Fondbestämmelser

Juni 2020

Lysa Aktier

§ 1 Fondens namn och rättsliga ställning

Fondens namn är Xxxx Xxxxxx, nedan kallad ”Fonden”. Fonden är en värdepappersfond enligt lagen (2004:46) om värdepappersfonder (LVF).

Fonden vänder sig till allmänheten med den begränsning som följer av § 17. Fondförmögenheten ägs av andelsägarna gemensamt. Fonden kan inte förvärva rättigheter eller ta på sig skyldigheter. Det fondbolag som anges i § 2 förvaltar Fonden och företräder andelsägarna i alla frågor som rör Fonden, beslutar om den egendom som ingår i Fonden samt utövar de rättigheter som härrör ur egendomen. Egendom som ingår i Fonden får inte utmätas. Fondandelsägarna svarar inte för förpliktelser som avser Fonden.

Verksamheten bedrivs enligt dessa fondbestämmelser, bolagsordningen för fondbolaget, LVF och övriga tillämpliga författningar.

Fonden består av följande andelsklasser:

A) Ackumulerande (icke utdelande) allmän andelsklass, handlas i SEK

C) Ackumulerande (icke utdelande) andelsklass med villkor för distribution, handlas i SEK

D) Ackumulerande (icke utdelande) andelsklass med villkor för distribution, handlas i DKK

E) Ackumulerande (icke utdelande) andelsklass med villkor för distribution, handlas i EUR

F) Ackumulerande (icke utdelande) andelsklass med villkor för distribution, handlas i NOK

Fonden består av andelsklasser vilket innebär att värdet av en fondandel i en andelsklass kommer att skilja sig från värdet av en fondandel i en annan andelsklass. Andelsklasserna skiljer sig åt med avseende på valuta, avgift och särskilda villkor för distribution (se vidare under §§ 9 och 11). Andelarna inom respektive andelsklass är lika stora och medför lika rätt till den egendom som ingår i Fonden.

En andelsägare kan inte med samma medel samtidigt uppfylla villkoren för olika andelsklasser. För det fall en andelsägare uppfyller villkoren i en andelsklass med särskilda villkor för distribution omförs andelsägarens andelar till den andelsklassen. För det fall en andelsägare inte längre uppfyller villkoren i en andelsklass med särskilda villkor för distribution omförs andelsägarens andelar till en andelsklass utan särskilda villkor för distribution. Samtliga omföringar görs utan förändring av utdelningsvillkor eller valuta. Det ovan nämnda gäller oavsett om andelsägarens innehav är direkt- eller förvaltarregistrerat hos fondbolaget. Om det inte finns någon mottagande andelsklass öppen för teckning med samma villkor för utdelning och valuta när omföring ska ske på grund av att andelsägarens medel inte längre uppfyller villkoren för en andelsklass, ska omföring ske till den andelsklass som närmast motsvarar den andelsklass vars villkor andelsägarens

medel inte längre uppfyller. Bedömningen av mottagande andelsklass ska göras av den av fondbolag eller distributör som har avtal med andelsägaren. Denne ska underrätta andelsägaren.

§ 2 Fondförvaltare

Fonden förvaltas av Lysa Fonder AB, organisationsnummer 559187–7526, nedan kallat ”Fondbolaget”.

§ 3 Förvaringsinstitutet och dess uppgifter

Fondens förvaringsinstitut är Danske Bank A/S, Danmark, Sverige Filial med organisationsnummer 516401–9811.

Förvaringsinstitutet ska verkställa Fondbolagets instruktioner avseende Fonden om de inte strider mot bestämmelserna i LVF, övriga tillämpliga författningar eller dessa fondbestämmelser. Förvaringsinstitutet ska vidare ta emot och förvara den egendom som ingår i Fonden samt se till att:

1. försäljning, inlösen och makulering av fondandelar beräknas enligt LVF och dessa fondbestämmelser,

2. värdet av andelarna i Fonden beräknas enligt LVF och dessa fondbestämmelser,

3. ersättningen för transaktionen som berör en fonds tillgångar betalas in till Fonden utan dröjsmål, och

4. Fondens intäkter används enligt LVF och dessa fondbestämmelser.

§ 4 Fondens karaktär

Fonden är en fondandelsfond som genom investeringar i främst fonder och ETF:er ger global exponering mot aktiemarknader i Sverige och övriga världen, inklusive tillväxtmarknader. Investeringar sker utan begränsning till något särskilt geografiskt område, bransch eller marknad.

Fondens målsättning är att, genom investeringar i aktiemarknader, sett över längre tidsperioder (5–10 år) uppnå en avkastning om 6-9 procent årligen till hög risk.

Fonden avser att eftersträva hög riskspridning som ska åstadkommas genom placeringar i främst fonder och ETF:er som investerar brett, vilket betyder att investering sker globalt i olika marknader, branscher och geografiska områden.

Fonden följer inget index.

§ 5 Fondens placeringsinriktning

Fondens medel får placeras i aktierelaterade överlåtbara värdepapper, penningmarknadsinstrument, derivatinstrument, fondandelar samt på konto hos

kreditinstitut. Fonden får investera i börshandlade fonder (ETF:er) dvs fondandelar/fondföretag.

Fondens medel placeras till mer än 50 procent i fondandelar.

Fonden placerar minst 90 procent av fondförmögenheten i aktiefonder, aktierelaterade överlåtbara värdepapper eller aktierelaterade derivatinstrument.

Fonden placerar mellan 0 och 10 procent av fondförmögenheten i övriga tillåtna finansiella instrument.

Fonden ger exponering mot Sverige och övriga världen, inklusive tillväxtmarknader. Exponeringen mot den svenska aktiemarknaden får dock maximalt uppgå till 50 procent av fondförmögenheten.

Fondens förvaltare eftersträvar låga förvaltningskostnader samt god följsamhet mot respektive marknad vid val av underliggande fonder.

§ 6 Marknadsplatser

Fondens medel får placeras på en reglerad marknad eller på en motsvarande marknad utanför EES samt på en annan marknad, inom eller utom EES, som är reglerad och öppen för allmänheten och som omfattas av Fondens placeringsinriktning.

§ 7 Särskild placeringsinriktning

Fonden har inte rätt att placera i sådana överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument som avses i 5 kap. 5 § LVF.

Derivatinstrument, inklusive så kallade OTC-derivat, får användas som ett led i placeringsinriktningen. Vid placering i derivatinstrument ska underliggande tillgångar utgöras av eller hänföra sig till sådana tillgångar som avses i 5 kap. 12 § LVF. Vid placering i OTC-derivat ska underliggande tillgångar utgöras av eller hänföra sig till valutor, så som FX forwards.

Fonden får placera en betydande del av fondmedlen i andra värdepappersfonder och fondföretag.

§ 8 Värdering

Värdet av en fondandel är respektive andelsklass del av Fondens värde delat med antalet utelöpande fondandelar för varje andelsklass.

Fondens värde beräknas genom att subtrahera skulderna (inklusive eventuella framtida skatteskulder) från tillgångarna.

Fondens tillgångar utgörs av:

- finansiella instrument,

- likvida medel,

- upplupna räntor,

- upplupna utdelningar,

- ej likviderade försäljningar,

- övriga fordringar avseende Fonden. Fondens skulder utgörs av:

- ersättning till Fondbolaget,

- ej likviderade köp,

- skatteskulder,

- övriga skulder avseende Fonden.

Finansiella instrument värderas till rådande marknadsvärde varmed avses senaste betalkurs eller, om sådan inte finns, senaste köpkurs.

Saknas uppgifter om gällande marknadsvärden eller, om dessa enligt Fondbolagets bedömning är missvisande, får värdering ske till det värde som Fondbolaget på annan objektiv grund fastställer.

Med objektiv grund avses exempelvis värdering baserat på marknadspriser från en icke reglerad marknad, oberoende mäklare eller andra oberoende källor.

Likvida medel och kortfristiga fordringar (placeringar på konto i kredit i kreditinstitut samt likvider för sålda värdepapper) värderas till det belopp varmed de beräknas inflyta.

För sådana derivatinstrument som avses i 5 kap. 12 § 2 st. LVF, s k OTC-derivat, fastställs ett marknadsvärde enligt följande:

1. Marknadspris från en aktiv marknad,

2. Om sådant marknadspris inte kan erhållas ska marknadsvärdet fastställas genom någon av metoderna nedan:

- på grundval av de ingående tillgångarna/beståndsdelarnas marknadsvärde

- på grundval av nyligen genomförda transaktioner mellan kunniga parter som är oberoende av varandra och har ett intresse av att transaktionen genomförs, om sådana finns tillgängliga, eller

- användande av marknadspris från en aktiv marknad för ett annat finansiellt instrument som i allt väsentligt är likadant,

3. Om marknadspris inte kan fastställas enligt något av alternativen ovan, eller blir uppenbart missvisande ska gällande marknadsvärde fastställas genom användande av en värderingsmetod som är etablerad på marknaden, t ex optionsvärderingsmodeller såsom Black & Scholes.

§ 9 Insättningar och uttag

Fonden är normalt öppen för insättningar (andelsägares köp av fondandelar) och uttag (andelsägares försäljning av fondandelar) varje bankdag.

Fonden är dock inte öppen för insättningar och uttag de bankdagar då värdering av Fondens tillgångar inte kan göras på ett sätt som säkerställer fondandelsägarnas lika rätt, till exempel till följd av att en eller flera av de marknadsplatser som Fondens handel sker på helt eller delvis är stängda.

Begäran om insättning och uttag görs på det sätt som anges i Fondens informationsbroschyr, eller enligt de anvisningar som kan erhållas av Fondbolaget. Om begäran om insättning och uttag inkommer till Fondbolaget när Fonden är stängd för insättning och uttag i enlighet med denna bestämmelse eller § 10 fastställs fondandelsvärdet normalt påföljande bankdag.

Värdet av fondandel beräknas normalt dagligen (varje bankdag) av Fondbolaget. Fondbolaget beräknar inte fondandelsvärdet om Fonden är stängd för teckning och inlösen. Pris vid insättning och uttag ska vara fondandelsvärdet den bankdag inlösen sker. Uppgift om fondandelsvärdet offentliggörs på Fondbolagets webbplats, xxxxxxxxxx.xx, senast bankdagen efter den bankdag som fondandelsvärdet fastställts.

Värdet av en fondandel fastställs vid slutet av varje bankdag. Insättning och uttag sker därmed till en fondandelskurs som inte är känd för andelsägaren vid tillfället för begäran om insättning respektive uttag. Begäran om insättning och uttag får återkallas endast om Fondbolaget medger detta. Vid anmälan om uttag kan uttagspriset inte limiteras.

För Fonden tillämpas inte någon insättningsavgift eller uttagsavgift.

Uttag ska på begäran av andelsägare ske omedelbart om det finns medel tillgängliga i Fonden. Xxxxx medel för uttag anskaffas genom försäljning av tillgångar i Fonden ska sådan försäljning ske och uttag verkställas så snart som möjligt. Skulle en sådan försäljning väsentligt kunna missgynna övriga andelsägare får Fondbolaget efter anmälan till Finansinspektionen avvakta med försäljningen.

I samband med en första insättning i Fonden, behöver blivande andelsägare fylla i ett kundformulär för kundkännedom. Om kundformuläret inte är fullständigt ifyllt, om alla uppgifter som efterfrågas inte bifogas eller om Fondbolaget inte på ett tillfredställande sätt kan identifiera en blivande andelsägare kan insättning inte ske i Fonden och motsvarande fondandelar ställas ut. Mer information finns i Fondens informationsbroschyr.

Fonden består av följande andelsklasser:

A) Ackumulerande (icke utdelande) allmän andelsklass, handlas i SEK

I andelsklassen finns ingen gräns för insättning. Försäljning och inlösen av andelar i andelsklassen sker i SEK.

C) Ackumulerande (icke utdelande) andelsklass med särskilda villkor för distribution, handlas i SEK

Andelsklassen är öppen endast för investerare som inom ramen för skriftligt avtal med Lysa AB (”Portföljförvaltaren”), organisationsnummer 559028–0821, om portföljförvaltning

enligt 2 kap. 1 § punkt 4 lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden eller motsvarande svensk eller utländsk reglering, investerar i andelsklassen och där ingen distributionsersättning utgår från Fondbolaget till Portföljförvaltaren utan där investerare istället betalar Portföljförvaltaren för portföljförvaltningen,

I andelsklassen finns ingen gräns för insättning. Försäljning och inlösen av andelar i andelsklassen sker i SEK.

D) Ackumulerande (icke utdelande) andelsklass med särskilda villkor för distribution, handlas i DKK

Andelsklassen är öppen endast för investerare som inom ramen för skriftligt avtal med Portföljförvaltaren om portföljförvaltning enligt 2 kap. 1 § punkt 4 lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden eller motsvarande svensk eller utländsk reglering, investerar i andelsklassen och där ingen distributionsersättning utgår från Fondbolaget till Portföljförvaltaren utan där investerare istället betalar Portföljförvaltaren för portföljförvaltningen,

I andelsklassen finns ingen gräns för insättning. Försäljning och inlösen av andelar i andelsklassen sker i DKK.

E) Ackumulerande (icke utdelande) andelsklass med särskilda villkor för distribution, handlas i EUR

Andelsklassen är öppen endast för investerare som inom ramen för skriftligt avtal med Portföljförvaltaren om portföljförvaltning enligt 2 kap. 1 § punkt 4 lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden eller motsvarande svensk eller utländsk reglering, investerar i andelsklassen och där ingen distributionsersättning utgår från Fondbolaget utan till Portföljförvaltaren där investerare istället betalar Portföljförvaltaren för portföljförvaltningen,

I andelsklassen finns ingen gräns för insättning. Försäljning och inlösen av andelar i andelsklassen sker i EUR.

F) Ackumulerande (icke utdelande) andelsklass med särskilda villkor för distribution, handlas i NOK

I andelsklassen finns ingen gräns för insättning. Försäljning och inlösen av andelar i andelsklassen sker i NOK.

§ 10 Stängning av Fonden vid extraordinära förhållanden

Fonden kan komma att stängas för insättning och uttag av fondandelar om sådana extraordinära förhållanden har inträffat som gör att en värdering av Fondens tillgångar inte kan göras på ett sätt som säkerställer andelsägarnas lika rätt.

§ 11 Avgifter och ersättning

Ur Fondens medel får ersättning betalas till Fondbolaget för dess förvaltning och administration av Fonden. Ersättningen inkluderar kostnader för förvaringen av Fondens egendom samt för tillsyn och revision.

Ersättningen beräknas dagligen med 1/365-del, 1/366-del vid skottår, på Fondens värde och får högst uppgå till följande:

Andelsklass A)

Ersättning till Fondbolaget får högst uppgå till 1 procent per år.

Andelsklass C)

Ersättning till Fondbolaget får högst uppgå till 0,5 procent per år.

Andelsklass D)

Ersättning till Fondbolaget får högst uppgå till 0,5 procent per år.

Andelsklass E)

Ersättning till Fondbolaget får högst uppgå till 0,5 procent per år.

Andelsklass F)

Ersättning till Fondbolaget får högst uppgå till 0,5 procent per år.

Avgifterna tas ur Fonden dagligen. Information om gällande avgifter framgår av Fondens informationsbroschyr.

För uppgift om de högsta fasta och eventuella prestationsbaserade avgifter som tas ut för förvaltningen av de värdepappersfonder och fondföretag i vars andelar fonden investerar i hänvisas till Fondens informationsbroschyr.

Utöver vad som anges ovan tillkommer kostnader för courtage och andra kostnader samt skatter och lagstadgade avgifter hänförliga till Fondens köp respektive försäljning av finansiella instrument. Dessa kostnader belastar Fonden.

På ersättningarna tillkommer vid varje tidpunkt gällande mervärdesskatt. För Fonden tillämpas inte någon insättningsavgift eller uttagsavgift.

§ 12 Utdelning

Ingen av Fondens andelsklasser är utdelande.

§ 13 Fondens räkenskapsår

Räkenskapsår för Fonden är kalenderår.

§ 14 Halvårsredogörelse och årsberättelse, ändring av fondbestämmelserna

Fondbolaget ska för Fonden lämna en årsberättelse inom fyra månader från räkenskapsårets utgång och en halvårsredogörelse för räkenskapsårets första sex månader inom två månader från halvårets utgång.

Årsberättelsen och halvårsredogörelsen för Fonden ska tillställas Finansinspektionen och finnas efter ovan angivna tidsfrister tillgängliga hos Fondbolaget samt kostnadsfritt skickas de andelsägare som begärt att få denna information. Årsberättelsen och halvårsredogörelsen för Fonden kommer även att finnas tillgängliga på Fondbolagets hemsida för nedladdning.

Ändring av dessa fondbestämmelser får ske endast genom beslut av Fondbolagets styrelse, och ska underställas Finansinspektionens godkännande. Sedan ändring godkänts ska fondbestämmelserna hållas tillgängliga hos Fondbolaget och förvaringsinstitutet samt tillkännages på sätt Finansinspektionen anvisar.

§ 15 Pantsättning och överlåtelse

Andelar i Fonden får inte pantsättas.

Andelsägare kan överlåta sina fondandelar. Överlåtande andelsägare ska skriftligen anmäla överlåtelsen till Fondbolaget och ansvarar för att anmälan är behörigen undertecknad. Anmälan ska innehålla uppgift om överlåtare och förvärvare. Överlåtelse av fondandel förutsätter att Fondbolaget lämnar samtycke. Xxxxxxxx lämnas endast för att kunna genomföra överföring av innehav från ett dödsbo, för att kunna genomföra bodelning av giftorättsgods, om överlåtelsen avser gåva till make/maka/egna barn eller om det handlar om överlåtelser mellan olika juridiska personer i samma koncern. Samtycke kan undantagsvis ges även i andra fall. Samtycke kan vidare endast ges under förutsättning att den nya andelsägaren genomgått sedvanlig kontroll enligt regelverket avseende åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism och då inte bedömts vara olämplig som kund. Vid handläggning av överlåtelse kan Fondbolaget ta ut en avgift om högst 500 kronor.

§ 16 Ansvarsbegränsning

Utan att frångå vad som anges i 2 kap. 21 § och 3 kap. 14–16 § LVF gäller nedanstående beträffande Fondbolagets respektive förvaringsinstitutets ansvar.

Fondbolaget eller förvaringsinstitutet ansvarar inte för skada som beror av svenskt eller utländskt lagbud, svensk eller utländsk myndighets åtgärd, krigshändelse, strejk, blockad, bojkott, lockout eller annan liknande omständighet.

Förbehållet i fråga om strejk, blockad, bojkott och lockout gäller även om Fondbolaget eller förvaringsinstitutet är föremål för eller själv vidtar sådan konfliktåtgärd. Skada som uppkommit i andra fall ska inte ersättas av Fondbolaget eller förvaringsinstitutet om Fondbolaget respektive förvaringsinstitutet varit normalt aktsamt.

Fondbolaget eller förvaringsinstitutet är i intet fall ansvarigt för indirekt skada, om inte den indirekta skadan orsakats av Fondbolagets eller förvaringsinstitutets grova vårdslöshet.

Fondbolaget eller förvaringsinstitutet svarar inte för skada som orsakats av svensk eller utländsk börs eller annan marknadsplats, depåbank, central värdepappersförvarare, clearingorganisation, eller annan som tillhandahåller motsvarande tjänster, och inte heller av uppdragstagare som Fondbolaget eller förvaringsinstitutet med tillbörlig omsorg anlitat eller som anvisats av Fondbolaget. Detsamma gäller skada som orsakats av att ovan nämnda organisationer eller uppdragstagare blivit insolventa. Fondbolaget eller förvaringsinstitutet ansvarar inte för skada som uppkommer för Fondbolaget, andelsägare i Fonden eller annan i anledning av förfogandeinskränkning som kan komma att tillämpas mot Fondbolaget eller förvaringsinstitutet beträffande värdepapper.

Föreligger hinder för Fondbolaget eller förvaringsinstitutet att helt eller delvis verkställa åtgärd enligt dessa bestämmelser på grund av omständighet som anges i denna paragraf får åtgärden uppskjutas till dess hindret har upphört. I händelse av uppskjuten betalning ska Fondbolaget eller förvaringsinstitutet inte erlägga dröjsmålsränta.

Om ränta är utfäst, ska Fondbolaget eller förvaringsinstitutet betala ränta efter den räntesats som gällde på förfallodagen. Är Fondbolaget eller förvaringsinstitutet till följd av omständighet som anges i första stycket förhindrat att ta emot betalning för Fonden, har Fondbolaget eller förvaringsinstitutet för den tid under vilken hindret förelegat rätt till ränta endast enligt de villkor som gällde på förfallodagen.

§ 17 Tillåtna investerare

Fonden riktar sig till allmänheten, dock inte till sådana investerare vars teckning av andel i Fonden står i strid med bestämmelser i svensk eller utländsk lag eller föreskrift. Fonden riktar sig inte heller till sådana investerare vars teckning eller innehav av andelar i Fonden innebär att Fonden eller Fondbolaget blir skyldig/skyldigt att vidta registreringsåtgärd eller annan åtgärd som Fonden eller Fondbolaget annars inte skulle vara skyldig/skyldigt att vidta. Fondbolaget har rätt att vägra teckning till sådan investerare som avses i detta stycke.

Fondbolaget får lösa in andelsägares andelar i Fonden mot andelsägarens bestridande – om det skulle visa sig att andelsägare tecknat sig för andel i Fonden i strid med bestämmelser i svensk eller utländsk lag eller föreskrift eller att Fondbolaget på grund av andelsägarens teckning eller innehav i Fonden blir skyldigt att vidta registreringsåtgärd eller annan åtgärd för Fonden eller Fondbolaget som Fonden eller Fondbolaget inte skulle vara skyldig/ skyldigt att vidta om andelsägaren inte skulle inneha andelar i Fonden.

Särskilt om amerikanska investerare

Fonden eller andelarna i Fonden är inte och avses inte heller bli registrerade i enlighet med vid var tid gällande United States Securities Act 1933 eller United States Investment Companies Act 1940 eller annan tillämplig lagstiftning i USA. Andelar i Fonden (eller rättigheter till sådana andelar) får inte eller kommer inte erbjudas, säljas eller på annat sätt distribueras till eller för räkning till U.S. Persons (så som detta definieras i Regulation S i United States Securities Act och tolkas i United States Investment Companies Act 1940).

Den som vill förvärva andelar i Fonden ska till Fondbolaget uppge nationell hemvist. Andelsägare är vidare skyldig att, i förekommande fall, meddela Fondbolaget eventuella förändringar av nationell hemvist.

Köpare av andelar i Fonden ska vidare till Fondbolaget bekräfta att han eller hon inte är en U.S. Person och att andandelarna i Fonden förvärvas genom en transaktion utanför USA i enlighet med Regulation S. Efterföljande överlåtelse av andelarna i Fonden eller rättigheter till dessa får endast göras till en non-US person och ska ske genom en transaktion utanför USA som omfattas av undantag enligt Regulation S.

Om Fondbolaget bedömer att det inte har rätt att erbjuda, sälja eller på annat sätt distribuera andelar i Fonden enligt ovan äger Fondbolaget rätt att dels vägra verkställighet av sådant uppdrag om köp av andelar i Fonden, dels, i förekommande fall, utan förtida samtycke lösa in sådan andelsägares innehav av andelar i Fonden för dennes räkning och utbetala sålunda tillkommande medel till denne.

Document Metadata

Table of Contents

Fondbestämmelser

Document Metadata