ซ่ึงออกภายใต้โครงการหุ้นกู้ (Medium Term Note Program หรือ MTN)
(ร่าง) สัญญาแต่งตังผู้แทนผู้ถอื หุ้นก้
หุ้นกู้ชนิดระบุช่ือผู้ถือ ประเภทไม่ด้อยxxxxx ไม่มีประกัน และม ู้แทนผู้ถอหุ้ื นก้
ซ่ึงออกภายใต้โครงการหุ้นกู้ (Medium Term Note Program หรือ MTN)
ของธนาคารxxโอบี จากัด (มหาชน) ปี พ.ศ. 2564
วงเงน
25,000,000,000 บาท
ระหว่าง
ธนาคารยโ
อบี จากัด (มหาชน)
กับ
ธนาคารกรุงศรีอยุธยา จากัด (มหาชน)
สัญญาฉบับนีจัดทาขนเมื่อxxxxxx [●] พ.ศ. 2564
(ร่าง) สัญญาแต่งตงั้ ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้
สญญานีท
˚าขึน
ณ ส˚านักงานแห่งใหญ่ธนาคารกรุงศรีอยุธยา จ˚ากัด (มหาชน) เมื่อxxxxxx [●] พ.ศ. 2564
ระหว่าง ธนาคารxxโอบี จ˚ากัด (มหาชน) ส˚านักงานตงั ้ อยู่เลขที่ 191 ถนนสาทรใต้ แขวงยานนาวา เขตสาทร
กรุงเทพมหานคร 10120 (ซงึ่ ต่อไปในสญ
ญานีจ้ ะเรียกว่า “ผู้ออกหุ้นกู้”) ฝ่ ายหนึ่ง กบ
ธนาคารกรุงศรีอยุธยา จ˚ากัด
(มหาชน) ส˚านักงานใหญ่ตงั ้ อยู่เลขที่ 1222 ถนนพระรามที่ 3 แขวงบางโพงพาง เขตยานนาวา กรุงเทพมหานคร 10120
(ซงตอไปในสญญานีจะเรียกวา “ธนาคาร” หรือ “ผู้แทนผู้ถือหนกูุ้้ ”) อีกฝ่ ายหนง
โดยที่ผู้ออกหุ้นกู้ได้รับอนุญาตจากส˚านักงานคณะกรรมการก˚ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (“ส˚านักงาน ก.ล.ต.”) ให้ออกและเสนอขายหุ้นกู้ชนิดระบุชื่อผู้ถือ ประเภทไม่ด้อยxxxxx และมีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ ("หุ้นกู้") ซ่ึงออกภายใต้โครงการหุ้นกู้ (Medium Term Note Program หรือ MTN) ของธนาคารxxโอบี จ˚ากัด (มหาชน)
ปี พ.ศ. 2564 วงเงน
25,000 ล้านบาท (“โครงการหุ้นกู้”) ซงึ่ ผ้ออกห้น
กู้จะท˚าการเสนอขายหุ้นกู้ภายใต้โครงการ
ห้น
ก้ในแตละชด
(“หุ้นกู้ชุดท่ีเก่ียวข้อง”) โดยเป็ นการเสนอขายแก่ผู้ลงทุนสถาบน
และ/หรือ ผู้ลงทุนรายใหญ่ ตาม
ประกาศคณะกรรมการก˚ากบตลาดทน ที่ ทจ. 17/2561 เรื่อง การขออนญาตและxxxxxญาตให้เสนอขายตราสารหนี
ที่ออกใหม่ ลงวนที่ 17 xxxxxx พ.ศ. 2561 (และที่แกไ้ ขเพมเติม)ิ่ (“ประกาศท่ี ทจ. 17/2561”) และประกาศอื่นใดที่
เกี่ยวข้อง ทง้ นี ้ โดยมีรายละเอียดปรากฏตามร่างข้อก˚าหนดวา
ด้วยxxxxxและหน้าที่ของผ้ออกห้น
กู้และผ้ถ
ือห้น
กู้ ตามที่
ก˚าหนดไว้ในเอกสารแนบท้าย 1 ของสญญานี ้ รวมทง้ ที่จะได้มีการแก้ไขเพิ่มเติมต่อไปในภายหน้า (ถ้ามี) และที่จะได้ มีการเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงตามข้อก˚าหนดภายใต้ เอกสารแสดงรายละเอียดหุ้นกู้ของหุ้นกู้ชุดที่เกี่ยวข้องเพื่อใช้
บงคบกบห้น
ก้ช
ดที่เกี่ยวข้อง (" (“ข้อกาหนดxxxxx“) และให้ถือเป็ นสว
นหนงของสญญานี
โดยที่ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ได้ให้ค˚ารับรองว่า ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้มีคุณสมบัติในการท˚าหน้าที่เป็ นผู้แทนผู้ถือหุ้นก้
ครบถ้วนตามที่ก˚าหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการก˚ากับตลาดทุน ที่ ทจ. 37/2552 เรื่อง คณxxxxxxของผู้แทนผู้ถือหุ้นก้
และการกระท˚าตามอ˚านาจหxx xxxxของผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ ลงxxxxxx 3 สิงหาคม พ.ศ. 2552 (และที่แก้ ไขเพิ่มเติม) (“ประกาศท่ี ทจ. 37/2552”) และประกาศอื่นใดที่เกี่ยวข้อง และได้รับความเห็นชอบจากส˚านักงาน ก.ล.ต. และ
หน่วยงานที่เกี่ยวข้องอื่น ๆ ให้เป็ นผ้แทนผ้ถ
ือห้น
กู้แล้ว
โดยที่ผู้ออกหุ้นกู้มีความxxxxxxxจะแต่งตงั ้ ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ให้ท˚าหน้าที่เป็ นผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ของหุ้นกู้ที่ออก ภายใต้โครงการหุ้นกู้ และโดยที่ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้มีความxxxxxxxจะท˚าการเป็ นผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ และมีอ˚านาจ หน้าที่ และความรับผิดของผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ตามความที่ก˚าหนดไว้ในสัญญานี ้ ข้ อก˚าหนดxxxxx เอกสารเกี่ยวกับหุ้นก้ พระราชบญญติหลกทรัพย์และตลาดหลกทรัพย์ พ.ศ. 2535 (และที่แก้ไขเพิ่มเติม) ประกาศที่ ทจ. 17/2561 ประกาศ
ที่ทจ. 37/2552 และกฎหมายอื่นใด xxxxxxx กฎ ประกาศ ข้อบงั คบ หรือค˚าสงั่ ต่าง ๆ ที่ออกตามความในกฎหมายที่
ใช้บงั คบ
อยู่ ณ วน
ที่ท˚าสญ
ญานีห้ รือที่จะมีขึน้ ในxxxxx (รวมเรียกกฎหมาย xxxxxxx ประกาศ ข้อบงั คบ
หรือค˚าสงั่ ต่าง ๆ
ดงกลา
ววา
“กฎหมายท่เกี่ยวข้อง”)
เพื่อให้เป็ นไปตามกฎหมายที่เกี่ยวข้อง และตามความxxxxxxxของคู่สญ ฝ่ ายจงตกลงท˚าสญญานีด้ งตอไปนี ้
ญาทงั ้ สองฝ่ าย คู่สญ
ญาทงั ้ สอง
1. คานิยามและการตีความ
1.1 เว้นแต่จะได้ก˚าหนดไว้เป็ นการเฉพาะในสญ
ญานี ้ ค˚าและข้อความตามที่ปรากฏในสญ
ญานีใ้ ห้มี
ความหมายxxxxเดียวกับที่ก˚าหนดไว้ในข้อก˚าหนดxxxxx ทงั ้ นี ้ ในกรณีที่ข้อก˚าหนดใด ๆ ในสัญญานีข้ ัดหรือแย้งกับ
ข้อก˚าหนดxxxxx ให้คส่ ญญาถอปฏบิื ติตามขอกาห˚้ นดxxxxx
1.2 ข้อก˚าหนดและเงื่อนไขของสัญญานีจ้ ะใช้บังคับกับหุ้นกู้ชุดที่เกี่ยวข้องซึ่งผู้ออกหุ้นกู้เสนอขาย
ภายใต้โครงการห้น
ก้แตละชดแยกกน
โดยห้น
ก้ช
ดที่เกี่ยวข้องชดเดียวกน
จะมีข้อก˚าหนดและเงื่อนไขเหมือนกน
ภายใต้
ข้อก˚าหนดxxxxx ดงั นนั ในวรรคนี ้
การอ้างถึง "หุ้นกู้" หรือ "ผู้ถือหุ้นกู้" ในสญ
ญานี ้ ให้ตีความในท˚านองเดียวกันกับที่กล่าวมา
2. การแต่งตัง้ ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้
2.1 ในกรณีที่ผ้ออกห้น
ก้มีความxxxxxxxจะแตงตง้ ผ้แทนผ้ถ
ือห้น
ก้เป็ นผ้แทนผู้ถือหุ้นกู้ส˚าหรับหุ้นกู้ชุดที่
เกี่ยวข้องชุดใดชุดหนึ่ง ให้ผู้ออกหุ้นกู้น˚าส่งร่างเอกสารแสดงรายละเอียดหุ้นกู้ชุดที่เกี่ยวข้องให้แก่ผู้แทนผู้ถือหุ้นก้
ลวงหน้าอย่างน้อย 7 (เจ็ด) วน
ท˚าการก่อนวน
ออกห้น
กู้ (หรือภายในระยะเวลาอื่นใดที่ผู้ออกหุ้นกู้และผู้แทนผู้ถือหุ้นก้
จะได้ตกลงกน)
2.2 เมื่อผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ได้รับร่างเอกสารแสดงรายละเอียดหุ้นกู้ชุดที่เกี่ยวข้อง และผู้แทนผู้ถือหุ้นก้ มีความxxxxxxxจะท˚าการเป็ นผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ส˚าหรับหุ้นกู้ชุดที่เกี่ยวข้อง ให้ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้น˚าส่งหนังสือยืนยัน
การท˚าหน้าที่เป็ นผ้แทนผ้ถ
ือห้น
ก้ตามแบบที่ก˚าหนดไว้ในเอกสารแนบท้าย 2 ของสญญานี ้ ("แบบของหนังสือยืนยัน
การทาหน้าทเ่ี ป็ นผู้แทนผู้ถือหนกูุ้้ ") รวมทง้ เอกสารตามรายการที่ระบไุ ว้ในเอกสารแนบท้าย 3 ("เอกสารที่ต้องใช้
ส˚าหรับการออกหุ้นกู้") ให้แก่ผ้ออกห้น
กู้ ภายใน 5 (ห้า) วน
ท˚าการนบแตวน
ที่ผ้แทนผ้ถ
ือห้น
ก้ไู ด้รับร่างเอกสารแสดง
รายละเอียดหุ้นกู้ชุดที่เกี่ยวข้องจากผู้ออกหุ้นกู้ ทงั ้ นี ้ ให้xxxxxxหนังสือยืนยันการท˚าหน้าที่เป็ นผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้และ
เอกสารที่ต้องใช้ส˚าหรับการออกห้น
ก้เป็ นสว
นหนงของสญญานี
2.3 เมื่อผู้ออกหุ้นกู้ (โดยความยินยอมของผู้ถือหุ้นกู้) ตกลงแต่งตงั ้ ให้ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้เป็ นผู้แทนผู้ถือ
ห้น
กู้และผ้แทนผ้ถ
ือหุ้นกู้ตกลงรับเป็ นผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ส˚าหรับหุ้นกู้ชุดที่เกี่ยวข้องแล้ว ให้ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้มีหน้าที่ดแล
รักษาxxxxxxxxxxให้แก่ผู้ถือหุ้นกู้ โดยมีอ˚านาจหน้าที่และความรับผิดตามข้อก˚าหนดและเงื่อนไขที่ก˚าหนดไว้ใน สัญญานี ้ ข้อก˚าหนดxxxxx และเอกสารเกี่ยวกับหุ้นกู้ และกฎหมายที่เกี่ยวข้อง โดยที่ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้xxxxxx
ด˚าเนินการตา
ง ๆ ที่เกี่ยวกบ
ห้น
กู้ในนามของตนเองเพื่อประโยชน์ของผ้ถ
ือห้น
กู้ตามข้อก˚าหนดและเงื่อนไขที่ก˚าหนดไว้
ในสญญานี ้ ข้อก˚าหนดxxxxx และเอกสารเกี่ยวกบห้นก้
3. อัตราและวิธีการจ่ายค่าตอบแทน บาเหน็จ หรือเงินทดรองให้แก่ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้
3.1 ผ้ออกห้น
กู้ตกลงช˚าระคา
ตอบแทนให้แก่ผ้แทนผ้ถ
ือห้น
กู้ เพื่อตอบแทนการปฏิบติหน้าที่ตามสญญา
นีเ้ ป็ นรายปี ในอตราร้ อยละ [●] ([●]) ต่อปี ต่อหุ้นกู้ชุดที่เกี่ยวข้องของxxxxxxคงเหลือของหุ้นกู้ที่ยงั xxxxxxไถ่ถอนหรือ
ยกเลิก (outstanding amount) นับแต่ (โดยนับรวม) วันออกหุ้นกู้จนถึง (แต่ไม่นับรวม) วันไถ่ถอนหุ้นกู้ แต่ทัง้ นี ค่าตอบแทนต้องไม่น้อยกว่า [●] ([●]) บาท ต่อหุ้นกู้ชุดที่เกี่ยวข้องต่อปี โดยส˚าหรับงวดแรกผู้ออกหุ้นกู้จะช˚าระ
ค่าตอบแทนดงั กล่าวให้แก่ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ภายใน 14 (สิบสี่) วน
นับจาก (โดยไม่นับรวม) วน
ออกหุ้นกู้ และส˚าหรับ
งวดถดไปจะช˚าระค่าตอบแทนดงั กล่าวให้แก่ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ภายใน 14 (สิบสี่) วนนบ
จาก (โดยไม่นบ
รวม) วน
ที่ตรง
กับวน
ออกหุ้นกู้ในแต่ละปี ตลอดอายุหุ้นกู้ชุดที่เกี่ยวข้อง ทงั ้ นี ้ ในกรณีxxxxxxช˚าระค่าตอบแทนดังกล่าวตรงกับวน
ซึ่ง
ไมใช่วน
ท˚าการให้เลื่อนไปช˚าระค่าตอบแทนในวน
เปิ ดท˚าการแรกถดไป
การช˚าระค่าตอบแทนตามวรรคก่อน ผู้ออกหุ้นกู้ตกลงช˚าระค่าภาษีมูลค่าเพิ่มส˚าหรับค่าตอบแทน
ดงกลา
วให้แก่ผ้แทนผ้ถ
ือห้น
ก้ในอตราตามที่กฎหมายก˚าหนด โดยช˚าระพร้อมกบเงินค่าตอบแทนและผู้แทนผู้ถือหุ้นก้
จะออกใบเสร็จรับเงินคา
ตอบแทนและใบก˚ากบภาษีให้แก่ผ้ออกห้น
กู้ ทง้ นี ้ ผ้แทนผ้ถ
ือห้น
ก้ตกลงให้ผ้ออกห้น
ก้ห
กภาษี
ณ ที่จ่ายจากคา่ ตอบแทนและคา่ ใช้จ่ายอื่น ๆ ที่จ่ายให้แก่ผู้แทนผ้ถ
ือห้น
ก้ภ
ายใต้สญ
ญานีต้ ามอต
ราที่กฎหมายก˚าหนด
อย่างไรก็ดี ในกรณีที่ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้จะยงั xxต้องปฏิบติหน้าที่ของตนต่อไปภายหลงั ครบก˚าหนด อายุหุ้นกู้ชุดที่เกี่ยวข้องแล้ว ผู้ออกหุ้นกู้และผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้จะด˚าเนินการตกลงค่าตอบแทนและวิธีการช˚าระ
ค่าตอบแทนที่ผู้ออกหุ้นกู้จะต้องช˚าระให้ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ โดยท˚าเป็ นลายลก
ษณ์อก
ษรอีกครัง้ ก่อนที่จะครบก˚าหนด
อายของห้น
ก้ช
ดที่เกี่ยวข้อง
3.2 ผู้ออกหุ้นกู้ตกลงที่จะช˚าระเงินทดรองจ่ายที่ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ได้จ่ายไปตามที่จ่ายจริงเท่าที่จ˚าเป็ น
และxxxxxอน
เนื่องมาจากการปฏิบติหน้าที่ของผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ตามสญ
ญานี ้ ข้อก˚าหนดxxxxx และเอกสารเกี่ยวกับ
ห้น
กู้ โดยผ้ออกห้น
กู้จะช˚าระคืนให้แก่ผ้แทนผู้ถือหุ้นกู้ภายใน 15 (สิบห้า) วน
นบตงั ้ แต่วน
xxxxxxรับแจ้งเป็ นลายลก
ษณ์
xxxxxจากผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ พร้ อมแสดงรายละเอียดตลอดจนหลักฐานในการจ่ายเงินทดรองดังกล่าว ทัง้ นี ้ หาก เงินทดรองจ่ายดังกล่าวเป็ นจ˚านวนเกินกว่า [50,000] (ห้าหมื่น) บาทต่อครัง้ ต่อเดือน จะต้องได้รับความเห็นชอบ เป็ นลายลักษณ์xxxxxล่วงหน้าจากผู้ออกหุ้นกู้ก่อนการจ่ายเงินทดรองที่เกินส่วนดังกล่าวของผู้แทนผู้ถือหุ้นก้
โดยผู้ออกหุ้นกู้xxxxxxxxการพิจารณาเป็ นหนังสือxxxxxผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ให้ทราบ ภายใน 7 (เจ็ด) วนท˚าการ นบแต
วนxxxxxxรับค˚าขอความเห็นชอบดงกลาว
อย่างไรก็ดี ในกรณีที่ผู้ออกหุ้นกู้ขอเวลาเพิ่มเติมเนื่องจากมีข้อสงสัยหรือรายละเอียดของการ จ่ายเงินทดรองดังกล่าวไม่ชัดเจน และจ˚าเป็ นต้องขอค˚าชีแ้ จง รายละเอียด หรือหลักฐานเพิ่มเติมในการจ่ายเงิน
ทดรองนนั
ๆ ผู้ออกหุ้นกู้ตกลงจะช˚าระคืนเงินทดรองจ่ายให้แก่ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ภายใน 15 (สิบห้า) วันนับจากวน
ที่
ผ้ออกห้น
กู้ได้รับค˚าชีแจง รายละเอียด หรือหลกฐานเพิ่มเติมอน
เป็ xxxxxxxxแก่ผ้ออกห้น
กู้จากผ้แทนผ้ถ
ือห้น
กู้ดงกลาว
3.3 ในกรณีที่มีการเปลี่ยนตัวผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ในระหว่างอายุของหุ้นกู้ชุดที่เกี่ยวข้องตามเงื่อนไขที่ ก˚าหนดไว้ในข้อ 6.2 ข้อ 6.3 หรือข้อ 6.4 (แล้วแต่กรณี) ผู้ออกหุ้นกู้ตกลงช˚าระเงินค่าตอบแทนให้แก่ผู้แทนผู้ถือหุ้นก้
ตามสว
นของระยะเวลาที่ผ้แทนผ้ถ
ือห้น
กู้ได้ปฏิบติหน้าที่ในฐานะผ้แทนผ้ถ
ือห้น
กู้จนถxxx
xxxผ้แทนผ้ถ
ือหุ้นกู้สิน้ สด
การ
ท˚าหน้าที่เป็ นผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้และได้มีการส่งมอบบรรดาทรัพย์สิน เอกสาร หรือหลกฐานที่เกี่ยวข้องทงั ้ หมดให้กับ
ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้รายxxxxxxรับการแต่งตงั ้ ใหม่แล้ว โดยหากผู้ออกหุ้นกู้ได้ช˚าระเงินค่าตอบแทนให้แก่ผู้แทนผู้ถือหุ้นก้
ลวงหน้าไปแล้วเป็ นจ˚านวนที่ครอบคลมการให้บริการเกินกวา
ระยะเวลาที่ผ้แทนผ้ถ
ือห้น
ก้ไู ด้ปฏิบติหน้าที่จริง ผู้แทนผ้
ถือหุ้นกู้จะต้องคืนเงินค่าตอบแทนส่วนเกินดงั กล่าวให้แก่ผู้ออกหุ้นกู้ตามสดส่วนของระยะเวลาการให้บริการxxxxxxได้
ปฏิบติหน้าที่เป็ นผ้แทนผ้ถ
ือห้น
ก้xx ดยไมมีการคิดดอกเบียใด ๆ ภายใน 15 (สิบห้า) วน
นบจากวน
สิน้ สด
การท˚าหน้าที่
ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ ทงั ้ นี ้ ในกรณีที่ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ไม่คืนเงินค่าตอบแทนส่วนเกินดงั กล่าวภายในระยะเวลาที่ก˚าหนดไว้
ข้างต้น ผ้แทนผ้ถ
ือห้น
กู้ตกลงช˚าระดอกเบีย้ ในจ˚านวนเงินที่ยงั xxxxxxช˚าระคืนให้แก่ผู้ออกหุ้นกู้ในอต
ราดอกเบีย้ ร้ อยละ
7.5 (เจ็ดจุดห้า) ต่อปี โดยให้ค˚านวณดอกเบีย้ ในวน
ถดจากวน
ที่ครบก˚าหนดช˚าระจนถึง (แต่ไม่รวม) วน
ที่ผู้ออกหุ้นก้
ได้รับช˚าระเงินคา
ตอบแทนสว
นเกินคืนครบถ้วน
หากการเปลี่ยนตวั ผ้แทนผ้ถ
ือห้น
กู้ดงกลา
ว เป็ นเหตมาจากการกระท˚าผิดสญ
ญาของผู้แทนผู้ถือหุ้นก้
ผู้ออกหุ้นกู้ไม่ต้องช˚าระเงินค่าตอบแทนให้แก่ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ตามส่วนของระยะเวลาที่ผ่านพ้นไปนับแต่วน ผิดสญญาเกิดขนึ ้
ที่มีการ
3.4 หากผู้ออกหุ้นกู้ไม่ช˚าระค่าตอบแทนใด ๆ และ/หรือ เงินทดรองจ่ายใด ๆ โดยไม่มีเหตอนควรให้แก่
ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ภายในระยะเวลาที่ก˚าหนดไว้ในสัญญานี ้ ข้อก˚าหนดxxxxx และเอกสารเกี่ยวกับหุ้นกู้ ผู้ออกหุ้นก้
ยินยอมให้ผ้แทนผ้ถ
ือห้น
กู้เรียกเก็บดอกเบียผิดนดในอตราดอกเบียผิดนดร้อยละ 7.5 (เจ็ดจด
ห้า) ตอปี โดยให้ค˚านวณ
ดอกเบีย้ นับตงั ้ แต่วน ครบถ้วน
xxxxxxxxxช˚าระเงินจ˚านวนดงั กล่าวจนกว่าผู้ออกหุ้นกู้จะช˚าระเงินคืนให้ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้เสร็จสิน
3.5 ผ้แู ทนผ้ถ
ือห้น
ก้ไู มมีสท
ธิในการหกั กลบลบหนีใ้ ด ๆ ที่ผ้อู อกห้น
ก้เู ป็ นหนีต้ อ่ ผ้แู ทนผ้ถ
ือห้น
ก้ ู กบ
เงินจ˚านวนใด ๆ
ที่ผ้แทนผ้ถ
ือห้นก้ไู ด้รับไว้หรือครอบครองไว้ในนามของหรือเพื่อประโยชน์ของผ้ถ
ือห้นก้
4. อานาจ หน้าท่ี และความรับผิดของคู่สัญญา
4.1 ผู้ออกหุ้นกู้และผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้มีอ˚านาจ หน้าที่ และความรับผิดตามที่ก˚าหนดไว้ในสัญญานี
ข้อก˚าหนดxxxxx เอกสารอื่นๆ เกี่ยวกบห้น
กู้ และกฎหมายที่เกี่ยวข้อง ทง้ นี ้ คส่
ญญาทง้ สองฝ่ ายจะต้องให้ความร่วมมือ
และความช่วยเหลือในการด˚าเนินการใดๆ ตามจ˚าเป็ นและxxxxx เพื่อให้เป็ นไปตามข้อสญญาxxxxx x ข้อก˚าหนดxxxxx ตลอดจนกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้อง
ในกรณีที่มีการแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อก˚าหนดxxxxx เอกสารเกี่ยวกบห้นกู้ หรือกฎหมายที่เกยวข้ี่ องที่มี
ผลกระทบต่ออ˚านาจหน้าที่และความรับผิดของคสญ
ญา คสญ
ญาทงั ้ สองฝ่ ายตกลงที่จะร่วมกน
แก้ไข เปลี่ยนแปลง
เงื่อนไข หรือข้อก˚าหนดใด ๆ ตามสญญานี ้ เพื่อให้สอดคล้องและไมข กฎหมายที่เกี่ยวข้องที่มีการแก้ไขเปลี่ยนแปลงนนั ้ ทกประการ
ดกบข้อก˚าหนดxxxxx เอกสาร เกี่ยวกบ
หุ้นก้
หรือ
4.2 ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ตกลงรับผิดต่อผู้ถือหุ้นกู้ ในความเสียหายซึ่งเกิดขึนจากการที่ผู้แทนผู้ถือหุ้นก้
ปฏิบัติหน้าที่หรือละเว้นการปฏิบัติหน้าที่ของตนตามที่ก˚าหนดไว้ในข้อก˚าหนดxxxxx ซึ่งxxxxxxเป็ นไปโดยxxxxxx หรือ
xxxxxxเป็ นไปด้วยความรอบคอบและระมดระวงั ตามมาตรฐานทางวิชาชีพของผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ และไม่ว่ากรณีจะเป็ น
ประการใด ผ้แ
ทนผ้ถ
ือห้น
ก้ไู มต
้องรับผิดชอบตอ
ความเสียหายใด ๆ ที่เกิดขนึ ้ จากการxxxxxxกระท˚าตามมติที่ประชม
ผ้ถ
ือห้นก้
4.3 ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้มีอ˚านาจและหน้าที่ในการด˚าเนินการใด ๆ เพื่อประโยชน์ของผู้ถือหุ้นกู้ทัง้ ปวง
ซงรวมถงแตไ่ มจ
˚ากดเพียงอ˚านาจและหน้าที่ดงตอไปนี ้
(ก) ด˚าเนินการใด ๆ ให้ผู้ออกหุ้นกู้ปฏิบัติให้เป็ นไปตามอ˚านาจหน้าที่ที่ระบุไว้ในข้อก˚าหนด
xxxxx xxxxxถง
(แตไ่ มจ
˚ากด
เฉพาะ) การด˚าเนินการตามมติของที่ประชมผ้ถ
ือห้น
ก้ท
ี่ชอบด้วยกฎหมายและมีผลผูกพน
ให้ผู้ออกหุ้นกู้ต้องปฏิบัติตาม รวมxxxxxxให้ค˚าแนะน˚าหรือให้ค˚าปรึกษาแก่ผู้ถือหุ้นกู้ตามxxxxx รวมทงั การเรียก
คาเสียหายจากผ้ออกห้น
กู้แทนผ้ถ
ือห้น
กู้ด้วย
(ข) ด˚าเนินการใด ๆ อนเป็ นอ˚านาจหน้าที่ของผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ตามที่ระบุไว้ในข้อก˚าหนดxxxxx
เอกสารเกี่ยวกบห้น
ก้รวมทง้ กฎหมายที่เกี่ยวข้อง ซงรวมถงแตไ่ มจ
˚ากดเพียงอ˚านาจและหน้าที่ดงตอไปนี
(1) แจ้งตอผ้ถ
ือห้น
ก้ท
กรายถงการเปลี่ยนแปลงผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ พร้ อมทงั ้ ชื่อและที่อย่
ของผ้แทนผ้ถ
ือห้น
ก้รายใหม่ภายใน 30 (สามสิบ) วน
นบแตวน
ที่ผู้แทนผ้ถ
ือห้น
ก้รายใหมไ่ ด้รับการแตงตงั
(2) ในกรณีที่เกิดเหตผ
ิดนดตามข้อก˚าหนดxxxxx ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้อาจใช้ดล
xxxxxxxxxxx
เห็นxxxxxโดยฝ่ ายเดียวด˚าเนินการเรียกร้ องให้ผู้ออกหุ้นกู้ช˚าระหนีต ข้อก˚าหนดxxxxx
ามหุ้นกู้ ตามข้อก˚าหนดและเงื่อนไขของ
(3) ด˚าเนินการเรียกประชุมผู้ถือหุ้นกู้ ซงึ่ รวมxxx xxxจดเตรียมหนงั สือxxxxประชุมผู้ถือหุ้นก้
และเอกสารใด ๆ ที่เกี่ยวข้องกบการประชุมผู้ถือหุ้นกู้ตามข้อก˚าหนดxxxxxและเป็ นผู้ด˚าเนินการจัดให้มีประชุมผู้ถือหุ้นก้
ตามหลักเกณฑ์และวิธีการที่ระบุไว้ในข้อก˚าหนดxxxxx ตลอดจนเข้าร่วมในการประชุมผู้ถือหุ้นกู้ทุกครัง้ และเสนอ
ความเห็นตxxxxประชมผ้ถ
ือห้น
ก้วา
ควรจะด˚าเนินการอย่างไรในกรณีที่ผ้ออกห้น
ก้ไู ม่ปฏิบติตามข้อก˚าหนดxxxxx หรือใน
กรณีอื่น ๆ ที่มีหรืออาจมีผลกระทบตxxxxxxxxxxxของผ้ถือหน้ ก้
(4) พิจารณาจากข้อมล เอกสาร รายงานใด ๆ ที่ตนได้รับ ว่าผู้ออกหุ้นกู้ได้กระท˚าการ
ฝ่ าฝื นข้อก˚าหนดxxxxxหรือไม่ หรือมีเหตผิดนดใดxxxขนิ ึ ้ หรือไม่ ตลอดจนติดตามดแลให้ผ้ออกหุ้นกู้ปฏิบติตามหน้าที่ที่
ระบุไว้ในข้อก˚าหนดxxxxx และแจ้งให้ผู้ถือหุ้นกู้ทราบโดยเร็วหากเกิดเหตุผิดนดตามที่ตนตรวจพบหรือได้รับทรา บมา
หรือxxxxxxรับแจ้งจากผู้ออกหุ้นกู้ รวมถึงจัดท˚ารายงานส่งให้แก่ผู้ถือหุ้นกู้เกี่ยวกับเรื่องส˚าคญxxxxxxด˚าเนินการไปตาม
อ˚านาจหน้าที่ของผ้แทนผ้ถ
ือห้น
ก้xx ดยไมช
กช้า และ
(5) อ˚านวยความสะดวกแก่ผู้ถือหุ้นกู้ในการตรวจสอบเอกสาร ข้อมูล และ/หรือ
รายงานใด ๆ ที่ผ้ออกห้น
ก้ไู ด้จดไว้ให้แก่ผ้แทนผ้ถ
ือห้น
ก้ตามข้อก˚าหนดxxxxx x ส˚านกงานที่ระบไุ ว้ของผ้แทนผู้ถือหุ้นก้
ในวน
และเวลาท˚าการของผ้แทนผ้ถ
ือห้นก้
(ค) กระท˚าการใด ๆ ในนามของผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้เพื่อประโยชน์ของผู้ถือหุ้นกู้ทงั ้ ปวงซงึ่ รวมถึง
(แต่ไม่จ˚ากด
เฉพาะ) การรับและการเก็บรักษาต้นxxx
เอกสารสญ
ญาต่าง ๆ และทรัพย์สินใด ๆ ที่เกี่ยวข้องกบ
หุ้นก้
การรับจ˚าน˚า การรับจ˚าxxx xxxรับการค˚า้ ประกน
หรือการรับหลก
ประกน
อื่นใด (ถ้ามี) รวมทงั ้ ใช้xxxxxบงั คบ
ช˚าระหนี
เอากบ
ผ้อ
อกห้น
กู้ ผ้จ
˚าน˚า ผ้จ
˚านอง ผ้ค˚า้ ประกน
และ/หรือ บงั คบ
หลก
ประกน
ดxx xxxx ว (ถ้ามี) เพื่อและในนามของผ้ถ
ือห้นก้
(ง) ผ้ออกห้น
ก้ตกลงและยอมรับวา
ในการปฏิบติหน้าที่ของผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้มี
xxxxxแต่งตงั ้ ที่ปรึกษากฎหมาย หรือที่ปรึกษาอื่นใดเพื่อให้ค˚าปรึกษา ในกรณีที่ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ต้องปฏิบติหน้าที่ตาม
สญญานี ้ ข้อก˚าหนดxxxxx หรือเอกสารเกี่ยวกบ
หุ้นกู้ ซงึ่ รวมถึง (แต่ไม่จ˚ากด
เฉพาะ) การบงั คบ
ช˚าระหนีต้ ามหุ้นกู้ หรือ
กรณีมีการเสนอขอแก้ไขข้อก˚าหนดxxxxx หรือขอผ่อนผน
เรื่องใด ๆ หรือการให้ความxxxxxxxxxเกี่ยวข้องกบ
ข้อก˚าหนดxxxxx
หรือกรณีมีเหตผ
ิดนดหรือข้อพิพาทxxxxxxเกิดขนึ ้ อน
เกี่ยวเนื่องกบห้น
กู้ หรือข้อก˚าหนดxxxxx ทง้ นี ้ให้น˚าขนั ้ ตอน เงื่อนไข
และวิธีการส˚าหรับการจ่ายเงินทดรองโดยผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้และการช˚าระคืนเงินทดรองจ่ายโดยผู้ออกหุ้นกู้มาใช้บงั คบ โดยอนxx ลม
(จ) ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้มีหน้าที่ช˚าระเงินคืนให้แก่ผู้ถือหุ้นกู้แต่ละรายตามสดส่วนหนีห้ ุ้นกู้เมื่อ
ผ้แ
ทนผ้ถ
ือห้น
ก้ไู ด้รับช˚าระเงินมาจากการบงั คบ
ช˚าระหนีต้ ามหุ้นกู้ตามสญ
ญานีห้ รือข้อก˚าหนดxxxxx โดยผู้แทนผู้ถือหุ้นก้
จะต้องจัดท˚าบันทึกขันตอนการรวบรวมและการช˚าระคืนเงินดงั กล่าว ซึ่งรวมถึงค่าใช้จ่ายที่เกี่ยวข้องด้วยเพื่อเป็ น
หลกฐานให้ผ้ถ
ือห้น
ก้xxxxxxขอตรวจสอบดไู ด้
4.4 การปฏิบติหน้าที่ในฐานะผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ตามสญญานี ้ ให้xxxxxxเป็ นการกระท˚าเพื่อประโยชน์ของ
ผ้ถ
ือห้น
กู้ และให้ถือเสมือนหนงผ้ถ
ือห้น
กู้กระท˚าการดงกลา
วด้วยตนเอง
5. xxxxxxxใช้บังคับของสัญญา
สญญานีมีผลบงคบใช้นบแตวนออกห้นก้
6. การสินสุดของสัญญาแตงตั่ ง้ ผู้แทนผู้ถือหนกแลูุ้้ ะการเปลี่ยนแปลงตัวผู้แทนผู้ถือหนกูุ้้
6.1 ให้สญญานีในสว
xxxxใช้บงคบกบห้น
ก้ช
ดที่เกี่ยวข้องสิน้ สด
ลงทน
ที (ก) เมื่อครบก˚าหนดไถ่ถอนหุ้นก้
และผ้ออกห้น
ก้ไู ด้ช˚าระหนีด้ อกเบีย
เงินต้น และหนีอื่นใดตามหุ้นกู้ชุดที่เกี่ยวข้องจนครบถ้วน และผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ได้
ปฏิบัติหน้าที่ของผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้จนครบถ้วนตามข้อก˚าหนดxxxxxแล้วหรือ (ข) เมื่อมีการซือ้ คืนหุ้นกู้ชุดที่เกี่ยวข้อง
ทงั ้ หมดโดยผู้ออกหุ้นกู้และนายทะเบียนหุ้นกู้ได้ยกเลิกหุ้นกู้ทงั ้ หมดนนั แล้ว หรือ (ค) เมื่อหนีต้ ามหุ้นกู้ชุดที่เกี่ยวข้อง
ระงบสิน้ ไปไมวาโดยสาเหตใดจนหมดสิน
6.2 ให้สญ
ญานีใ้ นส่วนที่ใช้บังคบกบ
หุ้นกู้ชุดที่เกี่ยวข้องสินสด
ลงเมื่อเกิดเหตุการณ์ใดเหตก
ารณ์หนึ่ง
ดงั ต่อไปนี ้ และให้การสินสด
ของสญ
ญานีใ้ นส่วนที่ใช้บังคบ
กับหุ้นกู้ชุดที่เกี่ยวข้องมีผลต่อเมื่อได้มีการแต่งตงั ้ ผู้แทน
ผู้ถือหุ้นกู้รายใหม่แล้ว (ยกเว้นการสิน
สุดสญ
ญาตามข้อ 6.2 (ก) และ (จ)) โดยผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้รายเดิมต้องส่งมอบ
บรรดาทรัพย์สิน เอกสารหรือหลกฐานที่เกี่ยวข้องกบหุ้นกู้ชุดที่เกี่ยวข้องทงั ้ หมดให้แก่ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้xxxxxxแต่งตงั ้ ใหม
ให้แล้วเสร็จภายใน 30 (สามสิบ) วน
นบแตวน
ที่มีการแตงตง้ ผ้แทนผ้ถ
ือห้น
กู้รายใหม
(ก) เมื่อผ้แ
ทนผ้ถ
ือห้น
ก้ข
าดคณ
สมบติหรือกลายเป็ นผ้ข
าดคณ
สมบติของการเป็ นผู้แทนผู้ถือหุ้นก้
และไมx
xxxxxด˚าเนินการแก้ไขการขาดคณ
สมบติของตนให้ถก
ต้องภายใน 60 (หกสิบ) วน
นบแตวน
ที่ขาดคณ
สมบตินนั
(ข) เมื่อที่ประชุมผู้ถือหุ้นกู้มีมติให้เปลี่ยนตว ปฏิบติหน้าที่ไมเหมาะสมหรือบกพร่องตอหน้าที่
ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ เนื่องจากเห็นว่าผู้แทนผู้ถือหุ้นก้
(ค) เมื่อผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ปฏิบัติหน้าที่ฝ่ าฝื นข้อก˚าหนดหรือเงื่อนไขของสญญานี ้ ข้อก˚าหนดxxxxx
และ/หรือ เอกสารที่เกี่ยวกบห้น
ก้และกฎหมายที่เกี่ยวข้อง และการฝ่ าฝื นนนั
ยงั xxxxxxxxรับการแก้ไขให้ถูกต้องภายใน
ระยะเวลา 30 (สามสิบ) วน
นบจากวน
ที่ผ้อ
อกห้น
ก้ไู ด้มีหนงั สือแจ้งให้ผ้แ
ทนผ้ถ
ือห้น
ก้ท
˚าการแก้ไข ทงั ้ นี ้ให้xxxxxx การบอกเลิก
สญญาดงกลา
ว ไมต
ดxxxxxของผ้ออกห้น
ก้ท
ี่จะเรียกร้องคา
เสียหายจากผ้แทนผ้ถ
ือห้นก้
(ง) เมื่อผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้บอกxxxxxxxท˚าหน้าที่ ในกรณีที่ผู้ออกหุ้นกู้ปฏิบติผิดสญญานี ้ ไม่ว่า
ข้อใดข้อหนึ่ง ซึ่งผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ได้แจ้งเตือนเป็ นลายลักษณ์xxxxxให้ผู้ออกหุ้นกู้ทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30
(สามสิบ) วน
แล้ว และผ้อ
อกห้น
ก้ไู มด˚าเนินการแก้ไข หรือผ้แ
ทนผ้ถ
ือห้น
ก้มีหนงั สืxxxออกจากการเป็ นผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้โดย
มีเหตผลอน
xxxxx และได้แจ้งให้ผ้ออกห้น
ก้ท
ราบลว
งหน้าไมน
้อยกวา
60 (หกสิบ) วน
แล้ว
(จ) เมื่อผ้แ
ทนผ้ถ
ือห้น
ก้ต
กเป็ นผู้มีหนีสินล้นพ้นตว
หรือถูกพิทก
xxxxxxxx xxxxถูกเจ้าพนก
งานยึด
หรืออายดทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยล้มละลาย หรือ ถูกร้ องขอให้มีการฟื นฟูกิจการตามกฎหมายว่าด้วยล้มละลาย
หรือ กระท˚าการใด ๆ อน
จะเป็ นเหตให้ถกฟ้ องล้มละลาย ถกพิทกษ์ทรัพย์ หรือยื่นค˚าร้ องขอให้มีการฟื น
ฟูกิจการ หรือ
ได้รับค˚าสงจากหน่วยงานใด ๆ ที่มีอ˚านาจก˚ากบ
ดแลที่เกี่ยวข้อง (ซงึ่ รวมถึงแต่ไม่จ˚ากด
เพียงธนาคารแห่งประเทศไทย
และส˚านก
งาน ก.ล.ต.) ให้ระงบ
การเป็ นผ้แ
ทนผ้ถ
ือห้น
กู้ หรือมีค˚าสงั่ ระงบ
การด˚าเนินกิจการของผ้แ
ทนผ้ถ
ือห้นก้
6.3 ในกรณีที่ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้xxxxxxxจะบอกเลิกสัญญานี ้ จะต้องท˚าเป็ นหนังสือแจ้งให้ผู้ออกหุ้นก้
ทราบล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 60 (หกสิบ) วน พร้ อมทงั ้ แจ้งรายชื่อของบุคคลที่มีคุณสมบัติเป็ นผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ ตาม
ประกาศของคณะกรรมการก˚ากบตลาดทน
ให้แก่ผ้ออกห้น
กู้ทราบ เพื่อให้ผ้ออกห้น
กู้ด˚าเนินการแตงตง้ ผ้แทนผ้ถ
ือหุ้นก้
รายใหม่ หากผู้ออกหุ้นกู้ไม่xxxxxxแต่งตงั ้ ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้รายใหม่ได้ทนภายในระยะเวลาดงั กล่าวผู้แทนผู้ถือหุ้นก้
จะต้องปฏิบัติหน้าที่ตามสญ
ญานีใ้ ห้แก่ผู้ออกหุ้นกู้ต่อไปอีกจนกว่าผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้รายใหม่จะได้รับการแต่งตงั
และ
เมื่อมีการแต่งตงั ้ ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้รายใหม่แล้ว ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้จะต้องรีบด˚าเนินการส่งมอบบรรดาทรัพย์สิน เอกสาร
หรือหลกฐานที่เกี่ยวข้องทง้ หมดให้แก่ผ้แทนผ้ถ
ือหุ้นกู้รายใหม่โดยเร็ว และจะต้องให้ความร่วมมือกบ
ผู้แทนผู้ถือหุ้นก้
xxxxxxรับแตงตง้ ใหมอย่างเตมที่ เพื่อให้การด˚าเนินการตามหน้าที่ของผ้แทนผู้ถือห้นกใ้ หมเป็ นไปโดยเรียบร้อย
6.4 นอกเหนือไปจากกรณีดงั กล่าวตามข้อ 6.2 และข้อ 6.3 แล้ว การแต่งตงั ้ และเปลี่ยนตวั ผู้แทนผู้ถือหุ้นก้ ให้เป็ นไปตามที่ก˚าหนดไว้ในข้อก˚าหนดxxxxx
6.5 หากในที่สุดแล้วไม่มีการออกหุ้นกู้ชุดที่เกี่ยวข้องซึ่งได้มีการตกลงแต่งตงั ้ และรับการแต่งตงั ้ ตาม
ข้อ 2 ของสัญญานีแ
ล้ว ให้ xxxxxxสัญญานีสิน
สุด โดยในกรณีดังกล่าวผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้จะไม่มีxxxxxxxxรับช˚าระ
คาตอบแทน ตามที่ระบไุ ว้ในสญญาxxxxx x
6.6 ในกรณีที่สญญาสิน้ สดไมวา
ด้วยเหตใด ผู้แทนผ้ถ
ือห้น
ก้ตกลงช˚าระคา
ตอบแทนที่ผ้ออกห้น
ก้ไู ด้จ่าย
ให้ตามข้อ 3.1 คืนให้แก่ผ้ออกห้น
ก้ตามสว
นส˚าหรับระยะเวลาที่ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ไม่ต้องปฏิบติหน้าที่ตามสญ
ญา ทงั ้ นี
ในสว
นการช˚าระคืนคา
ตอบแทนนนั ้ ให้น˚าข้อ 3.3 มาใช้บงคบโดยอนxx ลม
7. การประชุมผู้ถือหุ้นกู้
ผู้ออกหุ้นกู้และผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ตกลงปฏิบติการตามหน้าที่ของตนเพื่อให้เป็ นไปตามข้อก˚าหนดและวิธีการ
ต่าง ๆ เกี่ยวกบ
การประชุมผู้ถือหุ้นกู้ตามที่ก˚าหนดไว้ในข้อก˚าหนดxxxxxทุกประการ และตกลงผูกพน
ด้วยในมติและ
การด˚าเนินการตาง ๆ xxxxxxขนิ ึ ้ จากการนนั
8. อากรแสตมป
ผ้ออกห้น
ก้ตกลงรับผิดชอบในคา
อากรแสตมป์ ใด ๆ ที่ต้องติดบนสญ
ญานี ้ และค่าอากรแสตมป์ อื่นใดxxxxxx
เกิดขึน
จากการกระท˚า หรือด˚าเนินการใด ๆ ตามความในสญ
ญานี ้ (ถ้ามี) เว้นแต่กรณีที่กฎหมายที่เกี่ยวข้องระบุให้
หน้าที่การช˚าระอากรแสตมป์ เป็ นหน้าที่ของผ้แทนผ้ถ
ือห้น
กู้ แตไ่ มรวมถึงค่าภาษีเงินได้ของค่าตอบแทนการให้บริการ
ซงึ่ ผ้อ
อกห้น
ก้xx xต้องหก
ไว้ตามอต
ราที่กฎหมายก˚าหนด เมื่อมีการจ่ายคา่ ตอบแทนการให้บริการดxx xxxx วให้แก่ผ้แู ทนผ้ถ
ือห้นก้
9. การแก้ไขเพ่มเตมสัญญา
สัญญานีมีผลเหนือข้อตกลงหรือการด˚าเนินการอื่นใด ไม่ว่าด้วยวาจา หรือเป็ นลายลักษณ์xxxxxของ
คส่
ญญา xxxxxxท˚าขนึ ้ ก่อนการลงนามในสญญานี ้ โดยให้ถือสญญานีเป็ นข้อตกลงทง้ หมดที่คส่
ญญาได้ตกลงผูกพนกน
การแก้ไขหรือเพิ่มเติมสญญานีจ้ ะต้องได้รับมติเห็นชอบโดยมติของที่ประชุมผู้ถือหุ้นกู้ตามที่ระบุในข้อก˚าหนดxxxxx
ทงั ้ นี ้ในหนงั สือนด
ประชม
ต้องระบถ
งึ สาเหตแ
ห่งการแก้ไขสญ
ญาแตง่ ตงั ้ ผ้แ
ทนผ้ถ
ือหุ้นกู้ และผลกระทบที่เกิดกบ
ผู้ถือหุ้นก้
อย่างชัดเจน เพื่อเป็ นข้อมูลประกอบการตัดสินใจของผู้ถือหุ้นกู้ เว้นแต่ กรณีการแก้ไข เพิ่มเติม ในประเด็นซึ่งเป็ น
ประโยชน์ตอ
ผ้ถ
ือห้น
ก้ห
รือไมท
˚าให้xxxxxประโยชน์ของผ้ถ
ือห้น
ก้ด
้อยลง หรือ ในประxxx
xxxเป็ นการแก้ไขข้อผิดพลาดที่เห็นโดย
ชัดแจ้ง หรือในประเด็นที่เป็ นการแก้ไขเพื่อให้ถูกต้องสอดคล้องกับกฎหมายที่เกี่ยวข้อง ผู้ออกหุ้นกู้และผู้แทนผู้ถือหุ้นก้
xxxxxxท˚าความตกลงเห็นชอบร่วมกน
ได้โดยไมต
้องได้รับความยินยอมจากที่ประชม
ผ้ถ
ือห้นก้
ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงข้อก˚าหนดxxxxx เอกสารอื่น ๆ เกี่ยวกบห้นกู้ และ/หรือ กฎหมายที่เกี่ยวข้อง xxxx
ผลกระทบต่อเงื่อนไขหรือข้อก˚าหนดใด ๆ ตามสญ
ญานี ้ คู่สญ
ญาทงั ้ สองฝ่ ายตกลงที่จะร่วมกันแก้ไขเปลี่ยนแปลง
เงื่อนไข หรือข้อก˚าหนดใด ๆ ตามสญ
ญานีเ้พื่อให้สอดคล้องหรือเป็ นไปตามข้อก˚าหนดxxxxx เอกสารเกี่ยวกบ
หุ้นกู้ และ/หรือ
กฎหมายที่เกี่ยวข้องที่มีการแก้ไขดงกลาว
ผ้ออกห้น
กู้และผ้แทนผ้ถ
ือห้น
กู้ตกลงผกพน
ตามสญ
ญานีxx xxxxxมีการแก้ไขเพิ่มเติมในภายหน้าตามข้อ 9 นี
10. การส่งหนังสือxxxxxxxx
การติดตอสื่อสารหรือการxxxxxxxxใด ๆ ระหว่างผู้ออกหุ้นกู้ และผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ ให้ท˚าเป็ นหนงั สือและส่ง
ทางไปรษณีย์ลงทะเบียน หรือสงทางโทรสาร และยืนยน หรือส่งโดยบุคคลซึ่งลงนามรับทราบส˚าเนาโดย คู่สญั
โทรสารนนั ้ ด้วยการสงเป็ นจดหมายทางไปรษณีย์ลงทะเบียน ญาอีกฝ่ ายหนึ่ง หรือส่งทางไปรษณีย์อิเล็กทรอนิกส์ (e-mail)
(เฉพาะการส่งเอกสารหรือข้อมูลที่ข้ อก˚าหนดxxxxxก˚าหนดให้ผู้ออกหุ้นกู้ส่งให้แก่ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ทางไปรษณีย์
อิเลกทรอนิกส์) และได้รับการยืนยน
การสงจากไปรษณีย์อิเลกทรอนิกส์ (e-mail) ของผ้ออกห้น
กู้ โดยสงไปยงที่อยของ
คสญ
ญาอีกฝ่ ายหนึ่งตามที่อยู่ที่ระบุไว้ข้างล่างนี ้ หรือที่อยู่ซงึ่ ได้มีการเปลี่ยนแปลงและได้แจ้งให้แก่คสญ
ญาอีกฝ่ าย
หนงทราบเป็ นหนงสือแล้ว
ผู้ออกหุ้นกู้:
ธนาคารxxโอบี จา˚ กัด (มหาชน)
ส˚านกงานใหญเลขที่่ 191 ถนนสาทรใต้ แขวงยานนาวา
เขตสาทร กรุงเทพมหานคร 10120 เบอร์โทรศพท์ [●]
เบอร์โทรสาร [●]
บคคลติดตอ [●]
ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้:
ธนาคารกรุงศรีอยุธยา จากัด (มหาชน)
ชนั AA เลขที่ 1222 ถนนพระรามที่ 3 แขวงบางโพงพาง
เขตยานนาวา กรุงเทพมหานคร 10120
เบอร์โทรศพท์ 0-0000-0000
เบอร์โทรสาร 0-0000-0000
บคคลติดตอ
คณศรีสน
นท์ ทติยะโพธิ
11. การรับรองความถูกต้องของเอกสาร
ผู้ออกหุ้นกู้ตกลงยอมรับว่าเอกสารใด ๆ ที่ผู้ออกหุ้นกู้มอบให้ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ตามสญ
ญานี ้ ข้อก˚าหนดxxxxx
และ/หรือ เอกสารเกี่ยวกับหุ้นกู้ มีข้อความที่ถูกต้อง แท้จริง และมีความxxxxxxxครบถ้วน และ ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ไม จ˚าเป็ นต้องรับผิดชอบต่อผู้ออกหุ้นกู้ในข้อความดงั กล่าวหรือต่อการใด ๆ ที่ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ได้กระท˚าหรือละเว้นไม่
กระท˚าโดยอาศยข้อมลหรือรายละเอียดที่ปรากฏในเอกสารต่าง ๆ ที่ผู้ออกหุ้นกู้มอบให้ดงั กล่าวข้างต้นนนั ยกเว้นใน
กรณีที่เป็ นการกระท˚า หรือการละเว้นการปฏิบติหน้าที่ของตนตามที่ก˚าหนดไว้ในข้อก˚าหนดxxxxx ซงึ่ xxxxxxเป็ นไปด้วย ความสจริต หรือxxxx xxเป็ นไปด้วยความรอบคอบและระมดระวงตามมาตรฐานทางวิชาชีพของผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้
12. ความรับผิดชดใช้
12.1 ในการที่ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ปฏิบติหน้าที่เป็ นผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ตามสญญานี ้ ข้อก˚าหนดxxxxx และ/หรือ
เอกสารเกี่ยวกับหุ้นกู้ หากมีกรณีพิพาทใด ๆ เกิดขึนกับผู้ถือหุ้นกู้หรือบุคคลใด ๆ ก็ตาม ผู้ออกหุ้นกู้ตกลงเป็ น
ผู้รับผิดชอบในการติดต่อตกลงกบผู้ถือหุ้นกู้หรือบุคคลดงั กล่าวเอง โดยผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ตกลงจะให้ความร่วมมือกับ
ผ้ออกห้น
กู้ในการด˚าเนินการดงกลา
ว หากมีความเสียหายใด ๆ เกิดขนึ ้ กบผ้แทนผ้ถ
ือหุ้นกู้หรือผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ต้องถูก
ฟ้ xxxxxหรือต้องช˚าระคา
เสียหายใด ๆ แทนผ้ออกห้น
ก้ไู ปก่อนจากการท˚าหน้าที่เป็ นผ้แทนผ้ถ
ือห้น
กู้ซงึ่ มีสาเหตม
าจาก
การที่ผ้ออกห้น
ก้ปฏิบติผิดสญญา ผ้ออกห้น
ก้ตกลงยินยอมรับผิดชดใช้ค่าเสียหายใด ๆ (ซงึ่ รวมถึงแต่ไม่จ˚ากด
เฉพาะ
คาใช้จ่ายในการด˚าเนินคดี คา
xxxxxxxปรึกษากฎหมาย ทนายความ เพื่อแก้ไขข้อพิพาทหรือตอส้คดีดงกลา
วให้แก่ผ้แทน
ผู้ถือหุ้นกู้จนครบถ้วน) เว้นแต่ กรณีที่ข้อพิพาท การฟ้ xxxxx หรือความรับผิดต้องช˚าระค่าเสียหายต่าง ๆ ดงั กล่าว
ข้างต้นนนั เกิดจากการที่ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้กระท˚าหรือละเว้นการปฏิบัติหน้าที่ตามที่ก˚าหนดไว้ในข้อก˚าหนดxxxxx ซึ่ง
xxxx xxเป็ นไปด้วยความสจ
ริต หรือxxxxxxเป็ นไปด้วยความรอบคอบและระมด
ระวงั ตามมาตรฐานทางวิชาชีพของผู้แทนผู้ถือ
ห้นก้
12.2 ผ้แู ทนผ้ถ
ือหุ้นกู้จะต้องปฏิบติหน้าที่ในฐานะผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้อย่างเต็มความxxxxxxและด้วยความซื่อสตย์
สจริต ถกต้อง และด้วยความระมด
ระวงั รวมถึงต้องxxxxxxxxให้ผู้ออกหุ้นกู้ทราบโดยทน
ทีกรณีมีความเสียหายใด ๆ
เกิดขึนหรือกรณีถูกด˚าเนินคดีอันเนื่องมาจากการท˚าหน้าที่ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ และผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ตกลงรับผิดชดใช้
คาเสียหายและคา
ใช้จ่ายใด ๆ แก่ผ้ออกห้น
กู้ (ซงรวมถงแตไ่ มจ
˚ากดเฉพาะคา
ใช้จ่ายในการด˚าเนินคดีและค่าที่ปรึกษา
กฎหมาย ทนายความ เพื่อแก้ไขข้อพิพาทหรือตอส้คดีดงกลา
วให้แก่ผ้ออกห้น
ก้จนครบถ้วน) ที่เกิดขนึ ้ จากการที่ผู้แทน
ผู้ถือหุ้นกู้กระท˚าหรือละเว้นการปฏิบติหน้าที่ตามที่ก˚าหนดไว้ในข้อก˚าหนดxxxxx ซงึ่ xxxxxxเป็ นไปด้วยความสจริต หรือ
xxxx xxเป็ นไปด้วยความรอบคอบและระมดระวงตามมาตรฐานทางวิชาชีพของผ้แทนผู้ถือห้นก้
13. ทางเยียวยาแก้ไข
ทางเยียวยาแก้ไขใด ๆ ตามที่ก˚าหนดไว้ในสัญญานี ้ หรือ ข้อก˚าหนดxxxxxให้xxxxxxเป็ นส่วนหนึ่งของทาง
เยียวยาแก้ไขอื่นใดที่คส่
14. ค่าใช้จ่าย
ญญาแตละฝ่ ายอาจมีอยก
บคส่
ญญาอีกฝ่ ายหนงภายใต้บทบญญติของกฎหมาย
เว้นแต่จะได้มีข้อตกลงไว้เป็ นอย่างอื่น คู่สญญาแต่ละฝ่ ายตกลงที่จะรับผิดชอบในค่าใช้จ่ายในการจัดท˚า
สญญานีในสว
นของตน ซงรวมถงคา
ใช้จ่ายส˚าหรับที่ปรึกษากฎหมายและที่ปรึกษาอื่น ๆ
15. ความไม่xxxxxxxของสัญญา
หากบทบญญติใด ๆ แห่งสญญานี ้ ข้อก˚าหนดxxxxx และ/หรือ เอกสารเกี่ยวกบ
หุ้นกู้อื่น ตกเป็ นโมฆะ โมฆียะ
ผิดกฎหมายหรือพ้นxxxx
หรือxxxxxใช้บงคบxxxxxวา
ด้วยเหตใด บทบญญตินนั
ๆ ไมมีผลท˚าให้สว
นอื่น ๆ ของสญญา
นีต้ ้องตกเป็ นโมฆะ โมฆียะ ผิดกฎหมายหรือใช้บงคบไมxx xx xxคส่
ญญาxxตกลงให้บทบญ
xxxxในส่วนอื่นดงั กล่าวของ
สญญานี ้ ยงxxมีผลผกพน
และใช้บงคบได้ในระหวา
งคส่
ญญาทกฝ่ าย
16. กฎหมายท่ใช้บังคับแก่สัญญา
สญญานีและเอกสารภายใต้สญญาxxx
xx x xxxxxและข้อผูกพน
ต่าง ๆ ของคสญ
ญาที่มีอยู่ตามสญ
ญาxxxxx
ให้ใช้บงคบและตีความตามกฎหมายไทยในทก
17. การรักษาความลับ
ๆ ประการ
ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ตกลงที่จะเก็บรักษาข้อมูล ข่าวสาร ใบแสดงรายการ หรือเอกสารอื่นใดที่ผู้ออกหุ้นกู้มอบ
ให้กบ
ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ หรือที่เกิดจากการปฏิบติหน้าที่เป็ นผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ตามสญ
ญานี ้ หรือตามข้อก˚าหนดxxxxx xx
วาจะอยในรูปแบบของเอกสารหรือไม่ว่าจะอยู่ในรูปแบบใด ๆ ไว้เป็ นความลบ
และไม่เปิ ดเผยกบ
บุคคลใด ๆ ที่ไม่ใช่
หรือไม่เกี่ยวข้องกับการปฏิบัติตามอ˚านาจ หน้าที่ของผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้xxxxxxxxนี ้ ยกเว้นเป็ นการเปิ ดเผยตามที่
ก˚าหนดไว้ในข้อก˚าหนดxxxxxหรือตามสญญานี ้ หรือโดยค˚าสงั่ ศาล หรือพนักงานเจ้าหน้าที่ของหน่วยราชการ หรือ
หน่วยงานอื่นใดมีอ˚านาจตามกฎหมาย หรือตามที่กฎหมายก˚าหนด ทงั ้ นี ้ ให้ข้อ 17 นีมีผลบงั คบ จากที่สญญานีจะสิน้ สดลงแล้ว
18. การคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล
ใช้ต่อไป ภายหลง
ในกรณีที่คสญญาฝ่ ายหนึ่งจะต้องขอความยินยอมในการเก็บรวบรวมใช้หรือเปิ ดเผยข้อมูลส่วนบุคคลของ
ผ้ถ
ือห้น
กู้ ตามกฎหมายว่าด้วยการค้มครองข้อมลสว
นบคคล คส่
ญญาฝ่ ายดงกลา
วอาจขอให้คส่
ญญาอีกฝ่ ายจด
ให้มี
การสงค˚าขอความxxxxxxxxมีรูปแบบและเนือหาตามที่คส่
ญญาxx xxxxxร้องขอก˚าหนด ไปยงผ้ถ
ือหุ้นกู้ซงึ่ คสญ
ญาxx xx
xxxได้รับการร้องขอนนั ้ มีข้อมลการติดตอ
โดยคา
ใช้จ่ายของคส่
ญญาxx xxxxxร้องขอเอง
xxxxxxxxxxxx
˚าขึน
เป็ น 2 (สอง) ฉบับ มีข้อความถูกต้องตรงกัน xxxxxxxxxxxx สองฝ่ ายได้อ่านและเข้าใจ
ข้อความทัง้ หมดแล้วเห็นว่าถูกต้องตามเจตนารมณ์ทุกประการ และเพื่อเป็ นหลกฐานแห่งการนีจ้ ึงได้ลงลายมือชื่อ
พร้อมทงั
ประทบตราส˚าคญบริษัท (ถ้ามี) ไว้เป็ นหลกฐาน ณ วน
เดือน ปี ที่ระบขุ ้างต้น
เพ่ือและในนามของผู้ออกหุ้นกู้
ธนาคารxxโอบี จากดั (มหาชน)
กรรมการผ้มีอ˚านาจลงนาม (]⚫[)
กรรมการผ้มีอ˚านาจลงนาม (]⚫[)
พยาน
(]⚫[)
เพ่ือและในนามของผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ ธนาคารกรุงศรีอยุธยา จากัด (มหาชน)
ผ้xx xบมอบอ˚านาจ (]⚫[)
ผ้xx xบมอบอ˚านาจ (]⚫[)
พยาน
(]⚫[)
เอกสารแนบท้าย
ข้อก˚าหนดว่าด้วยxxxxxและหน้าท่ีของผู้ออกหุ้นกู้และผู้ถือหุ้นกู้
เอกสารแนบท้าย 2 แบบของหนังสือยนื ยันการท˚าหน้าท่ีเป็ นผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้
วนที่ [•] พ.ศ. [•]
เรื่อง | ห้นุ ก้ขู องธนาคารยxx อบี จ˚ากดั (มหาชน) ครัง้ ที่ [•] [ชุดที่ [•]] ครบก˚าหนดไถ่ถอนปี พ.ศ. [•] ภายใต้โครงการห้นุ กู้ ของธนาคารยxx อบี จ˚ากดั (มหาชน) ปี พ.ศ. 2564 วงเงิน 25,000,000,000 บาท ("หุ้นกู้") |
เรียน | ธนาคารยโู อบี จ˚ากดั (มหาชน) ("ผู้ออกหุ้นกู้") |
สา˚ เนาเรียน | [[•] ในฐานะผ้จู ดการการจดจ˚าหนา่ ยห้นกู้] [•] ในฐานะนายทะเบียนห้นกู้ |
อ้างถึงสญ
ญาแต่งตงั ้ ผู้แทนผู้ถือหุ้นก้ ู ฉบบ
ลงวน
ที่ [●] พ.ศ. 2564 ระหว่างผู้ออกหุ้นกู้และธนาคารกรุงศรีอยุธยา จ˚ากัด
(มหาชน) ในฐานะผ้แู ทนผ้ถ
ือห้น
ก้ ู ("ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้") ในส่วนที่เกี่ยวข้องกบ
ห้น
กู้ซึ่งออกภายใต้โครงการห้น
ก้ ู ("สัญญาแต่งตัง
ผู้แทนผู้ถอหุ้นกู้")
ผ้แู ทนผ้ถ
ือห้น
ก้ยืนยนวา
ผ้แู ทนผ้ถ
ือห้น
ก้ไู ด้รับและตรวจสอบร่างเอกสารแสดงรายละเอียดห้น
ก้ส
า˚ หรับห้น
ก้ชด
ที่เกี่ยวข้อง
ที่ระบไุ ว้ข้างต้นจนเป็ นที่พอใจแล้ว และธนาคารตกลงรับเป็ นผ้แู ทนผ้ถ
ือห้น
กู้ส˚าหรับห้น
กู้ชุดที่เกี่ยวข้องตามข้อก˚าหนดและเงื่อนไข
ที่ก˚าหนดไว้ในสญ
ญาแตง่ ตงั ้ ผ้แู ทนผ้ถ
ือห้น
ก้ท
กประการ
โดยผลของการแตง่ ตงั ้ ธนาคารเป็ นผ้แทนผ้ถ
ือห้นกู้สา˚ หรับห้นก้ช
ดที่เกี่ยวข้องตามข้อก˚าหนดและเงื่อนไขที่ก˚าหนดไว้
ในสญ
ญาแต่งตงั ้ ผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้นี ้ ผ้แ
ทนผู้ถือห้น
กู้ตกลงจะปฏิบติตามอ˚านาจ หน้าที่ และความรับผิดชอบตามข้อก˚าหนด
และเงื่อนไขที่ระบไุ ว้ในสญญาแตง่ ตงั ้ ผ้แทนผ้ถือหน้ ก้ ู ขอก˚้ าหนดสทธิ เอกสารที่เกี่ยวของก้ บหน้ ก้ ู และกฎหมายที่เกี่ยวของ้
ค˚าและข้อความตามที่ปรากฏในหนงั สือฉบบ
นีใ้ ห้มีความหมายเช่นเดียวกบ
ที่ก˚าหนดไว้ในสญ
ญาแตง่ ตงั ้ ผ้แู ทนผ้ถ
ือห้นก้
ทงั ้ นี ้หากผ้ออกห้นก้ตกลงยอมรับข้อความข้างต้น ขอให้ผ้ออกห้นก้ล
งนามและน˚าสง่ คฉบบ
ของหนงั สือนีก้ ลบ
มายง
ผ้แ
ทนผู้ถือห้น
ก้ ู การแต่งตงั ้ ธนาคารเป็ นผ้แ
ทนผ้ถ
ือห้น
กู้จะสิน้ ผลลงทน
ทีหากผ้อ
อกหุ้นกู้ไม่ได้ตกลงยอมรับข้อความข้างต้น
ภายในวนที่ [•] พ.ศ. [•] ซงึ่ คือวนท˚าการที่ [•] ([•]) ก่อนหน้าวนออกห้นก้
หนงั สอฉบบนีใ้ ห้ใช้บงั คบและตีความตามกฎหมายไทยในทก ๆ ประการ
เพ่ือและในนามของผู้แทนผู้ถอื หุ้นกู้ ธนาคารกรุงศรีอยุธยา จากัด (มหาชน) | |
ผ้มีอ˚านาจลงนาม ([•]) | ผ้มีอ˚านาจลงนาม ([•]) |
ผ้ออกห้นก้ไู ด้อา่ นและเข้าใจข้อความทงั ้ หมดแล้ว และตกลงยอมรับข้อความข้างต้นทกประการ
เพ่ือและในนามของผู้ออกหุ้นกู้ ธนาคารยโู อบี จากัด (มหาชน) | |
ผ้มีอ˚านาจลงนาม ([•]) | ผ้มีอ˚านาจลงนาม ([•]) |
เอกสารแนบท้าย 3 เอกสารท่ีต้องใช้ส˚าหรับการออกหุ้นก้
1. หนงั สอยอมรับการแตง่ ตงั ้ ให้เป็ นผ้แทนผ้ถือหน้ ก้ ู ตามแบบที่ก˚าหนดโดยสา˚ นกงาน ก.ล.ต. ซงึ่ ลงนามแลว้
2. เอกสารหลกฐานอื่นใดที่เกี่ยวข้องกบการแตง่ ตงั ้ ผ้แทนผ้ถือหน้ ก้ ู ทงั ้ นี ้ตามหลกเกณฑ์ที่สา˚ นกงาน ก.ล.ต. กา˚ หนด