Fondbestämmelser
Fondbestämmelser
December 2021
Lysa Global Aktier Hållbar
§ 1 Fondens namn och rättsliga ställning
Fondens namn är Lysa Global Aktier Hållbar, nedan kallad ”Fonden”. Fonden är en värdepappersfond enligt lagen (2004:46) om värdepappersfonder (“LVF”).
Fonden vänder sig till allmänheten med den begränsning som följer av § 17. Fondförmögenheten ägs av andelsägarna gemensamt. Fonden kan inte förvärva rättigheter eller ta på sig skyldigheter. Det fondbolag som anges i § 2 förvaltar Fonden och företräder andelsägarna i alla frågor som rör Fonden, beslutar om den egendom som ingår i Fonden samt utövar de rättigheter som härrör ur egendomen. Egendom som ingår i fonden får inte utmätas. Fondandelsägarna svarar inte för förpliktelser som avser Fonden.
Verksamheten bedrivs enligt dessa fondbestämmelser, bolagsordningen för fondbolaget, LVF och övriga tillämpliga författningar.
Fonden består av följande andelsklasser:
A) Ackumulerande (icke utdelande) allmän andelsklass, handlas i SEK
B) Ackumulerande (icke utdelande) andelsklass med villkor för distribution, handlas i SEK
Fonden består av andelsklasser vilket innebär att värdet av en fondandel i en andelsklass kommer att skilja sig från värdet av en fondandel i en annan andelsklass. Andelsklasserna skiljer sig åt med avseende på avgift och särskilda villkor för distribution (se vidare under §§ 9 och 11). Andelarna inom respektive andelsklass är lika stora och medför lika rätt till den egendom som ingår i Fonden.
En andelsägare kan inte med samma medel samtidigt uppfylla villkoren för olika andelsklasser. För det fall en andelsägare uppfyller villkoren i en andelsklass med särskilda villkor för distribution omförs andelsägarens andelar till den andelsklassen. För det fall en andelsägare inte längre uppfyller villkoren i en andelsklass med särskilda villkor för distribution omförs andelsägarens andelar till en andelsklass utan särskilda villkor för distribution. Samtliga omföringar görs utan förändring av utdelningsvillkor eller valuta. Det ovan nämnda gäller oavsett om andelsägarens innehav är direkt- eller förvaltarregistrerat hos fondbolaget. Om det inte finns någon mottagande andelsklass öppen för teckning med samma villkor för utdelning och valuta när omföring ska ske på grund av att andelsägarens medel inte längre uppfyller villkoren för en andelsklass, ska omföring ske till den andelsklass som närmast motsvarar den andelsklass vars villkor andelsägarens medel inte längre uppfyller. Bedömningen av mottagande andelsklass ska göras av det fondbolag eller den distributör som har avtal med andelsägaren. Denne ska underrätta andelsägaren.
§ 2 Fondförvaltare
Fonden förvaltas av Lysa Fonder AB, organisationsnummer 559187–7526, nedan kallat ”Fondbolaget”.
§ 3 Förvaringsinstitutet och dess uppgifter
Fondens förvaringsinstitut är Danske Bank A/S, Danmark, Sverige Filial med organisationsnummer 516401–9811.
Förvaringsinstitutet ska verkställa Fondbolagets instruktioner avseende Fonden om de inte strider mot bestämmelserna i LVF, övriga tillämpliga författningar eller dessa fondbestämmelser. Förvaringsinstitutet ska vidare ta emot och förvara den egendom som ingår i Fonden samt se till att:
1. försäljning, inlösen och makulering av fondandelar beräknas enligt LVF och dessa fondbestämmelser,
2. värdet av andelarna i Fonden beräknas enligt LVF och dessa fondbestämmelser,
3. ersättningen för transaktionen som berör en fonds tillgångar betalas in till Fonden utan dröjsmål, och
4. Fondens intäkter används enligt LVF och dessa fondbestämmelser.
§ 4 Fondens karaktär
Fonden är en matarfond som investerar i mottagarfonden Xxxxx Xxxxxxx Global, andelsklass A, nedan kallad ”Mottagarfonden”, som förvaltas av X. Xxxxx J:or Fonder AB.
Fondens målsättning är att ge en avkastning som överensstämmer med Mottagarfondens målsättning. Fonden följer inget index.
Mottagarfonden är en aktiefond med inriktning på den utvecklade globala marknaden. Mottagarfonden investerar i bolag som agerar långsiktigt och hållbart avseende miljö, sociala aspekter och bolagsstyrning (ESG) och som bäst motsvarar de högt ställda kraven på hållbart företagande. Mottagarfondens målsättning är att skapa en attraktiv riskjusterad avkastning genom en väldiversifierad exponering mot de aktiemarknader som kategoriseras som globala utvecklade aktiemarknader i Mottagarfondens jämförelseindex.
§ 5 Fondens placeringsinriktning
Minst 85 procent av Fondens medel ska placeras i fondandelar i Mottagarfonden, andelsklass A. Högst 15 procent av Fondens medel får placeras i likvida medel som behövs för förvaltningen av Fonden. Avsikten är att 100 procent av Fondens finansiella investeringar ska utgöras av placeringar i fondandelar i Mottagarfonden. Fonden följer inget index.
Närmare upplysningar om Mottagarfondens jämförelseindex finns att erhålla i Mottagarfondens informationsbroschyr.
Mottagarfondens medel förvaltas i enlighet med Mottagarfondens förvaltares policy för ansvarsfulla placeringar. Mer information om nämnda policy finns i Mottagarfondens informationsbroschyr och hållbarhetsprofil.
För mer information om Fondens och Mottagarfondens placeringsinriktning samt eventuella skillnader i resultat och placering av resterande fondmedel hänvisas till Mottagarfondens respektive Fondens faktablad och informationsbroschyr.
§ 6 Marknadsplatser
Fonden handlar endast andelar i Mottagarfonden. Fonden kommer således inte att handla på reglerad marknad.
§ 7 Särskild placeringsinriktning
Fonden har en sådan placeringsinriktning som avses i 5a kap. 1 § andra stycket LVF, vilket innebär att Fonden är en matarfond till Mottagarfonden.
Fondens medel får inte placeras i sådana överlåtbara värdepapper och penningmarknadsinstrument som avses i 5 kap. 5 § LVF.
Fondens medel får inte placeras i derivatinstrument inklusive OTC-derivat.
§ 8 Värdering
Värdet av en fondandel är respektive andelsklass del av Fondens värde delat med antalet utelöpande fondandelar för varje andelsklass.
Fondens värde beräknas genom att från tillgångarna dra av de skulder som avser Fonden, däri inbegripna bl.a. ej debiterade skatter enligt Fondbolagets bestämmande samt de avgifter och ersättningar som framgår av § 11 nedan.
I Fondens tillgångar ingår fondandelar och likvida medel.
Fonden är som regel fullinvesterad i Mottagarfonden. Värdet på fondandelar i Mottagarfonden utgår från det senaste fastställda fondandelsvärdet av dessa. Om inget värde på andelarna är tillgängligt används det senast tillgängliga värdet. Om sådant fondandelsvärde saknas eller enligt Fondbolagets bedömning är missvisande, upptas fondandelarna till det värde som Fondbolaget på objektiva grunder fastställt. Som vägledning vid den objektiva bedömningen kan uppgifter från oberoende källor eller indexjämförelser användas.
Likvida medel som ingår i Fonden värderas till det belopp varmed de beräknas inflyta.
verksamhet, framtida skatteskulder och förvaltningsersättning.
§ 9 Insättningar och uttag
Fonden är normalt öppen för insättningar (andelsägares köp av fondandelar) och uttag (andelsägares försäljning av fondandelar) varje bankdag.
Fonden är dock inte öppen för insättningar och uttag de bankdagar då värdering av Fondens tillgångar inte kan göras på ett sätt som säkerställer fondandelsägarnas lika rätt, till exempel till följd av att en eller flera av de marknadsplatser som Mottagarfondens handel sker på helt eller delvis är stängda.
Begäran om insättning och uttag görs på det sätt som anges i Fondens informationsbroschyr, eller enligt de anvisningar som kan erhållas av Fondbolaget. Om begäran om insättning och
uttag inkommer till Fondbolaget när Fonden är stängd för insättning och uttag i enlighet med denna bestämmelse eller § 10 fastställs fondandelsvärdet normalt påföljande bankdag.
Värdet av fondandel beräknas normalt dagligen (varje bankdag) av Fondbolaget. Fondbolaget beräknar inte fondandelsvärdet om Fonden är stängd för teckning och inlösen. Pris vid insättning och uttag ska vara fondandelsvärdet den bankdag inlösen sker. Uppgift om fondandelsvärdet offentliggörs på Fondbolagets webbplats, xxxxxxxxxx.xx, senast bankdagen efter den bankdag som fondandelsvärdet fastställts.
Värdet av en fondandel fastställs vid slutet av varje bankdag. Insättning och uttag sker därmed till en fondandelskurs som inte är känd för andelsägaren vid tillfället för begäran om insättning respektive uttag. Begäran om insättning och uttag får återkallas endast om Fondbolaget medger detta. Vid anmälan om uttag kan uttagspriset inte limiteras.
För Fonden tillämpas inte någon insättningsavgift eller uttagsavgift.
Uttag ska på begäran av andelsägare ske omedelbart om det finns medel tillgängliga i Fonden. Xxxxx medel för uttag anskaffas genom försäljning av tillgångar i Fonden ska sådan försäljning ske och uttag verkställas så snart som möjligt. Skulle en sådan försäljning väsentligt kunna missgynna övriga andelsägare får Fondbolaget efter anmälan till Finansinspektionen avvakta med försäljningen.
I samband med en första insättning i Fonden, behöver blivande andelsägare fylla i ett kundformulär för kundkännedom. Om kundformuläret inte är fullständigt ifyllt, om alla uppgifter som efterfrågas inte bifogas eller om Fondbolaget inte på ett tillfredställande sätt kan identifiera en blivande andelsägare kan insättning inte ske i Fonden och motsvarande fondandelar ställas ut. Mer information finns i Fondens informationsbroschyr.
A) Ackumulerande (icke utdelande) allmän andelsklass, handlas i SEK
I andelsklassen finns ingen gräns för insättning. Försäljning och inlösen av andelar i andelsklassen sker i SEK.
B) Ackumulerande (icke utdelande) andelsklass med särskilda villkor för distribution, handlas i SEK
Andelsklassen är öppen endast för investerare som inom ramen för skriftligt avtal med Lysa AB (”Portföljförvaltaren”), organisationsnummer 559028–0821, om portföljförvaltning enligt 2 kap. 1 § punkt 4 lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden eller motsvarande svensk eller utländsk reglering, investerar i andelsklassen och där ingen distributionsersättning utgår från Fondbolaget till Portföljförvaltaren utan där investerare istället betalar Portföljförvaltaren för portföljförvaltningen.
I andelsklassen finns ingen gräns för insättning. Försäljning och inlösen av andelar i andelsklassen sker i SEK.
§ 10 Stängning av Fonden vid extraordinära förhållanden
Fonden kan komma att stängas för insättning och uttag av fondandelar om sådana extraordinära förhållanden har inträffat som gör att en värdering av Fondens tillgångar inte kan göras på ett sätt som säkerställer andelsägarnas lika rätt.
§ 11 Avgifter och ersättningar
Ur Fondens medel får ersättning betalas till Fondbolaget för dess förvaltning och administration av Fonden. Ersättningen inkluderar kostnader för förvaringen av Fondens egendom samt för tillsyn och revision.
Ersättningen beräknas dagligen med 1/365-del, 1/366-del vid skottår, på Fondens värde och får högst uppgå till följande:
Andelsklass A)
Ersättning till Fondbolaget får högst uppgå till 1 procent per år. Andelsklass B)
Ersättning till Fondbolaget får högst uppgå till 0,5 procent per år.
Avgifterna tas ur Fonden dagligen. Information om gällande avgifter framgår av Fondens informationsbroschyr.
Fonden är en matarfond som placerar minst 85 procent av Fondens medel i Mottagarfonden. I Fondens informationsbroschyr finns uppgift om samtliga kostnader och avgifter för Fonden som är hänförliga till placeringen av Fondens medel i Mottagarfonden, inklusive den högsta
Utöver vad som anges ovan tillkommer kostnader för courtage och andra kostnader samt skatter och lagstadgade avgifter hänförliga till Fondens köp respektive försäljning av finansiella instrument. Dessa kostnader belastar Fonden.
På ersättningarna tillkommer vid varje tidpunkt gällande mervärdesskatt. För Fonden tillämpas inte någon insättningsavgift eller uttagsavgift.
§ 12 Utdelning
Ingen av Fondens andelsklasser är utdelande.
§ 13 Fondens räkenskapsår
Räkenskapsår för Fonden är kalenderår.
§ 14 Halvårsredogörelse och årsberättelse samt ändring av fondbestämmelserna
Fondbolaget ska för Fonden lämna en årsberättelse inom fyra månader från räkenskapsårets utgång och en halvårsredogörelse för räkenskapsårets första sex månader inom två månader från halvårets utgång.
Årsberättelsen och halvårsredogörelsen för Fonden ska tillställas Finansinspektionen och finnas efter ovan angivna tidsfrister tillgängliga hos Fondbolaget samt kostnadsfritt skickas de andelsägare som begärt att få denna information. Årsberättelsen och halvårsredogörelsen för Fonden kommer även att finnas tillgängliga på Fondbolagets hemsida för nedladdning.
Ändring av dessa fondbestämmelser får ske endast genom beslut av Fondbolagets styrelse, och ska underställas Finansinspektionens godkännande. Sedan ändring godkänts ska fondbestämmelserna hållas tillgängliga hos Fondbolaget och förvaringsinstitutet samt tillkännages på sätt Finansinspektionen anvisar.
§ 15 Pantsättning och överlåtelse av fondandelar
Andelar i Fonden får inte pantsättas.
Andelsägare kan överlåta sina fondandelar. Överlåtande andelsägare ska skriftligen anmäla överlåtelsen till Fondbolaget och ansvarar för att anmälan är behörigen undertecknad. Anmälan ska innehålla uppgift om överlåtare och förvärvare. Överlåtelse av fondandel förutsätter att Fondbolaget lämnar samtycke. Xxxxxxxx lämnas endast för att kunna genomföra överföring av innehav från ett dödsbo, för att kunna genomföra bodelning av giftorättsgods, om överlåtelsen avser gåva till make/maka/egna barn eller om det handlar om överlåtelser mellan olika juridiska personer i samma koncern. Samtycke kan undantagsvis ges även i andra fall. Samtycke kan vidare endast ges under förutsättning att den nya andelsägaren genomgått sedvanlig kontroll enligt regelverket avseende åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism och då inte bedömts vara olämplig som kund. Vid
§ 16 Ansvarsbegränsning
Utan att frångå vad som anges i 2 kap. 21 § och 3 kap. 14–16 § LVF gäller nedanstående beträffande Fondbolagets respektive förvaringsinstitutets ansvar.
Fondbolaget eller förvaringsinstitutet ansvarar inte för skada som beror av svenskt eller utländskt lagbud, svensk eller utländsk myndighets åtgärd, krigshändelse, strejk, blockad, bojkott, lockout eller annan liknande omständighet.
Förbehållet i fråga om strejk, blockad, bojkott och lockout gäller även om Fondbolaget eller förvaringsinstitutet är föremål för eller själv vidtar sådan konfliktåtgärd. Skada som uppkommit i andra fall ska inte ersättas av Fondbolaget eller förvaringsinstitutet om Fondbolaget respektive förvaringsinstitutet varit normalt aktsamt.
Fondbolaget eller förvaringsinstitutet är i intet fall ansvarigt för indirekt skada, om inte den indirekta skadan orsakats av Fondbolagets eller förvaringsinstitutets grova vårdslöshet.
Fondbolaget eller förvaringsinstitutet svarar inte för skada som orsakats av svensk eller utländsk börs eller annan marknadsplats, depåbank, central värdepappersförvarare, clearingorganisation, eller annan som tillhandahåller motsvarande tjänster, och inte heller av uppdragstagare som Fondbolaget eller förvaringsinstitutet med tillbörlig omsorg anlitat eller som anvisats av Fondbolaget. Detsamma gäller skada som orsakats av att ovan nämnda organisationer eller uppdragstagare blivit insolventa. Fondbolaget eller förvaringsinstitutet ansvarar inte för skada som uppkommer för Fondbolaget, andelsägare i Fonden eller annan i anledning av förfogandeinskränkning som kan komma att tillämpas mot Fondbolaget eller förvaringsinstitutet beträffande värdepapper.
Föreligger hinder för Fondbolaget eller förvaringsinstitutet att helt eller delvis verkställa åtgärd enligt dessa bestämmelser på grund av omständighet som anges i denna paragraf får åtgärden uppskjutas till dess hindret har upphört. I händelse av uppskjuten betalning ska Fondbolaget eller förvaringsinstitutet inte erlägga dröjsmålsränta.
Om ränta är utfäst, ska Fondbolaget eller förvaringsinstitutet betala ränta efter den räntesats som gällde på förfallodagen. Är Fondbolaget eller förvaringsinstitutet till följd av omständighet som anges i första stycket förhindrat att ta emot betalning för Fonden, har Fondbolaget eller förvaringsinstitutet för den tid under vilken hindret förelegat rätt till ränta endast enligt de villkor som gällde på förfallodagen.
§ 17 Tillåtna investerare
Fonden riktar sig till allmänheten, dock inte till sådana investerare vars teckning av andel i Fonden står i strid med bestämmelser i svensk eller utländsk lag eller föreskrift. Fonden riktar sig inte heller till sådana investerare vars teckning eller innehav av andelar i Fonden innebär att Fonden eller Fondbolaget blir skyldig/skyldigt att vidta registreringsåtgärd eller annan åtgärd som Fonden eller Fondbolaget annars inte skulle vara skyldig/skyldigt att vidta.
Fondbolaget får lösa in andelsägares andelar i Fonden mot andelsägarens bestridande – om det skulle visa sig att andelsägare tecknat sig för andel i Fonden i strid med bestämmelser i svensk eller utländsk lag eller föreskrift eller att Fondbolaget på grund av andelsägarens teckning eller innehav i Fonden blir skyldigt att vidta registreringsåtgärd eller annan åtgärd för Fonden eller Fondbolaget som Fonden eller Fondbolaget inte skulle vara skyldig/skyldigt att vidta om andelsägaren inte skulle inneha andelar i Fonden.
Särskilt om amerikanska investerare
Fonden eller andelarna i Fonden är inte och avses inte heller bli registrerade i enlighet med vid var tid gällande United States Securities Act 1933 eller United States Investment Companies Act 1940 eller annan tillämplig lagstiftning i USA. Andelar i Fonden (eller rättigheter till sådana andelar) får inte eller kommer inte erbjudas, säljas eller på annat sätt distribueras till eller för räkning till U.S. Persons (så som detta definieras i Regulation S i United States Securities Act och tolkas i United States Investment Companies Act 1940).
Den som vill förvärva andelar i Fonden ska till Fondbolaget uppge nationell hemvist. Andelsägare är vidare skyldig att, i förekommande fall, meddela Fondbolaget eventuella förändringar av nationell hemvist.
Köpare av andelar i Fonden ska vidare till Fondbolaget bekräfta att han eller hon inte är en
U.S. Person och att andelarna i Fonden förvärvas genom en transaktion utanför USA i enlighet med Regulation S. Efterföljande överlåtelse av andelarna i Fonden eller rättigheter till dessa får endast göras till en non-US person och ska ske genom en transaktion utanför USA som omfattas av undantag enligt Regulation S.
Om Fondbolaget bedömer att det inte har rätt att erbjuda, sälja eller på annat sätt distribuera andelar i Fonden enligt ovan äger Fondbolaget rätt att dels vägra verkställighet av sådant uppdrag om köp av andelar i Fonden, dels, i förekommande fall, utan förtida samtycke lösa in sådan andelsägares innehav av andelar i Fonden för dennes räkning och utbetala sålunda tillkommande medel till denne.