Specialplaceringsfond Danske Invest Eliksir Fonder med alternativa tillgångsslag
Specialplaceringsfond Danske Invest Eliksir |
Fonder med alternativa tillgångsslag |
Danske Invest Fondbolag Ab:s styrelse har godkänt dessa stadgar för fonden 22.5.2015. Stadgarna har tillställts Finansinspektionen för kännedom 3.6.2015. Dessa stadgar gäller fr.o.m. 6.8.2015. |
1 § Specialplaceringsfond
Placeringsfondens namn är på finska Erikoissijoitusrahasto Danske Invest Eliksir, på svenska Specialplaceringsfond Danske Invest Eliksir och på engelska Danske Invest Eliksir Fund of Hedge Funds (AIF) (nedan Fonden).
Fonden är en alternativ investeringsfond, som är en specialplaceringsfond enligt lagen om placeringsfonder. Avvikande från de begränsningar som gäller vanliga placeringsfonder i enlighet med den finska lagen om placeringsfonder kan Fonden placera i fondandelar i sådana placeringsfonder och specialplaceringsfonder och andelar i sådana fondföretag, som exempelvis på grund av sin placeringspolitik inte kan komma i fråga som placeringsobjekt för vanliga placeringsfonder. Fonden kan avvika från de diversifieringskrav som gäller vanliga placeringsfonder samt även äga 50 procent av en placeringsfond eller ett fondföretag som utgör placeringsobjekt. Fonden kan också placera i fondföretag, vars hemstat är belägen utanför Europeiska ekonomiska samarbets- området. Vid placering i icke-standardiserade derivatinstrument får Fondens riskexponering mot motparten utgöra högst 25 procent av Fondens tillgångar, om motparten är ett kreditinstitut.
2 § Fondbolag
Fonden förvaltas av Danske Invest Fondbolag Ab (nedan Fondbolaget). Fondbolaget företräder i eget namn Fonden och handlar på dess vägnar i frågor som rör Fonden samt utövar de rättigheter som hänför sig till Fondens tillgångar. Fondbolaget har av Finansinspektionen beviljad auktorisation att vara verksam som AIF-förvaltare.
3 § Anlitande av ombud
Fondbolaget kan lägga ut delar av sin verksamhet att skötas av ombud. Av fondprospektet framgår i vilken mån Fondbolaget anlitar ombud vid respektive tillfälle.
4 § Förvaringsinstitut
Fondens förvaringsinstitut är Skandinaviska Enskilda Banken AB (publ) Helsingforsfilialen (nedan Förvaringsinstitutet).
5 § Placering av Fondens tillgångar
Fondens tillgångar placeras huvudsakligen i sådana fonder och fondföretag, vars placerings- strategi är att eftersträva absolut avkastning. Målet med Fondens placeringsverksamhet är att på de medel som placerats i Fonden i alla marknadslägen uppnå en avkastning, som överstiger den riskfria ränteavkastningen. Fonden har inget officiellt jämförelseindex.
D a n s k e I n v e s t F o n d b o l a g A b
R e g i s t r e r a d h e m o r t o c h a d r e s s H e l s i n g f o r s , K o l k a j s g r ä n d e n 2 , 0 0 0 7 5 D A N S K E B A N K
Fondens tillgångar kan placeras i:
1) Fondandelar i finska placeringsfonder och specialplaceringsfonder.
2) Andelar i fondföretag som fått auktorisation i en stat som hör till Europeiska ekonomiska samarbetsområdet, förutsatt att de i enlighet med lagstiftningen i respektive hemstat uppfyller de förutsättningar som anges i fondföretagsdirektivet.
3) Andelar i andra än ovan i punkt 2 avsedda fondföretag, förutsatt att
a) risken i dessa fondföretag eller alternativa investeringsfonder som fått auktorisation i en stat som hör till Europeiska ekonomiska samarbetsområdet har diversifierats eller
b) de i enlighet med lagstiftningen i respektive hemstat är föremål för tillsyn som motsvarar den tillsyn som fastställs i Europeiska gemenskapens lagstiftning och att det är tillräckligt säkerställt att tillsynsmyndigheten samarbetar med Finansinspektionen och att skyddsnivån för andelsägarna motsvarar det skydd som andelsägare i en placeringsfond och ett fondföretag har enligt fondföretagsdirektivet, särskilt genom att reglerna för separation av tillgångarna, in- och utlåning samt försäljning av överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument som fonden eller fondföretaget inte innehar uppfyller villkoren i fondföretagsdirektivet och att över verksamheten offentliggörs halvårsrapporter, om det förutsätts enligt lagstiftningen i fondföretagets eller den alternativa inves- teringsfondens hemstat, och årsberättelser, så att det kan ske en värdering av tillgångar och skulder samt intäkter och investeringsverksamhet under rapportperioden eller
c) de instanser som ansvarar för portfölj- förvaltningen och administrationen för dessa fondföretag och alternativa investeringsfonder, som inte omfattas av tillämpningsområdet enligt punkterna 3a och 3b, har fått auktorisation i en stat som hör till Europeiska ekonomiska samarbetsområdet, handlar i enlighet med dess nationella lagstiftning och underlyder tillsyn av en erkänd till- synsmyndighet i denna stat eller
d) de instanser som ansvarar för portföljförvaltningen och administrationen för dessa fondföretag och alternativa investerings- fonder, som inte omfattas av tillämp- ningsområdet enligt punkterna 3a–3c, har fått auktorisation i en sådan stat där samarbetet mellan tillsynsmyndigheten och Finans- inspektionen har säkerställts i tillräcklig omfattning, handlar i enlighet med dess nationella lagstiftning och underlyder tillsyn av en erkänd tillsynsmyndighet i denna stat. Av fondens tillgångar får högst 70 procent placeras i andelar i sådana fondföretag eller alternativa investeringsfonder som avses i denna punkt 3d, för vilka samma instans ansvarar för portföljförvaltningen eller administrationen.
4) Penningmarknadsinstrument och räntebärande värdepapper, som är föremål för offentlig handel på en sådan reglerad marknad som avses i lagen om handel med finansiella instrument eller med vilka bedrivs handel på någon annan reglerad marknadsplats som fungerar fortlöpande samt är erkänd och öppen för allmänheten. Marknadsplatsens geografiska läge har inte begränsats. En förteckning över de marknadsplatser som kan användas vid respektive tillfälle finns att få från Fondbolaget.
5) Övriga än i punkt 4 avsedda penning- marknadsinstrument, under förutsättning att för emissionen eller emittenten gäller bestämmelserna om investerarskydd och inlåningsskydd, samt förutsatt att:
a) emittenten eller garanten är en central-, regional- eller lokalmyndighet eller centralbanken i en stat inom Europeiska ekonomiska samarbetsområdet, Europeiska centralbanken, Europeiska unionen eller Europeiska investeringsbanken, en stat som inte hör till Europeiska ekonomiska samarbetsområdet eller en delstat i en sådan stat, eller ett internationellt offentligt samfund vilket som medlem har minst en stat inom Europeiska ekonomiska samarbetsområdet, eller att
b) emittenten är en sammanslutning vars emitterade värdepapper är föremål för handel på en marknadsplats som avses i punkt 4, eller att
c) emittenten eller garanten är en sammanslutning, vars stabilitet övervakas i enlighet med grunder som definieras i Europeiska gemenskapens lagstiftning (t.ex. således ett kreditinstitut, värdepappersföretag eller försäkringsbolag, som har sin hemort i en stat som hör till Europeiska
ekonomiska samarbetsområdet), eller ett kreditinstitut, som har sin hemort i Förenta staterna, Kanada, Mexiko, Japan, Australien, Sydkorea, Nya Zeeland, Schweiz eller Turkiet, eller att
d) emittenten är en sammanslutning, som hör till en koncern bestående av ett eller flera bolag som har emitterat värdepapper som är föremål för handel på en marknadsplats som avses ovan i punkt 4 och som har specialiserat sig på att finansiera koncernen, eller en sammanslutning som har specialiserat sig på att finansiera värdepapperisering som omfattas av kredit- förstärkning från ett kreditinstitut.
6) Inlåning i kreditinstitut, förutsatt att inlåningen ska återbetalas på anmodan eller kan lyftas och förfaller till betalning inom tolv månader och att kreditinstitutet har sin hemort i en stat som hör till Europeiska ekonomiska samarbetsområdet. Av Fondens tillgångar kan högst 20 procent placeras i inlåning i ett och samma kreditinstitut.
7) Räntebärande värdepapper, vilkas emissions- villkor innefattar ett åtagande att göra värdepapperen föremål för handel inom ett år efter att de emitterats på en sådan marknadsplats som avses ovan i punkt 4, förutsatt att handeln med all sannolikhet kan börja senast efter den nämnda tidens utgång.
8) Standardiserade och icke-standardiserade derivatinstrument, vars underliggande tillgångar kan utgöras av värdepapper, penningmarknads- instrument, fondandelar i placeringsfonder, andelar i fondföretag, inlåning i kreditinstitut, finansiella index (såsom hedgefondindex), räntor, valutakurser eller valutor eller derivatinstrument vars underliggande tillgång är ovannämnda finansiella instrument eller underliggande tillgång.
Placeringar i derivat görs för att skydda Fondens portfölj och för att effektivisera portföljförvalt- ningen. I dessa syften kan Fonden köpa, sälja och ställa ut optioner, terminer, futurer och swappar.
Standardiserade derivatinstrument är föremål för offentlig handel på en ovan i punkt 4 avsedd mark- nadsplats. Motparten vid affärer med icke- standardiserade derivatinstrument kan vara ett kreditinstitut eller ett värdepappersföretag, som har sin hemort i en stat som hör till Europeiska ekonomiska samarbetsområdet, eller ett kredit- institut, som har sin hemort i Förenta staterna, Kanada, Mexiko, Japan, Australien, Sydkorea, Nya
Zeeland, Schweiz eller Turkiet. Vid placering i icke- standardiserade derivatinstrument får riskexponeringen mot samma motpart inte överstiga 25 procent av Fondens tillgångar, om motparten är ett kreditinstitut, och i fråga om andra motparter, 5 procent av Fondens tillgångar.
Valuta- och valutakursderivat kan endast användas som skydd mot valutakursfluktuationer och endast i de valutor i vilka Fonden har placeringar.
Marknadsvärdet av premium som bundits vid derivat kan utgöra sammanlagt högst 20 procent av Fondens tillgångar och som säkerhet för derivatinstrument kan sammanlagt högst 20 procent av Fondens tillgångar vara bundna.
Den totala risken som hänför sig till Fondens värdepapper, penningmarknadsinstrument och derivatinstrument följs dagligen upp med hjälp av säkerhetskravet och totalpositionens deltatal.
Den risk som hänför sig till Fondens placeringar granskas som en helhet, och för derivaten har utöver de ovan beskrivna placeringsgränserna inte ställts några andra begränsningar, t.ex. i pengar angivna begränsningar avseende placeringar eller förluster.
9) Övriga än ovan i punkterna 1–8 avsedda värde- papper och penningmarknadsinstrument, dock högst 10 procent av Fondens tillgångar.
Ovan i punkterna 4, 5, 7 och 9 avsedda penningmarknadsinstrument och värdepapper ska i regel vara sådana att deras avkastning huvudsakligen har bundits till utvecklingen i en enskild hedgefond, ett hedgefondindex eller en hedgefondkorg.
Fondens tillgångar kan emellertid inte placeras i andelar i sådana ovannämnda placeringsfonder, specialplaceringsfonder, alternativa investerings- fonder eller fondföretag, vilka i enlighet med sina stadgar eller sin bolagsordning kan placera mer än 30 procent av sina tillgångar i fondandelar i andra placeringsfonder eller alternativa investerings- fonder eller andelar i andra fondföretag.
Den andel av dessa placeringsobjekts sammanlagda placeringar i placeringsfonder och fondföretag som hänför sig till andelar som utgör Fondens placeringsobjekt kan emellertid utgöra högst 10 procent av Fondens tillgångar.
Av Fondens tillgångar kan högst 20 procent placeras i fondandelar i en placeringsfond, special- placeringsfond eller alternativa investeringsfond eller i andelar i ett fondföretag, dock på så sätt att sådana placeringar som överstiger 10 procent av Fondens tillgångar får sammanlagt utgöra högst 40 procent av Fondens tillgångar. Utan hinder av denna begränsning kan Fondens tillgångar placeras även i sin helhet i fondandelar i enskilda finska placeringsfonder eller i andelar i fondföretag som fått auktorisation i en stat som hör till Europeiska ekonomiska samarbetsområdet, förutsatt att de i enlighet med lagstiftningen i respektive hemstat uppfyller de förutsättningar som anges i fondföretagsdirektivet.
Till Fonden kan skaffas högst 50 procent av fondandelar i samma placeringsfond eller special- placeringsfond eller andelar i samma fondföretag.
Fondens tillgångar kan endast placeras i fondandelar i sådana placeringsfonder och special- placeringsfonder eller i andelar i sådana fondföretag, vars årliga fasta förvaltningsarvode utgör högst 3 procent av placeringsfondens, specialplaceringsfondens eller fondföretagets värde. Utöver detta fasta förvaltningsarvode kan för den placeringsfond, specialplaceringsfond eller det fondföretag som utgör placeringsobjekt uppbäras avkastningsbundna arvoden. Fonden kan också placera sina tillgångar i fondandelar i fonder som förvaltas av Fondbolaget. Fondbolaget uppbär förvaltningsarvode också för dessa placerings- objekt, men av Fonden uppbärs i fråga om dessa placeringsobjekt inte arvoden för teckning eller inlösen.
Av Fondens tillgångar kan högst 20 procent placeras i samma emittents värdepapper och penningmarknadsinstrument. Sådana placeringar i samma emittents värdepapper eller penningmarknadsinstrument som överstiger 10 procent av Fondens tillgångar får sammanlagt uppgå till högst 40 procent av Fondens tillgångar. Denna begränsning tillämpas inte på inlåning eller sådana icke-standardiserade derivatinstrument i vilka motparten är ett kreditinstitut, som har sin hemort i en stat som hör till Europeiska ekonomiska samarbetsområdet eller i Förenta staterna, Kanada, Mexiko, Japan, Australien, Sydkorea, Nya Zeeland, Schweiz eller Turkiet. Denna begränsning gäller inte heller placeringar i andelar i ovan i punkterna 1–3 avsedda placeringsfonder, specialplaceringsfonder och fondföretag.
Av Fondens tillgångar får emellertid sammanlagt högst 50 procent placeras i samma emittents värdepapper och penningmarknadsinstrument, i inlåning som mottagits av ifrågavarande samman- slutning eller i sådana icke-standardiserade derivatinstrument, som för Fonden innebär en riskexponering mot den ifrågavarande samman- slutningen.
Fonden ska ha de kontanta medel som behövs för verksamheten.
Med Finansinspektionens tillstånd får Fondbolaget för Fondens räkning i tillfälligt syfte för placerings- fondsverksamheten uppta kredit till ett belopp som motsvarar högst 10 procent av Fondens tillgångar.
6 § Fondandelsregister och fondandelar
Fondbolaget för ett fondandelsregister över samtliga fondandelar och registrerar överföring av innehav av fondandelar. Fondandelarna kan uppdelas i bråkdelar. En fondandel består av hundratusen lika stora bråkdelar. Fonden kan omfatta både tillväxt- och avkastningsandelar.
Fondbolagets styrelse kan besluta att Fonden om- fattar fondandelsserier som avviker från varandra avseende förvaltningsarvodet. Varje fondandels- serie kan ha både avkastnings- och tillväxtandelar i enlighet med vad Fondbolagets styrelse beslutar. Fondbolagets styrelse beslutar om de minimiteckningsbelopp som utgör förutsättning för teckning av respektive fondandelsserie och som framgår av den vid varje tidpunkt gällande prislistan. Fondbolagets styrelse beslutar inom vilka landsomfattande marknadsområden respektive fondandelsserie kan tecknas.
En fondandel berättigar till en andel av Fondens till- gångar som beräknas i proportion till antalet fond- andelar med beaktande av fondandelsseriernas och andelsslagens relativa värden.
Om fondandelsägarens innehav till följd av en ny teckning eller ett fondbyte inom en enskild fondan- delsserie överstiger en annan fondandelsseries minimiteckningsbelopp, konverterar Fondbolaget på andelsägarens begäran innehavet att gälla den fondandelsserie vars minimiteckning det nya innehavet vid konverteringstidpunkten motsvarar. Om fondandelsägarens innehav under innehavs- perioden till följd av inlösen eller fondbyte inom en enskild fondandelsserie understiger
minimiteckningen för ifrågavarande serie vid teckningstidpunkten, har Fondbolaget, med beaktande av ett jämlikt bemötande av fondandels- ägarna, rätt att konvertera innehavet att gälla den fondandelsserie vars minimiteckning storleken på innehavet motsvarar. De minimiteckningsbelopp som tillämpas bestäms i enlighet med det marknadsområde inom vilket fondandelarna har tecknats och en konvertering kan endast göras till fondandelsserier som hänför sig till ifrågavarande marknadsområde.
På begäran av fondandelsägaren utfärdar Fondbo- laget ett andelsbevis. Andelsbeviset kan lyda på flera fondandelar eller bråkdelar av sådana och det kan ställas endast till en namngiven fondandels- ägare. Fondbolaget har av fondandelsägaren rätt att uppbära det arvode som framgår av den vid varje tidpunkt gällande prislistan för utfärdande och distribution av andelsbeviset.
7 § Teckning, inlösen och byte av fondandelar
Uppdrag som gäller teckning och inlösen av fondandelar tas emot i Fondbolaget samt på de andra teckningsställen som fastställs av Fondbolagets styrelse. Uppgifter om fondandelarnas värden finns till allmänhetens förfogande varje bankdag från teckningsställena. Fondbolagets styrelse beslutar om minimiantalen och –beloppen för teckning och inlösen.
Fondandelar tecknas genom att ett uppdrag ges till Fondbolaget och teckningssumman betalas till Fonden. En förutsättning för att tecknings- uppdraget ska verkställas är att behövliga och till- räckliga uppgifter om tecknaren och dennes iden- titet har tillställts Fondbolaget. Fondbolaget har rätt att förkasta ett givet teckningsuppdrag eller en teckning eller skjuta upp tidpunkten för dess verk- ställande, om bolaget inte har tillställts dessa uppgifter eller om teckningsuppdraget eller teckningen inte uppfyller kraven på teckningsuppdrag eller teckning i enlighet med stadgarna eller vid varje tidpunkt gällande fondprospekt. Fondbolaget har dessutom rätt att förkasta ett givet teckningsuppdrag eller en teckning av skäl som har samband med kunden eller med kundens tidigare beteende, exempelvis kundens avtalsbrott, misstanke om oegentlighet, kundens teckning eller teckningsuppdrag i en exceptionell situation för fonden eller kundens oönskade placeringsbeteende, eller om det enligt fondbolagets uppfattning inte finns något verkligt behov av ett kundförhållande.
Teckningsdag är den bankdag då tecknings- uppdraget har tagits emot och registrerats hos Fondbolaget och teckningssumman står till Fond- bolagets förfogande senast klockan 13.00 finsk tid. Teckningspriset är det fondandelsvärde som beräknats för teckningsdagen. Med stöd av ett teckningsuppdrag som registrerats och/eller en teckningssumma som inkommit och som står till Fondbolagets förfogande efter klockan 13.00 finsk tid görs teckningen följande bankdag.
Antalet fondandelar som tecknas beräknas genom att teckningssumman, från vilken eventuellt teckningsarvode avdragits, divideras med fond- andelens värde. Om den teckningssumma från vilken teckningsarvodet har avdragits inte är jämnt delbar med värdet på fondandelen och dess bråk- del, avrundas antalet fondandelar till närmaste lägre bråkdel av fondandelen och skillnaden läggs till fondkapitalet.
Fondandelar inlöses genom att ett uppdrag ges och ett eventuellt andelsbevis lämnas in till Fondbolaget. Om Fondbolaget inte behöver sälja placeringsobjekt för inlösen, verkställs yrkan på inlösen som tagits emot och registrerats hos Fondbolaget senast klockan 13.00 finsk tid till det fondandelsvärde som beräknas hos Fondbolaget för samma bankdag. Yrkan på inlösen som tagits emot och registrerats efter klockan 13.00 finsk tid hos Fondbolaget verkställs enligt det värde som beräknas för följande bankdag. Inlösen ska ske omedelbart från Fondens tillgångar. Om medel för inlösen måste anskaffas genom försäljning av placeringsobjekt, ska försäljningen ske utan obefogat dröjsmål, dock senast inom två veckor från det att yrkan på inlösen framställdes hos Fondbolaget. Xxxxxx verkställs inlösen till det fondandelsvärde som beräknats för den dag då medlen från försäljningen av placeringsobjekten har erhållits. Ovannämnda tidsgräns kan av särskilda skäl överskridas med tillstånd av Finansinspektionen.
De medel som erhålls vid inlösen, med avdrag för eventuellt inlösenarvode, inbetalas på fondandels- ägarens bankkonto senast den bankdag som följer efter den dag inlösen verkställts.
Om en fondandelsägare byter ut fondandelar till fondandelar i en annan fond, som förvaltas av Fondbolaget och som kan tecknas vid samma tidpunkt och tillämpar samma tecknings- och inlösenförfarande, betraktas som inlösen- och
teckningsdag den bankdag under vilken bytes- uppdraget har mottagits och registrerats hos Fondbolaget senast kl. 13.00 finsk tid. En förutsättning för detta är ytterligare att den fond från vilket byte till en annan fond görs har de kontanta medel som behövs för bytet. I övriga fall verkställs byte till en annan fond som förvaltas av Fondbolaget även tidsmässigt såsom normal inlösen av fondandelar i den ägda fonden och teckning av fondandelar i en annan fond.
Fondbolagets styrelse kan utfärda närmare anvis- ningar om teckning, inlösen och byte av fondandelar någon annanstans än i Finland eller i annan valuta än euro.
8 § Avbrytande av teckning och inlösen
Fondbolaget kan tillfälligt avbryta teckning och/eller inlösen av fondandelar, om detta krävs för att säkerställa fondandelsägarnas intresse eller lika rätt eller då tillförlitlig marknads- information inte finns att tillgå från huvud- marknadsplatserna för Fondens placeringsobjekt eller en väsentlig del av dem eller då den normala informationsförmedlingen är förenad med allvarliga störningar eller då andra särskilt vägande skäl föreligger för ett avbrott.
9 § Arvoden för uppdrag som gäller fondandelar
Vid teckning av fondandelar avdrar Fondbolaget ett belopp motsvarande högst 2 procent av placeringssumman i arvode och vid inlösen ett belopp motsvarande högst 2 procent av fond- andelens värde. För varje enskild tecknings- eller inlösentransaktion kan emellertid debiteras minst det minimiarvode som fastställts i den vid varje tidpunkt gällande prislistan för fonderna. Vid registrering av en överföring av en fondandel från en ägare till en annan uppbärs ett registreringsarvode för registreringen. Fondbolagets styrelse fastställer tecknings-, inlösen- och bytesarvodenas belopp samt storleken av arvodet för registrering av äganderätt. Närmare uppgifter om arvodena framgår av den vid varje tidpunkt gällande prislistan.
10 § Ersättningar som ska betalas från Fondens tillgångar
Fondbolaget får i ersättning för sin verksamhet ett förvaltningsarvode, som varierar enligt fondandels- serie och vars belopp är högst 2 procent per år beräknat på Fondens värde. Arvodets belopp beräknas dagligen och avdras som Fondens skuld till Fondbolaget vid beräkningen av Fondens värde. Fondbolaget debiterar arvodet månatligen i efterskott. Fondbolagets styrelse fastställer storleken på det förvaltningsarvode som gäller vid respektive tillfälle per fondandelsserie. Det förvaltningsarvode som ska tillämpas vid respektive tillfälle framgår av den vid varje tidpunkt gällande prislistan. Förvaltningsarvodet inkluderar förvarsarvode till Förvaringsinstitutet och ersättningar till ombud i enlighet med 3 §.
För de fonder och fondföretag som utgör Fondens placeringsobjekt uppbärs förvaltnings- och förvars- arvode i enlighet med dessa fonders och fondföretags stadgar.
11 § Beräkning av Fondens värde
Fondens värde beräknas så att man från Fondens tillgångar drar av de skulder som hänför sig till Fonden. Fondens värde anges i euro.
Fondens placeringsobjekt värderas till gällande marknadsvärde. Xxxxxxxxxxxxxx fastställs enligt det värde som värdepapperen och derivat- instrumenten har klockan 14.00 finsk tid.
I fråga om räntebärande värdepapper avses med marknadsvärde den köpnotering som finns att tillgå från ett offentligt prisuppföljningssystem klockan 14.00 finsk tid.
Penningmarknadsinstrument värderas till de officiella euribornoteringarna för värderingsdagen med tillägg för ett emittentgruppsspecifikt riskpremium.
Om penningmarknadsinstrumentets eller det räntebärande värdepapperets avkastning huvudsakligen har bundits till utvecklingen i en enskild hedgefond, ett hedgefondindex eller en hedgefondkorg och en notering för objektet inte finns att tillgå från ett offentligt prisuppföljnings- system, värderas placeringsobjektet utgående från det värde för den underliggande tillgången som finns att tillgå klockan 14.00 finsk tid.
I fråga om derivatinstrument avses med marknads- värde kursen för den sista affär som gjorts före klockan 14.00 finsk tid.
I fråga om placeringsfonder och fondföretag avses med marknadsvärde det senaste publicerade värdet på fondandelen eller andelen eller den uppskattning av fondandelens eller andelens värde som finns att tillgå klockan 14.00 finsk tid i enlighet med ifrågavarande placeringsfonds eller fondföretags stadgar. I fråga om fonder som förvaltas av Fondbolaget och som utgör Fondens placeringsobjekt avses med marknadsvärde emellertid det senaste publicerade värdet på fond- andelen som finns att tillgå klockan 18.00 finsk tid i enlighet med ifrågavarande placeringsfonds stadgar.
Om ett tillförlitligt marknadsvärde för ett placeringsobjekt inte finns att tillgå, värderas det enligt de objektiva kriterier som Fondbolagets styrelse har beslutat.
Inlåningar värderas genom att den upplupna räntan läggs till kapitalet på det sätt som har fastställts av Fondbolagets styrelse.
Värdet på Fondens placeringar i utländsk valuta omräknas i regel till euro enligt de köpnoteringar (spotkurs) som noteras i offentliga prisuppföljningssystem klockan 14.00 finsk tid.
12 § Beräkning av fondandelsvärdet
Fondbolaget beräknar fondandelarnas värde varje dag som depositionsbankerna i allmänhet håller öppet i Finland. Fondandelarnas värden finns tillgängliga på alla teckningsställen, internet och Fondbolaget.
Fondandelsvärdet beräknas enligt fondandelsserie genom att den andel av Fondens värde som hänför sig till respektive fondandelsserie, efter avdrag för fondandelsseriens förvaltningsarvode, divideras med antalet fondandelar i ifrågavarande fond- andelsserie.
Det relativa värdet på avkastnings- och tillväxtandelarna bestäms enligt den årliga avkastning som utdelas till avkastningsandelarnas ägare för varje fondandelsserie separat. Utdelningen av avkastningen förändrar relationstalet mellan värdet på avkastnings- och tillväxtandelarna. Relationstalet bestäms efter utdelningen av avkastningen genom att avkast- ningsandelens värde (exklusive den avkastning
som utbetalas på avkastningens betalningsdag) divideras med tillväxtandelens värde. Detta relationstal används fram till nästa avstämningsdag för utdelning av avkastning. Värdet på avkastnings- och tillväxtandelen är detsamma och relationstalet är ett (1) fram till den första utdelningen av avkastning.
Värdet på tillväxtandelen i respektive fondandels- serie beräknas genom att den andel av Fondens värde som hänför sig till ifrågavarande fondandels- serie divideras med summan av antalet tillväxtandelar i ifrågavarande fondandelsserie och antalet avkastningsandelar multiplicerat med rela- tionstalet. Värdet på avkastningsandelen i respektive fondandelsserie utgörs av värdet på tillväxtandelen i ifrågavarande fondandelsserie multiplicerat med relationstalet.
13 § Utdelning av Fondens avkastning
Fondbolagets ordinarie bolagsstämma fattar beslut om beloppet av den årliga avkastning som utdelas till avkastningsandelarnas ägare. Stabilitet eftersträvas vid utdelningen av avkastning. Den avkastning som betalats på avkastningsandelarna avdras från det kapital i Fonden som hänför sig till avkastningsandelarna. På tillväxtandelarna utdelas ingen avkastning och deras värde förändras inte till följd av den avkastning som utdelas på avkastningsandelarna. Avkastningen utbetalas till de avkastningsandelsägare som finns antecknade i Fondbolagets fondandelsregister på den dag (avstämningsdag) som fastställts av Fondbolagets ordinarie bolagsstämma. Avkastningen inbetalas på det bankkonto som avkastningsandelsägaren uppgett och på den betalningsdag som fastställts av bolagsstämman, dock senast två veckor efter avstämningsdagen. Om ägaren till en avkastnings- andel inte för Fondbolaget har uppgett ett bank- konto på vilket avkastningen kan inbetalas, återförs avkastning, som inte har lyfts inom fem år räknat från betalningsdagen, till Fondens tillgångar.
14 § Fondens och Fondbolagets räkenskapsperioder
Fondens och Fondbolagets räkenskapsperiod är ett kalenderår.
15 § Fondandelsägarstämma
Ordinarie fondandelsägarstämma hålls årligen på en av Fondbolagets styrelse bestämd tid senast den 30 april.
Vid den ordinarie fondandelsägarstämman ska åtminstone följande ärenden behandlas:
1. Val av ordförande för stämman, som kallar en protokollförare.
2. Upprättande och godkännande av röstlängd.
3. Val av två protokolljusterare och två rösträknare.
4. Konstaterande att stämman är laglig och beslutför.
5. Framläggande av Fondbolagets och Fondens bokslut och verksamhetsberättelser, vilka har behandlats på Fondbolagets ordinarie bolagsstämma.
6. Val av företrädare för fondandelsägarna till Fondbolagets styrelse i enlighet med Fondbolagets bolagsordning.
7. Val av en revisor och en suppleant för denne i enlighet med Fondbolagets bolagsordning.
8. Övriga i möteskallelsen nämnda ärenden.
Fondandelsägarstämman sammankallas av Fondbolagets styrelse. Kallelsen till stämman publiceras i minst en rikstidning som utkommer i Finland tidigast fyra och senast två veckor före stämman. För att få delta i fondandelsägarstämman bör fondandelsägaren anmäla sig på det i möteskallelsen nämnda sättet och senast på den i kallelsen angivna dagen.
En extra fondandelsägarstämma ska hållas då Fondbolagets styrelse anser att det finns anledning till detta eller om en revisor eller fondandelsägare, som tillsammans innehar minst 5 procent av alla utelöpande fondandelar, skriftligen kräver det av Fondbolaget för behandling av ett uppgivet ärende.
Varje hel fondandel i Fonden medför en (1) röst på fondandelsägarstämman. Om en fondandelsägares totala innehav i Fonden understiger en hel fondandel, har fondandelsägaren en (1) röst på fondandelsägarstämman. De ärenden som behandlas på stämman avgörs genom enkel röstmajoritet, med undantag av val, där de som fått det största antalet röster blir invalda. Om rösterna faller lika, avgör ordförandens ståndpunkt, vid val lotten.
En fondandelsägare får inte utöva de rättigheter som tillkommer fondandelsägare på stämman förrän hans eller hennes fondandelar har registrerats eller han eller hon har anmält sitt förvärv hos Fondbolaget och uppvisat en utredning därom. Rätten att delta på fondandels- ägarstämman och röstetalet på stämman fast-
ställs utifrån situationen tio dagar före fondandels- ägarstämman.
För samtliga fonder som förvaltas av Fondbolaget hålls den ordinarie fondandelsägarstämman som en stämma, över vilken upprättas ett gemensamt protokoll. Valet av Fondbolagets styrelsemedlemmar samt revisorerna sker på det sätt som fastställs i Fondbolagets bolagsordning per fond. Beslut som gäller ifrågavarande val antecknas i det protokoll som upprättas över fondandelsägarstämman. I protokollet antecknas det totala fondinnehavet hos de andelsägare som deltagit i den ordinarie fondandelsägarstämman per fond. Uppgiften om de fondandelsägare som deltagit i fondandelsägarstämman förvaras i Fondbolaget. Över extra fondandelsägarstämma upprättas för varje fond ett separat protokoll. Om den ordinarie fondandelsägarstämman beslutar att hålla fondandelsägarstämman som en separat stämma för varje fond, upprättas över stämman ett separat protokoll för varje fond.
16 § Fondprospektet, årsberättelser och delårsrapporter
Fondbolaget upprätthåller för Fonden ett fondprospekt och ett faktablad. Fondprospektet innehåller den information som förutsätts i finska finansministeriets förordning om fondprospekt och faktabladet den information som förutsätts i lagen om placeringsfonder och lagen om förvaltare av alternativa investeringsfonder. Fondens och Fondbolagets årsberättelser ska publiceras inom tre månader efter räkenskapsperiodens utgång och Fondens halvårsrapport inom två månader efter rapportperiodens utgång. Fondens stadgar, fondprospektet och halvårsrapport samt Fondens och Fondbolagets årsberättelser finns tillgängliga för allmänheten utan avgift på Fondbolaget under bolagets öppettider.
17 § Ändring av Fondens stadgar
Beslut om ändring av Fondens stadgar fattas av Fondbolagets styrelse. Ändringar av Fondens stadgar tillställs Finansinspektionen för kännedom. En ändring av Fondens stadgar träder i kraft en månad efter det att fondandelsägarna har delgetts ändringarna. Ändringarna anses ha kommit fondandelsägarna till kännedom den femte dagen efter det att meddelandet sänts per post till fondandelsägarna eller den dag då meddelandet publicerats i en rikstidning som utkommer i Finland eller sänts till fondandelsägaren med dennes xxx- xxxxx per e-post eller via någon annan elektronisk
kanal. Efter att stadgeändringen trätt i kraft gäller den samtliga fondandelsägare.
Andra än ovannämnda meddelanden till fondandelsägarna delges fondandelsägarna på det sätt som ovan beskrivits i fråga om meddelande om stadgeändringar.
18 § Överlåtelse av uppgifter
Fondbolaget har rätt att överlåta uppgifter som berör fondandelsägarna i enlighet med vid varje tidpunkt gällande lagstiftning.
19 § Tillämplig lag och forum
Tvister i anslutning till avtal i enlighet med dessa stadgar ska behandlas vid Helsingfors tingsrätt. Om fondandelsägaren är en konsument, kan han eller hon vid tvister till följd av avtalet alternativt väcka talan mot Fondbolaget vid den tingsrätt i
Finland inom vars domkrets han eller hon har sin stadigvarande hemort.
På Fondbolagets och Fondens verksamhet samt avtal i enlighet med dessa stadgar tillämpas finsk lag.
Om det förekommer avvikelser mellan de ursprungliga stadgarna (på finska) och denna inofficiella översättning, är de ursprungliga stadgarna gällande.