ขายล่วงหน้า (Full License Member)

xxx ขอเป็ นสมาชิกตลาดสญั ญาซื้อขายล่วงหน้า

บริษท

ตลาดสญ

ญาซื้อขายล่วงหน้า (ประเทศไทย) จาํ กด

(มหาชน)

xxxxxx ........ เดือน ....................... พ.ศ. ............

เรยน คณะกรรมการ

บรษท

ตลาดสญ

ญาซอ้

ขายลว

งหน้า (ประเทศไทย) จากด

(มหาชน)

ข้าพเจา

บริษท

.................................................................................. (ต่อไปน้ีเรยกว่า “บริษัท”)

มชอ่ เป็นภาษาองั กฤษว่า ..........................................................................................................................

ทxxx xxx ........................................................................................................................................................

................................................................................................................................................................

หมายเลขโทรศพท์ ....................................................... หมายเลขโทรสาร ...............................................

xxxxล์ .....................................……….....................................................................................................

มความxxxxxxxจะสมค

รเขา

เป็นสมาชิกของ บรษ

ัท ตลาดสญ

ญาซื้อขายล่วงหน้า (ประเทศไทย) จํากด

(มหาชน) (ต่อไปน้ีเรยกว่า “ตลาดสญญาซื้อขายล่วงหน้า”) ในประเภทดงต่อไปน้

❑ สมาชก

ประเภทตวแทนซอ

ขายสญ

ญาซอ

ขายล่วงหน้า (Full License Member)

❑ สมาชก

ประเภทตวแทนทจ่

ากด

เฉพาะสญ

ญาซอ้

ขายล่วงหน้า (Limited License Member)

❑ ทอ

❑ ทอ่

้างองิ กบั างองิ กบ

โลหะมีคา่

สนxxxxxxx

❑ ประเภทอน่ ๆ (ระบุ).....................................................

❑ สมาชก

ประเภทผคู า

(Trading Member)

โดยทใ่ี นปัจจุบน

บรษ

ทขอรบ

รองว่า บรษท

❑ เป็นสมาชก

ของตลาดสญ

ญาซอ้

ขายล่วงหน้า ประเภท...........................................................

❑ เป็นสมาชกของตลาดสนxxxxxxxล่วงหน้าแหง่ ประเทศไทย

❑ xxxx xเ้ ป็นสมาชก

ตลาดสญ

ญาซอ้

ขายล่วงหน้า

เพ่อ

ประโยชน์ในการพx

xxxxของตลาดสญ

ญาซ้อ

ขายล่วงหน้า บรษ

ทขอนําส่งขอ

มูลและเอกสาร

ประกอบการย่นคําขอเขาเป็นสมาชก

จํานวน 2 ชุด (รายละเอย

ดตามเอกสารแนบ) พรอ

มกันน้ี บริษทxx

xxระคา่ ธรรมเนียมการยน่

คาขอเป็นสมาชก

แก่ตลาดสญ

ญาซอ้

ขายล่วงหน้าไวแลว

และยนยอมจะชาระค่าเขา

เป็นสมาชก

ค่าธรรมเนียม ค่าบํารุง หรอ

ค่าบรก

ารต่าง ๆ ทต่

ลาดสญ

ญาซ้อ

ขายล่วงหน้าเรยกเกบ

ภายใน

เวลาและเง่อ

นไขท่ต

ลาดสญ

ญาซื้อขายล่วงหน้ากําหนด เว้นแต่จะได้รบ

การยกเว้นตามหลก

เกณฑ์และ

เงอ

นไขทต่

ลาดสญ

ญาซอ้

ขายล่วงหน้ากาหนด

ทงั้ นี้ เพอ่

ประโยชน์ในการพx

xxxxรบ

บรษ

ทเขาเป็นสมาชก

บรษ

ทยนยอมใหความรว

มมอพรอมทงั

อาํ นวยความสะดวกใหแ

กxx xxx xxxxทข่

องตลาดสญ

ญาซอ้

ขายล่วงหน้าและ/หรอ

ผทู

ไ่ี ดร้ บ

มอบหมายจากตลาด

สญญาซ้อ

ขายล่วงหน้าเขา

ตรวจสอบ และเรย

กเอกสารสมุดบญ

ชและหลก

ฐานหรอขอ

มูลอ่น

ๆ ของบรษท

ตลอดจนสอบถามขอ

xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx หรอผู

อบบญ

ชของบรษ

ทได้ พร้อมกนน้

บรษ

ทรบ

ทราบและยนดน

ําส่งขอ

มูลและเอกสารเพม

เตม

อื่นใดตามที่ตลาดสญ

ญาซ้

ขายล่วงหน้าร้องขอ

รวมทง

ยนยอมให้ตลาดสญ

ญาซ้อขายล่วงหน้าเปิดเผยขอมูลของบรษ

ทหรอขอมูลท่เี ก่ย

วของกบ

บรษท

ใหแก่หน่วยงานอ่นทราบ xxxx บรษท

สานักหกบญ

ชี (ประเทศไทย) จํากด

สานักงานคณะกรรมการกํากบ

หลกทรพ

ยและตลาดหลกทรพ

ย์ ตลาดหลกทรพ

ยแหง่ ประเทศไทย และธนาคารแหง่ ประเทศไทย เป็นตน

บรษ

ัททราบและยอมรบว่า แบบคําขอเป็นสมาชก

น้ีอาจมก

ารเปล่ียนแปลงได้ตามข้อบังคบ

วิธ

ปฏิบต

ิ ประกาศ แนวทาง หนังสอเวย

น และคําสง่ ใด ๆ ของตลาดสญ

ญาซ้อขายล่วงหน้า (ซ่งต่อไปน้ีรวม

เรยกว่า “ข้อกา

หนดของตลาดสญ

ญาซื้อขายล่วงหน้า”) ในส่วนท่เี ก่ย

วกบ

สมาชก

และยนดท

จ่ ะนําส่ง

ขอมล

และเอกสารเพม

เตม

ตามทต่

ลาดสญ

ญาซอ้

ขายล่วงหน้ากาหนด และบรษ

ัทขอรบ

รองว่าข้อความxxxxx

แจ้งไว้ในคา

ขอน้ี รวมทง้ ขอมูลอื่น ๆ ตลอดจนเอกสารท่ีนําส่งให้แก่ตลาดสญ

ญาซ้ือขายล่วงหน้าเป็ น

ความจรง

ทุกประการ และขอรบ

รองว่าบรษ

ัทจะปฏิบัติตามขอ

กาํ หนดของตลาดสญ

ญาซ้อ

ขายล่วงหน้าที่

เกย่

วของกบ

การรบ

สมครสมาชก

รวมทงั

ตกลงปฏบ

ตตามเงอ

นไขอ่น

ใดตามทต่

ลาดสญ

ญาซอ

ขายล่วงหน้า

กาหนด และเม่อ

บรษ

ทไดร้ บ

อนุมต

ใิ หเ้ ขาเป็นสมาชก

แลว

บรษ

ทขอรบ

รองว่าบรษ

ทจะปฏบ

ตตามกฎหมาย

ว่าดว

ยสญ

ญาซ้อ

ขายล่วงหน้า ขอกา

หนดของตลาดสญ

ญาซอ

ขายล่วงหน้า ทงั้ ทใี ช้บงั คบ

ในขณะทย่น

คําขอ

และทจ่

ะออกใชบ

งั คบ

ในxxxxxแกบรษ

ททก

ประการ

ในการดําเนินการใด ๆ เก่ย

วกบ

ขอมูลส่วนบุคคลซึ่งอยู่ภายใต้เอกสารxxx

xxx บรษ

ัทตกลงท่จะ

ปฏบ

ตตามพระราชบญ

ญตคุม

ครองขอ

มูลส่วนบุคคล พ.ศ. 2562 และกฎหมายลําดบ

รองทเ่ี กย่

วขอ

ง และ

กฎหมายxxx

แกไ้ ขเพม

เตม

ในxxxxx (ซง่ึ ต่อไปxxxxยกรวมกน

ว่า “กฎหมายว่าด้วยการค้ม

ครองข้อมล

ส่วนบคคล”) อยางเครง่ ครด

ซง่ึ รวมถงึ การดาเนินการใด ๆ ทจ่

าเป็น เพอ่

ใหเ้ จาของขอมล

สวนบุคคลไดอาน

และเขาใจรายละเอียดท่ีระบุไว้ในคําประกาศเก่ียวกบ

ความเป็นส่วนตัวของกลุ่มตลาดหลก

ทรพ

ย์แห่ง

ประเทศไทย และไดด

ําเนินการใหเ้ จา

ของขอมูลส่วนบุคคลใหความยน

ยอม ในกรณีทก่

ฎหมายว่าดว

ยการ

คมุ

ครองขอมล

สวนบุคคลกาํ หนดใหต

องไดร้ บ

ความยน

ยอมจากเจา้ ของขอมล

สวนบุคคลดว

ยแลว

สาหรบ

สาเนาเอกสารแสดงตนทบ่ รษ

ทนําส่งใหแก่ตลาดสญ

ญาซ้อ

ขายล่วงหน้า อาจปรากฏขอมล

ส่วนบุคคลทม่

ความxxxxxxx xxxx ขอมล

ศาสนา ขอมล

หม่xx ลหต

ขอมูลเชอ

ชาติ เป็นต้น ซึ่งเป็นขอ

มูลxxxxx

จําเป็ นต่อการให้บริการของตลาดสญญาซื้อขายล่วงหน้า และตลาดสญญาซ้ือขายล่วงหน้าไม่มีความ

ประสงคท

จ่ ะเกบ

ขอมล

ส่วนบุคคลทม่

ความอ่อนไหวดงั กล่าว ดงั นัน

เจาของเอกสารxxxxxxดําเนินการขด

ฆ่าเพ่อ

ปกปิดขอ

มูลส่วนบุคคลท่ม

ความอ่อนไหวดง

กล่าวก่อนนําส่งเอกสารแสดงตนทxx

xxxxขอ

มูลส่วน

บุคคลทม่

ความอ่อนไหวนัน

ใหแ

ก่ตลาดสญ

ญาซ้อขายล่วงหน้า ทงั้ น้ี ในกรณีทไ่ี ม่ได้ดําเนินการเพ่อ

ปกปิด

ขอมล

สวนบุคคลทม่

ความออนไหวตลาดสญ

ญาซอ

ขายล่วงหน้า จะถอว่าเจา้ ของขอมล

ไดใ้ หความยน

ยอมใน

การเกบ

รวบรวมขอมล

สวนบุคคลทม่

ความออ

นไหวดงั กล่าว

ในกรณีท่ีบริษัทฝ่ าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามข้อกําหนดของตลาดสัญญาซ้ือขายล่วงหน้า หรือมี

เหตุการณ์ใด ๆ ทท

ําให้บรษ

ัทพ้นจากสมาชก

ภาพตามข้อกําหนดของตลาดสญ

ญาซื้อขายล่วงหน้า ซึ่ง

รวมถึงกรณีท่ีตลาดสัญญาซ้ือขายล่วงหน้าอาจสัง่ ให้บริษัทพ้นจากสมาชิกภาพเน่ืองจากบริษัทมีการ

ดําเนินงานซึ่งแสดงให้เห็นxxxxxxxxxมค

วามตงั้ ใจจรง

ในการประกอบธุรกจ

ซื้อขายสญ

ญาซื้อขายล่วงหน้า

บริษท

ยินยอมใหต

ลาดสญ

ญาซ้อ

ขายล่วงหน้าดําเนินการใด ๆ ภายใต้ขอ

กําหนดของตลาดสญ

ญาซ้อขาย

ล่วงหน้า รวมทงั้ ยน

ยอมชดใชค

า่ เสยหายใด ๆ ทอ่

าจxxxขน

จากการฝ่าฝืนหรอ

ไมป

ฏบตต

ามดงั กล่าว

ลงชื่อ                     ผมู (      โปรดระบุชื่อ-นามสกุล     _ )

ประทบั ตรา บรษิ ทั (ถา้ มี

ตาแหน่ง     _โปรดระบุตาแหน่ง    

อานาจทาการแทนบรษท

ลงชื่อ                   ผมู อานาจทาการแทนบรษท

(     _โปรดระบุชอ่ -นามสกุล    )

ตาแหน่ง     โปรดระบุตาแหน่ง    

หมายเหตุ

1. การลงนามในคาขอและหลก

ฐานประกอบคาขอทเ่ี ป็นตนxxx

ตองลงนามโดยผมู

อานาจลงนามผกพน

นิตบ

ุคคลผขู

อเป็นสมาชกทก

หน้า กรณีเป็นเอกสารสาเนาตอ

งลงนามรบ

รองความถก

ตองทก

หน้า

2. การยนคาขอ

ทานxxxxxxxxระคายน

คาขอเป็นสมาชก

ใหแกบรษท

ตลาดสญ

ญาซอ้

ขายล่วงหน้า (ประเทศไทย)

จากด (มหาชน) โดยดาเนินการ ดงั นี้

1. โอนเงนเขาบญ

ชี ตามรายละเอย

ดดงั ต่อไปนี้

ชือบญ

xx xxxxx

ตลาดสญ

ญาซอ้

ขายลว

งหน้า (ประเทศไทย) จากด

(มหาชน)

ธนาคาร / สาขา ธนาคารซตแ้ บงก

ประเภท กระแสรายวน

เลขทบ่ ัญชี 0-000000-000

2, สง่ หลก

ฐานการชาระเงนิ

- สง่ อเี มลสาเนาหลก

ฐานการโอนเงน

และสาเนาหนงั สอรบ

รองภาษหก

x xxx

่าย

XxxxxxxxxxXxxxxxx-XXX@xxx.xx.xx; Xxxxxxx_xxxxxxx@xxx.xx.xx

- นําสง่ เอกสารตนxxx

หนงั สอรบ

รองการหก

ภาษี ณ ทจ่

่าย

ฝ่ายจด

93 ชนั

การการเงน

17 ถนนรชั

(หนงั สอื รบ ดาภเิ ษก

รองภาษี หก

ทจ่

่าย)

แขวงดนแดง เขตดนแดง กรงุ เทพมหานคร 10400

หากตx

xxxxสอบถามเกย่

วกบ

การชาระเงน

กรณ

าตด

ต่อฝ่ายจด

การการเงน

โทร.00-000-0000 : 9690,

9693 และ 9675

	จํานวน	VAT	รวม
คาธรรมเนียมยนื คาขอ	100,000.-	7,000.-	107,000.-
หัก ภาษี ณ ทจ่ี ่าย 3% (100,000 x 3%)			3,000.-
รวมจาํ นวนเงินที่ต้องxxx ระ			104,000.-

- ค่าธรรมเนียมการยน การคานวณดงั นี้

คาขอ จํานวน 100,000 บาท (ไม่รวมภาษม

ลค่าเพม

) โดยมรายละเอียด

- ตลาดสญ กรณี

ญาซอ้

ขายล่วงหน้าขอสงวนสท

ธใิ นการคนคาธรรมเนียมการยน

คาขอดงั กล่าว ในทก

เอกสารแนบ –สมาชิกประเภทตวั แทน

ข้อมxx และเอกสารประกอบการยื่นคาขอเข้าเป็ นสมาชิกประเภทตวั แทน

ส่วนที่ 1 ข้อมลสรป

1 ขอมล

สรป

(Executive Summary) (ไมควรเกนิ 3 หน้า)

ส่วนที่ 2 ข้อมลเกี่ยวกบบริษท

2 ขอมลทวั ่ ไป

2.1 ชื่อบรษัท

2.2 ทต่

งั้ สานก

งานใหญ่ และจานวนสาขาของบรษท

พรอ

มหมายเลขโทรศพ

ท์ โทรสาร และเวบ

ไซต

พรอมแผนทข่

องทต่

ง้ สาํ นก

งาน

2.3 จานวนตวั แทนสนบ

สนุนการซอ้

ขายสญ

ญาซอ้

ขายล่วงหน้า (Selling Agent) พรอ

มรายละเอยด

ทต่ รว่

งั้ และหมายเลขโทรศพ มกับ Selling Agent)

xx (กรณีทจ่

ะทาธุรกรรมสญ

ญาซอ้

ขายล่วงหน้าทอ่

างองิ กบ

โลหะมคา

2.4 ประวตบรษท สรปุ

และสว

นงานทเ่ี กย่

วขอ

งกบ

การประกอบธุรกจ

ซอ้

ขายสญ

ญาซอ้

ขายล่วงหน้า โดย

2.5 รายชื่อผถ

ือหน

10 อนดบ

แรก ณ วน

ท่ี ................................ ดงั ตารางดา้ นล่างน้

ลาดับ	รายชอื ผู้ถอหุน้	สัญชาติ	จานวนหุน้	ร้อยละของจานวนหุน้ ทจี� าหน่ายได้ (%)
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
อื�นๆ
รวม				100

2.6 โครงสรางกลุ่มบรษ

ทในเครอ

และการลงทนในบรษ

ทอน

ตงั้ แต่รอ

ยละ 10 ของทนทเ่ี รย

กชาระแลว

ของ

บรษ

ทนนั

โดยใชข

อมล

ล่าสด

xxx xxxxxx ประเภท ธุรกจิ ทุนทเ� รียกชาระแล้ว (ล้านบาท) xxxxx� ลงทุน จานวนหุน้ ทถี� อื สัดส่วนทถี� อหุน้ (%) xxxxxxทไ� ด้มา (ล้านบาท)

3 ขอมลทางการเงน

3.1 ปัจจุบน

: ทุนจดทะเบย

น ลา

นบาท หุน

ทอ่

อกและเรย

กชา

ระแลวจําxxx xxx

หนุ

ละ บาท มม

ลคา่ ทน

ทxx

xx ระแลวเป็นเงน

....................... ลา้ นบาท

3.2 เงน

กองทน

ของผรู้ บ

ใบอนุญาต ณ วน

ท่ี ...........................................

- เงน

กองทน

สภาพxxxxxสท

ธิ บาท

- เงนิ

หลก

กองทุนสภาพxxxxxสุทธค ประกนั

ดเป็นรอ

ยละ ของหน้ีสน

ทว่ ไปและทรพ

ย นทเ่ี ป็น

(หมายเหตุ เกณฑ์ในการคํานวณเงินกองทุนสภาพxxxxxสุทธิเป็ นไปตามหลักเกณฑ์ของ คณะกรรมการ ก.ล.ต.)

3.3 ชื่อผส

อบบญ

ชและสาํ นก

งานของผสู

อบบญ

ชี ………………………………………………………

4 เอกสารเกยี่ วกบ

ขอมล

บรษ

ททตี่ องนําสง

มีดังน้

4.1 สาํ เนาหนงสอรบ

รอง หนงสอบรคณหx

xxx ขอบงคบ

บรษท

และบญ

ชรี ายชอ

ผถู

อหนุ

ซงึ รบ

รองโดย

กระทรวงพาณิชยไ์ มxx xx

1 เดอ

นนบ

จากวนทย่ น

คาขอเป็นสมาชก

4.2 สาเนาใบอนุญาตประกอบธุรกจสญ

ญาซอ้

ขายล่วงหน้าประเภทการเป็นตว

แทนซอ้

ขายสญ

ญาซอ้

ขาย

ล่วงหน้า หรอ

การเป็นตว

แทนซ้อ

ขายสญ

ญาซ้อ

ขายล่วงหน้าทจ่

ํากด

เฉพาะประเภทสญ

ญาซ้อ

ขาย

ล่วงหน้า จากสานก

งาน ก.ล.ต. แลว

แต่กรณี

4.3 สําเนาหลก

ฐานทxx

xxงว่าบรษ

ทเป็นสมาชก

ของสํานักหกบญ

xx xxxหลก

ฐานทxx

xxงได้ว่าผูส

มครม

สญญามอบหมายให้สมาชก

ของสํานก

หกบญ

ชเี ป็นผช

ําระหนี้ตามสญ

ญาซื้อขายล่วงหน้าทผ

สมค

รทํา

การซอ้

ขายในตลาดสญ

ญาซอ้

ขายล่วงหน้า หรอ

หลก

ฐานทx

xxงว่าอยใู่ นระหว่างยน

คาขอเป็นสมาชก

ของสาํ นกหกบญช

4.4 งบการเงนงวด 6 เดอ

น และงบการเงนประจาปีxxx

xxสด

ซง่ึ ตอ

งเป็นxxx

ทไ่ี ดร้ บ

การตรวจสอบจาก

ผสู อบบัญช

4.5 สาเนาคม่

อการดาเนินงานดา้ นธุรกจสญ

ญาซอ้

ขายล่วงหน้า

4.6 สาเนาหนงั สอ

การยน

คาขอเป็นสมาชก

ของกองทนคมุ

ครองผลู

งทนในสญ

ญาซอ้

ขายล่วงหน้า

ส่วนที่ 3 การบริหารงานและบคลากร

5 ผบู

รหาร และพนก

งาน

5.1 แผนผงั โครงสรางองคก

ร โดยระบุฝ่ายหรอ

สวนงานทร่ี บ

ผดชอบดานธุรกจสญ

ญาซอ้

ขายล่วงหน้า

5.2 รายชอ่

ของคณะกรรมการบรษท

พรอ

มระบุตาแหน่งคณะกรรมการผมู

อาํ นาจลงนาม กรรมการอสระ

และกรรมการตรวจสอบ (ถาม)

และประวต

ของกรรมการแต่ละทาน ดงั นี้

ชอื และตาแหน่ง	ประวัติ การทางาน	ประวัตการศึกษา และการอบรม	จานวนหุนทถี� อื (ถ้ามี)	ลักษณะต้องหาม ตามประกาศ ก.ล.ต. (มี/ไม่มี)
ระบชุ ื�อ, ตาแหนง่ , สญชาติและอายุ	ระบระยะเวลาที� ทางาน, สถานที� ทางานและตาแหนง่	ระบวุ ฒิสงสดุ / ระบหุ วขอและ หนวยงานที�จดอบรม	ระบจุ านวนหนุ้ และสดสวนตอ่ หน้ ทง� หมด

5.3 รายชอ่

และผบู

รหารระดบ

ผอู

านวยการฝ่ายขน

ไปหรอ

เทย

บเทา

และบุคลากรทท่

าหน้าทร่ี บ

ผดชอบใน

ระดบ

หวหน้าส่วนงานหรอ

เทย

บเท่า ท่เี ป็นผู บ

ผดชอบในส่วนการประกอบธุรกจสญ

ญาซื้อขาย

ล่วงหน้า และประวตของแตล่ ะทาน ดงั นี้

ชอื และตาแหน่ง	ประวัตการทางาน	ประวัตการศึกษา และการอบรม	จานวนหุน้ ทถี� อื (ถ้ามี)	อานาจกระทาการ แทนบริษัท (มี/ไม่มี)
ระบชุ ื�อ, ตาแหนง่ , สญชาติและอายุ	ระบระยะเวลาที�ทางาน สถานที�ทางานและ ตาแหนง่	ระบวุ ฒิสงสดุ / ระบหุ วขอและ หนวยงานที�จดอบรม	ระบจุ านวนหน้ และ สดสวนตอหนุ้ ทง� หมด

5.4 รายละเอย

ดหน่วยงานท่ก

ํากบ

ดูแลการปฏิบต

ิงานเก่ย

วกบสญ

ญาซื้อขายล่วงหน้า (Compliance

Unit) โดยใหระบุ แผนภาพสายการบงั คบบญ

ชา รายช่อ

xxxx xxxxทใ่ี นหน่วยงานและตําแหน่ง ประวต

การศก

ษา ประสบการณ์การทางาน และประวต

การฝึกอบรมในหลกสต

รทเ่ี กย่

วขอ

ง (ถาม)

5.5 จานวนและรายชอ่

ของผตู

ดต่อกบ

ผลู

งทนซง่ึ เป็นผปู

ฏบตห

น้าทแ

นะนําการลงทนในสญ

ญาซอ้

ขาย

ล่วงหน้าทไ่ี ดร้ บ

อนุญาตจากสานก

งาน ก.ล.ต.

5.6 ในกรณีท่บ

ุคลากรตาม 5.3, 5.4 และ 5.5 ขา

งต้น หรอ

บรษ

ัทอยู่ระหว่างถูกดําเนินกระบวนการ

xxxxxxxxxxผด

ทางxxxxx xxx

ถูกลงโทษทางวินัยใด ๆ โดยคณะกรรมการ ก.ล.ต. สํานักงาน

คณะกรรมการ ก.ล.ต. ตลาดสญ

ญาซ้อ

ขายล่วงหน้า หรอ

ตลาดหลก

ทรพ

ยแห่งประเทศไทย หรอ

ถูก

xxxxxxxx xxx

ถูกดําเนินคดใี ด ๆ โดยหน่วยงานทม่

อํานาจตามกฎหมายในความผด

เกย

วกบ

การ

กระทําอนไม่เป็นธรรมหรอ

การเอาเปรย

บผูล

งทุนเกย่

วกบ

การซ้อ

ขายสญญาซ้อ

ขายล่วงหน้า หรอ

การซอ้

ขายหลก

ทรพ

ย์ หรอ

การบรห

ารงานทม่

ลกษณะเป็นการหลอกลวง xxxxx xxxทจรต

ใหบรษท

สง่ รายละเอย

ดดงั กล่าวใหแกต

ลาดสญ

ญาซอ้

ขายล่วงหน้าดวย

5.7 การกํากบ

ดูแลกิจการของบริษัท xxxx การจัดทําxxxxxxปฏิบัติxxxxxสําหรบ

กรรมการ การจัดให้มี

คณะกรรมการตรวจสอบ การรายงานการปฏบ

ตตามหลก

การกากบ

ดแลกจ

การ เป็นตน

ส่วนที่ 4 แผนการดาเนินงานและระบบงานคอมพิวเตอร

6. นโยบาย แผนธุรกจ

และแผนการตลาด ในการประกอบธุรกรรมซ้อ

ขายสญ

ญาซ้อ

ขายล่วงหน้าในตลาด

สญญาซ้อ

ขายล่วงหน้า ในช่วง 5 ปีแรกนับจากทเ่ี ขาดําเนินธุรกรรมซอ้

ขายสญ

ญาซ้อ

ขายล่วงหน้าดงั กล่าวใน

ตลาดสญ

ญาซอ้

ขายล่วงหน้า โดยใหระบุระยะเวลา (Time Line) ในการดาเนินงาน และ ควรครอบคลุมประเดน

ดงต่อไปน้ี

6.1 รูปแบบและขอบเขตในการประกอบธุรกรรมสญ

ญาซื้อขายล่วงหน้าของบรษท

และแนวทางการ

xxx เนินงานของบรษท

6.2 นโยบายดานการหาพนธมต

รทางธุรกจ

ของบรษท

หรอ

แผนในการพฒ

นาบุคลากรของบรษ

ทเพ่อให

xxxxxxดาเนินการไดส

อดxxx

xกบ

ขอบเขตการทาธุรกรรมตามขอ

6.1

6.3 นโยบายหรอ

แผนงานการขยายธุรกจ

ของบรษ

ทและฐานลูกคาแต่ละประเภทของบรษท

ประมาณการ

สดสว

นฐานลก

คาแต่ละประเภท และกลยท

ธใ์ นการขยายฐานลก

คาใหเ้ ป็นไปตามทค่

าดการณ์ไว

6.4 ประมาณการสว

นแบ่งตลาด (Market Share) ของบรษท

และอต

ราการเตบโต

6.5 ประมาณการงบการเงน

เงนลงทน

แหล่งทม่

าและใชไ้ ปของเงนทน

6.6 แผนการสง่ เสรม

ความรคู

วามเขาใจและการทากจ

กรรมทางการตลาดใหกบ

ผลู

งทน

6.7 แผนการขยายธุรกx

xxx

ๆ ทส่

าคญ

ในxxxxx

6.8 แผนการจด

เตรย

มอต

รากาลงั บุคลากร และการเตรย

มความพรอ

มบุคลากร

6.9 แผนการจด

เตรย

มระบบงานทงั

Hardware และ Software อุปกรณ์เชอ

มต่อระบบของบรษ

ทหรอ

ผพู ฒ

นาระบบ และแผนสารองเมอ่

ระบบงานขด

ของ

7 ขอ

มูลและรายละเอยดเกย

วกบ

ความพร้อมของระบบคอมพว

เตอร์ โดยบรษ

ต้องระบุขอมูลอย่างน้อย

ดงต่อไปน้ี

7.1 จานวน และ Specification ของเครอ่

งคอมพว

เตอรท

ใ่ี ชเ้ พอ่

รองรบ

ระบบดา้ นการซอ

ขายและการ

ชาระราคา (Trading Application และ Clearing Application) ทต่

ลาดสญ

ญาซอ

ขายลว

งหน้า

จดเตรยมให

7.2 ระบุถงึ ระบบปฏบตการ (Operating System) Software Standard xxxx Window Version, IE, etc.

และ Software อื่น ๆ ทใ่ี ชใ้ นxxxx

xคอมพว

เตอรใ์ นขอ

7.1

7.3 อธบ

ายถงโครงสรา้ งระบบเชอ

มต่อ (Network Infrastructure) และลก

ษณะการเชอ่

มต่อระหว่าง

บรษ

ทและตลาดสญ

ญาซอ้

ขายล่วงหน้า และระหว่างบรษ

ทกบ

สาขาของบรษท

พรอ

มทงั้ ระบ

แผนภาพแสดงจาํ นวนxxxx

xคอมพว

เตอรท

ง้ หมด และการเชอ

มต่อดงกล่าว

7.4 อธบ

ายถงึ วธก

ารรก

ษาความปลอดภย

ของขอมล

และระบบในการป้องกนความปลอดภย

ทาง

คอมพวเตอร์ (Security Policy)

7.5 รายละเอย

ดของแผนxxx xxxเมอ

ระบบงานขด

ของ

7.6 จานวน และความพรอ

มของบx

xxxรทางดาน IT ในการดแ

ลระบบคอมพว

เตอร

ส่วนที่ 5 การบริหารความเสี่ยง และอื่น ๆ

8 ระบบxxx xxxควบคม

ภายใน และนโยบายบรห

ารความเสยี่ ง โดยควรครอบคล

ประเดน

ต่อไปน้

8.1 ขน

ตอนและวธก

าร การพx

xxxxรบ

ลกคา

และการแจง้ ใหลก

คาทราบถงึ ความเสย่

งทเ่ี กดขน

จากการ

ลงทนเพอ่

การตด

สนใจลงทน

8.2 นโยบายและการควบคม

ภายในเกย่

วกบ

การซอ้

ขายสญ

ญาซอ้

ขายล่วงหน้า xxx

การแยกสถานท่

ทางานระหว่าง Front Office และ Back Office

8.3 นโยบายและมาตรการในการบรห

Operational Risk

ารความเสย่

งในดาน Credit Risk, Market Risk, Legal Risk และ

8.4 การปฏบ

ตงิ านดานขอมล

การซอ้

ขาย

8.5 การจด

เกบ

และการบนทก

ขอมล

ทเ่ี กย่

วขอ

งกบ

การซอ้

ขายสญ

ญาซอ้

ขายล่วงหน้า รวมถงึ ระยะเวลา

การจัดเกบ

ข้อมล

ดังกล่าว

8.6 นโยบายและวธก

ารในการรก

ษาความลบ

ของขอมล

ทไ่ี ดม

าจากการดาเนินธุรกจ

ของหน่วยงานหนึ่ง

ต่อหน่วยงานอน

ภายในบรษท

(Chinese Wall)

8.7 ขน

ตอนและวธก

ารตรวจสอบ ควบคม

และตด

ตามใหม

การดาเนินงานตามนโยบาย มาตรการ และ

ระบบทว่ างไว

9 สรุปขอพพ

าททางกฎหมายทสี่ าคญ

(ขอพพ

าทของบรษ

ททก่

าลงั ดําเนินอย่และทจ่

บสน

แลว

ไม่xxx

1 ปีน

แต่วนย่นคาขอเป็นสมาชก

) และหน้ีสนทอ่

าจxxxขน

ในภายหน้า พรอ

มทงั้ ผลกระทบทอ่

าจxxxขน

ต่อxxxx

xxxเงนและผลการดาเนินงานของบรษท

10 บุคคลทเ่ กย่ วข้อง (ถาม)

xxx

คส่ ญ

ญาทางการคาทส่

าคญ

และทป่

รกษาดานต่าง ๆ โดยระบุชอ่

ชอ่

สานก

งาน ที่

อยู่ วต

ถุประสงคข

องสญ

ญา และเรอ่

งทใ่ี หค

าปรก

ษา เป็นตน

11 ข้อเทจ็

หมายเหต

จริงอนื

ๆ ทบ่ รษ

ทคาดว่าจะเป็นประโยชน์ต่อการพx

xxxxของตลาดสญ

ญาซอ้

ขายล่วงหน้า

ในกรณีที่บริษัทxxxxxxxจะขอเปล่ียนแปลงประเภทสมาชิก จากเดิมสมาชกประเภท Limited License

Member เป็นสมาชก

ประเภท Full License Member ใหบ

ริษท

นําสง่ ข้อมล

ดังน้

- ส่วนที่ 1 และ 2 ใหน

ําสง่ ขอมล

ในปัจจุบน

- ส่วนท่ี 3, 4 และ 5 ใหน

ําส่งขอมล

ในปัจจุบน

และขอมล

ส่วนทจ่

ะเปลย่

นแปลงเพม

เตม

เพ่อรองรบ

การเปลย่

นแปลงประเภทสมาชก

ดงั กล่าว

ข้อมxx ผตู้ ิดต่อxxxxxxงาน

ผตู

ดต่อxxxxxxงาน ใหระบรายละเอย

ดเกย่

วกบ

xxxxxxxทห่

รอผบู

รหารของบรษ

ททจ่

ะเป็นผตู

ดต่อ

xxxxxxงานและรบ

ผดชอบในการสง่ ขอมล

และเอกสารประกอบการยน

คาขอเขาเป็นสมาชก

1. ผปู ระสานงานหลก

ชื่อ-xxx ....................................................................................................................................

ตาํ แหน่ง ...................................................................................................................................

ฝ่าย ........…..............................................................................................................................

โทรศพท์ ........................................................ โทรสาร ..........................................................

xxxxxx ......................................................................................................................................

2. ผติดตxxx xx xxx

ชื่อ-xxx ....................................................................................................................................

ตาํ แหน่ง ...................................................................................................................................

ฝ่าย ........…..............................................................................................................................

โทรศพท์ ........................................................ โทรสาร ..........................................................

xxxxxx ......................................................................................................................................

3. ผตู

ดต่อซง่ึ ทาหน้าทxx

xxxxxงาน และดแ

ลการทดสอบระบบคอมพว

เตอรข

องบรษ

ททจ่

ะใชส

ง่ คาสงั ่ ซอ้

ขายในตลาดสญ

ญาซอ้

ขายล่วงหน้า

ชื่อ-xxx ...................................................................................................................................

ตาํ แหน่ง ...................................................................................................................................

ฝ่าย ........…..............................................................................................................................

โทรศพท์ ........................................................ โทรสาร ..........................................................

xxxxxx ......................................................................................................................................