligen med 1/365-del.

- Andelsklass A-H, 1,52 %

- Andelsklass I-K, 0,74 %

- Andelsklass L-P, 0,74 %

- Andelsklass Q-U, 0,67 %

- Andelsklass V, 0,00 %

Vid försäljning av andelar i en andelsklass som enligt § 1 har tröskel för teckningsavgift ska andelsägare under vissa förutsättningar betala en avgift som tillfaller fondbolaget. Avgift ska utgå om ackumulerade försäljningar med avdrag för inlösen, till den kurs som gällde vid respektive tillfälle för försäljning eller inlösen, understiger tröskeln för teckningsavgift enligt § 1. Avgift utgår för följande andelsklasser med högst följande procentuella andel av värdet på de fondandelar som försäljningen avser.

Andelsklass I-K, 2 %

Kurtage, andra kostnader och skatt vid fondens köp respektive försäljning av finansiella instrument belastar fonden.

För det fall utdelning ska ske för en andelsklass enligt § 1 ska grunderna för utdelningen utgöras av andelsklassens avkastning eller annat utdelningsbart belopp. Utdelningen kan såväl överstiga som understiga andelsklassens avkastning. Utdelning sker under perioden oktober till och med december året efter räkenskapsåret.

Fondbolaget kan också, om det ligger i andelsägarnas intresse, besluta att det under året ska ske en extrautdelning. Utdelning tillkommer andelsägare som på fastställd utdelningsdag är registrerad för fondandel. För utdelning ska fondbolaget, efter eventuellt avdrag för preliminär skatt, förvärva nya fondandelar för andelsägarens räkning. På andelsägares begäran ska utdelning – efter eventuellt skatteavdrag – istället utbetalas till andelsägaren.

Räkenskapsår för fonden är kalenderår.

För fonden ska fondbolaget lämna en årsberättelse inom fyra månader från räkenskapsårets utgång och en halvårsredogörelse för räkenskapsårets första sex månader inom två månader från halvårets utgång.

Årsberättelsen och halvårsredogörelsen ska finnas tillgängliga hos fondbolaget och förvaringsinstitutet samt kostnadsfritt tillställas de andelsägare som begärt att få denna information.

Ändring av fondbestämmelserna ska underställas Finansinspektionen för godkännande. Efter godkännande ska fondbestämmelserna hållas tillgängliga hos fondbolaget och förvaringsinstitutet samt, i förekommande fall, tillkännages på sätt som Finansinspektionen anvisar.

Pantsättning sker genom att pantsättaren skriftligen godkänner pantsättningen som sedan fondbolaget skriftligen underrättas om.

Underrättelsen ska innehålla namn och adress på panthavaren, vem som är ägare till fondandelarna, hur många andelar som omfattas av pantsättningen samt uppgift om eventuella begränsningar i panträttens omfattning.

Registrering av pantsättning sker i andelsägarregistret. Fondbolaget ska skriftligen underrätta andelsägaren om en sådan registrering.

Notering om pantsättning gäller fram till dess att fondbolaget erhållit meddelande från panthavaren om att pantsättningen upphört samt gjort avregistrering i andelsägarregistret.

Vid handläggning av pantsättning kan fondbolaget ta ut en avgift om högst 500 kronor.

Andelsägare kan överlåta sina fondandelar. Vid sådan överlåtelse kan fondbolaget ta ut en avgift om högst 500 kronor.

Fondbolaget och förvaringsinstitutet ansvarar inte för skada som kan uppkomma med anledning av förfogandeinskränkning som kan komma att tillämpas mot fondbolaget eller förvaringsinstitutet.

Föreligger hinder för fondbolaget eller förvaringsinstitutet att vidta åtgärd på grund av omständighet som anges i andra stycket ovan får åtgärden skjutas upp till dess hindret upphört.

Fonden riktar sig till allmänheten med följande begränsningar. Fonden riktar sig inte till sådana investerare vars teckning eller innehav av andel i fonden innebär eller medför risk för (i) överträdelse av svensk eller utländsk lag eller föreskrift, (ii) att fonden eller fondbolaget blir skyldig/skyldigt att vidta registreringsåtgärd eller annan åtgärd som fonden eller fondbolaget annars inte skulle vara skyldig/skyldigt att vidta, eller (iii) att fonden drabbas av betydande kostnader som inte ligger i andelsägarnas intresse.

Fonden riktar sig inte till fysiska personer bosatta i USA eller juridiska personer med säte i USA eller andra U.S. Persons (som det definieras i vid var tid gällande Regulation S till United States Securities Act 1933).

Om fondbolaget bedömer att en investerare inte har rätt att teckna eller inneha andelar i fonden enligt begränsningarna i denna paragraf har fondbolaget rätt att dels vägra teckning av andelar, dels utan föregående samtycke lösa in andelar för dennes räkning.

För mer information om tillåtna investerare, se fondens informationsbroschyr.

Fondbolaget och förvaringsinstitutet har enligt LVF visst ansvar för skador som de har vållat fonden eller fondandelsägare. Vad som nämns nedan begränsar inte andelsägarens rätt till skadestånd enligt 2 kap. 21 § respektive 3 kap. 14-16 §§ LVF.

Fondbolaget och förvaringsinstitutet är inte ansvariga för skada som beror av svenskt eller utländskt lagbud, svensk eller utländsk myndighets åtgärd, krigshändelse, strejk, blockad, bojkott, lockout eller annan liknande omständighet.

Förbehållet i fråga om strejk, blockad, bojkott och lockout gäller även om fondbolaget eller förvaringsinstitutet själva är föremål för eller vidtar sådan konfliktåtgärd.

Skada som uppkommit i andra fall än som avses ovan ska inte ersättas av fondbolaget eller förvaringsinstitutet, om de varit normalt aktsamma. Fondbolaget och förvaringsinstitutet ansvarar inte i något fall för indirekt skada, inte heller för skada som förorsakats av depåbank eller annan uppdragstagare som fondbolaget eller förvaringsinstitutet med tillbörlig omsorg anlitat.