รวมมอบอ˚านาจจดแจ้งจาน˚า & Risk Disclosure
CODE
บันทก
ข้อตกลงในการกู้ย
เงินเพ่ือซือ
หลักทรัพย์
และ/หรือยืมหลักทรัพย์เพื่อการขายชอร์ต
CREDIT BALANCE
รวมมอบอ˚านาจจดแจ้งจาน˚า & Risk Disclosure
898 อาคารxxxxxxxxxxxxxxxx ชัน 3 ถนนxxxxxxxx แขวงลุมพินี เขตxxxxxxx กรงเทพฯุ 10330
000 Xxxxxxxxx Xxxxx, 0xx Xxxxx, Xxxxxxxxx Xxxx, Xxxxxxx, Xxxxxxxxx, Xxxxxxx 00000 Xxxxxxxx
Tel: 0 0000 0000 และ 0 2659 7000 ; Website : xxx.xxxxxxxxxxxxxxxxxx.xxx
คาแนะนาวิธีการกรอกเอกสาร
บ ทก
ข้อตกลงในการกู้ยม
เงน
เพ่ือซือ
หลก
ทรัพย์
- xxxxxอย่าระบุวันท่ท
่ีทา˚ สัญญา เน่ืองจากต้องช˚าระอากรแสตมป์ เป็ นตว
เงน
ตามก˚าหนดเวลาท่ีระบุไว้ในสัญญา
- ปิ ดอากรแสตมป์ (ส˚าหรับการแต่งตงั ้ และมอบอ˚านาจการจดแจ้งจ˚าน˚า) 30 บาท
- กรอก ชื่อและนามสกุล ของบคคลผข้ อเป็ นลกค้า หนา้ 3
- กรอกตวั เลขวงเงินในข้อ 3 หน้า 4
- xxxxx อ่าน ศก
ษา และรับทราบ เอกสารเปิดเผยข้อมล
ความเสี่ยงเกี่ยวกบการก้ยมเงินเพื่อซือหลก
xxxxxxxxx/หรือยืมหลกทรัพย์เพื่อการ
ขายชอร์ตในระบบ CREDIT BALANCE หน้า 9 – 12
- กรอกชื่อ-xxx
ของผ้ขอเป็ นลก
ค้าในช่อง “(นาย/นางสาว/นาง/นิติบคคล) ลกค้า” หน้า 9
- ลงลายมือชื่อในช่อง “ลงชื่อ X....................................................ลกค้า” พร้อมระบท
งั ้ ชื่อและนามxxx
ใต้ลายมือชื่อ ท้ายสญญา
หมายเหตุ ถ้าข้อความท่ีเขียนมีผิดตกท่ีใด ห้ามมิให้ขูด ลบออก หรือใช้หมึกขาวป้ าย แต่ให้ขีดฆ่าแล้วเขียนลง
ใหม่ และต้องลงชื่อเซ็นกากับไว้ด้วย
เอกสารประกอบคา
ขอ (xxxxxลงนามรับรองสา
เนาถูกต้อง)
1 ช˚าระค่าอากรตามวงเงินที่ขอ ในอตรา 1 บาท ต่อ วงเงิน 2,000 บาท โดยเขียนเป็ นเช็คสงั่ จ่าย “บริษัทหลกทรัพย์ กรุงศรี จ˚ากด หรือ ช˚าระผ่านธนาคารเข้าบญชีบริษัทฯ และน˚าส่งส˚าเนาใบ Pay-in
2 แนบหลกฐานทางการเงินเพิ่มเติม xxxx ใบแจ้งยอดธนาคาร / สถาบนการเงินย้อนหลงั ไม่เกิน 6 เดือน
(มหาชน)”
3 กรณีมีการจดแจ้งจ˚าน˚าหลักทรัพย์ ลกค้าต้องใช้แบบฟอร์มแจ้งขอน˚าทรัพย์สินมาวางเป็ นหลกประกันเพิ่มเติมในบญชีเงินกย้ ืมเพื่อซือ
หลกทรัพย์ ระบบ Credit Balance (แบบค˚าขอโอนหลกทรัพย์ฯ)
สญญาเลขที่
ปิ ดอากรแสตมป
บ ทก
ข้อตกลงในการกู้ยืมเงน
เพ่ือซือหล
xxxxxxxxx/หรือยืมหลักทรัพย์เพื่อการขายชอร์ต
ในระบบ CREDIT BALANCE
ท˚าที่ บริษัทหลกทรัพย์ กรุงศรี จ˚ากด
(มหาชน)
วนที่.............................................................
ตามที่ (นาย/นางสาว/นาง/นิติบุคคล) ซึ่งต่อไปในหนังสือนีจะเรียกว่า "ลกค้า"
ได้ท˚าสญญาแต่งตง้ ให้ บริษัทหลกั ทรัพย์ กรุงศรี จ˚ากัด (มหาชน) ซึ่งต่อไปในหนงั สืxxxxx ะเรียกว่า "บริษัท" เป็ นนายหน้าตวแทนซือ้ ขายหลกทรัพย์ตามสญญาตง้ ตวแทน
ซือ้ ขายหลกทรัพย์เป็นการทวไปและบญชีเดินสะพด
และได้ท˚าสญญายืมและให้ยืมหลกทรัพย์กับบริษัท (หากมี) โดยหนังสือxxx
xx xลูกค้าตกลงท˚าข้อตกลงเพิ่มเติมใน
การก้ยืมเงินเพื่อซือ้ หลกทรัพย์ และ/หรือยืมหลกทรัพย์เพื่อการขายชอร์ตในระบบ CREDIT BALANCE กบบรษิ ัท โดยมีรายละเอียดดงต่อไปนี ้ คือ
1. ในบนทึกข้อตกลงนี ้ ค˚าว่า
“หลักทรัพย์จดทะเบียน” หมายถึง หลกทรัพย์xxxxxxรับการจดทะเบียนหรือได้รับxxxxxญาตให้ท˚าการซือ้ ขายได้ในตลาดหลกทรัพย์แห่งประเทศไทย
“ศูนย์ซือขายหลักทรัพย์” หมายถึง ศนย์ซือ้ ขายหลกทรัพย์ตามกฎหมายว่าด้วยหลกทรัพย์และตลาดหลกทรัพย์
“การขายชอร์ต” หมายxxx xxxขายหลกทรัพย์ที่ต้องยืมหลกxxxxxxxxเพื่อการส่งมอบ
“บัญชีxxxxxxxx ” หมายถึง บญxxxxxบนทึกรายการการให้ลกค้าก้ยืมเงินเพื่อซือ้ หลกทรัพย์ หรือการให้ลกค้ายืมหลกทรัพย์เพื่อการขายชอร์ต
“อัตราxxxx xxxเริ่มต้น” (Initial Margin) หมายถึง อัตราส่วนขัน้ ต˚่าของจ˚านวนเงินที่ลูกค้าต้องช˚าระ หรือหลักทรัพย์จดทะเบียนที่ลูกค้าต้องวางเป็ นประกันเพื่อซือ
หลกทรัพย์ หรือทรัพย์สินส่วนเกินของลกค้า (Excess Equity) ที่ลกค้าต้องมีในบญxxxxxxxxxxxxxxx ค่าซือ้ หลกทรัพย์รายการใดรายการหนึ่งก่อนที่จะซือ้ หลกทรัพย์รายการ
นนั
หรืออตราส่วนขน้ ต˚่าของจ˚านวนเงิน หรือหลกทรัพย์จดทะเบียนที่ลกค้าต้องวางเป็นประกน
เพื่อขายชอร์ต หรือทรัพย์สินส่วนเกินของลูกค้าที่ต้องมีในบญ
xxxxxxxxxx xxx
xxx ค่าขายชอร์ตรายการใดรายการหนึ่ง ก่อนที่จะขายชอร์ตรายการนนั แล้วแต่กรณี
“ทรัพย์สินส่วนเกินของลูกค้า” (Excess Equity) หมายถึง ทรัพย์สินของลกค้าในส่วนที่เกินกว่าจ˚านวนที่ลกค้าต้องด˚ารงไว้ตามอตราส่วนที่บริษัทก˚าหนด
“ทรัพย์สินของลูกค้า” (Equity) หมายถึง มxx ค่าสทธิของเงินสด หลกทรัพย์ และทรัพย์สินอนที่เป็นประกน จากการซือ้ หรือขายหลกทรัพย์ในบญxxxxxxxxxของลกค้าแล้ว
การช˚าระหนีในบญxxxxxxxxxของลกู ค้า เมื่อหกภาระหนีที่เกิด
“xxxxxxซือ้ หลักทรัพย์” หมายถึง จ˚านวนเงินค่าซือ้ หลกั ทรัพย์แต่ละรายการที่ซือ้ ในบญ ส˚าหรับรายการนน้ แล้ว
xxxxxxxxx
ซึ่งรวมค่าธรรมเนียมนายหน้าซือ้ ขายหลกั ทรัพย์ และภาษีxxxxxx xxxxx
“xxxxxxขายชอร์ต” หมายถึง จ˚านวนเงินค่าขายชอร์ตหลักทรัพย์แต่ละรายการที่ขายชอร์ตในบัญชีxxxxxxx
ภาษีมxx ค่าxxxxxส˚าหรับรายการนน้ แล้ว
ซึ่ง หักค่าธรรมเนียมนายหน้าซือ้ ขายหลักทรัพย์ และ
“อ˚านาจซือ้ ” (Purchasing Power) หมายถึง จ˚านวนเงินสงสดที่ลกค้าอาจสงซือ้ หลกทรัพย์ในบญชีxxxxxxxxxx ณ ขณะใดขณะหนึ่ง ซงรวมค่าธรรมเนียมนายหน้าซือ้ ขาย หลกทรัพย์และภาษีมxx ค่าxxxxxแล้ว
“อ˚านาจขายชอร์ต” หมายถึง จ˚านวนเงินสูงสุดที่ลูกค้าอาจสงั่ ขายชอร์ตในบญชีxxxxxxxx xxx ณ ขณะใดขณะหนึ่ง ซึ่งรวมค่าธรรมเนียม นายหน้าซือ้ ขายหลกั ทรัพย์ และ ภาษีมxx ค่าxxxxxแล้ว
“วงเงินกู้ยืมสูงสุดของลูกค้าท่ีบริษัทก˚าหนดให้” หมายถึง วงเงินสงสดที่บริษัทก˚าหนดให้ลูกค้าก้ยืมเงินเพื่อซือ้ หลกทรัพย์ และการยืมหลกทรัพย์เพื่อขายชอร์ตxxx x ขณะใดขณะหนึ่ง
“xxxxxxหลักประกันท่ีต้องดา˚ รงไว้” (Maintenance Margin Requirement) หมายถึง ระดบั มxx ค่าของทรัพย์สินของลกู ค้า (Equity) ที่แสดงว่าหากบญชีของลกค้ามีมxx ค่าต˚่ากว่านี
แล้วจะต้องถูกเรียกหลกั ประกันxxxxx (Call Margin) xxxxxxหลกั ประกันที่ต้องด˚ารงนีค˚านวณจากการน˚าxxxxxxของหลกั ทรัพย์ที่เป็ นหลกั ประกันและหลกั ทรัพย์ที่ลูกค้า ขายชอร์ตคณด้วยอตราที่บริษัทต้องเรียกให้ลกค้าน˚าเงินหรือทรัพย์สินมาวางเป็นประกนxxxxx xxต้องไม่ต˚่ากว่าอตราที่ตลาดหลกทรัพย์แห่งประเทศไทยก˚าหนด
“xxxxxxหลักประกันขนั
ต่˚า” (Minimum Margin Requirement) หมายถึง ระดบ
มxx ค่าของทรัพย์สินของลกค้า (Equity) ที่แสดงถึงว่าหากบญชีของลกค้ามีมxx ค่าเท่ากับ
หรือต˚่ากว่านีแ้ ล้วจะต้องถูกบงั คบช˚าระหนีเ้ งินกู้จากทรัพย์สินที่เป็ นประกัน xxxxxxหลกั ประกันขน้ ต˚่านีค˚านวณจากการน˚าxxxxxxของห ลกั ทรัพย์ที่เป็นหลกั ประกัน และ
หลกทรัพย์ที่ลกค้าขายชอร์ตคณด้วยอตราที่บริษัทต้องด˚าเนินการบงคบช˚าระหนีซ้ งตองไม่ต˚่า้ กว่าอตราที่ตลาดหลกทรพยแ์ั ห่งประเทศไทยก˚าหนด
โดยสญญาxxxxx xลกค้าตกลงแต่งตง้ และมอบอ˚านาจให้บรษิ ัทและ/หรอเจาห้ื xxxxxxxxxได้รบั มอบหมายของบรษิ ทเป็นตวแทนของลกค้าและให้มีอ˚านาจกระท˚าการ
ใดๆ แทนและในนามลูกค้าเกี่ยวกับการจ˚าน˚าหลกั ทรัพย์หรือการด˚าเนินการอื่นใดตามวิธีการที่กฎหมายก˚าหนดเพื่อให้บริษัทมีบุริมสิทธิ xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
หลกั ทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นซึ่งน˚ามาฝากไว้ในบญชีใดๆ กับบริษัท ตลอดจนมีอ˚านาจลงนามในหนังสือจดแจ้งการจ˚าน˚าแทนลกู ค้าในฐานะผู้จ˚าน˚า ลงนามรับรองความ
ถกต้องของเอกสารที่เกี่ยวข้องกบ
การจ˚าน˚าและท˚านิติกรรมใดๆ ที่เกี่ยวเนื่องกบ
การจ˚าน˚าดงกล่าว ติดต่อxxxxxxงานกบ
บคคลภายนอกหรือหน่วยงานที่เกี่ยวข้องและลง
นามในเอกสารใดที่เกี่ยวข้อง รวมถึงกระท˚าการอื่นใดที่จ˚าเป็ xxxxเกี่ยวข้องเพื่อให้การจ˚าน˚ามีxxxxxxxxxตามกฎหมาย โดยให้ถือเอาสญญานีเป็นหนงสือแต่งตง้ และมอบ อ˚านาจ และบริษัทตกลงรับการแต่งตงั ้ และมอบอ˚านาจดงั กล่าว โดยลูกค้าตกลงว่าจะไม่ยกเลิกข้อตกลงในสญญานีหรือเพิกถอนอ˚านาจที่ลกู ค้าได้ให้ไว้แก่บริษัทไม่ว่า
ทง้ หมดหรือบางส่วน เว้นแต่ลกค้าได้ช˚าระหนีที่เกี่ยวเนื่องกบ
สญญานีหรือหนีอ้ ื่นใดที่มีกบ
บริษัทครบถ้วนแล้ว
การใดที่บริษัทกระท˚าให้แก่ลกค้าหรือแทนลกู ค้าดงั กล่าว ลกค้ายอมรับให้มีผลเท่ากบ โต้แย้งหรือคดค้านแต่ประการใดทง้ สิน้
เป็ นการกระท˚าของลกู ค้าเองโดยลกค้าจะไม่ปฏิเสธความรับผิดและจะไม่
2. การซือ้ หลกั ทรัพย์ หรือการขายชอร์ตในบญxxxxxxxxxตามข้อตกลงนี ้ ลูกค้าจะต้องวางเงินสดหรือหลกั ทรัพย์จดทะเบียนไว้กับบริษัทก่อนการซือ้ หลกั ทรัพย์หรือ การขายชอร์ตครังแรกในจ˚านวนไม่ต˚่ากว่าอตั รามาร์จิน้ เริ่มต้น (Initial Margin) ของแต่ละหลกทรัพย์ (Multiple Margin Rate) แล้วแต่กรณี ตามที่ระบไว้ใน ข้อ 5 บริษัท
จะค˚านวณอ˚านาจซือ
(Purchasing Power)และอ˚านาจขายชอร์ตของลูกค้าจาก ทรัพย์สินส่วนเกินของลูกค้า (Excess Equity) หารด้วยอต
xxxxxxxxxxxxxxxxx ซึ่งถ้าเป็ น
รายการซือ้ หลกั ทรัพย์หรือขายชอร์ตครัง้ แรกในบญ
xxxxxxxxx
ทรัพย์สินส่วนเกินของลูกค้าจะเท่ากับจ˚านวนเงินที่ลกู ค้าน˚ามาวางไว้กับบริ ษัทก่อนการซือ้ หลกั ทรัพย์หรือ
ขายชอร์ตครังแรก หรือเท่ากบ
มxx ค่าของหลกทรัพย์จดทะเบียนที่ลกู ค้าน˚ามาวางไว้กบ
บริษัทก่อนการซือ้ หลกทรัพย์หรือขายชอร์ตครังแรกหกด้วย Margin ที่ต้องด˚ารงไว้
(Margin Required) อย่างไรก็ตามอ˚านาจซือ้ และอ˚านาจขายชอร์ตของลูกค้าจะต้องไม่เกินวงเงินกู้ที่บริษัทตกลงให้ลกู ค้ากู้ตามที่ระบไุ ว้ในข้อ 3 หลงั จากนนั ้ อ˚านาจซือ
ของลูกค้าxxxxxxสงั่ ซือ้ หลกั ทรัพย์และอ˚านาจขายชอร์ตในบญ
ชีxxxxxxxx xxx ณ ขณะใดขณะหนึ่งจะค˚านวณได้จากทรัพย์สินส่วนเกินของลูกค้า ณ ขณะนนั
โดยบริษัทจะ
ค˚านวณราคาหลกทรัพย์ที่วางเป็ นประกันทกวนตามที่ระบไว้ในข้อ 16 และผลจากการค˚านวณราคาหลกทรัพย์ดงกล่าวจะท˚าให้อ˚านาจซือ้ และอ˚านาจขายชอร์ตของลกค้า xxxxxหรือลดโดยอตโนมติตามมxx ค่าตลาดของหลกทรัพย์ที่วาง เป็ นประกนของลกค้าทง้ หมด
เมื่อลกค้าซือ้ หลกทรัพย์หรือซือ้ หลกทรัพย์เพื่อน˚ามาคืนหลกทรัพย์xxxxxxยืมไปจากบริษัท บริษัทจะหกเงินที่ลกค้าวางไว้เพื่อช˚าระมxx ค่าซือ้ หลกทรัพย์ก่อน หากxxx xxxxxจะช˚าระมxx ค่าซือ้ หลกั ทรัพย์ ส่วนที่เหลือบริษัทจะให้ก้ยืมแก่ลกค้า อย่างไรก็ตามหากมxx ค่าซือ้ หลักทรัพย์ของลกค้าน้อยกว่าเงินที่ลกู ค้าวางไว้คงเหลือ บริษัทจะหกั มxx ค่าซือ้ หลกทรัพย์แต่ละรายการจากเงินที่ลกค้าวางไว้เป็ นประกนน้อยลง 10.-บาท และลกค้าตกลงขอก้ยืมเงินจากบริษัท และบริษัทตกลงให้ก้ยืมเงินแก่ลกค้าจ˚านวน
10.- บาท หากxxxxxxซือ้ หลกั ทรัพย์มากกว่าเงินที่ลกค้าวางไว้กบบริษัทก่อนการซือ้ หลกทรพั ย์ และเงินที่วางไว้ เพียงพอส˚าหรับอตราxxxxxxxx เริ่มต้น (Initial Margin) ของ
มxx ค่าซือ้ หลกทรัพย์ โดยเป็นไปตามที่ระบไว้ในข้อ 5 แล้ว บริษัทจะหกมxx ค่าซือ้ หลกทรัพย์จากเงินที่ลกค้าวางไว้กบบรษทิ ก่อน ส่วนที่เหลือของมxx ค่าซือ้ หลกทรพxxx ลกค้า
ตกลงให้บริษัทบันทึกเป็ นรายการกู้ยืมเงินจากบริษัท ส˚าหรับกรณีที่ลูกค้าซือ้ หลกั ทรัพย์เพื่อน˚ามาคืนหลกั ทรัพย์xxxxxxยืมไปจากบริษัท บริษัทจะตัดยอดมูลหนีใ้ ห้ยืม
หลกทรัพย์แก่ลกค้าเท่ากบมxx ค่าตลาดที่บนทึกล่าสดของหลกทรพยxxxxxx กค้าซือ้ และคืนให้แก่บรษิ ัท
เมื่อลูกค้าขายหลกั ทรัพย์ ขายชอร์ตหลกั ทรัพย์ หรือน˚าเงินมาวางxxxxxให้แก่บริษัท บริษัทจะน˚าเงินxxxxxxรับ ไม่ว่าจะเป็ นเงินค่าขายหลักทรัพย์ เงินค่าขายชอร์ต หรือเงินที่ลูกค้าน˚ามาวางxxxxxไปหกั หนีเงินก้ยืมเพื่อซือ้ หลกั ทรัพย์ที่มีอยเู ดิมก่อน หากหลกทรัพย์ที่ซือ้ และวางเป็นประกันการช˚าระหนีxx xค้างอยู่ ให้คงเหลือเงินกู้ยืมเพื่อ ซือ้ หลกทรัพย์ไว้ 10.- บาท ส่วนที่เหลือจึงบนทึกxxxxxในส่วนของเงินที่ลกค้าวางไว้ในบญxxxxxxxxxx
ทง้ นี ้ บริษัทจะบนทึกรายการให้กู้ยืมเงินเพื่อการซือ้ หลกทรัพย์ การขายหลกทรัพย์ และการขายชอร์ตหลกั ทรัพย์ของลกค้า เพื่อช˚าระหนีบ้ ริษัทในลxxxxxxxระบ ไว้ในวรรค 2 และวรรค 3 ดงกล่าวทกรายการ
ในกรณีเมื่อมีการขายชอร์ตบริษัทจะบนทึกมxx ค่าตามราคาตลาดของหลกทรัพย์ที่ลกค้ายืมจากบริษัทเพื่อส่งมอบการขายชอร์ตในบญ หนึ่งของมxx หนีข้ องลกค้านอกเหนือจากเงินก้ยืมเพื่อซือ้ หลกทรัพย์
xxxxxxxxx
โดยถือเป็นส่วน
3. บริษัทตกลงให้วงเงินรวมของการก้ยืมเงินเพื่อซือ้ หลกทรัพย์ และการยืมหลกทรัพย์เพื่อขายชอร์ตแก่ลูกค้า ณ วนที่ท˚าบนทึกข้อตกลงxxxxxภายในวงเงินไม่เกิน
................................................................ บาท (…………..............................................................) เมื่อบริษัทได้สงซือ หรอสื งขายชอรตห์ ลกทรัพยตา์ มค˚าสงั่ ของ
ลูกค้าแล้วให้xxxxxxลูกค้าได้รับการส่งมอบเงินที่ก้ยืมตามบนทึกข้อตกลงนีแ้ ล้ว ทงั้ นี ้ วงเงินให้กู้ยืมเพื่อซือ้ หลกั ทรัพย์ หรือการยืมหลกั ทรัพย์เพื่อขายชอร์ตจะถูกก˚าหนด
ตามความเหมาะสมโดยบริษัท และจ˚านวนเงินกู้ยืมเพื่อซือ้ หลกั ทรัพย์หรือการยืมหลกั ทรัพย์เพื่อขายชอร์ตของลกู ค้า ณ ขณะใดขณะหนึ่งต้องไ ม่เกินวงเงินกู้ยืมตามที่ บริษัทก˚าหนดแม้ว่าขณะนน้ ลกค้าจะมีอ˚านาจซือ้ หรืออ˚านาจขายชอร์ตก็ตาม ทง้ นี ้ บริษัทจะพิจารณาทบทวนการให้ก้ยืมเงินเพื่อซือ้ หลกั ทรัพย์หรือการยืมหลกั ทรัพย์เพื่อ
ขายชอร์ตของลูกค้า เว้นแต่ในกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลเกี่ยวกับลูกค้าอย่างมีนัยส˚าคญ และบริษัทมีxxxxxพิจารณาxxxxxหรือลดวงเงินกู้ยืมของลูกค้าไ ด้ทนที การ
xxxxxxxxxxxบญxxxxxxxxx
ตามข้อตกลงxxx
xxเป็ นการกู้ยืมเงินในลกษณะบญชีเดินสะพด
บริษัทxxxxxxค˚านวณดอกเบียของลกค้าด้วยวิธีxxxxxxxxxxxxxxx
ทง้ นี ้ บริษัทมีxxxxxxxxจะระงบ ลด หรอxxxxxวงเงินดื งกล่าวในวรรคแรกได้ตามที่เห็นxxxxx และให้มีผลทนทีโดยบรษิ ัทไม่ต้องแจงใหxxx xกค้าทราบ
ไม่ว่ากรณีใด ลูกค้าสญญาว่าจะไม่ท˚าการสงั่ ซือ้ หลกั ทรัพย์ หรือยืมหลกั ทรัพย์เพื่อขายชอร์ตเกินกว่าวงเงินตามที่บรษิ ัทก˚าหนดให้ หากลูกค้าได้สงั่ ให้บรษิ ัทท˚า
การซือ้ หรือขายชอร์ตหลกทรัพย์ใดๆ และหากบริษัทได้ให้ก้ยืมเงินเพื่อซือ้ หลกทรัพย์ หรือยืมหลกั ทรัพย์เพื่อขายชอร์ต เกินกว่าวงเงิ นดงั กล่าวในวรรคแรก ลูกค้ายินยอม ให้xxxxxxลกค้าได้ขอxxxxxวงเงินจากบริษัท และยอมรับช˚าระเงินมxx ค่าซือ้ หลกทรัพย์และ/หรือมxx ค่าขายชอร์ตดงกล่าว โดยxxxxxxเงินที่ลกค้าได้ยืมเกินกว่าวงเงินที่ก˚าหนด
เป็นหนีก้ ้ยืมเงินตามบนทึกข้อตกลงxxx
xx x ทง้ สิน
และให้xxxxxxxxx˚าหนดเวลาช˚าระหนีก้ ้ยืมเงิน และช˚าระดอกเบียเงินก้ยืมเพื่อซือ้ หลกทรัพย์ หรือการให้ยืมหลกทรัพย์เพื่อ
ขายชอร์ตจากลกค้า ตลอดจนให้ใช้อตราดอกเบียตามxxxxxxตกลงไว้ตามบนทึกข้อตกลงนีท้ กประการ
บริษัทมีxxxxxxxxจะไม่ด˚าเนินการสงั่ ซือ้ หรือขายชอร์ตตามค˚าสงั่ ของลูกค้าซึ่งเกินกว่าวงเงินที่บริษัทก˚าหนด และลูกค้าตกลงยอมรับการที่ บริษัทจะไม่ด˚าเนินการ สงซือ้ หรือขายชอร์ตดงกล่าว โดยจะไม่เรียกร้องค่าเสียหายหรือค่าใช้จ่ายอย่างใดๆ จากบริษัท
4. เงินที่ลูกค้าน˚ามาวางไว้กบ
บริษัทตามที่ระบไุ ว้ในข้อ 2 จะถูกบน
ทึกรายการเป็ นยอดเงินคงเหลือของลกู ค้า (Cash Balance) ส่วนเงินให้กู้ยืมเพื่อซือ้ หลกทรัพย์
และการยืมหลักทรัพย์เพื่อขายชอร์ตจะถูกบนทึกเป็ นยอดเงินกู้ยืมของลูกค้า ทงั้ นี ้ ลูกค้าจะได้รับดอกเบีย้ จากบริษัท และ /หรือจะต้องช˚าระดอกเบีย้ เงินกู้ยืมเพื่อซือ
หลกทรัพย์ให้บริษัท โดยบริษัทจะคิดดอกเบียตามอตราดอกเบียและเงื่อนไขที่ระบไว้ใน ข้อ 8 แล้วแต่กรณี
5. บริษัทจะให้ลกค้าก้ยืมเงินเพื่อซือ้ หลกทรัพย์หรือยืมหลกทรัพย์เพื่อขายชอร์ตในบญชีxxxxxxxxxxเฉพาะส˚าหรับการซือ้ หลกทรัพย์หรื อขายชอร์ตหลกทรัพย์ ตามที่ ส˚านักงานคณะกรรมการก˚ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) หรือตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยก˚าหนด ทงั้ นี ้ จะต้องเป็ นหลักทรัพย์ที่อยู่ในรายชื่อ
xxxx xxxxxxxxxxxxxxxจะอนญ
าตให้ลูกค้าซือ้ หรือขายชอร์ตในบญ
xxxxxxxxx
(Marginable Securities) และบริษัทจะก˚าหนดอตราxxxxxxxx เริ่มต้น (Initial Margin) ของแต่ละ
หลกทรัพย์ (Multiple Margin Rate) โดยจะค˚านึงถึงสภาพxxxxx ความผนผวนของราคา และความเสี่ยงในการลงทนของแต่ละหลกทรัพย์ ทง้ นี ้ อตราที่ก˚าหนดของแต่ละ
หลกทรัพย์จะต้องไม่ต˚่ากว่าอตราxxxxxxxเริ่มต้นที่ก˚าหนดโดยส˚านกั งานคณะกรรมการก˚ากบ ไทย
หลกทรัพย์และตลาดหลกทรัพย์ (ก.ล.ต.) หรือ ตลาดหลกทรัพย์แห่งประเทศ
บริษัทxxxxxxxxxที่จะเปลี่ยนแปลงอตราxxxxxxxเริ่มต้น (Initial Margin) ของแต่ละหลกทรัพย์ (Multiple Margin Rate) และ/หรือเปลี่ยนแปลงประเภทหลกทรัพย์
ที่อนุญาตให้ลูกค้าซือ้ หรือขายชอร์ตในบัญชีxxxxxxx
(Marginable Securities) เป็ นประเภทหลักทรัพย์xxxxxxอนุญาตให้ซือ้ หรือขายชอร์ตในบัญชีxxxxxxx
(Non-
Marginable Securities) ตามที่เห็นxxxxxโดยลกค้าจะไม่โต้แย้งใดๆ ทง้ สิน ทง้ นี ้ บริษัทจะประกาศแจงใหล้้ กค้าทราบ
ในกรณีท่ีบริษัทประกาศเปล่ียนแปลงหลักทรัพย์xxxxxxก˚าหนดให้ลูกค้าซือ
หรือขายชอร์ตในบัญชีxxxx xxx
(Marginable Securities) และ/หรือ
เปล่ียนแปลงหลักทรัพย์xxxxxxอนุญาตให้น˚ามาวางเป็ นหลักประกันเพิ่มเติม เป็ นหลักทรัพย์ไม่อนุญาตให้ลูกค้าซือหรือขายชอร์ต (Non-Marginable Securities)
หรือวางเป็ นประกันเพิ่มเติมในบัญชีxxxxxxx
และในบัญชีของลูกค้าขณะนัน
มีหลักทรัพย์ซ่ึงเป็ นหลักประกันท่ีบริษัทประกาศเปล่ียนแปลงใ ห้เป็ น Non-
Marginable Securities ลูกค้ายินยอมให้บริษัทดา˚ เนินการดังต่อไปนี้
1 บริษัทจะไม่นับรวมหลักทรัพย์ท่ีประกาศเปล่ียนแปลงให้เป็ นหลักทรัพย์xxxxxxอนุญาตให้ซือ
หรือขายชอร์ตในบัญชีxxxx xxx
( Non-Marginable
Securities) ในการค˚านวณอ˚านาจซือหรือในการค˚านวณเป็ นหลักประกันในบัญชีxxxxxxxx ของลูกค้า และบริษัทจะยินยอมให้ลูกค้าถอนหลักทรัพย์
ท่ีประกาศเปล่ียนแปลงให้เป็ นหลักทรัพย์xxxxxxอนุญาตให้ซือ้ หรือขายชอร์ตในบัญชีxxxxxxx(Non-Marginable Securities) ดังกล่าว เมื่อทรัพย์สิน
ของลูกค้า (Equity) มีxxxxxxไม่ต่ากว่าxxxxxxหลักประกันท่ีต้องดารงไว้ (Maintenance Margin Requirement)
2 หากลูกค้ายังไม่มีการขายชอร์ตหลักทรัพย์ท่ีประกาศเปล่ียนแปลงให้เป็ นหลักทรัพย์xxxxxxอนุญาตให้ซือ
หรือขายชอร์ตในบัญชีxxxxxxx
( Non-
Marginable Securities) บริษัทจะขอคืนหลักทรัพย์ดังกล่าวในวันท˚าการถัดจากxxxxxxประกาศเปล่ียนแปลงให้เป็ นหลักทรัพย์xxxxxxอนุญาตให้ซือ
หรือขายชอร์ตในบัญชีxxxxxxx (Non-Marginable Securities)
อน่ึง เมื่อทรัพย์สินของลูกค้า (Equity) มีxxxxxxลดลงจนต่˚ากว่าxxxxxxหลักประกันท่ีต้องด˚ารงไว้ (Maintenance Margin Requirement) บริษัทจะ ดาเนินการตามท่ีระบุไว้ในข้อ 11 ต่อไป
อย่างไรก็ตาม บริษัทสงวนไว้ซ่ึงxxxxxxxxจะไม่รับค˚าส่ังซือ
หรือค˚าส่ังขายชอร์ต หลักทรัพย์ท่ีอนุญาตให้ลูกค้าซือ
หรือขายชอร์ตในบัญชี xxxx xxx
(Marginable Securities) และxxxxxxxxxในการท่ีจะไม่รับหลักทรัพย์ท่ีอนุญาตให้ลูกค้าซือ หลักประกันเพิ่มเติมในบัญชีxxxxxxxx
หรือขายชอร์ตในบัญชีxxxx xxx
(Marginable Securities) เป็ น
6. ลูกค้าตกลงยินยอมให้น˚าหลกั ทรัพย์ที่ซือ้ หรือxxxxxxขายชอร์ตไม่ว่าครัง้ หรือคราวใดในบญ
xxxxxxxxx
และ/หรือหลกั ทรัพย์ใดๆ ของลูกค้าที่อยู่ในความครอบครองของ
บริษัทพร้อมทงั้ xxxxxอนั จะเกิดมีขึน้ กบ
หลกั ทรัพย์นนั ้ วางเป็ นประกนั การช˚าระหนีใ้ นบญ
xxxxxxxxx
ในกรณีที่บริษัทผ้อู อกหลกทรัพย์ที่ลกค้าวางเป็ นประกนช˚าระหนีให้xxxxxในการจองซือ้ หลกทรัพย์ และลกค้าได้ช˚าระราคาจองซือ้ หลกทรัพย์ดงกล่าว ลกค้าตกลงให้ บริษัทยึดถือหลกทรัพย์xxxxxxรับจากการจองซือ้ ดงกล่าวเป็ นประกนการช˚าระหนีเพิ่มเติมด้วย
7. ลูกค้าตกลงยินยอมให้บริษัทคิดค่าธรรมเนียมในการปฏิบติหน้าที่เป็นนายหน้าตวแทนในการซือ้ ขายหลกทรัพย์ในตลาดหลกั ทรัพย์แห่งประเทศไทยแทนลกค้า
ในอต
ราตามที่บริษัทประกาศ และ/หรือตลาดหลกั ทรัพย์แห่งประเทศไทยก˚าหนด และตามที่จะประกาศเปลี่ยนแปลงไปทุกครัง
รวมทงั้ ภาษีมูลค่าเพิ่มในอต
ราตามที่
ทางการก˚าหนด
8. ในกรณีที่ยอดเงินกู้ยืมเพื่อซือ้ หลกั ทรัพย์ของลูกค้าสูงกว่าเงินที่ลูกค้าวางไว้กับบริษัท (Cash Balance) ลูกค้าจะต้องช˚าระดอกเบีย้ ให้บริษัทโดยค˚านวณตาม
เงื่อนไขที่ระบุในข้อ 9 และตามอตราดอกเบีย้ ที่บริษัทประกาศก˚าหนดเป็ นครัง้ คราวในเว็บไซต์ (Web Site) ของบริษัท เว้นแต่จะตกลงกันไว้เป็ นอย่างอื่น ทงั้ นี ้ บริษัทมี
xxxxxxxxจะเปลี่ยนแปลงอตราดอกเบียดงกล่าวขน้ หรือลงได้ตามที่บริษท
ประกาศก˚าหนด ซงอยภายใต้ประกาศหรือข้อบงคบ
ของตลาดหลก
ทรัพย์หรือคณะกรรมการก˚ากบ
หลกทรัพย์และตลาดหลกทรัพย์หรือกฎหมายที่เกี่ยวข้อง โดยไม่ต้องได้รับความยินยอมจากลกค้าก่อน
ในกรณีที่จ˚านวนเงินที่ลูกค้าวางไว้กับบริษัท (Cash Balance) สูงกว่ายอดเงินกู้ยืมเพื่อซือ้ หลักทรัพย์รวมกับหนีที่เกิดจากการขายชอร์ตหลักทรัพย์ที่ยืม ซึ่ง
ค˚านวณxxxxxxตามราคาตลาดของหลกั ทรัพย์นน้ ๆ ลูกค้าจะได้รับดอกเบีย้ จากบริษัทตามเงื่อนไขที่ระบไุ ว้ในข้อ 9 โดยบริษัทจะคิดดอกเบีย้ ให้ลูกค้าในอตราดอกเบียที่
บริษัทก˚าหนดซงบริษัทจะประกาศให้ลกค้าทราบ ทง้ นี ้ อตราผลตอบแทนที่ลกค้าจะได้รับจะไม่มากกว่าอตราผลตอบแทนที่บริษัทจะได้รับจริงจากการน˚าเงินของลกค้าไป หาxxxxxxxxxxตามที่ระบไว้ในข้อ 10
บริษัทxxxxxxxxxที่จะเปลี่ยนแปลงอต บงั คบั ได้ทนั ทีโดยไม่ต้องแจ้งให้ลกู ค้าทราบ
ราดอกเบีย้ และเงื่อนไขในการคิดดอกเบีย้ ได้ตลอดเวลาตามที่เห็นxxxxxโดยลูกค้าจะไม่โต้แย้งใดๆ ทงั้ สิน
และให้มีผลใช้
9. บริษัทจะเรียกเก็บดอกเบีย้ จากการให้ก้ยืมเงินเพื่อซือ้ หลกั ทรัพย์ หรือช˚าระดอกเบีย้ ส˚าหรับเงินที่ลกู ค้าน˚ามาวางในบญxxxxxxxxxx ในส่วนที่คงเหลืออยู่จากการที่ลูกค้า
ยังซือ้ หลักทรัพย์ไม่เต็มตามจ˚านวนเงินที่วางไว้นับจากวนที่เกิดรายการซือ้ หรือขายหลกั ทรัพย์ (Trade Date) และหักหนีที่เกิดจากการขายชอร์ตหลกั ทรัพย์ที่ยืม ซึ่ง
ค˚านวณxxxxxxตามราคาตลาดของหลกั ทรัพย์นน้ ๆ ซึ่งบริษัทจะค˚านวณดอกเบีย้ ที่ต้องเรียกเก็บหรือช˚าระให้ลูกค้าอย่างน้อยเดือนละครัง้ โดยค˚านวณจากxxxxxxxxxxxxx
จากการเปรียบเทียบยอดเงินคงเหลือ (Cash Balance) ของลกค้ากบ
ยอดเงินก้ยืมเพื่อซือ้ หลกทรัพย์รวมกบ
หนีที่เกิดจากการขายชอร์ตหลกทรัพย์ที่xxx xxค˚านวณมxx ค่า
ตามราคาตลาดของหลกั ทรัพย์นน้ ๆ แล้ว ของแต่ละวน ทงั ้ นี ้ เพราะบรษิ ัทจะไม่มีการเรียกเก็บดอกเบีย้ เงินกย้ ืมเพื่อซือ้ หลกั ทรัพย์ส่วนxxxxxxเกินกว่าเงินคงเหลือของลกค้า
ตามอัตราดอกเบีย้ ที่บริษัทก˚าหนดและบริษัทจะไม่จ่ายดอกเบีย้ ส˚าหรับเงินคงเหลือของลูกค้าส่วนxxxxxxเกินกว่าเงินกู้ยืมเพื่อซือ้ หลักทรัพย์รวมกับหนีที่เกิดจากการ ขายชอร์ตหลกทรัพย์ที่xxx xxค˚านวณมxx ค่าตามราคาตลาดของหลกทรัพย์นน้ ๆ ทง้ นี ้ บริษัทจะเรียกเก็บหรือช˚าระดอกเบียดงกล่าว โดยวิธีปรับปรุงในบญxxxxxxxxxเสมือน
ว่า ลกค้าได้ถอนเงินหรือน˚าเงินมาวางxxxxxในบญชีxxxxxxx xxxxxxxกรณีในวนท˚าการแรกของเดือนถดไป
10. ในการดแู ลรักษาทรัพย์สินของลกค้า คสู ญญาทง้ สองฝ่ ายตกลงกนดงต่อไปนี ้
10.1 บริษัทมีหน้าที่แยกทรัพย์สินของลูกค้าเพื่อดูแลรักษาภายใต้กฎข้อบังคบ เกี่ยวข้อง ดงนี ้
(ก) ในกรณีทรัพย์สินประเภทเงิน
ที่ประกาศก˚าหนด คณะกรรมการก˚ากับตลาดทุนหรือหน่วยงานก˚ากับดูแล ที่
(1) แยกโดยฝากไว้กบ
ธนาคารพาณิชย์หรือธนาคารอื่นที่มีกฎหมายเฉพาะจด
ตงั ้ ขึน
หรือน˚าไปลงทุนในลกั ษณะอื่นตามหลกเกณฑ์ที่คณะกรรมการ
ก˚ากับตลาดทุนหรือหน่วยงานก˚ากับดูแลที่เกี่ยวข้องประกาศก˚าหนด โดยบริษัทจะระบุอย่างชัดเจนในบญชีเงินฝากหรือการลงทุนนนั ้ ว่าเป็ นการด˚า เนินการ โดยบริษัทเพื่อประโยชน์ของลกค้า
(2) แยกโดยการเก็บรักษาไว้เอง ซงบริษัทจะต้องกระท˚าในลxxxxxxxxxxxxxxxเฉพาะได้ว่าเงินจ˚านวนดงกล่าวเป็นทรัพย์สินของลกค้าโดยปราศจาก
เหตสุ งสยั
(ข) ในกรณีทรัพย์สินประเภทหลกทรัพย์
(1) แยกโดยการฝากไว้กบศนย์รบั ฝากหลกทรัพย์หรือธนาคารแห่งประเทศไทย โดยต้องระบุ อย่างชดxxxว่าหลกั ทรัพยจ˚์ านวนดงั กล่าวเป็นการฝาก
โดยบริษัทหลกทรัพย์เพื่อประโยชน์ของลกค้า
(2) แยกโดยการเก็บรักษาไว้เอง ซงบริษัทจะต้องกระท˚าในลxxxxxxxxxxxxxxxเฉพาะได้ว่าหลกทรัพย์ดงกล่าวเป็นทรัพย์สินของลกค้าโดยปราศจาก
เหตสุ งสยั
(ค) ในกรณีทรัพย์สินอื่น บริษัทจะต้องแยกไว้ในลxxxxxxxxxxxxxxxเฉพาะได้ว่าทรัพย์สินอื่นนน้ เป็นทรัพย์สินของลกค้าโดยปราศจากเหตุสงสยั
10.2 ในกรณีที่เงินฝากหรือลงทุนเป็ นประเภทมีก˚าหนดระยะเวลาช˚าระคืนต้องไม่มีข้อห้ามการไถ่ถอนคืนก่อนครบก˚าหนด อย่างไรก็ตามบริษัทxxxxxxxxx ที่จะ คืนเงินให้แก่ลกค้าเมื่อใดก็ได้ตามที่บริษัทพิจารณาเห็นxxxxx
10.3 บริษัทตกลงช˚าระค่าดอกผลจากการฝากเงินหรือลงทน
ในตวสญ
ญาใช้เงินหรือการลงทุนในลกั ษณะอื่นๆ ในอต
ราxxxxxxเกินกว่าดอกผลหรือxxxxxxxxxxที่
บริษัทได้รับจริงจากการนนั โดยจะช˚าระให้ภายในทกวนสินเดือนหรอxxx มระยะเวลาที่บรษิ ัทประกาศให้ทราบเป็นครงั คราวไป
10.4 ลูกค้าตกลงยินยอมโดยชัดแจ้งให้บริษัทมีxxxxxน˚าเงินจ˚านวนที่ต้องแยกไว้เป็นทรัพย์สินของลกู ค้าไปฝากหรือลงทนกบ ลกษณะบริษัทใหญ่ บริษัทย่อย หรือบริษัทร่วม
สถาบนการเงินที่มีความสม
พนธ์ใน
10.5 โดยสญ
ญาxxx
xxxx ูกค้าได้รับทราบจากบริษัทแล้วว่า ในกรณีที่บริษัทประสบปัญหาทางการเงิน เงินของลูกค้าที่เก็บรักษาไว้กับบริษัทจะxxx xxxรับความ
ค้ม
ครองตามกฎหมายว่าด้วยสถาบนค้ม
ครองเงินฝาก
10.6 ถ้าทรัพย์สินของลูกค้าสูญหายหรือเสียหายเนื่องจากการละเลยในการปฏิบติหน้าที่ของบริษัท บริษัทจะรับผิดชอบในทรัพย์สินของลูกค้าเฉพา ะส่วนที่ ความเสียหายเป็นผลโดยตรงจากการละเลยในการปฏิบติหน้าที่ของบริษัท
10.7 บริษัทxxxxxxxxxที่จะคิดค่าธรรมเนียมในการดแู ลรักษาทรัพย์สินของลกค้าตามความเหมาะสมซงบริษัทxxxxxxให้ลกค้าทราบ
10.8 ในการฝากหรือถอนทรัพย์สินกับหรือจากบริษัท ลูกค้าจะต้องแจ้งความxxxxxxxโดยใช้แบบฟอร์มที่บริษัทหรือหน่วยงานที่เกี่ยวข้องก˚าหนด ในก รณีที่ ลูกค้าxxxxxxxจะถอนเงินจากยอดเงินของลูกค้า (Cash Balance) บริษัทจะยินยอมให้ลกู ค้าถอนเงินได้ในจ˚านวนเงินxxxxxxxxคงเหลืออยู่ของลกู ค้าภายหลงั จากที่หกหนี ค่าซือ้ หลกทรัพย์ ซงลกค้าได้สงซือ้ ไว้แล้ว โดยลกค้าต้องแจ้งการถอนเงินดงั กล่าวให้บริษัททราบล่วงหน้า 1 วนท˚าการ ทง้ นี ้ ให้เป็นไปตามดลุ xxxxxของบริษัท ที่จะให้ถอน เงินหรือxxxxxxxx
10.9 บริษัทจะจดส่งรายงานแสดงทรัพย์สินของลกู ค้า ณ วนท˚าการสดท้ายของแต่ละเดือนให้แก่ลกค้าภายในวนท˚าการที่ห้าของเดือนถดไป เว้นแต่ในเดือนนนั ้ ลูกค้าไม่มีธุรกรรมซึ่งก่อให้xxxxxxxเคลื่อนไหวหรือเปลี่ยนแปลงในทรัพย์สินที่มอบให้บริษัทเป็นผ้ดู แู ลรักษา โดยในกรณีที่ลกค้ าไม่มีธุรกรรมซึ่งก่อให้xxxxxxxเคลื่อนไหว หรือเปลี่ยนแปลงในทรัพย์สินของลูกค้าติดต่อกันตงั ้ แต่หนึ่งปี ขึน้ ไป บริษัทจะจัดส่งรายงานแสดงทรัพย์สินของลูกค้า ณ วันท˚าการสุดท้าย ของเดือนที่ครบก˚าหนด ระยะเวลาหนึ่งปี ไปให้แก่ลูกค้าอย่างน้อยปี ละหนึ่งครัง้ ภายในวันท˚าการที่ห้าของเดือนถัดไป หรือภายในก˚าหนดระยะเวลาที่มีการเพิ่มเติมหรือเปลี่ยนแปลงตามที่
กฎหมาย ประกาศ หรือxxxxxxxข้อบงั คบ
ของบริษัท หรือหน่วยงานอื่นใดที่เกี่ยวข้องก˚าหนด เว้นแต่ลูกค้าจะไม่มีทรัพย์สินเหลืออยู่ในการดู แลของบริษัทและบญ
ชีของ
ลูกค้ามีสถานะถูกระงับบญxxxxxให้ท˚าธุรกรรมตามxxxxxxxปฏิบติของบริษัท ทงั้ นี ้ การจ่ายดอกเบีย้ xxxxxxxxxเป็นธุรกรรมซึ่งก่อให้xxxxxxxเคลื่อนไหวหรือเปลี่ยนแปลงใน ทรัพย์สินดงกล่าว
10.10 หากข้อสัญญาว่าด้วยการดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า หรือการน˚าเงินของลูกค้าไปหาxxxxxxxxxx ตามท่ีระบุในสัญญาตังตัวแทนซือขาย
หลักทรัพย์เป็ นการท่วไปและบัญชีเดินสะพัด แตกต่างจากท่ีระบุในสัญญาฉบับนี้ ให้ข้อสัญญาข้อ 10 ของสัญญาฉบับนีมีผลใช้บังคับ
11. ในกรณีท่ีทรัพย์สินของลูกค้า (Equity) มีxxxxxxลดลงจนต่˚ากว่าxxxxxxหลักประกันท่ีต้องดา˚ รงไว้ (Maintenance Margin Requirement) ค˚านวณตาม อัตราซ่ึงก˚าหนดโดยตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยหรือตามอัตราท่ีตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศเปลี่ยนแปลงไป บริษัทจะไม่ให้ลูกค้าซือ้ หรือขายชอร์ตหลักทรัพย์และจะดาเนินการเรียกให้ลูกค้าน˚าทรัพย์สินคือ
(ก) เงินสด
(ข) หลักทรัพย์จดทะเบียน
(ค) ตั๋วเงินคลัง พันธบัตรรัฐบาล พันธบัตรธนาคารแห่งประเทศไทย หรือพันธบัตรหรือตราสารแห่งหนีท้ ่ีกองทุนเพื่อการฟื้นฟูและพัฒนา ระบบสถาบันการเงินเป็ นผู้ออก
(ง) พันธบัตรหรือตราสารแห่งหนีท้ ่ีกระทรวงการคลังเป็ นผู้รับอาวัลทัง้ จา˚ นวนหรือเป็ นผู้ค˚าประกันต้นเงินและดอกเบีย้ เต็มจ˚านวนอย่าง ไม่มีเงื่อนไข
(จ) ตราสารแห่งหนีท้ ่ีตัวตราสารนันเอง ผู้ออกตราสาร ผู้ค˚า้ ประกันต้นเงินและดอกเบีย้ เต็มจ˚านวนอย่างไม่มีเงื่อนไข ผู้รับรองโดยเป็ น
การรับรองตลอดไป ผู้รับอาวัลทัง้ จ˚านวนหรือผู้สลักหลังโอนประเภทมีxxxxxxxxxxxxx xxxx จ˚านวนอย่างไม่มีเงื่อนไข ได้รับการจัดอันดับ ความน่าเชื่อถือตังแต่ระดับบีบีบี (BBB) ขึน้ ไปหรือเทียบเท่า
(ฉ) xxxxxxxxxxxxxxxxxxxบริษัทเงินทุนหรือบริษัทเครดิตฟองซิเอร์เป็ นผู้ออก
(ช) บัตรเงินฝากท่ีธนาคารพาณิชย์หรือบริษัทเงินทุนเป็ นผู้ออก
(ซ) หนังสือท่ีธนาคารพาณิชย์ออกให้ไว้แก่บริษัทหลักทรัพย์เพื่อเป็ นประกันการช˚าระหนีในบัญชีxxxxxxxx ของลูก ค้า โดยธนาคารพาณิชย์
นัน
ยินยอมรับผิดในฐานะลูกหนีช้ นั
ต้น ทง้ นี้ ไม่ว่าหนังสือนัน
จะออกเป็ นเล็ตเตอร์ออฟเครดิตหรือหนังสือค˚าประกัน หรือ
(ฌ) ทรัพย์สินอื่นใดท่ีตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย หรือส˚านักงานคณะกรรมการก˚ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ก˚าหนด มาวางเป็ นประกันเพิ่มเติมในxxxxx˚ การถัดไปจนทา˚ ให้ทรัพย์สินของลูกค้าเท่ากับ หรือสูงกว่าxxxxxxหลักประกันท่ีต้องด˚ารงไว้โดยบริษัทจะดา˚ เนินการให้บริษัท มีบุริมสิทธิเหนือหลักประกันนัน้
อนึ่ง ทรัพย์สินที่ลูกค้าน˚ามาวางเป็ นประกันเพิ่มเติมตามวรรคแรกนนั ้ ก˚าหนดให้เงินสดและ/หรือหลกั ทรัพย์จดทะเบียนเฉพาะที่บริษัทก˚าหนดให้น˚ามาวางเป็น หลกประกนเพิ่มเติมได้ (Marginable Securities) เท่านxx xxxบริษัทจะน˚ามาค˚านวณอ˚านาจซือ้ หรืออ˚านาจขายชอร์ตของลกค้า
การเรียกให้ลกค้าน˚าทรัพย์สินมาวางเป็ นประกนเพิ่มเติมตามวรรคแรก หากบริษัทได้กระท˚าโดยทางโทรศพท์ หรือแจ้งเป็นหนงสือไปยงบ้านเลขที่ ต˚าบล สถานที่
อยู่ของลูกค้าตามที่ระบุไว้ในสญ
ญาตงั ้ ตวั แทนซือ้ ขายหลกั ทรัพย์ หรือบน
ทึกข้อตกลงในการกู้ยืมเงินเพื่อซือ้ หลกั ทรัพย์ฯ หรือตามหมายเลขโทรศพ
ท์หรือต˚าบลที่อยู่ที่
ลูกค้าได้แจ้งเป็ นหนังสือมายงั บริษัทในภายหลง ลูกค้ายินยอมให้xxxxxxxxxมีการxxxxxxxxหรือแจ้งให้ลูกค้าทราบโดยชอบแล้ว ทงั้ นี ้ โดย ไม่ต้องค˚านึงว่าลูกค้าจะได้รบั
แจ้งด้วยตนเองหรือมีผ้อู ื่นรับไว้แทน อนึ่ง ในกรณีที่สถานที่อยู่ของลกู ค้ามีการเปลี่ยนแปลงหรือถกู รือ้ ถอน ถกปิ ดxxxxxx หรือไม่มีผ้ใดยอมรับ หรือเจ้าพนกงานแจ้งว่าหาที่ อยตามที่ระบไว้ในสญญาไม่พบก็ตาม ให้xxxxxxลกค้าได้รับการxxxxxxxxหรือการแจ้ง หรือหนงสือติดต่อเหล่านน้ โดยชอบแล้ว
หากลูกค้าไม่น˚าทรัพย์สินมาวางเป็ นหลักประกันxxxxxภายในระยะเวลาท่ีบริษัทหรือตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยก˚าหนดเป็ นคราวๆ ไป ซ่ึง ณ ปัจจุบันก˚าหนดภายใน 5 วันท˚าการนับจากxxxxxxบริษัทเรียก บริษัทจะบังคับช˚าระหนีในบัญชีxxxxxxxx ของลูกค้าจากทรัพย์สินท่ีวางเป็ นประกันได้ในxxxxx˚ การถัดจากxxxxxxครบก˚าหนด 5 xxxxxการดังกล่าวจนทาให้ทรัพย์สินของลูกค้าเท่ากับหรือสูงกว่าxxxxxxหลักประกันท่ีต้องด˚ารงไว้ ณ สิxx xxxxxการท่ี 5 หาก
ในระหว่าง 5 xxxxxการดังกล่าว ทรัพย์สินของลูกค้ามีxxxxxxลดลงจนเท่ากับหรือต่ากว่าxxxxxxหลักประกันขนั ต่˚า บรษัทxxx บังคับช˚าระหนใี้ นบัญชีxxxxxxxข
องลูกค้าจากทรัพย์สินท่ีวางเป็ นประกันของลูกค้าในวันท˚าการถัดจากxxxxxxxxxxxxทรัพย์สินของลูกค้าลดลงจนเท่ากับหรือต่า˚ กว่าxxxxxxหลัก ประกันxxxxxx
ตามท่ีระบุไว้ในสัญญาข้อ 13 และเมื่อครบก˚าหนด 5 วันท˚าการนับจากxxxxxxบริษัทเรียกให้ลูกค้าน˚าทรัพย์สินมาวางเป็ นหลักประกันเพิ่มเติมแล้ว หาก ลูกค้าไม่น˚าทรัพย์สินมาวางเป็ นหลักประกันเพิ่มเติมตามท่ีบริษัทเรียก บริษัทจะบังคับช˚าระหนีในบัญชีxxxxxxxx ของลูกค้าจากทรัพย์สินท่ีวางเป็ นประกันได้ ในxxxxxการถัดจากxxxxxxครบก˚าหนด 5 xxxxxการดังกล่าว ตามท่ีระบุไว้ในวรรค 4
หลงจากที่บริษัทได้มีหนังสือxxxxxxxxให้ลกค้าน˚าหลกั xxxxxxxxวางเป็นประกนเพิ่มเติมตามวรรคแรกแล้ว ในระหว่าง 5 วนท˚าการดงกล่าวลกค้าขอสละxxxxxxxx
จะได้รับหนงสือxxxxxxxxจากบริษัท เพื่อให้ลกค้าน˚าทรัพย์สินมาวางเป็นประกนxxxxxอีกไม่ว่าในกรณีใดๆ
อนึ่ง ลูกค้าขอสละxxxxxxxxจะได้รับหนงั สือxxxxxxxxจากบริษัทให้ลกู ค้าน˚าทรัพย์สินมาวางเป็นประกันเพิ่มเติมในกรณีที่ทรัพย์สินของลูกค้ามีxxxxxxลดลงจนต˚่า
กว่ามxx ค่าหลกประกxxxxต้องด˚ารงไว้ และภายในวนเดียวกนทรัพย์สินของลกค้ามีมxx ค่าลดลงจนเท่ากบหรือต˚่ากว่ามxx ค่าหลกประกนขน้ ต˚่า ทง้ นี ้ ลูกค้าตกลงให้บรษัทิ
บังคับช˚าระหนีใ้ นบัญชีxxxxxxxของลูกคา้ จากทรพั ย์สินของลูกค้าxxxx างเป็ นประกันได้ในวันท˚าการถัดจากวันทมูี่ ลคา่ ทรพั ย์สินของลูกค้าเทา่ กับหรือต่˚ากว่า
xxxxxxหลักประกันขนั ต่าได้ทันที
หากลูกค้าได้น˚าทรัพย์สินดงั กล่าวในวรรคแรกมาวางเป็ นประกันเพิ่มเติมแล้ว หากในภายหลงั หลักทรัพย์ที่วางเป็ นประกันมีxxxxxxxxxxxขึน บริษัทอาจตกลง
ยินยอมให้ลกค้าถอนเงินหรือหลกทรัพย์ที่ซือ้
การจดแจ้งการจาน˚าหลักทรัพย์
หรือทรัพย์สินที่วางเป็ นประกนออกไปได้ตราบเท่าxxxxxxท˚าให้ยอดทรัพย์สินส่วนเกิน (Excess Equity) ของลกค้ามีค่าเป็นลบ
ลกค้าขอรับรองและให้ความยินยอม เกี่ยวกบทรพยส์ั ิxxxxลกค้าน˚ามาวางเป็นประกนเพิ่มเติม ตามความในวรรคแรกดงนี
(1) ลกค้าขอให้ค˚ารับรองว่าทรัพย์สินที่น˚ามาวางเป็ นประกนเพิ่มเติมนี ้เป็นทรัพย์สินที่ถกต้องแท้จริง ปราศจากภาระผกพนและเป็นกรรมxxxxxของลกค้าโดยชอบ
(2) เมื่อลูกค้าได้น˚าทรัพย์สินมาวางเป็ นประกันเพิ่มเติมตามที่บริษัทเรียกร้องแล้ว ลูกค้ายินยอมให้บริษัทน˚าทรัพย์สินเฉพาะที่ต้องจดแจ้งจ˚าน˚าไปจดแจ้งจ˚าน˚า ต่อนายทะเบียนได้ทุกครัง้ ทุกคราวไป ทงั ้ นีเ้ พื่อเป็ นประกันหนีส้ ินทุกชนิดของลูกค้าที่มีต่อบริษัท รวมทงั้ ยินยอมให้บริษัทกระท˚าการใ ดๆ เกี่ยวกับทรัพย์สินนัน้ ตาม
ข้อบงคบ
และxxxxxxxของตลาดหลกทรัพย์แห่งประเทศไทยหรือหน่วยงานที่เกี่ยวข้องได้ทกประการ
(3) ลกค้าตกลงให้บริษัทมีxxxxxxxxxxxหลกประกนไว้ได้ทง้ หมด จนกว่าลกค้าจะช˚าระหนีท้ กชนิดให้แก่บริษัทจนครบถ้วน
(4) หากลกค้าผิดนดช˚าระหนี ้ หรือผิดสญญาข้อหนึ่งข้อใด หรือตกเป็นผ้ไร้ความxxxxxx หรือเสมือนไร้ความxxxxxx หรือถกฟ้ xxxxx หรือ ถกพิทกษ์ทรัพย์ หรือ
เป็ นบุคคลล้มละลาย หรือเป็ นผู้มีหนีส้ ินล้นพ้นตว
ถูกฟ้ xxxxxใดๆ ต่อศาล ถูกยึดหรืออายด
ทรัพย์สิน หรือมีพฤติการณ์ส่อแสดงให้เห็นว่ า ลูกค้าจะไม่xxxxxxช˚าระหนี
ตามสญ
ญาได้ หรือได้ยกเลิกการมอบอ˚านาจใดๆ ที่มีต่อบริษัท หรือถึงแก่ความตาย หรือกรณีอื่นใดที่บริษัทเห็นสมควรเพื่อป้ องกน
ผลประโยชน์ของบริษัท ลูกค้าตกลง
ยินยอมให้บริษัทบงคบ
จ˚าน˚าทรัพย์สินที่ลกค้าน˚ามาเป็ นหลกประกน
เพิ่มเติม เพื่อช˚าระหนีใ้ ห้แก่บริษัทได้ทนที หากได้เงินมาไม่พอช˚าระหนี ้ ลกค้ายินยอมรับผิดช˚าระหนี
ในส่วนที่ยงขาดอยจนครบ
(5) ในกรณีที่หลกประกนเป็ นหลกทรัพย์ ลกค้าตกลงและยินยอมให้ บริษัทน˚าหลกทรัพย์ดงั กล่าวออกขายในตลาดหลกทรัพย์แห่งประเทศไทย ในวนเวลาและ ราคาที่บริษัทเห็นสมควรโดยไม่ต้องแจ้งให้ลกค้าทราบ หากได้เงินมาไม่พอช˚าระหนี ้ ลกค้ายินยอมรับผิดช˚าระหนีในส่วนที่ยงขาดอยจนครบ
12. ในกรณีที่ลูกค้าประสงค์จะถอนเงินในบญชีมาร์จิน้ นี ้ บริษัทจะไม่ยินยอมให้ลูกค้าถอนเงินเกินกว่าจ˚านวนทรัพย์สินส่วนเกินของลูกค้า (Excess Equity) ที่
ค˚านวณจากทรัพย์สินที่ซือ้ ในบญชีมาร์จิน และหากการถอนเงินนนั ้ มีจ˚านวนมากกว่ายอดเงินที่ลกู ค้าวางไว้ (Cash Balance) บริษัทจะบนทึกจ˚านวนเงินส่วนที่ถอนเกิน
ยอดเงินที่วางอยู่ (Cash Balance) เป็ นการให้กู้ยืมเงินเพื่อซือ้ หลกั ทรัพย์เพิ่มขึน้ ในบญ หรือไม่ก็ได้
ชีมาร์จิน้ ของลูกค้า ทงั้ นีใ้ ห้เป็ นไปตามดุลพินิจของบริษัทที่จะให้ถอนเงินดงั กล่าว
ในกรณีที่ลูกค้ายังมีทรัพย์สินคงเหลือในบัญชีมาร์จิน บริษัทจะให้ลูกค้าถอนเงินได้สูงสุดไม่เกินจ˚านวนทรัพย์สินส่วนเกิน (Excess Equity) หักด้วยมูลค่า
หลกั ทรัพย์ที่วางเป็ นประกันเพิ่มเติม หรือในกรณีที่ไม่มีหลกั ทรัพย์คงเหลือในบญ
ชีมาร์จิน
บริษัทจะให้ลูกค้าถอนเงินได้เท่ากับยอดเ งินคงเหลือในบญ
ชีเงินของลูกค้า
(Cash Balance) สุทธิจากหนีที่เกิดจากการขายชอร์ตหลกั ทรัพย์ที่ยืม ซึ่งค˚านวณมูลค่าตามราคาตลาดของหลกั ทรัพย์นนั ้ ๆ และในการถอนเงินดงั กล่าว หากเงินที่ถอน
นน้ มีมากกว่าที่ลกค้าวางไว้ บริษัทจะบนทึกจ˚านวนเงินส่วนที่ถอนเกินยอดเงินที่คงเหลืออยเป็นการให้ก้ยืมเงินเพื่อ ซือ้ หลกทรัพย์เพิ่มขึน บริษัทที่จะให้ถอนเงินหรือไม่ก็ได้
ทง้ นี ้ ให้เป็นไปตามดลุ พินิจของ
13. ในกรณีท่ีทรัพย์สินของลูกค้า (Equity) มีมูลค่าลดลงจนเท่ากับหรือต่˚ากว่ามูลค่าหลักประกันขันต่˚า (Minimum Margin Requirement) ค˚านวณ
ตามอัตราซ่ึงก˚าหนดโดยตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยหรือตามอัตราท่ีตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยจะประกาศเปลี่ยนแปลงไป บริษัทจะบังคับ
ช˚าระหนีใ้ นบัญชีมาร์จินของลูกค้าจากทรัพย์สินที่วางเป็ นประกันของลูกค้าในวันท˚าการถัดจากวันที่มูลค่าทรัพย์สินของลูกค้าเท่ากับหรื อต่˚ากว่ามูลค่า
หลักประกันขัน
ต่า
(Minimum Margin Requirement) จนทาให้ทรัพย์สินของลูกค้า (Equity) สูงกว่ามูลค่าหลักประกันขัน
ต่า˚ (Minimum Margin Requirement)
โดยลูกค้าสละสิทธิท่ีจะต้องได้รับการบอกกล่าวเป็ นหนังสือจากบริษัทก่อนบังคับช˚าระหนีในบัญชีมาร์จิน้ ของลูกค้าจากทรัพย์สินท่ีวางเป็ นประกัน ทังนี
บริษัทจะแจ้งการบังคับช˚าระหนีใ้ นบัญชีมาร์จิน้ ของลูกค้าดังกล่าวเป็ นหนังสือไปยังลูกค้าภายในวันทาการถัดจากวันท่ีได้บังคับช˚าระหนีในบัญชีมาร์จิน ลูกค้าแล้ว
ของ
14. ในกรณีที่บริษัทผู้ออกหลกั ทรัพย์ให้สิทธิในการจองซือ้ หลกั ทรัพย์ส˚าหรับหลกั ทรัพย์ที่วางเป็ นประกนการช˚าระหนีข้ องลกู ค้า ลูกค้าตกลงให้บรษิ ัทยึดถือสิทธิใน
การจองซือ้ หลกั ทรัพย์เป็ นประกันการช˚าระหนีเ้ พิ่มเติมด้วย โดยบริษัทจะนับรวมมูลค่าของสิทธิที่จะจองซือ้ หลกั ทรัพย์ดังกล่าวเป็ นหลกั ประกัน ตามกฎเกณฑ์ที่ตลาด หลกั ทรัพย์แห่งประเทศไทยและ/หรือส˚านักงานคณะกรรมการก˚ากับหลกั ทรัพย์และตลาดหลกั ทรัพย์ก˚าหนด อย่างไรก็ตาม ในกรณีที่ตลาดหลกั ทรัพย์แห่งประเทศไทย
และ/หรือส˚านักงานคณะกรรมการก˚ากบ
หลกทรัพย์และตลาดหลกั ทรัพย์ให้สิทธิบริษัทในการเลือกวิธีการด˚าเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งกบ
ลกู ค้า ลูกค้ายินยอมให้บริษัท
ใช้ดลุ ยพินิจตามที่บริษัทเห็นสมควร โดยลกค้าจะไม่โต้แย้งใดๆ ทง้ สิน ให้ลกค้าทราบ ณ ที่ท˚าการของบริษัท
และให้มีผลใช้บงคบ
ทนที ทง้ นี ้ หากบริษัทใช้สิทธิดงกล่าวโดยวิธีการใด บริษทจะปิ ดประกาศแจ้ง
15. ลูกค้าตกลงยินยอมให้บริษัทยึดหน่วงเงินปันผลท่ีจ่ายจากหลักทรัพย์ของลูกค้าและ/หรือดอกผลของทรัพย์สินลูกค้า (Equity) ทัง้ หมดหรือแต่
บางส่วนอันตกมาอยู่ในความครอบครองของบริษัท และตกลงให้บริษัทมีอ˚านาจท่ีจะน˚าเงินปันผลและ/หรือดอกผลของลูกค้าดังกล่าวมาช˚าระหนีท ซ่ึงลูกค้าคงค้างช˚าระบริษัทได้ทันที
ุกชนิด
16. บริษัทจะปรับปรุงมูลค่าหลกั ประกันและยอดหนีข้ องลูกค้าในบญ
ชีมาร์จิน้ ทุกบญ
ชีให้เป็ นปัจจุบันอย่างน้อยทุกสิน้ วน
ท˚าการ การค˚านวณมูล ค่าดงั กล่าวจะ
ค˚านวณตามวิธีการที่ตลาดหลกั ทรัพย์แห่งประเทศไทย และ/หรือส˚านักงานคณะกรรมการก˚ากับหลกั ทรัพย์และตลาดหลกั ทรัพย์ก˚าหนด อย่างไรก็ตาม ในกรณีที่ตลาด หลกั ทรัพย์แห่งประเทศไทยและ/หรือส˚านักงานคณะกรรมการก˚ากับหลกั ทรัพย์และตลาดหลกั ทรัพย์ให้สิทธิบริษัทในการเลือกวิธีการด˚าเนินการอย่างใดอย่างหนึ่งกบั
ลกค้า ลกค้ายินยอมให้บริษัทใช้ดลุ ยพินิจตามที่บริษัทเห็นสมควร โดยลกค้าจะไม่โต้แย้งใดๆ ทง้ สิน ใด บริษทจะปิ ดประกาศแจ้งให้ลกค้าทราบ ณ ที่ท˚าการของ บริษัท
และให้มีผลใช้บงคบ
ทนที ทง้ นี ้ หากบริษัทใช้สิทธิดงกล่าวโดยวิธีการ
17. ลูกค้ารับทราบว่าในกรณีท่ีลูกค้าไม่อาจช˚าระหนีได้ ด้วยเหตุที่ลูกค้าถูกศาลส่งให้เป็ นคนไร้ความสามารถ เสมือนไร้ความสามารถ ถูกพิทักษ์ทรัพย์ หรือเป็ นบุคคลล้มละลาย หรือเป็ นผู้มีหนีส้ ินล้นพ้นตัว ถูกฟ้ องคดีใดๆ ต่อศาล ถูกยึดหรืออายัดทรัพย์สิน หรือมีพฤติการณ์ส่อแสดง ให้เห็นว่า ลูกค้าจะ
ไม่สามารถช˚าระหนีต
ามสัญญาได้ เช่น ซ่อนเร้น จ˚าหน่าย จ่ายโอนทรัพย์สินของตนทงั้ หมดหรือบางส่วน ท˚าข้อตกลงเกี่ยวกับการช˚าระหนีห
รือประนอม
หนีกับเจ้าหนีข้ องลูกค้า เป็ นต้น หรือข้อมูลท่ีลูกค้าให้ไว้เป็ นเท็จซ่ึงเกี่ยวกับสัญญาอันจะท˚าให้บริษัทได้ รับความเสียหาย หรือลูกค้าถึงแก่ความตาย
บริษัทมีสิทธิยกเลิกสัญญา และให้หนีทัง้ หมดของลูกค้าตามสัญญาถึงก˚าหนดช˚าระโดยทันที เว้นแต่บริษัทจะก˚าหนดเป็ นอย่างอื่น และบริษัทมี สิทธิ
ดาเนินการอย่างใดอย่างหน่ึงหรือหลายอย่าง ดังต่อไปนีได้ทันที
(1) เรียกให้ลูกค้าช˚าระหนีทง้ ปวงพรอ้ มทังดอกเบีย้ ทค้ี่ างช˚าระได้ทันที นอกจากนลี้ ูกคาต้ กลงยินยอมรบั ผิดชอบบรรดาค่าใชจ่้ ายในการทวงถาม
ฟ้ องร้องและ/หรือบังคับคดีรวมทง้ ค่าทนายความในการนีด้ ้วย
(2) (ถ้ามี) ยึดหน่วงบรรดาเงิน ทรัพย์สินของลูกค้า ท่ีอยู่ในบัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าหรือท่ีอยู่ในความครอบครองของบริษัท จนกว่าจะได้รั บ ช˚าระหนีจนครบถ้วน
(3) (ถ้ามี) หักกลบลบหนีเ้ งินท่ีอยู่ในบัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้ากับหนีเ้ งินหรือค่าความเสียหายท่ีลูกค้าเป็ นหนีแก่บริษัท
(4) ขายหลักทรัพย์ท่ีวางเป็ นประกันหรือหลักทรัพย์อื่นท่ีบริษัทครอบครองเพื่อลูกค้าหรือบัญชีร่วมของลูกค้ากับบุคคลอื่นได้ทัง้ หมดหรือแต่ บางส่วน ในวันเวลาและราคาตามท่ีบริษัทจะเห็นสมควรเพื่อน˚าเงินท่ีได้จากการขายหลักทรัพย์ไปช˚าระหนีท้ ่ีลูกค้ามีอยู่กับบริษัท โดยลูกค้ าตกลงท่ีจะไม่ เรียกร้องค่าขาดก˚าไรจากการขายหลักทรัพย์หรือค่าเสียหายใดๆ จากบริษัท และหากได้เงินมาไม่พอช˚าระหนี้ ลูกค้ายินยอมรับผิดช˚าระหนีใ้ นส่ วนท่ียัง ขาดอยู่จนครบถ้วน
(5) ซือหลักทรัพย์ทง้ หมดหรือแต่บางส่วนผ่านตลาดหลักทรัพย์ หรือ ศูนย์ซือขาย เพื่อชดใช้บริษัทแทนหลักทรัพย์ซ่ึงลูกค้าได้ส่งให้บริษัทขายไป แล้ว แต่ยังมิได้ส่งมอบหลักทรัพย์ให้แก่บริษัท
(6) บังคับช˚าระหนีโ้ ดยประการใดๆ จากหลักทรัพย์ท่ีลูกค้าส่ังซือ้ ในบัญชีมาร์จิน และ/หรือหลักทรัพย์ที่สั่งซือ้ ตามสัญญาแต่งตัง้ ตัวแทนซือขาย
หลักทรัพย์ และ/หรือทรัพย์สินท่ีระบุไว้ในข้อ 11 และ/หรือมูลค่าขายชอร์ต ซ่ึงลูกค้าน˚ามาวางเป็ นประกันการช˚าระหนีไว้กับบริษัทได้ทันที
(7) ยกเลิกค˚าส่งซือขายของลูกค้าท่ีได้มีค˚าส่งไปแล้ว แต่บริษัทยังมิได้ดาเนินการซือขายหลักทรัพย์ตามค˚าส่งของลูกค้า
(8) บอกเลิกธุรกรรมระหว่างบริษัทกับลูกค้าเกี่ยวกับบัญชีซือ้ ขายหลักทรัพย์หรือธุรกรรมใดๆ และ/หรือบัญชีอื่นใดท่ีลูกค้ามีอยู่กับบริษัท ไม่ว่า ทัง้ หมดหรือบางส่วน รวมถึงบริษัทสงวนสิทธิท่ีจะพิจารณาให้มีการปิ ดบัญชีซือ้ ขายหลักทรัพย์ของลูกค้าไม่ว่าบัญชีใดๆ ท่ีลูกค้ามีอยู่กั บบริษัทได้ทันที
ตามท่ีบริษัทเหนสมควร
การด˚าเนินการอย่างใดอย่างหน่ึงหรือหลายอย่างตามข้อ 17 นี้ บริษัทไม่จ˚าเป็ นต้องบอกกล่าวลูกค้า ทายาทของลูกค้า หรือผู้จัดการมรดกของ ลูกค้า โดยลูกค้ายินยอมให้มีผลผูกพันลูกค้า ทายาทของลูกค้า หรือกองทรัพย์สินของลูกค้า และหากได้เงินมาไม่พอช˚าระหนี้ ลูกค้ายินยอมรั บผิดช˚าระ หนีในส่วนท่ียังขาดอยู่จนครบถ้วน
การด˚าเนินการข้างต้น ไม่เป็ นการตัดสิทธิของบริษัทท่ีจะคิดดอกเบีย และ ค่าปรับต่อรายการ (ถ้ามี) ในหนีท้ ่ีลูกค้ายังค้างช˚าระอยูใ่ นอัตราสูงสุด
ตามประกาศของบริษัทนับจากวันท่ีหนีถือว่าถึงก˚าหนดช˚าระจนกว่าลูกค้าจะช˚าระหนีจนเสร็จสิน้
18. ลกค้าเข้าใจและรับทราบถึงลกษณะความเสี่ยงของการก้ยืมเงินเพื่อซือ้ หลกทรัพย์ และการยืมหลกทรัพย์เพื่อการขายชอร์ต รวมทง้ ความเสี่ยงจากการวางเงินไว้
กบบริษัท ซงเงินดงกล่าวที่บริษัทยงไม่ได้น˚าไปลงทนหาผลประโยชน์เพื่อลกค้าจะไม่ได้รับความค้ม
ครองจากกองทนเพื่อการฟื นฟแู ละพฒ
นาระบบสถาบนการเงิน
นอกจากนีล้ กค้าเข้าใจและรับทราบกฎระเบียบในการก้ยืมเงินเพื่อซือ้ หลกทรัพย์ และการยืมหลกทรัพย์เพื่อการขายชอร์ต รวมทง้ ได้ศกษาเอกสารเปิ ดเผยข้อมล
ความเสี่ยงเกี่ยวกบ
การก้ยืมเงินเพื่อซือ้ หลกทรัพย์และ/หรือยืมหลกทรัพย์เพื่อการขายชอร์ตในระบบ CREDIT BALANCE ซงเป็นส่วนหนึ่งของบนทึกข้อตกลงฉบบ
นี ้และ
ได้อ่านและเข้าใจเนือ้ หาของเอกสารดงกล่าวเป็ นอย่างดีแล้ว
19. ในกรณีท่ีลูกค้าประสงค์จะส่งค˚าส่ังซือ้ ขายหลกั ทรัพย์ ค˚าสงั่ ยืม/ให้ยืม/ส่งคืน/เรียกคืนหลกั ทรัพย์ผ่านอินเทอร์เน็ต รวมถึงค˚าสงั่ อื่นใดที่บริษัทอนุญาตให้ ส่งผ่านทางอินเทอร์เน็ตได้ ลูกค้าตกลงตามข้อก˚าหนดและเงื่อนไขรวมถึงความเส่ียงดังต่อไปนี้
(1) ลกค้ารับทราบหน้าที่ของตนที่จะต้องเก็บรักษารหสั ผ้ใช้ (User Name) รหสั ผ่าน (Password) และ/หรือรหสั ยืนยนตวตนใดๆ เพื่อเข้าสระบบบริการออนไลน์
ของบริษัทไว้เป็นความลบ
มิให้ผู้ใดล่วงรู้ เพื่อป้ องกันไม่ให้บุคคลอื่นสามารถใช้รหสั ผ้ใู ช้ (User Name) รหสั ผ่าน (Password) และ/หรือรหสั ยืนยน
ตวั ตนใดๆ ของลูกค้า
เพื่อเข้าถึงระบบของบริษัท และข้อมูลในบญชีดงั กล่าวข้างต้นของลกค้าในระบบบริการออนไลน์ซึ่งอาจเกิดความเสียหายต่อลกค้าและต่อบริ ษัท หากมีผู้ใดน˚ารหสั ผ้ใช้
(User Name) รหสั ผ่าน (Password) และ/หรือรหสั ยืนยนตวตนใดๆ ของลกค้าไปใช้ไม่ว่ากรณีใดๆ ลกค้าจะต้องเป็นผ้รู ับผิดชอบเองทง้ สิน้
(2) ในการส่งค˚าสงั่ ผ่านอินเทอร์เน็ต ลูกค้ามีหน้าที่ตรวจสอบผลของค˚าสงั่ ที่ส่งผ่านอินเทอร์เน็ตได้จากเครื่องคอมพิวเตอร์หรืออุปกรณ์อิเล็กทรอนิกส์ของลกค้า หรือวิธีการอื่นใดตามที่บริษัทได้จดให้ โดยบริษัทไม่ต้องยืนยนการรับค˚าสงหรือแจ้งผลต่อลกค้าทางโทรศพท์
นอกจากนีล้ ูกค้าสามารถตรวจสอบข้อมูลในบญชีเงินสดและบญชี CREDIT BALANCE ผ่านอินเทอร์เน็ตได้ตามที่บริษัทจัดท˚าไว้บนเว็บไซต์ (Web Site) ของ บริษัท ลกค้าตกลงผกพนตามค˚าสงรวมทง้ การกระท˚าใดๆ ด้วยวิธีการทางอินเทอร์เน็ต และผลของค˚าสงหรือการกระท˚าดงกล่าวที่เกิดขึน้
ในกรณีที่ลกค้าแสดงเจตนายืมหรือให้ยืมหลกทรัพย์ ให้เป็ นดลุ ยพินิจของบริษัทในการพิจารณาว่าจะยืมหรือไม่ให้ยืมก็ได้
(3) ลกค้าสามารถส่งค˚าสงขายหลกทรัพย์ในบญชีเงินสด และ/หรือบญชี CREDIT BALANCE ผ่านอินเทอร์เน็ต ได้เฉพาะหลกทรัพย์ที่ลกค้าซือ้ ผ่านอินเทอร์เน็ต
ซงฝากไว้กบ
บริษัทและหลกทรัพย์อื่นของลกค้าที่น˚ามาฝากไว้เพี่อขายผ่านอินเทอร์เน็ต หากลกค้าประสงค์จะสงขายหลกทรัพย์ซงลก
ค้าฝากอยกู บ
บริษัทในบญชีซือ้ ขาย
หลกทรัพย์ประเภทอื่น ลกค้ามีหน้าที่ต้องโอนหลกทรัพย์นน้ เข้าบญชีที่สามารถส่งค˚าสงขายหลกทรัพยผ์ ่านอินเทอร์เน็ตเป็ นการล่วงหนา้ ก่อนการส่งค˚าสงขายหลกั ทรัพย์
ผ่านอินเทอร์เน็ต โดยลกค้าจะสามารถขายหลกทรัพย์ดงกล่าวนน้ ได้ในวนท˚าการถดไป
(4) ในกรณีที่ลูกค้าประสงค์จะถอนหรือโอน เงินหรือหลักทรัพย์ที่ลูกค้าซือ้ ในบัญชีเงินสด บัญชี CREDIT BALANCE หรือบัญชีอื่นใดที่เปิ ดกับบริษัท ผ่าน
อินเทอร์เน็ต ลกค้าจะต้องแจ้งความประสงค์ขอถอนหรือโอน เงินหรือหลกทรัพย์ตามวิธีการที่บริษัทได้จดเตรยี มไว้บนเว็บไซต์ (Web Site) ของบรษิ ัท หรอตาื มวิธีการอื่น
ใดที่บริษัทก˚าหนดและเห็นสมควร และให้เป็ นดลุ ยพินิจของบริษัทในการพิจารณาว่าจะให้ถอนหรือไม่ให้ถอนหรือให้โอนหรือไม่ให้โอนก็ได้
(5) ลกค้ารับทราบความเสี่ยงที่อาจเกิดขึน
หากอป
กรณ์หรือระบบคอมพิวเตอร์ของลกค้าหรือของบริษัทหรือของตลาดหลกทรัพย์หรือของผ้ใู ห้บริการที่เกี่ยวข้อง
กับการส่งค˚าสงั่ หรือรับค˚าสงั่ ผ่านอินเทอร์เน็ตเกิดขดข้องท˚าให้การส่งค˚าสงั่ หรือรับค˚าสงั่ ไม่สามารถปฏิบติได้ บริษัทจะไม่รับผิดชอบในความเสียหายที่เกิดขึนไม่ว่ากรณี ใดๆ
ในกรณีที่ลูกค้าไม่สามารถส่งค˚าสงั่ ผ่านอินเทอร์เน็ตหรือกรณีที่อุปกรณ์หรือระบบคอมพิวเตอร์ของลูกค้าขัดข้อง ลูกค้าสามารถส่งค˚าสงั่ ท างโทรศัพท์มายงั เจ้าหน้าที่ผ้ได้รับมอบหมายของบริษัทได้ ซงเมื่อบริษัทด˚าเนินการตามค˚าสงให้แก่ลกค้าแล้ว บริษัทจะแจ้งผลค˚าสงดงกล่าวตามวิธีการที่บริษัทเห็นสมควร
(6) ลกค้ารับทราบและเข้าใจถึงความเสี่ยงในการส่งค˚าสงหรือการกระท˚าใดๆ ด้วยวิธีการทางอินเทอร์เน็ต เช่น การสญหายของข้อมลู ระหว่างทาง การส่งข้อมูล เป็นไปอย่างล่าช้า หรือไม่สามารถส่งข้อมลู ได้ และการผิดพลาดและคลาดเคลื่อนของข้อมลู ที่ได้รับเนื่องจากข้อจ˚ากดในการใช้อินเทอร์เน็ต หรือการขดข้องของอุปกรณ์ ระบบไฟฟ้ า ระบบการสื่อสารหรือระบบคอมพิวเตอร์ของลูกค้าหรือของบริษัทหรือของตลาดหลักทรัพย์ รวมถึงเหตุขัดข้องใดๆ ในการส่งค˚าสั่งหรื อรับค˚าสั่งผ่าน อินเทอร์เน็ตซงท˚าให้ไม่สามารถปฏิบติตามค˚าสงได้
(7) บริษัทสงวนไว้ซึ่งสิทธิที่จะไม่รับค˚าสง
ยกเลิกค˚าสง
หรือไม่ด˚าเนินการตามค˚าสงั่ ใดๆ ที่กระท˚าด้วยวิธีการทางอินเทอร์เน็ตในกรณีที่ บริษัทเห็นว่าค˚าสงั่ นน้ ไม่
เหมาะสมหรือไม่ชอบด้วยกฎหมายหรือข้อบงคบ ค่าเสียหายใดๆ ทง้ สิน้
ของบริษัทหรือหน่วยงานอื่นๆ ที่เกี่ยวข้อง หรืออาจจะก่อให้เกิดความเสียหายอย่างใดๆ ทง้ นีล้ กค้าไม่มีสิทธิที่จะเรียกร้อง
(8) ลูกค้ารับทราบและเข้าใจแล้วว่า บทวิเคราะห์เกี่ยวกับการซือ้ ขายหลกั ทรัพย์ที่ปรากฏบนเว็บไซต์ (Web Site) ช่องทางบริการ หรือการสื่อสารของบริษัทถกู จัดท˚าขึน้ โดยอาศยั ข้อมูลที่จัดหามาจากแหล่งที่เชื่อ หรือควรเชื่อว่ามีความน่าเชื่อถือ และ/หรือถูกต้อง อย่างไรก็ตามบริษัทไม่ยืนยั นและไม่รับรองถึงความครบถ้วน สมบรณ์ หรือความถกต้องของข้อมลู ดงกล่าว และไม่ได้ประกนราคาหรือผลตอบแทนของหลกทรัพย์ที่ปรากฏในบทวิเคราะห์ดงกล่าว แม้ว่าข้อความดงกล่าวจะปรากฏ ข้อความที่อาจเป็ นหรืออาจตีความว่าเป็ นเช่นนัน้ ได้ บริษัทจึงไม่รับผิดชอบต่อการเอาข้อมูล ข้อความ ความเห็น และ/หรือบทสรุปที่ปรากฏบนเว็บไซต์ (Web Site)
ช่องทางบริการ หรือการสื่อสารของบริษัทนีไปใช้ไม่ว่ากรณีใดๆ บริษัทรวมทง้ บริษัทที่เกี่ยวข้อง ลกค้า ผ้บรหาิ รและพนกงานของบรษิ ัทต่างๆ อาจจะท˚าการลงทนใน หรอื
ซือ หรือขายหลกั ทรัพย์ที่ปรากฏบนเว็บไซต์ (Web Site) ช่องทางบริการ หรือการสื่อสารของบริษัทได้ทุกเวลา ข้อมูลและความเห็นที่ปรากฏบนเว็บไซต์ ( Web Site)
ช่องทางบริการ หรือการสื่อสารของบริษัท นี ้ มิได้ประสงค์จะชีชวน เสนอแนะ หรือจงใจให้ลงทน
ซือ
หรือขายหลกทรัพย์ที่ปรากฏบนแหล่งดงกล่าว และข้อมลู อาจมีการ
แก้ไขเพิ่มเติมเปลี่ยนแปลงโดยมิต้องแจ้งให้ทราบล่วงหน้า ลูกค้าควรใช้ดุลยพินิจอย่างรอบคอบในการลงทน ซือ้ หรือขายหลกทรัพย์และท˚าความเข้าใจอย่างถ่องแท้ต่อ
ลกษณะของหลกทรัพย์แต่ละประเภท และควรศกษาข้อมลู ของบริษัทที่ออกหลกทรัพย์ และข้อมลู อื่นใดที่เกี่ยวข้องก่อนการตดสินใจลงทน
ซือ
หรือขายหลกทรัพย์
(9) การแสดงเจตนายกเลิกบริการส่งค˚าสงั่ ทางอินเทอร์เน็ต ไม่ว่าบางส่วนหรือทงั้ หมด ไม่ว่าด้วยวิธีการใดๆ ไม่ถือเป็ นการแสดงเจตนาเพื่อปิ ดหรือยกเลิกบญชี
ซือ้ ขายหลกทรัพย์ที่ลกค้าเปิ ดกบบรษิ ัท
(10) ลกค้าตกลงปฏิบติตามวิธีการยืนยนตวตนที่บริษัทก˚าหนด และหากลกค้ายืนยนตวั ตนไม่ส˚าเร็จไม่ว่าด้วยเหตใด ลกค้าตกลงว่าบริษัทอาจปฏิเสธไม่รับค˚าสง
ทางอินเทอร์เน็ตดงกล่าว หรือระงบการบรกาิ รใดๆ ของบรษิ ัทจนกว่าลกค้าจะได้ท˚าการยืนยนตวตนส˚าเร็จ ทง้ นี ้ ไม่ว่ากรณีใดๆ บรษิ ัทจะไม่รบั ผิดต่อความเสียหายที่เกิด
จาก หรือเกี่ยวข้องกบการที่ลกค้ายืนยนตวตนไม่ส˚าเรจ็
20. ในกรณีที่เงื่อนไขในบนทึกฉบบ
นีข้ ้อใดข้อหนึ่งขดต่อกฎหมาย หรือใช้บงคบ
ไม่ได้ คสู ญญาทง้ สองฝ่ ายตกลงให้เงื่อนไขในส่วนที่มีผลใช้บงคบ
ตามกฎหมายยงั คง
ใช้บงคบได้ต่อไป
21. ในกรณีท่ีกฎหมาย ประกาศ ระเบียบ หรือข้อบังคับของส˚านักงานคณะกรรมการก˚ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ตลาดหลักทรัพย์แห่ง ประเทศไทย ส˚านักหักบัญชี ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ หรือหน่วยงานใดท่ีเกี่ยวข้อง หรือประกาศ ระเบียบ หรือนโยบายของบริษัท มีการเปลี่ยนแปลงแก้ไข หรือเพิ่มเติมภายหลังนับจากวันท˚าบันทึกข้อตกลงนี้ บริษัทสงวนสิทธิท่ีจะบอกเลิกบันทึกข้อตกลงฉบับนี้ หรือเปล่ี ยนแปลงเงื่อนไขใดๆ เพื่อให้
สอดคล้องกับกฎหมาย ประกาศ ระเบียบ ข้อบังคับ หรือนโยบายดังกล่าวได้ทุกเวลาโดยลูกค้าจะไม่โต้แย้งใดๆ ทัง้ สินและให้มีผลใช้บังคับทั นที และ
คู่สัญญาตกลงให้ถือตามกฎหมาย ประกาศ ระเบียบ ข้อบังคับ หรือนโยบายดังกล่าวท่ีได้มีการเปลี่ยนแปลงแก้ไขหรือเพิ่มเติมนัน ทันทีโดยไม่ต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบ
และให้มีผลใช้บังคับได้
บริษัทสงวนสิทธิท่ีจะท˚าการเปลี่ยนแปลงเงื่อนไขใดๆ แห่งบันทึกข้อตกลงนีตามท่ีบริษัทเห็นสมควร โดยไม่จ˚าต้องได้รับความยินยอมจากลูกค้ า ก่อน โดยในกรณีมีการเปล่ียนแปลงอย่างมีนัยส˚าคัญ บริษัทจะแจ้งการเปล่ียนแปลงดังกล่าวให้ลูกค้าทราบโดยไม่ชักช้าหรือประกาศลงในเว็บไซต์ (Web Site) ของบริษัท
22. หากมีพฤติการณ์ใดพฤติการณ์หนึ่งซึ่งเป็ นเหตุแห่งการผิดนัดตามที่ระบุไว้ในสัญญาตงั ้ ตัวแทนซือ้ ขายหลักทรัพย์เป็ นการทั่วไปและบญชีเดิ นสะพัดเกิดขึน
ลูกค้าตกลงยินยอมให้หนีข้ องลูกค้าตามบน
ทึกข้อตกลงฉบบ
นีถึงก˚าหนดช˚าระทน
ที และยินยอมให้บริษัทด˚าเนินการใดๆ ตามที่ก˚าหนด ไว้ในสญ
ญาตงั ้ ตวั แทนซือ้ ขาย
หลกทรัพย์เป็นการทวไปและบญชีเดินสะพดเท่าที่สามารถบงคบ
ได้กบ
บนทึกข้อตกลงนี
23. บันทึกข้อตกลงฉบับนีไ้ ม่มีก˚าหนดระยะเวลา และให้ถือว่าบันทึกข้อตกลงฉบับนีมีผลบังคับใช้ต่อไปจนกว่าจะได้มีการบอกเลิกบันทึกข้อตกลง
โดยฝ่ ายใดฝ่ ายหน่ึง การเลิกบันทกข้อตกลงฉบับนีไ้ ม่กระทบกระเทือนสิทธิและหน้าท่ีของคู่สัญญาซึ่งได้มีขึน ผล
ก่อนการบอกเลิกบันทึกข้อตกลงฉบับนีจ้ ะมี
ทัง้ นี้ ในกรณีท่ีลูกค้าเป็ นฝ่ ายประสงค์จะเลิกบันทึกข้อตกลงฉบับนี้ ลูกค้าจะต้องแจ้งการบอกเลิกบันทึกข้อตกลงให้แก่บริษัททราบเป็ นลายลักษณ์อักษร
ล่วงหน้าไม่น้อยกว่า 30 วัน การเลิกบันทกข้อตกลงจะมีผลต่อเมื่อลูกค้าได้ช˚าระหนีท บริษัทจนครบถ้วน
ุกชนิดของลูกค้า รวมทง้ ดอกเบียและค่าอุปกรณ์แห่งหนีท
ุกชนิดให้แก่
หากลูกค้ามิได้ท˚าการติดต่อซือ้ ขายหลกั ทรัพย์กับบริษัทเป็ นระยะเวลาที่บริษัทเห็นสมควร และไม่มีเงินหรือทรัพย์สินวางประกันไว้กับบริ ษัท และไม่มีหนีค้ ้าง
ช˚าระใดๆ กบบรษิ ัท ลกค้าตกลงยินยอมให้บรษิ ัทใช้ดลุ พินิจที่จะสงปิ ดบญชีของลกค้าได้ทนทีที่บรษิ ัทเห็นสมควรที่จะด˚าเนินการดงกล่าว
บริษัทขอสงวนสิทธิในการระงับหรือยุติการให้บริการแก่ลูกค้าได้ทันที ในกรณีท่ีลูกค้ามีการผิดนัด ผิดสัญญา หรือฝ่ าฝื นกฎ ระเบียบ หรือเงื่อนไขใดๆ ท่ีก˚าหนดโดยบริษัท ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย ส˚านักงานคณะกรรมการก˚ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือหน่วยงานอื่นๆ ท่ีเกี่ยวข้องกับการ ดา˚ เนินการภายใต้บันทกึ ข้อตกลงนี้
24. ในกรณีที่บริษัทได้ผ่อนผน
การปฏิบติตามสญญาของลกู ค้าใดๆ ตามบน
ทึกข้อตกลงฉบบ
นี ้หรือละเว้นการใช้สิทธิบอกเลิกสญ
ญาในคราวใด ให้ ถือว่าการผ่อน
ผนหรือการละเว้นดงกล่าว เป็ นการผ่อนผนหรือการละเว้นเฉพาะคราวเท่านนั
25. คู่สัญญาให้ถือว่าบันทึกข้อตกลงฉบับนี้ เป็ นส่วนหน่ึงของสัญญาตัง้ ตัวแทนซือ แต่งตังให้บริษัทเป็ นนายหน้าตัวแทนในการส่งซือหรือส่งขายหลักทรัพย์ดังกล่าวข้างต้น
ขายหลักทรัพย์เป็ นการท่ัวไปและบัญชีเดินสะพัดซ่ึงลูกค้ าได้
26. การคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล
26.1 ลูกค้ารับทราบและตกลงว่าข้อมูลส่วนบุคคลตามที่นิยามไว้ในพระราชบญ
ญัติคุ้มครองข้อมูลส่วนบุคคล พ.ศ. 2562 (“พ.ร.บ. คุ้มครองข้อมูลส่วน
บคคล”) ของลกค้า (กรณีลกค้าบคคลธรรมดา) กรรมการ ผ้ถือห้น
ผ้รู ับมอบอ˚านาจ พนกงาน (กรณีลกค้านิติบคคล) หรือบคคลธรรมดาอื่นใดที่มีความเกี่ยวข้องกบ
ลกู ค้า
(ต่อไปนีแ้ ต่ละรายและรวมทกรายจะเรียกว่า “เจ้าของข้อมลู ส่วนบคคล”) อาจถกเก็บรวบรวม ใช้ เปิ ดเผย และ/หรือโอนไปยงต่างประเทศโดยบริษัทและ/หรือตวแทนของ
บริษัท โดยวิธีการอตโนมติหรือไม่อตโนมติ ไม่ว่าโดยทางอิเล็กทรอนิกส์ ทางกายภาพ หรือทางเทคโนโลยีอื่นใดที่เหมาะสม เพื่อวตถประสงค์ในการเข้าท˚าบนทึกข้อตกลง
ฉบบ
นี ้ เพื่อการให้บริการและ/หรือปฏิบติตามบนทึกข้อตกลงฉบบ
นี ้ เพื่อการด˚าเนินการตามค˚าขอของลกค้า เพื่อการปฏิบติตามข้อก˚าหนด นโยบาย ประกาศ ค˚าสง
ค˚า
ร้องขอ หรือเพื่อปฏิบติตามกฎหมาย กฎเกณฑ์ กฎระเบียบ หรือข้อบงั คบ
ใดๆ ที่ใช้บงั คบ
ได้ เพื่อการบริหารและควบคม
ความเสี่ยง การตรวจสอบภายในและการก˚ากบ
ดแู ลกิจการของบริษัท บริษัทแม่ และบริษัทในเครือของบริษัท รวมถึงเพื่อวตถป ของบริษัท
ระสงค์ใดๆ ตามที่ระบไว้ในประกาศความเป็นส่วนตวและ/หรือนโยบายความเป็นส่วนตว
นอกจากนี ้ ลกค้ารับทราบว่า เพื่อด˚าเนินการตามวตั ถประสงค์ดงกล่าวข้างต้น บรษิ ัทอาจเปิ ดเผยหรอื โอนข้อมลู ส่วนบคคลของเจาข้ องข้อมูลส่วนบคคลไปยง
บคคลภายนอก (รวมถึงบคลากรและตวแทนของบคคลภายนอก) ไม่ว่าภายในประเทศไทยหรือนอกประเทศไทย ซงรวมถึงแต่ไม่จ˚ากดเพียง บริษัทแม่ หรือบริษัทในเครือ
ของบริษัท ผู้ให้บริการหรือบค
คลภายนอกที่เกี่ยวข้องในการจด
หาผลิตภัณฑ์หรือบริการให้แก่ลกู ค้า เช่น ผู้ให้บริการเทคโนโลยีสารสนเท ศ ผู้ให้บริการช˚าระเงิน ผู้รับเงิน
ผ้รู ับผลประโยชน์ บริษัทหลกทรัพย์จดการกองทน ผ้รู ับฝากทรพยส์ั ิน ธนาคารตวแทน พนธมิตรธุรกิจรว่ ม (co-brand partners) เป็นต้น ส˚านกงาน คณะกรรมการก˚ากับ
หลกั ทรัพย์และตลาดหลกั ทรัพย์ ตลาดหลกั ทรัพย์ ศาล หน่วยงานรัฐ หน่วยงานภาษีอากร หรือหน่วยงานก˚ากับดูแลใดๆ (ไม่ว่าในประ เทศหรือต่างประเทศ) ที่ปรึกษา
วิชาชีพของบริษัทที่เกี่ยวกบบรกาิ รด้านการตรวจสอบทางดาน้ กฎหมาย การบญชี และภาษีอากร ผ้รู ับโอนสิทธิ ผ้รู ับโอน หรอผ้ื รู ับแปลงหนี ้ เป็นต้น
โดยลกค้าสามารถอ่านเพิ่มเติมเพื่อเข้าใจถึงรายละเอียดและวิธีการที่บริษัทเก็บรวบรวม ใช้ และ/หรือเปิ ดเผยข้อมลู ส่วนบคคล รวมทง้ สิทธิของเจ้าของข้อมูล ส่วนบุคคลตามที่ปรากฏในประกาศความเป็ นส่วนตวั และ/หรือนโยบายความเป็ นส่วนตวั ของบริษัทได้ที่เว็บไซต์ของบริษัทที่ www.krungsrisecurities.com และ/หรือ ช่องทางอื่นใดที่บริษัทก˚าหนด
26.2 ในกรณีที่ลูกค้าได้ให้ข้อมูลส่วนบคคลของเจ้าของข้อมูลส่วนบค
คลใดๆ แก่บริษัท ลูกค้าขอให้การรับรองและยืนยน
ต่อบริษัทว่า ( 1) เจ้าของข้อมลู ส่วน
บคคลได้รับแจ้งเกี่ยวกบ
การเก็บรวบรวม ใช้ เปิ ดเผย และ/หรือโอนข้อมลู ส่วนบคคลไปยงต่างประเทศตามวตถป
ระสงค์ดงกล่าวข้างต้นแล้ว (2) ลกค้าได้รับความยินยอม
จากเจ้าของข้อมูลส่วนบุคคลเพื่อการเก็บรวบรวม ใช้ เปิ ดเผย และ/หรือโอนข้อมูลส่วนบุคคลไปยงั ต่างประเทศเพื่อวตถุประสงค์ดงั กล่าวข้า งต้น เว้นแต่จะเป็ นไปตาม
หลกเกณฑ์หรือฐานทางกฎหมายอื่นใดซงมีกฎหมายบญญัติให้กระท˚าการดงกล่าวได้โดยไม่ต้องได้รับความยินยอมจากเจ้าของข้อมลู ส่วนบคคล (3) ลกค้ามีอ˚านาจตาม กฎหมายในการเปิ ดเผยข้อมูลส่วนบุคคลดงั กล่าวต่อบริษัทและ/หรือตวั แทนของบริษัท เพื่อการเก็บรวบรวม ใช้ เปิ ดเผย และ/หรือโอนข้อมูลส่ว นบุคคลดงั กล่าวไปยงั
ต่างประเทศเพื่อวตถป
ระสงค์ดงกล่าวข้างต้นได้ และ (4) ลกค้าจะปฏิบติตาม พ.ร.บ. ค้ม
ครองข้อมลู ส่วนบคคลในส่วนที่เกี่ยวข้องกบ
การด˚าเนินการดงกล่าว ทง้ นี ้ ลกค้า
จะรับผิดชดใช้ให้แก่บริษัทส˚าหรับค่าปรับ ความสูญเสีย หรือความเสียหายทงั้ ปวงที่เกิดขึน้ กบั และ/หรือโอนข้อมูลส่วนบุคคลไปยงั ต่างประเทศโดยบริษัทและ/หรือตวั แทนของบริษัทเพื่อวต
บริษัทอนเนื่องมาจากหรือเกี่ยวเนื่องกั บ (1) การเก็บรวบรวม ใช้ เปิ ดเผย ถุประสงค์ดงั กล่าวข้างต้น เว้นแต่ความเสียหายดั งกล่าวจะเกิดจากการ
กระท˚าโดยทจริต จงใจ หรือประมาทเลินเล่ออย่างร้ายแรงของบริษัทหรือตวแทนของบริษัท หรือ (2) การที่ลกค้าฝ่ าฝื นค˚ารับรองและค˚ายืนยนที่ให้ไว้ดงกล่าว
สญญาเลขที่
เอกสารเปิ ดเผยข้อมูลความเส่ียงเกี่ยวกับ
การกู้ยืมเงินเพื่อซือหลักทรัพย์และ/หรือยืมหลักทรัพย์เพื่อการขายชอร์ตในระบบ CREDIT BALANCE
เอกสารฉบบ
นีจ้ ดท˚าขึนเพื่อเป็ นหลกฐานแสดงว่า
วนที่ .............................................
(นาย/นางสาว/นาง/นิติบุคคล) .............................................................................................. (“ลูกค้า”) ได้รับทราบค˚าอธิบายถึงความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกบการกย้ ืม
เงินเพื่อซือ้ หลักทรัพย์และ/หรือยืมหลักทรัพย์เพื่อการขายชอร์ตในระบบ CREDIT BALANCE ( ต่อไปเรียกว่า “การกู้ยืมเงินเพื่อซือ้ หลักทรัพย์ในระบบ CREDIT
BALANCE” )
จากนาย/นางสาว/นาง......................................................................................ซึ่งเป็นผ้ปฏิบติงานที่ปรกษึ าการเงินและการลงทนของบรษิ ัทหลกทรพย์ั กรงศรีุ จ˚ากด
(มหาชน) (“บริษัท”) จนลกค้าได้เข้าใจทง้ หมดแล้ว โดยลกค้าตกลงยอมรับความเสี่ยงซงมีรายละเอียดดงต่อไปนี ้
1. ลักษณะส˚าคัญของการกู้ยืมเงินเพื่อซือหลักทรัพย์ในระบบ CREDIT BALANCE
การเปิ ดบญชีเพื่อการก้ยืมเงินเพื่อซือ้ หลกทรัพย์ในระบบ CREDIT BALANCE (“บญชีมาร์จิน”) หมายถึง บญชีที่บนทึกรายการการให้ลกค้าก้ยืมเงินเพื่อซือ้ หลกทรัพย์หรือการให้ลกค้ายืมหลกทรัพย์เพื่อการขายชอร์ต โดยมีลกษณะส˚าคญในสวนของการก้ยืมเงินเพื่อซือ้ หลกทรัพย์คือ เป็นบญชีส˚าหรับลกค้าที่ต้องการมีอ˚านาจ ซือ้ หลกั ทรัพย์มากกว่าเงินสดที่ตนเองมีอยู่ โดยใช้เงินสดหรือหลกั ทรัพย์ของลูกค้าเองส่วนหนึ่งมาวางเป็ นหลกั ประกันร่วมกับการกู้ยืมเงินจากบริษัทอีกส่วนหนึ่ง เมื่อ
ลูกค้าท˚าการสงั่ ซือ้ หลกั ทรัพย์ บริษัทจะหกั เงินสดหลกั ประกันของลูกค้าที่วางไว้ก่อน และตราบใดที่ลกู ค้ายงั ซือ้ หลกั ทรัพย์ในมูลค่าที่น้อยกว่าเงินสดหลกั ประกนที่วาง
เอาไว้ ก็ยงไม่ถือว่ามีการก้ยืมจากบริษัท และในกรณีที่ลกค้ามีหลกประกนเป็นเงินสดคงเหลืออยในบญชี ลกค้าก็จะได้รับดอกเบีย้ จากเงินสดหลกประกนที่คงเหลืออยใู่ น
บัญชีดังกล่าวด้วย แต่เมื่อลูกค้าสงั่ ซือ้ หลกั ทรัพย์ที่มีมูลค่าเกินกว่าเงินสดหลกั ประกัน บริษัทก็จะให้ลูกค้ากู้ยืมเงินเพื่อซือ้ หลกั ทรัพย์นัน ส˚าหรับเงินส่วนที่ก้ยืมตามอตราที่บริษัทก˚าหนด
2. ความเส่ียงท่ีเกี่ยวข้อง
2.1 ความเส่ียงท่วไปในการลงทุนในตลาดหลักทรัพย์
โดยลูกค้าต้องเสียดอกเบีย
การลงทุนในหลกั ทรัพย์มีความเสี่ยงที่จะสญเสียเงินลงทุนไม่ว่าทงั้ หมดหรือบางส่วนได้ ทงั้ นี ้ อาจมีเหตุการณ์ที่คาดไม่ถึง ซึ่งรวมถึ งการด˚าเนินการต่างๆ
ของหน่วยงานของรัฐ สภาวะทางเศรษฐกิจและการเมืองทง้ ภายในและภายนอกประเทศ ตลอดจนเหตการณ์ที่เป็นเหตสุ ดวิสยอื่นๆ และเหตการณ์ที่ไม่สามารถควบคุม ได้ เช่น สงคราม จลาจล ความวนวายภายในบ้านเมือง หรือการก่อการร้าย เป็นต้น ซงเหตการณ์ดงกล่าวอาจท˚าให้เกิดความผนผวนอย่างรุนแรงต่อตลาดและราคาของ หลกทรัพย์ได้
2.2 ความเส่ียงเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงรายช่ือหลักทรัพย์ท่ีอนุญาตให้ลูกค้าซือ้ หรือขายชอร์ตในบัญชีมาร์จิน้ (Marginable Securities) และ/ หรือ การเปลี่ยนแปลงอัตรามาร์จิน้ เร่ิมต้น (Initial Margin) ของแต่ละหลักทรัพย์ (Multiple Margin Rate)
บริษัทจะให้ลูกค้ากู้ยืมเงินเพื่อซือ
หลักทรัพย์หรือยืมหลักทรัพย์เพื่อขายชอร์ ตในบัญชีมาร์ จิน
ได้เฉพาะส˚าหรับการซือ
หลักทรัพย์หรื อ
ขายชอร์ตหลักทรัพย์ ตามท่ีส˚านักงานคณะกรรมการก˚ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) หรือตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยก˚าหนด ทัง้ นี
จะต้องเป็ นหลักทรัพย์ท่ีอยู่ในรายช่ือหลักทรัพย์ท่ีบริษัทจะอนุญาตให้ลูกค้าซือ
หรือขายชอร์ตในบัญชีมาร์จิน
( Marginable Securities) และบริษัทจะ
ก˚าหนดอัตรามาร์จินเริ่มต้น (Initial Margin) ของแต่ละหลักทรัพย์ (Multiple Margin Rate) โดยจะค˚านึงถึงสภาพคล่อง ความผันผวนของราคา และความ
เส่ียงในการลงทุนของแต่ละหลักทรัพย์ ทัง้ นี้ อัตราท่ีก˚าหนดของแต่ละหลักทรัพย์จะต้องไม่ต่˚ากว่าอัตรามาร์ จิน คณะกรรมการก˚ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) หรือ ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
เร่ิมต้นท่ีก˚าหนดโดยส˚านั กงาน
บริษัทสงวนสิทธิท่ีจะเปล่ียนแปลงอัตรามาร์จินเริ่มต้น (Initial Margin) ของแต่ละหลักทรัพย์ (Multiple Margin Rate) และ/หรือเปลี่ยนแปลง
ประเภทหลักทรัพย์ท่ีอนุญาตให้ลูกค้าซือ้ หรือขายชอร์ตในบัญชีมาร์จิน (Marginable Securities) เป็ นประเภทหลักทรพยทไมอนญุ่ี่์ั าตใหซื้ อหรอื ขายชอร์ต
ในบัญชีมาร์จิน
(Non-Marginable Securities) ตามท่ีเหน
สมควรโดยลูกค้าจะไม่โต้แย้งใดๆ ทง้ สิน
ทง้ นี้ บริษัทจะประกาศแจ้งให้ลูกค้าทราบ
ในกรณีท่ีบริษัทประกาศเปล่ียนแปลงหลักทรัพย์ท่ีเคยก˚าหนดให้ลูกค้าซือ้ หรือขายชอร์ตในบัญชีมาร์จิน้ เปล่ียนแปลงหลักทรัพย์ท่ีเคยอนุญาตให้น˚ามาวางเป็ นหลักประกันเพิ่มเติม เป็ นหลักทรัพย์ไม่อนุญาตให้ลูกค้าซือ
( Marginable Securities)และ/หรือ หรือขายชอร์ต ( Non-Marginable
Securities) หรือวางเป็ นประกันเพิ่มเติมในบัญชีมาร์จิน
และในบัญชีของลูกค้าขณะนัน
มีหลักทรัพย์ซ่ึงเป็ นหลักประกันท่ีบริษัทประกาศเปล่ียนแปลงให้
เป็ น Non-Marginable Securities ลูกค้ายินยอมให้บริษัทดาเนินการดังต่อไปนี้
(1) บริษัทจะไม่นับรวมหลักทรัพย์ท่ีประกาศเปล่ียนแปลงให้เป็ นหลักทรัพย์ท่ีไม่อนุญาตให้ซือ
หรือขายชอร์ตในบัญชีมาร์ จิน
( Non-
Marginable Securities) ในการค˚านวณอ˚านาจซือ
หรือในการค˚านวณเป็ นหลักประกันในบัญชีมาร์ จิน
ของลูกค้า และบริษัทจะยินยอมให้ลูกค้าถอน
หลักทรัพย์ท่ีประกาศเปล่ียนแปลงให้เป็ นหลักทรัพย์ท่ีไม่อนุญาตให้ซือ
หรือขายชอร์ตในบัญชีมาร์ จิน
(Non-Marginable Securities) ดังกล่าว เมื่อ
ทรัพย์สินของลูกค้า (Equity) มีมูลค่าไม่ต่ากว่ามูลค่าหลักประกันท่ีต้องดารงไว้ (Maintenance Margin Requirement)
(2) หากลูกค้ายังไม่มีการขายชอร์ตหลักทรัพย์ท่ีประกาศเปล่ียนแปลงให้เป็ นหลักทรัพย์ท่ีไม่อนุญาตให้ซือ้ หรือขายชอร์ตในบัญชีมาร์จิน้
(Non-Marginable Securities) บริษัทจะขอคืนหลักทรัพย์ดังกล่าวในวันท˚าการถัดจากวันท่ีประกาศเปล่ียนแปลงให้เป็ นหลักทรัพย์ท่ีไม่อนุญาตให้ซือ้ หรือ
ขายชอร์ตในบัญชีมาร์จิน (Non-Marginable Securities)
อน่ึง เมื่อทรัพย์สินของลูกค้า (Equity) มีมูลค่าลดลงจนต่ากว่ามูลค่าหลักประกันท่ีต้องดารงไว้ (Maintenance Margin Requirement) บริษัทจะ
ด˚าเนินการตามท่ีระบุไว้ในข้อ 11 ของบันทึกข้อตกลงในการกู้ยืมเงินเพื่อซือ
BALANCE ต่อไป
หลักทรัพย์และ/หรือยืมหลักทรัพย์เพื่อการขายชอร์ตในระบบ CREDIT
อย่างไรก็ตาม บริษัทสงวนไว้ซ่ึงสิทธิที่จะไม่รับค˚าส่ังซือ้ หรือค˚าส่ังขายชอร์ต หลักทรัพย์ท่ีอนุญาตให้ลูกค้าซือ้ หรือขายชอร์ตในบัญชี มาร์จิน
(Marginable Securities) และสงวนสิทธิในการท่ีจะไม่รับหลักทรัพย์ท่ีอนุญาตให้ลูกค้าซือ หลักประกันเพิ่มเติมในบัญชีมาร์จิน้
2.3 ความเส่ียงในกรณีท่ีทรัพย์สินของลูกค้า(Equity) มีมูลค่าลดลง
หรือขายชอร์ตในบัญชีมาร์จิน
( Marginable Securities) เป็ น
ในกรณีท่ีทรัพย์สินของลูกค้า(Equity) มีมูลค่าลดลงจนต่˚ากว่ามูลค่าหลักประกันท่ีต้องด˚ารงไว้ (Maintenance Margin Requirement) ค˚านวณ ตามอัตราซ่ึงก˚าหนดโดยตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยหรือตามอัตราท่ีตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศเปล่ียนแปลงไป บริษัทจะ ด˚าเนินการดังต่อไปนี้ คือบริษัทจะไม่ให้ลูกค้าซือ้ หรือขายชอร์ตหลักทรัพย์และจะด˚าเนินการเรียกให้ลูกค้าน˚าทรัพย์สินตามท่ีระบุไว้ในบั นทึกข้อตกลง การกู้ยืมเงินเพื่อซือ้ หลักทรัพย์และ/หรือยืมหลักทรัพย์เพื่อการขายชอร์ตในระบบ CREDIT BALANCE มาวางเป็ นประกันเพิ่มเติมในวันท˚าการถัดไปจน ทาให้ทรัพย์สินของลูกค้าเท่ากับ หรือสูงกว่ามูลค่าหลักประกันท่ีต้องดารงไว้โดยบริษัทจะดาเนินการให้บริษัทมีบุริมสิทธิเหนือหลักประกันนัน้
หากลูกค้าไม่น˚าทรัพย์สินมาวางเป็ นหลักประกันเพิ่มภายในระยะเวลาท่ีบริษัทหรือตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยก˚าหนดเป็ นคราวๆ ไป ซ่ึง ณ ปัจจุบันก˚าหนดภายใน 5 วันทาการนับจากวันท่ีบริษัทเรียก บริษัทจะบังคับช˚าระหนีในบัญชีมาร์จิน้ ของลูกค้าจากทรัพย์สินท่ีวางเป็ นประกัน
ได้ในวันท˚าการถัดจากวันท่ีครบก˚าหนด 5 วันท˚าการดังกล่าวจนท˚าให้ทรัพย์สินของลูกค้าเท่ากับหรือสูงกว่ามูลค่าหลักประกันท่ีต้องดา˚ รงไว้ ณ สิน ทาการท่ี 5
วัน
หากในระหว่าง 5 วันทาการดังกล่าว ทรัพย์สินของลูกค้ามีมูลค่าลดลงจนเท่ากับหรือต่า˚ กว่ามูลค่าหลักประกันขัน
ต่า
บริษัทจะบังคับช˚าระหนี
ในบัญชีมาร์จิน หลักประกันขัน้
ของลูกค้าจากทรัพย์สินท่ีวางเป็ นประกันของลูกค้าในวันท˚าการถัดจากวันท่ีมูลค่าทรัพย์สินของลูกค้าลดลงจนเท่ากับหรือต่˚า กว่ามูลค่า ต่˚าตามอัตราซึ่งก˚าหนดโดยตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยหรือตามอัตราท่ีตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยประกาศเปลี่ยนแปลงไป
และเมื่อครบก˚าหนด 5 วันท˚าการนับจากวันท่ีบริษัทเรียกให้ลูกค้าน˚าทรัพย์สินมาวางเป็ นหลักประกันเพิ่มเติมแล้ว หากลูกค้าไม่น˚าทรั พย์สินมาวางเป็ น
หลักประกันเพิ่มเติมตามท่ีบริษัทเรียก บริษัทจะบังคับช˚าระหนีใ้ นบัญชีมาร์จิน ก˚าหนด 5 วันทาการดังกล่าวตามท่ีระบุไว้ในในวรรคก่อน
ของลูกค้าจากทรัพย์สินท่ีวางเป็ นประกันได้ในวันท˚าการถั ดจากวันท่ีครบ
ในกรณีท่ีทรัพย์สินของลูกค้า (Equity) มีมูลค่าลดลงจนเท่ากับหรือต่˚ากว่ามูลค่าหลักประกันขันต่˚า (Minimum Margin Requirement) ค˚านวณ
ตามอัตราซึ่งก˚าหนดโดยตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยหรือตามอัตราท่ีตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยจะประกาศเปล่ียนแปลงไป บริษัทจะบังคับ
ช˚าระหนีใ้ นบัญชีมาร์จินของลูกค้าจากทรัพย์สินที่วางเป็ นประกันของลูกค้าในวันท˚าการถัดจากวันที่มูลค่าทรัพย์สินของลูกค้าเท่ากับหรื อต่˚ากว่ามูลค่า
หลักประกันขนั
ต่า
(Minimum Margin Requirement) จนทาให้ทรัพย์สินของลูกค้า (Equity) สูงกว่ามูลค่าหลักประกันขนั
ต่า(Minimum Margin Requirement)
โดยลูกค้าสละสิทธิท่ีจะต้องได้รับการบอกกล่าวเป็ นหนังสือจากบริษัทก่อนบังคับช˚าระหนีใ้ นบัญชีมาร์จิน้ ของลูกค้าจากทรัพย์สินท่ีวางเป็ นประกัน ทัง้ นี
บริษัทจะแจ้งการบังคับช˚าระหนีในบัญชีมาร์จิน้ ของลูกค้าดังกล่าวเป็ นหนังสือไปยังลูกค้าภายในวันท˚าการถัดจากวันท่ีได้บังคับช˚าระหนีใ้ นบัญชีมาร์จินข องลูกค้าแล้ว
2.4 ความเส่ียงจากการถูกบังคับช˚าระหนีในกรณีท่ีลูกค้าผิดนัดช˚าระหนี้
ในกรณีท่ีลูกค้าไม่อาจช˚าระหนีไ้ ด้ ด้วยเหตุท่ีลูกค้าถูกศาลส่ังให้เป็ นคนไร้ความสามารถ เสมือนไร้ความสามารถ ถูกพิทักษ์ทรัพย์ หรือเ ป็ น
บุคคลล้มละลาย หรือเป็ นผู้มีหนีส้ ินล้นพ้นตัว ถูกฟ้ องคดีใดๆ ต่อศาล ถูกยึดหรืออายัดทรัพย์สิน หรือมีพฤติการณ์ส่อแสดงให้เหนวา่ ลูกคาจะไมสามาร่้ ถ
ช˚าระหนีต
ามสัญญาได้ เช่น ซ่อนเร้น จ˚าหน่าย จ่ายโอนทรัพย์สินของตนทัง้ หมดหรือบางส่วน ท˚าข้อตกลงเกี่ยวกับการช˚าระหนีห
รือประนอมหนี้กับ
เจ้าหนีข้ องลูกค้า เป็ นต้น หรือข้อมูลท่ีลูกค้าให้ไว้เป็ นเท็จซ่ึงเกี่ยวกับสัญญาอันจะท˚าให้บริษัทได้รับความเสียหาย หรือลูกค้าถึงแก่ความตาย บริษัทมี
สิทธิยกเลิกสัญญา และให้หนีทัง้ หมดของลูกค้าตามสัญญาถึงก˚าหนดช˚าระโดยทันที เว้นแต่บริษัทจะก˚าหนดเป็ นอย่างอื่น และบริษัทมีสิทธิด˚าเ นินการ
อย่างใดอย่างหน่ึงหรือหลายอย่าง ดังต่อไปนีได้ทันที
(1) เรียกให้ลูกค้าช˚าระหนีทัง้ ปวงพร้อมทัง้ ดอกเบียที่ค้างช˚าระได้ทันที นอกจากนีล้ ูกค้าตกลงยินยอมรับผิดชอบบรรดาค่าใช้จ่ายในการ
ทวงถาม ฟ้ องร้องและ/หรือบังคับคดีรวมทง้ ค่าทนายความในการนีด้ ้วย
(2) (ถ้ามี) ยึดหน่วงบรรดาเงิน ทรัพย์สินของลูกค้า ท่ีอยู่ในบัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าหรือท่ีอยู่ในความครอบครองของบริษัท จนกว่าจะ ได้รับช˚าระหนีจนครบถ้วน
(3) (ถ้ามี) หักกลบลบหนีเ้ งินท่ีอยู่ในบัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้ากับหนีเ้ งินหรือค่าความเสียหายท่ีลูกค้าเป็ นหนีแก่บริษัท
(4) ขายหลักทรัพย์ท่ีวางเป็ นประกันหรือหลักทรัพย์อื่นท่ีบริษัทครอบครองเพื่อลูกค้าหรือบัญชีร่วมของลูกค้ากับบุคคลอื่นได้ทัง้ หมด หรือแต่บางส่วน ในวันเวลาและราคาตามท่ีบริษัทจะเห็นสมควรเพื่อน˚าเงินท่ีได้จากการขายหลักทรัพย์ไปช˚าระหนีท้ ่ีลูกค้ามีอยู่กับบริษัท โดยลูกค้าตกลง ท่ีจะไม่เรียกร้องค่าขาดก˚าไรจากการขายหลักทรัพย์หรือค่าเสียหายใดๆ จากบริษัท และหากได้เงินมาไม่พอช˚าระหนี้ ลูกค้ายินยอมรับผิดช˚าระหนีในส่วน ท่ียังขาดอยู่จนครบถ้วน
(5) ซือ
หลักทรัพย์ทัง้ หมดหรือแต่บางส่วนผ่านตลาดหลักทรัพย์ หรือ ศูนย์ซือ
ขาย เพื่อชดใช้บริษัทแทนหลักทรัพย์ซ่ึงลูกค้าได้ส่ังให้
บริษัทขายไปแล้ว แต่ยังมิได้ส่งมอบหลักทรัพย์ให้แก่บริษัท
(6) บังคับช˚าระหนีโดยประการใดๆ จากหลักทรัพย์ท่ีลูกค้าส่งซือในบัญชีมาร์จิน
และ/หรือหลักทรัพย์ท่ีส่ังซือตามสัญญาแต่งตังตัวแทน
ซือ้ ขายหลักทรัพย์ และ/หรือทรัพย์สินท่ีระบุไว้ในข้อ 11 ของบันทึกข้อตกลงในการกู้ยืมเงินเพื่อซือ้ หลักทรัพย์และ/หรือยืมหลักทรัพย์ เพื่อการขายชอร์ต ในระบบ CREDIT BALANCE และ/หรือมูลค่าขายชอร์ต ซ่ึงลูกค้าน˚ามาวางเป็ นประกันการช˚าระหนีไว้กับบริษัทได้ทันที
(7) ยกเลิกค˚าส่งซือขายของลูกค้าท่ีได้มีค˚าส่งไปแล้ว แต่บริษัทยังมิได้ดาเนินการซือขายหลักทรัพย์ตามค˚าส่งของลูกค้า
(8) บอกเลิกธุรกรรมระหว่างบริษัทกับลูกค้าเกี่ยวกับบัญชีซือขายหลักทรัพย์หรือธุรกรรมใดๆ และ/หรือบัญชีอื่นใดที่ลูกค้ามีอยู่กับ
บริษัทไม่ว่าทัง้ หมดหรือบางส่วน รวมถึงบริษัทสงวนสิทธิท่ีจะพิจารณาให้มีการปิ ดบัญชีซือขายหลักทรัพย์ของลูกค้าไม่ว่าบัญชีใดๆ ที่ลู กค้ามีอยู่กับ
บริษัทได้ทันทีตามท่ีบริษัทเหนสมควร
การด˚าเนินการอย่างใดอย่างหน่ึงหรือหลายอย่างข้างต้น บริษัทไม่จ˚าเป็ นต้องบอกกล่าวลูกค้า ทายาทของลูกค้า หรือผู้จัดการมรดกของ ลูกค้า โดยลูกค้ายินยอมให้มีผลผูกพันลูกค้า ทายาทของลูกค้า หรือกองทรัพย์สินของลูกค้า และหากได้เงินมาไม่พอช˚าระหนี้ ลูกค้ายินยอมรั บผิดช˚าระ หนีในส่วนท่ียังขาดอยู่จนครบถ้วน
การด˚าเนินการข้างต้น ไม่เป็ นการตัดสิทธิของบริษัทท่ีจะคิดดอกเบีย และ ค่าปรับต่อรายการ (ถ้ามี) ในหนีท้ ่ีลูกค้ายังค้างช˚าระอยู่ใน อัตรา
สูงสุดตามประกาศของบริษัทนับจากวันท่ีหนีถือว่าถึงก˚าหนดช˚าระจนกว่าลูกค้าจะช˚าระหนีจนเสร็จสิน้
2.5 ความเส่ียงจากการถูกยึดหน่วงเงินปันผล
ลกค้าตกลงยินยอมให้บริษัทยึดหน่วงเงินปันผลที่จ่ายจากหลกทรัพย์ของลกค้าและ/หรือดอกผลของทรัพย์สินลกค้า(Equity) ทง้ หมดหรือแต่บางส่วนอนตก มาอยในความครอบครองของบริษัท และตกลงให้บริษัทมีอ˚านาจที่จะน˚าเงินปันผลและ/หรือดอกผลของลกค้าดงกล่าวมาช˚าระหนีท้ กุ ชนิดซึ่งลกค้ าคงค้างช˚าระบริษัทได้ ทนที
2.6 ความเส่ียงในเร่ืองของการปรับปรุงมูลค่าหลักประกันและยอดหนีข้ องลูกค้า
บริษัทจะปรับปรุงมลู ค่าหลกประกนและยอดหนีข้ องลกค้าในบญชีมาร์จินทกบญ
ชีให้เป็นปัจจบ
นอย่างน้อยทกสินวนท˚าการ การค˚านวณมล
ค่าดงกล่าวจะ
ค˚านวณตามวิธีการที่ตลาดหลกทรัพย์แห่งประเทศไทย และ/หรือส˚านักงานคณะกรรมการก˚ากบหลกทรัพยแ์ ละตลาดหลกั ทรพั ย์ก˚าหนด อย่างไรก็ ตาม ในกรณีที่ตลาด
หลกั ทรัพย์แห่งประเทศไทยและ/หรือส˚านักงานคณะกรรมการก˚ากับหลกั ทรัพย์และตลาดหลกั ทรัพย์ให้สิทธิบริษัทในการเลือกวิธีการด˚าเนินการอย่า งใดอย่างหนึ่งกบ
ลกค้า ลกค้ายินยอมให้บริษัทใช้ดลุ ยพินิจตามที่บริษัทเห็นสมควร โดยลกค้าจะไม่โต้แย้งใดๆ ทง้ สิน ใด บริษทจะปิ ดประกาศแจ้งให้ลกค้าทราบ ณ ที่ท˚าการของ บริษัท
2.7 ความเส่ียงในเร่ืองของต้นทุนเงินกู้หรือดอกเบีย้
และให้มีผลใช้บงคบ
ทนที ทง้ นี ้หากบริษัทใช้สิทธิดงกล่าวโดยวิธีการ
การคิดอตราดอกเบีย้ จะเป็ นไปตามประกาศของบริษัทก˚าหนด และ บริษัทสงวนสิทธิที่จะเปลี่ยนแปลงอัตราดอกเบีย้ และเงื่อนไขในการคิดดอกเบีย้ ได้
ตลอดเวลาตามที่เห็นสมควรโดยลกค้าจะไม่โต้แย้งใดๆ ทง้ สิน
2.8 ความเส่ียงจากการวางเงินไว้กับบริษัท
และให้มีผลบงคบ
ใช้โดยไม่ต้องแจ้งให้ลกค้าทราบ
ลูกค้าเข้าใจและรับทราบถึงลกั ษณะความเสี่ยงของการกู้ยืมเงินเพื่อซือ้ หลกั ทรัพย์ และการยืมหลกั ทรัพย์เพื่อการขายชอร์ต รวมทงั้ ความเสี่ยงจากการ
วางเงินไว้กับบริษัท ซึ่งเงินดงั กล่าวที่บริษัทยงั ไม่ได้น˚าไปลงทุนหาผลประโยชน์เพื่อลูกค้าจะไม่ได้รับความคุ้มครองจากกองทุนเพื่ อการฟื น การเงิน นอกจากนีล้ กค้าเข้าใจและรับทราบกฎระเบียบในการก้ยืมเงินเพื่อซือ้ หลกทรัพย์ และการยืมหลกทรัพย์เพื่อการขายชอร์ตดีแล้ว
2.9 ความเส่ียงในเร่ืองของการบอกเลิกสัญญา หรือ การเปลี่ยนแปลงเงื่อนไขใดๆ
ฟูและพฒ
นาระบบสถาบัน
ในกรณีที่กฎหมาย ประกาศ ระเบียบ หรือข้อบงั คบของส˚านกั งานคณะกรรมการก˚ากับหลกทรพั ย์และตลาดหลกทรัพย์ ตลาดหลกั ทรัพยแ์ ห่งประเทศไทย
ส˚านกหกบญชี ศนย์รับฝากหลกทรัพย์ หรือหน่วยงานใดที่เกี่ยวข้อง หรือประกาศ ระเบียบ หรือนโยบายของบริษัท มีการเปลี่ยนแปลงแก้ไขหรือเพิ่มเติมภายหลงนับจาก
วนท˚าบนทึกข้อตกลงนี ้บริษัทสงวนสิทธิที่จะบอกเลิกบนทึกข้อตกลงฉบบ
นี ้หรือเปลี่ยนแปลงเงื่อนไขใดๆ เพื่อให้สอดคล้องกบ
กฎหมาย ประกาศ ระเบียบ ข้อบงคบ
หรือ
นโยบายดงกล่าวได้ทกเวลาโดยลกค้าจะไม่โต้แย้งใดๆ ทง้ สินและให้มีผลใช้บงคบ
ทนที และคสู ญญาตกลงให้ถือตามกฎหมาย ประกาศ ระเบียบ ข้อบงคบ
หรือนโยบาย
ดงกล่าวที่ได้มีการเปลี่ยนแปลงแก้ไขหรือเพิ่มเติมนนั
และให้มีผลใช้บงคบ
ได้ทนทีโดยไม่ต้องแจ้งให้ลกค้าทราบ
บริษัทสงวนสิทธิที่จะท˚าการเปลี่ยนแปลงเงื่อนไขใดๆ แห่งบนทึกข้อตกลงนีตามที่บริษัทเห็นสมควร โดยไม่จ˚าต้องได้รับความยินยอมจากลกค้ าก่อน โดยใน
กรณีมีการเปลี่ยนแปลงอย่างมีนยส˚าคญ บรษิ ัทจะแจงการเปล้ ี่ยนแปลงดงกล่าวให้ลกค้าทราบโดยไม่ชกชาห้ รอปื ระกาศลงในเว็บไซต์ (Web Site) ของบรษิ ัท
2.10 ความเส่ียงกรณีลูกค้ามีข้อจากัด
กรณีลูกค้ามีข้อจ˚ากัดในการส่ือสาร ความสามารถในการยอมรับความเส่ียง หรือ ประสบการณ์การลงทุน ลูกค้าเข้าใจและยอมรับว่า ลูกค้า เข้าใจและยอมรับว่า ในกรณีท่ีลูกค้ามีข้อจา˚ กัดดังต่อไปนี้ ลูกค้าควรพิจารณาอย่างระมัดระวังว่าการลงทุนในหลักทรัพย์เป็ นการลงทุนท่ีเหมาะสมกับตน หรือไม่ ซ่ึงมีปัจจัยอื่นๆ ท่ีเกี่ยวข้อง เช่น สภาพคล่องของเงินท่ีน˚ามาลงทุน สุขภาพ ความสามารถในการรับความเส่ียงของลูกค้า
หรือ
(1) มีอายุตัง้ แต่หกสิบปี ขึน
ไป (ซ่ึงสุขภาพย่อมเส่ือมถอยลงมากขึน
ตามวัย และส่วนใหญ่ไม่มีรายได้แต่มีรายจ่ายค่ารักษาพยาบาลเพิ่มขึน้ )
(2) ไม่มีประสบการณ์การลงทุน หรือยังมีความรู้ทางการเงินอย่างจากัด หรือ
การมองเหน
(3) มีข้อจ˚ากัดในการส่ือสารหรือในการตัดสินใจด้วยตนเอง หรือมีภาวะบกพร่องทางสุขภาพ (เช่น ผู้ท่ีมีความบกพร่องทางการได้ยินหรือ หรือผู้มีภาวะซึมเศร้าบ่อย)
หากหุ้นในบัญชีของลูกค้ามีมูลค่าลดต่าลงมากจนถูกบังคับขายหลักประกันแล้วได้เงินไม่พอช˚าระหนี้ ลูกค้าก็ต้องมีภาระท่ีจะต้องช˚าระหนีใน
ส่วนท่ีขาดซ่ึงอาจท˚าให้ลูกค้าไม่มีเงินเพียงพอส˚าหรับรายจ่ายท่ีจ˚าเป็ นดังกล่าว ดังนัน
การลงทุนในหุ้นด้วยการกู้ยืมเงินเพื่อซือ
หลั กทรัพย์ในระบบ
CREDIT BALANCE จึงไม่เหมาะสมกับลูกค้าผู้สูงอายุท่ีมีสุขภาพร่างกายและจิตใจไม่แข็งแรงเพียงพอท่ีจะเผชิญกับภาวะความเครียดที่อาจเกิดขึน การถูกบังคับช˚าระหนี้ ทง้ ไม่เหมาะสมกับลูกค้าผู้สูงอายุท่ีมีเงินออมไม่มากพอ
2.11 ค˚าเตือนเพิ่มเติม
จาก
ลูกค้ารับทราบว่าในการท˚าธุรกรรมใดๆผ่านระบบคอมพิวเตอร์/อินเทอร์เน็ตอาจมีความเสี่ยงเกี่ยวกับข้อจ˚ากัดบางประการ เช่น การหยุดท˚างานข อง Hardware และ/หรือ Software การสญหายของข้อมูลระหว่างทาง การส่งข้อมูลเป็นไปอย่างล่าช้าหรือไม่สามารถส่งข้อมูลได้และการผิดพลาดคลาดเคลื่อนของข้อมูลที่ ได้รับเนื่องจากข้อจ˚ากดในการใช้งาน ผลดงกล่าวอาจท˚าให้บริษัทไม่สามารถท˚าตามค˚าสงของลกค้าได้เป็นบางส่วนหรือทง้ หมด
ลกค้ารับทราบว่าการลงทนหรือการท˚าธุรกรรมที่เกี่ยวกับการก้ยืมเงินเพื่อซือ้ หลกทรัพย์ในระบบ CREDIT BALANCE มีความเสี่ยงสูง แม้ว่าลกค้าจะเคยมี ประสบการณ์ในการลงทุนหรือท˚าธุรกรรมในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนมาก่อน ลูกค้าควรท˚าความเข้าใจถึงลกษณะความเสี่ยงที่เกี่ยวกับการกู้ยืมเงินเพื่อซือ้ หลกั ทรัพย์ใน ระบบ CREDIT BALANCE ก่อนตดสินใจลงทนทกครัง้
นอกจากนี ้ลูกค้ารับรองด้วยว่าในการให้การแนะน˚าการลงทุนที่เกี่ยวกับการก้ยืมเงินเพื่อซือ้ หลกทรัพย์ในระบบ CREDIT BALANCE บริษัทได้ด˚าเนินการ และลูกค้าได้รับการอธิบายจนเกิดความเข้าใจในการลงทุนดังกล่าว ซึ่งเป็ นค˚าแนะน˚าลูกค้าถึงลักษณะส˚าคัญของการกู้ยืมเงินเพื่อซือ้ หลักทรั พย์ในระบบ CREDIT BALANCE และความเสี่ยงที่อาจเกิดขึนจากการลงทนดงั กล่าว รวมทง้ ได้มีค˚าแนะน˚าเกี่ยวกับความเหมาะสมของลูกค้าในการลงทุนซงึ่ พิจารณาจากการประเมินข้อมูล ลกค้าที่ได้จากการท˚าความรู้จกลกค้าและการประเมินความเหมาะสมในการลงทนดงกล่าว
ข้อมูลความเส่ียงท่ีระบุไว้ในเอกสารฉบับนี้ มิได้แสดงถึงความเส่ียงทัง้ หมดท่ีเกี่ยวกับการกู้ยืมเงินเพื่อซือหลักทรัพย์ในระบบ CREDIT
BALANCE แต่แสดงถึงปัจจัยหรือความเส่ียงท่ีส˚าคัญบางประการท่ีเกี่ยวกับการท˚าธุรกรรมตามท่ีกล่าวในเอกสารฉบับนี้ เน่ืองจากอาจมีปัจจัยหรือความ
เส่ียงอื่นท่ีไม่อาจทราบได้ในขณะนีห อนาคตได้
รือเป็ นความเส่ียงท่ีพิจารณาในขณะนีว้ ่าไม่เป็ นสาระส˚าคัญ ซ่ึงอาจกลายเป็ นปัจจัยหรือความเส่ียงท่ีมีสาระส˚าคัญใน
ในการพิจารณาความเสี่ยง ลูกค้าควรเข้าท˚าธุรกรรมต่อเมื่อมีความเข้าใจในการกู้ยืมเงินเพื่อซือ้ หลกั ทรัพย์ในระบบ CREDIT BALANCE ผลผูกพนทาง
กฎหมายอนเกิดจากการลงทนและระดบ
ความเสี่ยงที่ลกค้ายอมรับได้ ซงมาจากผลการประเมินระดบ
ความเสี่ยงในการลงทนจากข้อมลู ที่ลกค้าเป็นผ้ให้ โดยเฉพาะอย่าง
ยิ่งส˚าหรับลกค้าผ้สู งวยที่มีอายตุ ง้ แต่หกสิบปี ขึนไป ซงมีปัจจยอื่นๆ ที่เกี่ยวข้องในการลงทน
ดงกล่าว เช่น สภาพคล่องของเงินที่น˚ามาลงทน
สขุ ภาพ ความสามารถในการ
รับความเสี่ยงของลกค้า เป็นต้น นอกจากนี ้ การก้ยืมเงินเพื่อซือ้ หลกทรัพย์ในระบบ CREDIT BALANCE อาจเป็นวิธีการลงทนที่ไม่เหมาะสมกบ
นกลงทนบางกลม
ลกค้า
ควรพิจารณาอย่างระมดั ระวงว่า เป็ นการลงทนที่เหมาะสมกบ ปัจจยอื่นๆ ที่อาจเกี่ยวข้อง
ตนหรือไม่ โดยพิจารณาจากอายุ ประสบการณ์การลงทน
วตถป
ระสงค์ในการซือ้ ขาย ฐานะการเงิน และ
ลูกค้า (นาย/นางสาว/นาง/นิติบุคคล) ........................................................................................................ อายุ .............................. ปี ได้รับการ
อธิบายถึงความเส่ียงท่ีเกี่ยวข้องกับการกู้ยืมเงินเพื่อซือหลักทรัพย์ในระบบ CREDIT BALANCE ตามท่ีระบุไว้ข้างต้นโดยตลอดจนเข้าใจเป็ นอย่างดี แล้ว และลูกค้าขอรับรองและตกลงด้วยว่า
(ก) ลูกค้ายอมรับและเข้าใจความเส่ียงดังกล่าวข้างต้นทุกข้อทุกประการเป็ นอย่างดี ทัง้ นีล้ ูกค้ามีความสามารถในการยอมรับความเส่ียงได้ สูง
ดังนัน ลูกค้าจึงขอรับรองและยืนยันว่า การกู้ยืมเงินเพือ่ ซือ้ หลักทรัพย์ในระบบ CREDIT BALANCE เป็ นวิธีการลงทุนที่เหมาะสมกับลูกค้า และลูกค้าตก
ลงยินยอมรับผิดชอบในผลใดๆ รวมถึงความเสียหายท่ีเกิดจากการลงทุนหรือท˚าธุรกรรมดังกล่าวเองทัง้ หมด และจะไม่เรียกร้องค่าเสียหายใดๆ จาก บริษัทท่ีเกิดจากการลงทุนหรือทาธุรกรรมดังกล่าวของลูกค้า
(ข) ลูกค้ามิได้รับจ้างผู้ใดมาเปิ ดบัญชีหรือเป็ นนอมีนี (nominee) ของบุคคลอื่น และการเปิ ดบัญชีรวมทงั้ การดารงบัญชีเพื่อการกู้ยืมเงินเพื่อซือ้ หลักทรัพย์ในระบบ CREDIT BALANCE เป็ นการตัดสินใจอย่างรอบคอบของลูกค้า โดยบริษัทหรือเจ้าหน้าท่ีของบริษัทไม่มีส่วนเกี่ยวข้องในการตัดสินใจ ดังกล่าวแต่ประการใด
(ค) ในกรณีท่ีบริษัทมีความเหนวา่ ลูกคาอาจมีขอจา้้ กัดอยางหนงอยางใด่ึ่่ หรอหลายอยางดังก่ื ลาวในขอ้่ 2.10 ของเอกสารนี้ ลูกคาตกลงยิ้ นยอม
ให้บริษัทตรวจสอบ/ประเมินลูกค้า และตกลงให้ความร่วมมือในการตรวจสอบ/ประเมินว่า ลูกค้ามีข้อจ˚ากัดดังกล่าวข้างต้นหรือไม่เพียงใด รวมถึงให้
ความร่วมมือในการตอบแบบทดสอบที่เกี่ยวข้องและลงนามท˚าค˚ารับรองและการยอมรับความเส่ียงซ่ึงเกิดขึน
จากข้อจา˚ กัดดังกล่าวนัน
ทง้ นีบริษัทมีสิทธิ
ระงับการให้บริการหรือก˚าหนดเงื่อนไขเพิ่มเติมในการให้บริการโดยไม่จ˚าต้องแจ้งล่วงหน้า รวมทัง้ มีสิทธิบอกเลิกสัญญานีไ้ ด้ทันที โดยลูกค้าไม่มีสิทธิ เรียกร้องค่าเสียหายใดๆ ทง้ สิน้
ลูกค้าได้อ่านและท˚าความเข้าใจบนทึกข้อตกลงในการกู้ยืมเงินเพื่อซือ้ หลกั ทรัพย์และ/หรือยืมหลกั ทรัพย์เพื่อการขายชอร์ตในระบบ CREDIT BALANCE
โดยตลอดแล้วและตกลงตามข้อก˚าหนดในบันทึกข้อตกลงฉบับนี ้ รวมทงั้ ได้รับการอธิบายถึงความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการกู้ยืมเงินเพื่อซือ้ หลักทรัพย์และ/หรือยืม
หลกทรัพย์เพื่อการขายชอร์ตในระบบ CREDIT BALANCE ตามเอกสารเปิ ดเผยข้อมลู ความเสี่ยงเกี่ยวกบการกย้ ืมเงินเพื่อซือ้ หลกทรัพยแ์ ละ/หรือยืมหลกทรัพยเ์ พื่อการ
ขายชอร์ตในระบบ CREDIT BALANCE จากบริษัทหลกทรัพย์ กรุงศรี จ˚ากด ดงกล่าวเป็นอย่างดี จึงได้ลงลายมือชื่อไว้เป็ นส˚าคญั
(มหาชน) ซงเป็นตัวแทนในการซือ้ ขายหลกทรัพย์ของลกค้าแล้ว และลกค้าเข้าใจความเสี่ยง
ตราประทับ
(ถา้ ม)ี
ลงช่ือ ลูกค้า
( )
บริษัทหลักทรัพย์ กรุงศรี จากัด (มหาชน)
ลงชื่อ บริษัท
( )
ในการนี ้ (นาย/นางสาว/นาง) ซึ่งเป็ นผู้ปฏิบติงานที่ปรึกษาการเงินและการ
ลงทุนของบริษัทหลกั ทรัพย์ กรุงศรี จ˚ากัด (มหาชน) ได้อธิบายถึงความเสี่ยงที่เกี่ยวข้องกับการกู้ยืมเงินเพื่อซือ้ หลกั ทรัพย์ในระบบ CREDIT BALANCE ตามที่ระบุไว้
ข้างต้นให้กบลกค้าผ้ลู งทนทราบแล้ว
ลงชื่อ ที่ปรึกษาการเงินและการลงทนุ
( )
ส˚าหรับเจ้าหน้าท่ีฝ่ ายปฎิบัติการ
เจ้าหน้าที่ที่รับผดชอบได้ตรวจสอบความครบถ้วนของการกรอกข้อมลู ในบนั ทึกข้อตกลงและการ ลงนามโดยลกค้า ที่ปรึกษาการเงินและการลงทนุ และผ้มู ีอ˚านาจลงนามของบริษัท เรียบร้อยแล้ว
ลงชื่อ เจ้าหน้าทฝ่ ายปฏิบติการ
( )