Risk Disclosure Statement for Futures and Options Traded on Derivatives Exchange)
เอกสารเปิ ดเผยข้อมูลความเสี่ยงเกยวกบ
การซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิ วเจอร์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่น ในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
(Risk Disclosure Statement for Futures and Options Traded on Derivatives Exchange)
วนที่ ...............................................
บริษท ซ่ึงเป็ นตว
แทนซ้ือขายส
ญาซ้ือขายล่วงหนา
ใหแ
ก่ลูกคา้ ขอรับรองวา
นาย/นางสาว/นาง ซ่ึงเป็น
ผปู
ฏิบต
ิงานใหแ
ก่บริษท
ไดอ
ธิบายใหx
xกคา
นาย/นางสาว/นาง/บริษท
.........................................................
ทราบถึงความเส่ียงที่เกี่ยวขอ
งกบ
การซ้ือขายส
ญาซ้ือขายล่วงหนา้ ฟิ วเจอร์และ/หรือสัญญาซ้ือขายล่วงหนา
ออปชน
ก่อนดา˚ เนินการเปิ ดบญ
ชีหรือก่อนเร่ิมทา˚ การซ้ือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ฟิ วเจอร์และ/หรือสัญญา
ซ้ือขายล่วงหนา้ ออปชน
ใหแ
ก่ลูกคา
ในเร่ืองดงั ต่อไปน้
1. สัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิ วเจอร์
1.1 ลกษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิ วเจอร์
สัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ฟิ วเจอร์ เป็ นสัญญาท่ีผซู
้ือและผขู
ายสัญญาต่างมีภาระผกพx
xxxตอ
งปฏิบต
ิตามขอ
ตกลงในสัญญา ดงั น้น
ในกรณีxxxxxxส
ญามิไดล
า้ งฐานะสัญญาซ้ือขายล่วงหนา
ก่อนสัญญา
ครบกา˚ หนด ผขู
ายสัญญามีหxxx xxxตอ
งส่งมอบสินคา้ ใหแ
ก่ผซู
้ือ ในขณะท่ีผซู
้ือมีหxxx xxxตอ
งชา˚ ระราคาสินคา
ใหแ
ก่ผขู
าย (physical delivery) หรือ คู่สัญญาฝ่ ายใดฝ่ ายหน่ึงจะไดร้ ับชา˚ ระเงินหรือตอ
งชา˚ ระเงินใหแ
ก่คู่สัญญา
อีกฝ่ ายหน่ึงเท่ากบจา˚ นวนเงินxxxxxxวณไดจากส่วนต่างระหวางราคาใชxxxxxกบราคา หรอมูลื ค่าของสินคาหรือ
ตวxxxxxxเป็นอยู่ ณ เวลาใดเวลาหน่ึงหรือช่วงเวลาใดเวลาหน่ึงในxxxxxตามที่กาหนดไวในสัญญา (cash settlement)
1.2 ความเสี่ยงท่ีเกิดจากการขาดทุนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าฟิ วเจอร
ในการซ้ือขายสญั ญาซ้ือขายล่วงหนา้ ฟิ วเจอร์ ท้งั ผซู ้ือ (long position) และผขาย
(short position) มีหxxx xxxตอ
งวางทรัพยส
ินไวกบ
ตวแทนซ้ือขายสญั ญาซ้ือขายล่วงหนา้ เพ
เป็ นประกน
การปฏิบต
ิxxxxxxxxซ้ือขายล่วงหนา้ ของลูกคา
โดยจา˚ นวนxxxxxx
xxxxxตอ
งวางเป็ นหลก
ประกน
เริ่มตน
(initial margin) มีxxxxxxนอ
ยเมื่อเปรียบเทียบกบ
xxxxxxของส
ญาซ้ือขายล่วงหนา
ดงั น้น
แมก
รณีที่ราคาตลาด
ของส
ญาซ้ือขายล่วงหนา้ มีการเปลี่ยนแปลงเพียงเลก
นอย ลูกคา้ ก็มีโอกาสxxxx xxxxกา˚ ไรจากการซ้ือขาย
สัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ เป็นจา˚ นวนมากภายในเวลาอนรวดเร็ว xxxxเดียวกบโอกาสที่จะxxxx xxxxขาดทุน
เป็นจานวนมากภายในเวลาอนรวดเร็ว ซ่ึงอาจเกินกวา่ xxxxxxหลก
ประกน
เริ่มตน
ท่ีวางไวกบ
ตวแทนซ้ือขาย
สัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ได้ และอาจทาใหxxxxxxขาดทุนเกินกวาxxxxxxหลกประกx
xxxวางไวกบ
ตวแทนซ้ือขาย
ส ญาซ้ือขายล่วงหนา
หรืออาจตอ
งถูกบงั คบ
ใหล
า้ งฐานะส
ญาในกรณีxxxxxxxxxxxxนา˚ หลก
ประกน
มาวางxxxxx
ภายในระยะเวลาที่กาหนดได้
2. สัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่น
2.1 ลกษณะของสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่น
สัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ออปชน
เป็ นสัญญาที่ผขู
ายใหx
xxxxกบ
ผซู
้ือในการที่จะซ้ือ
หรือขายสินคา้ อางอิงตามราคาที่กาหนด ภายในระยะเวลาและเงื่อนไขที่กาหนดไวในสัญญาหรือ ไดร้ ับxxxxx
ในการที่จะไดร้ ับชา˚ ระเงินจากผขู
ายตามเงื่อนไขที่กา˚ หนดในสัญญา โดยผซู
้ือตอ
งจ่ายค่าพรีเม่ียมใหกบ
ผขู าย
เพื่อแลกกบ
xxxxxในการซ้ือหรือขายน้นั
สญั ญาซ้ือขายล่วงหนา้ ออปxx
xxxใหx
xxxxแก่ผซู
้ือในการซ้ือสินคา้ หรือ ตวแปรอางอิง
ตามราคาที่กา˚ หนดเรียกวา่ สญั ญาซ้ือขายล่วงหนา้ คอลออปชน (call options) ส่วนสัญญาซื้อขายล่วงหนา้ ออปxx
xxxใหx
xxxxแก่ผซู
้ือในการขายสินคา้ หรือตว
แปรอา้ งอิงตามราคาที่กา˚ หนดเรียกวา่ ส
ญาซ้ือขายล่วงหนา้ พุทออปชน
(put options) การใชx
xxxxดงกล่าวตอ
งเป็นไปตามเงื่อนไขที่ระบุไวในสัญญา
ท้งั น้ี ในการชาระราคาและส่งมอบเมื่อผซู
้ือสญั ญาซ้ือขายล่วงหนา้ ใชx
xxxxตามที่กาหนด
ในสัญญาซ้ือขายล่วงหนา
(exercise) อาจตกลงใหม
ีการส่งมอบสินคา้ อางอิง (physical delivery) หรืออาจกาหนด
ใหช
าระเงิน (cash settlement) ใหแ
ก่ผซู
้ือส
ญาซ้ือขายล่วงหนา้ เท่ากบจานวนเงินที่คา˚ นวณไดจากส่วนต่าง
ระหวางราคาใชx
xxxx กบราคาหรือxxxxxxของสินคาหรือตว
xxxxxxเป็ นอยู่ ณ เวลาใดเวลาหน่ึง หรือ ช่วงเวลาใด
เวลาหน่ึงในxxxxxตามที่กา˚ หนดไวในสัญญา (cash settlement)
2.2 ความเสี่ยงที่เกิดจากการขาดทุนในการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่น
ผซู
้ือส
ญาซ้ือขายล่วงหนา้ ออปชน
xxxxxxเลือกท่ีจะลางฐานะ (offset) หรือใชx
xxxx
(exercise) หรือปล่อยใหส
ัญญาหมดอายล
ง ในกรณีผซู
้ือส
ญาซ้ือขายล่วงหนา้ เลือกที่จะใชx
xxxx ผซู
้ือสัญญา
ซ้ือขายล่วงหนา้ จะไดร้ ับชา˚ ระเงินเท่ากบจานวนเงินxxxxxxวณไดจากส่วนต่างระหวางราคาใชxxxxxกบราคา หรอื
xxxxxxของสินคาหรือตวxxxxxxเป็นอยู่ ณ เวลาใดเวลาหนงึ่ หรอช่ื วงเวลาใดเวลาหน่ึงในxxxxxตามที่กาหนดไว
ในสัญญา (cash settlement) หรือผซู
้ือส
ญาซ้ือขายล่วงหนา้ ตอ
งทาการรับหรือส่งมอบสินคาอางอิง
ตามที่กาหนดไวในสัญญา (physical delivery) โดยตองจา่ ยหรอื รบเงิั นสาหรบสิั นคา้ อา้ งองที่ิ ทาการรบั และ
ส่งมอบสินคาอางอิงดงกล่าวตามราคาใชxxxxxxxxกา˚ หนดไวในสัญญา และกรณีท่ีสัญญาซื้อขายล่วงหนา้ ออปชน
หมดอายล
งโดยไม่มีxxxxxx ผูซ
้ือจะมีผลขาดทุนเท่ากบ
ค่าพรีเมี่ยม
ผขู
ายสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ออปชน
ไดร้ ับค่าพรีเมี่ยมจากผซู
้ือส
ญาซ้ือขายล่วงหนา
และมีภาระผกพx
xxxจะตอ
งทา˚ xxxxxxxxหากผซู
้ือเลือกที่จะใชx
xxxx ผข
ายส
ญาซ้ือขายล่วงหนา้ มีหนาที่
ตองวางเงินหลกประกน
(margin) โดยหากผข
ายสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ยงxxxxxท
าการลางฐานะ (offset) เม่ือผซู
้ือ
สัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ใชx
xxxx (exercise) ผข
ายสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ จะตอ
งชา˚ ระเงินเท่ากบจานวนเงินxxxxxxวณ
ไดจากส่วนต่างระหวางราคาใชxxxxx กบราคาหรอมูื ลค่าของสินคาหรือตวxxxxxxเป็นอยู่ ณ เวลาใดเวลาหน่ึง หรือ
ช่วงเวลาใดเวลาหน่ึงในxxxxxตามที่กาหนดไวในสัญญา (cash settlement) หรือผขายสัญญาซื้อขายล่วงหนา
ตองทาการรับหรือส่งมอบสินคาอางอิงตามที่กาหนดไวในสัญญา (physical delivery) โดยตองจาย่ หรอื รบเงนิั
สาหรับสินคาอางอิงที่ทาการรับและส่งมอบสินคาอางอิงดงกล่าวตามราคาใชxxxxxxxxกาหนดไวในสัญญา และ
กรณีที่ส
ญาซ้ือขายล่วงหนา้ ออปชน
หมดอายล
งโดยไม่มีxxxxxx ผขู
ายสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ จะไดก
าไรเท่ากบ
ค่าพรีเมี่ยม
ดวยเหตุที่ผซู
้ือส
ญาซ้ือขายล่วงหนา้ ออปชน
มีผลขาดทุนจา˚ กด
สูงสุดเท่ากบ
ค่าพรีเมี่ยมน้น
ผซู
้ือสญั ญาซ้ือขายล่วงหนา้ ออปxx
xxxไม่ตอ
งวางหลก
ประกน
ใดๆ xxจ่ายชา˚ ระค่าพรีเม่ียมเท่าน้น
ในทางตรงขาม ผขู
ายสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ออปชน
น้น
อาจมีผลxxxxxxxx
x˚ กด
ในลก
ษณะเดียวกบ
การซ้ือขาย
สัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ฟิ xxxxxx xxx xxx
ผขู
ายสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ออปxx
xxxตอ
งวางทรัพยส
ินไวกบ
ตวแทน
ซ้ือขายสญั ญาซ้ือขายล่วงหนา้ เพือ่ เป็ นประกน
การปฏิบต
ิตามส
ญาซ้ือขายล่วงหนา
และxxxxเดียวกบ
การซ้ือขาย
สัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ฟิ วเจอร์ ผขู
ายส
ญาซ้ือขายล่วงหนา้ ออปชน
ก็มีโอกาสxxx
xxxxขาดทุนเป็ นจา˚ นวนมาก
ภายในเวลาอน
รวดเร็ว ซ่ึงอาจเกินกวา่ xxxxxxหลก
ประกน
เริ่มตน
ที่วางไวกบ
ตวแทนซ้ือขายสญั ญาซ้ือขายล่วงหนา
ได้ กรณีที่ราคาตลาดของสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ เปลี่ยนแปลงไป
3 ความเสี่ยงร่วมและรายละเอียดอื่นๆที่เกี่ยวข้องกบการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ฟิ วเจอร์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้าออปชั่น
3.1 การท˚าความเข้าใจกบรายละเอยดและเงื่อนไขของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
เนื่องจากการซ้ือขายส
ญาซ้ือขายล่วงหนา้ มีความxxxxxxxxx ดงั น้น
ก่อนตด
สินใจ
ซ้ือขายสญ
ญาซ้ือขายล่วงหนา
ลูกคา้ ควรศึกษาและทา˚ ความเขา้ ใจรายละเอียดและเงื่อนไขของส
ญาซ้ือขาย
ล่วงหนา (contract specification) แต่ละประเภทอยางละเอียดxxxxxx xxxx ประเภทของสินคา้ อางองิ หรือ
ตวแปรอางอิง (underlying assets/ variables) ขนาดของสัญญา (contract size/ unit/ multiplier) วนสุดทายของ การซ้ือขาย (last trading day) วนครบกาหนดสัญญา (settlement day) วิธีการส่งมอบ หรือชา˚ ระราคา (settlement
method) ราคาสาหรับการส่งมอบหรือใชอางองเพื่ิ อคานวณส่วนต่างของราคา (settlement price) วิธีการวาง
หลกประกน
เป็นตน
โดยลูกคาควรพิจารณาวาการลงทุนดงกล่าวเหมาะสมกบวตถุประสงคในการลงทุนและ
ฐานะการเงินของลูกคาหรือไม่ เพียงใดดวย
ในกรณีของการซ้ือขายส
ญาซ้ือขายล่วงหนา้ ออปชน
ลูกคา้ ควรทา˚ ความเขา้ ใจ
กบเงื่อนไขอื่นๆ ท่ีเกี่ยวขอ
งดว
ย xxxx ประเภทของสัญญา อาทิ พุทออปชน
(put options) หรือ คอลออปชน
(call options) และเงื่อนไขในการใชx
xxxx ประเภทของสินคาหรือตว
แปรอางอิง (underlying assets /
variables) เป็ นตน
วา่ เหมาะสมกบ
ความตx
xxxxและความเสี่ยงท่ีพิจารณาไวห
รือไม่ นอกจากน้ี ลูกคา
ควรคานึงถึงผลตอบแทนจากการถือครองสถานะ ค่าพรีเมี่ยม (premium) ค่าธรรมเนียมการซ้ือขาย และ ผลขาดทุนxxxxxxเกิดข้ึน
3.2 ค่าธรรมเนียมxxxxxxขึนจากการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ก่อนที่จะเริ่มทา˚ การซ้ือขาย ลูกคา้ ควรสอบถามตว
แทนซ้ือขายส
ญาซ้ือขายล่วงหนา
ใหเขาใจถึงรายละเอียด อต
ราและประเภทของค่าธรรมเนียมต่างๆ ท่ีเกี่ยวขอ
งกบ
การซ้ือขาย การชาระราคา และ
การใชx
xxxx xxxล
คา้ ตอ
งชา˚ ระ xxxx ค่านายหนา
ค่าธรรมเนียมการใชx
xxxx เป็ นตน
เนื่องจากค่าธรรมเนียมเหล่าน้
จะเป็ นตน
ทุนในการซ้ือขายส
ญาซ้ือขายล่วงหนา
xxxxผลกระทบต่อกา˚ ไรขาดทุนและการตด
สินใจซ้ือขาย
ส ญาซ้ือขายล
งหนา้ ของของลูกคา
ท้งั น้ี ค่านายหxxx xxxแตกต่างกน
ตามประเภท ปริมาณการซ้ือขาย
ของลูกคา้ ได้ โดยบริษท
ตลาดxxxxxxx (ประเทศไทย) จากด
(มหาชน) และสานกงาน ก.ล.ต. ไม่มีขอ
กาหนด
ในเรื่องอตราค่านายหนาแต่อยางใด
3.3 ความเสี่ยงในการถูกล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าและความรับผิดชอบ ต่อผลxxxxxxxxxเกิดขึน้
เม่ือลูกคา้ xxxxxxสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ บางประเภทซ่ึงมีภาระผกพx
xxxตอ
งดา˚ เนินการ
xxxxxxxxxxx
อนไดแ
ก่ การxxxxxxซ้ือในสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ฟิ วเจอร์ (long futures) การxxxxxxขายใน
สัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ฟิ วเจอร์ (short futures) และการxxxxxxขายในส
ญาซ้ือขายล่วงหนา้ ออปชน
(short
options) ตวแทนซื้อขายสญั ญาซื้อขายล่วงหนา้ จะทา˚ การปรบั xxxxxxตามราคาตลาด (mark to market) ของ
สัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ของลูกคา้ xxxxxxxxxดงั กล่าวxxxx xxx
xxxxxxxxxx
ทา˚ การ เพ่ือใหส
ะทอ
นผลกา˚ ไรหรือขาดทุน
จากฐานะส
ญาซ้ือขายล่วงหนา้ ของลูกคา้ ในแต่ละวน
หากลูกคา้ ขาดทุนจากการxxxxxxสัญญาซ้ือขายล่วงหนา
จนมีผลท˚าให้xxxxxxหลักประกันของลูกค้าลดลง ต˚่ากว่าหลกั ประกันรักษาสภาพ (Maintenance Margin) ตวั แทนซ้ือขายสญั ญาซ้ือขายล่วงหนา้ จะเรียกให้ลูกคาวางหลกประกันxxxxxในจา˚ นวนท่ีเป็ นผลให้xxxxxx หลกประกนของลูกxxx xxxต˚่ากว่าxxxxxxหลักประกันเริ่มต้น โดยลูกคาตอ้ งดาเนินการให้แลวเสร็จภายในเวลา
ที่กา˚ หนด หากลูกxxx xxxxxxxxxวางหลกั ประกนั xxxxxภายในเวลาดงั กล่าว ตวั แทนซ้ือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหนา
จะดา˚ เนินการลา้ งฐานะสัญญาซ้ือขายล่วงหนาของลูกคา้ ซึ่งล จากการล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้านั้น
ค้ายังxxต้องรับผิดชอบต่อผลxxxxxxxxxเกิดขึ้น
นอกจากน้ี ตวแทนซื้อขายสญั ญาซื้อขายล่วงหxxx xxxกา˚ หนดมาตรการในเร่ือง
จุดบ
คับขาย (force close) xxxxxเติมตามเง่ือนไขxxxxxต
กลงกน
ไวใ้ นส
ญาแต่งต้งั ตว
แทนซ้ือขายสัญญาซ้ือขาย
ล่วงหนา้ หรือxxxxxxxวิธีปฏิบต
ิในการซ้ือขายส
ญาซ้ือขายล่วงหนา
โดยที่หากxxxxxxหลกประกันของลูกค้า
ลดลงจนถึงจุดบังคับขาย (force close) ตวั แทนซ้ือขายสญั ญาซ้ือขายล่วงหนา้ จะเรียกให้ลูกค้าวางหลักประกันเพมิ่ ในระหว่างเวลาท˚าการซื้อขาย ซ่ึงหากลูกค้าไม่น˚าหลกประกนมาวางเพมิ่ ภายในระยะเวลาxxxxxxตกลงกนไว้
ตามเงื่อนไข หรือxxxxxxxวิธีปฏิบัติดังกล่าว ตัวแทนซ้ือขายส ญาซื้อขายล่วงหนา้ มีxxxxxxxxจะด˚าเนินการ
ล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้าของลูกค้า ซึ่งลูกค้ายังxxต้องรับผิดชอบต่อผลxxxxxxxxxเกิดขึนจากการ ล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้านั้นxxxxกัน
ความเสี่ยงในทา˚ นองเดียวxx
xxxxxกล่าวมาขา้ งตน
อาจเกิดข้นึ ไดใ้ นกรณีที่ลูกคา
xxxxxxสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ไม่วา่ โดยตนเองหรือผา่ นบคุ คลอื่นเกินกวา่ จา˚ นวนท่ีศูนยซ้ือขายสัญญาฯ กา˚ หนด
และลูกxxx xxxดา˚ เนินการลา้ งฐานะสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ตามxxxxxร้ ับแจง้ จากตวแทนซื้อขายสญั ญาซื้อขายล่วงหนา
3.4 ความเสี่ยงจากการไม่xxxxxxล้างฐานะสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ในกรณีที่ลูกคา้ อาจไม่xxxxxxxxx งฐานะสญั ญาซ้ือขายล่วงหนา้ ไดก
xxxxxxxx
ครบกา˚ หนดไม่วา่ ดว
ยเหตุเนื่องจากสภาพตลาดไม่เอ้ืออา˚ xxx xxxx ตลาดขาดสภาพxxxxx หรือ ศูนยซ
้ือขายสัญญาฯ
ส งดการซ้ือขาย หรือดว
ยเหตุอ่ืนใด ลูกคา้ อาจxxx
xxxxขาดทุนจากการxxxxxxสัญญาซ้ือขายล่วงหxxx xxxxx xxx
จนสัญญาครบกาหนดได้
3.5 ความเสี่ยงจากการไม่xxxxxxด˚าเนินการตามค˚าสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ของลูกค้าเพ่ือจ˚ากัดผลขาดทุน
ตวแทนซ้ือขายส
ญาซ้ือขายล่วงหxxx xxxไม่xxxxxxดา˚ เนินการตามคา˚ ส่
ซ้ือขาย
สัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ประเภทหน่ึงประเภทใดของลูกคา้ ซ่ึงมีวต
ถุประสงคเ์ พื่อจา˚ กด
ผลขาดทุนxxxxxxเกิดข้ึน
จากการซ้ือขายส
ญาซ้ือขายล่วงหนา
xxxx คา˚ ส่ังซ้ือขายประเภท stop loss หรือ stop limit เป็นตน
หากสภาพ
ตลาดไม่เอ้ืออา˚ นวยใหxx xxxxxxจบ
คู่คา˚ ส
ซ้ือขายดงั กล่าว
3.6 ความเส่ียงจากการถูกจ˚ากัดฐานะสัญญาหรือถูกห้ามสร้างฐานะสัญญาxxxxx
ศูนยซ
้ือขายส
ญาฯ สานกหักบญ
ชีสัญญาฯ หรือสานกงาน ก.ล.ต. อาจส
การให
ตวแทนซ้ือขายสัญญาฯ จากด
ฐานะสัญญาหรือส
หา้ มสร้างฐานะส
ญาxxxxxใหแ
ก่ลูกคา
ปิ ดบญ
ชีซ้ือขาย
รวมท้งั อาจสั่งใหลา้ งฐานะสัญญาได้ หากการซื้อขายสญั ญาซื้อขายล่วงหนา้ ของลูกคา้ มีหรอื นา่ จะมีผลกระทบ
ต่อความเป็นxxxxxxxเรียบร้อยในการซ้ือขายส
ญาซ้ือขายล่วงหนา้ ในศูนยซ
้ือขายส
ญาฯ หรือทาใหห
รือ
น่าจะทา˚ ใหร
าคาสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ในศูนยซ
้ือขายส
ญาฯ ไม่ตรงต่อสภาพxxxxของตลาด หรือลูกคา
มีพฤติกรรมการซ้ือขายส
ญาซ้ือขายล่วงหxxx xxxxxxเหมาะสมหรืออาจฝ่ าฝื นกฎหมายวา่ ดวยส
ญาซ้ือขาย
ล่วงหนา
หรือลูกxxxxxดาเนินการแจง
จดหาขอ
มูล หรือจด
ทา˚ คา˚ ช้ีแจงหรือใหข
อมูลอน
เป็นเทจ
หรืออาจ
ก่อใหเ้ กิดความสา˚ คญ
ผิดในสาระสา˚ คญ
แก่ตว
แทนซ้ือขายส
ญาฯ ศูนยซ
้ือขายสัญญาฯ สานกหกบญ
xxxxxxxฯ
หรือสา˚ นก
งาน ก.ล.ต. ในกรณีศูนยซ
้ือขายส
ญาฯ สานก
หกบญ
ชีสัญญาฯ หรือสานกงาน ก.ล.ต. ร้องขอ
นอกจากน้ี คณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจสั่งใหศ
ูนยซ
้ือขายส
ญาฯ หรือสานกหกบญชี
สัญญาฯ งดการซ้ือขาย จา˚ กด
ฐานะ หรือลา้ งฐานะส
ญาซ้ือขายล่วงหนา้ ของลูกคา
ในกรณีที่มีเหตุจา˚ เป็ นเพื่อ
ประโยชน์ในการรักษาความมน
xxของระบบการเงิน เศรษฐกิจของประเทศ หรือดา˚ รงไวซ
่ึงเสถียรภาพของ
ระบบการซ้ือขายและการชา˚ ระหน้ีในตลาดซ้ือขายส ญาซื้อขายล่วงหนา
ลงชื่อ ................................................... (ผมู ีอานาจลงนาม)
เพื่อและในนามบริษท
( ..............................................................)
...............................................................................
ขาพเจา (xxx/นางสาว/xxx/บรษิ ท) ............................................................................
ไดร้ ับการอธิบายถึงความเสี่ยงที่เก่ียวขอ
งกบ
การซ้ือขายสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ตามที่ระบุไวข
างตน
จากบริษท
..................................................... ซ่ึงเป็ นตว
แทนซ้ือขายส
ญาซ้ือขายล่วงหนา้ ของขา้ พเจา้ แลว
ลงชื่อ ................................................... (ผมู ีอานาจลงนาม)
( ..............................................................)
ลงชื่อ ................................................... (ผมู ีอานาจลงนาม)
( ..............................................................)
เพื่อและในนามบริษท ........................................................................................ (กรณนิี ตบุคคลิ )