FONDBESTÄMMELSER FÖR DANSKE INVEST SRI GLOBAL

2013-05-13

FONDBESTÄMMELSER FÖR DANSKE INVEST SRI GLOBAL

INVESTERINGSFONDENS RÄTTSLIGA STÄLLNING

1 § Fondens beteckning är Danske Invest SRI Global, nedan kallad Fonden. Fonden är en värdepappersfond enligt lagen (2004:46) om investeringsfonder.

Fonden ägs gemensamt av andelsägarna dvs de som investerat pengar i Fonden. Fon- den som sådan är ingen juridisk person och har därför vare sig skyldigheter eller rät- tigheter. Egendom som ingår i en Fond kan inte utmätas. Fondandelsägarna svarar inte för Fondens förpliktelser. Varje andel i en andelsklass medför lika rätt till den egendom som ingår i Fondens respektive andelsklass.

Fondbolaget företräder fondandelsägarna i frågor som rör Fonden, beslutar över den egendom som ingår i Fonden samt utövar de rättigheter som härrör ur egendomen.

1 a § Andelsklasser

Fonden består av följande andelsklasser:

A) Icke Utdelande andelsklass

B) Utdelande andelsklass

Verksamheten bedrivs enligt dessa Fondbestämmelser, bolagsordningen för Fondbo- laget, lagen (2004:46) om investeringsfonder och övriga tillämpliga författningar.

FONDFÖRVALTARE

2 § Fonden förvaltas av Danske Capital AB, med organisationsnummer 556308- 0703, nedan kallat Fondbolaget.

FÖRVARINGSINSTITUTET OCH DESS UPPGIFTER

3 § Fondens tillgångar förvaras av Danske Bank A/S, Danmark, Sverige Filial, med or- ganisationsnummer 516401-9811, nedan kallad Förvaringsinstitutet.

Förvaringsinstitutet skall verkställa de beslut av Fondbolaget som avser Fonden om det inte strider mot bestämmelserna i lagen om investeringsfonder eller fondbe- stämmelserna. Förvaringsinstitutet skall vidare ta emot och förvara den egendom som ingår i Fondens respektive andelsklass.

INVESTERINGSFONDENS KARAKTÄR

4 § Fonden är en indexfond med etisk placeringsinriktning. Fondens mål är att ge an- delsägarna en förmögenhetstillväxt som i stort motsvarar utvecklingen för indexet MSCI World Index. Detta skall uppnås genom att placeringar sker i de överlåtbara värdepapper, efter etiska restriktioner, som ingår i samt relaterar till MSCI World In- dex. Respektive överlåtbara värdepappers samt derivatinstruments vikt i Fonden skall motsvaras av värdepapprets procentuella andel av MSCI World Index, dock ska pla- ceringsbestämmelserna i lagen om investeringsfonder följas och de etiska restriktio- nerna inte åsidosättas.

INVESTERINGSFONDENS PLACERINGSINRIKTNING

5§ Fonden ska placera i aktierelaterade överlåtbara värdepapper, som är noterade på godkända börser eller auktoriserade marknadsplatser i de länder som ingår i in- dexet MSCI World Index.

De etiska restriktionerna grundar sig på internationella normer för mänskliga rättig- heter, arbete, miljö, mutor, korruption och vapen. Dessutom utesluts bolag vars verk- samhet finns inom branscherna vapen, alkohol, tobak och pornografi.

Fonden kan också investera i andelar i andra investeringsfonder och fondföretag som uppfyller förutsättningarna i 5 kap 15 § lagen om investeringsfonder. Sådana placer- ingar får dock högst uppgå till 10 procent av fondförmögenheten.

MARKNADSPLATSER

6§ Fonden placerar på godkända börser eller auktoriserade marknadsplatser i de län- der som ingår i indexet MSCI World Index.

SÄRSKILD PLACERINGSINRIKTNING

7 §. Fonden får inte placera i så kallade OTC-derivat, eller sådana överlågbara värde- papper och penningmarknadsinstrument som avses i 5 kap 5 § lagen om invester- ingsfonder.

Fonden är en indexfond med etisk placeringsinriktning.

Fonden ska ha möjlighet att använda derivatinstrument samt kunna lämna eller uppta värdepapperslån i syfte att effektivisera förvaltningen av Fondens tillgångar. Med ef- fektivisering av förvaltning avses sådan handel med derivatinstrument som syftar till att skydda värdet av Fondens underliggande tillgångar eller kostnadsbesparande åt- gärder i syfte att upprätthålla Fondens placeringsinriktning.

VÄRDERING

8 § Fondens värde beräknas genom att från Fondens tillgångar (överlåtbara värde- papper, fondandelar derivatinstrument, likvida medel inklusive insättningar på konto samt andra tillgångar inklusive upplupen avkastning) avdrages de skulder som avser Fonden (ersättning enligt § 11, debiterade skatter och, om Fondbolaget så bestäm- mer, ej debiterade skatter).

Egendom i Fonden värderas till gällande marknadsvärde. Gällande marknadsvärde kan fastställas med olika metoder vilka tillämpas i följande ordning:

1. Om finansiella instrument (överlåtbara värdepapper, penningmarknadsinstru- ment, fondandelar och derivatinstrument) handlas på en sådan marknad som anges i 5 kap 3 § lagen om investeringsfonder ska senaste betalkurs användas eller, om sådan inte finns, senaste köpkurs.

2. Om kurs enligt 1 inte finns eller är uppenbart missvisande ska gällande mark- nadsvärde härledas utifrån information om en aktuell genomförd transaktion i ett motsvarande instrument mellan oberoende parter.

3. Om inte metod 1 eller 2 går att tillämpa, eller enligt Fondbolaget blir missvisan- de, ska gällande marknadsvärde fastställas genom att en för det aktuella finan- siella instrumentet tillämplig princip på marknaden används, i förekommande fall, om inte missvisande, genom en etablerad värderingsmodell.

Värdet av en fondandel är lika med Fondens respektive andelsklass värde delat med antalet registrerade andelar i andelsklassen. Fondandelens värde beräknas av Fond- bolaget varje bankdag.

TECKNING OCH INLÖSEN AV FONDANDELAR

9 § Teckning (andelsägares köp) och inlösen (andelsägares försäljning) kan ske varje bankdag.

Teckning och inlösen av fondandelar sker genom Förvaringsinstitutet eller annan dis- tributör som Fondbolaget ingått distributionsavtal med (förmedlande institut).

Senaste tidpunkt (bryttidpunkten) för när begäran om teckning och inlösen ska vara Fondbolaget tillhanda för att verkställas avsedd dag framgår av informationsbroschy- ren. Inkommer begäran vid senare tidpunkt ska Fondbolaget verkställa begäran näst- kommande bankdag.

Xxxxx medel för inlösen anskaffas genom försäljning av Fondens tillgångar, ska sådan försäljning ske och inlösen verkställas så snart som möjligt. Skulle en försäljning vä- sentligt kunna missgynna övriga andelsägares intresse, får Fondbolaget efter anmälan till Finansinspektionen avvakta med försäljningen och därmed också utbetalning av andelsägarens inlösen.

Vid inlösen av fondandelar utbetalas likviden senast fyra bankdagar efter det att inlö- sen har verkställts.

Inlösenpriset för en fondandel ska vara fondandelsvärdet den dag inlösen sker. Pris vid teckning och inlösen fastställs efter bryttidpunkten som teckning eller inlösen verk- ställs. Teckning och inlösen sker därmed till en kurs som inte är känd för andelsägarna vid tillfället för begäran om försäljning respektive inlösen.

Fondandelsvärdet offentliggörs av Fondbolaget på Danske Invests hemsida.

STÄNGNING AV FONDEN VID EXTRAORDINÄRA FÖRHÅLLANDEN

10 § Fonden kan komma att stängas för teckning och inlösen för det fall sådana ex- traordinära förhållanden har inträffat som gör att en värdering av Fondens tillgångar inte kan göras på ett sätt som säkerställer fondandelsägarnas lika rätt.

AVGIFTER OCH ERSÄTTNING

11 § Teckning (andelsägares köp) och inlösen (andelsägares inlösen) av en andel i Fonden uppgår till fondandelens värde på teckningsdagen respektive inlösendagen.

Ur Fondens medel får ersättning betalas till Fondbolaget för dess förvaltning och ad- ministration, för dess kostnader avseende Förvaringsinstitutet och Finansinspektio- nens tillsynsverksamhet. Denna ersättning, som beräknas dagligen på Fondens värde, tas ur Fonden vid utgången av varje månad och får högst uppgå till 0,6 procent per år. På ersättningar enligt ovan tillkommer eventuell mervärdeskatt.

Courtage och transaktionskostnader hänförliga till köp och försäljning av överlåtbara värdepapper, penningmarknadsinstrument och derivatinstrument bestrids ur Fonden. Ingen avgift tas ut vid teckning respektive inlösen av fondandelar.

UTDELNING

12 §

A) Icke Utdelande andelsklass

Andelsklassen är inte utdelande dvs inkomster som ränte- och aktieutdelningar ackumuleras i Fonden.

B) Utdelande andelsklass

Fondbolagets styrelse fastställer årligen Fondens utdelningen. Utdelningen redovisas och uppdateras årligen i Fondens Informationsbroschyr. Utdelningen utbetalas i kro- nor och definieras som en procentuell andel av värdet på fondandelarna i andelsklass B på årets sista bankdag. Utdelning per fondandel får avrundas till närmaste lägre tio- tal ören. Den procentuella andel som årligen delas ut motsvarar föregående års infla- tion med ett utdelningstillägg mellan 4-6 % beroende på fondens långsiktiga utveck- ling. Därmed tas det inte enbart hänsyn till Fondens faktiska avkastning under räken- skapsåret, utan Fonden kan komma att dela ut ett större eller mindre belopp än vad som tillförts Fonden i utdelningar, värdetillväxt m m. under det aktuella året.

Utbetalning av utdelning sker under juni månad året efter räkenskapsåret. Utdelning- en tillkommer fondandelsägarna som på av Fondbolaget fastställd utdelningsdag är registrerad för utdelande fondandel. Utdelningen betalas ut till andelsägaren efter det att avdrag för eventuell preliminär skatt/kupongskatt gjorts.

Utdelningen påverkar inte andelsägarna och fondandelsvärdet i andelsklass A . Utdel- ningen förändrar däremot relationstalet mellan värdet på andelsklass A och B. Rela- tionstalet förändras årligen i samband med utdelning.

INVESTERINGSFONDENS RÄKENSKAPSÅR

13 § Räkenskapsår för Fonden är kalenderår.

HALVÅRSREDOGÖRELSE OCH ÅRSBERÄTTELSE, ÄNDRING AV FONDBESTÄM- MELSE

14 § Årsberättelse och halvårsredogörelse för Fonden ska hållas tillgänglig hos Fondbolaget och Förvaringsinstitutet inom fyra respektive två månader efter rapport- periodens utgång. Handlingarna skall på begäran kostnadsfritt skickas till andelsägar- na.

Beslutar Fondbolaget om ändringar av dessa Fondbestämmelser ska beslutade änd- ringar underställas Finansinspektionen för godkännande samt tillkännages på det sätt som Finansinspektionen anvisar. Godkända ändringar ska hållas tillgängliga hos Fond- bolaget.

PANTSÄTTNING OCH ÖVERLÅTELSE

15 § Pantsättning av fondandel genom anmälan till Fondbolaget är inte möjlig.

ANNAN NÖDVÄNDIG OCH SKÄLIG INFORMATION

16 § Fondbolaget eller Förvaringsinstitutet är inte ansvarigt för skada som beror av svenskt eller utländskt lagbud, svensk eller utländsk myndighets åtgärd, krigshändel- se, strejk, blockad, bojkott, lockout eller annan liknande omständighet. Förbehållet i fråga om strejk, blockad, bojkott och lockout gäller även om Fondbolaget eller Förva- ringsinstitutet är föremål för eller själv vidtar sådan konfliktåtgärd.

Fondbolaget eller Förvaringsinstitutet är inte heller skyldigt att i andra fall ersätta skada om Fondbolaget respektive Förvaringsinstitutet varit normalt aktsamt. Fondbo- laget eller Förvaringsinstitutet är i intet fall ansvarig för indirekt skada. Fondbolaget och Förvaringsinstitutet har dock skadeståndsskyldighet enligt lagen om investerings- fonder 2 kapitlet 21§.

Föreligger hinder för Fondbolaget eller Förvaringsinstitutet att verkställa betalning eller att vidta annan åtgärd på grund av omständighet som anges i första stycket får åtgärden skjutas upp till dess hindret har upphört. Om Fondbolaget eller Förvaringsin- stitutet till följd av sådan omständighet är förhindrad att verkställa eller ta emot betal- ning ska Fondbolaget respektive Förvaringsinstitutet inte vara skyldig att betala dröjsmålsränta.

INSKRÄNGNING I FÖRSÄLJNINGSRÄTT M.M

17 § Fonden är inte registrera i enlighet med United States Securities Act 1933 eller US Investment Companies Act 1940 eller annan tillämplig amerikansk lag. På grund av detta får andelar i Fonden inte erbjuda, säljas eller på annat sätt distribueras till personer i Amerikas Förenta Stater. Andelar i Fonden får inte heller erbjudas, säljas eller på annat sätt distribueras till fysiska eller juridiska personer om detta enligt Fondbolagets bedömning skulle innebära eller medföra risk för:

(i) Överträdelse av svensk eller utländsk lag eller författning,

(ii) Att Fondbolaget måste vidta särskilda registrerings- eller andra åtgärder el- ler åsamkas betydande nackdelar ur skattemässigt eller ekonomiskt hän- seende och detta skäligen inte kan krävas av Fondbolaget, eller

(iii) Att Fonden åsamkas skada eller kostnader som inte ligger i andelsägarnas intresse.

Den som vill förvärva andelar i Fonden ska till Fondbolaget eller distributör uppge na- tionell hemvist och på Fondbolagets eller distributörens begäran bekräfta att denne inte omfattas av ovan beskrivna inskränkningar. Andelsägare är vidare skyldig att, i förekommande fall, meddela Fondbolaget eller distributören eventuella förändringar av nationell hemvist.

Om Fondbolaget bedömer att det inte har rätt att erbjuda, sälja eller på annat sätt dis- tribuera fondandelar enligt första stycket äger Fondbolaget rätt att dels vägra verk- ställighet av sådant uppdrag om teckning av andelar i Fonden, dels, i förekommande fall, utan förtida samtycke lösa in sådan andelsägares innehav av andelar i Fonden för dennes räkning och utbetala sålunda tillkommande medel till denne.