เรื่องการลงทุนในตราสารแสดงสิทธิในหลักทรัพย์ต่างประเทศที่ไม่ต้องซื้อขายเป็นจ˚านว นเต็มของหน่วย (Fractional DR – DRx)

วนที่...................................

บันทึกข้อตกลงแนบท้ายสัญญาแต่งตั้งตัวแทนนายหน้าเพื่อซื้อขายหลักทรัพย์

เรื่องการลงทุนในตราสารแสดงxxxxxในหลักทรัพย์ต่างประเทศxxxxxxต้องซื้อขายเป็นจ˚านวนเต็มของหน่วย (Fractional DR – DRx)

บนทึกขอ้ ตกลงแนบทายสญญาแต่งตงตวแทนนายหนา้ เพื่อซือ้ ขายหลกทรพย์ เรื่องการลงทนในตราสารแสดงxxxxxในหลกทรพยต่างประเทศxxx

xxxตอ้ งซือ้ ขายเป็นจา˚ นวนเต็มของหน่วย (Fractional DR – DRx) (“บันทึกขอ้ ตกลง”) ฉบับนีท

า˚ ขึน

ระหว่างบริษัท หลักทรพ

ย์ พาย จา˚ กัด (มหาชน)

(“บริษัท”) ฝ่ายหนึ่ง กบ

ลกคา

(“ลกคา้ ”) อกฝ่ ายหนึ่ง

ตามที่ลกคาไดแ้ ต่งตงและมอบอานาจใหบ

ริษัทเป็นตวแทนนายหนา้ ซือ้ ขายหลกทรพยป

รากฏรายละเอียดตามสญญาแต่งตงตวแทนนายหนา

เพื่อซือ้ ขายหลกั ทรพ

ยที่ลูกคา้ ทา˚ ไวก้ ับบริษัท ซ่ึงต่อไปจะเรียกว่า “สญ

ญาแต่งตงั้ ตวั แทนนายหนา้ ” นนั

ลูกคา้ มีความประสงคที่จะแต่งตั้งให้บริษัททา

หxxx xxxเป็นตวั แทนนายหนา้ เพื่อซือ้ ขายหลกั ทรพ

ย์ สา˚ หรบ

การลงทุนในตราสารแสดงxxxxxในหลกั ทรพ

ยต่างประเทศxxxxxxตอ้ งซือ้ ขายเป็นจา˚ นวนเต็มของ

หน่วย(Fractional DR – DRx) ซงบริษัทตกลงรบ

ทาหนาที่ดงกล่าวใหก้ บ

ลกคา

ดงนนั

คสู ญญาทงสองฝ่ายจึงตกลงกนดงต่อไปนี

เง่ือนไขท่ัวไปเก่ียวกับการลงทุนในตราสารแสดงxxxxxในหลกทรพยต่างประเทศxxxxxxตอ้ งซือ้ ขายเป็นจานวนเต็มของหน่วย (Fractional DR – DRx)

ขอ 1 เวนแต่จะไดระบไวเป็นอย่างอื่น ในบนทึกขอ้ ตกลงxxxxxx คาว่า

“ข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์” หมายความว่า ขอ้ ความ ขอ้ มูล หรือเนือ้ หาใดๆ xxxxxส อิเล็กทรอนิกส์ ซงรวมถึงแต่ไม่จากดอยเพียง จดหมายอิเล็กทรอนิกส์

รา้ ง ส่ง รบ

เก็บรกั ษา หรือxxxxxxผลดว้ ยวิธีการทาง

“หลักทรัพยต่างประเทศ” หมายถึง หลกทรพยที่ออกเป็นเงินตราต่างประเทศและจาหน่ายในต่างประเทศ

“ตลาดหลักทรัพยต่างประเทศ” หมายถึง นิติบคคลที่จดตงขึนตามกฎหมายต่างประเทศ ซงxxxxxxใหบ้

ริการเป็นตลาดหลกทรพย์ หรือ

ศูนยซือ้ ขายหลกทรพยไ์ ดตามกฎหมายของประเทศนนั (Regulated Exchange) ของประเทศดงกล่าว

ๆ และอยู่ภายใตก้ ารกา˚ กบ

ดูแลของทางการหรือหน่วยงานซงึ ทาหนาที่กา˚ กบ

ดูแลดา้ นหลกทรพย

“ก.ล.ต.” หมายถึง สา˚ นักงานคณะกรรมการกา˚ กับหลกั ทรพ

ยแ์ ละตลาดหลกั ทรพ

ย์ และ/หรือ คณะกรรมการกา˚ กับหลกั ทรพ

ยแ์ ละตลาด

หลกทรพย์ ทงนี้ รวมถึงหน่วยงานที่มีหนาที่ในลกษณะเดียวกนนีด้ วย แมจะเรียกชื่ออย่างอื่น

ทงั้ นี้ ใหน

า˚ คา˚ จา˚ กัดความในสญ

ญาแต่งตงั้ ตวั แทนนายหนา้ มาใชก้ ับบน

ทึกขอ้ ตกลงxxx

xxด้ ว้ ย หากบน

ทึกขอ้ ตกลงนีแ้ ละสญ

ญาแต่งตง

ตวั แทนนายหนา้ มิไดระบความหมายไว้ ใหข้ อ้ ความดงั กล่าวมีความหมายตามที่กา˚ หนดไวในประกาศของ ก.ล.ต. และ/หรือ คณะกรรมการกากบตลาด

ทน และ/หรือ กฎหมายที่เกี่ยวขอ้ ง หรือ กฎหมายใดๆ ที่บญxxxxใหค้ สู ญญาตอ้ งปฏิบติตาม

ขอ 2 ลกคาตกลงแต่งตงและมอบอานาจใหบ

ริษัททาการเป็นตวแทนนายหนาเพื่อซือ้ ขายหลกทรพยส์ าหรบ

การลงทนในตราสารแสดงxxxxx

ในหลกั ทรพยต่างประเทศxxxxxxตอ้ งซือ้ ขายเป็นจา˚ นวนเต็มของหน่วย(Fractional DR – DRx) โดยลูกคา้ ตกลงชา˚ ระค่าธรรมเนียม และ/หรือ ค่านายหนา

ใหแ้ ก่บริษัท ตามอตรา ภายในระยะเวลา และ/หรือ วิธีการที่บริษัทกาหนด รวมทงั้ รบผิดชอบชาระค่าภาษีอากร และค่าใชจ่ายต่าง ๆ อนเนืองมาจา่ กการ

ทาหนาที่ตามบนทึกxxx

xxx ทงนี้ ลกคาตอ้ งตกลงจะชาระเป็นเงินบาท เวนแต่ลกคาจะตกลงไวเป็นอย่างอื่นกบ

บริษัทเป็นลายลกษณอ์ ักษร

ขอ 3 ในการส่งคาส่งซือ้ ขายหลกทรพยต่างประเทศ ลกคาจะตอ้ งปฏิบติตามขอ้ กาหนดและเง่ือนไขตามที่บริษัทกาหนด ดงต่อไปนี

3.1 กรณีท่วไปในการส่งซือ้ ขายตราสารแสดงxxxxxในหลกทรพยต่างประเทศxxxxxxตอ้ งซือ้ ขายเป็นจานวนเต็มของหน่วย (Fractional DR – DRx) ใหน้ าขอ้ กาหนดและเง่ือนไขในเรื่องการซือ้ ขายหลกทรพยตามที่ระบไวในสญญาแต่งตงตวแทนนายหนามาใชบ

งคบ

โดยอนุโลม

ส่วนกรณีการส่งั ซื้อขายตราสารแสดงxxxxxในหลักทรัพยต่างประเทศxxxxxxต้องซือ้ ขายเป็นจา˚ นวนเต็มของหน่วย (Fractional DR – DRx) ผ่านระบบ เครือข่ายอินเทอรเน็ต ทางอิเล็กทรอนิกส์ หรือทางเครื่องมือสื่อสารอื่นใด ใหน้ าขอ้ กาหนดและเง่ือนไขในเรื่องการซือ้ ขายผ่านระบบเครือข่ายอินเทอรเ์ น็ต

ตามที่ระบไวในสญญาแต่งตงตวแทนนายหนา

มาใชบ

งคบ

โดยอนxx ลม

3.2 ก่อนส่งคาส่งซือ้ ตราสารแสดงxxxxxในหลกทรพยต่างประเทศxxxxxxตอ้ งซือ้ ขายเป็นจานวนเต็มของหน่วย (Fractional DR – DRx) ลกคา

จะตอ้ งมีเงินฝากไวก้ บ

บริษัท และ/หรือ วางเงินไวก้ บ

บริษัทในจานวนxxxxxxxxxxสาหรบ

ชาระค่าซือ้ ตราสารแสดงxxxxxในหลกทรพยต่างประเทศxxxxxxตอ้ งซือ

ขายเป็นจานวนเต็มของหน่วย (Fractional DR – DRx)

หากลกxxxxxไดด้ าเนินการดงกล่าวตามที่กาหนดเอาไวข้ างตน

บริษัทมีxxxxxxxxจะปฏิเสธหรือระงบ

คาส่งซือ้ ตราสารแสดงxxxxxในหลกั ทรพย

ต่างประเทศxxxxxxตอ้ งซือ้ ขายเป็นจานวนเต็มของหน่วย(Fractional DR – DRx) ของลกคาได้ โดย

3.3 ลูกคา้ รบ

ทราบว่า บริษัทจะตอ้ งปฏิบติตามกฎหมายว่าดวยการควบคม

การแลกเปลี่ยนเงิน และกฎxxxxxxxข้อบงั คบ

ต่าง ๆ ที่ ก.ล.ต.

และธนาคารแห่งประเทศไทยกา˚ หนดอย่างเคร่งครด

(รวมxxxxxxหา้ มมิใหน

า˚ เงินไปเก็งกา˚ ไรในอัตราแลกเปลี่ยนเงิน) พรอ้ มทั้งกฎหมาย กฎxxxxxxx

ขอ้ บงั คบ

ต่าง ๆ และคาส่งั ของหน่วยราชการของประเทศที่ลกู คา้ ไดม้ ีการลงทน

ในประเทศนนั

ๆ ดว้ ย โดยลูกคา้ ตกลงที่จะไม่ดาเนินการใดๆ อน

เป็นการ

ขดแยงหรือไม่ปฏิบติตามกฎหมาย กฎxxxxxxx และขอ้ บงคบต่าง ๆ ดงกล่าวทงสิน

3.4 ลูกคา้ ตกลงปฏิบติตามกฎหมาย xxxxxxx หลกั เกณฑ์ เงื่อนไข xxxxxxxปฏิบติและขอ้ บงคบ

ต่าง ๆ ที่ใชบ

งั คบ

สา˚ หรบ

การลงทุนในตรา

สารแสดงxxxxxในหลกทรพยต่างประเทศxxxxxxตอ้ งซือ้ ขายเป็นจานวนเต็มของหน่วย(Fractional DR – DRx) อย่างเครงครด

ตามบน

ทึกขอ้ ตกลงนี้ ทงั้ ที่ประกาศใชxx xxxขณะทา˚ บน

ทึกขอ้ ตกลงxxx

xxx และ/หรือที่จะมีการประกาศใชใ้ นxxxxxอย่างเคร่งครด

ทงั้ นีใ้ น

กรณีที่มีการประกาศกฎหมาย xxxxxxx หลักเกณฑ์ เงื่อนไข xxxxxxxปฏิบติและขอ้ บงั คบใดๆ เพิ่มเติม xxxxxผลกระทบต่อเงื่อนไขและขอ้ กา˚ หนดของ

บนทึกขอ้ ตกลงxxx

xxx ลูกคา้ ตกลงผูกพน

ต่อบริษัทตามการแกไ้ ขเพิ่มเติมดังกล่าวโดยทน

xx xxx

แต่กรณีที่บริษัทประกาศกา˚ หนดหรือมีหนังสื อแจง้ การ

แกไขเพิ่มเติมบนทึกขอ้ ตกลงเป็นอย่างอื่น ใหxxxxxxลกคาตกลงยินยอมผกพนตามประกาศหรือหนงสือแจงการแกไขเพิ่มเติมบนทึกขอ้ ตกลงดงกล่าวดวย

ขอ 4 หากบริษัทตxx xxxxแต่งตั้งบริษัทนายหนา้ ซือ้ ขายตราสารแสดงxxxxxในหลักทรพยต่างประเทศxxxxxxตอ้ งซือ้ ขายเป็นจา˚ นวนเต็มของ

หน่วย(Fractional DR – DRx) ลูกคา้ ตกลงและยินยอมใหบ

ริษัทแต่งตงั้ บริษัทนายหนา้ ซือ้ ขายตราสารแสดงxxxxxในหลกั ทรพ

ยต่างประเทศxxxxxxตอ้ งซือ

ขายเป็นจา˚ นวนเต็มของหน่วย(Fractional DR – DRx) เพื่อการซือ้ ขายตราสารแสดงxxxxxในหลกั ทรพยต่างประเทศxxxxxxตอ้ งซือ้ ขายเป็นจา˚ นวนเต็มของ

หน่วย (Fractional DR – DRx) เพื่อบญชีลกคา รวมxxxxxxเก็บรกษาทรพยส์ ินผลประโยชนข์ องลกคาแยกต่างหากออกจากบญชีของบริษัทได้ โดยลกคา

ยินยอมเปิดเผยขอ้ มูลส่วนบคคลของลกคา้ ใหแ้ ก่บริษัทนายหนา้ ซือ้ ขายตราสารแสดงxxxxxในหลกทรพยต่างประเทศxxxxxxตอ้ งซือ้ ขายเป็นจานว นเต็มของ

หน่วย(Fractional DR – DRx) นนั

เพื่อประโยชนใ์ นการลงทุนซือ้ ขายตราสารแสดงxxxxxในหลกั ทรพ

ยต่างประเทศxxxxxxตอ้ งซือ้ ขายเป็นจา˚ นวนเต็มของ

หน่วย(Fractional DR – DRx) เพื่อลกคา ทงนี้ บริษัทอาจมีการเปลี่ยนแปลงบริษัทนายหนา้ ซือ้ ขายตราสารแสดงxxxxxในหลกทรพยต่างประเทศxxxxxxตอ้ ง

ซือ้ ขายเป็นจา˚ นวนเต็มของหน่วย (Fractional DR – DRx) ตามที่บริษัทเห็นxxxxx โดยที่บริษัทไม่จา˚ เป็นตอ้ งแจง้ ใหxx xกคา้ ทราบล่วงหนา้ หรือไดร้ บ ยินยอมจากลกคาก่อน

การ

ขอ 5 ลูกคา้ ตกลงและยอมรบว่าการลงทุนในตราสารแสดงxxxxxในหลักทรัพยต่างประเทศxxxxxxต้องซือ้ ขายเป็นจา˚ นวนเต็มของหน่วย

(Fractional DR – DRx) มีความเสี่ยง xxxxxทาใหล้ กxxxxxxxxxxxซือ้ ขายไดตามความประสงคท์ กุ xxxไป หรือการชาระราคาและส่งมอบหลกทรพยอ์ าจ

เกิดความล่าชา

หรือดวยเหตxx xxน อนอาจส่งผลใหล้ กคาxxxxxxxขาดทน

สญเสียโอกาส หรือมีค่าใชจ่ายxxxxxขึน

ลกคาตกลงว่าบริษัทไม่มีหนาที่และความ

รบผิดชอบในการเยียวยาความเสียหายหรือชดใชค่าเสียหายใหแ้ ก่ลูกxxx xxxว่าในกรณีใดๆ และลูกคา้ ไม่มีxxxxxเรียกรอ้ งค่าเสียหายใดๆ ที่เกิดขึน้ จาก

บริษัททงสิน

ขอ 6 ลูกคา้ ทราบว่าลูกคา้ มีหxxx xxxเปิดเผยขอ้ มูลเกี่ยวกับการลงทุนในตราสารแสดงxxxxxในหลกั ทรพยต่างประเทศxxxxxxตอ้ งซือ้ ขายเป็น

จานวนเต็มของหน่วย(Fractional DR – DRx)

และตอ้ งxxxxxคา้ งการลงทุนไม่เกินวงเงินที่ธนาคารแห่งประเทศไทยกา˚ หนด หากลูกxxx xxxปฏิบติตามขอ้ กา˚ หนดจะถือเป็นความผิดตาม

มาตรา 8 แห่ง พ.ร.บ. ควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน พ.ศ. 2485 หรือกฎหมายอื่นที่เกี่ยวขอ้ ง โดยลูกคา้ จะตอ้ งเป็นผูร้ บ ดงกล่าวดวยตวลกคาเอง

ผิดชอบในการกระทา˚ ความผิด

ข้อ 7 ลูกค้ารับรองว่าเงินที่ใช้ในการลงทุนในตราสารแสดงxxxxxในหลักทรัพย์ต่างประเทศxxxxxxตอ้ งซือ้ ขายเป็นจา˚ นวนเต็มของหน่วย (Fractional DR – DRx) นีเป็นเงินทนของลกคาเอง และเป็นเงินxxxxxม้ าโดยถกตอ้ งตามกฎหมาย พรอ้ มทงลกxxxxxไดก้ ย้ ืมเงินหรือใชแ้ หล่งเงินอื่นใดเพื่อ มาลงทนในตราสารแสดงxxxxxในหลกทรพยต่างประเทศxxxxxxตอ้ งซือ้ ขายเป็นจานวนเต็มของหน่วย(Fractional DR – DRx) นี้

ขอ 8 ลูกคา้ ยินยอมใหบ

ริษัทรายงานขอ้ มูลของลกคาที่เกี่ยวขอ้ งกับบญ

ชีตราสารแสดงxxxxxในหลกั ทรพ

ยต่างประเทศxxxxxxตอ้ งซือ้ ขายเป็น

จานวนเต็มของหน่วย(Fractional DR – DRx) รวมถึงรายงานการซือ้ ขายใหก้ บทางสานกงาน ก.ล.ต. และ ธ.ป.ท. ตามกฎเกณฑที่กาหนดเอาไวได

ขอ 9 ลกคารบทราบและเขาใจว่าการซือ้ ขายหลกทรพยต่างประเทศถือเป็นการซือ้ ขายตราสารแสดงxxxxxในหลกทรพยต่างประเทศxxxxxxตอ้ ง

ซือ้ ขายเป็นจานวนเต็มของหน่วย(Fractional DR – DRx) ในตลาดหลกทรพยแ์ ห่งประเทศไทย และลกคามีหนาที่ในการแจงแบบแสดงเงินไดภาษีบุคคล

ธรรมดาหรือภาษีเงินไดนิติบค

คล รวมถึงภาษีเงินไดอ้ ื่นๆ แลว้ แต่กรณี ตามกฎ xxxxxxx หรือขอ้ บงั คบ

ของกรมสรรพากร และ/ หรือ กฎหมายใดๆที่มีบท

บงคบใหต้ อ้ งดาเนินการ ดวยตนเอง

ขอ 10 ลูกคา้ รบ

ทราบว่า หากลูกคามีการส่งั ซือ้ ขายหลกั ทรพ

ย์ แลว้ มีค่าธรรมเนียม ค่านายหนา

และค่าใชจ่ายอื่น ๆ xxxx ดอกเบีย

ค่าปรบ

เกิดขึน

ซ่ึงมีจา˚ นวนเกินกว่าเงินหลกั ประกันที่ลกู คา้ วางไว้ (ซ่ึงอาจเกิดไดใ้ นกรณีที่ลูกคา้ ส่งคาส่งั ช่วงที่ตลาดหลกั ทรพ

xxx xx

ปิดอยู่) ลูก คา้ จะตอ้ งวางเงิน

หลกั ประกันเพิ่มเติมใหเ้ พียงพอกับค่าซือ้ หลกั ทรพ

ย์ ค่าธรรมเนียม ค่านายหนา

และค่าใชจ่ายที่เกิดขึน้ ดงั กล่าว ภายในกา˚ หนดเวลาที่ตลาดหลกั ทรพย

และ/หรือ บริษัทกาหนด โดยไม่จาเป็นตอ้ งไดร้ บความยินยอมจากลกคาและไม่จาตอ้ งแจงใหล้ กคาทราบล่วงหนา

ขอ 11 บันทึกขอ้ ตกลงฉบับนีใ้ หxx xxxภายใตบังคับของพระราชบัญญัติว่าดว้ ยธุรกรรมทางอิเล็กทรอนิกส์ พ.ศ. 2544 รวมถึงฉบับแก้ไข

เพิ่มเติม (ถ้ามี) และกฎหมายอื่นใด รวมทั้งกฎxxxxxxx และขอ้ บงั xx

xxxเกี่ยวขอ้ งกับการรบ

ส่งขอ้ มูลหรือเอกสารทางอิเล็กทรอนิกสด์ งั กล่าว ทั้งนีหาก

พระราชบญxxxx กฎหมาย xxxxxxxและขอ้ บงคบ

มีการเปลี่ยนแกไข ใหxxxxxxบนทึกขอ้ ตกลงxxx

xxอ้ ยภายใตเง่ือนไขดงกล่าวดวย

ขอ 12 ลกคาตกลงยินยอมใหบ

ริษัทจดส่งเอกสารต่างๆ ของลกคา

ใหแ้ ก่ลกคาทางไปรษณียxx xเล็กทรอนิกส์ (Email) หรือไปรษณีย์ หรือทาง

อื่นใดตามที่บริษัทกา˚ หนด รวมถึงเอกสารในการทา˚ ธุรกรรมซือ้ ขายหลักทรพ

ยต่างประเทศทุกประเภท โดยไม่จา˚ กัดอยู่แต่เพียงใบยืนยันการซือ

ขาย

หลกทรพย์ / ใบชาระราคาหลกทรพ จากบริษัท เป็นตน้

ย์ / ใบเสรจรบ

เงิน / ใบแจงสรุปยอดรายเดือน / ใบแจงยอดเงินฝากคงเหลือ / ประกาศบริษัท / จดหมายแจ้งข่าวสาร

ขอ 13 ลกคารบ

ทราบและลกคาตกลงที่จะสอบทานความถกตอ้ งครบถวนของขอ้ มxx ในเอกสารทกประเภทxxxxxร้ บ

จากบริษัททกxxx

รวมถึง

รายงานแสดงการเคลื่อนไหวทางบญ

ชีดว้ ยความระมด

ระวง

ทงั้ นี้ หากลูกคา้ มิไดโ้ ตแ้ ยง้ หรือคด

คา้ นความถูกตอ้ งของขอ้ มูล และแจง้ ใหบ

ริษั ททราบถึง

ขอ้ ความxxxxxxตรงกัน ระหว่างบนทึกของลูกคา้ และรายการต่าง ๆ ของขอ้ มูลในเอกสารทุกประเภท และที่ระบุในรายงานแสดงการเคลื่อนไหวทางบญชี

หากบริษัทxxxxxร้ บ

การติดต่อดงั กล่าวตามที่บริษัทกาหนด หรือวน

ที่ระบในรายงานแสดงการเคลื่อนไหวของลกู คา

ใหxxxxxxลกู คาไดตกลงผูกพนตนตาม

รายละเอียดที่ปรากฏในเอกสารนน้ และใหxxxxxxบริษัทไดกระทาในฐานะตวแทนโดยสมบรณแ์ ลว

ขอ 14 ลกคารบ

ทราบว่า ลกคาxxxxxxขอใหบ

ริษัทจดพิมพแ์ ละออกเอกสารตนxxx

ประเภทใด ๆ หรือ สาเนาเอกสารใด ๆ ใหแ้ ก่ลกคาเป็น

xxxx x xxx โดยลกคาทราบและตกลงที่จะชาระค่าธรรมเนียม / ค่าใชจ่ายในการออกเอกสารเหล่านนั

ขอ 15 ลกคามีความรูแ้ ละความเขาใจเกี่ยวกบ

การรบ

เอกสารทางไปรษณียxx xเล็กทรอนิกส์ โดยรวมถึงแต่ไม่จากด

xxxx xxยง ความเสียหายxxx

xxxเกิดขึนจากการสญหายของขอ้ มxx ระหว่างทาง การส่งขอ้ มxx เป็นไปอย่างล่าชาหรือไม่xxxxxxส่งข้อมxx xxx การถกสอดแทรกหรือถกเจาะผ่านเขามายง

ที่อยู่ไปรษณียxx xเล็กทรอนิกสข์ องลูกคา้ โดยบคคลภายนอก หรือเขา้ มาxxxxxxข้ อ้ มูลใด ๆ การผิดพลาดและความเคลื่อนของขxx xxxxxxxxxอื่นใ ดที่เกิดขึน

จากเหตุดงั กล่าว และการที่บริษัทใหบ

ริการแก่ลูกคา้ ในการจัดส่งเอกสารทางไปรษณียxx xเล็กทรอนิกสนี้ มิไดเ้ ป็นการรบ

รองหรือรบ

ประกันว่าบริษัทจะ

xxxxxxป้องกนความเสี่ยงหรือความเสียหายใด ๆ xxxxxxเกิดขึนได

ข้อตกลงอ่ืน ๆ

ขอ้

16 คสู ญญาตกลงใหบ

นทึกขอ้ ตกลงxxx

xxถือเป็นส่วนหนึ่งของสญญาแต่งตงตวแทนนายหนาซือ้ ขายหลกทรพย์ ความใดที่ขด

หรือแยง

กับสญ

ญาแต่งตงั้ ตวแทนนายหนา้ ซือ้ ขายหลกั ทรพ

ย์ คู่สญ

ญาตกลงใหข้ อ้ ตกลงที่ปรากฏในบน

ทึกขอ้ ตกลงแนบทายสญ

ญาแต่งตงั้ ตวแทนนายหนา

ซือ

ขายหลกทรพยฉ์ บบ

นีม้ ีผลใชบ

งคบ

แบบเปิ ดเผยข้อมูลความเสี่ยงเก่ียวกับการลงทุนในตราสารแสดงxxxxxในหลักทรัพย์ต่างประเทศxxxxxxต้องซือ้ ขายเป็นจา˚ นวนเต็มของหน่วย (Fractional DR – DRx)

การลงทุนในตราสารแสดงxxxxxในหลักทรัพย์ต่างประเทศxxxxxxต้องซื้อขายเป็นจ˚านวนเต็มของหน่วย( Fractional DR – DRx) มีความ

เสี่ยง ลูกคา้ อาจสูญเสียเงินลงทุนไม่ว่าทงั้ หมดหรือบางส่วนได้ ดงั นนั

ก่อนการตด

สินใจลงทุน ลูกคา้ ควรตรวจสอบและพิจารณาขอ้ มูลในเอกสาร

เปิดเผยขอ้ มูลความเสยี่ งxxx

นอี้ ยา่ งรอบคอบ ซ่ึงเอกสารเปิดเผยขอ้ มูลความเสยี่ งเกีย่ วกบ

การลงทน

ในตราสารแสดงxxxxxในหลกทรพยต่างประเทศxxxxxx

ต้องซือ้ ขายเป็นจา˚ นวนเต็มของหน่วย(Fractional DR – DRx) (“เอกสารขอ้ มูลความเสยี่ ง”) xxx

นแี้ สดงถึงความเสยี่ งทสี่ า˚ คญ

ซ่ึงอาจส่งผลกระทบต่อ

การลงทุนอย่างมีนยั สา˚ คญ

อย่างไรก็ตาม เอกสารขอ้ มูลความเสีย่ งxxx

นxxx xxxxx xxงถึงความเสีย่ งทงั้ หมดทเี่ กี่ยวกบ

การลงทุนในตราสารแสดงxxxxxใน

หลักทรพ

ยต่างประเทศxxxxxxตอ้ งซือ้ ขายเป็นจา˚ นวนเต็มของหน่วย(Fractional DR – DRx) แต่แสดงถึงปัจจัยหรือความเสี

งxx

x˚ คัญบางประการที

เกี่ยวขอ้ งกบ

การลงทุนตราสารแสดงxxxxxในหลกั ทรพ

ยต่างประเทศxxxxxxตอ้ งซือ้ ขายเป็นจา˚ นวนเต็มของหน่วย(Fractional DR – DRx) ดงั นนั

จึงอาจมี

ปัจจยั หรอื ความเสยี่ งอืน

ทไี่ มอ่ าจทราบไดใ้ นขณะนหี้ รือเป็นความเสยี่ งทพี

จิ ารณาในขณะนxxx xxxxxเป็นสาระสา˚ คญ

ซ่ึงอาจกลายเป็นปัจจยั หรือความเสยี่ งที

มีความสา˚ คญในxxxxxxx

เอกสารเปิดเผยขอ้ มูลความเสยี่ งxxx

xxม้ ิใช่เอกสารทใี่ หค้ า˚ แนะนา˚ ในทางธุรกิจ กฎหมาย ภาษี หรือบญชี โดยลูกคา้ ควรปรกึ ษาทปี

รึกษาใน

ดา้ นต่าง ๆ ทีเ่ กี่ยวกบ

การลงทุนในตราสารแสดงxxxxxในหลกทรพ

ยต่างประเทศxxxxxxตอ้ งซือ้ ขายเป็นจา˚ นวนเต็มของหน่วย(Fractional DR – DRx)ดงั นนั

ลูกxxx xxxควรลงทุนในตราสารแสดงxxxxxในหลกั ทรพยต่างประเทศxxxxxxต้องซือ้ ขายเป็นจา˚ นวนเต็มของหน่วย(Fractional DR – DRx) เวน้ แต่ลูกคา้ ไดม้

ความเขา้ ใจถึงความเสีย่ งทเี่ กี่ยวขอ้ งกบ

การลงทุนในตราสารแสดงxxxxxในหลกั ทรพ

ยต่างประเทศxxxxxxตอ้ งซือ้ ขายเป็นจา˚ นวนเต็มของหน่วย(Fractional

DR – DRx)อย่างถ่องแทแ้ ละตดสนใจลงทนโดยเห็นว่าการลงทนในตราสารแสดงxxxxxในหลกทรพยต่างประเทศxxxxxxตอ้ งซือ้ ขายเป็นจานวนเต็มของหน่วย

(Fractional DR – DRx) ดงั กล่าวนนั้ เหมาะสมกบตน

1. ความเส่ียงท่ัวไปในการลงทุนในหลักทรัพย

ลูกคา้ รบ

ทราบว่าการลงทน

ในตราสารแสดงxxxxxในหลกทรพ

ย์ต่างประเทศxxxxxxตอ้ งซือ้ ขายเป็นจานวนเต็มของหน่วย(Fractional DR – DRx)

นนั มิใช่การฝากเงิน และมีความเสี่ยงจากการลงทุน โดยอาจจะไดก้ า˚ ไรและขาดทุนจากการลงทุนได้ ทงั้ นี้ อาจมีเหตุการณxxxxxxxxxxxx ซึ่งรวมxxxxxx

ดาเนินการต่างๆของหน่วยงานของรฐ

คาส่งของหน่วยงานของรฐ

สภาวะทางเศรษฐกิจและการเมืองทงภายในและภายนอกประเทศ ตลอดจนเหตการณ

ที่เป็นเหตุสุดวิสัยอื่น ๆ และเหตุการณ์xxxxxxxxxxxxควบคุมxxx xxxx xxxxxx จลาจล ความวุ่นวายภายในบา้ นเมือง หรือการxxxxxxรา้ ย เป็นตน เหตการณด์ งกล่าวอาจทาใหเกิดความผนผวนอย่างรนแรงต่อตลาดและราคาของหลกทรพยได้

ซ่ึง

2. ความเส่ียงทเ่ี ก่ียวข งกบั ภาวะตลาดและความxxxxxxของราคา

ตราสารแสดงxxxxxในหลักทรพยต่างประเทศxxxxxxต้องซือ้ ขายเป็นจา˚ นวนเต็มของหน่วย( Fractional DR – DRx) ที่ลูกคา้ จะเขา้ ลงทุนเป็น

หลกั ทรพยที่ทา˚ การซือ้ ขายหรือจดทะเบียนอยู่ในประเทศxxxxxxมีสภาวะทางการเมือง เศรษฐกิจ กฎหมาย และxxxxxxxxxxแตกต่างจากของประเทศไทย

อย่างมีนัยสาคญ

นอกจากนี้ ตลาดหลกั ทรพ

ยที่หลกั ทรพ

ยต่างประเทศมีการซือ้ ขายหรือจดทะเบียนดงั กล่าวอาจใชด้ ลุ xxxxxระงบ

การซือ้ ขายหลกั ทรพย

เป็นครงั้ คราว ดงั นนั

การเปลี่ยนแปลง หรือความผนผวน หรือภาวะตกตา

หรือการเกิดขึนของเหตุการณด์ งั กล่าวอาจส่งผลกระทบในทางลบต่อปริมาณ

การซือ้ ขายและราคาของหลกทรพยได้

นอกเหนือจากปัจจยั ดงั กล่าวขา้ งตน้ ซ่ึงเป็นปัจจัยภายในแลว

ปริมาณการซือ้ ขายและราคาของหลกทรพ

ยอ์ าจไดร้ บ

ผลกระทบจากปัจจยอื่น

xxxxxเป็นปัจจยที่เกี่ยวขอ้ งกบหลกทรพยเ์ อง หรืออาจเกิดจากปัจจยภายนอก xxxx xxxxxx วิกฤตการณทางเศรษฐกิจและ/หรือทางการเงินของโลกหรือ

ของภม

ิภาค เป็นตน

ซงการเปลี่ยนแปลงของปัจจยเหล่านีอ้ าจส่งผลกระทบต่อปริมาณการซือ้ ขายและราคาของหลกทรพยได

3. ความเส่ียงท่ีเก่ียวกับระบบการช˚าระราคาและส่งมอบตราสารแสดงxxxxxในหลกั ทรพ ของหน่วย(Fractional DR – DRx)

ยต่างประเทศxxxxxxตอ้ งซือ้ ขายเป็นจา˚ นวนเต็ม

การลงทุนในตราสารแสดงxxxxxในหลกั ทรพยต่างประเทศxxxxxxตอ้ งซือ้ ขายเป็นจา˚ นวนเต็มของหน่วย(Fractional DR – DRx) จะเกี่ยวขอ้ งกับ

การส่งคาส่งซือ้ ขาย การส่งมอบ และการชาระราคาในตลาดหลกทรพยในประเทศ โดยที่ระบบการชาระราคาและส่งมอบหลกทรพยตราสารแสดงxxxxxใน

หลกั ทรพั เกี่ยวขอ้ ง

ยต่างประเทศxxxxxxตอ้ งซือ้ ขายเป็นจา˚ นวนเต็มของหน่วย(Fractional DR – DRx) ในตลาดหลกั ทรพ

ยข์ องประเทศไทย รวมถึงค่าธรรมเนียมที่

4. ความเสี่ยงทเ่ี ก่ียวกบั กฎหมายหรือxxxxxxxทใ่ี ชบ้ ังคับ

เนื่องจากการลงทนในตราสารแสดงxxxxxในหลกทรพยต่างประเทศxxxxxxตอ้ งซือ้ ขายเป็นจานวนเต็มของหน่วย(Fractional DR – DRx) เป็นการ

ลงทุนในตราสารแสดงxxxxxในหลก

ทรพ

ยต่างประเทศxxxxxxตอ้ งซือ้ ขายเป็นจานวนเต็มของหน่วย(Fractional DR – DRx) ซ่ึงอา้ งอิงจากบริษัทที่มีถิ่นที่อย่

หรือมีสา˚ นักงาน ทรพยส์ ิน บุคลากร และผลประโยชนอ์ xxxในต่างประเทศ ซึ่งอยู่ภายใตก้ ฎหมายหรือxxxxxxxxxxแตกต่างกัน ซึ่งขอ้ จา˚ กัดหรือการควบคม

ดงั กล่าวอาจรวมxxx xxxตอ้ งไดร้ บ

อนุญาตจากหน่วยงานของรฐั หรือจากบุคคลอื่นใดก่อนการลงทน

ขอ้ จา˚ กัดการลงทุนของลกู คา้ ต่างชาติในธุรกิจบาง

ประเภท การขออนุญาตจากหน่วยงานของรฐั เพื่อนา˚ เงินไดจ้ ากการลงทุนหรือเงินทุนหรือเงินที่ลกู คา้ ต่างชาติไดร้ บ

จากการขายหลกั ทรพ

ยต่างประเทศ

ออกนอกประเทศดงั กล่าว หรือการจัดเก็บภาษีที่เกี่ยวขอ้ งกับการลงทุนในหลกั ทรพ

ยข์ องผูท

ุนต่างชาติ นอกจากนี้ กฎหมายและxxxxxxxในประเทศ

เหล่านนั อาจมีความไม่ชัดเจน และอาจขึน้ อยู่กับการตีความของxxxx xxxx xxxxxxเกี่ยวขอ้ งในประเทศดงั กล่าว ซึ่งอาจตีความกฎหมายหรือxxxxxxxเ หล่านนั

ในทางxxxxxxเป็นคณ

ต่อลูกคา

อีกทงั้ ประเทศต่าง ๆ ดงั กล่าวอาจมีการออกกฎหมายหรือxxxxxxxใหม่เป็นครงั้ คราว ซ่ึงทา˚ ใหเ้ กิดความไม่แน่นอนในเรื่อง

ของขอบเขตและเนือ้ หาของกฎหมายหรือxxxxxxxxxxออกมาใหม่ ซ่ึงปัจจัยเหล่านีอ้ าจส่งผลกระทบในทางลบต่อการลงทุน นอกเหนือจากขอ้ จา˚ กัดและ

การควบคม

ตามxxxxxกล่าวขางตนแลว

ในบางประเทศอาจมีการคมุ้ ครองxxxxxของลกคา้ ในฐานะผถ้ ือหลกทรพยไวอ้ ย่างจากดหรือนอ้ ยมาก ซงรวมถึงxxxxx

ในการฟ้องรอ้ งดาเนินคดีและการขอใหม้ ีการบงคบคดีตามคา˚ พิพากษา นอกจากนี้ ความมีประสิทธิภาพของกระบวนการยุติธรรมของแต่ละประเทศก็มี

ความแตกต่างกนออกไป xxxxxทาใหล้ กคา้ ประสบปัญหาในการดา˚ เนินการฟ้องรอ้ งในชน้ ศาลในประเทศนนั

ๆ อีกทง

ในกรณีที่ลกคา้ ไดร้ บ

คาพิพากษา

ใหชนะคดีในประเทศหนึ่ง แต่ลกคา้ อาจตอ้ งดาเนินการใหม้ ีการบงคบ

ตามคาพิพากษาดงกล่าวในประเทศที่ลกคา้ ไดท้ า˚ การลงทน

ก็มิไดม้ ีหลกประกนใด

ๆ ว่า ศาลของประเทศนนั

ๆ จะดาเนินการบงคบ

คดีตามคาพิพากษาxxxxxร้ บ

5. ความเส่ียงเก่ียวกับการดูแลร ษาทรพั ยส์ ินของลกค้าู

ทรพยส์ ินของลกคาxxxxxร้ บ

หรือฝากไว้ หรืออยภายใตก้ ารเก็บรกษาของผปู

ระกอบธุรกิจต่างประเทศ (แลวแต่กรณี) จะอยภายใตการคุม

ครอง

และการจัดการตามกระบวนการxxxxxxx xxxxxxxxxxตามกฎหมายต่างประเทศรวมถึงหลักเกณฑอ์ ื่xxxxเกี่ยวขอ้ งที่ออกโดยหน่วยงานกา˚ กับดูแลของ

ต่างประเทศนนั xxxxxแตกต่างจากที่กาหนดไวตามพระราชบญxxxxหลกทรพยแ์ ละตลาดหลกทรพย์ พ.ศ. 2535 พระราชบญxxxxสญญาซือ้ ขายล่วงหนา

พ.ศ. 2546 พระราชบญxxxxลม้ ละลาย พ.ศ. 2483 และกฎหมายหรือหลกเกณฑอ์ ื่xxxxเกี่ยวขอ้ งของประเทศไทย ดงนนั หากเกิดกรณีที่มีเหตการณใดที่ส่ง

ผลกระทบต่อการคุม

ครองทรพ

ยส์ ินของลูกคา

หรือในกรณีที่ลูกคา้ ตxx xxxxจะเรียกรอ้ งทรพ

ยส์ ินของลูกคา้ ที่เก็บหรือโอนไปยงั บุคคลอื่น ห รือกรณีที่ผู

ประกอบธุรกิจต่างประเทศหรือผูร้ บ

ฝากทรพ

ยส์ ินต่างประเทศนั้นประสบปัญหาทางการเงินจนถึงขนั

ลม้ ละลาย ลูกคา้ อาจมีความเสี่ยงในเรื่องขน

ตอน

ระยะเวลา และตน

ทุนในการดา˚ เนินการ หรืออาจไดร้ บ

คืนไม่ครบถว้ นตามประเภท จา˚ นวน หรือxxxxxxของทรพ

ยส์ ิxxxxลกู คาไดร้ บ

ลูกคา้ จึงควร ทา˚ ความ

เขา้ ใจในหลกั เกณฑ์ ที่กา˚ หนด และอาจขอใหผ้ ูป ดงกล่าวเพิ่มเติมก่อนการตดสินใจลงทนุ

ระกอบธุรกิจอธิบายหรือใหข้ อ้ มูลเพิ่มเติมเกี่ยวกับกระบวนการในการจัดการและความเสี่ยงในเรื่อง

6. ความเสี่ยงทเี่ ก่ียวกับสภาพxxxxxของหลักทรัพย

แมว่าลูกคา้ จะลงทุนในหลกั ทรพ

ยxxxxxม้ ีการจดทะเบียนในตลาดหลกั ทรพ

ย์ แต่ในกรณีที่สภาพxxxxxxxxมีxxxxxxx xอาจลดความxxxxxxของ

ลกคา้ ในการซือ้ หรือขายหลกทรพ ยาก

xxx xx

หรืออาจทาใหการซือ้ หรือขายหลกทรพ

ยในราคาที่ตxx xxxxหรือxxxxxxxxxxหรือในจานวนที่ลกู คา้ ตxx xxxxเป็นไปได

7. ความเส่ียงทเ่ี ก่ียวกับความน่าเช่ือถือของคู่สัญญา

ลกคา้ อาจมีความเสี่ยงที่เกี่ยวขอ้ งกบความน่าเชื่อถือของคสู ญญาอกฝ่ายหนึ่ง ซงรวมถึงผอู้ อกหลกั ทรพยต่างประเทศที่ลูกคา้ ไดล้ งทนไว้ (ไม่

ว่าจะเป็นการลงทุนในหรือนอกตลาดหลกั ทรพ

ยก็ตาม)โดยลูกคา้ อาจมีความเสี่ยงxxxxxxสญ

เงินที่ลงทุนไม่ว่าทงั้ หมดหรือบางส่วนในกรณีที่คสู ญ

ญาอีก

ฝ่ายหนึ่งหรือผอู้ อกตราสารแสดงxxxxxในหลกทรพยต่างประเทศxxxxxxตอ้ งซือ้ ขายเป็นจานวนเต็มของหน่วย(Fractional DR – DRx) ดังกล่าวตกเป็นบคคล

ลมละลาย หรือมีหนีxx xxxxพนตว หรือไม่xxxxxxหรือไม่พรอ้ มที่จะชาระหนีห้ รือปฏิบติตามหนาที่ของตน รวมถึงหxxx xxxในการชาระเงินคืนทุนหรือหนาท

ในการไถ่ถอนหลกทรพยที่ลกคา้ ไดล้ งทนไว

8. ความเส่ียงทเ่ี ก่ยี วกับการลงทุนของลูกค้าเอง

การตดสินใจในการลงทนในหลกทรพยเป็นการตดสินใจของลกคา้ เอง บริษัทมิไดด้ าเนินการในฐานะเป็นที่ปรกษาหรือผดู้ แู ลผลประโยชนข์ อง

ลูกคา้ ในการลงทุนแต่อย่างใด โดยก่อนการตด

สินใจลงทุน ลูกคา้ ไดยืนยน

ต่อบริษัท ว่าลูกคา้ ไดศ้ ึกษาและพิจารณาอย่างรอบคอบถึงขอ้ มูลทงั้ หมดที่

เกี่ยวกับสถานะ ธุรกิจ สถานะทางการเงิน และผลประกอบการของผูอ้ อกหลกั ทรพยที่ลูกคา้ จะทา˚ การลงทุน ตลอดจนปัจจัยอื่น ๆ ที่เกี่ยวขอ้ งกับการ

ลงทุน xxxx สภาวะทางการเมือง เศรษฐกิจ กฎหมายและxxxxxxxต่าง ๆ ของประเทศที่เกี่ยวขอ้ งเป็นอย่างดีแลว

ดงั นนั

ลูกคา้ ยอมรบ

ความเสี่ยงทงั้ ปวง

จากการลงทน

ดวยตนเองทงสิน

และบริษัท ไม่มีหนาที่ในการดแู ลผลประโยชนใหแ้ ก่ลูกคา

อีกทงไม่มีความรบ

ผิดชอบและไม่ตอ้ งรบ

ผิดใด ๆ ในความรบ

ผิด ขอ้ เรียกรอ้ ง ความเสียหาย ความสูญเสีย ตน เกิดขึนจากบริษัททงสิน้

ทุน และค่าใชจ่ายใด ๆ ที่เกิดขึน้ จากการลงทุนดงั กล่าว ลูกคา้ ไม่มีxxxxxเรียกรอ้ งค่าเสียหายใด ๆ ที่

ลงช่ือ ลกคา้

(.....................................................)