Fondbestämmelser GlobeCap 100
Fondbestämmelser GlobeCap 100
1. FONDENS NAMN OCH RÄTTSLIG STÄLLNING
Fondens namn är GlobeCap 100, nedan kallad ”fonden”. Fonden är en värdepappersfond enligt lagen (2004:46) om värdepappersfonder, nedan kallad LVF. Verksamheten bedrivs enligt LVF, dessa fondbestämmelser, bolagsordningen för Fondbolaget samt de föreskrifter i övrigt vilka utfärdas med stöd av lag och författning.
Fonden vänder sig till allmänheten. Fonden är ingen juridisk person och kan således inte föra talan i domstol. Fondförmögenheten ägs av fondandelsägarna gemensamt och varje fondandel medför lika rätt till den egendom som ingår i fonden. Fonden kan inte förvärva rättigheter eller ikläda sig skyldigheter. Egendom som ingår i fonden får inte utmätas och andelsägarna svarar inte för förpliktelser som avser fonden.
Fondbolaget företräder fonden och dess andelsägare nedan kallade ”Andelsägarna”, i alla frågor som rör fonden.
Fonden består av andelsklasser med följande villkor:
Andelsklasser | Lägsta tillåtna belopp vid första teckningstillfället i fonden | |
A, SEK | Allmän klass, ackumulerande | 1 000 SEK |
B, SEK | institutionell klass, ackumulerande | 1 000 000 SEK |
C, SEK | med villkor för distribution, ackumulerande | 1 000 SEK |
D, NOK | internationell klass, ackumulerande | 50 000 NOK |
E, EUR | internationell klass, ackumulerande | 100 000 EUR |
F, USD | internationell klass, ackumulerande | 100 000 USD |
G, GBP | internationell klass, ackumulerande | 100 000 GBP |
H, CHF | internationell klass, ackumulerande | 100 000 CHF |
För de olika andelsklasserna gäller minsta belopp vid första teckning enligt § 9 samt avgifter och ersättning enligt § 11
Andelsklassen C är endast öppen för:
-andelsägare som inom ramen för avtal om investeringstjänst enligt 2 kap. 1 § lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden eller motsvarande svensk eller utländsk reglering investerar i Fonden, under förutsättning att, och endast så länge som, det finns ett skriftligt avtal mellan Fondbolaget och den som tillhandahåller investeringstjänsten, eller en
mellanliggande part i distributionsledet, som uttryckligen tillåter distribution av andelsklassen utan att berättiga distributören till ersättning från Fondbolaget, och för
-försäkringsföretag som inom ramen för avtal med försäkringstagare investerar i Fonden, under förutsättning att, och endast så länge som, det finns ett skriftligt avtal mellan Fondbolaget och försäkringsföretaget eller en försäkringsdistributör som uttryckligen tillåter investering i andelsklassen utan att berättiga försäkringsföretaget eller försäkringsdistributören till ersättning från fondbolaget.
Om en investerare inte längre uppfyller villkoren och förutsättningarna för att vara investerad i en viss andelsklass, ska Fondbolaget –efter föregående meddelande till den som anges i Fondens andelsägarregister –flytta investeraren till en annan andelsklass vars villkor och förutsättningar investeraren uppfyller.
Om fler än en andelsklass är valbara för en investerare ska Fondbolaget flytta investeraren till den andelsklass som har lägst förvaltningsavgift.
2. FONDFÖRVALTARE
Fonden förvaltas av Alfakraft Fonder AB, organisationsnummer 556708-2465, nedan kallat ”Fondbolaget”.
3. FÖRVARINGSINSTITUTET OCH DESS UPPGIFTER
Fondbolaget har utsett Skandinaviska Enskilda Banken AB (publ), organisationsnummer
502032-9081 (nedan kallat ”Förvaringsinstitutet”), till förvaringsinstitut för fonden.
Förvaringsinstitutet verkställer Fondbolagets beslut om fonden samt tar emot och förvarar Fondens egendom. Därtill kontrollerar Förvaringsinstitutet att de beslut som Fondbolaget fattat som avser fonden inte strider mot bestämmelserna i LVF, Finansinspektionens föreskrifter eller fondbestämmelserna. Förvaringsinstitutet skall handla oberoende av Fondbolaget och uteslutande i Andelsägarnas intresse.
4. VÄRDEPAPPERSFONDENS KARAKTÄR
Fonden är en aktiefond som placerar globalt i företag inom olika branscher. Målsättningen är att fonden långsiktigt överträffar sitt jämförelseindex. Fondens jämförelseindex består av aktier globalt. Jämförelseindexet framgår av fondens informationsbroschyr.
5. FONDENS PLACERINGSINRIKTNING
Fondens medel får placeras i derivatinstrument, överlåtbara värdepapper, penningmarknadsinstrument, fondandelar samt på konto hos kreditinstitut. I fonden får även ingå de likvida medel som behövs för fondens förvaltning.
Minst 90 procent av Fondens värde ska placeras i aktier och aktierelaterade överlåtbara värdepapper.
Fonden får placera i derivatinstrument under förutsättning att underliggande tillgångar utgörs av eller hänförs sig till tillgångar enligt 5 kap. 12 §, första stycket LVF.
Fonden får placera högst 10 procent av fondförmögenheten i andra fonder.
Fonden har ingen geografisk begränsning eller begränsningar avseende placeringar i olika branscher.
Fonden får, i enlighet med vad som anges i 25 kap. 21 § i Finansinspektionens föreskrifter om värdepappersfonder (FFFS 2013:9), ge värdepapperslån motsvarande maximalt 20 procent av Fondens värde mot betryggande säkerhet och på för branschen sedvanliga villkor.
6. SÄRSKILT OM VILKA MARKNADER SOM FONDENS MEDEL FÅR PLACERAS PÅ
Fondens medel får placeras på reglerad marknad eller motsvarande marknad utom EES. Vidare får handel ske på marknad, inom eller utom EES, som är reglerad och öppen för allmänheten.
7. SÄRSKILD PLACERINGSINRIKTNING
Fonden investerar i derivatinstrument, inklusive OTC-derivat under förutsättning att underliggande tillgångar utgörs av eller hänför sig till de tillgångar som anges i 5 kap. 12 § LVF, som ett led i placeringsinriktningen.
Fonden får inte investera i sådana överlåtbara värdepapper som avses i 5 kap. 5 § LVF. Fonden får inte investera i sådana penningmarknadsinstrument som avses i 5 kap. 5 § LVF.
Fonden kan komma att använda sådana tekniker och instrument som avses i 25 kap. 21 § i Finansinspektionens föreskrifter om värdepappersfonder (FFFS 2013:9) för att skapa hävstång i fonden.
8. VÄRDERING
Fondens värde beräknas genom att från tillgångarna dra av de skulder som avser fonden. Fondens tillgångar utgörs av:
▪ Finansiella instrument
▪ Likvida medel
▪ Upplupna räntor
▪ Upplupna utdelningar
▪ Ej likviderade försäljningar
▪ Övriga tillgångar och fordringar avseende fonden
Fondens skulder utgörs av:
▪ Ersättning till Fondbolaget
▪ Ersättning till förvaringsinstitutet
▪ Ej likviderade köp
▪ Skatteskulder
▪ Övriga skulder avseende fonden
Fondens tillgångar värderas till gällande marknadsvärde. Härmed avses senaste betalkurs eller om sådan saknas senaste köpkurs. Om Fondbolaget bedömer sådant värde som missvisande skall Fondbolaget uppskatta värdet på objektiva grunder. Sådan information kan exempelvis vara nyemissionskurs med oberoende part till annat värde eller kännedom om att affär gjorts till viss kurs i aktuell tillgång med oberoende part.
Finansiella instrument och andra tillgångar som noteras i utländsk valuta omräknas till Svenska Kronor med utgångspunkt i gällande marknadsnotering för valutan.
Marknadsvärde för OTC derivat skall baseras på vanligen använda värderingsmodeller såsom Black & Scholes och Black 76. Värdet får inte baseras på rapporterade värden från motpart.
Värdet av en andel i Fonden utgörs av Fondens värde enligt ovanstående delat med antalet utestående andelar.
9. TECKNING OCH INLÖSEN AV FONDANDELAR
Anmälan om teckning och inlösen kan göras varje bankdag genom Fondbolaget. Teckning och inlösen ska ske skriftligen.
Fonden är dock inte öppen för försäljning och inlösen de bankdagar då en eller flera av de marknadsplatser där fonden placerar är helt eller delvis stängda om det leder till att det inte är möjligt att fastställa tillgångarnas värde på ett sätt som säkerställer fondandelsägarnas lika
rätt.
Teckning sker till den kurs som gäller den bankdag då begäran om teckning samt likvid kommit fondens bankkonto tillhanda, nedan kallat ”teckningsdagen”. Begäran om teckning samt likvid måste vara Fondbolaget tillhanda senast kl. 14.00 teckningsdagen för att teckning ska kunna genomföras samma dag. I annat fall sker teckning nästkommande teckningsdag. De bankdagar då Stockholmsbörsen stänger tidigare ska begäran om teckning samt likvid ha kommit Fondbolaget tillhanda senast kl. 12.00 för att teckningen ska kunna ske på teckningsdagen. I annat fall sker teckningen nästkommande teckningsdag.
I tabellen nedan anges det lägsta tillåtna beloppet vid den första teckningstillfället.
Andelsklass | Lägsta tillåtna belopp vid första teckningstillfället i fonden |
A | 1000 SEK |
B | 1 000 000 SEK |
C | 1000 SEK |
D | 50 000 NOK |
E | 100 000 EUR |
F | 100 000 USD |
G | 100 000 GBP |
H | 100 000 CHF |
Teckningsanmälan är bindande och ska vara Fondbolaget tillhanda senast på teckningsdagen. Blivande andelsägare svarar för att anmälan görs av behörig person. I samband med teckning kan fondandels teckningspris ej limiteras då teckning sker till en för blivande andelsägare vid begäran om teckning inte känd kurs.
Begäran om inlösen sker till den kurs som gäller den bankdag då begäran om inlösen är Fondbolaget tillhanda, nedan kallat ”inlösendagen”. Begäran om inlösen måste vara Fondbolaget tillhanda senast kl. 14.00 inlösendagen för att inlösen ska kunna ske samma dag. I annat fall sker inlösen nästkommande inlösendag. De bankdagar då Stockholmsbörsen stänger tidigare ska begäran om inlösen ha inkommit Fondbolaget tillhanda senast kl. 12.00 för att inlösen ska kunna ske på inlösendagen. I annat fall sker inlösen nästkommande inlösendag.
Inlösen sker till en vid tillfället för anmälan okänd kurs. Vid anmälan om inlösen kan inlösenpriset inte limiteras
Uppgift om senaste beräknade pris för fondandel tillhandahålls av Fondbolaget. Publicering sker även på Fondbolagets hemsida.
10. EXTRAORDINÄRA FÖRHÅLLANDEN
Fonden kan komma att stängas för försäljning och inlösen för det fall sådana extraordinära förhållanden har inträffat som gör att en värdering av fondens tillgångar inte kan göras på ett sätt som säkerställer andelsägarnas lika rätt.
11. AVGIFTER OCH ERSÄTTNING
Fondbolaget tar inte ut någon avgift vid köp av fondandelar. Fondbolaget tar inte ut någon avgift vid inlösen av fondandelar.
Av fondens medel skall ersättning betalas till fondbolaget för fondens förvaltning. Ersättning till fondbolaget utgår med en fast ersättning enligt följande:
Andelsklass A: Högst 1,4% per år av Fondens värde, Andelsklass B: Högst 0,95% per år av Fondens värde, Andelsklass C: Högst 0,95% per år av fondens värde. Andelsklass D: Högst 1,4% per år av Fondens värde, Andelsklass E: Högst 1,4% per år av Fondens värde, Andelsklass F: Högst 1,4% per år av Fondens värde, Andelsklass G: Högst 1,4% per år av fondens värde, Andelsklass H: Högst 1,4% per år av Fondens värde,
I ersättningen ingår kostnader för förvaringsinstitutet, tillsyn och revisorer. Den fasta ersättningen beräknas dagligen samt erläggs den sista bankdagen i varje månad.
Courtage och andra kostnader hänförliga till köp och försäljning av överlåtbara värdepapper och andra finansiella instrument betalas direkt av fonden.
12. UTDELNING
Fonden lämnar inte utdelning.
13. VÄRDEPAPPERSFONDENS RÄKENSKAPSÅR
Räkenskapsår för fonden är kalenderår.
14. HALVÅRSREDOGÖRELSE OCH ÅRSBERÄTTELSE, ÄNDRING AV FONDBESTÄMMELSERNA
Fondbolaget skall upprätta årsberättelse och halvårsredogörelse för fonden. Dessa skall hållas tillgängliga hos Fondbolaget inom fyra respektive två månader efter rapportperiodens utgång samt skall finnas att tillgå hos förvaringsinstitutet. Årsberättelse och halvårsredogörelse skall tillställas de Andelsägare som begärt att få denna information.
Fondbolaget beslutar om ändringar i fondbestämmelserna. Efter det att Finansinspektionen har godkänt ändringarna skall de ändrade fondbestämmelserna hållas tillgängliga hos Fondbolaget och Förvaringsinstitutet samt i förekommande fall tillkännages på sätt som Finansinspektionen anvisar.
15. ÖVERLÅTELSE OCH PANTSÄTTNING
Överlåtelse av fondandel skall skriftligen anmälas till Fondbolaget. Andelsägare svarar för att anmälan är behörigen undertecknad. Anmälan om överlåtelse skall innehålla uppgift om överlåtare och förvärvare. Överlåtelse av fondandel förutsätter att Fondbolaget lämnar samtycke. Samtycke kan ges under förutsättning att den nya andelsägaren genomgått sedvanlig kontroll enligt regelverket avseende åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism och då inte bedömts vara olämplig som kund.
Anmälan om pantsättning av fondandelar skall anmälas skriftligen till Fondbolaget. Av anmälan skall framgå (i) vem som är Andelsägare (pantsättare), (ii) vem som är panthavare,
(iii) de fondandelar som omfattas av pantsättningen, samt (iv) eventuella begränsningar i pantens omfattning. Anmälan skall undertecknas av Andelsägaren. Fondbolaget skall notera uppgift om pantsättning i andelsägarregistret samt skriftligen underrätta Andelsägaren (pantsättaren) om noteringen. Uppgift om pantsättning skall avföras från andelsägarregistret efter skriftlig anmälan från panthavaren.
16. ANSVARSBEGRÄNSNING
Fondbolaget
Fondbolaget är inte ansvarigt för skada som beror på svenskt eller utländskt lagbud, svensk eller utländsk myndighetsåtgärd, krigshändelse, terroristhandling, strejk, blockad, bojkott, lockout, elektricitetsbrist, IT-relaterad brist som inte är orsakad av vårdslöshet av Fondbolaget, brist i allmänna kommunikationer eller annan liknande omständighet.
Förbehållet i fråga om strejk, blockad, bojkott och lockout gäller även om Fondbolaget självt är föremål för eller vidtar sådan konfliktåtgärd.
Föreligger hinder för Fondbolaget att verkställa betalning eller att vidta annan åtgärd på grund av omständighet som anges i föregående stycke får åtgärden skjutas upp till dess att hindret har upphört. Om Fondbolaget till följd av sådan omständighet är förhindrat att verkställa eller ta emot betalning ska Fondbolaget inte vara skyldigt att betala dröjsmålsränta.
Fondbolaget svarar inte för skada som orsakats av att Andelsägare eller annan bryter mot lag, förordning, föreskrift eller dessa fondbestämmelser. Xxxxxx uppmärksammas Andelsägare på att denne svarar för att handlingar som Fondbolaget tillställs är riktiga och behörigen undertecknade samt att Fondbolaget underrättas om ändringar som sker beträffande lämnade uppgifter. Fondbolaget svarar inte i något fall för indirekt skada eller annan följdskada.
Fondbolaget svarar inte för skada som orsakats av depåbank eller annan uppdragstagare som Fondbolaget med tillbörlig omsorg anlitat. Fondbolaget svarar inte heller för skada som uppkommer för Fonden eller Andelsägare eller annan i anledning av förfogandeinskränkning som kan komma att tillämpas mot Fondbolaget beträffande finansiella instrument och andra tillgångar.
Skada som uppkommer i andra fall skall inte ersättas av Fondbolaget om normal aktsamhet iakttagits.
Vad som anges ovan begränsar inte Fondbolagets skadeståndsansvar enligt 2 kap. 21 § LVF.
Förvaringsinstitutet
För det fall Förvaringsinstitutet eller en Depåbank har förlorat Finansiella instrument som depåförvaras hos Förvaringsinstitutet eller en Depåbank, ska Förvaringsinstitutet utan onödigt dröjsmål återlämna Finansiella instrument av samma slag eller utge ett belopp motsvarande värdet till Fondbolaget för Fondens räkning. Förvaringsinstitutet är emellertid inte ansvarigt för det fall förlusten av de Finansiella instrumenten är orsakad av en yttre händelse utanför Förvaringsinstitutets rimliga kontroll och vars konsekvenser var omöjliga att undvika trots att alla rimliga ansträngningar gjorts, såsom skada som beror av svenskt eller utländskt lagbud, svensk eller utländsk myndighetsåtgärd, krigshändelse, strejk, blockad, bojkott, lockout eller annan liknande omständighet. Förbehållet i fråga om strejk, blockad, bojkott och lockout gäller även om Förvaringsinstitutet är föremål för eller självt vidtar sådan konfliktåtgärd.
Förvaringsinstitutet svarar inte för annan skada än sådan skada som avses i första stycket, om inte Förvaringsinstitutet uppsåtligen eller av oaktsamhet orsakat sådan annan skada.
Förvaringsinstitutet svarar inte heller för sådan annan skada om omständigheter som anges i första stycket föreligger.
Förvaringsinstitutet svarar inte för skada som orsakats av- svensk eller utländsk - börs eller annan Marknadsplats, Registrator, Clearingorganisation eller andra som tillhandahåller motsvarande tjänster, och – såvitt avser andra skador än de som anges i första stycket – inte heller för skada som orsakats av Depåbank eller annan uppdragstagare som Förvaringsinstitutet med vederbörlig skicklighet, aktsamhet och omsorg anlitat och regelbundet övervakar, eller som anvisats av Fondbolaget. Förvaringsinstitutet svarar inte för skada som orsakats av att nu nämnda organisationer eller uppdragstagare blivit insolventa. Ett uppdragsavtal avseende förvaring av tillgångar och kontroll av äganderätten fråntar emellertid inte Förvaringsinstitutet dess ansvar för förluster och annan skada enligt lagen om värdepappersfonder.
Förvaringsinstitutet ansvarar inte för skada som uppkommer för Fondbolaget, andelsägare i Fond, Fond eller annan i anledning av förfogandeinskränkning som kan komma tillämpas mot Förvaringsinstitutet beträffande Värdepapper.
Förvaringsinstitutet är inte i något fall ansvarigt för indirekt skada.
Föreligger hinder för Förvaringsinstitutet att helt eller delvis verkställa åtgärd enligt detta avtal på grund av omständighet som anges i första stycket, får åtgärden uppskjutas till dess hindret har upphört. I händelse av uppskjuten betalning ska Förvaringsinstitutet inte erlägga dröjsmålsränta. Om ränta är utfäst, ska Förvaringsinstitutet betala ränta efter den räntesats som gällde på förfallodagen.
Är Förvaringsinstitutet till följd av omständighet som anges i första stycket förhindrat att ta emot betalning för Fonderna, har Förvaringsinstitutet för den tid under vilken hindret förelegat rätt till ränta endast enligt de villkor som gällde på förfallodagen.
Förvaringsinstitutet har skadeståndsansvar enligt 3 kap. 14-16§§ LVF.
§17 INSKRÄNKNING I FÖRSÄLJNINGSRÄTT
Fonden eller andelarna i fonden är inte och avses inte heller bli registrerade i enlighet med vid var tid gällande United States Securities Act 1933 eller United States Investment Companies Act 1940 eller annan tillämplig lagstiftning i USA.
Andelar i fonden (eller rättigheter till fondandelar) får inte eller kommer inte erbjudas, säljas eller på annat sätt distribueras till eller för räkning U.S. Persons (så som detta definieras i Regulation S i United States Securities Act och tolkas i United States Investment Companies Act 1940).
Andelar i fonden får inte heller erbjudas, säljas eller på annat sätt distribueras till fysiska eller juridiska personer om detta enligt Fondbolagets bedömning skulle innebära eller medföra risk för
(i) överträdelse av svensk eller utländsk lag eller författning,
(ii) att Fondbolaget måste vidta särskilda registrerings- eller andra åtgärder eller åsamkas betydande nackdelar ur skattemässigt eller ekonomiskt hänseende och detta skäligen inte kan krävas av fondbolaget, eller
(iii) att fonden åsamkas skada eller kostnader som inte ligger i andelsägarnas intresse. Den som vill förvärva andelar i fonden ska till Fondbolaget uppge nationell hemvist. Andelsägare är vidare skyldig att, i förekommande fall, meddela Fondbolaget eventuella förändringar av nationell hemvist.
Köpare av andelar i fonden ska vidare till Fondbolaget bekräfta att han eller hon inte är en
U.S. Person och att fondandelarna förvärvas genom en transaktion utanför USA i enlighet med Regulation S. Efterföljande överlåtelse av andelarna eller rättigheter till dessa får endast göras till en non- US person och ska ske genom en transaktion utanför USA som omfattas av undantag enligt Regulation S.
Om Fondbolaget bedömer att det inte har rätt att erbjuda, sälja eller på annat sätt distribuera fondandelar enligt ovan äger Fondbolaget rätt att dels vägra verkställighet av sådant uppdrag om köp av andelar i fonden, dels, i förekommande fall, utan förtida samtycke lösa in sådan andelsägares innehav av andelar i fonden för dennes räkning och utbetala sålunda tillkommande medel till denne.