3.1ผู้ออกหุ้นกู้มีหน้าที่จัดการให้นายทะเบียนหุ้นกู้ปฏิบัติตามสัญญาแต่งตั้งนายทะ เบียนหุ้นกู้ที่จะต้องออกใบหุ้นกู้ตามแบบที่กำหนดไว้ในเอกสารหมายเลข 1 แนบท้ายข้อกำหนดสิทธิให้แก่ผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นตามจำนวนที่ได้รับการจัดสรรภายใน 15 (สิบห้า) วันทำการ...
ข้อกำหนดว่าด้วยxxxxxและหน้าที่ของผู้ออกหุ้นกู้และผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้น
สำหรับ
"หุ้นกู้ระยะสั้นของธนาคารเกียรติxxxxx จำกัด (มหาชน) อายุไม่เกิน 270 วัน"
----------------------------------------------------------------------------------
หุ้นกู้ของธนาคารเกียรติxxxxx จำกัด (มหาชน) อายุไม่เกิน 270 วัน ออกโดย ธนาคารเกียรติxxxxx จำกัด (มหาชน) ("ผู้ออกหุ้นกู้") ตามมติที่ประชุมสามัญประจำปี พ.ศ. 2556 ของผู้ออกหุ้นกู้ ซึ่งประชุมเมื่อxxxxxx 25 เมษายน พ.ศ. 2556
xxxxxของผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นจะเป็นไปตามxxxxxxกำหนดไว้ในข้อกำหนดxxxxxฉบับนี้ โดยผู้ออกหุ้นกู้และผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นจะต้องผูกพันและปฏิบัติตามข้อกำหนดxxxxxทุกประการ และให้xxxxxxผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นได้รับทราบและเข้าใจข้อกำหนดต่างๆ ในข้อกำหนดxxxxxและเอกสารแสดงรายละเอียดหุ้นกู้ที่เกี่ยวข้องเป็นอย่างดีแล้ว รวมxxxxxxxให้ความเห็นชอบในการแต่งตั้งนายทะเบียนหุ้นกู้และเห็นชอบกับข้อกำหนดและเงื่อนไขต่างๆ ในสัญญาแต่งตั้งนายทะ เบียนหุ้นกู้ด้วย ทั้งนี้ ผู้ออกหุ้นกู้จะจัดให้มีการเก็บรักษาสำเนาข้อกำหนดxxxxx เอกสารแสดงรายละเอียดหุ้นกู้ และสัญญาแต่งตั้งนายทะเบียนหุ้นกู้ไว้ ณ สำนักงานใหญ่ของผู้ออกหุ้นกู้ เพื่อให้ผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นขอตรวจสอบสำเนาเอกสารต่างๆ ดังกล่าวได้ในวันและเวลาทำการของผู้ออกหุ้นกู้
1.คำจำกัดความ
คำและข้อความต่างๆ ที่ใช้อยู่ในข้อกำหนดxxxxxให้มีความหมายดังต่อไปนี้
-
"ข้อกำหนดxxxxx"
หมายถึง ข้อกำหนดว่าด้วยxxxxxและหน้าที่ของผู้ออกหุ้นกู้และผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นสำหรับหุ้นกู้ ซึ่งได้มีการเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงตามข้อกำหนดภายใต้เอกสารแสดงรายละเอียดหุ้นกู้ที่เกี่ยวข้องเพื่อใช้บังคับกับหุ้นกู้แต่ละชุดโดยเฉพาะ
"หุ้นกู้"
หมายถึง หุ้นกู้ระยะสั้นของธนาคารเกียรติxxxxx จำกัด (มหาชน) อายุไม่เกิน 270 วัน ซึ่งผู้ออกหุ้นกู้ได้รับอนุญาตให้เสนอขายหุ้นกู้ระยะสั้นภายใต้ข้อกำหนดxxxxxและเอกสารแสดงรายละเอียดหุ้นกู้ ในวงเงินรวมกันไม่เกิน 30,000,000,000 (สามหมื่นล้าน) บาท ณ ขณะใดขณะหนึ่ง ตามxxxxxxรับอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต.
"นายทะเบียนหุ้นกู้"
หมายถึง ธนาคารซีxxxxxxบี ไทย จำกัด (มหาชน) หรือผู้xxxxxxรับแต่งตั้งโดยชอบให้ทำหน้าที่เป็นนายทะเบียนหุ้นกู้แทน
"ผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้น"
หมายถึง ผู้ทรงxxxxxในหุ้นกู้แต่ละชุดซึ่งออกภายใต้หุ้นกู้ตามข้อ 3.3
"ผู้ออกหุ้นกู้"
หมายถึง ธนาคารเกียรติxxxxx จำกัด (มหาชน)
"วันครบกำหนดไถ่ถอนหุ้นกู้"
หมายถึง xxxxxxครบกำหนดชำระจำนวนเงินไถ่ถอนหุ้นกู้สำหรับหุ้นกู้แต่ละชุดตามที่กำหนดไว้ในเอกสารแสดงรายละเอียดหุ้นกู้ที่เกี่ยวข้อง
"วันชำระดอกเบี้ย"
หมายถึง xxxxxxกำหนดชำระดอกเบี้ยสำหรับหุ้นกู้แต่ละชุดตามที่กำหนดไว้ในเอกสารแสดงรายละเอียดหุ้นกู้ที่เกี่ยวข้อง
"วันออกหุ้นกู้"
หมายถึง xxxxxxออกหุ้นกู้แต่ละชุดตามที่ระบุไว้ในเอกสารแสดงรายละเอียดหุ้นกู้ที่เกี่ยวข้อง
"วันทำการ"
หมายถึง xxxxxxธนาคารพาณิชย์โดยทั่วไปเปิดทำการในกรุงเทพ มหานคร ซึ่งมิใช่วันเสาร์หรือวันxxxxxxxหรือวันหยุดราชการ
"ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์"
หมายถึง บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด หรือบุคคลอื่นที่xxxxxxกิจการรับฝากหลักทรัพย์ได้ตามกฎหมายไทย และเข้ารับทำหน้าที่แทน
"สมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นกู้"
หมายถึง สมุดทะเบียนหรือแหล่งข้อมูลทางทะเบียนซึ่งบันทึกรายละเอียดเกี่ยวกับหุ้นกู้และผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้น xxxx ชื่อและที่อยู่ของผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้น การโอน การจำนำ การอายัด การออกใบหุ้นกู้ใหม่ไว้ตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดในกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ และประกาศของคณะกรรมการ ก.ล.ต. หรือสำนักงาน ก.ล.ต. ที่เกี่ยวข้อง
"สัญญาแต่งตั้งนายทะเบียนหุ้นกู้"
หมายถึง สัญญาแต่งตั้งนายทะเบียนหุ้นกู้ ตามที่ระบุไว้ในเอกสารแสดงรายละเอียดหุ้นกู้ที่เกี่ยวข้อง
"สำนักงาน ก.ล.ต."
หมายถึง สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
"xxxxxในหุ้นกู้"
หมายถึง xxxxxทั้งปวงในหุ้นกู้อันรวมถึง (แต่ไม่จำกัดเฉพาะ) xxxxxในการได้รับชำระคืนเงินต้นและดอกเบี้ย และxxxxxในการเข้าร่วมประชุมและออกเสียงลงคะแนนในที่ประชุมผู้ถือหุ้นกู้ และลงคะแนนโดยวิธีการส่งหนังสือลงมติ
"หุ้นกู้แต่ละชุด"
หมายถึง หุ้นกู้ระยะสั้นแต่ละชุดที่ออกโดยผู้ออกหุ้นกู้ภายใต้หุ้นกู้ ซึ่งมีรายละเอียดของหุ้นกู้ตามที่กำหนดไว้ในเอกสารแสดงรายละเอียดหุ้นกู้ที่เกี่ยวข้อง
"อัตราดอกเบี้ยหุ้นกู้"
หมายถึง อัตราดอกเบี้ยสำหรับหุ้นกู้แต่ละชุดตามที่กำหนดไว้ในเอกสารแสดงรายละเอียดหุ้นกู้ที่เกี่ยวข้อง
"อัตราดอกเบี้ยผิดนัด"
หมายถึง อัตราดอกเบี้ยหุ้นกู้ บวกด้วยอัตราร้อยละ 2 ต่อปี ทั้งนี้ หากอัตราดอกเบี้ยผิดนัดดังกล่าวสูงกว่าอัตราดอกเบี้ยผิดนัดสูงสุดที่กฎหมายอนุญาตให้เรียกเก็บในขณะใดๆ ให้อัตราดอกเบี้ยผิดนัดเท่ากับอัตราดอกเบี้ยผิดนัดสูงสุดที่กฎหมายอนุญาตให้เรียกเก็บได้
"เอกสารแสดงรายละเอียดหุ้นกู้"
หมายถึง เอกสารแสดงรายละเอียดหุ้นกู้ที่ระบุข้อกำหนดและเงื่อนไขทางการค้าและเงื่อนไขอื่นๆ ของหุ้นกู้แต่ละชุดนั้นๆ โดยมีแบบและสาระสำคัญตามเอกสารหมายเลข 3 (เอกสารแสดงรายละเอียดหุ้นกู้)
2.ชนิดของหุ้นกู้ xxxxxxที่ตราไว้
หุ้นกู้เป็นหุ้นกู้ระยะสั้น ชนิดระบุชื่อผู้ถือ ประเภทไม่ด้อยxxxxx ไม่มีประกัน และไม่มีผู้แทนผู้ถือหุ้นกู้ โดยxxxxxxที่ตราไว้จะเป็นไปตามที่กำหนดไว้ในเอกสารแสดงรายละเอียดหุ้นกู้ที่เกี่ยวข้อง
3.ใบหุ้นกู้ สมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นกู้ และผู้ทรงxxxxxในหุ้นกู้
3.1ผู้ออกหุ้นกู้มีหน้าที่จัดการให้นายทะเบียนหุ้นกู้ปฏิบัติxxxxxxxxแต่งตั้งนายทะเบียนหุ้นกู้ที่จะต้องออกใบหุ้นกู้ตามแบบที่กำหนดไว้ในเอกสารหมายเลข 1 แนบท้ายข้อกำหนดxxxxxให้แก่ผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นตามจำนวนxxxxxxรับการจัดสรรภายใน 15 (สิบห้า) วันทำการ นับแต่วันปิดการเสนอขายหุ้นกู้ โดยการจัดส่งทางไปรษณีย์ลงทะเบียนหรือไปรษณีย์อากาศ (Air Mail) (ในกรณีที่ส่งให้แก่ผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นในต่างประเทศ) ตามชื่อและที่อยู่ของผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นที่ปรากฏในใบจองซื้อ หรือ (หากxxxxxxxxxxxxการได้) xxxxxxการนำหุ้นกู้xxxxxxรับการจัดสรรฝากไว้กับ "บริษัท ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ (ประเทศไทย) จำกัด เพื่อผู้ฝาก" ภายใน 7 (เจ็ด) วันทำการ นับจากวันปิดการเสนอขายหุ้นกู้ สำหรับผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นที่แจ้งความxxxxxxxให้xxxxxxการดังกล่าวไว้ในใบจองซื้อ ทั้งนี้ ในส่วนของหุ้นกู้ที่ฝากไว้กับศูนย์รับฝากหลักทรัพย์และจะต้องลงชื่อศูนย์รับฝากหลักทรัพย์เป็นผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นแทนในสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นกู้นั้น ในกรณีที่ผู้ทรงxxxxxในหุ้นกู้ที่ฝากไว้กับศูนย์รับฝากหลักทรัพย์xxxxxxxจะขอรับใบหุ้นกู้ ให้ผู้ทรงxxxxxในหุ้นกู้รายดังกล่าวแจ้งต่อศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ เมื่อศูนย์รับฝากหลักทรัพย์แจ้งชื่อของผู้ทรงxxxxxในหุ้นกู้และจำนวนของหุ้นกู้ที่ฝากไว้กับศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ นายทะเบียนหุ้นกู้จะออกใบหุ้นกู้ให้แก่บุคคลที่นายทะเบียนหุ้นกู้ได้รับแจ้งเป็นหนังสือจากศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ว่าเป็นผู้ทรงxxxxxในหุ้นกู้
3.2ผู้ออกหุ้นกู้มีหน้าที่จัดการให้นายทะเบียนหุ้นกู้ปฏิบัติxxxxxxxxแต่งตั้งนายทะเบียนหุ้นกู้ซึ่งรวมถึงหน้าที่ที่จะต้องจัดทำและเก็บรักษาสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นกู้สำหรับหุ้นกู้ ไว้จนกว่าหุ้นกู้ทั้งหมดของหุ้นกู้แต่ละชุดจะได้รับการไถ่ถอน (ตามแต่กรณี) ทั้งนี้ จะจัดให้มีสมุดทะเบียนหุ้นกู้ใน 14 (สิบสี่) วันทำการ นับจากการปิดเสนอขายหุ้นกู้
3.3(ก) ผู้ทรงxxxxxในหุ้นกู้กรณีทั่วไป xxxxxในหุ้นกู้จะตกได้แก่บุคคลxxxxxxxxxxxxเป็นเจ้าของหุ้นกู้จำนวนดังกล่าวอยู่ในสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นกู้ในเวลา 12.00 น. ของวันแรกของการปิดสมุดทะเบียนxxxการโอนหุ้นกู้ เว้นแต่จะได้มีการโอนหุ้นกู้ซึ่งxxxxxxใช้ยันกับผู้ออกหุ้นกู้ได้ตามข้อ 4.1 (ก) เกิดขึ้นแล้วในวันปิดสมุดทะเบียนที่เกี่ยวข้องข้างต้น ซึ่งxxxxxในหุ้นกู้จะตกได้แก่ผู้รับโอนหุ้นกู้
(ข) ผู้ทรงxxxxxในหุ้นกู้กรณีที่ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์เป็นผู้ถือหุ้นกู้แทน xxxxxในหุ้นกู้จะตกได้แก่บุคคลที่นายทะเบียนหุ้นกู้ได้รับแจ้งเป็นหนังสือจากศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ว่าเป็นผู้ทรงxxxxxในหุ้นกู้จำนวนดังกล่าวที่ลงทะเบียนในสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นกู้ไว้ในชื่อของศูนย์รับฝากหลักทรัพย์อยู่ในเวลา 12.00ของวันแรกของการปิดสมุดทะเบียนxxxการโอนหุ้นกู้ เว้นแต่จะมีการคัดค้านโดยชอบตามกฎหมาย
3.4เมื่อศูนย์รับฝากหลักทรัพย์แจ้งต่อผู้ออกหุ้นกู้ และ/หรือ นายทะเบียนหุ้นกู้ ผู้ออกหุ้นกู้จะจัดการให้นายทะเบียนหุ้นกู้ปฏิบัติxxxxxxxxแต่งตั้งนายทะเบียนหุ้นกู้ที่จะต้องออกใบหุ้นกู้ให้แก่ผู้ทรงxxxxxในหุ้นกู้ที่ฝากไว้กับศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ และลงทะเบียนให้ผู้ทรงxxxxxในหุ้นกู้รายดังกล่าวเป็นผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นในสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นกู้ตามจำนวนxxxxxxรับแจ้งจากศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ ทั้งนี้ เมื่อได้มีการออกใบหุ้นกู้และลงทะเบียนดังกล่าวแล้ว นายทะเบียนหุ้นกู้จะแก้ไขจำนวนรวมของหุ้นกู้ที่ลงทะเบียนในสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นกู้ไว้ในชื่อของศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ โดยหักจำนวนหุ้นกู้xxxxxxแยกไปลงทะเบียนไว้ในชื่อของผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นดังกล่าวออก ส่วนจำนวนรวมของหุ้นกู้ที่ปรากฏในใบหุ้นกู้หรือใบรับเพื่อใช้แทนใบหุ้นกู้ที่ออกให้แก่ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์นั้น หากนายทะเบียนหุ้นกู้xxxxxxทำการแก้ไข (ไม่ว่าด้วยเหตุใดก็ตาม) ให้xxxxxxมีจำนวนลดลงตามจำนวนของหุ้นกู้xxxxxxแยกไปออกใบหุ้นและลงทะเบียนไว้ในชื่อของผู้ทรงxxxxxในหุ้นกู้ดัง กล่าว
4.การโอนหุ้นกู้
4.1 ข้อจำกัดการโอนหุ้นกู้
การเสนอขายหุ้นกู้ในครั้งนี้ เป็นการเสนอขายในวงจำกัด ตามxxxxxxxxกำหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนที่ ทจ.9/2552 เรื่องการขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ ลงxxxxxx 13 มีนาคม พ.ศ. 2552 (รวมถึงxxxxxxมีการแก้ไขเพิ่มเติม) และผู้ออกหุ้นกู้ได้มีการจดข้อจำกัดการโอนหุ้นกู้ดังกล่าวไว้ต่อสำนักงาน ก.ล.ต. โดยให้จำกัดการโอนหุ้นกู้เฉพาะผู้ลงทุนสถาบัน และ/หรือ ผู้ลงทุนรายใหญ่ ดังนั้น ผู้ออกหุ้นกู้หรือนายทะเบียนหุ้นกู้ขอxxxxxxxxxที่จะไม่รับจดทะเบียนการโอนหุ้นกู้ไม่ว่าทอดใดๆ หากการโอนหุ้นกู้ดังกล่าวจะทำให้หุ้นกู้ที่เสนอขายในครั้งนี้ไม่xxxxxxxxลักษณะการเสนอขายในวงจำกัดต่อผู้ลงทุนสถาบัน และ/หรือ ผู้ลงทุนรายใหญ่ เว้นแต่เป็นการโอนทางมรดก
4.2 การโอนหุ้นกู้xxxxxxxxฝากไว้กับศูนย์รับฝากหลักทรัพย์
เว้นแต่จะได้กำหนดไว้เป็นประการอื่นในกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือxxxxxxxวิธีปฏิบัติที่นายทะเบียนหุ้นกู้กำหนด การโอนหุ้นกู้xxxxxxxxฝากไว้กับศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ให้เป็นไปตามหลัก เกณฑ์ดังนี้
(ก) แบบการโอนหุ้นกู้ระหว่างผู้โอนและผู้รับโอน การโอนหุ้นกู้จะxxxxxxxเมื่อผู้โอนหุ้นกู้ซึ่งเป็นผู้ที่สมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นกู้ระบุชื่อเป็นเจ้าของหุ้นกู้จำนวนที่จะทำการโอน หรือผู้รับโอนคนสุดท้ายxxxxxxมีการลงลายมือชื่อสลักหลังแสดงการโอนในด้านหลังของใบหุ้นกู้ต่อเนื่องครบถ้วนจากผู้xxxxxxxxxxxxดังกล่าวแล้ว (ตามแต่กรณี) ได้ส่งมอบใบหุ้นกู้ให้แก่ผู้รับโอนหุ้นกู้โดยลงลายมือชื่อสลักหลังแสดงการโอนในด้านหลังของใบหุ้นกู้ให้ไว้ด้วย
ผลของการโอนหุ้นกู้ระหว่างผู้รับโอนกับผู้ออกหุ้นกู้ ภายใต้บทบัญญัติในข้อ 4.2 (ข) การโอนหุ้นกู้จะใช้ยันกับผู้ออกหุ้นกู้xxxxxต่อเมื่อผู้รับโอนหุ้นกู้อยู่ระหว่างลงทะเบียนการโอนหุ้นกู้ในสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นกู้ โดยนายทะเบียนหุ้นกู้ได้รับคำขอลงทะเบียนการโอนหุ้นกู้ พร้อมxxxxxxหุ้นกู้ที่ผู้รับโอนหุ้นกู้ได้ลงลายมือชื่อเป็นผู้รับโอนในด้านหลังของใบหุ้นกู้นั้นครบถ้วนแล้ว
ผลของการโอนหุ้นกู้ระหว่างผู้รับโอนกับบุคคลภายนอก การโอนหุ้นกู้จะใช้ยันกับบุคคลภายนอกxxxxxต่อเมื่อนายทะเบียนหุ้นกู้ได้ลงทะเบียนการโอนหุ้นกู้ในสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นกู้เรียบร้อยแล้ว
(ข) การขอลงทะเบียนการโอนหุ้นกู้จะต้องกระทำ
ณ
สำนักงานใหญ่ของนายทะเบียนหุ้นกู้ในวันและเวลาทำการของนายทะเบียนหุ้นกู้
และจะต้องทำตามแบบและวิธีการที่นายทะเบียนหุ้นกู้กำหนด
โดยผู้ขอลงทะเบียนจะต้องส่งมอบคำขอลงทะเบียนการโอนหุ้นกู้
และใบหุ้นกู้ที่ลงลายมือชื่อแสดงการโอนในด้านหลังของใบหุ้นกู้ครบถ้วนตามหลักเกณฑ์ในข้อ
4.2 (ก)
พร้อมทั้งหลักฐานอื่นๆ
ที่ยืนยันถึงความถูกต้องxxxxxxxของการโอนและการรับโอนหุ้นกู้ตามที่นายทะเบียนหุ้นกู้กำหนดให้แก่นายทะเบียนหุ้นกู้ด้วย
ซึ่งนายทะเบียนหุ้นกู้จะต้องลงทะเบียนการโอนหุ้นกู้ในสมุดทะเบียน
ผู้ถือหุ้นกู้ให้แล้วเสร็จภายใน
7 (เจ็ด)
วันทำการ
หลังจากxxxxxxนายทะเบียนหุ้นกู้ได้รับคำขอลงทะ
เบียนการโอนหุ้นกู้พร้อมxxxxxxหุ้นกู้และหลักฐานอื่นๆ
ที่จะต้องส่งมอบครบถ้วนเรียบร้อยแล้ว
ทั้งนี้
ในกรณีที่การโอนหุ้นกู้ดังกล่าวจะเป็นการฝ่าฝืนต่อข้อกำหนดxxxxx
บทบัญญัติแห่งกฎหมาย
หรือคำสั่งศาล
นายทะเบียนหุ้นกู้จะต้องปฏิเสธการลงทะเบียนโอนหุ้นกู้ดังกล่าว
4.3 การโอนหุ้นกู้ที่ฝากไว้กับศูนย์รับฝากหลักทรัพย์
สำหรับการโอนหุ้นกู้ที่ฝากไว้กับศูนย์รับฝากหลักทรัพย์นั้น ให้เป็นไปตามข้อบังคับของตลาดหลักทรัพย์ แห่งประเทศไทย ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ และหน่วยงานอื่นๆ รวมทั้งศูนย์ซื้อขายหลักทรัพย์ที่เกี่ยวข้อง
4.4 ผู้ออกหุ้นกู้จะxxxxxxการให้นายทะเบียนหุ้นกู้ปิดสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นกู้เพื่อxxxการโอนหุ้นกู้ เป็นระยะเวลา 10 (สิบ) วันล่วงหน้าก่อนวันชำระดอกเบี้ย หรือวันครบกำหนดไถ่ถอนหุ้นกู้ หรือวันประชุมผู้ถือหุ้นกู้ตามแต่กรณี เพื่อกำหนดxxxxxของผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นในการได้รับหรือใช้xxxxxประโยชน์ต่างๆ ข้างต้นในฐานะผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้น ทั้งนี้ การปิดสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นกู้จะเริ่มตั้งแต่เวลา 12.00 น. ของวันปิดสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นกู้วันแรก ถ้าวันปิดสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นกู้วันแรกไม่ตรงกับวันทำการ ให้เลื่อนเป็นวันทำการถัดไป (ซึ่งในกรณีดังกล่าว ระยะเวลาการปิดสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นกู้จะเหลือน้อยกว่า 10 (สิบ) วัน)
นายทะเบียนหุ้นกู้ขอxxxxxxxxxในการแก้ไขเปลี่ยนแปลงระยะเวลาการปิดสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นกู้โดยไม่ต้องได้รับความยินยอมจากผู้ออกหุ้นกู้ หรือที่ประชุมผู้ถือหุ้นกู้แต่อย่างใด โดยการแก้ไขเปลี่ยนแปลงดังกล่าวจะต้องเป็นไปตามวิธีการที่สมาคมตลาดตราสารหนี้ไทยหรือหน่วยงานอื่นใดที่เกี่ยวข้องประกาศกำหนด ทั้งนี้ การแก้ไขเปลี่ยนแปลงดังกล่าวจะต้องไม่ทำให้xxxxxประโยชน์ของผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นด้อยลง
5.สถานะของหุ้นกู้
หุ้นกู้เป็นหนี้ของผู้ออกหุ้นกู้ซึ่งมีสถานะทางกฎหมายเท่าเทียมกันทุกหน่วย และผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นแต่ละรายจะมีxxxxxxxxรับชำระหนี้ไม่ด้อยกว่าxxxxxxxxรับชำระหนี้ของเจ้าหนี้สามัญที่ไม่มีหลักประกันและไม่ด้อยxxxxxxxxxในปัจจุบันและในxxxxxของผู้ออกหุ้นกู้ เว้นแต่บรรดาหนี้ที่มีกฎหมายคุ้มครองให้ได้รับชำระหนี้ก่อน
6.คำรับรองของผู้ออกหุ้นกู้
ณ วันออกหุ้นกู้ ผู้ออกหุ้นกู้ขอให้คำรับรองและรับประกันต่อผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นทุกรายว่า
6.1ผู้ออกหุ้นกู้เป็นนิติบุคคลที่จดทะเบียนถูกต้องตามกฎหมายของประเทศไทย และได้รับอนุญาตให้xxxxxxกิจการตามวัตถุประสงค์โดยชอบด้วยกฎหมาย
6.2การxxxxxxการหรือการกระทำใดๆ ของผู้ออกหุ้นกู้ในการออกและเสนอขายหุ้นกู้เป็นการกระทำที่ชอบด้วยกฎหมายและเป็นไปตามวัตถุประสงค์และข้อบังคับของผู้ออกหุ้นกู้ รวมทั้งกฎ ประกาศ และxxxxxxxของสำนักงาน ก.ล.ต. ที่เกี่ยวข้องทุกประการ และไม่เป็นการกระทำที่ฝ่าฝืนหรือหลีกเลี่ยงพันธะ ข้อผูกพัน ข้อรับรอง หรือข้อสัญญาใดๆ ที่ผู้ออกหุ้นกู้ให้ไว้หรือมีอยู่กับบุคคลอื่นๆ
6.3ผู้ออกหุ้นกู้ได้รับอนุญาต ความยินยอม ใบอนุญาต หรือได้กระทำการอื่นใดตามที่จำเป็นเพื่อให้xxxxxและหน้าที่ของผู้ออกหุ้นกู้ และผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นมีความxxxxxxxถูกต้องตามกฎหมาย และมีผลบังคับใช้ได้ตามเงื่อนไขและข้อตกลงที่ระบุไว้ในข้อกำหนดxxxxx
7.หน้าที่ของผู้ออกหุ้นกู้
ผู้ออกหุ้นกู้จะxxxxxxการดังต่อไปนี้ ตลอดอายุของหุ้นกู้
7.1ผู้ออกหุ้นกู้จะใช้ความxxxxxxอย่างดีที่สุดในการประกอบธุรกิจให้เหมาะสมและมีประสิทธิภาพ และจะปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยหลักทรัพย์และตลาดxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx พ.ศ. 2551 (รวมxxxxxxxมีการแก้ไขเพิ่มเติม) และกฎหมายอื่นที่เกี่ยวข้อง รวมทั้งกฎ xxxxxxx ข้อบังคับ ประกาศ คำสั่งต่างๆ ที่ออกตามกฎหมาย และจะปฏิบัติตามข้อกำหนดและเงื่อนไขต่างๆ ของข้อกำหนดxxxxxxxx และสัญญาต่างๆ ที่เกี่ยวข้องกับหุ้นกู้โดยเคร่งครัดผู้ออกหุ้นกู้จะดำรงไว้ซึ่งการเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนของหุ้นสามัญของผู้ออกหุ้นกู้ในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
7.2ผู้ออกหุ้นกู้จะส่งรายงานให้แก่ผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นโดยxxxxxxxxx เมื่อผู้ออกหุ้นกู้ทราบหรือควรจะทราบถึงเหตุการณ์ดังต่อไปนี้ รวมทั้งแจ้งxxxxxxกระทำใดๆ ที่ผู้ออกหุ้นกู้ได้xxxxxxการ หรือเสนอที่จะxxxxxxการเพื่อแก้ไขเหตุการณ์ดังกล่าว
(ก) เหตุการณ์ใดๆ ที่มีผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อผู้ออกหุ้นกู้ซึ่งอาจมีผลกระทบต่อxxxxxประโยชน์ของผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้น
(ข) เหตุการณ์ใดๆ ที่เกิดขึ้นซึ่งก่อให้เกิดหนี้สินxxxxxxแน่นอน (Contingent Liability) ของผู้ออกหุ้นกู้ และมีผลกระทบต่อความxxxxxxในการชำระหนี้หุ้นกู้ของผู้ออกหุ้นกู้ที่มีต่อผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้น โดยให้ระบุถึงจำนวนหนี้สินดังกล่าวที่จะครบกำหนดชำระในรอบระยะเวลา 12 เดือน
(ค) การเปลี่ยนแปลงวิธีการทางบัญชีหรือวิธีการประเมินทรัพย์สินหรือหนี้สินใดๆ ของผู้ออกหุ้นกู้ที่มีผลกระทบต่อxxxxxประโยชน์ของผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นอย่างมีนัยสำคัญ
(ง) หากมีเหตุผิดนัดใดๆ (ตามที่กำหนดไว้ในข้อ 11.1) หรือเหตุการณ์xxxxxxกลายเป็นเหตุผิดนัด (หมายถึง เหตุการณ์ที่จะกลายเป็นเหตุผิดนัด หากผู้ออกหุ้นกู้ไม่xxxxxxแก้ไขเหตุการณ์ที่เกิดขึ้นได้ภายในระยะเวลาที่กำหนดไว้) หรือผู้ออกหุ้นกู้ถูกฟ้องเป็นจำเลยในศาล หรือถูกกล่าวหาว่าจะต้องเป็นฝ่ายรับผิดxxxxxxxxใดๆ ในกรณีพิพาทต่ออนุญาโตตุลาการจะต้องวินิจฉัย ผู้ออกหุ้นกู้จะต้องแจ้งให้ผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นทราบโดยxxxxxxxxxนับแต่xxxxxxผู้ออกหุ้นกู้ได้ทราบถึงเหตุการณ์ดังกล่าว รวมทั้งแจ้งxxxxxxกระทำใดๆ ที่ผู้ออกหุ้นกู้ได้xxxxxxการหรือเสนอที่จะxxxxxxการเพื่อแก้ไขเหตุการณ์ดังกล่าวด้วย
ทั้งนี้ ในกรณีที่ผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นเห็นว่า เอกสาร หรือรายงานใดๆ ที่ผู้ออกหุ้นกู้จัดส่งให้ มีข้อมูลไม่ครบถ้วน หรือมีข้อความxxxxxxxxx หรือไม่ชัดเจน หรือมีข้อมูลอื่นใดที่ผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นเห็นว่ามีความจำเป็นที่ต้องให้ผู้ออกหุ้นกู้ส่งเพิ่มเติม หรือมีกรณีอื่นใดที่จะมีผลกระทบต่อxxxxxประโยชน์ของผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้น ผู้ออกหุ้นกู้จะชี้แจงหรือส่งข้อมูลใดๆ เพิ่มเติมให้ผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นตามที่ร้องขอ
7.3ผู้ออกหุ้นกู้จะไม่xxxxxxการใดๆ เพื่อหรือเกี่ยวข้องกับการขาย จำหน่าย จ่าย หรือโอนทรัพย์สินหรือสินทรัพย์หรือรายได้ทั้งหมด หรือแต่บางส่วนที่สำคัญที่ใช้ในการประกอบธุรกิจของผู้ออกหุ้นกู้ ไม่ว่าจะกระทำผ่านธุรกรรมครั้งเดียวหรือหลายธุรกรรม (และไม่ว่าจะเป็นธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกันหรือไม่ก็ตาม) เว้นแต่การกระทำดังกล่าวข้างต้นจะไม่ก่อให้xxxxxxกระทบต่อความxxxxxxในการชำระหนี้หุ้นกู้ของผู้ออกหุ้นกู้ที่มีต่อผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้น xxxx การจำหน่ายสินทรัพย์ตามโครงการแปลงสินทรัพย์เป็นหลักทรัพย์ ตามบทบัญญัติของกฎหมายที่เกี่ยวข้อง เป็นต้น
7.4ผู้ออกหุ้นกู้จะไม่จ่ายเงินปันผลไม่ว่าในรูปแบบใดๆ ให้แก่ผู้ถือหุ้นของผู้ออกหุ้นกู้ ในกรณีที่เกิดเหตุผิดนัดตามข้อ 11.1 ของข้อกำหนดxxxxx
7.5หากมีกรณีที่จะต้องเปลี่ยนตัวนายทะเบียนหุ้นกู้ ผู้ออกหุ้นกู้จะจัดหาบุคคลเพื่อแต่งตั้งให้เป็นนายทะเบียนหุ้นกู้รายใหม่ โดยเร็วที่สุดเท่าที่จะxxxxxxกระทำได้ แต่ทั้งนี้ต้องไม่เกิน 30 (สามสิบ) วัน นับแต่xxxxxxผู้ออกหุ้นกู้ทราบ หรือควรจะทราบว่าจะต้องมีการเปลี่ยนตัวบุคคลดังกล่าว
7.6ตลอดอายุของหุ้นกู้ ผู้ออกหุ้นกู้จะจัดให้มีการจัดอันดับความน่าเชื่อถือของผู้ออกหุ้นกู้จากสถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือที่สำนักงาน ก.ล.ต. ให้ความเห็นชอบ
7.7ผู้ออกหุ้นกู้จะนำหุ้นกู้ที่เสนอขายในครั้งนี้ไปขอจดทะเบียนในสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทย (Thai Bond Market Association) โดยxxxxxxxxx และจะxxให้หุ้นกู้เป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในสมาคมตลาดตราสารหนี้ไทยตลอดอายุหุ้นกู้
8.ดอกเบี้ย
8.1หุ้นกู้แต่ละหน่วยจะคิดดอกเบี้ยตามที่กำหนดไว้ในเอกสารแสดงรายละเอียดหุ้นกู้ที่เกี่ยวข้อง
8.2ในกรณีที่ผู้ออกหุ้นxxxxxxxxxชำระเงินจำนวนใดๆ ตามเงื่อนไขในข้อกำหนดxxxxx ดอกเบี้ยสำหรับจำนวนเงินที่ค้างชำระนับจากวันถึงกำหนดชำระ (หรือxxxxxxxxxxxxถึงกำหนดชำระ) จนถึงxxxxxxผู้ออกหุ้นกู้ทำการชำระเงินจำนวนดังกล่าวอย่างครบถ้วน ให้คิดในอัตราดอกเบี้ยผิดนัด
9.การชำระหนี้ตามหุ้นกู้
9.1 การชำระเงินต้น
(ก) กรณีทั่วไป
ผู้ออกหุ้นกู้จะชำระเงินต้นตามหุ้นกู้เต็มจำนวนให้แก่ผู้ถือหุ้นกู้ผ่านนายทะเบียนหุ้นกู้
โดยการโอนเงินเข้าบัญชีของผู้ถือหุ้นกู้ตามxxxxxxแจ้งไว้กับนายทะเบียนหุ้นกู้
ซึ่งผู้ถือหุ้นกู้จะต้องแจ้งความxxxxxxxการขอรับชำระโดยการโอนเงินเข้าบัญชี
พร้อมนำส่งสำเนาสมุดบัญชีหน้าที่ชื่อของผู้ถือหุ้นกู้ปรากฏอยู่และสำเนาบัตรประชาชนหรือเอกสารแสดงการเป็นนิติบุคคลที่รับรองสำเนาถูกต้องให้แก่นายทะเบียนหุ้นกู้ไม่น้อยกว่า
10 (สิบ)
วันก่อนชำระเงินต้น
หรือ
โดยการออกเช็คขีดคร่อมสั่งจ่ายเฉพาะในนามของผู้ถือหุ้นกู้ลงxxxxxxตรงกับวันครบกำหนดไถ่ถอนหุ้นกู้โดยส่งเช็คดังกล่าวล่วงหน้าทางไปรษณีย์ลงทะเบียนตามที่อยู่ในสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นกู้
ทั้งนี้
นายทะเบียนหุ้นกู้ไม่จำต้องชำระเงินจนกว่าผู้ถือหุ้นกู้จะได้นำใบหุ้นกู้มาเวนคืน
ณ สำนักงานใหญ่ของนายทะเบียนหุ้นกู้แล้ว
ซึ่ง
ผู้ถือหุ้นกู้จะนำใบหุ้นกู้มาเวนคืนก่อนวันครบกำหนดไถ่ถอนหุ้นกู้ก็ได้
โดยนายทะเบียนหุ้นกู้จะออกหนังสือให้ไว้เป็นหลักฐาน
(ข) กรณีของหุ้นกู้ที่ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์เป็นผู้ถือหุ้นกู้แทน ผู้ออกหุ้นกู้จะชำระเงินต้นตามหุ้นกู้เต็มจำนวนให้แก่บุคคลที่ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์มีหนังสือแจ้งxxxxxผู้ออกหุ้นกู้ และ/หรือ นายทะเบียนหุ้นกู้ว่าเป็นผู้ทรงxxxxxในหุ้นกู้จำนวนต่าง ๆ ที่ลงทะเบียนในสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นกู้ไว้ในชื่อของศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ผ่านนายทะเบียนหุ้นกู้ โดยการออกเช็คขีดคร่อมสั่งจ่ายเฉพาะในนามของผู้ถือหุ้นกู้ลงxxxxxxตรงกับวันครบกำหนดไถ่ถอนหุ้นกู้ โดยส่งเช็คดังกล่าวล่วงหน้าทางไปรษณีย์ลงทะเบียนตามที่อยู่ในสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นกู้ ทั้งนี้ นายทะเบียนหุ้นกู้ไม่จำต้องชำระหนี้เงินต้นจนกว่าจะได้รับใบหุ้นกู้หรือใบรับเพื่อใช้แทนใบหุ้นกู้จากศูนย์รับฝากหลักทรัพย์แล้ว ซึ่งศูนย์รับฝากหลักทรัพย์จะนำส่งใบหุ้นกู้หรือใบรับเพื่อใช้แทนใบหุ้นกู้ก่อนวันครบกำหนดไถ่ถอนหุ้นกู้ก็ได้ โดยนายทะเบียนหุ้นกู้จะออกหนังสือให้ไว้เป็นหลักฐาน
9.2 การชำระดอกเบี้ยหรือเงินจำนวนอื่นใด (ถ้ามี)
(ก) กรณีทั่วไป ผู้ออกหุ้นกู้จะชำระดอกเบี้ยหรือเงินจำนวนอื่นใด (ถ้ามี) ให้แก่ผู้ถือหุ้นกู้ผ่านนายทะเบียนหุ้นกู้ โดยการโอนเงินเข้าบัญชีของผู้ถือหุ้นกู้ตามxxxxxxแจ้งไว้กับนายทะเบียนหุ้นกู้ ซึ่งผู้ถือหุ้นกู้จะต้องแจ้งความxxxxxxxการขอรับชำระโดยการโอนเงินเข้าบัญชี พร้อมนำส่งสำเนาสมุดบัญชีหน้าที่ชื่อของผู้ถือหุ้นกู้ปรากฏอยู่และสำเนาบัตรประชาชนหรือเอกสารแสดงการเป็นนิติบุคคลที่รับรองสำเนาถูกต้องให้แก่นายทะเบียนหุ้นกู้ไม่น้อยกว่า 10 (สิบ) วันก่อนชำระดอกเบี้ยหรือเงินจำนวนอื่นใด หรือ โดยการออกเช็คขีดคร่อมสั่งจ่ายเฉพาะในนามของผู้ถือหุ้นกู้ลงxxxxxxตรงกับวันทำการที่เป็นวันชำระเงิน โดยส่งเช็คดังกล่าวล่วงหน้าทางไปรษณีย์ลงทะเบียนตามที่อยู่ในสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นกู้ ทั้งนี้ สำหรับดอกเบี้ยงวดสุดท้าย นายทะเบียนหุ้นกู้ไม่จำต้องชำระเงินจนกว่าจะได้มีการนำใบหุ้นกู้มาเวนคืน ณ สำนักงานของนายทะเบียนหุ้นกู้แล้ว ซึ่งผู้ถือหุ้นกู้จะนำใบหุ้นกู้มาเวนคืนก่อนวันชำระดอกเบี้ยงวดสุดท้ายก็ได้ โดยนายทะเบียนจะออกหนังสือให้ไว้เป็นหลักฐาน
(ข) กรณีของหุ้นกู้ที่ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์เป็นผู้ถือหุ้นกู้แทน ผู้ออกหุ้นกู้จะชำระดอกเบี้ยหรือเงินจำนวนอื่นใด (ถ้ามี) ให้แก่บุคคลที่ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์มีหนังสือแจ้งxxxxxนายทะเบียนหุ้นกู้ว่าเป็นผู้ทรงxxxxxในหุ้นกู้จำนวนต่างๆ ที่ลงทะเบียนในสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นกู้ไว้ในชื่อของศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ผ่านนายทะเบียนหุ้นกู้ โดยการออกเช็คขีดคร่อมสั่งจ่ายเฉพาะในนามของผู้ถือหุ้นกู้ลงxxxxxxตรงกับวันทำการที่เป็นวันชำระเงิน โดยส่งเช็คดังกล่าวล่วงหน้าทางไปรษณีย์ลงทะเบียนตามที่อยู่ในสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นกู้ แต่นายทะเบียนไม่จำต้องชำระดอกเบี้ยงวดสุดท้ายจนกว่าจะได้มีการนำใบหุ้นกู้หรือใบรับที่ใช้แทนใบหุ้นกู้คืนจากศูนย์รับฝากหลักทรัพย์แล้ว ซึ่งศูนย์รับฝากหลักทรัพย์จะนำส่งใบหุ้นกู้หรือใบรับเพื่อใช้แทนใบหุ้นกู้ก่อนวันถึงกำหนดชำระเงินก็ได้โดยนายทะเบียนหุ้นกู้จะออกหนังสือไว้เป็นหลักฐาน
9.3 หากวันครบกำหนดชำระเงินใดๆ ตามหุ้นกู้ (ไม่ว่าจะเป็นเงินต้น หรือดอกเบี้ย หรือเงินจำนวนอื่นใด) ให้แก่ผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นไม่ตรงกับวันทำการ ให้เลื่อนวันชำระเงินดังกล่าวไปเป็นวันทำการถัดไป โดยผู้ออกหุ้นกู้ไม่จำต้องชำระเงินxxxxxใดๆ สำหรับการเลื่อนวันชำระเงินตามข้อ 9.3 นี้ เว้นแต่ในกรณีดอกเบี้ยงวดสุดท้ายซึ่งจะต้องนำจำนวนวันทั้งหมดที่เลื่อนออกไปจนถึง (แต่ไม่รวม) วันชำระดอกเบี้ยที่เลื่อนออกไปมารวมคำนวณดอกเบี้ยด้วย
10.การไถ่ถอนหุ้นกู้และการซื้อคืนหุ้นกู้
10.1ผู้ออกหุ้นกู้จะทำการไถ่ถอนหุ้นกู้แต่ละชุดในวันครบกำหนดไถ่ถอนหุ้นกู้ โดยการชำระxxxxxxxxxค้างทั้งหมดภายใต้หุ้นกู้แต่ละชุดและดอกเบี้ยงวดสุดท้าย
10.2ผู้ออกหุ้นกู้มีxxxxxซื้อคืนหุ้นกู้จากผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นรายใดๆ จากตลาดรองหรือแหล่งอื่นๆ xxxxxxว่าในราคาใดๆ อย่างไรก็ดี หากผู้ออกหุ้นกู้ทำคำเสนอซื้อคืนหุ้นกู้เป็นการทั่วไป ผู้ออกหุ้นกู้จะต้องทำคำเสนอขอซื้อคืนหุ้นกู้ต่อผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นทุกราย และจะต้องทำการซื้อคืนหุ้นกู้จากผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นซึ่งxxxxxxxจะขายคืนหุ้นกู้ทุกรายอย่างเท่าเทียมกันตามสัดส่วนที่เสนอขาย
10.3เมื่อผู้ออกหุ้นกู้ทำการซื้อคืนหุ้นกู้แล้วจะมีผลทำให้หนี้ตามหุ้นกู้ดังกล่าวระงับลง เนื่องจากหนี้เกลื่อนกลืนกันตามกฎหมาย และผู้ออกหุ้นกู้จะนำหุ้นกู้ดังกล่าวออกเสนอขายต่อไปอีกมิได้ ซึ่งผู้ออกหุ้นกู้จะต้องแจ้งให้นายทะเบียนหุ้นกู้ทราบเพื่อยกเลิกหุ้นกู้ที่ซื้อคืนมาดังกล่าว รวมxxxxxxxxxxxxxxการซื้อคืนหุ้นกู้ให้สำนักงาน ก.ล.ต. และตลาดรองทราบโดยxxxxxxxxx ตามประกาศสำนักงานที่เกี่ยวข้อง
11.การผิดนัดและผลของการผิดนัด
11.1กรณีใดกรณีหนึ่งดังต่อไปนี้ให้ถือเป็นเหตุผิดนัดตามข้อกำหนดxxxxx
(ก)ผู้ออกหุ้นกู้xxxxxxxxxชำระเงินไม่ว่าเงินต้นหรือดอกเบี้ยหุ้นกู้ตามกำหนดชำระตามเงื่อนไขในข้อกำหนดxxxxx xxxxxxxxxxx กรณีดังกล่าวย่อมไม่ถือเป็นเหตุผิดนัด หาก (1) การไม่ชำระเงินดังกล่าวมีสาเหตุจากความล่าช้าเกี่ยวกับการโอนเงิน และ (2) ผู้ออกหุ้นกู้มีเงินxxxxxxxxxxจะชำระเงินเมื่อถึงกำหนดชำระ และ (3) ผู้ออกหุ้นกู้ได้ชำระเงินดังกล่าวแล้วภายใน 7 (เจ็ด) วัน นับจากวันครบกำหนดชำระเงินนั้นๆ
(ข)ผู้ออกหุ้นกู้ไม่ปฏิบัติตามข้อตกลง เงื่อนไข หรือภาระหน้าที่ไม่ว่าข้อใดข้อหนึ่งตามที่กำหนดไว้ในข้อกำหนดxxxxx นอกจากการxxxxxxxxxชำระเงินต้น และ/หรือ ดอกเบี้ย โดยเหตุการณ์ดังกล่าวเป็นเหตุที่xxxxxxแก้ไขได้ แต่xxxxxxรับการแก้ไขภายในระยะเวลา 30 (สามสิบ) วัน นับจากxxxxxxได้มีการส่งหนังสือแจ้งให้ผู้ออกหุ้นกู้แก้ไขการไม่ปฏิบัติตามเงื่อนไขดังกล่าวไปยังสำนักงานใหญ่ของผู้ออกหุ้นกู้ โดยผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นที่ถือหุ้นกู้รวมกันไม่น้อยกว่าร้อยละ 25 (ยี่สิบห้า) ของหุ้นกู้ที่ยังมิได้ทำการไถ่ถอนทั้งหมด
(ค)ผู้ออกหุ้นกู้ผิดนัดชำระหนี้ไม่ว่าในมูลหนี้ใดๆ เป็นจำนวนรวมกันตั้งแต่ 500,000,000 (ห้าร้อยล้าน) บาท ขึ้นไป หรือเงินสกุลอื่นที่มีจำนวนเทียบเท่า จากการที่ (1) ผู้ออกหุ้นกู้ไม่ชำระหนี้ดังกล่าวภายในกำหนดชำระหนี้เดิมหรือภายในระยะเวลาที่เจ้าหนี้ขยายให้ หรือ (2) หนี้ดังกล่าวถูกเจ้าหนี้เรียกให้ชำระคืนก่อนกำหนดตามxxxxxของเจ้าหนี้ในสัญญาที่เกี่ยวข้อง หรือได้มีการเจรจาประนอมหนี้ของผู้ออกหุ้นกู้ (ไม่ว่ารายเดียวหรือหลายรายรวมกัน) เป็นจำนวนตั้งแต่ 500,000,000 (ห้าร้อยล้าน) บาท ขึ้นไป หรือเงินสกุลอื่นที่มีจำนวนเทียบเท่า โดยมีการปรับตารางเวลาการชำระหนี้หรือมีการก่อให้เกิดxxxxxหรือประโยชน์ใดๆ ให้แก่เจ้าหนี้ของผู้ออกหุ้นกู้
(ง)หากผู้ออกหุ้นกู้ถูกคำพิพากษาถึงที่สุด หรือคำชี้ขาดของอนุญาโตตุลาการให้ชำระเงินครั้งเดียวหรือหลายครั้งเป็นจำนวนรวมกันเกินกว่า 500,000,000 (ห้าร้อยล้าน) บาท หรือเงินสกุลอื่นที่มีจำนวนเทียบเท่า เว้นแต่ผู้ออกหุ้นกู้xxxxxxชำระหนี้ดังกล่าวได้ครบทั้งหมดภายในระยะเวลาที่กำหนดให้ต้องชำระเงินนั้นๆ และการชำระหนี้นี้ไม่มีผลกระทบต่อความxxxxxxของผู้ออกหุ้นกู้ในการชำระหนี้ตามหุ้นกู้
(จ)มีการเริ่มxxxxxxการเพื่อขอฟื้นฟูกิจการของผู้ออกหุ้นกู้หรือเพื่อขอให้ผู้ออกหุ้นกู้ล้มละลายภายใต้กฎหมายที่เกี่ยวข้อง หรือxxxxxxxสั่งหรือมติใดๆ โดยชอบด้วยกฎหมายให้เลิกกิจการของผู้ออกหุ้นกู้หรือผู้ออกหุ้นกู้ตกเป็นผู้มีหนี้สินล้นพ้นตัวตามที่กฎหมายกำหนด หรือมีการยึด หรืออายัดทรัพย์สินของผู้ออกหุ้นกู้ตามคำพิพากษาหรือคำสั่งโดยชอบด้วยกฎหมายที่เกี่ยวข้อง
11.2เมื่อเกิดเหตุผิดนัดกรณีใดกรณีหนึ่งตามข้อ 11.1 หาก
(ก) ผู้ถือหุ้นกู้ไม่ว่ารายเดียวหรือหลายรายรวมกันซึ่งถือหุ้นกู้รวมกันไม่น้อยกว่าร้อยละ 25 (ยี่สิบห้า) ของหุ้นกู้ที่ยังมิได้ไถ่ถอนทั้งหมด มีคำขอเป็นหนังสือให้ผู้ออกหุ้นกู้เรียกประชุมผู้ถือหุ้นกู้ เพื่อพิจารณาว่าจะxxxxxxการอย่างไรต่อไป ซึ่งในการประชุมดังกล่าว ที่ประชุมผู้ถือหุ้นกู้อาจลงมติเป็นประการใดก็ได้ตามที่เห็นxxxxx รวมทั้งการลงมติให้xxxxxxหนี้หุ้นกู้ทั้งหมดถึงกำหนดชำระโดยxxxxเป็นจำนวนเท่ากับเงินต้น รวมถึงดอกเบี้ยที่ค้างชำระตามที่กำหนดไว้ในข้อกำหนดxxxxx
(ข) กรณีที่ผู้ออกหุ้นกู้xxxxxxxxxxxxxxxxการเรียกประชุมผู้ถือหุ้นกู้ภายในระยะเวลา 30 (สามสิบ) วันนับแต่xxxxxxได้รับคำร้องขอจากผู้ถือหุ้นกู้ตามข้อ 11.2 (ก) ผู้ถือหุ้นกู้แต่ละรายมีxxxxxเรียกให้หนี้หุ้นกู้ทั้งหมดถึงกำหนดชำระโดยxxxx เป็นจำนวนเท่ากับเงินต้น รวมถึงดอกเบี้ยที่ค้างชำระตามที่กำหนดไว้ในข้อกำหนดxxxxx และมีxxxxxบังคับชำระหนี้ตามหุ้นกู้เอาจากผู้ออกหุ้นกู้ได้ด้วยตัวเองโดยไม่จำเป็นต้องมีการประชุมผู้ถือหุ้นกู้
(ค) เป็นกรณีตามข้อ 11.1 (ก) หรือ (จ) ผู้ถือหุ้นกู้จะต้องมีหนังสือไปยังผู้ออกหุ้นกู้ให้ทำการชำระเงินต้นพร้อมด้วยดอกเบี้ยตามหุ้นกู้ที่คำนวณจนถึงขณะนั้น ซึ่งถือเป็นอันถึงกำหนดชำระโดยxxxxให้แก่ผู้ถือหุ้นกู้ทันทีโดยให้ระบุกรณีที่เกิดขึ้นด้วย ทั้งนี้ การที่ผู้ออกหุ้นกู้xxxxxxxxxชำระเงินไม่ว่าจำนวนใดๆ ให้แก่ผู้ถือหุ้นกู้รายใด หากไม่ปรากฏข้อเท็จจริง โดยชัดแจ้งหรือมีการพิสูจน์ให้xxxxxxxแจ้งเป็นประการอื่น ให้ถือไว้ก่อนว่าได้มีเหตุxxxxxxxxxxเดียวกันนั้นเกิดขึ้นกับหุ้นกู้ทั้งหมด
12.การประชุมผู้ถือหุ้นกู้
12.1ผู้ออกหุ้นกู้มีxxxxxเรียกประชุมผู้ถือหุ้นกู้xxxxxxว่าในเวลาใดๆ แต่ผู้ออกหุ้นกู้จะต้องเรียกประชุมผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นโดยเร็ว ซึ่งจะต้องไม่เกิน 30 (สามสิบ) วัน นับแต่xxxxxxผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้น (ไม่ว่ารายเดียวหรือหลายรายรวมกัน) ซึ่งถือหุ้นกู้ไม่น้อยกว่าร้อยละ 25 (ยี่สิบห้า) ของหุ้นกู้ที่ยังมิได้ไถ่ถอนทั้งหมด มีคำขอเป็นหนังสือให้ผู้ออกหุ้นกู้เรียกประชุมผู้ถือหุ้นกู้ หรือนับแต่xxxxxxเกิดกรณีใดกรณีหนึ่งดังต่อไปนี้
(ก) หากเกิดเหตุผิดนัดกรณีใดกรณีหนึ่งตามที่กำหนดไว้ในข้อ 11.1 (ข) ถึงข้อ 11.1 (ง)
(ข) หากมีการเสนอขอแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อกำหนดxxxxxในสาระสำคัญตามที่กำหนดไว้ในข้อ 13.1
(ค) หากมีเหตุการณ์สำคัญซึ่งผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นไม่ว่ารายเดียวหรือหลายรายรวมกันไม่น้อยกว่าร้อยละ 25 (ยี่สิบห้า) ของหุ้นกู้ที่ยังมิได้ไถ่ถอนทั้งหมด (โดยมีหนังสือถึงผู้ออกหุ้นกู้) เห็นว่าอาจกระทบต่อส่วนได้เสียของผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้น หรือความxxxxxxของผู้ออกหุ้นกู้ในการปฏิบัติตามข้อกำหนดxxxxx
12.2ให้มติที่ผ่านโดยชอบของที่ประชุมผู้ถือหุ้นกู้ที่เรียกประชุมและxxxxxxการประชุมโดยชอบ มีผลใช้บังคับและผูกพันผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นทุกรายไม่ว่าจะได้เข้าร่วมประชุมหรือไม่ก็ตาม ส่วนหลักเกณฑ์ในการประชุมผู้ถือหุ้นกู้นั้นให้เป็นไปตามเอกสารแนบ 2 ของข้อกำหนดxxxxx (หลักเกณฑ์ในการประชุมผู้ถือหุ้นกู้)
12.3ผู้ออกหุ้นกู้จะเป็นผู้รับผิดชอบค่าใช้จ่ายทั้งหมดที่เกี่ยวข้องกับการจัดประชุมผู้ถือหุ้นกู้
13.การแก้ไขเพิ่มเติมข้อกำหนดxxxxx
13.1การแก้ไขเพิ่มเติมหรือยกเว้นข้อกำหนดใดๆ ภายใต้ข้อกำหนดxxxxx(นอกจากกรณีตามขอ 4.4 วรรคสอง)จะต้องไม่ขัดหรือแย้งกับข้อกำหนดแห่งประกาศที่เกี่ยวข้อง และต้องกระทำโดยได้รับความยินยอมจากผู้ออกหุ้นกู้ และที่ประชุมผู้ถือหุ้นกู้ ทั้งนี้ ในหนังสือนัดประชุมต้องระบุถึงสาเหตุแห่งการแก้ไขข้อกำหนดxxxxxและผลกระทบที่เกิดกับผู้ถือหุ้นกู้อย่างชัดเจน เพื่อเป็นข้อมูลประกอบการตัดสินใจของผู้ถือหุ้นกู้
13.2ผู้ออกหุ้นกู้จะจัดส่งข้อกำหนดxxxxxxxxจะแก้ไขเพิ่มเติมให้นายทะเบียนหุ้นกู้ และสำนักงาน ก.ล.ต. ภายใน 15 (สิบห้า) วันนับแต่xxxxxxมีการแก้ไขเพิ่มเติมข้อกำหนดxxxxxและจะจัดส่งให้แก่ผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นเมื่อได้รับการร้องขอ
14.การขอออกใบหุ้นกู้ฉบับใหม่
หากใบหุ้นกู้ฉบับเก่าสูญหาย ฉีกขาด หรือชำรุดด้วยประการใดๆ ผู้ถือหุ้นกู้xxxxxxxxxxxxในสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นกู้มีxxxxx ยื่นคำขอให้นายทะเบียนหุ้นกู้ออกใบหุ้นกู้ฉบับใหม่ โดยจะต้องชำระค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายตามxxxxxตามที่นายทะเบียนหุ้นกู้กำหนด ในการนี้ นายทะเบียนหุ้นกู้จะต้องออกใบหุ้นกู้ฉบับใหม่ให้แก่ผู้ถือหุ้นกู้ภายใน 30 (สามสิบ) วัน นับแต่xxxxxxนายทะเบียนหุ้นกู้ได้รับคำขอให้ออกใบหุ้นกู้ฉบับใหม่ และเอกสารอื่นๆ ตามที่นายทะเบียนหุ้นกู้กำหนด และนายทะเบียนหุ้นกู้จะต้องลงบันทึกในสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นกู้ว่ามีการยกเลิกใบหุ้นกู้ฉบับเก่าด้วย
15.ผลบังคับของข้อกำหนดxxxxxและกฎหมายที่ใช้บังคับ
ข้อกำหนดxxxxxฉบับนี้จะมีผลใช้บังคับเริ่มในวันออกหุ้นกู้ไปจนถึงxxxxxxมีการชำระหนี้ตามหุ้นกู้อย่างครบ ถ้วนเรียบร้อยและเพิกถอนมิได้แล้ว โดยข้อกำหนดxxxxxฉบับนี้จะใช้บังคับและตีความตามกฎหมายไทย และศาลไทยเป็นหนึ่งในศาลxxxxxxxxxxในการตัดสินข้อพิพาทที่เกิดขึ้นภายใต้หรือเกี่ยวข้องกับข้อกำหนดxxxxx xxxxxxx หากมีข้อความใดๆ ในข้อกำหนดxxxxxฉบับนี้ขัดหรือแย้งกับกฎหมาย หรือประกาศใดๆ ที่มีผลใช้บังคับตามกฎหมายกับหุ้นกู้ ให้ใช้ข้อความตามกฎหมายหรือประกาศดังกล่าวบังคับกับหุ้นกู้แทนข้อความของข้อกำหนดxxxxxเฉพาะในส่วนที่ขัดหรือแย้งกันนั้น
ผู้ออกหุ้นกู้
ธนาคารเกียรติxxxxx จำกัด (มหาชน)
โดย ___ ___
(xxxxxxxx xxxxxxxxx) (xxxxxxxxพงค์ รักเรียน)
4 พฤศจิกายน พ.ศ.2556
เอกสารแนบ 1
แบบของใบหุ้นกู้
เอกสารแนบ 2
หลักเกณฑ์ในการประชุมผู้ถือหุ้นกู้
การเรียกประชุม
ผู้ออกหุ้นกู้หรือผู้ถือหุ้นกู้
(ไม่ว่ารายเดียวหรือหลายรายรวมกัน)
ซึ่งถือหุ้นกู้ไม่น้อยกว่าร้อยละ
25 (ยี่สิบห้า)
ของหุ้นกู้ที่ยังมิได้ไถ่ถอนทั้งหมดซึ่งxxxxxxxจะเรียกประชุมผู้ถือหุ้นกู้
ตามแต่กรณี
จะต้องxxxxxxการให้นาย ทะเบียนหุ้นกู้จัดส่งหนังสือเรียกประชุมทางไปรษณีย์ลงทะเบียน
หรือไปรษณีย์อากาศ (Air
Mail) (กรณีที่ ส่งถึงผู้ถือหุ้นกู้ในต่างประเทศ)
ถึงผู้ออกหุ้นกู้
(ในกรณีxxxxxxxxเป็นผู้ขอให้เรียกประชุม)
และผู้ถือหุ้นกู้ไม่น้อย กว่า
7 (เจ็ด)
วัน
(ไม่นับxxxxxxส่งหนังสือเรียกประชุมและวันนัดประชุม)
แต่ไม่เกิน
14 (สิบสี่)
วัน
ก่อนวันนัด ประชุม
หนังสือเรียกประชุมผู้ถือหุ้นกู้จะต้องระบุ
วัน เวลา สถานที่สำหรับการประชุม
วาระการประชุมและ ผู้ที่ขอให้เรียกประชุม
ทั้งนี้
นายทะเบียนหุ้นกู้จะจัดส่งหนังสือเรียกประชุมผู้ถือหุ้นกู้ให้แก่
ผู้ถือหุ้นกู้ทุกรายตามรายชื่อและที่อยู่ซึ่งปรากฏในสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้นกู้
ณ วันแรกของการปิดสมุด ทะเบียนผู้ถือหุ้นกู้
ผู้มีxxxxxเข้าร่วมประชุม
ผู้มีxxxxxเข้าร่วมในการประชุมผู้ถือหุ้นกู้แต่ละครั้งจะประกอบด้วยบุคคลต่างๆ ดังต่อไปนี้
(ก)ผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้น และผู้ออกหุ้นกู้ และนายทะเบียนหุ้นกู้
(ข)ผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นอาจแต่งตั้งให้ผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นรายอื่นหรือบุคคลใดๆ (“ผู้รับมอบฉันทะ”) เข้าร่วมประชุมและออกเสียงลงคะแนนแทนตนได้ โดยจัดส่งหนังสือมอบฉันทะ (ตามแบบที่นายทะเบียนหุ้นกู้กำหนดและจัดส่งให้แก่ผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นพร้อมกับหนังสือนัดประชุม) ให้แก่นายทะเบียนหุ้นกู้ไม่น้อยกว่า 24 ชั่วโมงก่อนเวลานัดประชุม
(ค)ที่ปรึกษาทางการเงิน ที่ปรึกษากฎหมาย หรือบุคคลซึ่งมีส่วนเกี่ยวข้องกับเรื่องxxxxxxประชุมจะพิจารณาซึ่งได้รับการร้องขอจากผู้ออกหุ้นกู้ให้เข้าร่วมประชุมเพื่อทำการชี้แจงและแสดงความเห็นต่อที่ประชุม
(ง)บุคคลใดๆ ที่ประธานในที่ประชุมอนุญาตให้เข้าร่วมประชุมในฐานะผู้xxxxxxxxxxx
2.องค์ประชุม
2.1ในการประชุมผู้ถือหุ้นกู้เพื่อพิจารณาและลงมติในเรื่องต่างๆ นอกจากที่กำหนดไว้ในข้อ 6.3 และ 6.4 จะต้องมีผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นซึ่งถือหุ้นกู้เป็นจำนวนรวมกันไม่น้อยกว่าร้อยละ 25 (ยี่สิบห้า) ของหุ้นกู้ที่ยังxxxxxxไถ่ถอนทั้งหมดเข้าร่วมประชุม จึงจะครบเป็นองค์ประชุม ในกรณีที่การประชุมผู้ถือหุ้นกู้เป็นการประชุมครั้งใหม่ที่เลื่อนมาจากการประชุมครั้งก่อนซึ่งไม่xxxxxxประชุมได้เนื่องจากขาดองค์ประชุมตามข้อ 3.1 นี้ องค์ประชุมสำหรับการประชุมครั้งใหม่ที่เลื่อนxxxxx xxxบังคับว่าจะต้องประกอบด้วยผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นถือหุ้นกู้รวมกันเป็นจำนวนเท่าใดเข้าร่วมประชุม
2.2การประชุมผู้ถือหุ้นกู้เพื่อพิจารณาและลงมติในเรื่องต่างๆ ตามที่กำหนดไว้ในข้อ 6.3 จะต้องมีผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นซึ่งถือหุ้นกู้เป็นจำนวนรวมกันไม่น้อยกว่าร้อยละ 50 (ห้าสิบ) ของหุ้นกู้ที่ยังxxxxxxไถ่ถอนทั้งหมดเข้าร่วมประชุม จึงจะครบเป็นองค์ประชุม ในกรณีที่การประชุมผู้ถือหุ้นกู้เป็นการประชุมครั้งใหม่ที่เลื่อนมาจากการประชุมครั้งก่อนซึ่งไม่xxxxxxประชุมได้เนื่องจากขาดองค์ประชุมตามข้อ 3.2 นี้ องค์ประชุมสำหรับการประชุมครั้งใหม่ที่เลื่อนมานี้จะต้องประกอบด้วยผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นซึ่งถือหุ้นกู้เป็นจำนวนรวมกันไม่น้อยกว่าร้อยละ 25 (ยี่สิบห้า) ของหุ้นกู้ที่ยังxxxxxxไถ่ถอนทั้งหมดเข้าร่วมประชุม
2.3การประชุมผู้ถือหุ้นกู้เพื่อพิจารณาและลงมติในเรื่องต่างๆ ตามที่กำหนดไว้ในข้อ 6.4 จะต้องมีผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นซึ่งถือหุ้นกู้เป็นจำนวนรวมกันไม่น้อยกว่าร้อยละ 66 (หกสิบหก) ของหุ้นกู้ที่ยังxxxxxxไถ่ถอนทั้งหมดเข้าร่วมประชุม จึงจะครบเป็นองค์ประชุม ในกรณีที่การประชุมผู้ถือหุ้นกู้เป็นการประชุมครั้งใหม่ที่เลื่อนมาจากการประชุมครั้งก่อนซึ่งไม่xxxxxxประชุมได้เนื่องจากขาดองค์ประชุมตามข้อ 3.3 นี้ องค์ประชุมสำหรับการประชุมครั้งใหม่ที่เลื่อนมานี้จะต้องประกอบด้วยผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นซึ่งถือหุ้นกู้เป็นจำนวนรวมกันไม่น้อยกว่าร้อยละ 33 (สามสิบสาม) ของหุ้นกู้ที่ยังxxxxxxไถ่ถอนทั้งหมดเข้าร่วมประชุม
3.ประธานในที่ประชุม
4.1 กรณีที่ผู้ออกเป็นผู้เรียกประชุม ให้กรรมการผู้จัดการของผู้ออกหุ้นกู้หรือผู้xxxxxxรับมอบหมายเป็นประธานในที่ประชุม
4.2 กรณีที่ผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นที่เป็นผู้เรียกประชุม หรือในกรณีที่ผู้ออกหุ้นกู้เป็นผู้เรียกประชุมแต่กรรมการผู้จัดการของผู้ออกหุ้นกู้หรือบุคคลxxxxxxรับมอบหมายทำหน้าที่เป็นประธานของที่ประชุมผู้ถือหุ้นกู้ ในกรณีที่ผู้ที่จะทำหน้าที่ประธานไม่มาประชุมเมื่อล่วงเวลานัดไปแล้วถึง 45 (สี่สิบห้า) นาที ให้ที่ประชุมลงมติเลือกผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นรายหนึ่งเป็นประธานในที่ประชุม
4.การเลื่อนประชุม
4.1ในการประชุมผู้ถือหุ้นกู้ไม่ว่าครั้งใด หากปรากฏว่าเมื่อล่วงเวลานัดไปแล้วถึง 45 (สี่สิบห้า) นาที ยังมีผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นเข้าร่วมประชุมไม่ครบเป็นองค์ประชุม ประธานในที่ประชุมจะต้องสั่งเลิกประชุม โดย
(ก)ในกรณีที่ผู้ออกหุ้นกู้เป็นผู้เรียกประชุม ให้ประธานในที่ประชุมเลื่อนการประชุมผู้ถือหุ้นกู้ไปประชุมในวัน เวลา และสถานที่ซึ่งประธานกำหนด โดยวันนัดประชุมใหม่จะต้องอยู่ภายในระยะเวลาไม่น้อยกว่า 7 (เจ็ด) วัน แต่ไม่เกิน 14 (สิบสี่) วัน นับจากวันนัดประชุมเดิม ทั้งนี้ เว้นแต่ ผู้ออกหุ้นกู้จะตกลงให้ไม่มีการเรียกประชุมใหม่ นอกจากนี้ เรื่องที่พิจารณาและลงมติในที่ประชุมครั้งใหม่จะต้องเป็นเรื่องxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxโดยชอบในการประชุมครั้งก่อนเท่านั้น
(ข)ในกรณีที่ผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นเป็นผู้ร้องขอให้เรียกประชุม จะไม่มีการเรียกประชุมใหม่ตามที่กำหนดไว้ใน 5.1 (ก) และ
(ค)ในกรณีที่การประชุมซึ่งขาดxxxxxxxxxxxxxเป็นการประชุมxxxxxxเรียกประชุมเนื่องจากการประชุมในครั้งก่อนขาดองค์ประชุม จะไม่มีการเรียกประชุมใหม่ตามที่กำหนดไว้ใน 5.1 (ก)
4.2นายทะเบียนหุ้นกู้จะต้องจัดส่งหนังสือเรียกประชุมสำหรับการประชุมครั้งใหม่ที่จะจัดขึ้นเนื่องจากการประชุมครั้งก่อนขาดองค์ประชุมให้แก่ผู้ออกหุ้นกู้ และผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้น ตามรายชื่อและที่อยู่ซึ่งได้เคยจัดส่งหนังสือเรียกประชุมผู้ถือหุ้นกู้ให้ในครั้งที่ขาดองค์ประชุมนั้นทุกรายภายในระยะเวลาไม่น้อยกว่า 3 (สาม) วันก่อนวันนัดประชุมครั้งใหม่ (ไม่นับxxxxxxส่งหนังสือเรียกประชุมและวันนัดประชุม) โดยหนังสือเรียกประชุมผู้ถือหุ้นกู้ จะต้องระบุวัน เวลา สถานที่สำหรับการประชุม วาระการประชุม และxxxxxxxxxxxxxต้องการสำหรับการประชุมครั้งใหม่
5.มติของที่ประชุม
5.1การลงมติในเรื่องต่างๆ ของที่ประชุมผู้ถือหุ้นกู้ ให้ตัดสินโดยการxxมือหรือลงคะแนนเสียงตามที่ประธานในที่ประชุมกำหนด ซึ่งผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นหรือผู้รับมอบฉันทะแต่ละรายจะมีคะแนนเสียงเท่าจำนวนหุ้นกู้ที่ตนถืออยู่ โดยให้xxxxxxหุ้นกู้หนึ่งหน่วยมีหนึ่งเสียง ในกรณีที่คะแนนเสียงเท่ากัน ให้ประธานในที่ประชุมมีคะแนนเสียงชี้ขาด (ทั้งกรณีการลงมติโดยการxxมือและลงคะแนนลับ) xxxxxจากxxxxxxxxxxxxxประธานในที่ประชุมอาจมีในฐานะที่ตนเป็นผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้น หรือผู้รับมอบฉันทะ
5.2มติของที่ประชุมผู้ถือหุ้นกู้ในเรื่องต่างๆ นอกจากที่กำหนดไว้ในข้อ 6.3 และ 6.4 จะต้องเป็นมติโดยคะแนนเสียงข้างมากไม่น้อยกว่าร้อยละ 50 (ห้าสิบ) ของจำนวนเสียงทั้งหมดของผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นซึ่งเข้าร่วมประชุมและออกเสียงลงคะแนน
5.3มติของที่ประชุมผู้ถือหุ้นกู้ในเรื่องต่างๆ ต่อไปนี้จะต้องเป็นมติโดยคะแนนเสียงข้างมากไม่น้อยกว่าร้อยละ 66 (หกสิบหก) ของจำนวนเสียงทั้งหมดของผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นซึ่งเข้าร่วมประชุมและออกเสียงลงคะแนน
(ก)การแก้ไข เปลี่ยนแปลงข้อกำหนดxxxxxซึ่งไม่เกี่ยวข้องกับเรื่องต่างๆ ที่กำหนดไว้ในข้อ 6.4 และ
(ข)การประกาศเหตุผิดนัด หรือการยกเว้นมิให้เหตุการณ์ใดเป็นเหตุผิดนัด
5.4มติที่ประชุมผู้ถือหุ้นกู้ในเรื่องต่างๆ ต่อไปนี้จะต้องเป็นมติโดยคะแนนเสียงข้างมากไม่น้อยกว่าร้อยละ 75 (เจ็ดสิบห้า) ของจำนวนเสียงทั้งหมดของผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นซึ่งเข้าร่วมประชุมและออกเสียงลงคะแนน
(ก)การชำระหนี้ตามหุ้นกู้ด้วยการแปลงสภาพหุ้นกู้เป็นหุ้น หุ้นกู้อื่น หรือทรัพย์สินอื่นของผู้ออกหุ้นกู้หรือบุคคลใดๆ
(ข)การแก้ไขวันครบกำหนดไถ่ถอนหุ้นกู้ หรือวันครบกำหนดชำระเงินไม่ว่าจำนวนใดๆ ตามหุ้นกู้
(ค)การลด ยกเลิก หรือเปลี่ยนแปลงแก้ไขจำนวนเงินต้น และ/หรือ ดอกเบี้ย และ/หรือ เงินจำนวนอื่นใดที่ค้างชำระหรือที่จะต้องชำระตามหุ้นกู้
(ง)การเปลี่ยนแปลงสกุลเงินตราของเงินไม่ว่าจำนวนใดๆ ที่จะต้องชำระตามหุ้นกู้
(จ)การแก้ไขเปลี่ยนแปลงหลักเกณฑ์ในการประชุมผู้ถือหุ้นกู้ในส่วนที่เกี่ยวกับองค์ประชุม (ข้อ 3) และมติของที่ประชุม (ข้อ 6)
(ฉ)การแก้ไขเปลี่ยนแปลงข้อกำหนดxxxxxเพื่อให้xxxxxxxxxxxxการในเรื่องใดเรื่องหนึ่งตามข้อ 6.4 (ก) ถึง 6.4 (จ) ข้างต้น
5.5ผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นรายใดมีส่วนได้เสียเป็นพิเศษในเรื่องใด จะไม่มีxxxxxออกเสียงลงคะแนนในเรื่องนั้นๆ
6.รายงานการประชุมผู้ถือหุ้นกู้
ผู้ออกหุ้นกู้จะต้องจัดทำรายงานการประชุมผู้ถือหุ้นกู้ให้ประธานในที่ประชุมครั้งนั้นลงนามรับรองภายใน 7 (เจ็ด) วันนับจากวันประชุม และเก็บรักษาต้นฉบับไว้รวมทั้งจัดให้มีสำเนาเพื่อให้ผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้นตรวจสอบไว้ ณ สำนักงานใหญ่ของผู้ออกหุ้นกู้ในวันและเวลาทำการของผู้ออกหุ้นกู้
เอกสารแนบ 3
เอกสารแสดงรายละเอียดหุ้นกู้
คำหรือข้อความเฉพาะที่ใช้ในเอกสารแสดงรายละเอียดหุ้นกู้ฉบับนี้ ซึ่งได้นิยามไว้ในข้อกำหนดว่าด้วยxxxxxและหน้า ที่ของผู้ออกหุ้นกู้และผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้น สำหรับหุ้นกู้ระยะสั้นของธนาคารเกียรติxxxxx จำกัด (มหาชน) อายุไม่เกิน 270 วัน ฉบับลงxxxxxx [●] 2556 (“ข้อกำหนดxxxxx”) ให้มีความหมายตามที่นิยามในข้อกำหนดxxxxx xxxxxxx ให้หุ้นกู้ระยะสั้นซึ่งมีรายละเอียดดังกล่าวต่อไปนี้มีข้อกำหนดและเงื่อนไขตามที่กำหนดไว้ในข้อกำหนดxxxxx เว้นแต่จะได้มีการแก้ไขเปลี่ยนแปลง หรือเพิ่มเติมตามที่กำหนดไว้ในเอกสารแสดงรายละเอียดหุ้นกู้ฉบับนี้
รายละเอียดหุ้นกู้ที่เสนอขาย
หุ้นกู้ : หุ้นกู้ระยะสั้นของธนาคารเกียรติxxxxx จำกัด (มหาชน) อายุไม่เกิน 270 วัน ชุดที่ [●]
วันเริ่มการจองซื้อ : xxxxxx [●]
วันปิดการจองซื้อ : xxxxxx [●]
วันออกหุ้นกู้ : xxxxxx [●]
จำนวนที่เสนอขาย : [●] หน่วย
ราคาที่เสนอขายหน่วยละ : [●] บาท
xxxxxxหุ้นกู้ที่เสนอขายทั้งสิ้น : [●] บาท
xxxxxxที่ตราไว้หน่วยละ : [●] บาท
xxxxxxหุ้นกู้ที่ตราไว้ทั้งสิ้น : [●] บาท
วันครบกำหนดไถ่ถอนหุ้นกู้ : xxxxxx [●]
นายทะเบียนหุ้นกู้ : [●]
สัญญาแต่งตั้งนายทะเบียนหุ้นกู้ : สัญญาแต่งตั้งนายทะเบียนหุ้นกู้ ฉบับxxxxxx [●] ระหว่างผู้ออกหุ้นกู้และนายทะเบียนหุ้นกู้
อัตราดอกเบี้ย : อัตราดอกเบี้ยxxxxxxxxxละ [●] ต่อปี ไม่มีดอกเบี้ย
อัตราดอกเบี้ยผิดนัด : อัตราดอกเบี้ยตามที่กำหนดข้างต้น บวกด้วยร้อยละ 2 ต่อปี
งวดดอกเบี้ย : ชำระครั้งเดียวเมื่อครบกำหนดไถ่ถอนหุ้นกู้
วันชำระดอกเบี้ย : [●]
การคิดคำนวณวันสำหรับ :
จำนวนxxxxxxเกิดขึ้นจริง
อื่นๆ
งวดดอกเบี้ยที่เกี่ยวข้อง
365
รูปแบบการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ : การจัดอันดับความน่าเชื่อถือของหุ้นกู้
การจัดอันดับความน่าเชื่อถือของผู้ออกหุ้นกู้
ผลการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ : [●]
สถาบันจัดอันดับความน่าเชื่อถือ : บริษัท ทริส เรทติ้ง จำกัด อื่นๆ
เงื่อนไขเพิ่มเติมจากข้อกำหนดxxxxx
ก. ข้อกำหนดและเงื่อนไขใช้บังคับอื่นที่ใช้กับหุ้นกู้นี้ให้เป็นไปตามข้อกำหนดxxxxx
ข. เอกสารแสดงรายละเอียดของหุ้นกู้นี้ถือเป็นส่วนหนึ่งของข้อกำหนดxxxxxและให้มีผลบังคับตั้งแต่ xxxxxxออกหุ้นกู้ ผู้ออกหุ้นกู้จะปฏิบัติตามข้อกำหนดxxxxxและเงื่อนไขที่ระบุไว้ในเอกสารแสดง รายละเอียดหุ้นกู้ฉบับนี้เพื่อประโยชน์ของผู้ถือหุ้นกู้ระยะสั้น
ธนาคารเกียรติxxxxx จำกัด (มหาชน)
_______________________________
[●]
กรรมการผู้xxxxxxxลงนาม
1 |
|
|