Anmälningssedel fysisk person
Anmälningssedel fysisk person
Ansvarigt fondbolag är Lundmark & Co Fondförvaltning AB
För att kunna registrera dig som kund behöver vi ta emot denna anmälningsblankett. Posta anmälningsblanketten tillsammans med efterrrågade dokument till oss på nedanstående adress. När du har registrerats som kund skickar vi en bekräftelse till din rolkbokröringsadress där ditt kundnummer anges. Därefter är du välkommen att investera i våra ronder.
Observera att vi inte har möjlighet att öppna konton åt amerikanska medborgare.
Personuppgifter
Namn | Personnummer | |
Adress | E-post | |
Postnummer | Ort | |
Telefon dagtid (inkl. riktnummer) | Mobil | Skattehemvist (om annat än Sverige) |
Förmyndarens namn (i förekommande fall) | Personnummer | |
Förmyndarens namn (i förekommande fall) | Personnummer | |
Uppgifter om bankkonto att användas vid försäljning av andelar och kontantutdelning (vänligen notera att vi inte kan genomföra utbetalning till annat än andelsägarens egna bankkonto) | ||
Clearingnummer | Bankkontonummer | Bank |
När registrering har skett och du erhållit bekräftelse rrån oss sätter du in önskat belopp på respektive ronds bankgiro. Inrormationen om hur köp och rörsäljning av rondandelar går till finns i respektive ronds raktablad och inrormationsbroschyr samt på vår hemsida : xxx.xxxxxxxxxxxxxx.xx
Handlingar som ska bifogas anmälan För privatinvesterare: • Vidimerad kopia av giltig ID-handling (t ex giltigt körkort, certifierat ID-kort eller pass) • Iryllt rrågerormulär om kundkännedom • Frågerormulär politisk person • Intygande angående skatteskyldighet i USA Om erforderliga ID-handlingar ej inkommit kan utfärdandet av andelar komma att fördröjas/underlåtas. Om via e-post även i original. |
Intyg/ Underskrift
Avser anmälan omyndig person krävs vidimerad kopia av ID-handling rrån (i rörekommande rall) båda vårdnadshavarna samt båda vårdnadshavarnas under- skrifter.
Jag rörsäkrar att ovan lämnade uppgifter är riktiga och rörbinder mig, att utan dröjsmål till Lundmark & Co Fondrörvaltning AB (”Bolaget”) anmäla rörändringar i dessa avseenden, exempelvis namn, adress– eller bankkontoändring. Jag är inrörstådd med och godkänner röljande: att Bolaget rår använda denna inrorm- ation om myndighet så efterrrågar; att Bolaget behandlar mina personuppgifter rör rullgörande av detta avtal och Bolagets rättsliga skyldigheter; att Bolaget behandlar mitt personnummer i syfte att lämna inrormation till mig samt att Bolaget kan använda mina personuppgifter i marknadsröringssyfte.
Undertecknad bekräftar härmed att jag, blivit inrormerad eller själv skaffat tillräcklig inrormation om ronden/ ronderna, samt tagit del av, rörstått och accepte- rat innehållet i rondernas raktablad, inrormationsbroschyr och rondbestämmelser.
Ort och datum Namnteckning och namnförtydligande |
Ort och datum Förmyndarens namnteckning och namnförtydligande |
Ort och datum Förmyndarens namnteckning och namnförtydligande |
Blanketten inklusive samtliga bilagor sändes i original till:
Lundmark & Co Fondförvaltning AB
FRÅGEFORMULÄR KUNDKÄNNEDOM
Namn: Personnummer:
Enligt lagen (2009:62) om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism är ett rondbolag skyldigt att skaffa sig kännedom om dess kunder. Därrör behöver du svara på ett antal rrågor.
1. Avses sparandet för annans räkning?
☐ Nej ☐ Ja, biroga rullmakt
2. Planerar du göra regelbundna insättningar?
☐ Ja | ☐ Nej | |
3. Vilken placeringshorisont har du? ☐ Kort sikt (< 1 år) | ☐ Medellång sikt (1-5 år) | ☐ Lång sikt (> 5 år) |
4. Syftet med ditt sparande ☐ Erhålla avkastning på investerat kapital | ☐ Riskspridning | ☐ Annat, nämligen: |
5. Hur stort belopp bedömer du att din investering i våra fonder totalt kommer att uppgå till? | ||
☐ Mindre än 150 000 kr | ☐ 150 000 – 1 000 000 kr | ☐ Mer än 1 000 000 kr |
6. Varifrån kommer de pengar du placerar? ☐ Värdepapper ☐ Lön/pension | ☐ Fastighetsrörsäljning | ☐ Arv/gåva |
☐ Annat, nämligen: | ||
FRÅGEFORMULÄR POLITISK PERSON
7. a) Är du eller har du varit en politiskt exponerad person/politiskt utsatt person?
☐ Nej, jag är inte och har inte varit en politiskt utsatt person och har inte innehaft någon av berattningarna i rörteckningen nedan.
☐ Ja, jag är eller har varit en politiskt utsatt person och har eller har haft någon av berattningarna i rörteckningen nedan, ryll tabell nedan:
7. b) Är du familjemedlem eller känd medarbetare till en person som är, eller har varit en politiskt exponerad person?
☐ Nej, jag är inte ramiljemedlem eller känd medarbetare till någon som har eller har haft någon av berattningarna I rörteckningen nedan.
☐ Ja, jag är ramiljemedlem eller känd medarbetare till någon som har eller har haft någon av berattningarna I rörteckningen nedan, ryll I tabell nedan:
Land |
Berattning |
Period |
Land |
Berattning |
Relation |
Period |
Befattningar som innebär att en person är en politiskt exponerad person:
•
•
•
•
•
•
•
•
Stats- eller regeringscher, minister eller vice/biträdande minister
Parlamentsledamot
Domare i högsta domstolen, konstitutionell domstol eller i annat rättsligt organ på hög nivå, vilkas beslut endast undantagsvis kan överklagas
Xxxxx tjänsteman vid revisionsmyndighet eller ledamot i centralbank Ambassadör, diplomatiskt sändebud eller hög officer i rörsvarsmakten
Person som ingår i statsägd röretagsrörvaltnings-, lednings eller kontrollorgan Någon av ovanstående berattningar på internationell nivå
Ledningsperson i en internationell organisation (t.ex. FN, FN-anslutna organi- sationer, Europarådet, NATO och WTO)
Närmaste familjemedlem betyder:
•
•
•
•
•
Make/maka
Partner som enligt nationell lag likställs med make/maka Xxxxx, enligt definitionen i Sambolagen (2003:376) Barn eller barns make/partner
Förälder
Känd medarbetare betyder:
Fysisk person som har eller har haft nära rörbindelser med en person i politiskt utsatt
Avser blanketten tillhörande omyndig person krävs båda vårdnadshavarnas underskrifter.
Intyg/ Underskrift
Jag rörsäkrar att ovan lämnade uppgifter är riktiga och rörbinder mig, att utan dröjsmål till Lundmark & Co Fondrörvaltning AB (”Bolaget”) anmäla rörändringar i dessa avseenden, exempelvis namn, adress– eller bankkontoändring. Jag är inrörstådda med och godkänner röljande: att Bolaget rår använda denna inrorm- ation om myndighet så efterrrågar; att Bolaget behandlar mina/våra personuppgifter rör rullgörande av detta avtal och Bolagets rättsliga skyldigheter; att Bola- get behandlar mitt personnummer i syfte att lämna inrormation till mig/oss samt att Bolaget kan använda mina/våra personuppgifter i marknadsröringssyfte. Bolaget har rätt att vidareberordra mina/våra kunduppgifter till samarbetspartners som Bolaget har tecknat uppdragsavtal med. Bolagets samarbetspartner kan också använda mina/våra personuppgifter i marknadsröringssyfte.
Ort och datum Namnteckning och namnförtydligande |
Ort och datum Förmyndarens namnteckning och namnförtydligande |
Ort och datum Förmyndarens namnteckning och namnförtydligande |
Intygande angående skattskyldighet i USA | Fysisk Person
Gäller rondandelskund hos Lundmark & Co Fondrörvaltning AB.
Med amerikansk person (s.k. US person) avses:
⇒ den som har ett amerikanskt medborgarskap eller dubbelt medbor- garskap varav det ena är amerikansk
⇒ den som i annat rall har skatterättslig hemvist i USA; exempelvis ge- nom bosättning i USA och/eller är innehavare av ett amerikanskt uppehållsarbetstillstånd (s.k. Green card). Observera att i denna
grupp kan även ingå den som har avsagt sig sitt amerikanska medbor- garskap eller som tidigare varit innehavare av s.k. Green card. För dessa personer gäller särskilda övergångsregler enligt amerikansk skattelagstiftning. För närmare inrormation, se IRS hemsida.
Fysisk person – Intygande angående skattskyldighet i USA
Undertecknad intygar röljande:
☐ Jag är inte en amerikansk person enligt amerikansk skattelagstiftning
Undertecknad godkänner även att uppgifter om undertecknad rapporteras till relevanta skattemyndigheter rör det rall rättslig rapporteringsplikt röreligger. Undertecknad inger ett nytt intygande inom 30 dagar om något som angivits i denna blankett rörändras.
Ort, Datum | Ort, Datum |
Kundens underskrift | Kundens underskrift |
Namnrörtydligande | Namnrörtydligande |
Förklaringar till blanketten | Fysisk person
Vad är FATCA?
FATCA står rör Foreign Account Tax Compliance Act och är en amerikansk lagstiftning som syftar till att ge USA större möjligheter att hitta personer utomlands som är skatt- och deklarationsskyldiga i USA. Den innebär att det ställs krav på finansiella röretag, till exempel banker, värdepappersbolag, rondbolag och rörsäkringsbolag i hela världen att rapportera in kontouppgifter rör personer som är skatt- och deklarationsskyldiga i USA, s.k. US persons (se nedan). Sverige och USA har med anledning av FATCA ingått ett avtal om ett ömsesidigt utbyte av inrormation så att även Skatteverket kan rå upplysningar rrån det amerikanska rederala skattemyndigheten, IRS om svenska personers tillgångar i USA. Detta avtal har inrörts i svensk lagstiftning.
Vem är skattskyldig i USA?
Den som är skattskyldig i USA omnämns i den svenska lagstiftningen som amerikansk person, s.k. US person. I detta begrepp ingår personer som har amerikanskt medborgarskap (även de som har dubbla medborgarskap) oav- sett var de är bosatta, och den som i annat rall har skatterättslig hemvist i
USA; exempelvis genom bosättning och/eller är innehavare av amerikanskt uppehålls- och arbetstillstånd (s.k. Green Card). Den som är skattskyldig i USA är också deklarationsskyldig där. Genom att Sverige har ingått ett s.k. skatte- avtal med USA undanröjs risken rör att behöva skatta i både Sverige och USA. Deklarationsskyldigheten består emellertid trots skatteavtalet.
Särskilda övergångsregler gäller enligt amerikansk rätt rör den som avsagt sig sitt amerikanska medborgarskap eller den som tidigare varit innehavare av ett sk Green Card.
Varför måste kunder fylla i denna blankett?
Enligt avtalet med USA och svensk lagstiftning har det finansiella röretaget en skyldighet att ta reda på om befintliga och nya kunder raller in under defi- nitionen av en amerikansk person (s.k. US person). I denna blankett rår kun- den intyga om den är en amerikansk person eller inte i skatterättslig mening. Om kunden svarar Ja, ska det amerikanska skatteregistreringsnumret anges (Tax Payer Identification Number, TIN). Om kunden saknar ett sådant nummer ska kunden också meddela det finansiella röretaget detta. Om det finansiella röretagets kund är en amerikansk person är det finansiella röretaget skyldig
att lämna kontrolluppgifter angående kundens konton till Skatteverket, t.ex. kontots saldo samt erhållen ränta. Dessa uppgifter ska Skatteverket vidarebe- rordra till USAs skattemyndighet IRS.
Relevant lagstiftning
• Lag (2015:62) om identifiering av rapporteringspliktiga konton med anledning av FATCA avtalet
• Ändringar i Skatterörrarandelagen (SFS 2015:69)
• Lag (2015:63) om utbyte av upplysningar med anledning av FATCA
avtalet
Övrigt
OBS! Inrormationen i denna blankett är kortfattad och inte avsedd att vara en uttömmande beskrivning av regelverket. För mer inrormation, gå till Skatte- verkets respektive IRS (amerikanska skatteverket) hemsidor.