VILLKOR FÖR VÄRDEPAPPERSFÖRMEDLING

VILLKOR FÖR VÄRDEPAPPERSFÖRMEDLING

I TILLÄMPNING OCH DEFINITIONER

1. Villkorens syfte och tillämpning

Dessa allmänna villkor tillämpas på avtalsförhållandet mellan Kunden och Evli Bank Abp (”Evli Bank”) som gäller erbjudandet av värdepappersförmedlings tjänster.

Depåtjänster för Finansiella instrument, förvaltningstjänster och andra separata tjänster, regleras av separata avtal mellan Kunden och Evli Bank.

Kunden förbinder sig att underteckna de avtal och andra dokument som Marknadsplatsen förutsätter.

2. Definitioner Marknadsplats

Handel på reglerad marknad som avses i lagstiftningen och en multilateral handelsplattform och en organiserad handelsplattform, samt i lagen om handel med finansiella instrument avsedda optionsföretag, marknadsplatser som motsvarar dem i andra stater än Finland samt inhemsk eller utländsk clearingorganisation.

Marknadsregler

Beslut med stöd av gällande lagar, utfärdade direktiv och myndighetsföreskrifter samt Marknadsplatsernas regler, anvisningar och bestämmelser, marknadens självreglering samt på respektive marknad gällande handelssed.

Clearingdag

Tidpunkt för transaktionsavslut i handeln med finansiella instrument.

Uppdrag

Kundens köp- eller säljorder till Evli Bank genom vilken Kunden förbinder sig att köpa eller sälja Finansiella instrument eller vidta andra åtgärder som gäller Finansiella instrument.

II HANDEL

1. Orderläggning och uppdragets giltighet

Kunden kan ge köp- eller säljuppdrag som gäller Finansiella instrument muntligen, skriftligen (per brev, fax eller e-post), elektroniskt eller på annat sätt som separat avtalats med Kunden. Evli Bank har rätt att ge Kunden skriftlig information som gäller Ordern per brev, fax eller e-post eller på annat sätt som separat avtalats med Kunden samt att göra informationen tillgänglig genom bankens nättjänst, ifall Kunden tagit denna tjänst i bruk. Kunden accepterar, att kommunikation per telefax och e-mail samt genom nättjänster är förknippat med speciella risker, bland annat att meddelandet eventuellt inte kommer fram eller att meddelandet kan komma till en utomståendes kännedom eller att en utomstående kan komma åt att ändra meddelandets innehåll.

Evli Bank har rätt att lita på att de uppdrag som den mottar per telefax, e-post eller nätkommunikation är äkta och att deras innehåll är korrekt. Ett uppdrag träder i kraft då Evli Bank har erhållit de tillräckliga uppgifter om det som beskrivs närmare nedan och mottagit det som uppdrag. Xxxxxx svarar för att Uppdraget når Evli Bank. Då e-post, telefax

eller elektroniska tjänster används, verifieras uppdragets innehåll och tidpunkten för dess mottagande i Evli Banks informationssystem eller telefaxapparat.

Kundens orderläggning skall omfatta:

1. Kundens namn och namnet på den person som givit Uppdraget;

2. Uppgift om det är frågan om köp- eller säljuppdrag;

3. Finansiellt instrument och antal;

4. Prisvillkor (t.ex. acceptanspris);

5. Uppdragets giltighetstid;

6. Kundens eventuella fullmakt åt Evli Bank att verkställa Uppdraget under dess giltighetstid och vid en tidpunkt enligt Xxxx Xxxxx gottfinnande; samt

7. Övrig information som behövs för att verkställa Uppdraget och cleara avslut.

Evli Bank har rätt att låta bli att utföra ett uppdrag som specificerats bristfälligt. Kunden är medveten om att om inte Xxxxxx ger avvikande instruktioner, kan Evli Bank vara skyldig att offentliggöra ett uppdrag som gäller aktie, om uppdraget inte omedelbart kan genomföras till det gränspris som satts av kunden eller till ett bättre pris.

2. Uppdragets giltighetstid

Uppdraget är i kraft för en viss tid. Om orderläggningen inte anger en giltighetstid, är Uppdraget i kraft under orderläggningsdagen. Om handeln är avslutad för dagen då Uppdraget tas emot, är Uppdraget i kraft under följande handelsdag.

Ett uppdrag förfaller automatiskt, om Marknadsplatsens handelssystem stryker ett uppdrag som har registrerats i handelssystemet till exempel för att dividend eller teckningsrätt lösgörs, aktien splittas, en aktieemission genomförs, aktieslag eller aktier sammanslås eller en fusion eller fördelning genomförs.

Uppdrag som gäller ett masskuldebrevslån förfaller inte då räntan på ett placeringsobjekt i form av eget kapital har lösgjorts.

Kunden har rätt att ändra eller annullera ett uppdrag innan en bindande offert som leder till avslut eller ett avslut har gjorts. Ändringen eller annulleringen träder i kraft, då Evli Bank har mottagit den och då ändringen eller annulleringen har registrerats i Marknadsplatsens handelssystem. Ökning eller minskning av antal eller ändring av pris i ett givet uppdrag betraktas som annullering av det ursprungliga Uppdraget och en ny orderläggning. En ändring av uppdraget kan påverka dess prioritetsordning.

Om Evli Bank redan vidtagit åtgärder för att utföra Uppdraget, kan Uppdraget annulleras bara om Xxxxxx ersätter de kostnader och den skada som annulleringen eventuellt föranleder Evli Bank. Ett uppdrag kan inte ändras eller annulleras till den del som det redan har utförts.

3. Utförande av uppdrag

Evli Bank utför mottagna uppdrag omsorgsfullt i Kundens intresse utan obefogat dröjsmål. Evli Bank utför Kundens Uppdrag i enlighet med bankens rådande verksamhetsprinciper för utförande av Uppdrag, om inte Kunden gett uttryckliga instruktioner som avviker från

verksamhetsprinciperna. Då Kunden ger Evli Bank ett Uppdrag, anses Kunden godkänna bankens rådande verksamhetsprinciper för utförande av Uppdrag. Uppdraget utförs utan obefogat dröjsmål, om Banken och Xxxxxx inte uttryckligen avtalat att

Uppdraget sköts vid en tidpunkt som Banken finner lämpligast eller vid någon annan tidpunkt. Xxxxxx är skyldig att medverka till utförandet av Uppdraget. Om ingen prisgräns har fastställts i uppdraget, har Evli Bank rätt att utföra uppdraget till rådande marknadspris. Evli Bank har rätt att utföra ett uppdrag i delar, om inget annat avtalats med Kunden.

Evli Bank har rätt att kombinera Kundens Uppdrag med en annan kunds uppdrag eller med bankens eget uppdrag i enlighet med värdepappersmarknadslagen och rådande Marknadsregler, om inget annat avtalats med Kunden. Information om verksamhetsprinciperna för verkställande och förmedling av uppdrag finns tillgängliga på Xxxx Xxxxx webbplats xxx.xxxx.xxx under Kundinformation-fliken, eller från Evli Bank.

Kunden är medveten om och ger sitt samtycke till att Evli Bank eller ett bolag som hör till samma koncern som banken kan vara Kundens motpart i avslutet.

Eventuella särskilda instruktioner som Kunden ger till Evli Bank, kan till den del instruktionerna innehåller faktorer som avviker från bankens rådande verksamhetsprinciper för utförande av Uppdrag, innebära att Evli Bank för det enskilda uppdragets del hindras att vidta sådana åtgärder som verksamhetsprinciperna förutsätter, som har som målsättning att uppnå det bästa tänkbara resultatet för Kunden.

Finansiella instrument som är föremål för ett säljuppdrag skall överlåtas till Evli Bank eller placeras till bankens förfogande i enlighet med Marknadsreglerna då uppdraget lämnas eller vid någon annan tidpunkt som Evli Bank förutsätter. Vid behov skall Kunden tillställa Evli Bank de dokument som behövs för utredning av Kundens fång. Kunden skall ersätta skada som orsakas Evli Bank av att tillställandet av Finansiella instrument fördröjs.

Evli Bank har rätt att kontrollera att Kunden innehar de Finansiella instrument beträffande vilka han har lämnat ett säljuppdrag eller att Kunden kan leverera dem inom den utsatta tiden. Banken har även rätt att kontrollera att täckningen på Kundens värdeandelskonton är tillräcklig och på annat sätt kontrollera de Finansiella instrumentens tillgänglighet samt reservera värdepappren för verkställandet och clearingen av avslutet.

Evli Bank har även rätt att kontrollera att Kunden kan betala transaktionspriset.

Evli Bank har rätt att kräva en handpenning eller betalning helt eller delvis i förväg för säljuppdrag. Evli Bank har rätt att på basis av order och avslut vidta åtgärder för att cleara avslutet samt för att säkra Xxxx Xxxxx retentionsrätt och Marknadsplatsens eventuella panträtt samt motsvarande åtgärder.

Evli Bank får inte för Kunden uppge namnet på den kund som är motpart i ett avslut. Evli Bank har rätt att avstå från att ta emot en order om banken har vägande skäl därtill.

4. Meddelande om utfört uppdrag

Evli Bank skall meddela Kunden då Uppdraget är utfört. Meddelandet skall skickas senast den följande handelsdagen efter den dag då Uppdraget har utförts, om inget annat avtalats med Xxxxxx.

Beträffande avslut som har utförts utomlands meddelar Evli Bank Kunden utan dröjsmål om ett utfört uppdrag, då banken har blivit underrättat om saken. Xxxxxx har rätt att be om information i vilket skede utförandet av kundens uppdrag är.

5. Leverering av Finansiella instrument och säkerhet

Evli Bank ser till och ansvarar för att Finansiella instrument som har anskaffats för Kundens räkning kan levereras till Kunden på köpuppdragets clearingdag i enlighet med marknadsreglerna, om inget annat avtalas. Om alla värdepapper inte kan levereras på utsatt tid, skall Kunden ta emot en delleverans.

Om Evli Bank inte har de Finansiella instrument som är föremål för säljordern till sitt förfogande enligt Marknadsreglerna, är Kunden skyldig att ersätta eventuell skada som tillfogas Evli Bank. Användande av Finansiella instrument som säkerhet och andra åtgärder som vidtas för att trygga clearingen regleras med clearingorganisationens stadgar.

6. Xxxx Xxxxx rätt att anskaffa Finansiella instrument för Kundens räkning

Om det är uppenbart att Kund som sålt ett Finansiellt instrument inte kan uppfylla sin plikt att leverera det inom utsatt tid i enlighet med clearingorganisationens regler eller annan förpliktande reglering, kan säljarens bank för att uppfylla leveransplikten låna värdepappren för Kundens räkning eller för egen räkning genom att på eget initiativ ingå ett låneavtal om värdepappren utan att meddela Kunden om detta i förväg.

Evli Bank har rätt att vidta alla åtgärder som genomförandet av låneavtalet förutsätter. I den ovan beskrivna situationen kan Evli Bank även skaffa värdepappren på något annat sätt för Kundens räkning eller för egen räkning utan att meddela Kunden om detta i förväg. Kunden är skyldig att ersätta alla de kostnader som orsakas av åtgärder som avses i denna punkt, inklusive arvoden, skatter eller andra kostnader samt eventuell skada.

7. Erläggande av köpesumma

Kunden erlägger köpesumman för Finansiellt instrument samt Evli Banks fordringar och köpets eventuella skatter och övriga avgifter på köpuppdragets Clearingdag.

Betalningen skall vara Evli Bank tillhanda inom utsatt tid enligt Marknadsreglerna, om inget annat avtalats med Kunden. Xxxxxx är skyldig att betala förseningsränta på resterande belopp enligt räntelagen och gällande förordningar.

Evli Bank ansvarar för att den köpesumma som har erhållits för Finansiella instrument som är föremål för ett säljuppdrag, efter avdrag för Xxxx Xxxxx fordringar i anknytning till uppdraget och eventuell överlåtelseskatt, betalas på säljuppdragets Clearingdag. Om köpesumman inte kan betalas i sin helhet, skall Xxxxxx ta emot en delbetalning.

Förutsättningen för att köpesumman betalas är att Xxxxxx har fullgjort sina avtalsförpliktelser i enlighet med Uppdraget. Om betalningen fördröjs på grund av Evli Bank, är banken skyldig att betala förseningsränta på resterande belopp enligt räntelagen och gällande förordningar.

8. Annullering av avslut och Uppdrag

Ett avslut kan annulleras enligt Marknadsplatsens regler. Om orsaken till annulleringen beror på Kunden, skall Kunden ersätta den skada som hävandet orsakar Evli Bank.

Evli Bank har rätt att avstå från att utföra Kundens uppdrag, om Xxxxxx på ett väsentligt sätt försummat sina skyldigheter beträffande uppdrag, villkoren för detta avtal eller andra villkor mellan Kunden och Evli Bank i anknytning till placeringstjänster eller sina skyldigheter i enlighet med Marknadsreglerna eller om det finns anledning för Evli Bank att misstänka missbruk av insiderinformation, förvrängning av värdepappers kurs eller annat agerande i strid med lagar eller regler. Kunden skall ersätta den skada som Evli Bank har lidit.

Evli Bank har rätt att avstå från de åtgärder som ett uppdrag förutsätter eller annullera ett uppdrag gällande Finansiella instrument, om en försäljningsreservering som har gjorts för Evli Bank slopas eller om den annars förlorar sin effekt eller om Evli Bank eller Kunden inte längre har bestämmanderätt över de Finansiella instrumenten.

III PLACERINGSTJÄNSTENS ÖVRIGA VILLKOR

1. Rätt att använda annan värdepappersförmedlares tjänster

Evli bank har rätt att utföra uppdrag avseende Finansiella instrument genom en annan finländsk eller utländsk fondbörs eller genom kreditinstituts eller filials förmedling utan att på förhand meddela Kunden därom.

Om Evli Bank använder en annan värdepappersförmedlares tjänster och om inget annat avtalats med den andra värdepappersförmedlaren, skall man tilllämpa den andra värdepappersförmedlarens verksamhetsprinciper för utförande av uppdrag. Xxxxx Xxxxxx vill lämna ett uppdrag till en marknadsplats där Evli Bank inte är medlem, väljer Evli Bank det utländska värdepappersföretag eller kreditinstitut som skall anlitas omsorgsfullt, men ansvarar inte för ifrågavarande värdepappersföretags eller kreditinstituts verksamhet.

Om den utländska värdepappersförmedlarens verksamhet förorsakar skada för Kunden, vidtar Evli Bank åtgärder som skall anses vara rimliga för att uppbära en ersättning av den som förorsakat skadan. Evli Bank betalar utan dröjsmål Kundens andel av den erhållna ersättningen.

2. Derivatavtal

Evli Bank har rätt att utan dröjsmål och utan att höra Kunden stänga Kundens derivatkontoposition helt eller delvis, om Xxxxxx lämnar en reklamation om sin derivatkontoposition, om Xxxxxx har försummat en betalningsskyldighet i samband med derivathandeln eller inte inom utsatt tid erlagt premien för en begärd säkerhet eller tilläggssäkerhet, eller om Evli Banks fordringar har förfallit eller om Kunden har försummat att betala dessa till Evli Bank, om bankens risk i anknytning till Kunden har ökat betydligt eller om Evli Bank

har befogad anledning att antaga att Xxxxxx försummar sina garantiförpliktelser eller på annat sätt bryter mot detta avtal eller Marknadsplatsens regler. I dylika fall har Evli Bank bland annat rätt att köpa och sälja derivatavtal för Kundens räkning samt att stänga Kundens derivatkontoposition helt eller delvis innan derivatavtalen löper ut. Evli Bank har rätt att avstå från att utföra Kundens Uppdrag i ovan beskrivna situationer.

3. Nettning

Om Evli Bank och Kunden har fordringar på varandra med anledning av inköp och försäljning under en dag, har Evli Bank rätt att netta penningtrafiken mellan parterna. Evli Bank har rätt att växla fordringarna till samma valuta för att utföra nettningen.

I enlighet med lagen om vissa villkor vid värdepappers- och valutahandel samt avvecklingssystem har Evli Bank rätt att få Kundens betalnings- och leveransskyldigheter att förfalla omedelbart och netta dem, om Xxxxxx blir insolvent. Om Kunden är en juridisk person har Evli Bank därtill, enligt lagen om finansiella säkerheter, rätt att netta den fordring på Kunden som Xxxxxxx säkerhet täcker.

4. Utländska Uppdrag

Om Xxxxxx lämnar ett uppdrag gällande ett Finansiellt instrument som är föremål för handel utanför Finland, förstår och accepterar Xxxxxx att andra än finska marknadsregler och handelssed tillämpas på utförandet av uppdraget, då detta är nödvändigt. I ett dylikt fall utför förmedlaren Uppdraget i enlighet med Marknadsreglerna för den marknadsplats där uppdraget utförs, som även binder Kunden. Kunden förbinder sig att underteckna de dokument som eventuellt behövs för utförandet av ett dylikt Uppdrag.

5. Valutaväxling och valutarisk

Om inget annat avtalas med Kunden, har Evli Bank rätt att skaffa den valuta som behövs för utförande av Uppdraget för Kundens räkning. Kunden svarar för kostnaderna för valutaväxlingen och bär den risk i anknytning till Uppdragen som föranleds av förändringar i valutakurser.

6. Värdeandelskonto

Kunden bemyndigar Evli Bank att öppna ett värdeandelskonto i det värdeandelsregister Evli Bank i egenskap av kontoförvaltare eller ombud upprätthåller, då detta är nödvändigt för att uppdraget skall kunna utföras.

7. Depå

Om Xxxxxx inte i samband med uppdraget givit Evli Bank specifika anvisningar beträffande förvaring av Finansiella instrument, överförs de till Kundens depå hos Evli Bank. Om kunden inte har en depå hos Evli Bank, förvaras placeringsobjekten i en för Kundens räkning öppnad tillfällig och avgiftsbelagd depå.

8. Kommissionskonto

Kunden bemyndigar Evli Bank att vid clearing utnyttja i lagen tillåtna kommissionskonton.

9. Rapportering, reklamering och skyldighet att meddela

Evli Bank rapporterar till Kunden om de vidtagna åtgärderna på det överenskomna sättet. Kunden skall kontrollera de mottagna rapporterna.

Kunden skall meddela Evli bank om eventuella fel så snart Xxxxxx fått vetskap om dessa. Om inte annat påvisas, anses Xxxxxx ha fått informationen inom sju (7) dagar efter att meddelande härom blivit tillgänglig för Kunden i Xxxx Xxxxx elektroniska tjänst. Xxxxx Xxxxxx inte använder Xxxx Xxxxx elektroniska tjänst, anses en Kund med rapporteringsadress i Finland ha mottagit informationen sju (7) dagar efter att meddelandet skickats. Om Kundens rapporteringsadress är utomlands, anses Xxxxxx ha fått informationen inom (14) dagar från det att meddelandet skickades, om inte annat avtalats. Om ett Uppdrag inte utförs, beräknas tiden för Kundens anmärkning från det att Uppdragets giltighet upphör.

Parterna skall anses har godkänt varandras verksamhet, om en kund som inte är Yrkesmässig kund eller Kvalificerad motpart, och Evli Bank, inte inom sju (7) dagar från att ha fått information om saken lämnar en reklamation avseende den andra partens verksamhet.

Om reklamation inte görs inom ovan nämnda tidsfrister, anses parterna godkänna varandras verksamhet. Kunden skall utan obefogat dröjsmål skriftligen (per brev, telefax eller e-mail) meddela Evli Bank om ändringar i den information som Xxxxxx har givit. Skyldigheten att meddela Evli Bank gäller även ändringar i Yrkesmässig Kunds ställning som kan påverka kundklassificeringen.

Om Xxxxxx försummar sin skyldighet att meddela sådana förändringar, svarar Evli Bank inte för skada som förorsakats härav.

Om Xxxxxx själv vill avstå från sin rätt att ta emot de meddelanden som avses i punkt II. 4, förlorar Xxxxxx sin rätt att reklamera.