Risk Disclosure Statement for Futures and Options Trading in Derivatives Exchange)

เอกสารเปดเผยขอมูลความเสี่ยงเก่ียวกับ การซื้อขายสัญญาซอ้ื ขายลวงหนาฟวเจอรสและสัญญาซื้อขายลวงหนาออปชั่น

ในศูนย

ื้อขายสัญญาซ

ขายลวงหนา

(Risk Disclosure Statement for Futures and Options Trading in Derivatives Exchange)

xxxxxx ..........................................................

บริษัทหลกทรพย โกลเบล็ก จํากัด ซ่ึงเปนตัวแทนซ ขายสัญญาซื้อขายลวงหนาใหแกลูกคาขอรับรองวา

นาย/นางสาว/xxx ........................................................................ ซ่ึงเปนผูปฏิบัติงานใหแกบริษัทฯ ไดอธิบายให

ลูกคา นาย/นางสาว/นาง/บริษท เกี่ยวของกบการซือ้ ขายสัญญาซือ้

...................................................................................... ทราบถึงความเสี่ยงท

ขายลวงหนาฟวเจอรส และ/หรือสญญาซือ้ ขายลวงหนาออปชั่นกอนดําเนินการ

เปดบัญชีหรือกอนเริ่มทําการซ ใหแกลูกคา ในเรื่องดังตอไปน้ี

ขายสัญญาซื้อขายลวงหนา ฟวเจอรส และ/หรือสญญาซ

ขายลวงหนาออปชั่น

1. สัญญาซื้อขายลวงหนาฟวเจอรส

1.1 ลักษณะของสัญญาซื้อขายลวงหนาฟวเจอรส

สัญญาซ

ขายลวงหนาฟวเจอรส เปนสญญาที่ผ

ื้อและผูขายสัญญาตางมีภาระxxxxxxxxxตอง

ปฏิบัติตามขอตกลงในสัญญา ดงนั้น ในกรณีxxxxxสญญามิไดลางฐานะสญญาซ้ือขายลวงหน กอ นสัญญาครบ

กําหนด ผูขายสัญญามีหนาที่ตองสงมอบสินคาใหแกผูซื้อ ในขณะที่ผ

มีหนาท่ีต

งชําระราคาสินคาใหแกผูขาย

(Physical Delivery) หรือ คูสญญาฝายใดฝายหนึ่งจะไดร ับชําระเงินหรือตองชําระเงินใหแกคูสัญญาอีกฝายหนึ่ง

เทากับจํานวนเงินที่คํานวณไดจากสวนตางระหวางราคาxx

xทธ

ับราคา หรือมูลคาของสินคา หรือxxxxxxxxxเปนอย

ณ เวลาใด เวลาหนึ่งหรือชวงเวลาใดเวลาหนึ่งในxxxxxตามที่กําหนดไวในสัญญา (Cash Settlement)

1.2 ความเสี่ยงท่ีเกิดจากการขาดทุนในการซ้ือขายสญญาซื้อขายลวงหนาฟวเจอรส

ในการซือ้ ขายสัญญาซื้อขายลวงหนาฟวเจอรส ท้งั ผูซือ้ (Long Position) และผูขาย (Short

Position) มีหนาที่ตองวางทรพยสินไวกบตัวแทนซ ขายสัญญาซื้อขายลวงหนาเพื่อเปนประกันการปฏิบัติxxx

xxxxxซื้อขายลวงหนาของลูกคา เน่ืองจากการซื้อขายสญญาซือ้ ขายลวงหนาฟวเจอรส เปนธุรกรรมที่มี Leverage สูง คือ จํานวนทรพยxxxxxxตองวางเปนหลักประกันเริ่มตน (initial margin) xxxxxคานอยเมื่อเปรียบเทียบกบมูลคา ของสัญญาซอ้ื ขายลวงหนา ดังนั้น แมกรณีท่ีราคาตลาดของสญญาซื้อขายลวงหนามีการเปลี่ยนแปลงเพียงเล็กนอย

ลูกคาก็มีโอกาสไดxxxxxกําไรจาการซื้อขายสัญญาซ ขายลวงหนาเปนจํานวนมากภายในเวลาอันรวดเร็ว

เชนเดียวกับโอกาสที่จะไดxxxxxขาดทุนเปนจํานวนมากภายในเวลาอันรวดเร็ว ซึ่งอาจเกินกวามูลคาหลักประกัน

เริ่มตxxxxวางไวกับตัวแทนซื้อขายสัญญาซ ขายลวงหนาได  และอาจทําใหxxxxxxขาดทุนเกินกวามูลคา

หลักประกันที่วางไวกับตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา หรืออาจตองถูกบงคับใหลางฐานะสญญาในกรณีxxx xxxxxxxxนําหลักประกันมาวางxxxxxภายในระยะเวลาที่กําหนดได

2. สญญาซ้ือขายลวงหนาออปชั่น

2.1 ลักษณะของสัญญาซ้ือขายลวงหนาออปชั่น

สัญญาซือ้ ขายลวงหนาออปช่ันเปนสัญญาท่ีผูขายใหส ิทธิกับผูซือ้ ในการท่ีจะซือหรือขายสินคา อางอิงตามราคาท่ีกําหนด ภายในระยะเวลาและเงื่อนไขท่ีกําหนดในสัญญาหรือ ไดรับxxxxxในการท่ีจะไดรับชําระ

เงินจากผูขายตามเง่ือนไขท่ีกําหนดในสัญญา โดยผูซ หรือขายนั้น

ต งจายคาพรีเมี่ยมxx

xบผูขายเพ่ือแลกกบxxxxxในการซื้อ

สัญญาซื้อขายลวงหนาออปช่นxxxxx

xทธิแกผ

อ้ื ในการซื้อสินคา หรือ ตัวแปรอางอิงตามราคา

ท่ีกําหนดเรียกวา สญญาซื้อขายลวงหนาคอลออปช่นั (Call options) สวนสัญญาซื้อขายลวงหนาxxxxxxxxxxใหสิทธ

แกผูซื้อในการขายสินคาหรือตัวแปรอางอิงตามราคาที่กําหนดเรียกวาสัญญาซ้ือขายลวงหนาพุทออปช่ (put

options) การใชxxxxxดงกลาวต งเปนไปตามเงื่อนไขทร่ี ะบุไวในส ัญญา

ทังนี้ ในการชําระราคาและสงมอบเมื่อผูซื้อสญญาซือ้ ขายลวงหนาxx xทธิตามที่กาหนดํ ใน

สัญญาซื้อขายลวงหน (Exercise) อาจตกลงใหมีการสงมอบสินคาอางอิง (physical delivery) หรืออาจกําหนดให

ชําระเงิน (cash settlement) ใหแกผูซ ื้อสัญญาซื้อขายลวงหนาเทากับจํานวนเงินที่คํานวณไดจากสวนตางระหวาง

ราคาxx xทธิ กบั ราคาหรือมูลคาของสินคาหรือxxxxxxxxxเปนxxx ณ เวลาใดเวลาหนึ่ง หรือ ชว งเวลาใดเวลาหนึ่งใน

xxxxxตามที่กําหนดไวในสัญญา (cash settlement)

2.2 ความเสี่ยงที่เกิดจากการขาดทุนในการซื้อขายสัญญาซ้ือขายลวงหนาออปช่ัน

ผ ื้อสัญญาซื ขายลวงหนาออปช่นxxxxxxเลือกท่ีจะลางฐานะ (offset) หรือใชxxxxx (exercise)

หรือปลอยใหสัญญาหมดอายุลง ในกรณีผูซ สัญญาซื้อขายลวงหนาเลือกที่จะใชxxxxx ผูซื้อสัญญาซื้อขายลวงหนา

จะไดรับชําระเงินเทากับจํานวนเงินท่ีคํานวณไดจากสวนตางระหวางราคาใชxxxxxกบั ราคา หรือมูลคาของสินคา หรือxxxxxxxxxเปนอยู ณ เวลาใดเวลาหนึ่ง หรือชวงเวลาใดเวลาหน่ึงในxxxxx ตามที่กําหนดไวในสัญญา (cash

settlement) หรือผูซ สญญาซื้อขายลวงหนาตอ งทําการรับหรือสงมอบสินคาอางอิงตามที่กาหํ นดไวในสัญญา

(physical delivery) โดยตอ งจายหรือรับเงินสําหรับสินคาอางอิงท่ีทําการรบั และสงมอบสินคา อางอิงดงกลาวตาม ราคาใชxxxxxxxxกําหนดไวในสัญญา และกรณีท่ีสัญญาซื้อขายลวงหนา ออปช่ันหมดอายุลงโดยไมxxxxxคา ผูซือ้ จะมี ผลขาดทุนเทากับคาพรีเมี่ยม

ผูขายสัญญาซื้อขายลวงหนาออปชั่นไดรับคาพรีเมี่ยมจากผ ือ้ สญญาซื้อขายลวงหนาและม

ภาระxxxxxxxxxจะตองทําxxxxxxxxหากผูซ

เลือกที่จะใชxxxxx ผูขายสญญาซ

ขายลวงหนามีหนาที่ตองวางเงิน

หลักประกัน (margin) โดยหากผูขายสญญาซื้อขายลวงหนา ยังไมไดทําการลางฐานะ (offset) เม่ือผ ื้อสัญญาซื้อ

ขายลวงหนาใชxxxxx (exercise) ผ ายสัญญาซื้อขายลวงหนาจะตองxxxx xเงินเทากับจํานวนเงินที่คํานวณไดจาก

สวนตางระหวางราคาใชxxxxx กบั ราคาหรือมูลคาของสินคาหรือxxxxxxxxxเปนxxx ณ เวลาใดเวลาหนึ่ง หรือชวงเวลา ใดเวลาหนึ่งในxxxxxตามท่ีกําหนดไวในสัญญา (cash settlement) หรือผูขายสัญญาซื้อขายลวงหนาตองทําการรับ หรือสงมอบสินคาอางอิงตามที่กําหนดไวในสัญญา (physical delivery) โดยตองจายหรือรับเงินสําหรับสินคา อางอิงที่ทําการรับและสงมอบสินคาอางอิงดังกลาวตามราคาใชxxxxxxxxกําหนดไวในสญญา และกรณีที่สัญญาซื้อ

ขายลวงหนาออปช

หมดอายุลงโดยไมxxxxxคา ผ

ายสัญญาซ

ขายลวงหนาจะไดกําไรเทากบคาพรีเมี่ยม ดวยเหตุ

ท่ีผ ้ือสญญาซื้อขายลวงหนาออปช่นมีผลขาดทุนจํากัดสูงสดเทากับคาพรีเม่ียมนน้ั ผูซื้อสัญญาซอ้ื ขายลวงหนา

xxxxxxxxxxไมตองวางหลักประกันใด ๆ xxจายชําระคาพรีเมี่ยมเทาน ในทางตรงขาม ผูขายสัญญาซื้อขาย

ลวงหนา ออปช่ันนั้นอาจะมีผลxxxxxxxxจํากัดในลักษณะเดียวกับการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาฟวเจอรส

ดงน้ัน ผูขายสญญาซื้อขายลวงหนาxxxxxxxxxตองวางทรพย

ินไวกับตัวแทนซื้อขายสญญาซือ

ขายลวงหนาเพ่ือ

เปนประกันการปฏิบัติxxxxxxxxซ

ขายลวงหนา และเชนเดียวกบการซื้อขายสัญญาซ

ขายลวงหนาฟวเจอร

ผูขายสัญญาซื้อขายลวงหนาออปชั่นก็มีโอกาสไดร ับผลขาดทุนเปนจํานวนมากภายในเวลาอันรวดเร็ว ซึ่งอาจเกิน

กวามูลคาหลักประกันเริ่มตxxxxวางไวกับตัวแทนซื้อขายสัญญาซือ ขายลวงหนาเปล่ียนแปลงไป

ขายลวงหนาได กรณีที่ราคาตลาดของสัญญาซื้อ

3. ความเสี่ยงรวมและรายละเอียดอ่ืน ๆ ที่เก่ียวของกับการซ้ือขายสญญาซื้อขายลวงหนาฟว เจอรสและสัญญาซื้อขายลวงหนาออปชั่น

3.1 การทําความเขาใจกับรายละเอียดและเง่ือนไขของสัญญาซ้ือขายลวงหนา

เนื่องจากการซื้อขายสญญาซือ้ ขายลวงหนาเปนการลงทุนที่มีความxxxxxxxxx ดังน้นั กอนตัดสินใจซอ้ื ขายสญญาซื้อขายลวงหนา ลูกคาควรศึกษาและทําความเขาใจรายละเอียดและเงื่อนไขของสญญา ซือ้ ขายลวงหนา (contact specification) แตละประเภทอยางละเอียดรอบคอบ เชน ประเภทของสินคาอางอิง หรือ ตัวแปรอางอิง (underlying assets/ variables) ขนาดของสัญญา (contract size/ unit/multiplier) ชวงราคาซื้อขายขนั้ ตํ่า (minimum price movement) การเปล่ียนแปลงราคาซื้อขายสูงสุดในแตละวัน (daily price limit) วันสุดทายของ การซ้ือขาย (last trading day) วันครบกําหนดสัญญา (settlement day) วิธีการสงมอบ หรือชําระราคา (settlement method) ราคาสําหรบการสงมอบหรือใชอางอิงเพื่อคํานวณสวนตางของราคา (settlement price) วิธีการวาง

หลักประกัน เปนตน โดยลูกคาควรพิจารณาวาการลงทุนดังกลาวเหมาะสมกับว สถานะการเงินของลูกคา หรือไม เพียงใดดวย

ถุประสงคในการลงทุนและ

ในกรณีของการซื้อขายสญญาซอ

ขายลวงหนาออปช่

ลูกคาควรทําความเขาใจกับ

เง่ือนไขอื่น ๆ ท่ีเก่ียวของดวย เชน ประเภทของสัญญา อาทิ พุทออปช (Put option) หรือ คอลออปชั่น (call

options) เง่ือนไขในการใชxxxxx และประเภทของสินคา หรือตัวแปรอางอิง (underlying assets/ variables) เปนตน วาเหมาะสมกับความตxxxxxและความเสี่ยงที่พิจารณาไวหรือไม นอกจากนี้ ลูกคาควรคํานึงถึงผลตอบแทนจาก การถือครองสถานะ คาพรีเมี่ยม (premium) คาธรรมเนียมการซ้ือขาย และผลขาดทุนxxxxxxเกิดขึ้น

3.2 คาxxxxxxxxxxxxเกิดขึ้นจากการซ้ือขายสญญาซื้อขายลวงหนา

กอนที่จะเร่ิมทําการซื้อขาย ลูกคาควรสอบถามตัวแทนซือ้ ขายสัญญาซอ้ื ขายลวงหนาใหเขาใจ

ถึงรายละเอียดอัตราและประเภทของคาธรรมเนียมตางๆ ที่เก่ียวของกับการซื ขาย การชําระราคา และการใชxxxx

xxxลูกคาตองชําระ เชน คานายหนา คาธรรมเนียมการxx xทธิ เปนตน เนื่องจากคาธรรมเนียมเหลานxx xเปนตนทุน

ในการซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหน xxxxxผลกระทบตอกําไรขาดทุนและการตัดสินใจซื้อขายสัญญาซื้อขาย

ลวงหนาของลูกคา ท้งนี้ คานายหนาอาจแตกตางกันตามประเภท ปริมาณการซื้อขายของลูกคาได โดยบริษทตลาด

อนุพันธ (ประเทศไทย) จํากัด (มหาชน) และสํานักงาน กลต. ไมมีข กาหนดํ ในเรื่องอัตราคานายหนาแตอยางใด

3.3 ความเส่ียงในการถูกลางฐานะสัญญาซื้อขายลวงหนาและความรับผดิ ชอบตอผลขาดทุนท

เกิดขึ้น

เม่ือลูกคาxxxxxxสัญญาซ ขายลวงหนาบ างประเภทซึ่งมีภาระxxxxxxxxxตอ งดาเํ นินการxxx

xxxxxแล

อันไดแก การxxxxxxซื้อในสัญญาซื้อขายลวงหนาฟวเจอร

(long futures) การxxxxxxขายใน

สัญญาซื ขายลวงหนา ฟวเจอรส (short futures) และการxxxxxxขายในสัญญาซื้อขายลวงหนาออปชั่น (shot

options) ตัวแทนซ ขายสัญญาซื้อขายลวงหนาจะทําการปรบมxx xาตามราคาตลาด (mark to market) ของ

สญญาซ

ขายลวงหนาของลูกคาxxxxxxxxxดังกลาวอยางนอยทุกสิ้นวนทําการ เพื่อใหสะท

นผลกําไรหรือขาดทุน

จากฐานะสัญญาซ ขายลวงหนาของลูกคาในแตละวัน หากลูกคาขาดทุนจากการxxxxxxสัญญาซื้อขายลวงหนา

จนมีผลทําใหมูลคาหลกประกันของลูกคาลดลงต่ํากวาหลักประกันรกษาสภาพ (Maintenance Margin)

ตัวแทนซอ้ื ขายสัญญาซื้อขายลวงหนาจะเรียกใหลูกคาวางหลักประกันxxxxxในจํานวนที่เปนผลใหมูลคา

หลักประกันของลูกคาไมต่ํากวามูลคาหลกประกันเริ่มตน โดยลูกคาต งดาเํ นินการใหแลวเสร็จภายในเวลาท

กําหนด หากลูกคาไมxxxxxxวางหลกประกนxxxxxภายในเวลาดงกลาว ตวั แทนซื้อขายสญญาซื้อขายลวงหนาจะ ดําเนินการลางฐานะสัญญาซ้ือขายลวงหนาของลูกคาซึ่งลูกคายังxxตองรับผิดชอบตอผลxxxxxxxxxเกิดขึ้นจากการ ลางฐานะสัญญาซื้อขายลวงหนานั้น

นอกจากนี้ ตัวแทนซ ขายสัญญาลวงหนา อาจกําหนดมาตรการในเร่ืองจุดบังคับขาย (force

close) xxxxxเติมตามเงื่อนไขxxxxxตกลงกันไวในสัญญาแตงตังตัวแทนซื้อขายสญญาซ้ือขายลวงหนาหรือxxxxxxx

วิธีปฏิบ

ิในการซื้อขายสัญญาซอ

ขายลวงหนา โดยท่ีหากมูลคาหลกประกันของลูกคาลดลงจนถึงจุดบังคับขาย

(force close) ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาจะเรียกใหลูกคา วางหลักประกันxxxxxในระหวางเวลาทําการ ซือ้ ขาย ซ่ึงหากลูกคาไมนําหลกประกนมาวางxxxxxภายในระยะเวลาxxxxxตกลงกันไวตามเง่ือนไข หรือxxxxxxxวิธี ปฏิบตั ิดังกลาว ตัวแทนซ้ือขายสัญญาซื้อขายลวงหนามีxxxxxxxxจะดําเนินการลางฐานะสญญาซื้อขายลวงหนาของ ลูกคา ซึ่งลูกคายังxxตอ งรับผิดชอบตอผลxxxxxxxxxเกิดขึ้นจากการลางฐานะสัญญาซื้อขายลวงหนานั้นเชนกัน

ความเสี่ยงในทํานองเดียวกันกับท่ีกลาวมาขางตนอาจเกิดขึ้นไดในกรณีที่ลูกคาxxxxxxสัญญา ซือ้ ขายลวงหนาไมวาโดยตนเองหรือผานบุคคลอื่นเกินกวาจานวนที่ศูนยซื้อขายสัญญาฯ กําหนด และลูกคาไม ดําเนินการลางฐานะสญญาซือ้ ขายลวงหนาตามxxxxxรับแจงจากตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนา

3.4 ความเสี่ยงจากการไมxxxxxxลางฐานะสญญาซือขายลวงหนา

ในกรณีท่ีลูกคาอาจไมxxxxxxลางฐานะสัญญาซื้อขายลวงหนาไดก อนสัญญาครบกําหนดไม

วาดวยเหตุเน่ืองจากสภาพตลาดไมเอืออํานวย เชน ตลาดขาดสภาพคลอง หรือ ศูนย ขายสัญญาฯ สั่งงดการซ

ขาย หรือดวยเหตุอื่นใด ลูกคาอาจไดร ับผลขาดทุนจากการxxxxxxสัญญาซ กําหนดได

ขายลวงหนาxxคางxxxจนสัญญาครบ

3.5 ความเสี่ยงจากการไมxxxxxxดําเนินการตามคําส่งซ้ือขายสัญญาซื้อขายลวงหนาของ ลูกคาเพ่ือจํากัดผลขาดทุน

ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื

ขายลวงหนาอาจไมxxxxxxดําเนินการตามคําสง่ ซ

ขายสัญญาซื้อ

ขายลวงหนาประเภทหนึ่งประเภทใดของลูกคาซึ่งมีวัตถุประสงคเพ่ือจํากัดผลขาดทุนท าจเกิดขึ้นจากการซื้อขาย

สัญญาซ

ขายลวงหน

เชน คําสั่งซ

ขายประเภท Stop loss หรือ stop limit เปนตน หากสภาพตลาดไม

เอืออํานวยใหxxxxxxxจับค ําสั่งซื้อขายดงกลาว

3.6 ความเส่ียงจากการถูกจํากดฐานะสญญาหรือถูกหามสรางฐานะสัญญาxxxxx

ศูนยซื้อขายสัญญาฯ สํานักหักบัญชีสญญาฯ หรือสํานักงาน ก.ล.ต. อาจxxxxxxxใหตัวแทนซือ้ ขายสัญญาฯ จํากัดฐานะสัญญาหรือสัง่ หามสรางฐานะสัญญาxxxxxใหแกลูกคา ปดบัญชีซือ้ ขาย รวมทั้งอาจสั่งให ลางฐานะสญญาได หากการซื้อขายสญญาซื้อขายลวงหนาของลูกคามีหรือนาจะมีผลกระทบตอความเปนxxxxxxx

ในการซ

ขายสัญญาซื้อขายลวงหนาในศูนย

ื้อขายสญญาฯ หรือทําให หรือนาจะทําใหร าคาสัญญาซื้อขาย

ลวงหนาในศูนยซื

ขายสัญญาฯ ไมตรงตอสภาพxxxxของตลาด หรือลูกคามีพฤติกรรมการซื้อขายสัญญาซ

ขาย

ลวงหนาxxxxxเหมาะสมหรืออาจฝาฝนกฎหมายวาดวยสญญาซ้อื ขายลวงหนา หรือลูกxxxxดําเนินการแจง จัดหา ขอ มูล หรือจัดทําคําชี้แจงหรือใหขอมูลอันเปนเท็จ หรืออาจกอใหเกิดความสําคัญผิดในสาระสําคัญ แกตัวแทนซื้อ

ขายสญญาฯ ศูนยซื้อขายสญญาฯ สํานักหักบัญชีสญญาฯ หรือสํานักงาน ก.ล.ต. ในกรณีศูนยซ สํานักหักบัญชีสัญญาฯ หรือสํานักงาน ก.ล.ต. รองขอ

ขายสญญาฯ

นอกจากนี้ คณะกรรมการ ก.ล.ต. อาจสั่งใหศูนย ขายสัญญาฯ หรอื สํานักหักบัญชีสัญญาฯ

งดซ ขายจํากัดฐานะ หรือลางฐานะสญญาซือ้ ขายลวงหนาของลูกคา ในกรณีที่มีเหตxx xxเปนเพื่อประโยชนในการ

รกษาความมั่นคงของระบบการเงินเศรษฐกิจของประเทศ หรือดํารงไวซึ่งเสถียรภาพของระบบการซื้อขายและ การชําระหนี้ในตลาดซื้อขายสัญญาซ้ือขายลวงหนา

3.7 ความเสี่ยงจากการถูกเรียกหลักประกันxxxxxหรือถูกลางฐานะ

ในกรณีที่สภาวะตลาดอนุพันธหรือราคาสัญญาซื ขายลวงหนา xxxxxxมากหรือมีเหตอุ ันควร

เช่ือไดวาอาจเกิดความไมม่ันคงตxxxxxxxxลงทุนของลูกค

ตัวแทนสัญญาซ

ขายลวงหนา และสํานักหักบัญชี

ตัวแทนสญญาซื้อขายลวงหนาอาจเรียกให ูกคาวางหลักประกันxxxxxระหวางเวลาทําการซื้อขายของวันนนมากก้ั วา

หนึ่งครั้งได หรือดําเนินการเพื่อลางฐานะของลูกคาได

3.8 ความเสี่ยงจากระบบการซื้อขาย

ในการซื้อขายดวยระบบคอมพิวเตอร อาจมีความเสี่ยงเกี่ยวกับขอจํากัดบางประการ เชน การ หยุดทํางานของ Hardware และ/หรือ Software ผลดังกลาวอาจทําใหตวั แทนสัญญาซ้ือขายลวงหนาไม xxxxxxทําตามคําส่งของลูกคาไดเปนบางสวนหรือทั้งหมด

3.9 ความเส่ียงจากการไมติดตามขาวสารขอมูล และกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวขxx

xxxซื้อขายสัญญาซ ขายลวงหนามีท้งความเสีย่ ง และผลประโยชนจากการที่ราคาสินคาหรือ

ตัวแปรมีการเปลี่ยนแปลงสูงขึ้นหรือต่ําลงจากปจจัยตางๆ ดังนั้นลูกคาต งติดตามสภาวะแวดลอมตาง ๆ xxxxxxขิ

ทังในประเทศและตางประเทศxxxxxxจะมีผลกระทบตอราคาสัญญาซื้อขายลวงหนา

อีกทง้ การซื้อขายสญญาซ ขายลวงหนาในตลาดอนุพันธมีการพัฒนาอยางตอเนื่องในดาน

ตางๆ รวมxxxxxxบริหารความเสี่ยงทั้งระบบของตลาดอนุพันธxxxตลอดเวลา ดังนั้นจึงมีการกําหนดหรือ

เปลี่ยนแปลงxxxxxxxหรือข บงคับเพื่อพฒนั าระบบการซื้อขายใหมีประสิทธิภาพยิ่งขึ้น (ลูกคาxxxxxxติดตามและ

สอบถามขอมูลและรายละเอียดจากตัวแทนสญญาซือ้ ขายลวงหนา ตลาดอนุพันธและสํานกั หักบัญชี) หากลูกคาไม ติดตามอยางใกลชิดอาจไดร ับผลเสียหายจากการเปล่ียนแปลงดังกลาวได

3.10 ความเสี่ยงจากการไมเปดเผยขอมูล

ในการเปดบัญชีซ

ขายสญญาซือ

ขายลวงหนาลูกคาตองเปดเผยรายชื่อผูไดxxxxxประโยชนท

แทจ ริง (Beneficiary) และผxx xxเก่ียวขอ ง (Related Person) ตามประกาศของคณะกรรมการ ก.ล.ต. หากไม เปดเผยขอมูลใหครบถวนอาจถูกดําเนินการตามบทลงโทษตามประกาศดังกลาว

เอกสารฉบับนี้มิไดกลาวถึงความเสี่ยงทุกรายการ หรือประเด็นสําคัญอื่นนอกจากความเสี่ยง

จากการซื้อขายสัญญาซ ขายลวงหนา ในการพิจารณาความเสี่ยง ลูกคาควรเขาทําธุรกรรมตอเมื่อมีความเขาใจใน

xxxxซื้อขายลวงหนา ผลผูกพ

ทางกฎหมายอันเกิดจากการลงทุนและระดับความเสี่ยงxxxxxxไดรับ การซ

ขาย

สัญญาซื้อขายลวงหนา อาจเปนการลงทุนxxxxxเหมาะสมกบนักลงทุนบางกลุมลูกคาควรพิจารณาอยางระมัดระวัง

วาเปนการซื้อขายที่เหมาะสมกับตนหรือไม โดยพิจารณาจากประสบการณการลงทุน ว ฐานะการเงิน และสถานการณอ ่ืนๆ xxxxxxเกี่ยวของ

ถุประสงคในการซื้อขาย

ในกรณีมีขอพิพาทท่ีเกิดขึ้นจากหรือเกี่ยวเนื่องกับการซื

ขายสัญญาซ

ขายลวงหนา ระหวาง

บริษทฯ กับลูกคา ลูกคามีxxxxxยื่นคํารองตอสํานักงาน ก.ล.ต. เพ่ือขอใหมีการชีขาดขอพิพาทโดยอนุญาโตตุลาการ ตามหลักเกณฑและวิธีการท่ีกฎxxxxxxxxxxเกี่ยวของประกาศกําหนด

ลงช่ือ ........................................................ (เจาหนาที่การตลาดท่ไดร ับอนุญาต/ผูมีอํานาจลงนาม)

(................................................................ )

เพื่อและในนามบริษัท ...........................................................................

ขาพเจ (นาย/นางสาว/นาง/บริษัท) ไดรบการอธิบายถึงความเส่ียงท

เก่ียวของกับการซื้อขายสญญาซือ

ขายลวงหนาตามที่ระบุไว

างตนจากบริษัทหลักทรพย โกลเบล็ก จํากัด ซึ่งเปน

ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายลวงหนาของขาพเจาแลว

ลงชื่อ (ผูลงทุน/ผูมีอํานาจลงนาม)

( .............................................................. )

ลงชื่อ ................................................................ (ผมู ีอํานาจลงนาม)

( .............................................................. )

เพื่อและในนามบริษัท (กรณีนิติบุคคล)